（中国古代史专业论文）试论明代的廉政机制.pdf

中文摘要 本文详细论述了明代的廉政机制，其最大特点就是标本兼治， 综合治理，惩防并举，注重制度建设。本文由绪论展开，共分八 个部分： 绪论部分，简介前人的研究成果、选题的由来及意义，并简 述明代以前中国古代廉政制度的发展历程及其突出特点。明代廉 政机制在这深厚底蕴的基础上日益成熟、完善。 第一部分，约束机制。明代着重从法律法规、乡规民约和分权 三个方面来约束权力。其中乡规民约为明代约束机制的一大特点。 第二部分，防范机制。明代不仅重视官吏的选拔与任用，而 且还实施回避制度，防范各种关系的干扰。 第三部分，监督机制。明代完善了监察制度，强化了监督机 构，各机构相互独立又互相监察；而且还发动人民群众监督官吏。 第四部分，教化机制。教化是廉政建设稳固的依托，明代教 化的方式多样，有官箴勉廉、诏令劝廉、史书垂廉、儒家经典训 廉以及教育育廉等，而且内容十分丰富。 第五部分，保障机制。主要以俸禄保廉，除此之外又给官吏 优待特权，包括赐“养廉钱、物和土地、赋役优免及致仕官员 的优待等，免其后顾之忧。 第六部分，激励机制。以对官吏的考核为中心，奖惩分明； 还有擢级升迁、封赠与诰敕、封赐以及彰善榜等激励措施。 第七部分，惩治机制。为廉政机制的核心，明代法律严明； 加强了刑部、都察院、大理寺“三法司”的建设，使其担当起反 腐的重任；重典惩贪，毫不徇私。 第八部分，结语口 关键词：明代廉政机制乡规民约 a b s t r a c t t h et h e s i se l a b o r a t e l ye x p o u n dt h em e c h a n i s mo fh o n e s tp o l i t i c s o ft h em i n gd y n a s t y , t h ep r i m a r yf e a t u r e so fi tw e r e ：i n t e g r a t e d m a n a g e m e n to fa p p e a r a n c ea n dr o o t c o m p r e h e n s i v eh a r n e s s m e n t ， c a r r yo u tp u n i s h m e n ta n dp r e v e n t i o nt o g e t h e r l a ys t r e s so ns y s t e m c o n s t r u c t i o n f r o mt h eb e g i n n i n go ft h ei n t r o d u c t i o n ，t h et h e s e sf a l l i n t oe i g h tp a r t s ： i n t r o d u c t i o n ：b r i e f l yi n t r o d u c et h ep r e d e c e s s o r s a c h i e v e m e n ti n s c i e n t i f i cr e s e a r c h ，t h eo r i g i no fs e l e c t i n gs u b j e c ta sw e l la si t s s i g n i f i c a n c e m o r e o v e r , n a r r a t et h ed e v e l o p i n gp r o c e s st o g e t h e rw i t h o u t s t a n d i n gf e a t u r e s o ft h ec o n s t r u c t i o no ft h eh o n e s tp o l i t i c si n a n c i e n tc h i n ab e f o r et h em i n gd y n a s t y o nt h eb a s i so fp r o f o u n d d e t a i l s ，t h em e c h a n i s mo fh o n e s tp o l i t i c s o ft h em i n gd y n a s t y g r a d u a l l ym a t u r e da n di m p r o v e d f i r s t ：r e s t r i c t i o na n dm e c h a n i s m t h em i n gd y n a s t ym a i n l y r e s t r i c t e da u t h o r i t yf r o mt h r e ea s p e c t s ：1 a w ss t a t u t e s ，1 0 c a lr u l e sa n d r e g u l a t i o n sa n dad i v i s i o no fp o w e r , l o c a lr u l e sa n dr e g u l a t i o n sw a s o n ed i s t i n c t i v ef e a t u r eo fr e s t r i c t i o nm e c h a n i s mi nt h em i n gd y n a s t y s e c o n d ：p r e v e n t i v em e c h a n i s m ：t h em i n gd y n a s t yn o to n l y a t t a c h e di m p o r t a n c eo nt h es e l e c t i o na n da p p o i n t m e n to fg o v e r n m e n t o f f i c i a l s ，b u ta l s oe n g a g e d i nt h es y s t e mo fe v a s i o n ，p r e v e n t i n g i n t e r f e r e n c ef r o mv a r i o u sr e l a t i o n s h i p s t h i r d ：s u p e r v i s i n g m e c h a n i s m ：t h ea u t h o r i t yw i t h i sn o t s u p e r v i s e di sp e r i l o u s t h em i n gd y n a s t yi m p r o v e di n s p e c t i n gs y s t e m a n di n t e n s i f i e ds u p e r v i s i n gi n s t i t u t i o n t h r e es u p e r v i s i n gi n s t i t u t i o n s w e r ei n d e p e n d e n ta n ds u p e r v i s e de a c ho t h e r s ；m o r e o v e r , t h em i n g d y n a s t y w a si n i t i a t i v e i n m o b i l i z i n g t h em a s s e st o s u p e r v i s e g o v e r n m e n tao f f i c i a l s t h es u p e r v i s i o no ft h em i n gd y n a s t yr e a l i z e d c o m b i n a t i o nt o p 一d o 、v na n dd o w n t o p f o u r t h ：c u l t i v a t i o nm e c h a n i s m t h ec o n s t r u c t i o no fh o n e s t p o l i t i c sn e e d so n ek i n d o fs u p p o r t c u l t i v a t i o nw a ss t a b l ea n d e f f e c t i v es u p p o r to ft h ec o n s t r i c t i o no ft h eh o n e s tp o l i t i c s t h e r ew e r e v a r i o u sw a y so fc u l t i v a t i o ni nt h em i n gd y n a s t ys u c ha s ：m a x i mf o r g o v e r n m e n t o f f i c i a l e n c o u r a g i n gh o n e s t y , o r d e r s i s s u e d b y a n e m p e r o ra d m o n i s h i n gh o n e s t y ，h i s t o r i c a lr e c o r d sp a s s i n gh o n e s t yo n t ol a t e rg e n e r a t i o n s ，c o n f u c i a ns c r i p t u r e st e a c h i n gh o n e s t y , e d u c a t i o n f o s t e r i n gh o n e s t y f i f t h ：s e c u r i t ym e c h a n i s m t h ef i r s tt h i n gt o d ow a st og a v e g o v e r n m e n to f f i c i a l ss a l a r ya n dp r i v i l e g e ，w h i c hm a i n l yi n c l u d e d b e s t o w i n gm o n e yo f n o u r i s h i n g h o n e s t ，m a t e r i a l s a n d l a n d ； r e l i e v i n gf a v o r a b l yt a x e sa n dc o r v e sa n dg i v es p e c i a lt r e a t m e n tt o o f f i c i a l sw h oh a dr e s i g n e df r o mh i sp o s t s i x t h ：i n s p i r i n g m e c h a n i s m ：i nt h ec e n t r eo fa s s e s s m e n to f g o v e r n m e n to f f i c i a l s ，c o n d u c t i n gr e w a r d sa n dp u n i s h m e n tc l e a r l y , p r o m o t i o nb e s t o w m e n ta n di m p e r i a lm a n d a t ea se x h i b i t i n gb e n e v o l e n t p r o c l a m a t i o n s e v e n t h ：p u n i s h m e n tm e c h a n i s m t h i sw a st h e c o r eo ft h e m e c h a n i s mo fh o n e s tp o l i t i c s t h el a wo ft h em i n gd y n a s t yw a ss t r i c t a n di m p a r t i a l ，s t r e n g t h e n e dt h ec o n s t r u c t i o no f “t h et h r e es u p e r v i s i n g i n s t i t u t i o n s n a m e l y ：x i n g b u ( 刑部) ，d u c h a y u a n ( 都察院) ，d a l i s i ( 大 理寺) ，a i m i n gt o m a k et h e mt a k e r e s p o n s i b i l i t y o ff i g h t i n g c o r r u p t i o n ，p u n i s h i n gc o r r u p t i o ns e v e r e l ya n di m p a r t i a l l y e i g h t ：c o n c l u s i o n k e yw o r d s ：t h em i n gd y n a s t y t h em e c h a n i s mo fh o n e s t p o l i t i c sl o c a lr u l e sa n dr e g u l a t i o n s 1 1 i 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：夺玉闺 炒了年厂月5 日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师 范大学。同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可 以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ 力) 作者签名：鸯玉i 司日期：伽了年 月侈日 导师始锹吼刎年多月伊 试论明代的廉政机制 绪论 一、选题的由来及意义 “廉政刀，一个十分古老的话题，源远流长，起源于夏商周之 际，随着阶级和国家的产生而出现。国家衍生了权力，权力又滋 生出自身的异化行为腐败，腐败肆行，则人心失；人心失， 则国危，由是而廉政生。何为“廉政 ? 据许慎说文解字和 以后文字学家的解释，可得出“廉”字的本义为堂屋的侧边，其 特点为平直、方正、狭窄、有棱角；孔子在论语颜渊中释“政 为“政者正也，子帅以正，孰敢不正? 故“廉政 的本义为清 廉公正，是廉明公正的政局、政制、政策、政德的良性结合和辩 证统一。其外延十分广泛，包括爱民、勤政、廉洁、俭约、谦让、 公正执法、严于戒子等内容。其判断标准一般以周礼的“六 廉”：廉善、廉能、廉敬、廉正、廉法、廉辨为准绳。“廉善 指 善于治事理民，能获得民众的好评；“廉能 指干练有才，能较好 地贯彻执行各项法令；“廉敬”指勤慎不懈怠，尽职尽责；“廉正” 指品行方正，不徇私情；“廉法指恪守法纪，执法严明；“廉辨 指明辨是非，头脑清醒。六条标准都离不开一个“廉”字，充分 体现了“廉为做官之本和考察之要的基本精神。廉吏的六条标 准，被后世承传沿袭，其内容或有更易，或有增损，但“以廉为 本”的精神贯穿始终。 “以古为镜，可以知兴替”；“以人为镜，可以知得失”。借鉴 历史经验，“古为今用 。明代，封建社会进入成熟期，封建制度 已完全成熟化，各项工作都进入了总结完善期。明代的廉政机制 在前代的基础之上，有所扬弃，有所创新，已十分成熟、完备， 对于我们今天加强新形势下的廉政建设大有裨益。 硕十学位论文 二、研究成果及动态 中国古代廉政方面的研究成果颇丰，有通史、有断代、还有 某些方面的专题研究：古代的有关廉政的成果主要包括：儒家经 典、诸子典籍中的有关廉政的论述；“二十五史”中的循吏传、 良吏专、能吏传、隐逸传及酷吏传以及明史、明 会要、明会典、明政要、明通鉴、国榷、明史纪事本 末、典故纪闻、三垣笔记、谷尘笔麈、廉吏传、明经 世文编、古今图书集成、四库全书等。近现代的专著有：中 国古代廉政制度史、中国廉政史中国古代廉政通观、中国 反贪史、中国反贪全书、明代政治制度研究、官箴书点评 与官箴文化研究、中国官德等。 最近的论文成果有：( 1 ) 通论性质的：如邓建东论廉政机制、 刘英慧的略论中国古代的廉政思想及其历史作用、吴光的廉 政的内涵与廉政建设的若干经验等；( 2 ) 监察制度方面的：龙大 轩的论明代监察制度的廉政功用、白自东的明代监察官员的 廉政作风及惩治腐败的斗争、曾丽玮的明代监察制度的特色及 其现代启示等；( 3 ) 俸禄制度方面的：杨希义的中国封建社会 的增俸养廉及其历史反思、侯建良的古代官员的俸禄水平和廉 政、巢靓的论明代俸禄制度的启示等；( 4 ) 法律制度方面的： 田东奎论明代的廉政法制、赵金凤明太祖的法外用刑等； ( 5 ) 腐败成因上：黄敏兰试论中国古代官吏腐败的原因、李修松 中国封建社会的贪污受贿为何屡禁不止、兰东兴论明代中后 期的贪污受贿问题等：( 6 ) 反贪方面的：何成朱元璋反贪及其 启示、李安林朱元璋反腐肃贪论、李国文明代的一场反贪 斗争等。还有的从德治、文化等诸角度来论述与廉政关系的， 如：薛碹官箴研究、官箴论公、廉、官箴的研究“乡约 不等于“乡规民约”等。 综上观之，在这诸多研究成果中，明代廉政方面的研究要么 放在通史中，要么局限在政治制度方面，要么局限于制度的某一 方面。能从中央、地方、乃至民间、家庭诸角度，包括政治制度、 试论明代的廉政机制 官箴、教养、乡规民约等方面综合研究得成果还是较少的，故本 人想在这方面做一深入研究，争取有所突破。本文试把明代廉政 建设放到七个主要的机制里进行论述：约束机制、监督机制、教 化机制、防范机制、保障机制、激励机制、惩处机制。在借鉴前 人研究成果的基础上，有所创新，使之更有鉴戒意义。 三、中国古代廉政机制的发展线索 萌芽期：夏商周至春秋时期。这是我国的奴隶社会时期，尚 未形成严格意义上的廉政制度，只是出现了廉政观念，注重道德 上的倡廉。如：“重民思想、“仁政 思想、“尚贤”思想等。 形成期：战国秦汉时期。专制主义的中央集权制度开始形成， 廉政规定制度化，出现了职官设置制度、官吏选任制度、管理考 核制度以及法律制度等。这一时期的特点为：职官设置上出现了 分权，监察机构开始与行政系统分离：官吏选拔的方式主要为察 举制；回避制度、俸禄制度开始形成；对官吏严格考核；封建法 律制度形成，礼法兼用。 发展期：魏晋南北朝至宋元时期。魏晋南北朝时期，廉政机 制在前代的基础上又有发展，皇权加强，三省六曹产生；考核制 度更完善，出现了专门的考课机构一考功郎和考课尚书，加强了 监察官对考课的监督，考课标准更细化；监察机构独立；司法机 构权力扩大，加强了对犯罪的惩罚，出现了专门惩治官吏犯罪的 刑律违制律。隋唐时期，三省六部制形成完善；创立了科 举和铨选制度；考课、监察制度更加严密；最完整的封建法典唐 律形成。宋元时期，在职官设置上更细分事权，皇权与中央集 权进一步加强；科举制度完善，选举范围扩大；监察方面出现台 谏合一趋势。 历史发展到明朝，专制主义中央集权达到历史的最高峰，各 项制度在对前代继承发展的基础上已十分完备成熟，明代的廉政 机制集历代之大成。其最大特点就是标本兼治，综合治理，惩防 并举，注重制度建设，注意从源头上遏制腐败，并加大对腐败的 打击力度，重典惩贪，同时配合激励措施。其突出特点为：法律 硕士学位论文 法规完备，并辅以类似“民间法 的乡规民约；监察机构网络化， 御使出巡具有较大的震慑力，还发动人民群众起来监督；教化的 方式多样，官箴文献特别丰富；回避制度较完备，可操作性强； 奖惩结合；初步建立了官员的保障机制。 试论明代的廉政机制 第一章约束机制 封建国家的官吏，也是世俗社会中的一分子，同样有着自己 的利益需求。这就意味着，一旦权力失去有效制约，必然就会有 相当一部分权力主体利用手中的权力谋私。十八世纪法国思想家 孟德斯鸠说过：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易 的一条经验。有权力的人们使用权力一直到遇有界限的地方才休 止”。不受限制的权力必然滥用，权力滥用必然腐败。因此，任 何权力都应受到约束。明太祖朱元璋起自布衣，深深体会“元代 纵驰”之弊，强化了对权力的约束。 1 1 法律法规的约束 反腐倡廉最基本的制约手段就是法制建设，法律是对权力最 好的硬性制约。明代的法律制度在继承前代的基础上，有所创新， 法律法规完备，对权力约束有效。 1 1 1 重视立法 立法是反腐倡廉的首要条件，明太祖朱元璋认为“礼法国之 纪纲。礼法正则人志定，上下安，建国之初，此为先务。 其一，制定大明律 大明律为明代的基本法，朱元璋十分重视它的修撰，前 前后后历经三十多年，经历了四次大规模的修订。明史刑法志 总结为：大明律“草创于吴元年，更定于洪武六年，整齐于二十 二年，至三十年始颁布天下。日久而虑精，一代法始定”。 “草创期”：明太祖于吴元年( 1 3 6 7 年) 十月，命左丞相李善 长为总裁官制定律令，谕之日“法贵简当，使人易晓。若条绪繁 多，或一事两端，可轻可重，吏得因缘为奸，非法意也。夫网密 ( 法) 孟德斯鸠著；张雁深译：论法的精神上册北京：商务印书馆1 9 6 3 年1 5 4 页 ( 清) 张廷玉：明史卷九三刑法志一郑州：中州古籍出版社1 9 9 6 年4 9 4 页 ( 明) 余继登：典故纪闻卷一北京：中华书局1 9 8 1 年5 页 ( 清) 张廷玉：明史卷九三刑法志一郑州：中州古籍出版社1 9 9 6 年4 9 6 页、 硕士学位论文 则水无大鱼，法密则国无全民。卿等悉心参究，日具刑名条目以 上，吾亲酌议焉 。十二月，书成，有令一百四十五条，律二百 八十五条。 “更定期”：大明王朝正式建立后，朱元璋深觉吴元年律令有 轻重失宜之处，主要由于当时时局未定带有应急性质，“特取决一 时，非以为则”。于是决定继续修订，洪武六年( 公元1 3 7 2 年) 的夏天，刊发了律令宪纲。冬天，朱元璋又诏刑部尚书刘惟谦 详定大明律，并亲加裁酌。洪武七年( 公元1 3 7 4 年) 书成， 共六百零六条，分三十卷。它在唐律的基础上修订完成，因为历 代之律“至唐始集其成，制宜遵唐旧。” 篇目亦采用唐律的模式， 主要按违法性质来分类编撰，分为卫禁、职制、户婚、厩库、贼 盗、斗讼、诈伪、杂律、捕亡、断狱、名例等篇。洪武九年( 公 元1 3 7 6 年) ，太祖览律条犹有未当者，命丞相胡惟庸、御史大夫 汪广洋等详议，厘正十有三条。 “整齐期”：洪武二十二年( 公元1 3 8 9 年) ，刑部上言：“比 年条例增损不一，以致断狱适当。应编类颁行，俾中外知所遵守。 朱元璋于是命翰林院同刑部官，取比年所增者，以类附入，名为 名例律冠于篇首。此年修订的大明律是对洪武七年编 撰体例的根本变革，不再按违法行为的性质编撰，而是按六部职 掌编撰，为吏律、户律、兵律、刑律和工律，加上卷首名例律， 共七律，还特别附有“五刑之图，对刑具进行了细致描绘。共三 十卷，4 6 0 条。此种编撰体例可能与洪武十三年( 公元1 3 8 0 年) 废除丞相制度，六部权力加重有关。 “完成期”。洪武三十年( 公元1 3 9 7 年) ，大明律终于告 成，正式颁行天下。洪武三十年律和二十二年律相比只是在律后 附有大诰，并对一些赎罪条例作了变更。朱元璋日：“然法在 有司，民不周知，故命刑官取大诰条目，撮其要略附载于律。 明史卷九三刑法志一4 9 5 页 明史卷九三刑法志一4 9 4 页 明史卷九三刑法志一4 9 4 页 明史卷九三刑法志一4 9 5 徐晓庄：大明律之特点琐谈，天中学刊2 0 0 5 年2 月第2 0 卷第一期 6 试论明代的廉政机制 凡榜文禁例悉除之，除谋逆及律诰改载外，其杂犯大小罪， 悉依赎罪例论断，编次成书，刊布中外，令天下知所遵守。”明 太祖这种根据形势修订法律的精神是难能可贵的，是值得我们借 鉴的。 其二，御制大诰 洪武十八年( 公元1 3 8 5 年) ，明太祖又颁发了由其亲自编撰 的大诰，“朕仿古为治，明礼以导民，定律以绳顽，刊着为令。 行之既久，犯者犹众，故作大诰以示民，使知趋吉避凶之道。 它是同大明律具有同等法律效力的特种刑法，是“采辑官 民过犯的事例”来解释律条的。洪武十九年( 公元13 8 6 年) 朱元 璋又颁行了大诰续编、三编、大诰武臣。大诰合计共 二百三十六条，汇集了大量惩治官吏贪赃受贿、转嫁赋役、侵吞 税粮、抗租误役、流亡隐匿等案例以及凌迟、枭首等重刑法令和 朱元璋对臣民的训谕等。 大诰比大明律量刑普遍要重，虽有打击不法官吏的 积极作用，但也由于用刑太酷，逐步退出了历史舞台，清末法学 家沈家本认为，洪武二十三年( 公元13 9 0 年) “盖大诰之峻 令已不复用”。 其三，制定问刑条例 明太祖认为大明律经历了三十多年的修撰，“所斟酌损益 之者，至纤至悉，令子孙守之。群臣有稍议更改即坐以变乱祖制 之罪。故终明一世大明律未有变革。但法不变势变，旧的 律文已不适应新形势，新出现的罪行得不到惩处，在这种情况下， 条例得到大发展。弘治初年大量条例在司法中运用，司法十分混 乱。明史刑法志记载：弘治中，“去定律时已百年，用法者 日驰”。弘治五年( 公元1 4 9 2 年) ，刑部尚书彭韶等提议删定问 刑条例。弘治十三年( 公元1 5 0 0 年) ，刑官再次请求“洪武末， 定大明律，后又申明大诰，有罪减等，累朝遵用。其法外 取明史卷九三刑法志一4 9 5 页 明史努卷九三刑法志一4 9 5 页 ( 清) 沈家本：历代刑法考明大诰峻令考北京：中华书局1 9 8 5 年1 9 4 7 页 明史卷九三刑法志一4 9 4 页 硕十学位论文 遗奸，列圣因时推广之而有例，例以辅律，非以破律也。乃中外 巧法吏或借便己私，律侵格不用。于是孝宗命令九卿议定问刑 条例，共有2 9 7 条。坷自此以后，律例并行成为定制。嘉靖二十 八年( 15 4 9 年) ，又对条例进行了修订，增二百四十九条。万历十 三年( 1 5 8 7 年) ，再次修订问刑条例，刑部尚书舒化等乃辑嘉 靖三十四年( 1 5 5 5 年) 以后诏令及宗藩军政条例、捕盗条格、漕 运议单与刑名相关者，共3 8 2 条，删世宗时苛令特多。 至此，问 刑条例定型，明代最终形成了律例并行的法律体系，并被清朝 沿用。 明代的问刑条例是根据形势的发展变化而对大明律 进行的补充，这就弥补了大明律不变革之弊端。问刑条例 在量刑上比大明律更细致、更明确、更简单易晓，适应了社 会发展的新形势，更有助于司法之审判。 其四，明代还有一些特殊的法规，如诸司职掌、明会典等 诸司职掌是申明内外官吏责任的行政法典。洪武后期，“帝 以诸司秩有崇卑，政有大小，无方册以著成法，恐后之莅官者罔 知职任政事设施之详”，故命吏部署部事侍郎翟善同翰林儒臣“仿 唐六典之制，自五府至六部、都察院以下诸司，凡设官分职 之务，编类为书，洪武二十六年( 13 9 3 年) 书成，名日诸司职 掌，颁布中外。 明史选举志载：考满之法“依职掌事 例考核升降。”诸司职掌共三卷，详细记载了吏、户、吏、 兵、刑、工六部，以及都察院、通政司、大理寺、五军都督府诸 司职掌。诸司职掌使各衙门办事有了依据，明确了各自的职责。 既为防止他们渎职不作为，也为防止他们越权、侵权胡作为提供 了明文依据。这对官吏依法执政是大有裨益的，诸司职掌成为 后世效仿编撰的模式。 明孝宗弘治十年，明会典开始编修，十五年书成。它以职 司职掌为格式。“发中秘所藏诸司职掌之书，参以有司之典册， 明史卷九三刑法志一4 9 6 页。 明史卷九三刑法志一4 9 6 页 ( 明太祖实录卷二二六洪武二十六年春更午条台湾：中央研究院语言研究所1 9 6 2 年3 3 0 8 页或明史卷一三八陈修列传6 4 3 页 明史卷七一选举三3 7 8 页 8 试论明代的廉政机制 凡事关礼度者，悉分馆编辑之，百司庶府以府而列，官各领其属 而事皆归于职”，名之日：大明会典。以后又经正德、嘉靖、 万历朝重修，终于完成了明会典的修撰。明会典属于行政 法典，以六部官制为纲，按官职分类，叙述各衙门、各职官之职 掌、权责、运行关系和相互关系，并加以事例补充说明。各种有 关廉政的制度、规定，如有关官吏的选任、监察、考课、奖惩， 以及官吏的行为准则、办事程序、应行应禁之事，一经列入会典， 便具有了法律性质，必须严格遵守。这有助于保证廉政制度的稳 定性、一致性。所附事例，多为疑难事件的处理方法，于现行事 务可为约束，与将来事务可为准则。 1 1 2 重视普法宣传及教育 吴元年( 1 3 6 7 年) 律令修成之后，太祖“又恐小民不能周知 ，命 大理卿周桢等对律令中和人们生活有关的部分( 礼乐制度、钱粮、 选法除外) 用口语加以解释，使之明晓易懂，类聚成编，颁于郡 县，名为律令直解。 书成后，朱元璋大喜，说前代的通制条 格之书，人们看不懂，而“今吾以律令直解颁之，人人通晓， 则犯法者自少矣”。洪武三十年( 1 3 9 7 年) 大明律告成之后， “刊布中外，令天下知所遵守。 明太祖还把大诰“颁学宫以课士，里置塾师教之 ，犯罪 之人如家中有大诰者，罪减一等，如无，则加一等。并且明太祖 还让天下的老师领其学生来朝背诵大诰，于是，天下有讲读大 诰师生来朝者十九万余人，并赐钞遣还。 在“乡饮酒礼”时 都要讲读大诰，洪武二十五年令：，各处官民之家，传读大 诰三编，凡遇乡饮酒礼，一人讲说，众人尽听，使人皆知趋吉 避凶，不犯刑凶”。o 成化四年( 1 4 6 8 年) 奏准各处有司每遇朔望 ( 清) 夏燮：明通鉴卷三十八纪三十八长沙：岳麓书社1 9 9 9 年1 0 5 0 页 明史卷九三刑法志一4 9 5 页 明史卷九三嵌刑法志一4 9 5 页 ( 明) 徐继登：典故纪闻卷一北京：中华书局1 9 8 1 年1 7 页 明史卷九三刑法志一4 9 5 页 明史卷九三刑法志一4 9 6 页 ( 清) 申时行：大明会典卷二0 户部七读法上海：上海古籍出版社2 0 0 2 年3 4 7 页 9 硕+ 学位论文 诣学行香时，令师生讲读大明律及御制书籍。 1 2 乡规民约的约束 法律虽然具有很大的强制力，但中国地域广大，特别是在偏 远的乡村，法律是难以触及到的，这样在基层就出现了类似于民 间法的乡规民约。“乡规民约”乃“中国基层社会组织中社会成员 共同制定的一种社会行为规范。一 乡规民约不仅具有很强的社会 教化性，而且在一定程度上有类似法律的约束力。张广修先生说 它是一种自治规范，是介于法律与道德之间的“准法 规范，具 有合法性、契约性、自律性、乡土性、地域性和一定的强制性。 乡规民约不仅有助于基层社会的稳定，更为重要的是它还具有社 会教化功用，并有一定的强制力，对人的品德及行为都会产生深 刻影响，从而形成良好的社会氛围，有助于推进社会的廉政建设。 最早的不成文的约定俗成的乡规民约已无从查考，但严格意 义说来应该出现在基层乡里组织出现以后，即春秋战国时期。历 史上第一个成文的乡规民约为北宋时期的蓝田吕氏乡约，但 它并未真正推广。明朝是乡规民约发展的全盛时期，乡规民约在 明代具有了新特点。 明代不仅皇帝提倡而且很多地方官员都亲自制定乡规民约。 明太祖朱元璋大力提倡“臣民之家，务要父子有亲，率土之民， 要知君臣之义；务要夫妇有别，乡里亲戚，必然长幼有序，朋友 有信。洪武十五年( 1 3 8 2 年) 颁布圣训六谕：“孝顺父母， 尊敬长上，和睦乡里，教训子弟，各安生理，无作非为。并让 里老于申明亭讲解圣谕，社学也以圣谕为教材。圣训六谕成为 教化万民的纲领，以后的乡规民约也都以之为纲。“凡乡约一遵太 大明会典卷二0 ( 户部七读法3 4 7 页 中国大百科全书社会学中国大百科全书出版社1 9 9 1 第4 3 4 页 张广修： 洛阳工学院学报( 社会科学版) 2 0 0 0 年7 月第1 8 卷第 二期。 赵秀玲：中国乡里制度轨北京：社会科学文献出版社1 9 9 8 年4 页 安广禄：我国最早的乡规民约农村发展论丛1 9 9 8 年第4 期 古今图书集成明伦汇编- 交谊典第二十七卷乡里部乡法成都：巴蜀书社1 9 8 6 年4 0 0 0 6 页 古今图书集成明伦汇编交谊典第二十七卷乡里部乡法4 0 0 0 6 页 1 0 试论明代的廉政机制 祖高皇帝圣训又依朱子增损蓝田吕氏乡约四条：德业相劝， 过失相规，礼俗相交，患难相恤右四言，各具条件定为约规。”于 是，各地纷纷以圣训六谕、吕氏乡约为蓝本，进行宣讲活 动。到明朝中后期时，统治危机重重，里甲制度毁坏，社学也形 同虚设。在这种形势之下，一些饱读经书，以修齐治平相砥砺的 儒生、官吏，纷纷倡行乡约于乡里、任所，视举乡约为济世安民之 迫切良策，大力提倡乡规民约，并建立了乡约组织，行使乡约赋予 的职权，保证乡约的i l i o n 执行。如王守仁的南赣乡约中规定： “同约中推年高有德为公所敬服者一人为约长，二人为约副 ，还 公推约正四人，约使四人，知约四人，约赞两人。 在推行乡约运 动中比较典型代表有王守仁、吕坤等。明中后期乡约大为流行，“嘉 靖间，部檄天下，举行乡约”。形式多样，既有官办也有民办， 如王守仁的南赣乡约、黄佐的泰泉乡礼、曾惟诚的帝乡纪 略、章演的图书编、吕坤的乡甲约、刘宗周的乡保事宜、 陆世仪的治乡三约等等。其中较出名的有南赣乡约、乡甲 约等。 明代的乡规民约对其廉政建设的作用，主要体现在乡规民约 的教化性和约束力上，在一定程度上起着“民间法的作用。下 面主要以南赣乡约为例来说明： 从制定目的看：王守仁在南赣乡约中首先指出当时世风 日下的原因就在于教化不行：“咨尔民! 昔人有言蓬生麻中，不 扶而直；白沙在泥，不染而黑。民俗之善恶，岂不由于积习使然 哉? 往者新民盖常弃其宗族，畔其乡里，四出而为暴，岂独其性 之异，其人之罪哉? 亦由我有司治之无道，教之无方；尔父老子 弟所以训诲戒饬于家庭者，不早；熏陶渐染于里闸者，无素；诱 掖奖劝之不行，连属叶和之无具；又或愤怒相激，狡伪相残，故 遂使之靡然日流于恶，则我有司与尔父老子弟，皆宜分受其责”， 接着提出希望、指明方法“呜呼! 往者不可及，来者犹可追；故 古今图书集成明伦汇编交谊典第二十七卷乡里部乡约总序4 0 0 0 8 页 王阳明：王文成公全书卷一七别录九公移二南赣乡约9 4 页万有文库版本 印行 叶春及：惠安政书福州：福建人民出版社1 9 8 7 年3 2 8 页 l l 硕士学位论文 今特为乡约，以协和尔民。自今几尔同约之民，皆宜孝尔父母， 敬尔兄长，教训尔子孙，和顺尔邻里，死丧相助，患难相恤，善 相劝勉，恶相告戒，息讼罢争，讲信修睦，务为良善之民，共成 仁厚之俗。呜呼! 人虽至愚，责人则明；虽有聪明，责己则昏。 尔等父老子弟，毋念新民之旧恶而不与其善；彼一念而善，即善 人矣。毋白恃为良民，而不修其身，尔一念而恶，即恶人矣，人 之善恶系于一念之间，尔等慎思，吾言毋忽! 可见王守仁目的 就在于使人通过修身养性，使心存善念，以善念待人处事，而最 终成为善良之民，共成仁厚之俗。 从乡约的内容看：南赣乡约的规条凡一十六款，包括约内 职员与彰善纠过簿的设置，约众会饮的开支、会期、请假、缺席 的规定，约所地址的选择，彰善、纠过的方式，还包括禁止军民 人等阴通叛情、贩卖牛马，劝谕新民改过自新，新民良民和睦相 处，以及男婚女嫁、父母丧葬、集会礼仪等项内容。乡约大会 上的纠恶扬善过程较能体现其劝善教化之功能： 首先是彰善。由知约设置彰善位，位向朝南，陈列彰善薄， 约赞鸣鼓三声后，众人皆起立，然后由约史来到彰善位前举善：“某 有某善，某能改某过，请书之以为同约劝”! 约正询间众人约史所 言是否属实，若众人无异议，约正乃引善者到彰善位前，东西而 立，约长、约副、约正也都到彰善位前，约史乃将善者姓名、善 迹书于善簿。之后，约长举杯对众人日：“某能为某善，某能改某 过，是能修其身也；某能使某族人为某善、改某过，是能齐其家 也，使人人若此，风俗焉有不厚，凡我同约，当取以为法! 善者 日：“此岂足为善，乃劳长者过奖，某诚惶作，敢不益加砥砺，期 无负长者之教。” 其次是纠过。由知约设纠过位，位面向北，陈列纠过薄，约 赞鸣鼓三声后，众人皆起立，然后由约史来到纠过位前：“闻某有 某过，未敢以为然，如书之以俟后图，如何? ”众人若无异议， 王阳明：王文成公全书卷一七( 别录九公移二南赣乡约9 3 页万有文库版本 印行( 下同) 王阳明：王文成公全书卷一七别录九公移二南赣乡约9 4 - 9 5 页 王阳明：王文成公全书卷一七别录九公移二南赣乡约9 6 页 1 2 试论明代的廉政机制 约正乃揖过者至纠过位，北向而立，约长、约副、约正也都到纠 过位前，东西而立，由约史将过者姓名及恶迹书于恶薄，之后， 约长问过者日：“虽然，姑无行罚，惟速改! ”过者跪请日：“某敢 不服罪! ”，“敢不速改，重为长者忧。” 最后，约正训词，其日：“我同约之人明听戒，人孰无善，亦 孰无恶，为善虽人不知，积之既久，自然善积而不可掩焉。恶若 不知改，积之既久，必致恶报极而不可赦。今有善而为人所彰固 可喜，有恶而为人所纠固可愧，苟能悔其恶而自改，将日进于善 矣。然而今日之善者，未可自恃以为善；而今日之恶者，亦岂遂 终于恶哉! 凡我同约之人，盍共勉之! 众皆日：“敢不勉! 圆这 一纠恶扬善的过程，足见乡约对乡民是有着很大的约束力的，约 定导民为善，约束纠民之过，以求达到“共兴恭俭之风，以成淳 厚之俗 的目标。 南赣乡约规定约众赴约是不可推卸的义务，否则要受到 惩处，“会期以月之望，若有疾病事故不及赴者，许先期遣人告 知约；无故不赴者，以过恶书，仍罚银一两公用。可见在乡民 的实际生活中，相约是有很大的约束力的，事实上还发挥着法的 作用，在一定程度上是对国家正式法律制度的补充。它对乡民的 言行确有指引、评价、预测、教育、惩罚的规范作用和从调整关 系到维持秩序的社会作用。 民规乡约的推行使伦理道德说教深入民间，通过人的修身养性 而使风俗美，乡约的成员和他们的家人在这样的环境中会受到潜移 默化的影响，有助于基层政权的稳固，社会秩序的稳定与和谐，从 而影响到整个国家的廉政建设。 1 3 分权的约束 有效制约权力的除法律外，再就是以权力制约权力了。权力 间相互制约，可避免专权滥政。用汉密尔顿的话说就是“野心必 王阳明：王文成公全书卷一七别录九公移二南赣乡约9 7 页。 王阳明：王文成公全书卷一七别录九公移二南赣乡约9 7 页 王阳明：王文成公全书卷一七别录九公移二- 南赣乡约9 7 页 王阳明：王文成公全书卷一七别录九公移二南赣乡约9 4 页 硕士学位论文 须用野心来对抗。 明代职官设置上的一典型特点就是使各部门间相互分立，相 互制约，防止擅权专政，为分权制约思想的体现。明史日；“明 官制，沿汉、唐之旧而损益之，自洪武十三年罢丞相不设，析中 书省之政归六部，以尚书任天下事，侍郎贰之，而设殿阁大学士 只备顾问，帝方自操威柄，学士鲜所参决。其纠劾则责之都察院， 章奏则达之通政司，平反则参之大理寺，是亦汉之九卿之遗意也。 分大都督府为五，而征调隶于兵部。外设都、布、按三司，分隶 兵刑钱谷，而考核则听于府部。” 明初设有丞相，位尊权重，特别是胡惟庸为相时，“宠遇日盛， 独相数岁，生杀黜陟，或不奏径行。内外诸司上封事，必先取阅， 害己者，辄匿不以闻。 洪武十三年( 1 3 8 0 年) 以“谋反罪”诛 杀胡惟庸，废丞相，罢中书省，权归六部。洪武十五年( 1 3 8 2 年) 置殿阁大学士，以备顾问。成祖永乐以后内阁制度形成，参与机 务。但就其性质言，仍为议政咨询机构，而不是法定的最高行政 机构。洪武二十八年( 1 3 9 5 年) 敕谕群臣：“国家罢丞相，设府、 部、院、寺以分理庶务，立法至为详善。以后嗣君，其毋得议置 丞相。臣下有奏请设立者，论以极刑。”这样，防止了丞相专权， 中央各机关相互独立，分权制衡，总揽于皇帝。 六部，“初属中书省，权轻，多仰承丞相意指 。后罢中书 省，废除了丞相，来自相权的干预就不存在了。六部之间以及各 部内部相互制约。罢相后，又把大都督府分为五军都督府，且与 兵部分割兵权。 明代的司法机构也有多重制约机制，中央司法机关为刑部、 大理寺和都察院，称“三法司 。刑部为审判机构，受理地方上诉 案件，直接审理重案及中央官吏违法案件。大理寺专管复审，都 察院进行司法监督。大理寺的复审更是对刑部的严格监控，史称 甚为“掌审谳平反冤狱之政令”。明史职官志记载：凡刑部、 ( 美) 汉密尔顿杰伊著；程逢如译：联邦党人文集北京：商务印书馆1 9 8 2 年6 4