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哈耶克自由主义政治哲学评析 中文摘要 本文在政治哲学的视域下，对哈耶克的自由主义思想进行了系统的研究。全文力图在 自由主义这一整体问题背景下对哈耶克的自由思想进行脉络梳理，同时也对哈耶克独特的 思想路径所具有的理论意义和内在缺陷进行了辩证思考。 、 本文追溯了哈耶克自由主义理论的产生渊源，探讨了哈耶克自由主义思想的理论前提 及发展历程。世界大战的爆发，经济计划的应运而生，法西斯主义的出现，凯恩斯主义的 兴起，社会主义等思潮对自由主义的冲击，这些都是哈耶克自由主义理论产生的时代背景 与社会历史原因。同时，本文结合他早期受到的古典自由主义的影响，论述了他对古典自 由主义的批判继承，在透视其理论体系的构成的过程中剖析了支撑哈耶克自由理论的哲学 基础，即有限理性主义、知识论和方法论个人主义。从研究的演进理路来看，本文以自由 主义的传统和演变为线索，导引出哈耶克的自由概念，力求对哈耶克自由概念的内涵做出 详尽的梳理，随之展开对其自由主义政治哲学主体内容的层次性阐述，展现了整个理论的 建构过程和内在逻辑。 在哈耶克的学术生涯中，他对自由问题的研究主要围绕着人类社会中的自发秩序展 开，在他整个的自由主义理论体系中，他的自发秩序理论也是对其它理论理解和研究的基 础，处于核心地位，在对他的文本研究中不难发现自发秩序思想贯穿于哈耶克整个自由主 义理论体系。本文立足于一个相对开阔的哲学视野，发掘哈耶克重构的存在于社会中的自 发秩序并对概念进行了界说，阐述了它的思想渊源、生成条件与演进方式，进一步分析了 其自发秩序论的重要意义及理论局限。可以说，本文系统且细致地介绍了哈耶克的自发秩 序理论。 本文同时对自发秩序下的自由、法律、平等等核心理念及彼此的关系进行了探讨。哈 耶克一生致力于追求和保障自由，他认为必须依赖法律来保障自由。本文通过法律层面推 导出正当行为规则观，进而剖析了法律与自由的关系，逻辑地阐发哈耶克意义上的法律构 架，完整地演绎出哈耶克法律保障自由的理论。自由保障理论也使哈耶克的自由观得以生 发和延展。 ， 哈耶克的自由主义并不是完美无缺的，特别是他对西方资本主义的鼓吹与对社会主义 的强烈抨击形成鲜明的对比。本文对哈耶克的自由主义政治哲学进行了理论评析，并在马 克思的视域下对哈耶克的自由主义思想予以深刻批判，从辩证的角度理解哈耶克的自由主 义，同时也论述了马克思人类解放理论的超越性。 关键词：哈耶克，自由主义，政治哲学，自发秩序，马克思 a n a n a l y s i so fh a y e k sl i b e r a l i s mp o l i t i c a lp h i l o s o p h y a b s t r a c t t h i st h e s i ss t u d i e sh a y e k st h e o r yo fl i b e r a l i s mf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fp o l i t i c a lp h i l o s o p h y i ta i m se x p l o r e sn o to n l yt h el o g i co fh a y e k st h e o r yo fl i b e r t y , b u ta l s ot h es i g n i f i c a n c ea n d p o t e n t i a lt h a th i sl o g i co fl i b e r t yh a s s t a r t i n gw i t ht h eo r i g i no fh a y e k sl i b e r a l i s m ，t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ed e v e l o p m e n th i s t o r y o fh i st h e o r y t h eo u t b r e a ko fw o r l dw a ri ，t h ee c o n o m i cp l a nc a m ei n t ob e i n g ，t h ee m e r g e n c eo f f a s c i s m ，t h er i s eo fk e y n e s i a n i s m ，s o c i a l i s ma n do t h e rt h o u g h t so nt h ei m p a c to fl i b e r a l i s m ， w h i c ha r ep r o d u c e db yh a y e kl i b e r a lt h e o r yb a c k g r o u n da n dt h es o c i a la n dh i s t o r i c a lr e a s o n s m e a n w h i l e ，t h i sp a p e rc o m b i n e st h ee a r l yi n f u l e n c eo ft h ec l a s s i c a ll i b e r a l i s ma n da n a l y z e st h e s u p p o r t i n gp h i l o s o p h i c a l b a s i so f h a y e k s l i b e r a l t h e o r y , t h a tt h el i m i t e dr a t i o n a l i s m ， e p i s t e m o l o g ya n dm e t h o d o l o g yo fi n d i v i d u a l i s m t h ep a p e rt r a c e sh a y e k sl i b e r t yt ol i b e r a l i s m t r a d i t i o n ，a f t e rt h i s ，s o r t so u tt h ec o n n o t a t i o no fh a y e k sc o n c e p to fl i b e r t yi nd e t a i l ，a n dt h e n a n a l y z e st h et h ew h o l et h e o r y sc o n s t r u c t i o np r o c e s sa n di n t e r n a ll o g i cw h i c hh a y e ko nt h e p u r s u i ta n dp r o t e c t i o no fl i b e r t y w i t ht h et h e o r yo fs p o n t a n e o u so r d e rb e i n gt h eb a s i sa n dt h ec o r eo fh a y e k st h e o r e t i c a l s y s t e mo fl i b e r a l i s m ，t h i st h e s i sa t t e m p t st om a k eh a y e k st h o u g h tu n d e r s t o o dc o r r e c t l yb y i n t r o d u c i n ga n da n a l y z i n gt h et h e o r yo fs p o n t a n e o u so r d e r i nh a y e k sa c a d e m i cc a r e e r , h i s s t u d i e sh a sa l w a y sc e n t e r e da b o u tt h es p o n t a n e o u so r d e ri nh u m a ns o c i e t y , h i st a s ko ft h es o c i a l t h e o r yi sr e c o n s t r u c t i o no fs p o n t a n e o u so r d e ri nt h es o c i e t y t h e r e f o r e ，w ec a ns a yt h a tt h e t h o u g h to fs p o n t a n e o u so r d e ri st h ek e yo fh i sw h o l es o c i a lt h e o r y t h i st h e s i sh a sad e f i n i t i o no f s p o n t a n e o u so r d e r , a n de x p o u n d si t sf o r m a t i o nc o n d i t i o n sa n de v o l u t i o nm o d e ，t h et h e s i st h e n d i s c u s s e st h ei d e o l o g i c a lo r i g i n so ft h i st h e o r ya sw e l la si t ss i g n i f i c a n c ea n dl i m i t a t i o n s a tt h es a m et i m e , t h et h e s i se x p l o r e st h ec o r ec o n c e p t su n d e rt h es p o n t a n e o u so r d e rs u c ha s l i b e r t y , l a w , e q u a l i t ya n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne a c ho t h e r h a y e k sv i e wo fl i b e r t yi ss p r e a d b yt h ei s s u eo fl i b e r t yp r o t e c t i o n t h r o u g he x p l o r i n gt h er e l a t i o n s h i pa m o n gt h ek e ye l e m e n t s s u c ha sl a w , t h er u l eo f j u s tc o n d u c t ，t h ep a p e rs u m m a r i z e st h el o g i cp a t ho fh a y e k sb e l i e f , i e ， t op r o t e c tl i b e r t yr e l i e so nt h er u l eo fl a w h a y e k sl i b e r a l i s mi sn o tp e r f e c t ，e s p e c i a l l yh i sa d v o c a c yo fw e s t e r nc a p i t a l i s m ，a n dt h e s t r o n gc r i t i c i s mo fs o c i a l i s mi ns t a r kc o n t r a s t t h i sp a p e rm a k eat h e o r e t i c a la s s e s s m e n tt ot h e h a y e k sl i b e r a l i s mp o l i t i c a lp h i l o s o p h y , a n dg i v eap r o f o u n dc r i t i c i s mt ot h eh a y e k sl i b e r a l i s m i nm a r x sp e r s p e c t i v e ，u n d e r s t a n d i n gh a y e k sl i b e r a l i s mf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fd i a l e c t i c a l ，a n d a l s od i s c u s s i n gt h et r a n s c e n d e n c eo fm a r x st h e o r yo fh u m a nl i b e r a t i o n k e yw o r d s ：h a y e k ，l i b e r a l i s m ，p o l i t i c a lp h i l o s o p h y , s p o n t a n e o u s o d r e r ，m a r x 。 i i i 目录 中文摘要i a b s t r a c t 】： 目录一i v 第一章引言1 一、研究课题的来源及意义1 ( 一) 研究课题的来源1 ( 二) 理论意义1 ( 三) 现实研究意义：1 二、国内外文献综述2 ( 一) 国外研究现状2 ( 二) 国内研究现状：3 三、研究的目的和主要内容j 5 ( 一) 研究的目的5 ( 二) 主要内容5 第二章哈耶克自由主义理论的产生6 一、哈耶克自由主义理论的社会历史渊源6 ( 一) 欧洲经济发展对哈耶克自由主义理论的影响6 ( - - ) 英国的政治制度发展对哈耶克自由主义理论的影响7 ( 三) 欧洲福利政策发展对哈耶克自由主义理论的影响8 二、哈耶克自由主义思想理论前提9 ( 一) 对古典自由主义的批判继承9 ( 二) 与现代西方自由主义的理论交锋1 1 ( 三) 对社会主义的理论批判1 2 第三章哈耶克自由主义政治哲学的主要内容1 5 一、自发秩序观：1 5 ( 一) 哈耶克的自由理念1 5 ( 二) 自发秩序的基本理论_ 1 6 ( 三) 市场秩序与个人自由1 8 二、法律与自由2 0 ( 一) 正当行为规则观2 0 ( 二) 秩序观2 l ( 三) 法律下的自由2 2 三、自由与平等2 3 ( 一) 自由的哲学基础2 3 ( 二) 形式平等2 5 ( 三) 个人自由至上2 6 第四章哈耶克自由主义政治哲学的影响与批判2 8 一、哈耶克自由主义理论的影响2 8 ( 一) 对市场经济的影响2 8 ( 二) 对西方政治制度的影响2 9 ( - - ) 对当代西方自由主义的影响3 0 二、哈耶克自由主义政治哲学批判3 1 ( 一) 对自发秩序观的批判3 l ( 二) 对形式自由理论的批判3 3 ( 三) 对哈耶克攻击社会主义的批判3 4 三、马克思人类解放理论对哈耶克自由主义的超越3 5 ( 一) 马克思人类解放理论3 6 ( - - ) 马克思人类解放理论较之哈耶克自由主义的优越性3 9 ( 三) 马克思人类解放理论对当代社会发展的指导意义4 1 结语4 4 参考文献4 5 个人简历及攻读硕士学位期间发表的学术论文4 8 后记4 9 v 哈耶克臼由t 义政治哲学评析 第一章引言 哈耶克( h a y e k ) 是西方自由主义较具影响力的代表人物之一。无论从所涉及的学科 领域亦或从实际的研究范围而言，他的理论研究都可以用宽、广、泛来形容，乃至后人评 价其理论体系是庞大且繁杂的。在西方世界，哈耶克的思想影响甚广，以自由思想和自由 主义理论尤为突出；国内对哈耶克的理论研究却是近年来才逐渐展开的。本文拟从马克思 主义政治哲学的视角出发，对哈耶克的自由主义政治哲学理论展开剖析。 一、研究课题的来源及意义 ( 一) 研究课题的来源 、 自由是人类所向往的崇高的价值目标，是真善美的统一；自由主义思想则是自启蒙运 动以来始终占主流地位的思想，是西方社会政治和法律制度在实施和运行中所凭借的重要 原则。自由主义在自身发展演进和社会思潮变革的过程中并非一枝独秀，它经历了复杂的 变化过程，在内部分化和外部各种思想流派、现实问题的影响下几经演变。面对诸多自由 主义思潮的夹杂共生，笔者对哈耶克的自由主义更颇为关注。本文在仔细研读了哈耶克的 既兼具古典自由主义传统理论又极具自身独特性的自由主义理论的基础上，通过透视其发 展历程来理解哈耶克自由主义政治哲学思想的内涵。 ( 二) 理论意义 哈耶克是2 0 世纪较具代表性的自由主义思想家。本文以他的自由主义政治哲学思想 作为主要研究对象，来阐述他眼中的自由意蕴。人们对传统自由主义的讨论愈演愈烈，而 现代西方自由主义针对自由主义也展开了激烈的理论交锋，此外，马克思的人类解放理论 也具有其指导性意义。本选题意图通过对哈耶克自由主义思想的哲学反思，进一步与马克 思自由观进行深层比较，最终使人们对其自由主义理论有辩证的理解。 ( 三) 现实研究意义 哈耶克的思想看似庞杂而宽泛，但实质上他倾其一生都在主张自由、反对干预，这一 思想精髓在他的各类著作当中得以充分体现并贯穿始末。西方资本主义极力标榜哈耶克的 思想，大力吹捧他的自由主义，将其自由主义思想作为批判社会主义的法宝。本文以哈耶 克的自由主义思想为研究主线，研究的重点在于透过哈耶克政治哲学基本主张揭示其自由 主义思想的基本内涵及时代价值，同时也对其理论的内在缺陷进行了评析和批判。本文对 哈耶克臼由主义政治哲学评析 当下人们重新审视和再思考自由观以及西方自由主义思潮有必要的、深刻的意义。事实上， 对于当今日益发展变化的中国社会而言，自由主义思想也具有其理论意义和参考价值。 国内外文献综述 ( 一) 国外研究现状 哈耶克在自由主义思想史乃至整个政治哲学史上有着很重要的地位，自上世纪7 0 年 代以来，西方学术界就对哈耶克的思想和理论作出了持久而深入的探讨。目前，国外对哈 耶克的研究主要集中在以下几个方面：( 1 ) 对哈耶克个人学术人生道路的全面介绍；( 2 ) 对哈耶克的思想渊源的总体研究；( 3 ) 对哈耶克思想理论内部的观念冲突及其渊源的分析 研究；( 4 ) 对哈耶克早期经济学思想的系统研究；( 5 ) 对哈耶克自由主义理论的评价研究； ( 6 ) 在比较法研究的范围内对哈耶克的普通法法治思想的介绍；( 7 ) 对哈耶克思想在西方文 化传统中的评价研究及价值定位。一般情况下，国外对哈耶克思想的研究首先体现在重视 对哈耶克本人各个领域思想的整理；其次是注重对哈耶克思想的追根溯源，从而挖掘哈耶 克思想的理论基础；最后是将哈耶克的思想与其他人的思想进行对比，或者将哈耶克划入 自由主义阵营，将他与社群主义或者保守主义进行对比。这些研究极大地增强了人们对哈 耶克思想的理解和把握。此外，也有一部分人单纯地对哈耶克的政治哲学进行过总体研究， 但深层次的批判以及对哈耶克自由主义的深度研究、批判并辩证地联系到马克思自由观却 是少之又少的。 布鲁斯考德威尔对哈耶克的文本资料进行了研读，并收集了学者们的大量相关研究 成果，在他的哈耶克评传中，他根据丰富而详实的资料探讨了哈耶克思想的发展历程， 对自发秩序、有限理性、个人主义等理论作以一一介绍，并据此分析了有限理性和知识论 给社会所带来的全新挑战。考德威尔认为哈耶克对政治哲学作出了巨大贡献。 格尔哈德帕普克在他主编的知识、自由与秩f 手一哈耶克思想论集中集中了数 篇研究论文对哈耶克研究的根本问题进行探讨，对人的认识能力范围以及由此产生的对社 会秩序、政治秩序的影响予以评述。帕普克肯定了哈耶克为社会研究所作的跨时代贡献， 认为哈耶克通过对米瑟斯的观点的继承发展，科学意识到人类认识能力本身具有有限性， 从而完成了理论上从经济学分析到哲学观察的飞跃。通过对帕普克著作的研读，能够在了 解哈耶克思想对社会现实的可行性意义的同时客观地看待哈耶克理论中的隐含缺陷和内 在冲突矛盾。 阿兰艾伯斯坦所著的哈耶克传对哈耶克的思想理论历程作了细致的梳理，认为 哈耶克从自由、无知、理性等观点出发，清晰地阐明了对社会主义之所以拒斥的理由，并 极具见地的拓展了他的个人论证，进而扩展到一般社会秩序领域。哈耶克传可以说是 关于哈耶克这位重要的自由主义思想家及其主体思想的一部较为全面和细致的传记。 2 哈耶克自由主义政治哲学评析 安德鲁甘布尔的自由的铁笼：哈耶克传在哈耶克理论研究中也不失为一部有力 之作。在他看来，哈耶克对政策、制度的结论虽有失公允，但却为社会主义事业的复兴和 大力发展提供了侧面参考。甘布尔其实是较信奉社会主义的，但这并未影响他对哈耶克的 客观评价，他甚至认为哈耶克的思想很有价值。 可以看出，国外学者对哈耶克自由主义理论研究主要侧重于：第一，探讨哈耶克的自 由主义的思想传统；第二，对哈耶克理论本身的某些概念进行梳理、阐述。对哈耶克的研 究较多体现在以文章为主体的论文集，也有一些专著以及其它研究著作当中的文章。除上 述几人以外，约翰格雷也对哈耶克与古典自由主义进行过研究。其它较为有影响的研究 著作还有拉齐恩萨丽等人所著的哈耶克与古典自由主义、霍伊的自由主义政治哲 学哈耶克的政治思想等，都是了解哈耶克思想的基本材料。 ( 二) 国内研究现状 国内研究主要是在对国外研究材料的把握基础上，通过对原著的解读并结合对中国现 实问题的关注而形成了国内研究的特点：( 1 ) 批判哈耶克对社会主义相关问题的否定；( 2 ) 挖掘哈耶克的法治思想对中国法治化进程的启迪；( 3 ) 从哈耶克对民主的置疑中寻找哈耶 克在国内生存的嫁接点；( 4 ) 强调对哈耶克的理论要结合中国实际合理运用，尤其是在社 会主义市场经济建设中可以合理利用哈耶克理论的积极因素。总体来讲，国内对哈耶克的 集中研究并不是非常突出，主要集中在一部分学者如邓j 下来、冯克利等人。更准确地说， 国内很多研究是凭借他们对哈耶克的文献翻译、研究和介绍来进行研究的，但鲜有对哈耶 克自由主义政治哲学层面的研究。 国内学者对哈耶克的研究主要是从以邓正来为代表的社会理论研究路径来着眼和入 手的。邓正来长期关注人类社会秩序是如何型构的，并在知识社会学的视角下分析这种型 构的正当性。他对哈耶克关于自由与法治的关系进行了详尽分析和研究，这里的法治指的 是一般性规则，而自由主要谈的是个人自由。他发现了哈耶克的自由主义理论中的内在问 题，并对这些问题及引发的其它社会问题进行了批判。他翻译了大量哈耶克的主要著作如 自由秩序原理、法律、立法与自由、个人主义与经济秩序、哈耶克论文集等。 邓正来在给自由秩序原理所写的代译序中总结出了自己对自发秩序的理解和概括，认 为自发秩序在物理领域和社会领域都可以被发掘出来，而在社会领域中的理论就是所谓的 自发社会秩序。他更是认为很多学者和论者们大多强调的市场秩序只不过是哈耶克自发秩 序观中的一个普通范式。邓正来在对哈耶克理论材料的挖掘、归纳的基础上，提出了社会 领域中的自发秩序的型构应由人们对某些行为规则的普遍遵守和个人对具体情势的调适 这两部分构成，这个观点在他的著作中也得到了印证。邓正来还著有规则、秩序、无知 关于哈耶克自由主义的研究、自由与秩序哈耶克社会理论的研究、自由主义 社会理论解读哈耶克 、哈耶克社会理论等著作，为之后的学者们 3 哈耶克门由主义政治哲学评析 研究哈耶克提供了理论依据。 高全喜的法律秩序与自由正义哈耶克的法律与宪政思想以正当行为规则为核 心，考察了哈耶克的社会自发秩序对这个正当行为规则体系的遵循，并由此推衍为种正 当的法治和宪政秩序。高全喜指出正当行为规则是哈耶克经济理论的支撑性概念，市场规 则必须首先是正义规则。 陈晏清、阎孟伟从哈耶克自由观出发，对“自由秩序 进行分析和研究，并明确指出 哈耶克的自由观与马克思主义自由观有着本质上的区别，强调了马克思主义自由观的进步 性。 在区分哈耶克的自发秩序观念与其他学者有所不同的层面上，陈湘文阐述了哈耶克和 马克思对于自发秩序的不同理解。哈耶克毕生推崇自发秩序，但在马克思看来这只能是一 个过渡型阶段，人类社会必须超越自发秩序爿能使社会和个人从本质上获得真正意义上的 自由发展，而且这也是必然趋势。 周德伟是为数不多的哈耶克的亲传华人弟子，他承继了哈耶克古典自由主义一脉思 想，认为哈耶克所捍卫的是一般意义上的传统，是一种自发生成的正当行为规则，这需要 在全社会中在数辈人的行动中得以实现，表现为习惯和道德规范。这种规则是抽象的、普 遍的，不服务于任何个人或群体，同时又能使个人不受具体他人的强制而实现自身自由， 因此遵守这个规则的人是自由的，这个规则因而也是公正的。周德伟论哈耶克一书详 尽阐述了他对哈耶克思想的传承。 国内学者对哈耶克的研究成果另有何信全的哈耶克自由理论研究、梁峰的知识 与自由哈耶克政治哲学研究、靳玉英的自由主义的旗手弗冯哈耶克、谭 力文的伦敦学派等，上述著作在研究哈耶克的思想当中虽然都不同程度地涉及到了哈 耶克的“自发秩序 ，但是并没有对“自发秩序 作出系统的研究。还有相当一部分学者 对哈耶克所作出的讨论大都是从肯定的角度进行的，都是对哈耶克的思想和理论在维护和 捍卫自由和市场制度方面的意义作出积极的肯定，而并未研究哈耶克理论的不可避免的内 在缺陷。这些缺陷有的是文本逻辑上的矛盾或冲突，有的则是深层观念上的对现实社会的 局限和不适。 此外，国内一些学者谈到了与哈耶克自由理念相关的一系列问题。如王焱等编的自 由主义与当代世界一书便详尽收录了学者们对哈耶克自由思想的评论。部分研究者分析 了自由主义、保守主义和社会主义这三大极具社会影响力的思潮间的相互作用，展开了对 哈耶克自由理论独特性及其与新老自由主义思想关联的探讨，对新自由主义试图从内部对 自由和平等加以综合的理论趋向进行了着重分析。还有的学者立足于联系中国传统认识的 偏差，区分了保守派与保守主义的不同，确认了自由主义与保守主义的联系。姚中秋主编 的自发秩序与理性、王焱编的宪政主义与现代国家、马德普的普遍主义的贫困一 一自由主义政治哲学批判等也都是有关哈耶克理论的研究素材。 可以看出，中国学者较多看重对哈耶克理论的内在理路进行知识梳理，尽管对哈耶克 哈耶克妇由主义政治哲学评析 的研究取得了深入、丰富成果，但基本上是将哈耶克的自由观作为理论基础或背景，以各 不相同的研究向度，从各自具体学科或专长的领域展开论述，而对哈耶克自由主义理论的 哲学研究实际并不多。因此，从哲学的视角发掘和剖析哈耶克的自由主义理论是非常必要 的。 三、研究的目的和主要内容 ( 一) 研究的目的 哈耶克是2 0 世纪西方较具原创力的一位思想家，对西方学界影响颇深，而对于中国 学界的影响也从鲜有问津直至颇为关注。在对哈耶克的文本研究中发现，哈耶克的理论思 想极其艰难、庞杂、繁复，且广泛涉猎多个学科领域。尽管中外学者从各自关注的视角出 发，对哈耶克理论的内在理路进行过相关的知识梳理，但对哈耶克自由主义理论的哲学研 究实际并不多。尽管一部分人单纯地对哈耶克的政治哲学进行过总体研究，但深层次的批 判以及对哈耶克自由主义的深度研究、批判并辩证地联系到马克思自由观却是少之又少 的。因此，从哲学的视角发掘和剖析哈耶克的自由主义理论是非常必要的。本文力图在现 有资料的基础上把握文本中作者的真实意图和思想，剖析哈耶克自由主义的思想及马克思 对其自由主义的批判和超越。 ( 二) 主要内容 本文以哈耶克的自由主义理论为研究对象，通过对文本的研读和理解，深入剖析哈耶 克的自由主义思想，揭示哈耶克自由主义政治哲学整体思想的逻辑脉络。首先，将哈耶克 的思想置于当时的历史与时代背景下，通过对哈耶克理论产生的社会历史渊源和对古典自 由主义传统思想的追溯，对其思想生成的脉络作以了解。其后，在对自由含义充分阐述的 基础上，再对自发秩序观、法律与自由的关系及自由与平等的关系分别予以论述。再次， 对哈耶克自由主义政治哲学作以评析，进而对哈耶克的自由主义政治哲学进行批判。最后， 通过将马克思的自由观与哈耶克的自由主义进行比较，进步体现出马克思人类解放理论 对哈耶克的自由主义的超越性。 5 哈耶克自由主义政治哲学评析 第二章哈耶克自由主义理论的产生 哈耶克是2 0 世纪西方自由主义的主要倡导者，他的自由主义思想对西方影响甚广， 但其思想基础也是建立在当时西方社会的大环境下的。究其思想产生的时代背景与社会历 史原因，离不开当时欧洲的经济发展、福利政策的发展和英国的政治制度带来的影响。苏 格兰启蒙运动的兴起，古典自由主义思想的影响和社会主义思潮的冲击也为哈耶克的自由 主义思想提供了理论前提。哈耶克正是在对古典自由主义先哲的批判继承中形成和发展了 自己的自由主义理论。 一、哈耶克自由主义理论的社会历史渊源 任何思想都不能脱离开社会环境和时代背景而产生，都有其社会历史渊源，哈耶克的 自由主义理论亦如此。世界大战后的经济计划兴起、法西斯主义的出现、英国宪政政治制 度的衍生、凯恩斯主义的兴起和发展等等都对哈耶克自由主义理论的产生有直接或间接的 影响。 ( 一) 欧洲经济发展对哈耶克自由主义理论的影响 一 随着资本主义生产方式的兴起，市民个人对自身经济价值的肯定，个人主义产生了最 初的萌芽。商品经济所导致的社会分化和人际关系的契约化，客观上要求政府确保私有产 权和经济活动的自由，国家的自主性就必然会由此在社会领域形成。当市民社会与政治国 家出现二元分立，自由主义思潮开始渗透到社会的各个角落。从某种意义上讲，“自由就 是市民社会的完善”。 一 引发哈耶克自由主义理论产生的重要原因之一便是源于经济计划的兴起。这要追溯到 历史上的一战，战后的西方国家的局势发生突变，经济计划之风在此时悄然兴起。当时的 战败国德意志帝国、奥匈帝国、意大利相继垮台，独裁政府却在缝隙中瞄准机会。这些国 家的纳粹党纷纷夺取了国家政权，纳粹分子们粉墨登场，建立了法西斯政权。这些独裁政 府在上台执政后开始实行整个国家上下统一的经济计划。哈耶克的理论产生的原因与战败 国建立的法西斯政权密不可分，哈耶克在其著作通往奴役之路中就是从强烈反对和批 判法西斯政权的视角来论述通往奴役之路的。而此时在东方也发生了经济政治制度的巨 变，俄国走上了“计划经济 道路。哈耶克却认为它和西方的纳粹法西斯政权如出一辙， 它们都是对自由主义构成严重威胁的制度，都是对经济实行计划和对社会实行组织化的社 会制度。但哈耶克的批判并未能阻挠经济计划在其他欧洲国家的风靡，英国和法国也开始 u 1 【英】哈耶克大卫休谟的法律哲学和政治哲学( 邓正来译) 载王焱编宪政主义与现代国家北京：三联书店， 2 0 0 3 年版第3 6 5 页 6 哈耶克自由主义政治哲学评析 出现苗头。事实上，在英国并没有真正实行经济计划，但是哈耶克仍是甚为担心经济计划 会威胁英国。英国工党的势力在局势变幻中变得同益强大，工党推行的是费边主义，也是 极力推行经济计划的代表，单从这一点便足以成为哈耶克批评的对象，他指出工党的纲领 和法西斯实行的计划其实没有什么不同。在对经济计划的批评中，哈耶克形成了自己的自 由主义理论。 哈耶克作为自由市场的维护者认为经济计划是造成极权主义的最大危险，他觉得f 是 由于欧洲风行的经济计划才使得社会高度组织化，破坏了当时现有的自由市场。与哈耶克 所持观点相反的是，在当时的欧洲有很多知识分子都不同程度地支持经济计划，希望实行 经济计划，对这种与自由资本主义对立的经济计划观念的盛行大加赞同。因此，哈耶克必 须及时站出来维护自己的立场。他认为想通过计划去控制经济乃至人们的同常生活是绝对 不可能的，就即使是有计划那也会是漏洞百出的计划。哈耶克掘此判定这种经济计划足致 命的自负，他在批评经济计划的基础上进一步提出了自发秩序观。 事实上，经济的发展是与所处的社会环境相适应的。当时的社会环境是欧洲正处在自 由资本主义没落的时期，自由市场逐渐暴露的缺点和弊端使得很多社会矛盾同益突显，自 由放任的政策从现实发展来看已经不适应社会的发展。因此很多国家开始致力于寻求解决 这些矛盾问题的方法，很多欧洲国家由此而施行限制自由市场的经济计划。哈耶克针对德 国和俄国等国家陆续走上了经济计划道路的现象进行了深刻的反思，在对经济计划的反思 的基础上哈耶克建构了他的法律思想，正当行为规则理论也随之产生。 ( 二) 英国的政治制度发展对哈耶克自由主义理论的影响 谈及英国政治制度的发展对哈耶克自由主义理论的影响就不能不提到英国的宪政制 度。英国宪政的自由传统源于“王在法下、“法律至上”的观念，“国家本身并不能创造 或制定法律，当然也不能够废除法律或违反法律，因为这种行为意味着对正义本身的否弃， 而且这是一种荒谬之举，一种罪恶，一种对唯一能够创造法律的上帝的背叛”瞳1 。从历史 来看，英国的政治格局始终秉承着王权与人权相互制衡、国家与社会适度紧张的一种均势 结构，英国国王根据法律来引导人民并且和人民一起同样服从于法律，并不以个人意志为 转移，从而形成了一种保护权利、限制权力的法治观。到了封建社会晚期，贵族们用法律 和会议制度来维护自身利益，并形成了一套约束王权的规范，这样就使每一个君主都只是 一个权力有限的君主，国王与贵族联盟就此形成了一种二元平衡结构，随着自由大宪章 的诞生，英国议会制度基本确立。而随着中产阶级迅速崛起和平民阶层登上政治舞台，近 代意义上的议会浮出水面，形成三位一体的三元政治权力结构。资产阶级光荣革命胜利后， 君主立宪制的形成以及一系列宪法性文件的颁行开创了现代代议制的英国议会内阁制，从 而解决了国民政治参与的宪政难题。 脚【英】哈耶克自由秩序原理( 上册) 北京：三联书店，1 9 9 7 年版第2 0 4 页 7 哈耶克白由主义政治哲学评析 英国宪政模式是思想史与社会史的互动历程，是自由传统与宪政制度交相呼应的产 物。从思想沿袭来看，古希腊时期的人文传统，清教革命所凸显的自由与宗教宽容，近代 时期所宣扬的天赋人权、社会契约观念等等，这些都成为英国宪政得以实现的自由精神源 泉，自由精神在历史与社会的怀抱中自然演化和萌芽发展，并最终推动了以普通法为传统 的英国宪政的确立。 而随着时代发展和新制度的产生，英国的宪政制度逐渐走向衰弱。在哈耶克看来，正 是英国民主政制自身内部的弊端才导致了整个立宪政制的衰落。哈耶克提出了对于法治与 宪政衰微的认识，在自由秩序原理一书中引用了阿克顿的一段话，人们一旦假设， 绝对权力便会同宪法规定的自由( c o n s t i t u t i o n a lf r e e d o m ) 一般合法，因为这种绝对权力 出于民意，那么这种观点就会使残暴横行子天下。川棚他认为在世界范围内的国家主义蔓延 并未能受到古典自由主义宪政理论的遏止，这显然与西方的宪政体制有关，特别是民主势 力自近现代以来的增强。不过在这一阶段，哈耶克仍维护近现代以来在英国发育成熟的宪 政制度，认同有关宪政的基本理论和原则，坚持古典自由主义的基本政制观念，并且对于 英国传统政治中的宪政模式，他在信念上坚持认为它可以逐步将同益严重的民主问题解 决。直至西方宪政弊端逐渐暴露，哈耶克才开始进行深刻的反思，他对近现代以来自己始 终咯持和拥护的宪政模式产生了质疑，开始认识到旧的宪法模式也是存在缺陷的，会加深 整个社会法治危机。在法律、立法与自由一书中，他看到了实践的现实情况，并结合 现当代社会政治理论，在古典自由主义宪政精神所被保持的基础上提出了一个新的宪法模 式，他的宪政思想便正是通过这种更复杂的层面上的新的宪法模式的设计来实践的，最终 要实现其实施宪政的目标。 ( 三) 欧洲福利政策发展对哈耶克自由主义理论的影响 哈耶克自由主义理论产生的又一重要原因是福利国家的兴起。这恐怕还要追溯到一战 后，西方国家一时经济失控，市场形成了一种“大萧条的局面，因此西方国家纷纷采取 对自身有利的即时性解决办法，实行相关的政策来应对这一难以预料的局面。当时的美国 实行了“罗斯福新政”，具体表现为实行了赤字财政、社会救济、以工代赈、社会保险等 政策，新政可以看作是对经济实行的一种积极干预。而在当时的英国，也较合时宜地实行 了一种贸易保护主义政策。西方福利国家可以说就此而兴起，福利制度在之后又得到进一 步的发展，这主要归功于凯恩斯主义的兴起。凯恩斯主义对福利制度理论的发展提出了一 系列规划，福利制度在对凯恩斯理论的吸纳中逐步完善，在全社会的范围内，福利制度得 到了普遍的施行。这些奉行福利制度的福利国家都强调从宏观上对国家经济进行调控，进 而实现社会保障，这在表面上看来确实是对当时社会制度发展有利的政策，但在哈耶克看 来，这些制度也会同样导致极权主义，是一种高度危险。 【3 1 【英】哈耶克自由秩序原理( 上册) 北京：三联书店，1 9 9 7 年版第2 9 5 页 8 哈耶克门由主义政治哲学评析 针对一战后悄然兴起的福利国家和大力发展的福利政策，他在通往奴役之路中明 确提出这种新生的福利制度只会给国家和社会带来重重危机，只能使国家逐步走上极权主 义这条“奴役之路”。他批评了福利国家的两种重要的制度国家资本制度和有组织的 劳工制度：“这两大集团是通过他们对工业垄断组织的共同的且时常是协调一致的支持来 实现自己的目标的；而且正是这种倾向才构成很大的直接危险。虽然我们没有理由相信这 个运动是不可避免的，但是如果继续走我们所走的路，那就定会使我们走向了极权主义， 这是毫无疑问的”。1 到了2 0 世纪6 0 年代后，资本主义的黄金时期已经消失殆尽，资本主义制度进入滞胀 阶段，而此时人们对福利国家制度及这种制度是否真j 下有效用也产生质疑。就在这个时候， 哈耶克又开始了对福利制度的深入批判。他重申自己的观点，指出福利国家是对自由的威 胁，并在自由秩序原理一书中从多方面展丌了具体论述，包括福利国家的社会保障、 工会制度、就业政策等，以此来深入论证福利国家的制度对自由的强制。为了反对福利制 度，哈耶克提出要遵循一种自发的社会秩序。按照他的理论来说，市场的秩序就是自由的 秩序，那么不遵循市场秩序就等于破坏自由。他把市场秩序归结为这种自发的社会秩序。 哈耶克认为只有遵循自发的社会秩序才能确保人们的自由，福利制度就是对自发的社会秩 序的破坏，他在这一层面上对违背市场秩序的福利制度进行了深入的批判。 二、哈耶克自由主义思想理论前提 古典自由主义对哈耶克的影响极深，他的自由主义思想也是和苏格兰启蒙运动密不可 分的，他在对这些思想家批判继承的基础上凝练了既具古典传统又与先哲有差异的自由主 义思想，并逐步形成理论体系。在与现代西方自由主义展开理论交锋和对社会主义进行理 论批判中，他详尽阐述了他的自由主义思想。 ， ( 一) 对古典自由主义的批判继承 哈耶克认为真正的自由主义理论来源就是苏格兰的启蒙思想而非其它，他一直站在大 力弘扬古典自由主义的立场上，他认为苏格兰的启蒙思想才是代表自由主义的精髓，而休 谟和斯密就是位列其中的他眼中的较具代表性的思想家。事实上，以休谟、斯密为代表的 苏格兰启蒙哲学家对自由原则的信奉更多地表现为一种对欧洲古老的自由传统的尊重，他 们提倡财产自由或经济自由。总的来看，可将苏格兰古典自由主义这一理论体系所强调的 归结为对传统的尊重、对自由的追求以及对法律的捍卫，无疑哈耶克也继承了这种古典自 由主义。哈耶克同时又对人性提出了自己的看法，为人的欲望的正当化找到了支持，他认 为合法预期的最大化是合乎人之本性且有益于人类进步的，他也在这里为其正当行为规则 【4 】【英】哈耶克 通往奴役之路北京：中国社会科学出版社，1 9 9 7 年版第1 8 5 页 9 哈耶克自由主义政治哲学评析 理论找到了哲学支撑。 哈耶克的自由主义思想主要继承了1 8 世纪苏格兰启蒙运动思想家孟德维尔、斯密、 休谟、弗格森、门格尔等人的思想，这些思想家已经对自由主义思想有了初步的论述。孟 德维尔在他的蜜蜂的寓言一书中解释了一个一致的总体结构是如何偶然地从个人的行 为中形成的；休谟一再重申人性论中的法则，他的法律哲学和政治哲学其实就是建立 在其对人性的深刻剖析之上的。他强调人在本质上的自利和资源必然的稀缺性，人只能有 限地利他，也论证了人们在自私自利的品行下如何促进公共利益的。休谟的规则意识以及 社会进化的思想对哈耶克的理论形成有一定的促进作用，并在哈耶克的自由理论里得到了 大量而充分的体现；弗格森努力从自然和本能的角度来解释社会状况，意图将关于社会的 某种演进的、历史的解释与某种普遍主义和自然主义的伦理学相融合。他认为商业社会的 形成是通过人们自然地适应环境而出现的，它是自发的而非能用理性和计谋来设计；亚 当斯密是苏格兰启蒙运动中最具代表性且理论体系最完备的社会理论家，他从人性的本 能冲动中推导重构出了一种自我调节的自发秩序理论，他在解释社会秩序的过程中试图尽 可能不根据理性。