（世界经济专业论文）广东制造业的技术创新能力研究——以珠三角为例.pdf

歹 i i i i 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期濉卵驴 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 保密论文保密期满后，适用本声明。 学位论文作者签名：蝴 日期：叫。年6 月中日 导师签名： f t 期：年月日 广东制造业的技术创新能力研究以珠三角为例 专业：世界经济 硕士生：温锦娴 指导老师：陈广汉教授 摘要 “科技是第一生产力 ，2 1 世纪竞争力的核心组成部分是技术创新能力，如 何客观有效地对技术创新能力进行科学评价，也日益成为政府部门、企业界和学 术界关注的热点问题。广东省的制造业是中国制造业的代表，也是广东省最为重 要的支柱产业。广东省制造业总体技术力量比较雄厚，技术创新能力得到初步培 养，但是仍存在产品技术含量不高、处于产业链的低端等诸多函待解决的问题。 加上来自对金融危机的挑战和产业升级转型的要求，加强壮大技术创新能力对广 东制造业具有重大的现实意义。 本文从珠三角制造业的创新能力现状出发，建立度量产业技术创新能力的指 标体系，运用主成分分析方法，并且理论分析与实证分析相结合，深入剖析珠三 角9 个城市的制造业技术创新能力，并对制造业今后的技术创新战略提出建议。 在构建评价指标体系时，本文立足r & d 投入产出的分析思路，参考国家统计 局和国家计委产业发展研究所的产业技术创新能力指标的设置，从珠三角各市的 统计数据特点出发，选取了创新的资源投入、创新的产业环境、创新的社会经济 环境和创新的产出能力4 个一级评价指标和3 7 个二级指标。 研究结论表明，珠三角9 市制造业的技术创新能力存在一定差异，分为高 中低三个层次：第一个层次是深圳和广州，第二层次是佛山、江门、珠海和 惠州，第三个层次是东莞、中山和肇庆。总体来看，广东制造业的技术创新 水平不断提高，规模以上工业企业技术创新比较活跃，但全省技术创新活动仍在 低位运行，处于自主创新的起步阶段。因此，企业和政府有必要共同努力，加大 产业研究与开发力度，改善创新环境，制定有利于创新活动开展的各项措施。 关键词：制造业，技术创新，主成分分析 _ a s t u d yo nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yo fg u a n g d o n gm a n u f a c t u r i n g m a j o r ：w o r l de c o n o m i c s n a m e ：w e nj i n x i a n s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rc h e ng u a n g h a n a b s t r a c t t e c h n o l o g yi st h ef i r s tp r o d u c t i v ef o r c e t h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s so ft h e21s t c e n t u r yi st e c h n i c a li n n o v a t i o n h o wt oe v a l u a t et e c h n i c a li n n o v a t i o no b j e c t i v e l ya n d e f f e c t i v e l yb e c o m e sah o ti s s u eo fg o v e r n m e n t ，b u s i n e s sa n da c a d e m i af i e l d s a sw e a l lk n o w n ,g u a n g d o n g sm a n u f a c t u r i n gs e c t o ri st h e r e p r e s e n t a t i v eo fc h i n a s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n da l s o i sa ni m p o r t a n t p i l l a ri n d u s t r yi ng u a n g d o n g p r o v i n c e i ng e n e r a l ，g u a n g d o n gm a n u f a c t u r i n gh e l ds t r o n gt e c h n i c a la b i l i t ya n dh a d f o s t e r e dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t y b u ta l s ot h e r ea r es o m ep r o b l e m st ob e s o l v e d ，s u c ha ss t a y i n ga tt h el o we n do fi n d u s t r yc h a i n i na d d i t i o n ，g u a n g d o n g s m a n u f a c t u r i n gf a c e st h ec h a l l e n g e sf r o mt h ef i n a n c i a lc r i s i sa n di n d u s t r i a lu p g r a d i n g a n dt r a n s f o r m a t i o n r e q u i r e m e n t s s oi t so f g r e a t v a l u ef o r g u a n g d o n g s m a n u f a c t u r i n gt oe x p a n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y f i r s t l y , t h i sp a p e ra n a l y z e dt h es i t u a t i o no fp e a r lr i v e rd e l t am a n u f a c t u r i n ga n d e s t a b l i s h e da ni n d u s t r i a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ne v a l u a t i o ns y s t e m t h e l l i tu s e dt h e s t a t i s t i c a lm e t h o do fp r i n c i p a l c o m p o n e n ta n a l y s i st oe v a l u a t et h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fp e a r lr i v e rd e l t a sm a n u f a c t u r i n g i nt h ee n d ，i tm a d es o m e s u g g e s t i o n sa b o u tt h ef u t u r es t r a t e g yo fm a n u f a c t u r i n g t h et h e s i sd i dr e s e a r c hb a s e do nt h ei d e ao fr & di n p u t o u t p u ta n dt h e c h a r a c t e r i s t i e so ft h ep e a r lr i v e rd e l t a ss t a t i s t i c a ld a t a is e l e c t e df o u rf i r s t 1 e v e l i n d i c a t o r sa n d3 7s e c o n d a r yi n d i c a t o r st oe v a l u a t et h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c a p a b i l i t y o fp e a r lr i v e rd e l t a s m a n u f a c t u r i n g t h ef o u rf i r s t l e v e li n d i c a t o r s i n c l u d e dr e s o u r c e si n p u t ，i n d u s t r i a le n v i r o n m e n t ，s o c i o e c o n o m i ce n v i r o n m e n ta n d i n n o v a t i o no u t p u t h t h ec o n c l u s i o ns h o w e dt h a tt h e m a n u f a c t u r i n g st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t yo ft h e9c i t i e si sv e r yd i f f e r e n ta n dt h e yc o u l db ed i v i d e di n t ot h r e el e v e l s t h ef i r s tl e v e li st h es h e n z h e na n dg u a n g z h o u t h es e c o n dl e v e li sf o s h a n ，j i a n g m e n , z h u h a ia n dh u i z h o u t h et h i r dl e v e li sd o n g g u a n ，z h o n g s h a na n d z h a o q i n g o v e r a l l ， t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yo fg u a n g d o n g sm a n u f a c t u r i n gi s r i s i n gd a yb y d a y l a r g ei n d u s t r i a le n t e r p r i s e sh e l da c t i v et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e s b u t s o m et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e ss t i l ls t a y e da tt h ei n i t i a l s t a g e t h e r e f o r e ， e n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n ts h o u l dw o r kt o g e t h e rt oi n c r e a s ei n d u s t r i a lr e s e a r c h ， i m p r o v et h ei n n o v a t i o ne n v i r o n m e n ta n dc a r r yo u ts o m ee f f e c t i v em e a s u r e s k e y w o r d s ：m a n u f a c t u r i n gt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，p r i n c i p a l c o m p o n e n t a n a l y s i s i l l a b s i 。】i a ，? i i i 目录 第一章绪论1 第一节研究背景及意义l 第二节文献综述2 第三节主要研究内容及方法9 第二章广东制造业的产业现状和创新能力分析l l 第一节广东制造业的历史进程1 1 第二节广东制造业的结构性特征。1 5 第三节广东制造业的产业地域分布2 0 第四节广东制造业技术创新活动的特点2 3 本章小结2 9 第三章珠三角制造业技术创新能力评价体系与方法。3 0 第一节制造业技术创新能力影响因素的理论分析3 0 第二节评价指标体系的构建3 5 第三节评价方法与数据选取4 l 本章小结4 3 第四章珠三角制造业技术创新能力的测算4 5 第一节创新的资源投入评价4 5 第二节创新的产业环境评价4 7 第三节创新的社会经济环境评价4 9 第四节创新的产出能力评价5 0 第五节技术创新能力评价5 2 本章小结5 3 第五章政策与建议5 4 第一节测算结果分析与建议一5 4 第二节政策展望5 9 l i 语6 2 参考文献。“ 致谢6 6 i v 第一章绪论 技术创新能力是国家竞争力的核心。本章将从国家和企业层面论述该选题的 研究背景及意义，并理清现有文献的研究思路，确定本文的研究内容和研究方法。 第一节研究背景及意义 随着科学技术和创新知识在经济生活中变得日益重要，技术创新正在改变着 世界经济和社会的发展模式。当前，区域创新能力已经成为区域经济发展，提升 区域和产业竞争力的重要推动力。 2 0 0 6 年初公布的国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 确定了中国科技创新的基本指标，到2 0 2 0 年，经济增长的科技进步贡献率要从 3 9 提高到6 0 以上，全社会的研发投入占g d p 比重要从1 3 5 提高到2 5 。国家将鼓励企业成为研发投入、技术创新活动和创新成果应用的主体，以全 面提高企业自主创新能力。 2 0 0 8 年5 月，广东省推出“双转移”战略，采取措施促使低端产业和产品 逐步退出，大力鼓励符合转型升级要求的高端产业和资源落户广东。2 0 0 8 年1 2 月，国家发展和改革委员会提出了珠江三角洲地区改革和发展规划纲要，指 出珠三角地区要建立现代产业体系和提高自主创新的规划，着力发展高端产业和 产业链高端环节。2 0 1 0 年1 月8 日公布的珠江三角洲地区改革发展规划纲要 明确提出，到2 0 2 0 年珠三角地区将基本实现由“广东制造向“广东创造转 变，率先建成全国创新型区域，成为亚太地区重要的创新中心和成果转化基地， 全面提升国际竞争力。 广东省的制造业是中国制造业的代表，也是广东省的重要支柱产业。广东省 制造业总体技术力量比较雄厚，技术创新能力得到初步培养，但是仍存在产品技 术含量不高、处于产业链的低端等诸多函待解决的问题。早在2 0 0 4 年广东省提 出的广东省工业九大产业2 0 0 5 2 0 1 0 年发展规划概要中，为了实现把广东建 设成为世界重要制造业基地的目标，广东的九大重点产业都属于制造业范畴，分 别是电子信息、电器机械( 机械、家电) 、石油化工、纺织服装、食品饮料、建 材、造纸、医药、汽车等九大产业。 2 0 0 8 年9 月，金融危机的到来，对我国制造业的打击是致命的。中国制造 业行业景气指数持续回落，预警指数不断下降；国内外需求逐步减弱，利润空间 逐渐缩小，而广东以出口为主的制造业更是首当其冲。在金融危机的冲击下，提 高产业技术创新能力对广东制造业应对金融危机的挑战和产业升级转型的要求， 具有重大的现实意义。 “科技是第一生产力，2 1 世纪竞争力的核心组成部分是技术创新能力，如 何客观有效地对技术创新能力进行科学评价，也日益成为政府部门、企业界和学 术界关注的热点问题。科学、有效、客观地评价产业技术创新能力，对于企业在 同行业中准确定位自身的技术创新能力，采取合理的技术创新战略，获得持续竞 争力，意义不言而喻。 第二节文献综述 1 、相关概念的界定。 ( 1 ) 技术创新的概念。美国国家科学基金会n s f ( n a t i o n a ls c i e n c e f o u n d a t i o no fu s a ) 在其发表的报告( 1 9 7 6 年：科学指示器中定义：技术 创新是将新的或改进的产品过或服务引入市场。2 0 世纪9 0 年代，我国学者也开 始对技术创新进行研究，其中具有较典型有许庆瑞、贾慰文、傅家骥等人，他们 结合中国的特点，给出相应的技术创新的观念。许庆瑞1 提出“技术创新泛指一 种新的思想的形成，到得以利用并生产了满足市场用户需要产品的整个过程，广 义而言，它不仅包括技术创新成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过 程。；傅家骥2 指出“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业 利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效果更小、效率更高和费用更低 的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产工艺方法，开辟新的市场、获得 1 许庆瑞研究、发展与技术创新管理北京：高等教育出版社，2 0 0 0 2 傅家骥技术创新学北京：清华大学出版社，1 9 9 8 2 组织、商业 想的提出， 经过研究开发和技术引进、中间试验、产品试制和商业化生产，直到市场销售的 全过程 。 纵观上述界定不难得出技术创新的两个重要特征：创新或改进；经济价值得 以实现。技术创新是技术与经济的结合，而不是纯技术活动，从本质上说，技术 创新是一种经济活动，是以技术为手段实现经济目的的活动。 ( 2 ) 制造业。制造业，是一个范围广、跨度大的产业。在国家统计局2 0 0 4 年7 月颁布的国民经济行业分类( g b 厂r4 7 5 2 2 0 0 2 ) 中，门类c 是制造业， 包括1 3 - 4 3 共3 0 个行业，是国民经济的重要组成部分。制造业的二级行业包括： 食品加工业、食品制造业、饮料制造业、烟草加工业、纺织业、服装及其他纤维 制品制造业、皮革毛皮羽绒及其制造业、木材加工及竹藤棕草制品业、家具制造 业、造纸及纸制品业、印刷业和记录媒介的复制、文教体育用品制造业、石油加 工及炼焦业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、化学纤维制造业、橡胶 制品业、塑料制品业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金 属冶炼及压延加工业、金属制品业、普通机械制造业、专用设备制造业、交通运 输设备制造业、电气机械及器材制造业、电子及通信设备制造业、仪器仪表及文 化办公用机械制造业、工艺品及其他制造业、废弃资源和废旧材料回收加工业。 2 、国外文献综述 1 9 1 2 年美国经济学家约瑟夫熊彼特在其著作经济发展理论2 中首先从经 济学角度提出了以“生产要素的新组合”为特征的创新概念，关于创新的研究也 就成为管理学和经济学研究的热点。熊彼特其著作中有关技术创新与经济增长的 理论所提出的技术创新模型，被称为熊彼特创新模型i ： 卜生的科 和发明掣茅h 黜h 鬻芽h 薷鸶五笔伟舄型曩 熊彼特创新模型i 资料来源：王殿举，齐二石技术创新导论天津：天津大学出版社，2 0 0 3 ：9 9 1 贾蔚文等技术创新：科学技术与经济一体化发展的道路北京：中国经济出版社，1 9 9 4 2 约瑟夫熊彼特经济发展理论北京：商务印书馆，1 9 7 8 、匪：j执勰 ，一 e一科骺包新是刨 一 ，支 一 死q 一 纨墩 一 篙 一 砉| | 黼 一 熊彼特的后继者则对技术创新给出了更为具体的定义和阐释。美国学者曼斯 菲尔德( m a n s f i e l d ) 指出“一项发明，当他被首次应用时，可以称之为技术创新”。 可以看到，技术创新强调的是首次使用，也就是技术成果的初次转化。英国学者 弗里德曼( f r e d m a n ) 认为创新是“在第一次引进某项新的产品、工艺过程中所包 涵的技术、设计、生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤”。这个定义被曼斯 菲尔德进一步细化，他不仅指出技术创新的内涵，也延伸了技术创新的外延。以 曼斯菲尔德和弗里德曼为代表的学者称为“技术创新经济学派”，该学派是从技 术的创立、推广、扩散和转移以及技术创新的市场效应等角度进行深入分析的。 他们坚持熊彼特的传统，强调技术创新和技术进步在经济发展中的作用，企业家 是企业创新的主体，他们侧重研究企业的组织行为及其对技术创新的影响。 与“技术创新经济学派”相对应的称为“技术创新的制度学派，代表人物 有戴维斯( l a n e e e d a v i s ) 和诺斯( d o u g l a s s c n o r t h ) ，他们将熊彼特的创新理论 和制度经济学派的制度理论结合起来，研究企业经济制度的变革和经济效益之间 的关系。 经过几十年的发展，到2 0 世纪9 0 年代，技术创新的理论进入了一个新的发 展阶段，代表性的理论是国家创新系统理论。代表人物有弗里曼( f r e e m a n ) 、纳 尔逊( n e l s o n ) 、伦德瓦尔以及波特。他们分别从宏观、微观以及综合的角度分 析了技术创新。宏观学派的代表人物是弗里曼( f r e e m a n ) 和纳尔逊( n e l s o n ) 。弗 里曼是著名的技术创新研究专家，他通过分析日本的经济发展经验，首次提出“国 家创新体系 的概念1 。纳尔逊在其1 9 9 3 年出版国家创新系统2 一书中指出， 国家创新系统非常复杂，因此要注重技术变革的必要性和制度结构的适应性，由 于存在种种的不确定性，所以国家创新系统的制度安排应该具有弹性。微观学派 的代表人物是伦德瓦尔，他们主要从用户和生产厂商之间的相互关系出发，分析 国家创新的微观应用。 综合学派的代表人物是波特，其著名的代表作是国家竞争优势3 01 9 9 0 年波特提出了国际竞争力钻石模型。他认为，一个国家的国际竞争力，受要素禀 赋、需求状况、相关产业的支持和国内竞争四个方面因素的影响。而且，国家竞 1 弗里曼，苏特工业创新经济学北京：北京大学出版社，2 0 0 5 3 6 9 - 3 9 8 ，4 3 7 4 4 7 ，4 6 9 4 8 7 2 r r n e l s o ne d i t e d n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ：ac o m p a r a t i v ea n a l y s i s o x f o r du n i v e r s i t y p r e s s 1 9 9 3 3 m i c h e a le p o r t e r ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n s ，n e wy o r k ，1 9 9 1 4 争力最后都表现为企业的创新能力上，因此政府有责任创造一个合理的鼓励创新 的政策环境。波特的产业分析模型证明，当一个产业具有许多竞争者和潜在新进 入者时，该产业的竞争将十分激烈，而这不仅决定了产业的一般盈利能力，也会促 使产业中的多数企业将更加重视创新的作用，因此产业进入壁垒对产业技术创新 行为具有不可忽视的重要影响。根据多年企业集群的研究经验，加拿大学者t i m p a d m o r e 和h e r v e yg i b s o n 对钻石模型进行改进，提出了一种定量方法来分析区 域产业集群竞争力的模型叫e m 模型。g m e 模型确定了影响企业集群竞争力的 6 大因素，包括“资源 、“设施 、“供应商和相关辅助产业 、“企业的结构、战 略和竞争 、“本地市场、“外部市场。 近年兴起的产业组织理论，对产业技术创新能力相当重视。产业组织理论认 为，产业技术创新能力与效率最终将反映在创新产品市场化能力以及专利拥有量 等方面上，对产业的竞争力和产品利润的实现具有较大的影响。b a s i l a c h i l l a d e l i s 和n i c h o l a sa n t o n a k i s ( 2 0 0 1 ) 1 认为，产业技术创新是产业行为 特征的一个重要方面，其创新速度与其所处创新环境中的诸多因素，包括科学技 术进步、原材料可获得性、市场需求与社会需求、竞争、政府法律、公司科技与 市场的特殊性等密切相关。 3 、国内文献综述 一： 产业技术创新能力是指采用先进的科学技术和手段开发新产品、新工艺，使 其形成经济效益的能力，是推动产业发展的动力。自从1 9 7 8 年全国科技大会提 出“科学技术是第一生产力”后，国内学者对我国产业技术创新能力进行了广泛 的研究。 大部分学者认为，我国的制造业创新水平不高，应该加强产业技术创新能力。 代表性的观点如下：史清琪、尚勇( 2 0 0 0 ) 2 表明，中国产业发展的关键是提高 产业技术创新能力。因为来自全球化的跨国竞争和新一轮科技革命的到来，我国 与发达国家的产业技术创新能力的差距可能进一步拉大。李京文和黄鲁成( 2 0 0 1 ) 1 b a s i la c h i u a d e l i s ，n i c h o l a sa n t o n a k i s t h ed y n a m i c so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ：t h ec 勰eo f t h ep h a r m a c c u d c a li n d u s t r y r e s e a r c hp o l i c y ，2 0 01 ，3 0 ：5 3 5 5 8 8 2 史清琪，尚勇中国产业技术创新能力研究北京：中国轻工业出版社，2 0 0 0 5 1 认为，制造业创新是我国制造业发展的根本选择，而建立以先进装备制造业为 基础的制造业是我国制造业的创新目标，尤其是电子及通讯设备制造业、电气机 械制造业、非电气机械制造业、交通运输设备制造业、仪器仪表制造业、专用设 备制造业等制造业的核心领域。李志军( 2 0 0 7 ) 2 指出，我国整体创新能力不足， 企业尚未真正成为技术创新的主体，缺乏创新的动力和机制。而造成自主创新能 力不足的原因是多方面的，应该从各方面提升整体创新能力。 关于产业技术创新能力评价，国内的研究文献大致分为两条线路，一条是产 业路线，另一条是区域路线。 ( 1 ) 产业路线。王建华和赖明勇( 1 9 9 9 ) 3 通过采用d e a 方法，对中国工业 制造业各部门的技术创新活动进行了相对评价。研究结果表明化学工业，贱金属 工业和非金属制造业的技术创新存在非相对有效，纺织工业、机械电气制造业、 仪器仪表工业、交通运输设备制造业、电子及通讯设备制造业、其他工业等六个 行业达到了技术创新的有效性。2 0 0 0 年，史清琪、尚勇4 建立了产业技术创新能 力评价指标体系，选取国内的重点行业如计算机、纺织、机械、汽车、冶金和高 技术产业进行研究。王伟光( 2 0 0 3 ) 5 建立了中国工业行业技术创新效率指数，对 中国3 8 个行业的技术创新效率进行比较，发现效率差距呈缩小趋势，制造业内 部技术创新效率的行业差异程度低于同期的整个工业的平均水平，而且制造业 内部创新效率的“差异”变化趋势与全部工业基本相同，采掘工业和公用事业内 部创新效率的行业差异程度变化较大。 黄鲁成、张红彩( 2 0 0 5 ) 6 采用因子分析定权法测算了北京制造业行业的技术 创新效率，选取产品项目数、专利申请数、新产品销售收入和新产品工业总产值 作为技术创新的产出指标。结果发现技术含量较高的制造业行业其技术创新效率 却较低，而技术含量较低的行业其技术创新效率反而较高。他们认为主要原因是 北京制造业走技术创新的道路仅处于起步阶段，而市场环境是影响技术创新效率 1 李京文，黄鲁成关于我国制造业创新战略的思考中国软科学，2 0 0 3 ，1 ：2 3 2 6 2 李志军我国自主创新的现状、问题及成冈中国科技投资，2 0 0 7 ，5 ：4 7 4 9 3 王建华，赖明勇中国工业制造业技术创新的相对评价及实证研究系统工程，1 9 9 9 ，2 ： 2 5 - 2 8 4 史清琪，尚勇中国产业技术创新能力研究北京：中国轻- t 业出版社，2 0 0 0 5 王伟光中国工业行业技术创新效率的实证研究( 1 9 9 0 1 9 9 9 ) ，沈阳师范大学学报( 社会科 学版) ，2 0 0 3 ，1 ：5 7 6 2 6 黄鲁成、张红彩北京制造业行业的技术创新效率评价科学学研究，2 0 0 5 ，1 2 ：2 7 9 2 8 2 6 的最重要因素。张华胜( 2 0 0 6 ) 1 利用产业技术创新的基础设施、r d 投入情况、 创新产出四个统计指标，建立我国制造业技术创新能力的分析框架，选定十三个 行业作为重点研究对象，并利用2 0 0 2 年r & d 资源清查所获得的统计数据对我国 制造业的创新能力进行实证分析。 肖虹( 2 0 0 7 ) 2 根据国家统计局科学技术部所公布的3 7 个产业1 9 9 9 年至2 0 0 4 年技术创新统计数据设立模型进行检验。结果表明，从总体上看，目前中国整体 产业技术转化能力不强，产业创新资金投入的专利产出量比较低，政府投入资金 相对不足。而且竞争越激烈，产业进入门槛越低，其创新的动机也越低。同时，高 新技术产业与非高科技行业虽然在创新资金和人力的投入、产业创新倾向以及新 产品市场份额、专利申请数量等创新产出上具有显著性差异，但在引进技术的转 化能力上仍然具有同质性。俞立平( 2 0 0 7 ) 3 利用指标体系及d e a 方法分析了中 国制造业创新绩效，结果发现不同行业间创新水平相差很大，新产品比重与研发 投入强度呈较高的正相关关系，不能单纯采用指标体系来衡量创新水平。我国制 造业创新的技术效率总体偏低，纯技术效率小于规模效率，反映出我国制造业创 新体系中创新水平及制度与管理存在问题。陆正华、李敏贤( 2 0 0 7 ) 4 运用因子 分析法对2 9 个制造业的创新方式进行分析和分类，分析结果显示，以通信设 备、计算机及其他电子设备制造业为代表的高技术企业进行的技术创新活动，包 括了自主研发和引进吸收两种方式；而以家具制造业为代表的技术含量不高的企 业，主要依赖国外技术进行行业的技术创新。陈林杰( 2 0 0 8 ) 5 运用f u z z y 理 论建立了产业自主创新能力评价模型，并以房地产业为例进行了实证分析应用。 ( 2 ) 区域路线。从2 0 0 2 年开始，中国科技发展战略研究小组每年都编制发 布中国区域创新能力报告6 ，逐一对中国省市自治区的创新能力进行全面的 评价。这套连续性的年度研究报告以中国区域创新体系建设为主题的综合性，展 现了国家对区域创新能力的重视。该报告的一级评价指标体系包括知识创造综合 1 张华胜中国制造业技术创新能力分析中国软科学，2 0 0 6 ，4 ：1 5 2 3 2 肖虹中国产业技术创新投入产出特点检验：1 9 9 9 - 2 0 0 4 财经研究，2 0 0 7 ，4 - 5 2 - 6 1 3 俞立平中国制造业创新绩效研究经济学家，2 0 0 7 ，4 ：1 1 4 1 2 0 4 陆正华，李敏贤基于制造业创新方式的因子分析科技管理研究，2 0 0 7 ，3 ：6 1 - 7 0 5 陈林杰中国产业自主创新能力评价模型的研究与实证分析改革与战略，2 0 0 8 ，1 1 ： 1 6 8 - 1 7 0 6 中国科技发展战略研究小组2 0 0 3 中国区域创新能力报告，北京：经济管理出版社，2 0 0 4 7 指标、知识流动综合指标、企业技术创新能力综合指标、技术创新环境与管理综 合指标和创新的经济效益综合指标。2 0 0 3 年，广东省区域创新能力课题研究组 也从区域特征出发，发布了广东省区域创新能力研究报告1 。这个报告选取 了由知识创造、知识流动、企业技术创新、技术创新环境和创新的经济绩效组成 的5 个一级指标、1 6 个二级指标和1 1 5 个基础指标构成创新能力评估指标体系， 并对广东省2 1 市的创新能力进行评估。 郑绪涛( 2 0 0 9 ) 2 选用中国3 0 个省份地区的数据对中国自主创新能力进行实 证分析后得出，r & d 投入的存量、人力资本、市场需求、外贸开放度、技术成 果商业化程度、市场化程度对中国自主创新能力的提高具有重要的促进作用，而 在r & d 投入的3 个主要执行部门中，企业的r & d 投入对自主创新能力的促进 作用最大，但高校和研发机构的r & d 投入对自主创新能力的作用在统计上却是 不显著的。韩颖( 2 0 0 9 ) 3 基于层次分析法构建了由创新投入能力、创新产出能 力和创新支撑能力三方面组成的区域制造业创新能力评价体系，并以此对上海、 江苏、浙江的制造业创新能力进行了综合评价。研究表明上海制造业的创新能力 发展速度要慢于江苏和浙江，一些优势已经被江苏和浙江取代。 ( 3 ) 文献综述小结 随着科技创新在产业发展中发挥着越来越重要的作用，各国对产业技术创新 能力的研究越来越重视，不少有代表性的理论和模型相继提出，大大推进了产业 技术创新能力的研究进程。然而，从国内相关研究情况来看，关于制造业技术创 新的研究起步不久，资料和成果明显不足，尚没有人进行过系统的研究。尤其是 把广东的技术创新能力作为研究对象的，更是少之又少。究其原因，一方面可能 是由于统计资料缺乏的原因，另一方面也是制造业发展阶段还停留技术引进和模 仿阶段，借助技术创新促进产业发展尚需时日。 1 广东省区域创新能力课题研究组广东省区域创新能力研究报告，广东：广东省地图出版 社，2 0 0 3 2 郑绪涛中国自主创新能力影响因素的实证分析工业技术经济，2 0 0 9 ，5 ：7 3 7 7 3 韩颖长三角地区制造业创新能力省际比较研究中国科技论坛，2 0 0 9 ，8 ：7 7 - 8 1 现有的文献研究，主要集中在对中国工业的技术创新能力或中国制造业的整 体研究，对珠三角制造业的技术创新能力的研究很少，而且现有文献主要是对其 进行定性分析为主，没有用经济理论模型和统计分析方法进行实证分析。本文欲 图进行一种新的尝试，从珠三角制造业的创新能力现状出发，建立度量产业技术 创新能力的指标体系，运用主成分统计分析方法，并且理论分析与实证分析相结 合，深入剖析珠三角9 市制造业的技术创新能力，并对制造业今后的技术创新战 略提出一些建议。 本文总共分为5 章。第一章是选题意义和文献综述。首先叙述该选题的意义， 然后界定技术创新的定义及介绍珠三角制造业的发展情况，最后进行产业技术创 新能力和制造业的文献综述，为下文的深入分析奠下理论基础。通过背景材料的 介绍，第二章运用大量图表和数据，对广东制造业的现状进行深入分析并重点就 技术创新特点做出有力的概括。此章分析的结果为本文后半部分所作的深入研究 奠定了事实基础，为战略决策制定了一个尺度。在第三章中，本文构造产业技术 创新能力的指标体系，确定一级指标和二级指标，并重点介绍主成分分析方法的 原理。第四章利用主成分分析方法测量珠三角制造业技术创新的创新绩效，评估 制造业的技术创新程度。在第五章中，本文通过对测算结果的分析，总结制造业 在技术创新能力培育方面的存在问题，并提出针对性的改进意见及建议。 文章整体框架结构设计如下： 9 1 0 _-_-_-1_j_-_1_，_，j_，ll|_】11111j_，_lj_lill 第一节广东制造业的历史进程 根据路平等人1 的划分，改革开发以来，广东的工业发展大致经历了3 个阶 段：1 9 7 9 - 1 9 8 4 年为起飞的准备阶段，1 9 8 5 - 1 9 9 3 年为快速起飞阶段，1 9 9 4 年以 后进入了调整转型阶段。 1 起飞的准备阶段。 8 0 年代初，香港制造业受到资本主义国家经济衰退的沉重打击，为降低加 工成本，保持竞争力，利用国内对外开放的机会，将生产向邻近地区转移，结合 其丰富而低廉的劳动力，在珠江三角洲地区形成原料、配件与产品销售两头在外， 加工在内的加工工业模式。这种“三来一补 对外加工业务的引进，带动了广东 工业经济的迅速发展。1 9 7 9 1 9 8 4 年，广东工业产值年均递增1 1 9 ，在1 9 8 1 1 9 8 4 年对外加工业务开展起来的4 年间，广东工业产值年均递增达1 3 7 ，工业发展 速度惊人。 这个时期的广东制造业以轻型产业结构为主，轻纺加工业占有很高比重。而 珠三角的主要传统工业部门是以当地农副产品为主要原料发展起来的纺织、食 1 路平，许卓云跨世纪的广东工业广东：广东高等教育出版社，1 9 9 9 ，5 7 i l 品、造纸、日用百货、小五金以及一些生产制糖、造纸等设备为主的轻工机械制 造业。1 9 8 0 年广州市区工业总产值中轻工业比重为6 3 7 8 0 5 ，佛山市区和江门市 区的工业总产值中轻工业所占比重分别为7 3 7 3 0 5 和7 6 3 0 0 5 。1 9 8 4 年广东轻工业 所占比重为6 9 2 。 为了吸引外商投资，1 9 8 0 年，广东深圳、珠海、汕头被国家设立为经济特 区，特区内实行更优惠的政策，并进行大规模的基础设施建设。以深圳特区为例， 从1 9 8 0 - 1 9 8 4 年基本建设投资累计完成1 1 2 亿元，占总投资额的4 2 0 5 ，而同期 工业投资仅占总投资额的2 4 5 。特区投资环境的改善，使得特区利用外资增长 迅速。1 9 7 9 年深圳实际利用外资1 5 3 7 万美元，1 9 8 0 年为3 2 6 4 万美元，1 9 8 4 年 增加到2 1 1 亿美元，是1 9 7 9 年的1 3 7 倍。 1 9 7 9 - 1 9 8 4 年，作为改革开发的初始阶段，广东的工业发展还是初步的，主 要任务是打基础、改善基础设施。经过这一阶段的建设，广东尤其是珠三角的投 资环境已有较大改善，进一步增强了外商投资的吸引力，为以后的经济腾飞创造 条件。 2 快速起飞阶段 1 9 8 5 - 1 9 9 4 年是改革开放后广东工业第一个高速发展时期，比起飞的准备阶 段( 1 9 7 9 - 1 9 8 4 年) 的平均增长速度高出1 倍多。这个时期，一方面国有企业改 革的全面展开，推动了国有工业投资的迅速增长，从而带动国有工业的快速发展： 另一方面外商投资进入广东形成高潮，推动非国有工业的高速增长。具体来看， 1 9 8 5 - 1 9 9 3 年可分为1 9 8 5 1 9 8 8 年、1 9 8 9 1 9 9 1 年和1 9 9 2 - 1 9 9 4 年三个不同时期。 - 王光振，张炳申珠江三角洲经济广东：广东人民出版社，2 0 0 1 ，2 7 4 - 2 7 5 1 2 图2 - 1 广东工业总产值增长率( 1 9 7 9 - 1 9 9 4 ) 资料来源：相关年份的广东统计年鉴 1 9 8 5 - 1 9 8 8 年是广东工业改革开发后的第一个发展高潮，工业产值年均递增 2 7 6 。其中，国有工业年均递增达1 7 9 ，集体工业2 9 6 ，其它工业7 3 6 ， 乡以下工业3 9 6 。在工业结构方面，1 9 8 5 1 9 9 1 年基本延续了8 0 年代初轻纺工 业为主的特点。在市场需求的导向下，纺织服装、食品、电子电器、自行车、电 风扇等传统消费品工业迅猛发展，以洗衣机、彩色电视机、家用电冰箱等为代表 的高档耐用消费品生产暂露头角。 1 9 8 9 - 1 9 9 1 年广东工业进行了3 年的治理整顿，工业产值增长率也明显放慢。 1 9 8 5 年通货膨胀开始显现，当时基建投资规模过