（国际贸易学专业论文）基于绿色贸易壁垒的我国企业绿色竞争力提升研究.pdf

基于绿色贸易壁垒的我国企业绿色竞争力提升研究 摘要 l 刍由化已经成为当今世界贸易发展的趋势，但是贸易保护主义依然存在。随着 坏保运动的风起云涌，作为新贸易保护主义的主要表现形式，绿色贸易壁垒的目的 或者借j 已1 i 是原先的保扩：本幽市场，而是以保护环境与资源、保护国民的身体健 康为目的。与传统的关税与非关税壁垒相比，绿色贸易壁垒适应绿色消费时尚与环 境保护运动，更能受到国内支持，实现限制进口的目的，对出口国企业造成极大的 障碍。特别是出于政治经济因素，针对某国家的绿色贸易壁垒，在很大程度上影 响了l | 标困企、【k 的外贸实践活动及表现。绿色贸易壁垒在很氏一段时侧将仍然存在， 并且其高技术含量的特点使得它可以不断升级，而我国已加入世界贸易组织，并且 过渡期即将结束，越来越多的企业将直面国际市场的激烈竞争，遭受绿包贸易壁垒 的可能性大为增加。近年来我国外贸遭受绿色贸易壁垒的实践办不容乐观。：f j - j t 情 j i f r - ，捉川企业绿色竞争力成为改善我国外贸状况、实现经济良好发塍的天键。 在大量参考文献的基硎 上，本文首先概述了绿邑贸易壁垒的相关理论，列。绿色 贸易壁垒的内涵、特点、1 1 i 二原因及利弊影响进5 - j 8 7 ，并预测其发展趋势。第 部分从实践的角度分析绿色贸易壁垒对我固宏观外贸及微观企业的影响，引出企业 绿包竞争力的概念。一力面，利用进出口增长率、贸易依存度和竞争指数分n | ! j i 我国 近卜年的对外贸易结构，得出结论：我困的贸易依存度较大，罔际竞争力仍较弱， 入世的优良效应并不明显。另一方面，近年来，我国企业频繁遭受绿包贸易壁垒， 企业绿色竞争力的具备与提升己成当务之急。第四部分对企业绿色竞争力与绿色贸 易蹙垒的关系作进一步分析并给出企业绿色竞争力评价模型。企业从所处的外部环 境f 发，确定环保的外部战略任务和运行策略，实施以可信性而t ：l l s 仅仅uj 靠。r t 为目 标的运行任务，实现环境友好化，从而培养并增强自身绿色竞争力。最后，就企业 突破绿包贸易壁垒，提升企、l 止绿色竞争力，本文提 _ | 。些可行对策与建议。 本文主要通过定性、舰范分折以及陶表总结，对绿包贸易肇垒及企业绿色竞争 力的理论及其槲互关系作深刻探讨。作为经济活动中最主要的微观丰体，企业在外 贸i f j 的表现直接关系剑行业、国家的发展，本文从企业绿色竞争力角度研究绿色贸 易壁垒具有一定的现实意义与参考价值。 关键词：绿色贸易壁垒：环境主义；贸易保护主义：绿色竞争力 b r e a kt h r o u g hg r e e nt r a d eb a r rje rt oe n h a n c eg r e e n c o m p e l i t iv ec a p a c i t yo fc h in e s ee n t e r p r s e s a b s t r a c t l i b e r a l i z a t i o ni st h et r e n do fi n t e r n a t i o n a lt r a d e m e a n w h i l ep r o t e c t i o n i s mi n t h i sf i e l ds t i l le x i s t s o r i g i n a l l yi ta d v o c a t e sp r o t e c t i n gd o m e s t i cm a r k e tb u l n o wa s t h em a i nf o r mo fn e wt r a d ep r o t e c t i o n i s mi tp r o m o t e st op r o t e c tt h ee n v f r o n m e n t a n dr e s o ur c e sa sw e l la sg u a r a n t e eo fn a t i o n a l p e o p l e sh e a l t hc o m p a r e dw i t h t r a d i t i o n a lt a r i f fa n dn o n t a r i f fb a r r i e r s ，t ob u l i du pg r e e nt r a d eb a r r i e rt e n d st oa e t m o r es u p p or ta th o m ea n ds e e m sm o r er e a s o n a b l eb e c a u s eo f i t sa d a p t a b i l i t v a n du n c e r t a i n t y f a s h i o no fg r e e n c o n s u m p t i o na n de n v i r o n m e n cp r o f e c t i o n c a m p a l g na l s oh e l pt oe n h a n c et h es u i t a b i l i t yo fi t s b e i n ga c t e da sm e a n so f f i m 。l i n gi m p o r t a t i o nw h i c hc a u s e sg r e a td i f f i c u l t i e st oe n t e r p r i s e so fe x p o r t i n a c o u n t r i e sg r e e nt r a d eb a r r i e r sm a d eo u to fp o l i t i c a l o re c o n o m i c a lr e a s 。nt o 删u e n c ej u s tc er t a i n c o u i n t r yw o u l da f f e c ti n t e r n a t i o n a lt r a d ep r a c t i c e sa n d p e r f o r m a n c eo fe n t e r p r i s e so ft h et a r g e t e dc o u n t r yt oal a r g ee x t e n t s u c hi s t h e c a s ef oc h i n e s ee n t e r p r i s e s w h a t sm o r e a c c o r d i n gt ot h ea u t h o r so p i n i o na r e e n t r a d eb a r r i e rw i l lr e m a i nf o ral o n gt i m ea n dc a nb e u p g r a d e df r o mt i m ef ot i m ef o r i t sh i g ht e c h n o l o g yc o n t e n tf e a t u r e w i t hc h i n a se n t r yo fw t o a n dc o m p l e “o no f t h et r a n s i t i o n a l p e r i o d ， m o r ea n dm o r ec h i n a s e n t e r p r i s e sw i l lf a c ef j e r c e m t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o ns t r a i g h t c o n s e q u e n t l yt h e ym a ys u f f e rg r e e nt r a d e b ar r i e r sq u i t ep o s s i b l ya n di nf a c tr e c e n t l yo u rc o u n t r yh a ss u f f e r e dg r e e nt r a d e b a r r i e r sf r e q u e n t l yt oi m p r o v eo u r f o r e i g nt r a d es i t u a t i o na n da c h i e v ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，i ti sc r i t i c a lt oe n h a n c eg r e e nc o m p e t i t i v e c a p a c i t yo fc h i n e s e e n t e r p r i s e s o nt h eb a s i so fm a n yr e f e r e n c e s g e n e r a lt h e o r ya b o u tg r e e nt r a d eb a r d e ri s f i r s tg w e nl nt h i sa r t i c l et h ea u t h o rg i v e sh e ro w nu n d e r s t a n d i n gv e r s i o no ft h e d e f i n i t i o n ，f e a t u r e s ，r e a s o n sa n dt w o s i d ei n f l u e n c ea n dh e rp r e d i c t i o no ft h e t e n d e n c yf o rg r e e nt r a d eb ar r i e ri np a r tt w oi np a nt h r e e ，t h ea u t h o rf ur t h e r a n a l y z e st h ei n f l u e n c eo fg r e e nt r a d eb a r r i e ro nc h i n a sf o r e i g nt r a d ea sw e l la s e n t e r p r i s e st h ec o n c e p to fg r e e nc o m p e t i t i v ec a p a c i t yi sb r o u g h to u t o nt h eo n e h a n d ，t h r o u g ha n a l y s i so fo u rf o r e i g nt r a d es t r u c t u r es u c ha so u ri n c r e a s i n gr a t eo f i m p o r ta n de x p o r t ，d e g r e eo fd e p e n d e n c eu p o nf o r e i g nt r a d ea n dc o m p e t i t i o n i n d e x ，t h i sar t i c l ed r a w st h ec o n c l u s i o nt h a to urt r a d ed e p e n d a b i l i t yi sh i g ha n do u r p r o d u c t sl a c ks t r o n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t e x p e c t e d g o o dr e s u l t sf r o mt h ee n t r yo f 盯oh a v e n te x h i b i t e dc l e a r l yo nt h eo t h e rh a n d c h i n a s e n t e r p r i s e ss u f f e r e dal o tf r o mg r e e nt r a d eb a r r i e ri nr e c e n tv e a r s p o s s e s s i o na n de n h a n c e m e n to fe n t e r p r i s e s 。g r e e n c o m p e t i t i v ec a p a c i t yh a s b e c o m ea nu r g e n tp a r tf o u ri st h ed i s c u s s i o no ff h er e l a t i o nb e t w e e n e n t e r p r i s e s ， g r e e nc o m p e t i t i v ec a p a c i t ya n dg r e e nt r a d eb a r r i e rt h ee v a l u a t i o nm o d e lf o r e n t e r p r i s e s _ g r e e nc o m p e t i t i v ec a p a c i t yi sa l s og i v e ni nt h i sp a r t e n t e r p r i s e s d e c i d et h es t r a t e g yt a s ka n dm a n a g e m e n tp o l i c i e sa c c o r d i n gt ot h e i rs u r r o u n d i n g e n v i r o n m e n tf o rt h ec u l t i v a t i o no ft h e i r c o m p e t i t i v ec a p a c i t yn o wt ob o o s tt h e i r g r e e nc o m p e t i t i v ec a p a c i t yt h e i ro p e r a t i o no b j e c ti s d e p e n d a b i l i t yn o to n l y r e l i a b i l i t ya sb e f o r ea n dt h e i rp r o d u c t sa n do t h e rr e l a t e da s p e c t sm u s ta l lb e e n v i r o n m e n t f r i e n d l yi nt h ee n ds u g g e s t i o na n dc o u n t e r m e a s u r e sa 南p u tf o r w a r d f o rc h i n a s e n t e r p r i s et oc r o s so v e rg r e e nt r a d eb a r r i e r sa n de n h a n c eq r e e n c o m p e t i t i v ec a p a c i t y b ym e a n so fq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dd i a g r a m s ，t h i sa r t i c l e i m p r e s s i v e l y i l l u s t r a t e st h et h e o r yo fg r e e nt r a d eb a r r i e ra n dg r e e n c o m p e t i t i v ec a p a c i t ya n d a l s ot h e i rr e l a t i o n e n t e r p r i s e s a r et h em o s t i m p o r t a n ta n da c t i v ep a r t si n e c o n o m i ca c t i v i t i e st h e i rp e r f o r m a n c ei nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ei sc l o s e l yr e l a t e d t ot h ed e v e l o p m e n to fa n i n d u s t r ya n dac o u n t r yt oc h o o s ee n t e r p r i s e s g r e e n c o m p e t i t i v ec a p a c i t ya st h ea n g l et os t u d yg r e e nt r a d eb a r r i e rh a s p r a c t i c a lv a l u e a n dr e f e r e n c em e a n i n g k e yw o r dg r e e nt r a d eb a rr ier e n v ir o n m e n t a 】js m ；t r a d ep r o t e c t jo n is m g r e e no o r n p e t i t iv ec a p a c i t y 独创声 明 本人声j 珂所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。掘我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 i 包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，电不包含末获得! 蕉；塑趱 查基丝鲞蔓挂别重塑笪：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或旺书使用过的材料。 与我一闹工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示 谢意。 学位论文作者签名 签字f ：1 期：苫年z 月玉r 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位沦文的舰定，有耷义保留并州 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权 学校j - j 以? j 和学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权 芊5 ， 学位论文作者签名 签字f 1 期：承一年6 月 f = 学位论文怍者毕业后去向 工纠单位： 逝叭地时： 刷币辩：嫦嘭 签字| 二_ ：| 期：。西年0 月尹 _ 二f 电岳 邮编 墓丁绿色贸易掣垒的我国企业绿色竞争力提升研究 0 前言 0 1 研究背景 现代国际贸易中，各国对进出口的念度多是倾向于鼓励出口、限制进口。尽管 自由贸易的呼声占主流，从关税壁垒到非关税壁垒，其限制作用有增无减。非关税 壁垒主要以技术性较强的绿色贸易壁垒的形式出现。发展中国家若要实现出口，必 须达到发达国家制定的高的甚至是苛刻的技术杯准。 2 0 0 1 年1 2 月中国成为世贸组织的成员后，关税壁垒及配额的减少并没自给r 因的金业常束出口贸易和利润的明显增长。究其原因，更只适应性的绿色贸易壁垒 成为中因出口进一步发展的主要障碍。绿色贸易壁垒具备技术性，可以不断的升级。 绿色贸易壁垒以保护环境，实现可持续发展为目的，具备一定的合理性，受到民众 的支持，相比之下，我国在技术、资会、标准和环保理念方面的不足在短时甘j 内无 法实现较大改善，这就意味着在今后相当长的一段时问内，绿色贸易壁垒将成为我 国出口企业的拦路虎。此种情形下，中国企业特别是民营私营企业如何应对成为有 必要研究的课题。 0 2 研究方法、思路和主要创新点 t 3 啦u , j 。代酱遍的高投入、高消耗造成资源的浪费、环境的破j ； 、，其不良影响同 益明显且严重。2 0 世纪7 0 年代以来随着环保运动的兴起，越束越多的国家以保护 环境，人民健康为目的出台了一系列的法舰政策。技术壁垒主要以绿色贸易壁垒的 形式出现，如规定农作物的农药残留量、纺织品中的偶氮含量、纺织品配件中对人 体仃害的重会属最高含量、电子产品部件的可回收性等等，这晕仅仅列出其中的几 种。事实上，如今它几乎已经涉及对外贸易的各个行业。 环保运动由浅入深，环保观念同益深入人心，绿色贸易壁垒将在今后很氏段 时间内存在，其趋势企业不仅仅在进行国际贸易时会碰到此类壁垒，即使在国内市 场上，企业也越束越可能碰壁。国内市场和国际市场的界限会同益模糊。企业要想 在| _ 】行业中占掘优势，必须达到并超过相关的标准，否则企业将无法立足。 本文意在已有绿色贸易壁垒研究成果的基础上，主要采取定性和规范分机以及 图表总结的方法，对绿色贸易壁垒近年发展的情形作一分析，对绿色贸易壁垒发展 的趋势做出预测并对我国企业提出突破该壁垒的建议。我国企业应将环保问题纳入 墓丁绿笪贸易单垒钧 乏国企业咏鱼竞争力提辞研究 到企! 啦运行的方方面面，企业管理、企业文化、企业技术等，富有预见性的企业应 尽早培养自身的绿色竞争力，采取主动或创新式环保策略，政府、社会在提升我国 企业绿色竞争力的过程中也将发挥举足轻重的作用。 研究绿色贸易壁垒的有关文章和研究成果非常之多，本文在已有成果的基础上 一对绿色贸易壁垒的理论作了进一步的总结与概括，将绿色贸易壁垒与技术壁垒进行 比较，得出绿色贸易壁垒的梯度结构和发展的新趋势，并借鉴曾儿银( 2 0 0 3 ) 的研 究成果，利用1 9 9 9 - 2 0 0 5 年我国农产品平均关税税率数值做了计量证明，说明绿色 壁垒对关税壁垒的替代效应。在深刻分析了绿色贸易壁垒对我国外贸与企业的影响， 绿色贸易壁垒对我国企业绿色竞争力的影响之后，本文给出了企业绿色竞争力的评 价模型，从理论角度指出影响企业绿色竞争力的因素，并从实践角度提出企业增强 自身绿色竞争力的途径，分析企业采取不同的环保策略与所产生的污染边际成本之 日j 的天系，提出企业应采取主动或创新式环保策略。 本文从微观企业如何提高自身绿色竞争力角度，提出企业突破绿色贸易壁垒的 措施，铲究的视角比较特别，具有一定的理论意义和实践意义。 0 3 主要研究内容 本文第二部分从绿色贸易壁垒的类属及绿色壁垒与技术壁垒的异同角度对绿色 贸易壁垒的内涵作了深刻的论述，萁适应性，广泛性、隐蔽性和明显的单向性的特 征，使其被同益广泛的应用而采用囡达到限制进口、保护本国市场的目的，加大了 f jrj 网企业的成本，降低了企业的竞争力，另一方面则从客观上促使出几困企业进 i rj f j j 。5 结构的改变，使之更加环境友好化。追溯绿色贸易壁垒产生的原测町为环境 主义和贸易保护主义，环境主义角度可从庇古、科斯的环境成本内部化理论进行阐 述；贸易保护主义部分则借鉴曾凡银( 2 0 0 3 ) 的研究成果利用1 9 9 9 2 0 0 5 年我国农 产品平均关税税率数值，对关税壁垒和绿色贸易壁垒的臂代效应做了计量证明。鉴 于绿色贸易壁垒的特征，该部分对绿色贸易壁垒的发展趋势做了一定的预测。第三 部分对我国近十年束对外贸易的总体发展概况，如对外贸易总额、对外贸易增长率、 进出口增长率等进行了介绍并与2 0 0 1 2 0 0 5 年我国加入世贸后增长率的变化作比，可 得出我国加入世贸的经济效应。对外贸依存度、贸易竞争指数进行分析，得出我国 对幽际市场的相对依赖以及我国初级产品和工业制成品在国际上尚缺乏较强竞争力 的结论。特别是加入世贸之后，绿笆贸易壁垒已经成为我国对外贸易中遭受的最大 2 基r 绿笆贸易罐垒的我国企业绿色竞争力提拜研究 贸易障碍，我国主要出1 3 产品遭受绿色贸易壁垒的具体情形如何，笔者在该部分作 了分析。企业作为绿色贸易壁垒的直接影响者，其绿色竞争力的培养至关重要，在 论述了企业绿色竞争力的内涵，介绍了对企业认识的发展以及企业竞争优势理论之 后，第四部分给出了企业绿色竞争力的评价模型。绿色贸易壁垒在很大程度上可谓 标准的问题，因此本部分中特列出一节，对影响企业绿色竞争力的主要国际标准的 内容作了沦述，以供企业在实践中的参考。具备绿色竞争力的企业，在灾破绿色贸 易 佳争t 佝j j - 程中，首先应转变观念一方面，在经济发展的过程中出现坏境污染甚 至是严重污染的惰形并非我固特有现象，发达国家在经济增长的过程中都出现过类 似的情形，关键是要证视问题，认识到保护环境、企业承担相应社会责任的必要性。 环境恶化的问题不仅仅是贸易自由化的问题，我们所要做的是在发展经济的同时， 关注环境问题，积极探索使得经济与环境能够协调发展的增长方式，而不是因噎废 食。政府制定严格的法规进行规范，实行绿色采购进行引导，建立与国际标准兼容 的标准体系，积极融入到标准的制定中，使标准能够反映本国的利益，在国际社会 中勇敢表达自己的声音，实行环境外交。大力发展绿色产业包括有机农业，发展对 环境影响较小的服务业从而实现一定程度的非物质化。建立国家、行业协会和企业 多层次互动的预警机制。借鉴他国成功的实践经验如运用工业生态学原理实现废物 最少化和有益化。这些构成了第五部分的主要内容。 3 垄r 强色贸易罐圣钓我国企业球包竞争力提升硝究 1 文献综述 1 1 国外研究状况综述 1 ，1 1 绿色贸易壁垒与贸易保护主义 绿色贸易壁垒的理论渊源可溯及重商主义、德国李斯特的贸易保护主义理论， 凯恩斯的对外贸易乘数理论以及绿色贸易保护主义。 重商t 义是1 6 世纪未1 7 世纪初占主导地位的贸易理论。早期重商主义者将令银 视为财富的唯一象征，因此他们主张完全禁止引起货币流出的进口行为：以托马斯 蒙( 1 6 6 4 ) 为代表的晚期重商主义者认识到在国家贸易中只要实现贸易顺差，就可 以实现令银流入，从而增加本国的财富。在此阶段，各国的贸易政策都是通过高关 税限；m 乃至集出进l j 。 李斯特从德国当时所处的经济状况出发，于1 8 4 1 年在其著作政治经济学的国 民体系中提出了保护幼稚工业的学晚。他提出自由贸易政策并非适合任何国家， 为了最终培育起本国具有战略意义或关系国计民生的产业，应陵视经济发展的不同 阶段采取对应的经济政策，根掘此理论，他将经济发展阶段作了划分并对当时一些 代表性的囤家作了相应分析，并认为在农业时期，为促进本国农业的发展，菇培育 r q e 尽础，应实施自由贸易政策；在农工业时期，一固工业尚未发展到与他国j t 品 迸行激烈竞争的地步，为了使之免受冲击，应陔实旋贸易保护的关税政策如当时的 德国；而在农工商业时期，一国产品已具备较强的国际竞争力，应实施自由贸易政 策，比如f 处于这一发展阶段的英国。 凯恩斯提出对外贸易乘数理论，足在他1 9 3 6 年发表的就业、利息与货币通沦 一书中，当时萨处于经济萧条时期，通货膨胀、工入失业和企业破产现象普遍且r 趋严重。凯恩斯认为造成这种状况的原因是国内有效需求不足，他提出投资增长与 国民收入扩大之问存在着倍增的关系，也就是乘数关系。出口相当于国内投资，进 口相当于储蓄。贸易顺差，可以以乘数的形式提高国民收入水平、增加就业。 绿色贸易保护主义属于新贸易保护主义，产生于乌拉圭回合谈判和w r 0 成立后， 各缔约国相继承诺大幅度降减关税和补贴、配额、许可证等非关税壁垒的背景之下。 特别是发达国家在出于本国弱势产业受到他国严重冲击的忧虑下，提出为了实现经 济的可持续发展，国际贸易中应以生态安全和人类健康为重，绿色壁垒得以大行其 道。 4 墓r 绿笆贸易罐垒的我国企业绿色竞争力提升研究 1 ，1 2 绿色贸易壁垒与环境的关系 随着自由化贸易程度的增加，地球整体环境趋于恶劣、资源损耗程度呈指数增 长，特别是上世纪7 0 年代以柬表现更是令人咋舌。在经济发展中关泣环境问题始于 寂静的春天( 1 9 6 2 午) ，该书因此被入选为2 0 世纪环境影响最大的事件之一。 罗马俱乐部增长的极限( 1 9 6 8 年) 在全球范围内掀起了一场环境保护与经济增 长的人讨论。1 9 7 2 年联合国召丌第一届人类环境大会，发表人类上不境宣吉，揭 月人类坏境保护的序幕。 绿色贸易壁垒属于国际贸易中的环境问题，国外文献此方面的研究始于2 0 世纪 8 0 年代，通常是从贸易与环境关系的角度出发。自由贸易对环境的影响同益成为国 惭、贸易研究的焦点之一，出此产生相关的假说如环境库兹涅茨曲线假说( 1 9 9 2 年，美 幽经济学家古斯曼g r o s s m a n ，克鲁格k u r e g e r ，l u c a s ，w h e e l e rh e n i g e 等均提出了改 假设) 、竞次标准降低假说( m i c h a e lj f e r r a n t i n o ，1 9 9 7 ) 、污染避难所假说，要 一 素禀赋假 兑、波特假i 兑( m i c h a e lp o r t e r ，1 9 9 1 和1 9 9 5 ) 等。 b g el o w ( 1 9 8 2 ) ，r o b i s o n ( 1 9 8 8 ) 认为环境标准对贸易的影响虽小，但确有影响。 环境库兹涅茨曲线( e n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v e ，e k c ) 表明环境恶化与经“ 济增长之问存在着一种倒“u ”型关系，即在经济发展初期阶段，某种程度的蚪境恶 化是不可避免的，但收入的不断增加会产生一种提高环境质量的内生动力。 。 环境标准竞次假说( r a c et ot h eb o t t o mh y p o t h e s i s ) 理论认为，各个经济体 为了获取竞争优势，会主动降低环境标准和环境保护强度。这种竞争性地降低环境 标准的行为最终将导致环境的普遍恶化。该假说虽然没有得到经验数据的普遍证实。 但是在局部或个别案例中，甚至在发达国家之日j 确有发生，往往是缘_ 国内的政治 压力和短期经济目标。 污染避乱所假说( p o l l u t i o nh a v e n s ) ，有时候也被称为产业区位重管假晚。 该理论与环境标准竞次理论相似，但侧重点不同。该理论认为各国并不会主动降低 自身环境标准，企业为追求利润最大化，会寻求到环境成本最低的地区或国家发展， 最后环境标准最低的国家就成了污染产业“避乱所”。b i r d s a l l 和w h e e l e r ( 1 9 9 2 ) ， l o w 和y e a t s ( 1 9 9 2 ) ，l u c a se ta 1 ( 1 9 9 2 ) 以及l e e 和r o n l a n d - h o l s t ( 1 9 9 7 ) ， d e s s u s 和b u s s o l o ( 1 9 9 8 ) 提出发展中国家实行贸易自由化将增加本国污染密集 性，r 乩的7 l 产。b a r r e t t ( 1 9 9 4 ) ，k e n n e d y ( 1 9 9 4 ) 和r a u s h e r ( 1 9 9 4 ) 指j 。当环境 蔓丁哼笔贸曼啦至钓哉亘企业 = ) 苎竞争力提升 t f 究 政策规定的环境边际损害很低时，将出现生念倾销( e c o l o g i c a ld u m p l n g ) 。 作为对赫克希尔_ 俄林要素禀赋说的丰富，要素禀赋假说将环境视为一种要素。 l e o n a r d ( 1 9 8 8 ) 。t o b e y ( 1 9 9 0 ) ，g r o s s m a n 和k r u e g e r0 9 9 3 ) ，j a f f ee ta 1 ( 1 9 9 5 ) 对“污染者天掌”的假说持否定念度，认为贸易方式及厂址的选定更取决于要素襄 赋f i i 非虾境杯准。要素禀赋假说理论认为如果除相对要素禀赋之外，各国在其他方 面的条件均相同，在污染排放强度相同的条件下，贸易会使资本富裕国家高污染的 资本密集型产业扩张，加重发达国家的污染水平。反之，缺乏资本的发展中国家倾 向于采取较低的环境标准，由于污染密集产业发展不起束，污染水平不会很高。换 而i 之，对于污染密集产业所使用的要素相对富裕的发达国家而言，贸易丌放将使 污染水平增加：而对于清洁产业所使用的要素相对富裕的发展中国家而言，贸易自 由化将降低其污染水平。 哈佛大学的波特教授认为有效的环境政策将激励企业进行技术创新和管理创新 丝然从她_ | 4 束看，实施严格的坏境保护政策使企业的成奉有所提高，降低企业的竞 争力，但是从长期灾看，企业的技术创新和管理创新将提高企业的竞争力，实行严 格的句，境政策有利于企业竞争力的提高。 c o l ：i e l a n d 和t a y l o r ( 1 9 9 4 ，1 9 9 5 ) 利用数掘模型证明贸易是环境友好型的。污 染产业多为资本密集型产业，富裕国家在此方面拥有比较优势，因此自由贸易使得 污染产业转移至富裕国家，富裕国家更为严格的环境杯准减少了污染水平，二者之 中，后者的作用占主导。一方面污染产业的渐趋萎缩，另一方面贸易促使更为严格 的环境标准，这样，贫穷的国家也变得清洁起来。 就贸易对环境的影响分析一般从三方面即规模效应、技术效应和结构效应考虑 ( b e g h i na n dp o t i e r ，1 9 9 7 ) 。简而言之，规模效应是指产业规模的扩大，资源使用 增加，导致污染水平的提高；技术效应是指贸易有利于环境友好的技术扩散，降低 污染治理的成本，将有利于环境的改善：结构效应是指产业结构以污染型产业为主 的因家，其污染会变得严重；以清洁产业为主的国家，环境质量则可保持在较高水 平。环境对贸易的影响较难评估，一般通过外部性( 生产或和消费的外部性) 、政 策及技术来进行环境一贸易相关分析。 1 2 国内研究状况综述 绿色贸易壁垒的研究在大范围而讲属于环境经济学的范畴，该理论于2 0 世纪 6 墓丁绿色贸易罐垒的戎国企业绿笆竞争力提升妍究 7 0 年代未期被介绍至国内，我国在环境价值核算、环境污染损失计量、珂、境经济模 型建立等领域已经取得了一定的研究成果。目前建立基于环境价值核算的绿色国民 核算是国内研究的热点，并有相应的实践应用，如对北京市1 9 9 7 年绿色g d p 的核算， 胡雁对青岛市区1 9 8 1 2 0 0 0 年大气污染状况的综合质量评价，对青岛市1 9 9 8 年大 气污染对健康影响的经济损失计算( 胡雁，2 0 0 3 ) 。 对绿色贸易壁垒的具体研究，国内多从定性的角度出发，且主要集中在如f 几 个方面： j 2 1 绿色贸易壁垒的范畴属性 此方面的文献主要是分机绿色贸易壁垒的产生、概念、表现形式、特点、产生 原因、影响以及对策。有的学者认为国际文献中没有绿色壁垒的概念和权威定义， 绿色壁垒是我国主要从发展中国家在国际贸易中的利益角度提出柬的( 杜敏2 0 0 4 ) 。 大多数学者将绿色贸易壁垒归为非关税壁垒中技术壁垒的范畴( 张涛，2 0 0 4 ) ，少数 学者认为它属于一种新型的非关税壁垒，独立于技术壁垒之外。一多数学者认为绿色， 贸易壁垒产生于8 0 年代( 王丰年，2 0 0 3 ；邵云水，2 0 0 4 ：熊伟，2 0 0 5 ) ，9 0 年代 ， 以后愈演愈烈。 、 。 f 1 2 2 绿色贸易壁垒的法律内涵 申俊喜( 2 0 0 3 ) ，胡兰( 2 0 0 4 ) ，钟筱红( 2 0 0 5 ) 等从法律角度，即w t o 的t b ，f ， s p s 协议中涉及到的环境贸易条款研究绿色贸易壁垒。这些学者认为尽管t b t 协议 和s p s 协议中的规则都明确要求各国应保证这些环境标准的提高不给国际贸易往束 制造不必要和不合理的障碍，这些条款本身并非绿色贸易壁垒，但是条款过于原则 性、模糊的措辞给发达国家设霄过高的绿色贸易壁垒提供了法律平台：t b t 允许成 员可以采耿认为适宜的方法实施协议中有关环境条款的规定；s p s 允许成员建立比 有关因际标准更为严格的措施。 1 2 3 绿色贸易壁垒的中国实际 针对我国在国际市场上遭受绿色贸易壁垒阿益频繁的情形，结合某一行业或某 一省份( 通常是受绿色贸易壁垒影响较为严重的行业或地区如农产品、机电产品、 纺织品等) 进行分析并提出综合的或是具有针对性的政策建议( 郭德明2 0 0 4 畜牧 业：t 静2 0 0 4 农业：廖宁2 0 0 4 纺织业；张新芝2 0 0 5 电子产业) 。并分析我国 主要行业遭受绿色贸易壁垒的主要原因：畜牧业( 药物贱留、动物疫病) ：纺织品( p h 7 蠼r 绿笆贸易擘皂钓我国企业绿竺兰争力提l “f 完 值，甲醛含量、偶氮染料、重会属残留物等指标) ：机电产品( 性能、排污量限制、 兼容性、节能性等) 。 1 ，2 4 绿色贸易壁垒的其他现行研究 探讨绿色壁垒与绿色贸易的关系，将绿色壁垒与最新的国际标准作为共同的研 究对象并提出可行性措施( 蒋莉，2 0 0 4 ) ，并有学者从绿色壁垒引申至蓝色壁垒、蓝 色贸易制度( 黄焕山2 0 0 5 ) 。 由绿色贸易壁垒与环境关系的理论引申至对企业绿色竞争力的研究。在此方面， 国外主要着跟于从企业整体竞争优势出发，提出环境技术创新与管理，塑造生念型 企业，实现企业的可持续发展。明确提出企业绿色竞争力研究的，则是国内学者， 且自2 0 0 0 年后，该方面的研究逐步增多。研究集中于企业绿色竞争力的内涵及提高 企业绿色竞争力的划策建议。洪小瑛( 2 0 0 2 ) 认为所渭绿色竞争力是指企业通过发 展以符合环保、尘念、人类健康和可持续发展为目标的绿色经济而取得市场竞争优 势的能力和专长。它是一个涵盖绿色资源、绿色技术、绿色管理、绿色生产、绿色 文化、绿色消费等要素的系统概念。孟晓飞，刘洪( 2 0 0 3 ) 提出绿色竞争优势是将 企业、消费者、环境三方面利益整合到_ _ 起所形成的价值创造系统，是指企业通过 为消费者提供绿色产品或服务，并将企业自身利益融入到为消费者与社会创造价值 的过程中，而拥有的强有力的竞争地位。杨代友( 2 0 0 4 ) 将企业绿色竞争力定义为 在合理制度安排下，企业通过技术和管理创新改进资源利用模式，降低对环境和健 康风险的同时获得的市场竞争优势，并提出通过可持续发展模式的转变提高企业绿 色竞争力。吴晓玲( 2 0 0 4 ) 提出绿色竞争力的内涵集中于发展度、协调度和持续度 三个方面，是指在竞争的市场环境下，企业处于环境保护和自身利益需要，采用呵 持续发展战略，通过配詈或创造企业资源，向市场提供比竞争对手更具吸引力的绿 色产品和服务，从而在占有市场、创造份值、保护环境和可持续发展等方面获得竞 争优势的能力。 1 2 5 绿色贸易壁垒的重要科研项目 绿色贸易壁垒的重要科研项目，包括1 9 9 9 年北京对外经济贸易大学等完成的国 家“九血”重点科技攻关项目子项目绿色壁垒对我国贸易发展影响的研究，对绿 色壁垒的成因、实质及其对我国贸易发展的影响和我国的相关对策进行了研究。2 0 0 0 年，国家教委“九五”人文社会科学规划项目环境保护和外贸关系的研究，从可 8 基丁绿色贸易罐垒的我国企业绿笆竞争力提升研究 持续发展角度探讨国际环保措施对中国外贸的影响以及环境保护和外贸协调发展的 机制。还包括2 0 0 1 年9 月中国环境科学研究院与北京对外经济贸易大学完成的绿 色瞳垒与中国对外贸易发展课题研究以及在此基础上提出的国家绿色贸易行动 计划建议，以及中国环境科学研究院丌展的“十血”科技攻关j ；| = 境服务业国际 贸易标准体系研究等。 可见，绿色贸易壁垒的理论基础可追溯至贸易保护主义，并祝作其最新表现彤 ，七八十年代丌始的环境主义运动成为绿色贸易壁垒继续发展的催化剂。田际卵 论界为阐释贸易与环境的相互关系，提出了各种假说并进行了更细致的效应分析， 在理论上都有很强的说服力，并在一定范围内通过实证检验。但总体而言，环境方 面的数摭仍较难收集或者环境的影响很难数掘化，这为进一步研究环境与贸易的关 系增加了难度。贸易与环境关系的复杂性，使得对绿色贸易壁垒的研究成为多学科 交义的对象并产生了相应的学科，经济理论( 国际贸易，企业理论、产权理沦) 与 生念学理论相结合产生了环境经济学、生态经济学以及后来的可持续发展经济学或 肯绿色纤济学以及产业集群理论、企业营销绿色供应链理论等。 另一方面，不同学者因为受不同或者截然相对的理论指导，对贸易与环境的问 题采取了不同主张：有的认为自由贸易会增加经济活动，消耗更多的资源和能源， 增加世界污染，因此极力排斥贸易自由化，而成为峰定的贸易保护主义者；自由贸 易者认为贸易自由化是世界不可逆转的发展趋势，可以促进资源有效配臀，提高经 济水平，增长社会福利，这对有效利用资源、提高人们的环境意识以及制定和实施 环境政策均有丁f 面影响。并且认为在经济发展的过程中出现环境问题是形常的现象， 随着技术水平的进步，经济增长对环境所产生的负面影响将得以解决。有些学者提 ! j 建豇廿j 界环境组织，与世界贸易组织协调共同处理好贸易与环境问题的设怨。 在此方面，我国学者主要是借鉴国外先进的理论成果，应用于我国实际，多从 宏观政府或行业角度提出具指导性意义的结论。或者借助我国丰富的实践检验新兴 的理论，并得出自己的见解。或者借鉴国外的方法，设计出适合我国的模型，利用 相天数掘进行验证。针对我国外贸遭受贸易摩擦，受阻于绿色贸易壁垒的情形同益 ，重，笔者认为对于绿色贸易壁垒的研究应更加微观化，对绿色贸易壁垒发展的趋 势应进一步关注，从而可以提高企业绿色竞争力，保持我国企业在外贸中的优良表 现，以上即为本文的主旨所在。 9 蔓丁绿笔贸易荦垒的& 国企业绿色竞争力提升讲允 2 绿色贸易壁垒理论概述 2 1 绿色贸易壁垒的内涵 2 1 绿色贸易壁垒的定义 世界上关于绿色贸易壁垒较旱的典型案例发生在1 9 8 1 年，当时月麦政府规定所 有啤酒、汽水类饮料都必须装在可回收再利用的瓶子罩4 能销售。所谓绿色贸易壁 垒是指进口国政府以保护生念环境、自然资源和本国人民健康为由，以限制进1 3 、 保护贸易为目的，通过颁白复杂多样的环保法规、条例，建立严格的环境技术标准 和产品包装要求，建立繁琐的检验认证和审批常4 度，以及征收环境进口税等方式对 进口产品设霄的贸易障碍。限制进口是为了保护国内的夕阳产业，以维护咳产业中 本国企业在市场中的份额、利益，保障就业，维持社会稳定；也可能是为了保护国 内的新兴幼稚产业或是考虑到外汇储备及国内消费水平