（世界经济专业论文）文化视角下的经济增长理论与政策研究.pdf

摘要 技术进步在经济生活中所发挥的重要作用，说明这样一个事实，即现阶段任 何一个国家的经济增长都必须依靠技术进步。发达国家依赖技术进步可以实现经 济在更长的时期内增长。发展中国家可以将技术进步作为经济增长的有效途径， 从而争取进入经济发展的轨道。但是，从世界经济发展的一些迹象中不难发现， 技术进步在各国经济增长中的效用是有很大差异的，这主要归咎于技术进步作为 构建人类社会的一部分，它对经济的影响必然会受到诸如文化、地理、制度等社 会因素的制约。在这些因素当中，文化的唯一( 即各国由于历史、地理等原因所 形成的文化都是独一无二的) 使得它对技术进步的作用是其它社会因素所不能比 拟的，它是技术进步对经济增长的效用能否得到充分发挥的主要约束条件。另外， 历史证明了文化对技术进步的作用并不总是正相关的。所以文化只有通过不断的 变迁才能够适应技术进步的要求。故任何一个国家要想获得经济上成功必须依赖 技术进步，而通过不断变迁逐渐合理化的文化则是技术进步及经济增长的重要保 障。我国作为发展中国家要想获得经济的持续增长，就必须对现有的文化实施改 革，建设我国的先进文化，为技术进步提供必要的条件，为经济的进一步发展营 造一个良好的环境。 本文主要从三个部分进行论述：第一部分旨在综述西方经济增长理论，从中 可以发现技术进步在增长理论演变的过程中进行了一个从外生因素到内生变量 的角色转变，这一转变过程证明了技术进步在经济增长中日益提升的地位，技术 进步被认为是经济增长的主要引擎。通过分析这些理论，它们共有的缺陷被挖掘 出来，既它们都忽视了文化对技术进步及至经济增长的影响的。第二部分论述了 文化的内涵和一般性功能，解释了现阶段文化主要通过作用技术进步发挥它对经 济增长的影响，并沿着这一思路，深入分析了文化对技术进步的作用机理。文章 的最后一部分结合中国的实际情况，考察了我国目前文化以及经济增长的基本状 况，分析文化变迁对中国技术进步和经济增长的影响，最后提出了建设我国先进 文化，实现可持续增长的相关建议。 关键词：经济增长理论；技术进步；文化变迁；先进文化 a b s t r a c t av i t a lr o l eo ft h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n ti nt h ee c o n o m i cw h i c he x p l a i n e da k i n do ff a c t t h a ti sa l lc o u n t r y se c o n o m yd e v e l o pm u s td e p e n du p o nt h et e c h n o l o g y a d v a n c e m e n t t h ed e v e l o p e dc o u n t r yd e p e n d e n c et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n tm a y r e a l i z et h ee c o n o m yt od e v e l o pi nal o n g e rt i m e 1 1 1 ed e v e l o p i n gn a t i o nm a k et h e t e c h n o l o g ya d v a n c e m e n ta sae f f e c t i v ew a yw h i c hr e a l i z et h ee c o n o m yt od e v e l o p ， t h u ss t r i v e sf o re n t e r st h et r a c ko ft h ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t b u t 。f r o mt h ew o r l d e c o n o m i c sd e v e l o p m e n t ，i tn o td i f f i c u l tt od i s c o v e rt h a tt h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t s e f f e c t i v e n e s si nt h ev a r i o u sc o u n t r i e se c o n o m yi sv e r yd i f f e r e n c e ，b e c a u s ei ti sap a r t o f t h eh u m a ns o c i e t y , h ew i l ll i m i t e db ys o m es o c i a lf a c t o rs u c ha sc u l t u r e ，g e o g r a p h y a n dt h es y s t e mw h e nh ei n f l u e n c et h ee c o n o m yd e v e l o p s i nt h e s ef a c t o r s ，c u l t u r e s u n i q u e n e s s ( i e v a r i o u sc o u n t r i e sc u l t u r ei su n i q u eb e c a u s eh i s t o r y , g e o g r a p h ys oo n ) m a k ei tb e c o m ea na d v a n c e m e n tf u n c t i o nt h a ti so t h e r sc a n n o tc o m p a r et o i ti st h e m a i nc o n s t r a i n tc o n d i t i o nt o g u a r a n t e e t h ee f f e c t i v e n e s sw h e nt h e t e c h n o l o g y a d v a n c e m e n te f f e c tt h ee c o n o m yd e v e l o p m o r e o v e r , t h eh i s t o r yh a dp r o v e nt h e c u l t u r ei sn o ta l w a y sc o n n e c t e dt ot h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t t h e r e f o r et h ec u l t u r e o n l yt h e n c a l l a d a p tt h et e c h n o l o g y a d v a n c e m e n tr e q u e s tt h r o u g ht h eu n c e a s i n g v i c i s s i t u d e s oi fa n yc o u n t r yw a n t st oo b t a i nt h es u c c e s si nt h ee c o n o m y , h em u s t h a v et o r e l yo nt h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t , t h eu n c e a s i n gv i c i s s i t u d eg r a d u a l r a t i o n a l i z a t i o nc u l t u r ei st h ei m p o r t a n ts a f e g u a r dt h a tt h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n ta n d t h ee c o n o m yd e v e l o p a sad e v e l o p i n gn a t i o ni fo u rc o u n t r yw a n tt oo b t a i nt h e c o n t i n u a l l yd e v e l o pi nt h ee c o n o m i c a l ，h em u s tt or e f o r mt h ee x i s t i n gc u l t u r a l i m p l e m e n t a t i o n ，c o n s t r u c to u rc o u n t r y t sa d v a n c e dc u l t u r e ，p r o v i d e s t h ee s s e n t i a l c o n d i t i o nf o rt h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t ，b u i l d sag o o de n v i r o n m e n tf o rt h e e c o n o m i c a lf r r t h e rd e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l em o s t l yc a r r i e so nt h ee l a b o r a t i o nf r o mt h r e ep a r t s ：t h ef i r s tp a r ti sf o r t h ep u r p o s eo fs u m m a r i z i n gt h ew e s t e r ne c o n o m yd e v e l o pt h e o r y , i tc a l lb ed i s c o v e r t h a tt h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n te v o l v e st h eq u a n t i t yr o l et r a n s f o r m a t i o nf r o mt h e e x o g e n o u sf a c t o rt ow h i c hi nt h ep r o c e s so ft h ed e v e l o pt h e o r y , t h i st r a n s f o r m a t i o n h a dp r o v e nt h es t a t u so ft h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n td e v e l o p si nt h ee c o n o m yw h i c h p r o m o t e sd a yb yd a y , t h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n tw a sc o n s i d e r e di sm a i ne n g i n e w h i c ht h ee c o n o m yd e v e l o p t h r o u g ha n a l y z e st h e s et h e o r i e s ，t h es a m ef l o wi s e x c a v a t e dt h a ti st h e yn e g l e c tt h ec u l t u r e si n f l u e n c et ot h ee c o n o m ya n dt h e t e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t t h es e c o n dp a r te l a b o r a t e dt h ec u l t u r a lc o n n o t a t i o na n dt h e g e n e r mf u n c t i o n ，e x p l a i n e dt h ec u l t u r em a i n l yd i s p l a y si t si n f l u e n c ei nt h ee c o n o m y b yt h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n ti nt h ep r e s e n ts t a g e ，a n da l o n gt h i sm e n t a l i t y , h a s t h o r o u g h l ya n a l y z e dt h ec u l t u r et ot h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n ta c t i o nm e c h a n i s m t h el a s tp a r tu n i f i e st h ea c t u a ls i t u a t i o no fc h i n e s e ，i n s p e c t e dt h eb a s i cc o n d i t i o no f o u rc o t m t r y sc u l t u r em a dt h ee c o n o m na n a l y s i st h ei n f l u e n c eo fc u l t u r ev i c i s s i t u d e w h i c hd e v e l o p st ot h ec h i n at e c h n o l o g ya d v a n c e m e n ta n dt h ee c o n o m y , f i n a l l y p r o p o s e ds o m ec o n s t r u c t sa b o u to u rc o u n t r ya d v a n c e dc u l t u r ea n dt h e s u s t a i n a b l e d e v e l o pc o r r e l a t i o ns u g g e s t i o n k e yw o r d s ：t h ee c o n o m i c a ld e v e l o pt h e o r y ；t e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t ；c u l t u r a l v i c i s s i t u d e ；a d v a n c e dc u l t u r e 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ： 沁垂掏 夕。一6 年加月0 口日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 ? 2 、不保密( “ ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名：私彰物 日期：知舀年，。月。日 刷程磊貉久醐：日 引言 引言 世界经济体系是由不同经济制度、不同发展水平的国家和地区所组成。他们 或是迅速地增长，或是停滞不前没有增长的迹象，甚至倒退出现负的增长。一些 新兴工业化国家或地区有着极为快速的增长率，如香港、新加坡、台湾和韩国。 而津巴布韦及乌干达等国家的增长则很少甚至毫无变化，有些国家更是因为经济 增长率为负数而被称为“增长灾区”。在世界经济体系中，国家和地区的增长率 并不总是长期稳定的。以印度为例，1 9 6 0 年一1 9 8 0 年期问，每年的增长率只保 持在1 3 左右，而在2 0 世纪8 0 年代之后，每年的增长率却可以维持在3 左 右。中国的年增长率也是在近几年才接近于1 0 ，2 0 0 5 年则突破了1 0 。此外， 国家和地区在世界人均收入分布中的相对位置也并不是永久不变的，每个国家都 有可能从穷国变为富国，反之亦然。但是也有一些例外，如美国。它在相当长的 一段历史时期内，人均收入持续地增长而且直至现在似乎也没有下降的趋势。经 济增长为何出现以上的这些情形，经济学家试图解答是什么因素决定了。在他们 的研究问题过程中，技术进步的作用逐步显现出来并被认定为是经济增长的主要 引擎。这样，经济增长的核心动力问题得以解决。但同时，另一个问题又被提出 来，即在同一历史时期，世界技术进步趋同的情况下，国与国之间为什么会存在 着增长率的差异，而且这种差异显然有扩大的趋势。尽管经济学家们认为各国资 本积累、劳动、自然资源等要素禀赋的不同，会影响技术进步进而造成增长率的 差异。但是，在初始禀赋类似的一些国家和地区，技术进步的程度并不在同一水 平上，受之影响的增长率自然也就存在着差异。这说明，如果仅仅只依靠以上所 提到的要素，要解释在技术趋同下经济增长率出现差异这一问题，似乎是难以说 清的。所以为了更好的解答问题，将其它影响技术进步的因素纳入经济增长理论 显然是有必要的。这也就是说，国家和地区的经济增长依赖于技术进步，但是要 实现以技术进步为主的经济增长战略，这些国家和地区除了要认识到各种经济因 素如资本、劳动、自然资源等与他国不同以外，更重要的是，要将社会因素诸如 文化、制度等列入经济增长的要素清单中，结合本国的增长需求来发展技术，最 终实现增长甚或持续的经济增长。 。 美 查尔斯i 琼斯经济增长导论 蛔舒元等译北京：北京大学出版社2 0 0 2 4 - 1 2 1 文化视角下的经济增k = 理论与政策研究 第一章西方经济增长理论的评述性回顾 第一节西方经济增长理论的概述 围绕经济增长的核心因素什么，西方经济增长理论经历了一条由“物”到 “人”、由外生增长到内生增长的演进道路。从确立劳动在经济增长中的工具地 位到崇尚物质资本积累的资本决定论，从重视技术进步的作用到强调以人的素质 为中心的知识、技术和人力资本的积累，清晰地勾勒出了一条人类社会在迈向工 业化的进程中，对经济增长源泉的认识渐趋深化的发展轨迹。从历史上看，对经 济增长问题比较系统的研究开始于古典经济学家们，亚当斯密和大卫李嘉图 是经济增长理论最早的探讨者。古典经济学的增长模型把资本积累视为经济增长 的惟一源泉，这一时期的经济学家大都认为，是物质资本积累推动了经济增长。 “边际革命”之后，正统经济学研究转向资源配置的微观领域，宏观问题无人问 津。随着2 0 世纪3 0 年代凯恩斯宏观经济学的出现，增长理论重新被提上日程。 新古典经济学家将技术进步作为一个外生的变量引入增长模型来分析经济增长， 代表人物有索洛、斯旺等。此后，经济增长理论发展大致可以划分为两大类：要 素投入经济增长论和制度决定经济增长论。其中，新经济增长理论以影响经济增 长中的诸多要素中的某一种要素及其变化作为方向来研究经济增长，罗默的生产 要素外溢理论和卢卡斯的人力资本增长模型是其中的典型。仔细剖析众多的经济 增长理论，不难看出经济学家们对技术进步的作用持认可的态度，但是技术进步 在这些增长理论中的重要程度是有所不同的。 一、古典经济增长理论 在一定程度上，古典经济学可以说是经济增长理论的先驱。古典经济学代表 人物之一的亚当斯密( a d a ms m i t h1 7 2 3 一1 7 9 0 ) 在他的国富论( 国民财 富的性质和原因的研究) 中就通篇以经济增长为主线，对影响经济增长的因素 进行鞭辟入里的剖析。在论述如何增加国民财富时，斯密指出，财富的增长主要 有两种途径：一是通过劳动分工提高生产率。他认为分工而带来的劳动生产率的 提高是由于熟练的劳动技能、时间的节约和机器的采用三种原因。二是增加生产 第一孥西方经济增长理论的评述怿回顾 性劳动的人数。斯密将劳动看作极重要的生产要素，但并不否认资本( 或资财) 和土地在生产中的作用。他认为，增加生产性劳动取决于把这种劳动推动起来的 资本增加和土地的利用。斯密强调的是要素投入量在经济增长中的作用，经济增 长率与要素投入量之间存在正相关关系。但他也注意到，即使在要素投入量( 劳 动、资本、自然资源) 不变时，技术进步引起的要素合理配置，也会提高要素生 产率，从而增加产出。在国富论中斯密提出了“在劳动生产力上的最大的增 进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，看起来都是分工的结 果”。“分工起因于交换能力；因此，分工的程度总要受交换能力大小的限制， 换言之，要受市场广狭的限制。”。他将技术进步理解为持续的社会分工和简化劳 动和缩减劳动的机器的运用。 继斯密之后，大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o1 7 7 2 1 8 2 3 ) 以收入分配为 主要线索，提出了他的经济增长理论。李嘉图把收入分配同经济增长联系起束， 强调了合理的收入分配对经济增长的决定作用，而并不把经济增长仅仅看作是一 个技术过程，或规定为一种决定于投资和技术进步的表面关系。李嘉图说：“国 家财富的增加可以通过两种方式：一种是用更多的收入来维持生产性的劳动 这不仅可以增加商品的数量，而且可以增加其价值；另一种是不增加任何劳动量， 而使等量劳动的生产效率增加。”。在第一种情况下，要求社会纯收入( 工资、利 润和地租之和) 中有很大比例用于再投资，从而增加社会资本存量。在第二种情 况下，要求改善各种要素的组合方式，使一定的投入引出更大的产出，这只有通 过农业改良和机器的应用才能做到。因而，经济增长“主要取决与土壤的实际肥 力，资本积累和人口状况以及农业上运用的技术、技巧和工具。”。即是说，从 纯经济方面看，经济增长的制约因素是：土地、资本、劳动和技术进步。在李嘉 图看来，农业改良和机器的应用是技术进步的内容。农业针对增进土地生产力和 节约劳动的改良，土地生产力的改良“就是更技巧地轮种谷物或更好地选择肥料 等，这种改良确实能使我们从较小量的土地上获得同量的产品。”。由于这种改 良，从事谷物生产的每个工人的产出及每亩地的产出将提高；节约劳动的改良是 o 英】亚当- 斯密国民财富的性质和原因的研究 加郭大力、王亚南译北京：商务印书馆1 9 7 2 1 。 英】亚当斯密国民财富的性质和原因的研究 扪郭大力、王砸南译北京：商务印书馆1 9 7 2 1 7 。 英】大卫李嘉圈政治经济学及赋税原理 m 郭大力、王亚南译北京：商务印书馆1 9 7 6 1 2 8 。 英】大卫- 李嘉图政治经济学及赋税原理 m 郭大力、王亚南译北京：商务印书馆1 9 7 6 3 。 英】大卫李嘉图政治经济学及赋税原理 m 郭大力、王亚南译北京：商务印书馆1 9 7 6 6 6 3 文化视角f 的经济增长理论与政策研究 土地上所有资本的构成方面的改良，如犁的改良，这种改良不会增进土地的生产 力，但能使我们用较少的劳动获取同量土地产品。机器的应用是资本积累的结果， 同时使用机器会对社会各不同阶级的利益产生不同的影响。地主和资本家会获得 较大的利益；对劳动阶级的影响则是双重的，会降低劳动需求率。但从长期来看， 采用机器最终会增加劳动需求，从而加速经济增长。 二、约瑟夫熊彼特的“创造性破坏” 熊彼特( 1 8 8 3 1 9 5 0 ) 1 9 1 1 年出版的经济发展理论是将技术变化视为 经济增长根源的内生理论的里程碑，在该书中他开创性地论述了以技术创新为基 础的经济创新理论。1 9 4 2 年，在他生前最后出版的资本主义、社会主义与民 主一书中，仍以创新理论为基础，综合表述了他在哲学、政治学、经济学等方 面的思想。技术创新是熊彼特的经济理论的核心概念，他的各种经济理论几乎均 以“创新”观为核心。熊彼特赋予其“创新”概念以特殊内涵，主要包括以下五 种情况：( 1 ) 引进新产品，或引入某种产品一种新的性质；( 2 ) 采用新的生产方 法，引入新的生产工艺，它未经相应制造部门的实验检验，它也许是基于一种科 学新发现，或是基于一种新商品的新商业操作方式：( 3 ) 开辟新的商品市场；( 4 ) 控制原材料供应的新来源；( 5 ) 实现企业的新组织，即垄断的建立或打破。总体 来说，是指企业家对新产品、新市场、新的生产方法和组织的开拓以及对新的原 材料来源的控制。熊彼特认为，创新是企业家的唯一职能，企业家是资本主义 的“灵魂”，创新有资本主义经济发展自身的内在的创造作用。如没有创新，资 本主义经济就不可能产生，更谈不上它的发展。但是，任何创新必然是对旧的生 产结构的破坏，因此，它总是一种“产业的变异”。但是，创新过程固然对旧的 结构起着破坏作用，而它的本身却是“新组合”或新结构的创立过程，所以熊彼 特又把这一过程称之为“创造性的破坏过程”。熊彼特心目中所谓的资本主义经 济及其发展过程，就是通过企业家们体现不断破坏和创新的过程。他的“创新理 论”的最大特点，就是强调生产技术的革新和生产方法的变革及其在资本主义经 济发展过程中至关重要的作用。他揭示并强调了创新活动所引起的生产力变动在 经济、社会发展过程中的作用，强调了技术进步和制度变革在提高生产力中的作 o 美 约瑟夫- 熊彼特经济发展理论 m 何畏等译北京：商务印书馆1 9 9 0 7 3 7 4 4 第一章西方经济增氏理论的评述性刚顾 用，从一个全新的视角来阐释和认知经济活动及其变化，突破了西方传统经济学 仅仅从人口、资本、工资、利润、地租等经济变量在数量上的增长来认知经济发 展的局限。 三、新古典经济增长理论与索洛一斯旺模型 2 0 世纪5 0 年代，美国经济学家索洛( r s o l o w ，1 9 7 5 ) 、斯旺( s w a n ) 、萨缪 尔森( s u m u e l s o n ) 和英国经济学家米德( m e a d e ) 提出的新古典经济增长模型是当 时占主导地位的经济增长理论，新古典经济增长模型又称索洛一斯旺模型。加 入技术进步的索洛斯旺模型表达式为y y = 九+ a ( k k ) + 8 ( l l ) ，其 中，y y 、k k 、l l 分别为经济增长率、资本增长率和劳动力增长率， 表示技术进步的增长贡献率，a 是资本的产出弹性因素( 或权数) ，b 是劳动力的 产出弹性系数( 或权数) 。在新古典增长模型中，经济增长率不但取决于资本和劳 动力的增长率，而且还取决于资本和劳动对产量增长相对作用的权数，取决于技 术进步。可以看到，新古典经济增长理论把资本、劳动、技术等生产要素都引入 经济增长模型中。 新古典经济增长理论把技术进步看作是经济增长的决定因素。1 9 5 7 年，在技 术变化和总量生产函数一文中，索洛运用全要素生产率分析方法检验新古典增 长模型时发现，资本和劳动对经济总增长率的贡献大约为1 2 5 ，而技术进步对 总增长率的贡献约为8 7 5 ，据此他确立了技术进步决定经济增长的观点。索洛 认为，在短期内，技术进步率、资本增长率和人口增长率是决定总产量增长率的 三个因素。但是，从长期上来说，资本增长率和人口增长率作用不大。因为资本 增长取决于资本折旧和新投入的资本量，随着资本存量增加，折旧额也会增加， 但比率递减，从长期看将趋于零；人口增长能够增加总产量，但从长期看资本增 长率往往小于劳动增长率，这时人均增长率会下降为负数。因此，一国经济持续 增长的决定性因素是技术进步，促进技术进步并把这种进步用于生产，不断提高 技术水平克服资本积累的报酬递减，提高劳动生产率，才是经济保持持续增长的 关键。丹尼森等人在他们的经济增长实证分析中进一步证实了索洛的观点，并获 得一个重大发现，即一些国家经济的总增长率远远大于资本和劳动等要素投入的 增长率，这就产生了一个“残值”。这个“增长的残值”无法用要素投入来解释， 文化视角下的经济增长理论与政策研究 丹尼森就把它归结为一个外生因子即技术进步。它表明，资本和劳动投入对总增 长率的贡献逐步减少，技术进步等因素已成为经济增长的主要源泉。 四、新经济增长理论 2 0 世纪5 0 年代的新古典经济增长理论虽然提到了技术进步对经济增长的决 定性影响，但是对“索洛技术进步残值”是如何发生的，并未做出解释。因此， 2 0 世纪8 0 年代以来，围绕如何把“索洛残值”内生化这条主线，经济学家开始 把更多的变量和因素内生到经济增长模型里当中，在一定的分析框架中分析各种 因素对增长的影响，从而在新古典增长理论的基础上大大发展了经济增长理论， 形成了一个新的经济增长理论一一新经济增长理论。确切地说，新经济增长理论 不像新古典增长理论那样有一个为多数经济学家所共同接受的基本理论模型，而 是由一些持有相同或类似观点的经济学家所提出的不同增长模型组成的一个松 散集合体。如保罗罗默( p a u lr o m e r1 9 8 6 ) 、罗伯特卢卡斯( r o r b e r tl u c a s 1 9 8 9 ) 、杨小凯( y a n g x ) 和道格拉斯诺斯( d o u g l a s sn o r t h ) 等经济学家们 就分别从技术变化、人力资本积累、分工演进、制度变迁的角度，提出了新的经 济增长模型。由于新经济增长理论产生于信息产业有了飞速发展的时期，知识 和技术改变着传统的工业经济和生产方式，在生产过程中的作用愈来愈重要。所 以各个模型大多都将知识和技术视为同劳动和资本一样，是生产过程中不可或缺 的因素，并通过对知识外溢、人力资本投资、研究和开发、收益递增、劳动分工 和专业化、边干边学、开放经济和垄断化等问题的研究，强调了知识和技术是生 产和收益递增的重要源泉。新经济增长理论认为经济增长是一个以知识积累为基 础，技术进步、人力资本积累、劳动分工演进和制度变迁等诸因素共同作用的社 会过程。与以往的经济增长理论不同，新经济增长理论在研究经济增长过程中的 方向和侧重点有其自身的特点。一方面，将技术内生化。罗默提到，物化在资本 中的知识( 技术是物化的知识) 能抵消资本的边际收益递减，知识与资本一样都 是生产要素，是内生的，是厂商利润最大化的投资决策的结果，且具有递增的边 际生产率。因此，一国的经济增长取决于它的知识积累、技术进步和人力资本水 。 美 罗伯特m 索洛经济增长因素分析 m 史清琪等选译北京：商务印书馆1 9 9 1 1 一1 9 。 美 菲利普阿吉翁、彼得霍依特内生增长理论陶然、倪彬华、汪柏林等译北京：北京大学出版 社2 0 0 4 1 0 2 l 6 第一章西方经济增睦理论的评述性吲顾 平，知识和人力资本积累产生递增效益。其中，罗默首先直接研究了以人力资本 和实物资本为载体的知识积累过程，建立了知识积累和产出水平的函数关系，说 明了技术进步是经济增长的核心。另一方面，将人力资本引入经济增长模式。在 卢卡斯的人力资本溢出模型中，将人力资本作为一个独立的因子纳入模型，并采 用了广义的人力资本概念，将人力资本和技术进步的概念结合起来，归结为“专 业化的人力资本”，他将技术进步归结为人力资本的增长，并具体化为体现在生 产中社会共有的一般知识形式的人力资本和体现在个别劳动者身上的特殊化的 人力资本。总之，新经济增长理论认为技术进步是经济增长的源泉，而劳动分工 程度和专业化人力资本的积累水平是决定技术进步水平高低的最主要因素。专业 化知识和人力资本积累可以产生递增收益，并使其他投入要素的收益增加，从而 增加总的规模收益，是经济增长持续的永久源泉和动力。 第二节对西方经济增长理论的评论及延伸 一、对经济增长理论的简单评论 从古典经济学家们经典的经济论从中，可以看出他们已经意识到了技术进步 对经济发展的影响，看到技术进步会引起的要素合理配置，提高要素生产率，从 而增加产出；技术进步体现为机器的改进能增进社会分工，简化和缩减劳动在社 会分工和节约劳动上。由此，部分古典经济学家认为技术进步对经济增长有一定 的影响，但由于受到历史条件的限锅，他们并不认为这种影响是决定性，这是古 典经济增长理论的一个缺陷。熊彼特“创新理论”的最大特点，就是揭示并强 调了创新活动所引起的生产力变动在经济、社会发展过程中的推动作用，强调了 技术进步和制度变革在提高生产力中的作用，从一个全新的视角来阐释和认知经 济活动及其变化，突破了西方传统经济学仅仅从人口、资本、工资、利润、地租 等经济变量在数量上的增长来认知经济发展的局限性。其理论缺陷在于过分夸大 了创新在经济发展中的作用，甚至忽视了生产关系及其变革在经济发展中的关键 作用，无视生产关系和生产力矛盾的存在及其矛盾激化在经济和社会发展中的能 量，导致理论具有一定的片面性和谬误性。再有，把企业家的作用扩大化或极端 。张军、孙宁从李斯特经济增长理论到现代经济增长理论的演变 丁 经济学动态1 9 9 5 ( 3 ) 7 立化视角下的经济增睦理论与政策研究 化了，将经济发展完全归功于企业家的创新作用，忽视了其他人在推动经济发展 和社会进步中的主导性、创造性作用，也是熊彼特“创新理论”的一个缺点。 以索洛为代表的新古典经济增长理论注意到在现实的经济增长中，人均收入 的增长率快于劳动和资本这些要素投入的增长率，这其中有一个“残值”难以解 释。经济学家把这种“残值”看作是全要素生产率( t f p ) 或多要素生产率( m f p ) 的提高，而这两者主要是技术进步带来的。由于技术进步的存在，即使资本一劳 动比率不变，资本的边际收益也会不断提高，因此，技术进步可以抵消资本边际 收益随人均收入增加而递减的倾向，使其永远保持在零或某一贴现值之上，保证 人均资本积累过程在长期内不会停下来，这样人均收入的增长将保持一种持续势 头。从这一增长过程可以看出，新古典经济增长理论明确地指出了技术进步是经 济增长的最重要源泉，但是在它的理论模型里把技术进步假设为以不变速率扩张 的外生因素。另外，新古典经济增长理论虽然论证了经济增长中技术进步机制的 决定作用，但却没有提出影响技术进步的因素和途径，尤其是社会因素对技术进 步的影响，这是该理论的一个缺陷。新经济增长理论的生产要素外溢效应理论、 人力资本积累模型以及垄断竞争与r & d 模型把技术进步隐含在知识积累、物质资 本、人力资本和r & d 开发中，把技术进步内生化来研究经济增长。他们强调技术 进步不是外部力量，而是经济体系的内部力量。在内生技术进步研究的结果上， 通过对技术进步的特征、技术进步开发机制和扩散机制等的研究，重新阐释了经 济增长的源泉，确定内生的技术进步是推动经济持续发展的主要力量。但众多研 究技术进步对经济增长作用的内生经济增长理论分支中，极少有考虑技术进步和 经济增长的社会因素( 如制度，文化) ，它们往往把社会影响因素置于无关紧要 的位置，或干脆撇开他们，这不能说不是新经济增长理论的一个缺憾。 二、文章基本思路与框架 从总体上看，大多数西方经济增长理论在特定的历史条件下，都具有一定的 合理性，并发挥过一定的历史作用。但是，这些理论又明显的存在一些不足。从 目前经济发展的情形来看，他们存在的一个共同缺陷就是将影响经济增长的各个 要素从社会活动中剥离出来进行片面的分析，忽略了社会因素尤其是文化因素对 经济增长的影响，这导致了经济增长理论在解答世界增长现状时缺乏足够的说服 第一章西方经济增长理论的评述性叫顾 力。本文认为，经济增长是社会活动的一部分，它与其他人类活动( 文化活动、 制度活动、技术活动、知识活动等) 构成了人类的生活世界一社会建构。因 此，在研究经济增长的核心问题时就不能把它从人类社会中单独列出来进行分 析，要考虑与之相关的社会环境。从技术社会学的角度出发，技术反映社会，技 术再生产所具有的复杂性，是专业、技艺、经济和政治因素相互渗透的结果。社 会也是由各种复杂的要素所构成的，所有技术也都是由构成我们社会的各种要素 所构建并反映这些要素，它们之间相互依存、相互制约，技术进步和经济增长在 推动社会其它活动的同时又受到它们的制约，而且如果没有这些社会活动的参 与，技术进步对经济增长的效应就不可能实现的。所以本文认为，在探讨技术进 步作用经济增长时，应将文化这一建构经济增长和技术进步的社会要素考虑在 内。法国学者布罗代尔说：“诚然，我信奉市场经济的效能和重要性，但我不相 信它能统辖一切。”。经济对技术的转化有一个边界，超出这个边界就需要由文化 这个社会因素来解决。 本文首先试图分析经济增长的真正原因是什么。技术进步在经济生活中所发 挥的重要作用，说明这样一个事实，即现阶段任何一个国家的经济增长都必须依 靠技术进步。发达国家依赖技术进步可以实现经济在更长的时期内增长。发展中 国家可以将技术进步作为经济增长的有效途径，从而争取进入经济发展的轨道。 可以说，技术进步是经济增长的主要动力。但是，从世界经济发展的一些迹象中 不难发现，技术进步在各国经济增长中的效用是有很大差异的，这主要归咎于技 术进步作为构建人类社会的一部分，它对经济的影响必然会受到诸如文化、地理、 制度等其它社会因素的制约。在这些因素当中，文化的唯一( 即各国由于历史、 地理等原因所形成的文化都是独一无二的) 使得它对技术进步的作用是其它社会 因素所不能比拟的，它是技术进步对经济增长的效用能否得到充分发挥的主要约 束条件。另外，历史证明了文化对技术进步的作用并不总是正相关的，所以文化 只有通过不断的变迁才能够适应技术进步的要求。故任何一个国家要想获得经济 上成功必须依赖技术进步，而通过不断变迁逐渐合理化的文化则是技术进步及经 济增长的重要保障。我国作为发展中国家要想获得经济的持续增长，就必须对现 有的文化实旄改革，建设我国的先进文化，为技术进步提供必要的条件，为经济 。安维复技术创新的社会建构 m 上海：文汇出版社2 0 0 3 2 1 2 3 。 法 费尔南- 布罗代尔资本主义的动力 岫杨起译北京：三联书店1 9 9 7 2 9 9 文化视角下的经济增长理论与政策研究 的进一步发展营造一个良好的环境。 文章主要是按下列方式组织的：首先综述西方经济增长理论，从中可以发现 技术进步在增长理论演变的过程中进行了一个从外生因素到内生变量的角色转 变过程，这一转变过程证明了技术进步在经济增长中日益提升的地位，技术进步 被认为是经济增长的主要引擎。通过分析这些理论，它们共有的缺陷被挖掘出来， 既它们都忽视了文化对技术进步及至经济增长的影响的。接着论述了文化的内涵 和一般性功能，解释了现阶段文化主要通过作用技术进步发挥它对经济增长的影 响，并沿着这一思路，深入分析了文化对技术进步的作用机理，讨论了对文化的 经济作用要理性看待。最后结合中国的实际情况，考察了我国目前文化以及经济 增长的基本状况，分析文化变迁对中国技术进步和经济增长的影响，提出了建设 我国先进文化，实现可持续增长的相关建议。 第二二章经济增长的文化因素阐释 第二章经济增长的文化因素阐释 第一节文化的界定与文化功能 一、文化的内涵 英国人类学家泰勒( e d w a r db u r n e t tt y l o r ，1 8 3 2 1 9 1 7 ) 在原始文化一 书中文化的定义是：“文化，或文明，就其在民族志中的广义而言，是个复合的 整体，它包含知识、信仰、艺术、道德、法律、习俗和个人作为社会成员所必需 的其他能力及习惯。”。这一定义表明，“文化”，是一个外延非常广泛的词汇。文 化多样的界定是与观念价值形成的不确定性有很大关联的，文化观念的不同是对 文化概念不同理解的根本之所在。正因为此，界定文化也常常是仁者见仁，智者 见智。但概括起来，世人对文化的理解基本上是从两个层面出发的：狭义上的理 解认为文化是相对于有形物质的东西，是人类的各种精神现象的产物，如思想境 界、风俗习惯、伦理道德、知识学问等。另一种对文化的理解则认为凡物质自然 以外的一切人为创造物均为文化。换言之，凡是打上人的印记的存在均为文化。 很显然，“狭义文化”理解侧重于人的主体精神世界，“广义文化”理解则多从人 对自然的实践改造着眼，所表征的是自然( 人化世界) 对人的功用与意义。 从“文化”的语音原义上考察，文化可以说是人与自然关系的一种表现。在 中文中，“文”的本义是色彩交错的图形，或纹理、花纹，“化”字的本义是变易、 生成、造化。中国历史上，“文化”两字的使用大约在西汉以后，但涵义与现在 人类学中所说的文化意义有所不同，指的是与“武功”相对的以“文治”来“教 化”的意思，也就是以文治去教化民众或他者的意义。所以中国古代哲人所理解 的文化是“人文化成”，易传就讲：“观乎人文，以化成天下”，这是一种由人 到物( 自然) 的运思模式，体现了中国文化起源以人为中心倾向。在西方，文化 一词来源于拉丁文c o l o ，在拉丁文中，它是动词c o l o r e 的派生词，原义指的是： 人在改造外部自然界使之适应于满足食、住等需要的过程中，对土壤、土地的耕 耘、加工和改良。后来这个术语的定义发生了改变，文化的意义不断得到扩大， 。 英 泰勒著原始文化：神话、哲学、宗教、语言、艺术和习俗发展之研究 蝴连树声译桂林：广西师范 大学出版社2 0 0 5 1 _ 1 1 文化视角下的经济增长理论与政策研究 文化不仅仅被理解为对某物的加工和改造，而且还可以理解为“对某人的关怀”、 “尊敬”，甚至作为某种“养成的”和“固定下来的”“风尚”。美国人类学家克 拉克洪认为，在人类学中所谓的文化，是一个民族的生活方式的总体，以及个人 从其集团得来的社会性的遗产。从上不难看出，西方文化的运思方式是一种由物 ( 自然) 及人的过程，这与西方哲学思想在其起源上的“物质本体”探求是关联 的。归纳中外学者对文化的理解，大体上有两种思路：一是“功能型”的文化。 文化是由作为社会成员的人获得并掌握的为了适应其整个外部环境的工具，是表 达其创造性的手段。它不是简单的、孤立的诸要素无序的堆砌物，而是显示出某 种特殊的规律性并具有统一结构的动态、可变总体。二是“主体性”的文化。文 化的本质是人的一种完善，具体来说是以人的理性、道德和审美为标志的内在人 格的自我完善，文化应当关注人们对幸福的要求，人的心灵的真正解放才是文化 的最高成就。” 如上所述，“文化”一词有着多重的含义。但这些定义大多是从历史学、人 类学、社会学、等方面给予界定的，均未能将文化同社会经济