（产业经济学专业论文）非对称信息条件下物流外包风险的经济学分析.pdf

摘要 本文所要论述的命题是，在全球化和竞争日益激烈的社会里， 企业为了专注于核心竞争力和分散风险的需要，把非核心能力的业 务外包给专业化的服务提供商。第三方物流就是外包手段在物流领 域的具体运用，物流外包( 即采用专业化的第三方物流服务提供 商) ，给企业带来了巨大的竞争优势；但物流外包也给企业带来毅 的风险，这种物流外包风险( 主要是逆向选择和道德风险) ，有其 内在的必然性，是信息不对称条件下的委托一代理风险；采取有效 措施能有效的减少物流外包风险。 第一、二章阐述了市场环境和市场竞争的变化使企业从供应链 管理的角度重新审视物流的地位一物流是企业的“第三个利润 源”。为了强调核心能力和转移风险，许多企业采用了物流外包这 种工具，利用专业化的第三方物流提升企业的竞争优势。但物流外 包并没有完全消除企业的风险，采用第三方物流时企业常常处于各 种风险环境中，面临着物流失败的风险。文章列举了物流外包风险 的表现形式，并提出了物流外包的风险框架。 第三章首先讨论了物流外包时企业与第三方物流之间的物漉 联盟关系，根据“委托一代理”理论给出了物流外包的博弈模型， 接着分析了信息非对称条件下物流外包风睑的内在原鼠：决策风 险、逆向选择风险和道德风险。第四章分析了国内外物流外包的现 状，并用实例说明了物流外包中存在以上新分析韵外包风险：外包 风险的产生也有制度的障碍。 第五章探讨了第三方物流合作对策与委托实现的理论模型，并 从物流服务供应商的选择、市场激励和制度激励三个方面提出了防 范物流外包风险的政策措施。最后，本文建议要加强对物流外包风 险的研究，企业不应该因为有风险的存在就逃避采用第三方物流这 种新的管理模式。 关键词：物流外包，第三方物流，风险，信息不对称，防范 a b s t r a c t t h i s p a p e r d e m o n s t r a t e s t h a t ，i n a n i n c r e a s i n g l yc o m p e t i t i v e s o c i e t yu n d e rg l o b a t i z a t i o n ，e n t e r p r i s e sa r ec h o o s i n go u t s o u r c i n g t a c t i c i no r d e rt od e t r a c tr i s k sa n d i m p r o v e t h e i rc o r ec o m p e t i t i v ep o w e r ，t h a t i s ，t o o u t s o u r c et h en o n c o r eb u s i n e s st ot h e s p e c i a l i z e d s e r v i c e p r o v i d e r t h i r d - p a r t yl o g i s t i c s ( 3 p l ) i s t h e s p e c i f i ca p p l i c a t i o n o f o u t s o u r c i n gt a c t i c i n l o g i s t i c sf i e l d l o g i s t i c so u t s o u r c i n gm e a n st o a d o p tt h es p e c i a l i z e dl o g i s t i c ss e r v i c ep r o v i d e r o ft h i r dp a r t y i tb r i n g s e n t e r p r i s e sa b o u te n o r m o u sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ，w h i l en e w r i s k s ， t o o t h e s er i s k s ，m a i n l ya d v e r s e s e l e c t i o na n dm o r a lh a z a r d ，a r e i n e v i t a b l ea n dak i n do fp r i n c i p a l a g e n tr i s kb a s e do nt h ea s y m m e t r i c i n f o r m a t i o n s o i ti s n e c e s s a r yt o t a k es o m ee f f e c t i v em e a s u r e st o r e d u c et h e m t h ef i r s tt w o c h a p t e r s s e tf o r t h t h a tt h e c h a n g e o fm a r k e t e n v i r o n m e n ta n dm a r k e tc o m p e t i t i o nc o m p e l se n t e r p r i s e st or e s u r v e y t h es t a t u so f l o g i s t i c sf r o m t h ea n g l eo f s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t t h e r e s u l ti st h a t l o g i s t i c s i st h e “t h i r ds o u r c eo fp r o f i f i no r d e rt o i m p r o v ec o r ec o m p e t i t i v ep o w e ra n dd e t r a c tr i s k s ，m o r e a n dm o r e e n t e r p r i s e sa d o p tl o g i s t i c s o u t s o u r c i n gt a c t i c ，n a m e l y , s p e c i a l i z e d t h i r d p a r t yl o g i s t i c s ( 3 p l ) h o w e v e r ，i td o e s n o t t o t a l l yd i s p e lt h er i s k s o f e n t e r p r i s e s ，o nt h ec o n t r a r y , e n t e r p r i s e sa r eo f t e n i nv a r i o u sk i n d so f r i s ke n v i r o n m e n t sa n dm a yf a c et h er i s ko fl o g i s t i c sf a i l u r e v a r i o u s k i n d so fl o g i s t i c so u t s o u r c i n gr i s k sa r el i s t e da n d r i s kf r a m e w o r kf o ri t i sp u tf o r w a r di nt h i sp a r t t h et h i r dc h a p t e rf i r s td i s c u s s e st h ea l l i a n c er e l a t i o n s h i pb e t w e e n e n t e r p r i s e sa n dt h i r d - p a r t yl o g i s t i c s ( 3 p l ) a n dg i v e st h eg a m e m o d e l f o rl o g i s t i c so u t s o u r c i n ga c c o r d i n gt op r i n c i p a l - a g e n tt h e o r y t h e n ， t h ei n h e r e n tc a u s e sf o r l o g i s t i c so u t s o u r c i n g r i s k sa r e a n a l y z e d ： d e c ：i s i o nr i s k ，a d v e r s es e l e c t i o n r i s ka n dm o r a lh a z a r d t h ef o u r t h c h a p t e ra n a l y s e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no f l o g i s t i c so u t s o u r c i n ga th o m e l l a n do v e r s e a sa n ds o m e e x a m p l e s a r e g i v e n t os h o wt h a tt h e s e o u t s o u r c i n g r i s k sm e n t i o n e da b o v ed oe x i s t t h e c a u s e sf o rt h e m c o n t a i ns o m eb a r r i e r sf r o mi n s t i t u t i o ne n v i r o n m e n t s t h ef i f t h c h a p t e r d i s c u s s e st h e t h e o r y m o d e lo f t h i r d - p a r t y l o g i s t i c sc o o p e r a t i o n a n d p r i n c i p a l r e a l i z a t i o na n d p o s e s s o m e p r e c a u t i o nm e a s u r e sa g a i n s tl o g i s t i c so u t s o u r c i n gr i s k sf r o m3a s p e c t s ： t h es e l e c t i n go fl o g i s t i c ss e r v i c ep r o v i d e r , m a r k e te n c o u r a g e m e n ta n d i n s t i t u t i o ne n c o u r a g e m e n t a t l a s t ，t h ea u t h o rs u g g e s t st h a tt h es t u d yo n l o g i s t i c so u t s o u r c i n g r i s k ss h o u l db e s t r e n g t h e n e d a n d e n t e r p r i s e s s h o u l dn o te s c a p ea d o p t i n gt h en e w m a n a g e m e n t m o d e3 p le v e ni fi t h a sr i s k s k e yw o r d s ：l o g i s t i c so u t s o u r c i n g ；t h i r d - p a r t yl o g i s t i c s ；r i s k ； a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ；p r e c a u t i o n i i 1 绪论 1 1 研究的背景和目的 比尔盖茨在数字神经系统一书中的卷首语中写道：8 0 年 代是质量的竞争，9 0 年代是成本的竞争，2 l 世纪是响应速度的竞争。 即企业面临的竞争，不再是大鱼吃小鱼，而是快鱼吃慢鱼，速度、 反应或时间将在大多数市场成为一个主要的竞争变量，成为企业非 常重要的核心能力和竞争优势的源泉。研究表明，企业规模与企 业组织的官僚性之间有很大的相关性和必然性，因此，要提高企业 的反应速度，在时间上赢得竞争优势，就必须充分利用社会分工所 带来的好处，尽可能地精简企业的规模，运用更先进的科学技术或 不同的生产方法、营销渠道、组织形式、管理方式或模式等，比其 他企业更快、更早、更廉价地提供某种新产品或服务，形成自己的 竞争优势。而培育和发展企业核心能力的一个重要手段是把企业的 非核心业务外包( o u t s o u r c i n g ) 。外包，a r c h u r a n d e r s e n ( 1 9 9 5 ) 定 义为“一个业务实体将原来应在企业内部完成的业务，转移到企业 外部由其他业务实体完成”。企业采用外包的主要原因见表卜1 。 表卜1 外包业务的主要原因( 马士华，2 0 0 1 ) 控制和降低运营成本 6 4 提高企业重构的效益 2 1 改进企业核心业务 4 8 难以管理的职能1 3 进入世界级企业的能力 4 3 使资本可用 9 获得用于其他的资源 4 3 共担风险7 内部资源不足3 4 现金流入 3 从中可看出，外包是整个社会范围内合作与分工的产物，可以 减少用户自身在发展过程中的一些风险，集中精力处理本企业的核 心业务，而不必为一些非主流的业务花费大量的人力和物力，避免 重复的开发和劳动，是节约人力资源和社会财力的重要途径，是企 。1 9 9 0 年美国管理学家p r a h a 】a d 扣r a m e l 把企业的核心能力定义曲：“纽织中的积累性 学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流的学识”。一般认为， 核心能力是一个组织内部在自己所从事的生产和服务中具有一系列互补的技能和知识的 结合，它具有使一项或多项业务达到竞争领域一流水平的能力，又为顾客提供某种特殊 的利益，它是建立在企业核心资源的基础之上的企业的智力、技术、产品、管理、文化 的综合优势在市场上的反映，具备价值优越性、差异性、难替代性和可延伸性。 l 业利用信息网络寻找互补外部优势，与其供应商、分销商、客户等 上下游企业构建供应链网链组织( 图卜2 ) ，通过供应链管理( s u p p y c h a i nm a n a g e m e n t ) 共同形成一种超企业界限的合作关系。市场h “供应链与供应链之间的竞争”( m a r t i nc h r i s t o p n e r ，1 9 9 4 ) 将取代 单个企业之间的较量。 = = 二玉巫亘丕巫二二二二 供应商的供应商用户的用户 图1 2 供应链的一般结构模型 伴随着企业的生产经营方式和市场外部条件的变化，物流在企 业中的地位发生了重大变化，物流从过去单纯的后勤支持服务系统 变为对商品流、信息流和提高企业核心竞争力，实现市场目标的关 键环节，是企业的“第三个利润源”，具有重要的战略地位。而物流 活动并非构成一般企业核心竞争力，因而多数企业选择了物流外包 的形式来降低物流成本和企业风险，提高企业的核心竞争力和经营 效率。自上个世纪8 0 年代以来，欧美国家的企业已不再直接管理物 流活动，常从外部物流专业公司中购买。如1 9 9 2 年对全球5 0 0 家最 大制造商物流主管的调查就表明，有3 7 的企业采用第三方物流服 务。1 9 9 7 年，英国零售商中将近4 7 的工程配送f 从配送中心到商 店) 是外包的。在美国的一些主要市场上，第三方物流的利用率已经 达到7 3 ，还有1 6 的企业研究未来对第三方物流的利用。此外， 在国际物流方面也有物流外包的趋势。据荷兰国际配送协会的调查 表明：三分之二的美国、日本、韩国等的欧洲配送中心是由第三方 物流公司管理的。 尽管“第三方物流”这个概念在中国出现的时间不长，但物流 外包在中国已成为一种重要的管理方式。根据中国仓储协会进行的 第三方物流市场调查分析：有5 7 的生产企业和8 的商业企业正在 寻找新的物流代理商；企业对第三方物流的满意度在逐步提高，对 市内配送服务越来越迫切；物流过程管理、物流决策、数据采集等 信息服务越来越受到企业的重视，整个中国第三方物流市场2 0 0 0 年至2 0 0 5 年预计年增长率将达到2 5 。 物流外包作为一个提高物资流通速度、节省仓储费用和减少在途 资金积压的有效手段，确实能够给供需双方带来较多的收益，社会经 济效益非常突出，供需双方也有信心和诚意，但无论是美国还是西欧 企业( 这里特指需要物流服务的工商企业) ，都很少采用全部委托的 方式，许多企业并没有更多地将物流业务外包出去。第三方物流也 并未以想象中的那样完全取代企业自营物流，甚至不少第三方物流 企业处境艰难。美国的第三方物流只完成本国5 8 的物流量，欧洲 目前使用第三方物流服务的比例约为7 6 ，日本的比例约占8 0 ， 而我国第三方物流在物流市场中的比重仅为1 8 。崔丽华在日本 货主企业物流外包动向中分析了企业不进行外包或者想减少外包 的理由，其中削减不了成本、物流是重要的业务、服务水平可能下 降处于不进行外包的理由的前三位。也就是说，如果在物流外包中 处理不当，为了减少企业风险的物流外包就有可能并没有降低企业 的风险，反而还增大了企业的风险，即物流外包存在着风险。在实 践的过程中，物流外包举步维艰，常常出现中断，甚至失败。例如凯 玛特( k m a r t ) 将大部分物流作业外包出去后，逐步丧失了对物 流的控制权，最后不得不申请破产保护。这是因为外包业务时，供 需双方是由具有不同核心能力的企业组成的以利益为驱动的组合， 是个开放的复杂系统，由于信息不对称，它们之间相互作用关系 具有较大的复杂性，相互活动的过程中必须在人、组织、决策、相 互关系、文化等方面存在着许多潜在的风险。即物流外包( 主要是 第三方物流) 在减少企业某些风险的同时，这种制度安排本身又带 来了新的风险。尤其在我国这样一个普遍缺乏诚信的国家里，物流 外包风险更大，这种高风险已严重阻碍了我国物流产业和第三方物 流的发展。如何识别和防范这种风险，实现企业物流外包的战略目 标，是企业风险管理中的另一个新课题。 本文的主要研究目的是针对企业在物流外包时所面临的新风险 的形成原因和表现形式。在信息不对称条件下，产生这种风险( 逆 向选择和道德风险) 具有必然性。企业只有在充分认识物流外包风 险的基础上，通过采用风险防范措施( 市场层面的激励和制度层面 的信息共享机制等) 进行风险管理。文章提出了第三方物流的风险 框架，并用博弈论中的委托一代理理论模型分析了物流外包产生风险 的具体原因，并在此基础上给出了对应的风险防范措施，用于指导 企业在物流外包时进行有效的风险控制，促进其风险管理的科学化、 高效化，从而保证企业物流外包战略的实现和促进物流产业、第三 方物流的持续、健康发展。 1 2 文献分析及国内外研究的动态 在关于物流外包的风险的文献中，理论界对此问题研究的文献 不多。就笔者所能搜集的范围内，目前还没有发现有专著从经济学 的角度对物流外包风险产生原因和管理问题进行理论研究。国外把 风险纳入企业科学管理的研究，始于古典管理理论阶段的“现代经 营管理之父”法约尔，形成于“二战”后美国的风险管理学说。目 前己被认可的风险分析和风险管理的经济学方法有两大类：预期效 用理论和数学期望方差分析法。这两种方法比较好地分析了企业 组织内部和金融证券市场的风险问题。在企业理论中，从信息不对 称或信息不完全角度的研究有两种类型：一是阿尔齐安和德姆塞茨 的团队理论，该理论旨在解释信息不对称条件下企业内部结构的激 励问题；二是采用主流的数理分析方法的委托一代理理论，解释信息 不对称条件下企业内部组织安排的设计问题。与企业组织形态与发 展进程密不可分的是分工以及知识的积累，而分工的演进和知识积 累导致的专业化这种制度安排是解释“外包”存在和发展的最好的 理论。西方国家的市场经济比较发达，达成市场交易的制度和法规 比较完善，他们对物流外包的研究主要集中在分析物流外包出现的 理由和给企业带来的竞争优势上，并建议企业采用这。新的物流运 作方式。s a n d o rb o y s o n ( 1 9 9 9 ) 对物流外包理由做了深入地分析和 归纳，他认为有以下十条理由促成企业对物流职能外包：( 1 ) 为了 改善企业关注的焦点；( 2 ) 取得一流的能力；( 3 ) 加速创造收益；( 4 ) 分担风险；( 5 ) 用于其他目标的自由资源；( 6 ) 获取可用的资本：( 7 ) 创造现金流入；( 8 ) 减少和控制运营成本；( 9 ) 使用企业不拥有的 资源；( 1 0 ) 有效处理那些难以管理和控制的职能。他还认为食业根 据自身情况可选择以下四种渐进的物流外包战略：( 1 ) 偶然外包一 些物流职能；( 2 ) 在某一时候外包某一物流职能；( 3 ) 外包两项或 三项物流功能然后跨越到把整个供应链管理外包出去以获取系统收 益；( 4 ) 基于评估外包的整体节约和收益，启动完全的供应链外包。 s i n k 芹l l a n g l e y ( 1 9 9 7 ) 详细地分析了物流外包的可能动机，他们建 议用p r a h a l a d 年l h a m e l 的核心竞争力理论来识别企业的核心竞争力， 外包其非核心业务，并认为外包是一种可行的经营战略，因为它把 非核心功能交给外部服务提供者，从而使前者更有能力利用它们的 资源，分散风险，并专注于与企业生存和发展相关的问题上。也有 研究认为外包的动机还包括专业性要求、信息技术、成本降低、柔 性、服务质量和资产利用等。w e is h il i m ( 2 0 0 0 ) 研究了物流外包 方在物流外包过程中的最优契约设计问题，s h - g h o d s y p o u r , c o b r e i n ( 2 0 0 1 ) 则考虑价格、服务质量和服务商能力约束等因素， 给出了一个物流服务提供商选择的混合整数规划模型。对物流外包 风险的研究，主要是列举了存在哪些风险，其中主要的风险是认为 会失去对物流提供者的控$ 1 ( b a r d ia n dt r a c e y ，1 9 9 1 ；b o w m a n ，1 9 9 5 ) 。 还有认为物流外包会导致缺乏与生产商、运送商、仓储商和消费者 行为的先进信息技术的联系( b y r n e ，1 9 9 3 ) ，不能适当的选择和管理 供应商、供应商的不可靠的承诺、对需求变化的反应能力，不能了 解购买者的交易目标和不能随时更改服务商等( b r a d l e y ，1 9 9 5 ) 。 m o h a m m e da b d u rr a z z a q u e 和c h a n gc h e ns h e n g ( 19 9 8 ) 则更是以文 献综述的形式全面分析了物流外包的动力、外包的重要性、物流服 务供应的类型、第三方物流的优势、物流外包的障碍和问题、物流 外包过程的注意事项、第三方物流供应商的选择并对企业采用物流 外包提出警告，最后提出成功实施物流外包的关键是企业高层的支 持、外包双方基于信任的信息的交流和信息共享( 但同时要注意保 护双方的商业秘密) 、企业内部信息的流通与学习、专门人员对物 流服务商的持续监控和管理、合理的利益分配、建立可持续发展的 长期伙伴关系等。 第三方物流2 0 世纪9 0 年代后才在中国产生，但却掀起了一股 第三方物流热，很多企业采用了物流外包这种时髦方式。由于对物 流外包认识不清或准备不足( 大多是一些低层次的功能性外包) ，再 加上我国市场机制不完善，特别是诚信不足，存在着大量物流外包 失败的案例，很多企业并没有尝到物流外包的甜头。因而就出现了 刁i 少说物流外包有风险的论文( 没有专著) 。国内对物流外包风险的 研究主要集中在两个方面。一是对业务外包的风险及其防范研究， 即业务外包产生哪些风险及防范的策略，重点是对信息技术资源、 人力资源外包的风险分析。如冯巧根( 2 0 0 2 ) 从一般业务外包的角 度认为外包是合作企业之间一种博弈行为，在价值链优化过程中具 有不确定性，存在决策失误的风险、被模仿的风险和丧失竞争优势 风险，尤其是在产业结构变迁中可能会培养潜在的竞争对手，丧失 氽业未来发展机会。吕丽卫( 2 0 0 3 ) 、高红岩( 2 0 0 3 ) 分析了业务外 包存在的风险和风险管理策略。杨英、霍国庆( 2 0 0 1 ) 和聂规划等 ( 2 0 0 2 ) 分析了信息技术外包的风险及原因，并提出了相应的防范 措施。二是对物流外包的研究主要集中在物流外包利弊上，即物流 是自营还是外购这一问题上，即从企业采用第三方物流服务的功能 性、重要性，利用第三方物流的信息系统和技术、外包的优势及不 足等方面进行研究( 王焰，2 0 0 1 ；鄢丹，2 0 0 2 ；陈柳钦，2 0 0 2 ) 。再 如刘菊华( 2 0 0 2 ) ，邓华、张雅维( 2 0 0 2 ) 分析了第三方物流的利弊 及企业物流模式选择( 从供应链管理环境的角度) 。有个别学者把两 者结合了起来，如吕巍和郑勇强( 2 0 0 1 ) 把物流“外包什么”和“怎 么外包”这两个问题放在一起分析。他们认为通过物流外包能给企 业带来很大的竞争优势，同时，企业也由此承担了不同程度的风险， 因此企业应对外包实施相应程度的控制，如通过建立合资企业，或 者签订详尽的长期合同等。其它直接研究物流外包风险的文献则多 见于从第三方物流公司角度讨论风险( 如服务风险、法律风险) ( 汪 传旭，2 0 0 3 ；黄本笑、成祖好，2 0 0 3 ) ，并提出用物流综合责任险等 方式解决物流过程中的风险。表现出对物流外包风险研究有实质性 进展的是：有学者己经意识到物流外包是物流外包双方的一种博弈， 企业与第三方物流之间是一种物流联盟的关系，也是委托一代理关 系。如田宇( 1 9 9 9 ) 用博弈论方法描述了物流服务从公共物流演化 到物流联盟的过程，揭示了物流联盟的形成机理；黄小原、卢震 ( 2 0 0 2 ) 将生产者作为委托人，库存者作为代理人，研究了信息不 对称条件下供应链中的生产库存问题；陈宝国、卢山( 2 0 0 4 ) 则结 合信息刁i 对称理论，研究了物流外包过程巾风险产生的途径和规律， 从对第三方物流企业依赖程度入手，分析了多重外包、分散外包的 风险模型讨论，提出了抽象的物流量的概念，将复杂的物流作业看 成是量化了的、一般的物流作业。通过分析风险的成因，提出了1 0 种降低外包风险的途径，为企业物流外包决策提供参考。 综合考虑这些研究物流外包风险的文献，不难发现这些研究主 要是说明了物流外包存在风险，导致物流失败或受控于人，从而影 响企业的生存和发展，因而企业在物流外包时要谨慎。而对企业物 流外包时为什么会产生这些风险，这些风险有何特征，即对企业物 流外包时，由于信息不对称，委托一代理风险产生的必然性，企业与 第三方物流之间的关系风险( 而以上文献论述较多的是物流外包中 的运行风险) 则几乎没有清楚地论述。在对待处理和防范风险的问 题上，也只是比较空洞的从管理学的角度来提出几点操作性不强的 政策性建议，没有从更深的层次一一机制设计和制度层面，即从本 质和源头上提供一种可操作性的安排来把物流外包的风险降低到最 低程度。简而言之，这些论著中并未追溯到造成物流外包风险的最 根本原因( 多数只是罗列了一些风险) ；同时它们也没有说明提供的 政策措施能够得到确实有效的实施( 即缺乏措施的保证实施机制) 。 然而，这类分析物流外包风险的文献却有助于本文去揭示物流外包 中产生风险的背后原因，它们的分析方法，特别是基于非对称信息 条件下的委托一代理理论为本文分析物流外包风险的成因提供了有 力的分析工具和有价值的参考。 1 3 本文的研究思路与方法 鉴于国内外对物流外包风险管理的研究状况，笔者在总结和借 鉴他人的基础上，根据物流服务供需双方企业与其他类型业务外包 的不同特点：基于现代经济博弈的合作企业，有别于一般外协的市 场交易关系，而是物流联盟的中间组织形式。本文借助博弈论和数 理经济学等相关学科的理论、技术和方法，对物流外包过程中大量 存在的博弈关系，信息不对称，管理决策等问题，运用委托一代理理 论、契约经济学和制度经济学的分析方法，对物流外包产生风险的 原因和风险的表现形式进行了研究：信息不对称是导致物流外包产 生风险的直接原因，并从风险形成的原因推导出防范该风险的措施。 本文研究的创新点主要体现在： 一是在给出物流外包风险的表现形式后，提出了外包风险框架。 二是用博弈论中的委托一代理理论直接推导出在物流外包的整 个过程中都存在的风险。即从企业制定物流外包战略开始，到物流 服务商的选择、物流外包的具体实施过程和对服务提供方的评价、 监控和管理方面都存在着风险。文章力图从物流外包的一般过程， 对物流外包的风险有一个整体的把握。 三是认为物流外包的风险管理具有前瞻性，积极主动地采取措 施防范物流外包风险是可行的。 四是企业进行物流外包时，由于信息不对称，外包双方产生的 风险主要是关系风险，并是企业进行风险管理的重点。 五是对物流外包风险的管理要从机制设计和制度层面着手，规 范外包双方的行为和提供可预见的预期( 确保防范措施的实施) 。 物流外包最重要的经济原因就是它的“高收益，低成本，低风 险”的特点。随着世界经济的一体化、全球制造和我国加入w t o ， 是否具有高效的全球物流系统是企业是否具有竞争力的一个重要表 现，注重核心业务的企业将会更多地选择物流外包的形式。专业化 的第三方物流和第四方物流将大范围的取代企业自营物流，物流外 包过程中的各种风险己不可避免。因此，比较系统的了解和掌握物 流外包风险及其对风险管理的技术和方法就具有一定的积极意义。 2 物流外包的风险框架 2 1 物流外包一第三方物流 2 1 1 第三方物流的定义和特征 将o u t s o u r c i n g 引入物流管理领域，就产生了第三方物流的概 念。第三方物流在国外也称“契约物流”，2 0 世纪8 0 年代中期才在 欧、美发达国家出现。第三方物流( t h i r dp a r t yl o g i s t i c s ，简称3 p l 或t p l ) 是相对于“第一方物流”“和“第二方物流”罾而言的第三方 专业企业来承担物流活动的一种物流形态。它通过与第一方或第二 方的合作来提供专业化的物流服务，不拥有商品，不参与商晶买卖， 只是为企业提供以合同约束、以结盟为基础的、系列化、个性化、 信息化的物流代理服务，是提供专业化的物流服务的主体。随着社 会分工的进一步发展，还出现了第四方物流 。第四方物流主要是 利用管理和设计优势，策划设计综合的供应链解决方案，组织并协 调3 p l 企业进行具体实施，从而进一步提高物流运作的效率，提升 供应链的竞争能力，为客户创造更大的价值。 3 p l 具有三个基本特征：( 1 ) 全体最适。3 p l 追求的是为企业 提供总体最佳的物流系统，着眼于对整个物流系统进行改善，而不 拘泥于个别的运输成本、库存数量，或单一的配送活动。( 2 ) 互惠 性。3 p l 的收益是根据物流成本降低的程度来决定的，与企业利害 关系一致。( 3 ) 对等性。3 p l 与企业是完全平等的，双方利益共享、 信息互通、相互协作。因此，3 p l 必须掌握三大资源：( 1 ) 对经营 活动的指导力，能提供出一套最佳的物流体系，具有咨询、策划、 指导等基本能力。( 2 ) 信息技术系统，具有开发物流系统软件以及 。卖方、生产者或者供应方组织的物流叫做第一方物流，这些组织的核m 业务是生产和 供应商品，为了自身生产和销售业务需要而进行物流自身网络及设施设备的投资、经营 与管理。 。买方、销售者或流通企业组织的物流叫做第二方物流，这些组织的核心业务是采购并 销售商品，为了销售业务需要而投资建设物流网络、物流设施和设备，并进行具体的物 流业务运作组织和管理。 。第四方物流供应商是一个供应链的集成商，它对公司内部和具有互补性的服务供应商 所拥有的不同资源、能力和技术进行整合管理，提供一整套供应链解决方案。”这就是埃 森哲公司最早提出了第四方物流的概念。 追踪货物的系统软件的能力。( 3 ) 网络，3 p l 主要是通过网络而不 是通过自己购置资产来进行的。 3 p l 的产生是自然的，但不是绝对的。3 p l 这种制度。安排能降 低物流成本、增强企业利润和核心竞争力( 实现潜在的利益) ，并由 此促进着劳动分工和财富创造时才会产生和发展。因而，3 p l 的产 生是社会分工的结果，是新型管理理念的要求，是物流领域的竞争 激化导致综合物流业务发展结果( 拓展服务的内涵与外延) 。 2 1 2 物流外包的竞争优势 3 p l 有别于传统的外协。外协只限于项或一系列分散的物流 功能，如运输公司提供运输服务、仓储公司提供仓储服务。3 p l 则 根据合同条款规定而不是临时需求，提供多功能甚至全方位的物流 服务。依照国际惯例，3 p l 在合同期内按提供的物流成本加上需求 方毛利2 0 收费。3 p l 通过实现3 s 1 l 原则即s p e e d ( 速度) 、s a f e t y ( 安全) 、s u r e l y ( 可靠) 、l o w ( 低费用) 来体现最终盈利目标。3 p l 为企业带来战略上和操作上的优势： ( 1 ) 降低成本，减少资本投入，加速资金周转。企业自建物流 需要投入大量的资金购买专业物流设备。这些资源对于缺乏资金的 企业特别是中小企业是个沉重的负担。 ( 2 ) 使企业得到先进的技术和管理经验。3 p l 的优势在于专业 化和规模经济，其运作的核心在于功能整合和系统的集成，能不断 地更新信息技术和设备，以满足不同企业可能不同的、不断变化的 配送和信息技术需求。 ( 3 ) 有利于提高企业服务质量。3 p l 能提供灵活多样和个性化 服务，为顾客创造更多的价值：一方面引导物流服务朝综合化、一 体化方向发展，把物流诸多环节、服务类型进行系统整合和物流资 源整合，为企业提供一种长期的、专业的、综合的高效物流服务； 另一方而，适应个性化消费和个性服务的需要，为企业“量身定做”， 提供其他增值型服务，向最终客户提供超过企业提供给他们的更多 。制度产生的一种可能性是规则及整个规则体系靠人类的长期经验而形成，当某些能更好 地满足其欲望的安排被足够多的人采用并被共同体了解时，规则就会被自发的执行和被 模仿( 这是内在制度) ；另一种可能是因设计而产生，是被自上而下的强加和执行( 外在 制度) 。 样的服务品种和更多的附加价值、潜在需求。 ( 4 ) 通过扩大市场等手段提高企业的竞争优势。3 p l 面向社会 众多企业提供专业化的物流服务，高角度、大范围，更有灵活性和 竞争力，使企业可精简组织，更加灵活，增强企业信誉，促进企业 的销售，提高利润率，进而提高企业市场占有率。 ( 5 ) 获取信息能力提高，有利于经营规划。3 p l 的最大附加值 是基于信息和知识的，而不是提供低价的般性服务。及时获得市 场信息有利于新产品的适时推出，并实现以信息换库存。 ( 6 ) 减少风险和不确定因素。企业自营物流常面i 临两大风险： 投资风险和存货风险。3 p l 更熟悉物流服务活动和物流作业环境， 降低了导致物流失败的可能性，并与企业分担风险。 2 2 物流风险一般 2 2 1 不确定性及风险 事物不断的变化和人的有限理性，决定了人们在作出选择决策 时必然面对着不确定性。不确定性是指可能出现的情况不止一种， 但人们不知道会是哪一种情况的状态。产生不确定的根源是信息的 不完全、信息的不对称性和人类解决复杂问题时能力的有限性。无 论是哪一个来源，不确定性都表现为对有关事件的基本性质和可能 出现的结果缺乏必要的知识和信息。在预期不完全的条件下，所谓 的最优化经济分析都是不可能的。 与“不确定性”紧密相关的另一个概念是“风险”。风险起因 于经济中与未来有关的不确定性的存在，是未来结果的不确定性产 生损失的可能性。必然发生的事件导致损失，可以看成必要开支， 不是风险( 本文只考虑损失的情况而不涉及收益) 。风险所造成的损 失主要有：降低风险所需的开支、因考虑风险而失去的机会成本和 心理成本( 对未来损失的不确定会引起担忧和焦虑) 、为应付潜在损 失而准备策略所需成本、无法补偿的损失。 。奈特( ( n ig h t ) 在其名著风险、不确定性和利润一书中建议：根据概率的主观性与 否区分风险和不确定性。风险是指经济决裳者可以根据事件的客观分类计算概率的情况。 不确定性指经济行为人面临的直接或间接影响经济活动的外生和内生因素，无法准确地 加以观察、分析和预见的情况。但大部分经济学家认为奈特的分类毫无意义。本文也认 为风险和不确定性是同一件事。 2 2 2 物流风险 物流活动根本目的是要实现五个“准确”，即在准确的时问，准 确的地点，将其有准确质量的准确商品送到该商品的准确的消费者 手中。物流活动中最基本的质量问题是如何实现已计划的存货可得 性及作业完成能力，并迅速提供有关物流作业和顾客订货状况的精 确信息，即( 1 ) 可得性，指当顾客需要存货时所拥有的库存能力。 ( 2 ) 作业绩效，可通过速度、一致性、灵活性和故障与恢复等方面 来说明。( 3 ) 可靠性。如果没有实现五个“准确”，物流活动就存在 风险，有可能导致物流失败。如物流过程中发生毁机沉船、翻车、 错收错发、货损、质变、遗失、错单、延搁等事故，使产品脱销或 积压。在物流成本一定的条件下，没有达到应该得到的服务水平或 者在物流水平一定的条件下，物流费用过高，都可看成物流风险。 根据物流风险产生的不同本质，物流风险又可以分为两类：运行风 险与关系风险。 ( 1 ) 运行风险。运行风险指的是那些威胁到战略目标实现的因 素，与周围环境有关，普遍存在于战略决策中，是一种外在性的风 险。如自然灾害和意外事故、经济环境的改变和各种市场行情的波 动、国家某项经济金融政策的变化、有关法规的制订而导致的物流 服务失败。即使在合作者努力和合作的情况也可能失败的风险，即无 论伙伴间的合作水平怎样圆满，这些风险还是会出现，即使企业采 t = j 完伞白营物流也不能避免。 ( 2 ) 关系风险。关系风险与合作企业不以期望的方式履行联盟 时的承诺所带来的结果相关，它包含了那些阻止联盟目标实现的关 系问题。只有企业与其他企业合作或联盟时才存在关系风险。关系 风险的一个来源是有关合作者的机会主义行为，即“用骗术牟取私 利”。机会主义行为的例子有“隐瞒和弯曲信息、躲避或不履行承诺 或义务，窃取合作企业的技术和挖走关键人物、拖延付款和提供4 i 合格产品或服务。”业务伙伴的文化差异也归为机会主义行为。关系 风险的另一个来源是对利益的分配不公。如果一方感觉到合作者从 联盟中获取了应该属于他的赢利，就可能减少对自己的约束，在将 来表现出不协调的行为。合作者的不匹配、合作的一方缺乏选择、 不利的法律环境等因素都可能导致合作者不公平的利益分配机制。 物流外包风险则是指由于物流业务外包而使本企业造成损失的 程度。物流外包企业的风险主要来自于企业内部、物流代理单位和 1 些外生的不确定因素。从物流风险的分类中，可知在物流外包中 产生的风险主要是关系风险。 2 3 物流外包的风险框架 企业在实施外包过程中通常面临着很多不确定性，始终处于风 险环境中( 如图2 1 所示) ，某些风险减小的同时，也有新的风险产 生。因此，企业对风险的把握，直接决定着物流服务外包的成功与 否。简单地说，一一个企业要成功实施物流服务外包，通常必须经历 如下阶段，即：战略制定( 企业内部分析和评估、界定需求) ，选择 适合的服务商，以协议形式固定双方合作关系，对合同进行实施、 管理与监控。在以上阶段中，无不充斥着来自企业内外环境的风险， 比如：在界定外包范围时是否恰当? 供应商的选择是否合适? 协议 的签署是否缜密和具有灵活性? 外包协议是否得到有效地执行和控 制? 缺乏风险意识及防范措施一一单纯地赶时髦，不从企业的实际 情况出发开展物流服务外包，将会导致截然相反的恶果。比如：受 制于服务商、对外包的内容控制有限、过度依赖服务商、对服务资 源失去控制、失去信息技术应用方面的能力、丧失组织内部的物流 专家、人员不稳定性增强、灵活性降低、对客户的响应和敏感性降 低、放弃责任的危险、对商业的理解在沟通上缓慢、合同的可发展 性低、缺乏对企业运转和需求的理解、存在义务不明确的现象、磨 合期过长、服务费用不随技术成本的降低而变化、更昂贵、企业各 组织部门缺乏一致性、信息的安全性受到破坏或威胁等。具体来说， 企业采用3 p l 的风险，主要有： ( 1 ) 失去对物流渠道的控制能力。企业不能直接控制物流职能， 不能保证供货的准确和及时，不能保证顾客服务的质量和维护与顾 客的长期关系，从而担心被“置于物流管理之外”。当3 p l 对物流 系统享有绝大部分的所有权时，失控的风险更大。 ( 2 ) 能力风险。一是选择的3 p l 是否有足够的能力完成相应 的功能，以保证朝着创造利润的共同目标运转。二是能力未及时更 新，或者说能力的过时，即不能够随着科技的进步，更新技术和提 高效率。很难判断3 p l 是否实现了成本约束。除了成本之外，时问 也是一个竞争优势。如果产品在供应链l 移动太慢，高科技和其它 生命周期较短的产品的制造企业就会蒙受产品过时的沉重损失。 决策目的、外包范 嘲界定、决策人、 决策信息、产品定 价、逆向选择 内部人员抵制、决 策人理性的限制、 物流心用和学习能 力降低、过分依赖 外部人、知识资奉 讨价还价能力、更 昂贵、潜n 费用卜 升、汇利率风险等 业务范围、内容、 模式、数量、质量 变化、核心竞争力 时间精力财力、标 准、控制、双方责 任义务、关系、对 服务商的影响力 企业内部风险 外包流程 企业外部风险 绎济、政治、法 律制度、社会行 业等方面的影响 市场规章制度、 市场成熟程度、 行业状况、 r 业 标准、咨咖顾问 的町得性、知识 产权、市场服务、 竞争环境等 技术进步、更新 速、新技术的小 确定干牛、信息系 统不完善、交易 记录错误 服务商内部的风 险、信息不对称、 失控、服务能力、 文化兼容性、创 新、信用、服务 商联盟的协谰 图2 - 1 企业实施物流外包的风险框架 ( 3 ) 合作风险。合作风险的产生，一是源于利益的冲突或