（政治经济学专业论文）产业集群与技术创新的关联性研究.pdf

英文摘要 a b s t r a c t r e s e a r c ho nc o n n e c t i o nb e t w e e n i n d u s t r i a ic l u s t e ra n dt e c h n i c a li n n o v a t i o n a b s t r a c t ：n 地i n d u s t r i a lc l u s t e ro c c u p i e sa ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tp o s i t i o ni nt h e r e g i o n a le c o n o m ya n dt h en a t i o n a le c o n o m y i nt h el i f ec y c l eo ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r , t h e r ei s av e r yc l o s er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra n dt h et e c h n i c a li n n o v a t i o n o nt h e o n eh a n d ，t h r o u g ht h es p a t i a la g g r e g a t i o na n dt h ed i v i s i o no fl a b o ri nc o l l a b o r a t i o no ft h e i n d u s t r y , t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rp r o v i d e sap l a t f o r mf o rt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nw h i c hi sc o n d u c i v et ot h e p r o m o t i o n o ft h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，0 nt h eo t h e rh a n d ，t h r o u g hv a r i o u sf o r m sa n dw a y s ，t h et e c h n i c a li n n o v a t i o np l a y s av e r y i m p o r t a n tr o l e i n e x p a n d i n gt h e s c a l eo fi n d u s t r i a l c l u s t e r , i m p r o v i n gt h e c o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r , p r o m o t i n gt h eu p g r a d i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r , o p t i m i z i n g o fi n d u s t r i a lc l u s t e ra n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e 。p r o m o t i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti ni n d u s t r y c l u s t e r t h e r ei sak i n do fi n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i pe x i s t i n gt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra n dt e c h n i c a l i n n o v a t i o nw h i c hi s i n t e r a c t i n g ，i n f l u e n c i n g ，a n dp r o m o t i n ge a c ho t h e r a n a l y z i n gt h e i n d u s t r i a lc l u s t e ra n dt e c h n i c a li n n o v a t i o nb a s e do nt h e o r ye v o l u t i o na n da p p l y i n gt h em e t h o d 中文文摘 r 一 中文文摘 13 随着社会经济的不断发展，区域经济的竞争优势逐步体现为产业集群的竞争优势。 产业集群和技术创新之间存在的密切关系，越来越受到政府和理论界的兴趣和关注。因 此，包括美国、日本、德国等发达国家和俄罗斯、印度、巴西等新兴发展中国家都把发 展产业集群，特别是创新型产业集群作为各国产业政策和高科技发展的重要内容。顺应 世界科技进步潮流和企业创新的大趋势，重视产业集群的发展是振兴产业经济、实施科 教兴国的必然选择。 改革开放以来，我国在珠江三角洲、长江三角洲、东南沿海的等地区形成了各具特； 色的产业集群。它们的迅速发展对推进我国经济社会的健康快速发展发挥了巨大的作i ，； 用，但是，我们也注意到，由于各方面的原因，我国产业集群的发展一方面与国外先进： 地区的产业集群( 如美国的硅谷、印度的班加罗尔等) 相比，还存在着产品处在产业链 的低端，主要为国( 境) 外知名品牌生产零部件或组装附加值低的产品，机制尚未完善、- 自主创新能力差和自主品牌少的特点；另一方面，以传统产业为主的我国产业集群近年，j 在外部环境变化、内部创新不足、市场竞争加剧、集群内网络成本上升等因素的作甩千， 面临着转移、升级、换代的问题。笔者通过广泛收集、阅读、分析相关资料和了解天津 滨海新区高新技术产业集群的发展状况后，认为产业仅仅依靠在地域上的聚集优势将很 难摆脱不断衰退的规律，而应当广泛开展和利用技术创新来延长集群的生命周期、提升! i 1 集群的长期竞争优势、促进集群的可持续发展。笔者试图运用产业集群与技术创新的有： 关理论，如以产业集群发展为主轴的马歇尔外部经济理论、韦伯集聚经济理论、新产业。 区理论、波特新竞争优势理论和以技术创新发展为主轴的技术扩散理论、知识外溢理论：；_ 缄默知识理论i 创新网络与创新环境理论等等，来探讨产业集群、技术创新的概念和理j 。 论演进，研究产业集群与技术创新是如何互相影响，相互促进的，并通过实证来探讨两。 者的关联性，对我国产业集群在技术创新过程中存在的主要问题进行了思考，对我国产 业集群升级和技术创新能力的提高，深入贯彻科学发展观具有一定的现实意义。 _ i 从内容安排看，本文主要围绕产业集群与技术创新的关系展开，进行了一二些相关理_ 论演进的叙述和实证研究，大体分为六个部分。 气 ，f 第一部分是问题的提出和研究综述；对产业集群和技术创新理论的历史演进和发展：+ 过程作了简要的概括，也对产业集群在空间集聚层面上、知识交流层面上和社会文化、_ 一 价值观念上的技术创新进行了简要概括。对本课题的研究背景、研究方法、研究的不足“ 之处等作了简要说明。 第二部分是关于产业集群和技术创新的相关理论概述。通过对中外学者有关产业集 群和技术创新的含义阐述，以及产业集群和技术创新相关理论的概述，比较系统地阐述 了目前国内外学者对于二者关联性研究的情况，为进步探讨两者的关系奠定了理论基 础。 第三部分是产业集群与技术创新互动关系研究。主要从三个方面进行了分析，一是 从产业集群有利于技术创新的产生、有利于形成技术创新网络、有利于技术创新成本的 降低、有利于企业技术创新互动等方面阐述了产业集群对技术创新的积极影响，还从产 i 中文文摘 业集群的组织模式和内部特征简述了对技术创新的消极影响；二是从技术创新有利于产 业集群的形成、有利于产业集群的扩大、有利于提高产业集群的竞争力、有利于调整和 优化产业结构等方面阐述了技术创新对产业集群的积极影响，也从技术创新的溢出效应 和演化规律简述了对产业集群的消极影响；三是从产业集群与技术创新之间存在的地 域、结构、功能和目标关联，阐述了两者相互影响、相互作用、相互促进的辩证关系。 第四部分是实证研究。我国的产业集群多是传统产业集群，相对技术创新水平和能 力比较差，产品附加值比较低，不太适应世界产业的转移和升级，特别是在世界金融危 机中，受到的冲击比较明显。本文选择具有代表性的天津滨海新区高新技术产业集群为 研究对象，从该区产业集群和技术创新的基本概况入手，根据有关数据，通过建立回归 模型，运用计量经济学的分析方法，进行数据处理和分析，从实证的角度探讨了产业集 群与技术创新之间的互动关系。 第五部分是对我国产业集群和技术创新在实践中所存在的突出问题进行分析并提 出了一些思考。文章针对当前我国产业集群存在的主要问题，如集群技术创新能力不高、 创新优势不足、创新环境不完善、创新机制不健全等方面，提出了大力促进技术创新， 积桶推进产业集群发展的若干建议。 第六部分是结论。通过对产业集群与技术创新关联性的分析、研究，本文从总体上 得出五点结论，即：第一、产业集群与技术创新之间是是相互影响、相互作用、相互促 进的互动关系，常常在一个统一体内同时发挥作用。第二、产业集群是区域经济发展的 主流模式。产业集群长期竞争优势的基础在于根植于集群网络的整体技术创新能力，仅 仅依靠聚集经济成本优势的集群将难以摆脱衰退的宿命。第三、产业集群发展模式必须 伴随积极的创新体系，特别是技术创新，才能改变产品处在产业链的低端，为国( 境) 外知名品牌生产零部件或组装低附加值低产品的境地。一般说来，具有完整的技术创新 链( 研究开发一专业化生产一市场开拓) 是产业集群可持续发展的核心竞争力。第四、从政 府的角度看，要从战略的高度落实科学发展观，有效发挥产业集群组织结构的协同技术 创新效应，提升集群整体的技术创新能力和集体学习能力，特别是在受金融危机影响的 大环境下，要不失时机地引导、鼓励产业集群加大技术创新，实现产业调整、升级和优 化。第五、推进产业集群的发展应更多地关注产业集群与技术创新之间的关联性，扬长 避短促进技术、信息、人才和知识在集群内的传递、扩散来营造集群技术创新环境，构 建集群技术创新网络，促进经济增长方式转变，使产业集群由生产要素驱动型向技术创 新要素驱动型转变，实现产业集群的可持续发展。 i v 目录 - 目录 ! 中文摘要小：j 3 j ，“j 英文摘要小_ “：j 一： 中文文摘，小 第一章绪论。k 一、选题背景和研究意义 二、国内外研究综述：_ ： 三、研究的主要内容_ ：。 四、_ 研究的主要方法：。 五、研究的亮点与不足之处。：矗：4 第二章产业集群理论与技术创新相关理论回顾- 0 5 一、相关概念的界定o 。：。：5 。 ( 一) 产业集群胄口含义：二5 ( 互) 技术创新的含义：o ：。：6 二：产业集群与技术创新相关理论概述：8 ( 一) 技术创新扩散与知识外溢理论8 ( 二) 缄默知识理论8 ( 三) 创新网络理论9 ( 四) 创新环境理论1 0 第三章产业集群与技术创新的互动关系j 1 3 一、产业集群对技术创新的影响1 3 ( 一) 产业集群对技术创新的积极影响( 正相关性) 。1 3 ( 二) 产业集群对技术创新的消极影响( 负相关性) 。1 6 二、技术创新对产业集群的影响1 8 ( 一) 技术创新对产业集群的积极影响( 正相关性) 1 8 ( - - ) 技术创新对产业集群的消极影响( 负相关性) 2 2 三、产业集群与技术创新的互动关系2 2 第四章产业集群与技术创新关联性的实证分析 以天津滨海新区高新技术产业集群为例2 4 一、天津滨海新区高新技术产业集群发展概况2 4 ( 一) 新区以高新技术产业集群为主的高技术产业总量快速增长2 4 ( 二) 新区形成了多个高新技术产业集群2 5 ( 三) 新区科技( 技术) 创新体系正逐步建立2 5 二、天津滨海新区技术创新与产业集群的关系分析2 6 ( 一) 技术创新投入测算2 6 ( 二) 技术创新与高新技术产业集群的关系分析2 6 v 日，录 ( 三) 结论2 8 第五章促进技术创新，大力推进产业集群发展的思考2 9 一、我国产业集群在与技术创新互动中存在的主要问题。2 9 ( 一) 产业集群以传统产业为主，集群的技术创新能力不高2 9 ( 二) 产业集群缺少大型核心企业，技术创新优势利用不足。3 0 ( 三) 产业集群的技术创新软环境尚不完善：3 0 ( 四) 社会提供的有效技术创新制度供给尚不健全3 0 二、对加强我国产业集群与技术创新关联性的若干思考j 3 l ( 一) 积极营造产业集群持续发展的技术创新环境3 l ( 二) 正确处理自主创新与模仿创新、引进创新的关系3 2 ( 三) 推进集群企业分工由横向一体化向纵向一体化转变，促进企业技术创新3 2 ( 四) 加大技术创新人才培养力度，完善“产学研”合作机制3 3 ( 五) 加强政府对产业集群技术创新的引导与扶持。o 。3 4 结论 参考屯献 3 6 3 7 福建师范大学学位论文使用授权声明：3 9 致谢：“：4 0 第一章绪论 第一章绪论 ， o 、选题背景和研究意义 ，- 在区域乃至全球经济一体化的大趋势下，具有区域化特征的产业集群呈现出与世界 经济一体化齐头并进之势，其日益显现的竞争优势和经济影响力越来越受到人们的广泛 关注，成为各国各地区大力发展经济的主要模式。2 0 世纪7 0 年代在一些发达地区出现 了很多“新产业区 ，如美国的“硅谷”、 印度的“班加罗尔、我国台湾的“新竹” 等，高新技术产业集群开始进入人们的视线。2 0 世纪8 0 年代中后期，我国的一些地方 也开始出现颇具规模的产业集群，如珠江东岸( 含广州、t 东莞、惠州、深圳等地) 的信 息产业集群、珠江西岸( 含顺德、中山、南海、珠海等地) 的电气机械产业集群、浙江 绍兴轻纺产业集群、永嘉纽扣产业集群、诸暨袜业产业集群、河北清河羊绒产业集群、 长江三角洲产业集群、京津塘地区的汽车、新能源产业集群等，在这些产业区的出现与 发展过程中形成了一些共同特点，如大量相关中小企业在区域里聚集；企业间的分玉协 作越来越细；专业化程度越来越高；基于集群的企业不断衍生、成长和壮大；区域创新 网络和创新环境加速形成；区域内的知识、技术、人才、信息等的流动速度不断加快等 等。这些产业集群的规模和发展在地区和国家经济中具有至关重要的地位。w 相对发达国家而言，我国的产业集群发展起步比较迟，高科技产业集群比较少，地 域分布比较不均衡，现又面临着产业结构调整和产业升级的问题，因此，产业集群的发 展受到了政府、社会和经济学者的高度关注。在产业集群发展较早和较为成功的珠三角 和长三角一带，虽然实现了同一产业类型及其相关企业在有限空间的集聚，很多企业也 利用空间上的聚集来构建技术网络和减少企业生产成本，收到了很大的成果，但近年来， 由于劳动力成本、土地成本和原材料成本不断提高和受世界金融危机的影响，给不少产 业集群的发展造成了很大的困难，有的开始陷入了停滞、衰退、边缘化的困境。客观地 说，一些产业集群出现生产、经营和发展困难的原因很多，如外部环境恶化、市场竞争 加剧、有关生产成本上升等，但是一些产业集群注重只为国( 境) 外知名品牌生产处在 产业链的低端、高科技附加值低的零部件或组装产品，长期忽视利用产业聚集的优势进 行技术创新，自觉进行产业结构调整和产业升级，以获取超额利润、竞争优势和持续发 展的能力是重要的原因。 一一- 。_ 中外学者已经从不同的角度研究了产业集群和技术创新的关系。本文选择这_ 课题 作为研究对象，是因为笔者观察到对于产业集群和技术创新的研究虽然已经很多了0 视 角也有多方面，但在技术创新对产业集群的作用方面关注得相对比较少。在认识到产业 集群在国家和地区经济发展中的重要性和一些产业集群在发展中存在的一些问题，特别 是认识到技术创新在产业集群发展中的重要作用后，作者试图在承接历史研究的基础之 上i 深入研究二者之间的相关性，通过理论和数据分析，深入探讨技术创新和产业集群 李俭峰，苏立峰产业集群发展与技术创新【习南昌大学学报( 人文社会科学版) 2 0 0 54 ：5 6 页。 l 第。章绪论 之间相互作用、相互影响、相互促进的紧密关系，进而加深技术创新对产业集群发展起 着重要作用的认识，为我国产业集群的持续健康发展提供一些有益的思考。 二、国内外研究综述 ： 舒- 一 ， 自从马歇尔提出聚集经济、熊彼特提出创新是经济发展的动力以后，有关产业集群 和创新的研究就没有间断过，研究理论成果也层出不穷，为深入研究技术创新与产业集 群的关系奠定了坚实的理论基础。 在产业集群研究方面。自1 9 世纪下半叶产业集群首先在欧洲( 英国) 出现以来，包 括阿尔弗雷德马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 、阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b b e r ) 等著 名学者，从不同的角度对产业集群理论进行了研究，形成了区位论、聚集论、网络论、 传统论等观点。1 9 世纪末2 0 世纪初以来，产业集群理论的研究出现了三次高潮。先是 马歇尔首先观察到，企业在地理空间上的集聚能够降低信息交易成本，从而分析了产业 区的重要性。沃而特克里斯塔勒( w a l t e rc h r i s t a l l e r ，1 9 3 3 1 9 6 6 ) 指出，很多存在 辅助产业的企业选择在地理上的接近( 需求界限和市场范围) ，会扩大产业的经济规模， 并且获得专妙化的收益。霍特林( h o t e l l i n g ，1 9 2 9 ) 则从节约交通成本的角度指出，厂 商通短获得最大市场需求地点，来增加空间竞争力，从而形成区域中心地带。这是产业 集群研究的第一次高潮。2 0 世纪7 0 - - 8 0 年代，在欧美发达国家出现了许多中小企业产 业集群，被学者们称为灵活的“产业区或新的“产业空间 概念开始出现，标志着产 业集群理论研究第二次高潮的出现。对它们的研究也出现了新产业区学派、新的产业空 间学派、创新环境和创新系统学派、产业集群学派等。9 0 年代以来，保罗克鲁格曼( p a u l r k r u g m a n ) 从新熊彼特主义的观点出发，将创新、技术变化与经济增长和贸易的分析 结合起来，应用不完全竞争经济学以及递增收益、路径依赖和累积因果关系等，解释了 产业的空间聚集。而迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) 通过构建新竞争经济理论，提出 了著名的“钻石 模型，认为产业集群不仅会降低交易成本、提高效率，而且会改进激 励方式，创造出信息、专业化制度、信誉名声等集团财富，激励和提高企业创新能力， 增进企业集群整体的竞争优势。w 这些标志着产业集群理论及其战略研究的第三次高潮 的到来。 国内许多学者早期基本上是地区发展模式的角度来研究产业集群，以期获得不同地 区工业化的道路，其中探讨最多的是“苏南模式。、“温州模式 、“珠江三角洲模式 。 2 0 世纪9 0 年代以来，随着西方产业聚集理论和新产业区理论更多地传入我国，从产业 聚集或集群的角度开展地区经济发展研究的著作日益增多，特别是北京大学城市与环境 学系的王缉慈教授及其带领的集群研究小组对国内外相关理论、我国各类产业集群的典 型特征与形成发展机理进行了大量的研究，发表了大量的论文和著作。总体来说，我国 学者国对产业集群研究的重点多集中在产业集群的概念、类型和特征( 王缉慈，1 9 9 8 ， 2 0 0 0 ，2 0 0 3 ：王瑶，2 0 0 4 ) 、产业集群的形成机制( 金祥荣、朱希伟，2 0 0 2 ；梁琦，2 0 0 2 ； 周文，1 9 9 9 ；郑胜利，2 0 0 3 ：刘军国，2 0 0 1s 朱康对，1 9 9 9 ：林承亮，2 0 0 5 ) 、产业集 群的竞争优势和创新升级研究( 王缉慈等，2 0 0 1 ：盖文启，2 0 0 2 ；丘海雄，2 0 0 7 ) 以及 产业集群演进发展的动力机制和生命周期研究( 王瑶，2 0 0 4 ；朱华晟，2 0 0 3 ；林竞君， 王波婧工业园区技术创新的扩散及其激励机制研究，万方数据网重庆大学硕士学位论文2 0 0 7 2 第一章绪论 2 0 0 5 ) 1 等等。但研究技术创新与产业集群的关系，从而促进产业集群的竞争优势、持 续发展和升级换代问题总体研究还不够全面、深入。7 膏 1 在技术创新方面，1 9 1 2 年约瑟夫a 熊彼特( j a ：s c h u m p e t e r ) 在其代表作经 济发展理论一书中首次明确提出创新是现代经济增长的核心力量，以及在1 9 3 9 年出 版的商业周期一书中比较全面提出创新理论以来，西方学者在技术创新方面主要分 为两个方向进行：是新古典经济学家将技术进步纳入到新古典经济学的理论框架，形 成了早期的经济增长理论以及近年来发展声势颇大的新经济增长理论。二是以美国经济 学家施穆克勒( j ，s c h m o o k l e r ) 为代表的学者，强调企业技术创新动力来自于市场需求， 认为市场需求信息是技术创新活动的出发点。它对产品和技术提出了明确的要求。通过 技术创新活动，创造出适合这一需求的适销产品，这样市场需求就会得以满足。美国斯坦 福大学的莫厄里( d m o w c r y ) 和罗森堡( n r o s e n b e r g ) 折衷了熊彼特( s c h u m p e t e r ) 和施 穆克勒( j s e h m o o k l e r ) 观点，认为技术创新是一个非常复杂的过程，在大多数情况下，成 功的技术创新取决于技术推动和市场需求拉动的双重作用。英国经济学家多斯( g d o s i ) 从技术规范和技术轨道的相互关系来探讨企业技术创新动力问题，他们的研究侧重于科 技进步与经济结合的方式、途径、机制以及影响因素等，经验研究和案例分析是他们的 突出特点( 人们习惯上把5 0 年代之后的创新理论研究称为新熊彼特主义) 。2 0 世纪8 0 年代以来，技术创新才引起主流经济学的关注，并出现了一些较为专门的涉及技术变化 的经济学研究领域，这些被称为新熊彼特主义( n e o s c h u m p e t e r i a n ) 的研究。在经济进 化理论( e c o n o m i ce v o l u t i o n a r yt h e o r y ) 和新增长理论中，显现出技术创新与制度创 新这两大相对独立分支的融合趋势。在其后的深入研究中，经济学家发现创新不是一个 简单的从新思想产生到开发、生产、营销的过程，而是企业与企业外的研发机构、大学 及其他企业等交互作用的结果。不仅如此，政府i 金融、文化和法律等因素也都是影响 创新的重要变量。因而，西方许多学者认为对创新效率的考察，必须从系统整合的角度 出发。首先是在技术创新的研究中，提出了技术和管理的整合思想。例如，迈尔思 ( i | l y - e r s ) 、库珀( c o o p e r ) 、罗斯威尔( r o t h w e l l ) 等人着重研究了创新与市场结构、组 织规模等方面的关系，探讨了相应的管理模式。迪隆( d i l l o n ) 、多西( d o s i ) 、厄特巴克 ( u t t e r b a c k ) 等人则进一步探讨了企业组织、决策行为、学习能力与营销以及内外部因 素相互作用对于企业技术创新的影响，认为提高技术创新能力的关键在于合理协调好上 述各种要素的匹配关系，发挥协同作用。w 我国学者研究的内容主要涉及创新的机制( 包 括创新的起源、创新过程、创新方式等) ，国际技术转移与扩散( d i f f u s i o n ) 、国家创 新系统，以及技术创新的起源和动力问题等。；， ， 表面看来，产业集群和技术创新是在被两种不同的力量所支配着的不同过程，实际 上二者存在很大的相似性，在产业集群的形成过程中有时会同时发挥作用，其相似性主 要表现在两个方面：首先，技术创新理论和产业集群理论都涉及生产者之间相互影响的 问题暑创新理论研究的是生产者在产业技术选择上的相互影响，而集群理论探讨的是生 产者在区位选择上的相互影响。其次，无论是技术创新理论，还是产业集群理论，都涉 及外部规模经济的问题。成功的技术扩散或产业聚集都需要经过一定规模的临界点。也 吕明元技术创新与产业发展【m 1 积极管理出版社2 0 0 9 年版第萨7 页。 3 第一章绪论 就是说，采纳某项产业技术的企业达到一定的临界规模，这项技术的扩散才会出现收益 递增的自我强化过程。当然，扩散达到更大规模后，会使得边际收益递减，出现价格降 低，利润减少的局面，所以是当产业聚集达到一定的规模时，就会出现聚集不经济的情 况，出现土地、劳动力等要素成本上升的局面，因为市场容量和空间容量总是很有限的。 总之，中外学者的研究轨迹和成果，或深或浅说明了技术创新和产业集群之间的互 动作用。在产业集群中面对面的观察与学习、良好的社会环境、有利的共享资源环境， 会使集群隐性知识更容易扩散，技术创新的溢出效应更强，从而促进产业集群的技术创 新；技术创新又通过产业集群相关的经济、科技组织和社会各个部门之间相互作用、密 切合作，实现互惠互利、共同发展，从而形成一种推动技术创新自我运行、自我发展的 机制和驱动力量，使产业集群的竞争优势更加显著。 三、研究的主要内容 为深入考察技术创新与产业集群的关系，本文的内容主要做如下安排，全文分五个 章节，第一章是绪论，简述了本课题的选题背景、研究意义、研究思路、研究方法和不 足之处，概述了国内为对产业集群与技术创新及其两者的关系的主要过程和观点。第二 章是对产业集群和技术创新理论的回顾和相关文献综述。第三章分析了产业集群和技术 创新的紧密关系，指出了技术创新和产业集群之间是相互作用、相互影响、相互促进的 互动关系。第四章通过对具有代表性的天津滨海新区高新技术产业集群的实证分析，进 一步考察了产业集群和技术创新的密切关系。第五章分析了当前我国产业集群与技术创 新关系中存在的一些问题，对促进技术创新，推进产业集群发展提出了一些现实思考。 最后是结论部分，对文章的核心内容总结了五个方面的内容。 四、研究的主要方法 由于产业集群与技术创新之间不是单一的因果关系，而是辨证的互动关系，因此， 本文主要采用理论分析与实证分析相结合的思路，具体采用如下一些研究方法：一是文 献法。通过大量查阅国内已经发表或出版的文献和书籍，为研究提供丰富详实的理论依 据和理论基础。二是归纳法，通过整理文献理论和个案，总结、归纳出本论文的理论背 景和观点论据。三是统计分析法，通过图表和回归模型进行分析说明。四是实证分析法， 通过对天津滨海新区产业集群的发展，探讨文章的核心内容。文章总体理论与实际紧密 结合，文章观点鲜明，论据充分，结论可靠。 五、研究的亮点与不足之处 本文在老师的倾力指导下，在产业集群与技术创新的互动关系中，除对两者间具有 积极影响方面( 正相关性) 作了论述外，还对两者的消极影响( 正相关性) 作了较为全 面的阐述，这是文章的亮点之一。在理论联系实际方面，文章应用回归模型，分析了产 业集群与技术创新的关联性，并提出了政策建议。这是文章的另一亮点。不足方面主要 有二个方面，一是由对产业集群和技术创新的关系中的一些数据采集不全，对使用数据 来论述两者的关系还缺乏更全面的直观性；二是应用有关数学模型来深入探讨本课题， 是一个事半功倍的方法，但是限于本人数学知识的浅薄，在文章中没有充分有效应用， 这也是本课题研究中最欠缺的地方。 一一一 - 4 第二章产业集群与技术创新相关理论回顾 第二章产业集群与技术创新相关理论回顾 本章通过对中外学者关于产业集群和技术创新有关概念简述，以及对产业集群和技 术创新的关系进行理论回顾，为进一步探讨产业集群和技术创新的辨证关系提供理论基 础。 一、相关概念的界定 ( 一) 产业集群的含义 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) 是由大量相关企业按照一定的组织形式和产业分 工联系集中在特定地域的经济现象。在我国的相关文献中，有“产业集群 、“产业簇群 、 “产业聚集 、“产业区”、“企业集群”、“企业簇群 等众多称谓，描述的都是产业的在 空间上聚集的一种现象。从集合论的角度看，聚集指的是某种元素从少到多的过程或者 是众多元素集中在一块的状态。当然，在聚集达到一定程度之后，聚集可能并不是元素 的简单相加了，而是突生出一些新的集体特性，比如外部经济规模、元素之间的联系等。 产业聚集既可以看作是一个静态的宏观结果，也可以看成一个动态的演化过程。很明 显，产业的地域集聚是产业集群形成和发展的基础条件，但并非任何产业在空间上的集 聚都一定能成为一个产业集群，它通过产业在区域上的集聚来获得竞争优势的现象和机 制。 ： 最早注意到产业集群的是英国著名的经济学家马歇尔。他认为，产业区域内钧企业 之间相互关系是建立在相互合作、相互依赖和相互信任的基础上的，本质就是把性质相 同的中小厂商在地域上集合起来对生产过程进行专业化分工，实现规模经济生产，降低 生成成本，获得竞争优势。马歇尔之后，特别是2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初，在发达 国家的经济不太景气的情况下，一些以中小企业为主的产业集群却保持了良好的业绩， 于是一些经济学家围绕产业集群的研究形成了几个理论流派，他们从不同角度寻找产业 集群能够保持良好竞争力的原因，并给出了不同的解释。美国哈佛大学商学院教授迈克 尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 基于对1 0 个发达国家的经验研究，于1 9 9 0 年出版了国 家竞争优势一书，并首先提出了“产业集群 的概念。我国北京大学王缉慈教授( 2 0 0 2 ) 经过长期研究认为产业集群是同处在一个特定的产业领域、彼此联系的公司和研究机构 在地理上的靠近，它们具有共同性和互补性的特点，并具有强劲、持续竞争优势的现象。 产业集群是一个类似于生物有机体的产业群落，它是企业自组织或有组织的综合体，它 揭示了在一些地方相关企业集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制。 联合国工业发展组织( u n i d o ) 认为：产业集群是生产和销售一系列相同或相关的产 品而面临共同的挑战和机遇的企业在部门上和地理上的集中。这些集中能够提高外部经 济，例如出现原料和零部件的专业供应商、专业技能的劳动力市场，以及在技术、管理 和金融等方面专业服务的发展。而网络是在一个共同发展项目上专业化合作和互补，解。 决共同的问题，达到集体效率，渗透到个体企业所达不到的市场上去。由中小企业形成 李国武技术扩散与产业聚集 m 上海人民出版社2 0 0 9 年版第2 4 页 5 第二章产业集群与技术创新相关理论回顾 的网络是横向网络，由中小企业和一个或多个大企业组成的网络是纵向的网络。无论是 纵向还是横向，网络可以在集群内或独立于集群外而发展( u n i d o ， 2 0 0 1 ) 。 中外学者对产业集群的分类也有各种各样的阐述，总体上认为，从产业组织结构看， 大体可以把产业集群分为两种类型：即大中小企业共生型和小企业群生型。前者既有教 大规模的企业，也有小规模的企业，两者二者有机地构成一个大中小企业共生互助、协 调发展的产业群落。后者主要是一些小企业集聚在一块进行专业分工与协作，从事某种 产业。从产业性质看，分为传统产业集群、高新技术产业集群和资本与技术结合型产业 集群。传统产业集群有纺织、服装、制鞋、家具、五金制品等行业，它以传统的手工业 或劳动密集型的传统工业部门为主；高新技术产业集群集中有著名大学和科研机构，具 有强烈的创新氛围，并依托当地的科研力量，发展高新技术产业；w 产业集群的重要特征是相互联系的企业在特定的地理空间里彼此进行紧密的产品 或服务分工，从而形成上下游有序的产业链，它比企业集群( c l u s t e r so fe n t e r p r i s e s ) 要更具备竞争优势。产业集群内的企业彼此存在着竞争又合作，分工又协作的关系，形 成一种紧密互动性的关联性，有利于集群内企业进行一系列的产品创新，从而具有持续 的技术创新环境，推动产业升级，具有其他形式难以相比的竞争优势和集聚规模效益。 因此，我国有些学者提出应区分企业集群和产业群的概念。从术语的使用上看，英文中 产业集群和企业集群的含义是相同的，而且使用产业集群概念更为普遍。企业集群有地 理接近的要求，企业之间可以是松散的、独立的，不以形成产业链为目的；而产业群可 以是地理接近型的，也可以是地理分散型的，甚至跨越了国界( 符正平，2 0 0 2 ) ，企业之 间围绕相关的产业集聚，彼此形成紧密的产业链关系。还有学者认为，在产业集群中， 存在大量除企业以外的其他组织和机构，单纯用企业集群的概念不能完全涵盖集群真实 内涵。 笔者认为产业集群是产业内部和相关企业、社会机构，由于自然、历史、制度等原 因，为了达到资源共享，降低风险和成本，提高竞争力，获得最大经济效益，从而聚集 在某一个特定地理空间，并结成相互关联、相互合作、相互竞争的产业链的一种现象。 产业集群内企业间的合作具有空间地理上的集聚性、集群内竞争合作的共生性、集群本 身竞争需要的创新性特点。 ( 二) 技术创新的含义 技术( t e c h n o l o g y ) 词最早由希腊词t e c h n e ( 工艺、技能) 和l o g o s ( 词、言语) 组成，意思是对造型艺术和应用技艺进行论述。现在大多数人认为技术是“人们力求改 变和控制其环境的各种手段和技能 。技术的内涵从广义的角度可以概括为三个部分： 一是物化技术，即物化于劳动手段和劳动对象中的技术；二是操作技术，即体现在劳动 技能、工艺流程、操作方法、生活规则等方面的技术；三是管理技术，即通过对生产活 动要素进行组合、配置而表现出来的技术。创新的涵义首先是由美籍奥地利经济学家熊 陈旭基于产业集群的技术创新扩散研究【j 】管理学报2 0 0 5 2 ( 3 ) ：3 3 2 3 3 3 页。 魏后凯对产业集群与竞争力关系的考察坍经济管理2 0 0 3 6 ：1 5 6 1 5 7 页 技术创新投入的测算 “：! 。 ，在中国科技统计年鉴中，“技术开发经费支出”指标就是完整r d 投入指标。此 外，技术改造和技术引进( 含消化吸收经费、购买国内技术经费) 也是企业技术创新的 基本途径。因而，技术改造( t u ) 的投入和技术引进( t i ) 的投入是技术创新的一个重 要因素，可将其归为技术创新投入的范畴。 要分析技术创新与天津滨海新区高新技术产业集群的关系，就得先了解技术创新与其他 产业集群主导产业成长性的关系，两者的关系分析结果见图表三： 图表三技术创新与产业集群主导产业成长性的关系 单位： 主导产业名称技术创新投入技术创新产出 服装及其他纤维制造品 2 0 83 9 7 电子及通信设备制造业 4 8 73 0 0 9 文教体育用品制造业 2 3 4 1 4 0 0 r 电气机械及器材制造业 4 9 02 1 9 0 造纸及纸制品业 5 5 48 0 9 食品制造业 2 1 44 6 5 化学原料及制品业6 4 57 8 3 资料来源：吕明元，技术创新与产业成长，经济管理出版社，2 0 0 9 年版 从图表三中我们可以很清晰地看出：一般地，技术创新投入与技术创新产出有显著 的关联性，技术创新投入越高，其技术创新产出也相应越高。在具体的技术创新的投入 上，研究开发投入( r d ) 与技术改造和技术引进的投入显示出很高的关联性，r d 强度大的，技术改造和技术引进投入强度也大，重视研究开发投入的企业一般也重视技 术改造和技术引进方面的投入。 ( 二) 技术创新与高新技术产业集群的关系分析 滨海新区的技术创新主要集中在高新技术，同时滨海新区的高新技术占天津主要部 分，因而我们通过分析天津市的r d 的经费支出与天津市的生产总值这两者的关系， 也能很好地反映滨海新区的技术创新与高新技术产业集群之间的关系。天津r & d 的经 费支出与生产总值的关系见图表四。 孙滔天津滨海新区的发展与产业集群 j 环渤海经济嘹望2 0 0 7 5 ：1 2 6 页 2 6 第四章产业集群与技术创新关联性的实证分析 图表四天津市r & d 支出与生产总值( 1 9 9 9 - - 2 0 0 6 年)单位：亿元 年份r d 经费支出生产总值 1 9 9 9 1 8 8 51 5 0 0 9 5 2 0 0 0 2 4 7 01 7 0 1 8 8 2 0 0 12 5 3 91 9 1 9 0 9 2 0 0 23 1 2 42 1 5 0 7 6 2 0 0 3 4 0 4 52 5 7 8 0 3 2 0 0 45 3 8 03 1 0 0 9 7 2 0 0 57 2 8 93 6 9 7 6 2 2 0 0 69 5 2 04 3 5 9 1 5 资料来源：天津统计年鉴( 2 0 0 7 ) 根据上面数据我们可以作如下回归模型： l n y - - 5 3 7 + o 6 7 1 n x ( 6 5 5 5 ) ( 3 0 1 3 ) ! 模型中的变量定义和度量如下： y ：天津市生产总值 x ：天津市的r & d 经费支出 回归中拟合优度最大化，对r & d 经费支出自变量和生产总值因变量作了对数形式 的变化。这是根据罗默模型作出技术创新和产业成长的简化模型。 把图表四中天津市的r & d 经费支出与生产产总值数据带入模型计量，我们从回归 结果中可以得出拟合优度达到0 9 8 3 ，也可以清楚地获知r d 经费支出与生产总值呈现 很强的正相关关系。该方程显示天津市r d 经费投入越高，天津市的生产总值就越高， 并且r & d 经费投入所带来产值很强。这就说明技术创新促进了天津产业的发展，尤其 是滨海新区中的高新技术产业集群的发展。也就是说，大力发展高新技术产业集群是滨 海新区发展的方向和优势所在。 但同时我们也可以看到，上凸的幂函数虽然仍是增加的，并且增加的幅度越来越大， 这说明技术创新随着投入加大，会产生规模递增效应。为了更好地说明滨海新区的技术 创新对滨海新区的产业集群的贡献率，还可通过以下数据和模型进行验证。 2 7 第四章产业宾群与技术创新关联性的实证分析 周定投资生产总值从业人数从业人数增 生产总值增 年份 ( 亿元)( 亿元)( 万人)长速度( ) 长速度( ) 2 0 0 0 1 8 4 3 45 6 2 4 0 5 5 3 12 8 01 8 3 0 2 0 0 12 4 1 3 96 6 1 5 05 6 1 61 5 01 7 6 0 2 0 0 22 7 8 8 68 1 4 6 05 5 2 51 6 02 3 1 0 2 0 0 34 5 5 1 71 0 2 2 1 05 8 9 36 6 02 5 5 0 2 0 0 45 1 8 7 01 2 1 3 7 06 4 7 89 9 01 8 7 0 2 0 0 56 5 5 1 21 5 3 3 8 06 7 6 24 4 02 6 4 0 资料来源：天津科技统计年鉴( 2 0 0 6 ) 从表图表五的数据我们可以作如下回归模型： l n y = - - 0 6 5 8 + o 5 5 1 n x i + o 6 7 1 n x z ( 一0 1 5 ) ( 0 6 9 ) ( 4 6 8 ) 模型中的变量定义和度量如下： y ：天津滨海新区生产总值 x 。：天津滨海新区固定年投资 x 。：天津滨海新区年从业人数 通过上面的模型我们得出拟合优度达到0 9 7 。 由样本数据计算得到2 0 0 0 - 2 0 0 5 年天津滨