（区域经济学专业论文）基于分工演进的绍兴县纺织产业集群升级研究.pdf

浙江理工大学硕士学位论文 摘要 产业集群作为一种高级的产业组织形态，常常能够推动区域产业的繁荣和经济的发 展。绍兴县纺织产业集群在经过长期的发展后，已经具有较高的国际知名度和市场话语 权，但是在参与国际分工时，却多被“锁定在全球价值链的低端加工制造环节，难以 实现升级。如今，劳动力成本不断攀升，人民币持续升值，贸易摩擦频繁发生；国家频 频调整出口退税，贷款利率节节攀升，节能降耗、建设环境友好型社会等一系列政策的 出台都使得绍兴县纺织产业集群发展面临更为严峻的挑战和压力。国内外相关研究表明， 分工和专业化是产业集群形成和发展的关键因素。因此，从分工演进的视角出发，试图 寻找绍兴县纺织产业集群的升级路径，从而推动绍兴县纺织产业的繁荣和发展，就成为 了一个值得研究的问题。 本文沿着产业集群“形成发展升级 的研究思路，从理论层面、数学模型 层面、实证分析层面逐层剖析，最后提出绍兴县纺织产业集群的升级途径。首先，克服 现存的产业集群演进理论各种学术派别和理论分支在逻辑上的不兼容性，基于分工演进 视角，对产业集群的形成和发展机理做了理论层面的分析。其次，借鉴杨小凯的专业中 间商的出现和城市化和王春宇博士的产业集群演进的分工网络模型框架，基于分工演进 视角，对产业集群的形成和发展做了数学模型层面的分析。再次，根据产业集群形成和 发展的理论和数学模型框架，基于分工演进视角，对绍兴县纺织产业集群的形成和发展 做了实证分析。同时，基于l o g i s t i c 模型对绍兴县纺织产业集群内企业之间分工合作与 企业经营状况做了相关性分析。结果显示，从总体上来说，绍兴县纺织产业集群内的企 业之间形成了超细密的分工协作关系，良好的分工合作关系能够改善企业的经营状况， 验证了分工演进能够促进产业集群的发展。最后，基于分工演进视角，针对绍兴县纺织 产业集群内部分工和外部参与国际分工存在的问题，分别提出了内演式和外演式集群升 级途径。 关键词：分工演进绍兴县纺织产业集群升级 浙江理工人学硕士学位论文 r e s e a r c ho ns h a o x i n gc o u n t yt e x t i l ei n d u s t r yc l u s t e ru p g r a d e b a s e do nl a b o rd i v i s i o ne v o l u t i o n a b s t r a c t t h ei n d u s t r i a lc l u s t e r , a sas e n i o rf o r mo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，i so f t e nt op r o m o t et h ep r o s p e d t yo f r e g i o n a li n d u s t r ya n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t a f t e ral o n g - t e r md e v e l o p m e n t , s h a o x i n gc o u n t yt e x t i l e i n d u s t r yc l u s t e rh a sah i g hi n t e r n a t i o n a lr e p u t a t i o n a n dm a r k e tp o w e r , b u tw h e ni ti sp a r t i c i p a t i n gi n i n t e r n a t i o n a ll a b o rd i v i s i o n , i ti sa l w a y sl o c k e da tl o w - e n dm a n u f a c t u r i n gs e c t o r so ft h eg l o b a lv a l u ec h a i n s oi ti sd i f f i c u l tt ou p g r a d e r e c e n t l y , l a b o rc o s t sc o n t i n u et or i s e ，r m bc o n t i n u et oa p p r e c i a t ea n dt r a d e f r i c t i o n sa r eh a p p e nf r e q u e n t l y c o u n t r yf r e q u e n t l ya d ) u s t st h ee x p o r tt a xr e b a t e s ，a tt h es a m et i m e ，l o a n i n t e r e s tr a t e sa r es t e a d i l yr a i s i n g c o u n t r yt r i e st ob u i l da ne n e r g ys a v i n ga n de n v i r o n m e n t - f r i e n d l ys o c i e t y s u c hp o l i c i e sh a v em a d es h a o x i n gc o u n t yt e x t i l ei n d u s t r yc l u s t e rf a c ew i t hm o r es e v e r ec h a l l e n g e sa n d p r e s s u r e s d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c hs h o w st h a tl a b o rd i v i s i o na n ds p e c i a l i z a t i o ni st h ek e y f a c t o r s f o rf o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s t h e r e f o r e ，i tb e c o m e san e e dt os t u d yt h ei s s u et of i n d t h eu p g r a d ep a t h sf o rs h a o x i n gc o u n t yt e x t i l ei n d u s t r yc l u s t e rf r o mt l i ep e r s p e c t i v eo ft h ee v o l u t i o no fl a b o r d i v i s i o n t h u s ，i tc a np r o m o t et h ep r o s p e r i t ya n dd e v e l o p m e n tt e x t il ei n d u s t r yi ns h a o x i n gc o u n t y t h ep a p e ra n a l y z e st h ef o r m a t i o n - d e v e l o p m e n t - u p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e rf r o mt h e t h e o r e t i c a ll e v e l ，t h em a t h e m a t i c a lm o d e ll e v e la n dt h ee m p i r i c a la n a l y s i sl e v e l i nt h ee n d ，i tf i n d st h e u p g r a d ep a t hf o rs h a o x i n gc o u n t yt e x t i l ei n d u s t r yc l u s t e l f i r s t l y , t oo v e r c o m et h el o g i ci n c o m p a t i b i l i t yo fe x i s t i n gv a r i o u st h e o r e t i c a lb r a n c ha b o u ti n d u s t r i a l c l u s t e r se v o l u t i o n b u tf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fl a b o rd i v i s i o ne v o l u t i o n ，i tc a nd i s c u s st h ef o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e r so nat h e o r e t i c a ll e v e l s e c o n d l y , l e a r n i n gf r o my a n g sm o d e lo fp r o f e s s i o n a lb r o k e r sa n d t h ee m e r g e n c eo f t h eu r b a na sw e l la s d o c t o rw a n g sm o d e lo ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r se v o l u t i o nb a s e do nt h el a b o rd i v i s i o n ，t h ep a p e ra n a l y z e st h e f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r so nam a t h e m a t i c a lm o d e ll e v e lf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f l a b o rd i v i s i o ne v o l u t i o n t h e n ，a c c o r d i n gt ot h et h e o r ya n dm a t h e m a t i c a lm o d e lf r a m e w o r ko fi n d u s t r yc l u s t e rf o r m a t i o na n d 浙江理工大学硕士学位论文 d e v e l o p m e n t , t h ep a p e re m p i r i c a l l ya n a l y z e ss h a o x i n gc o u n t yt e x t i l ei n d u s t r yc l u s t e rf r o mt h ep e r s p e c t i v e o fl a b o rd i v i s i o ne v o l u t i o n ：a tt h es a m et i m e ，t h ep a p e rd o e sac o r r e l a t i o na n a l y s i sb e t w e e nl a b o rd i v i s i o n a m o n gt h ee n t e r p r i s e sa n db u s i n e s sc o n d i t i o n so fe n t e r p r i s e si ns h a o x i n gc o u n t yt e x t i l ei n d u s t r y c l u s t e r b a s e do nt h el o g i s t i cm o d e l i ts h o w st h a ：t g e n e r a l l ys p e a k i n g ，e n t e r p r i s e si ns h a o x i n gt e x t i l ei n d u s t r i a l c l u s t e r sh a v ef o r m e da nu l t r a - f i n el a b o rd i v i s i o na n dc o l l a b o r a t i v er e l a t i o n s h i p i tc e r t i f i c a t e st h a tag o o d l a b o rd i v i s i o nr e l m i o nc a ni m p r o v et h eo p e r a t i o no fe n t e r p r i s e sa n dt h el a b o rd i v i s i o ne v o l u t i o nc a np r o m o t e t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s f i n a l l y , f a c e dw i t ht h ep r o b l e mo fi n t e r n a la n de x t e r n a ll a b o rd i v i s i o n , t h ep a p e rs u g g e s t ss o m e u p g r a d ep a t ht os h a o x i n gc o u n t yt e x t i l ei n d u s t r i a lc l u s t e rf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fl a b o rd i v i s i o ne v o l u t i o n k e y w o r d s ：l a b o rd i v i s i o ne v o l u t i o n ；s h a o x i n gc o u n t y ；t e x t i l ei n d u s t r yc l u s t e ru p g r a d e 浙江理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师 的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰 写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：毫房方 日期：土加y 年iy 月哆日 浙江理工大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权浙江理工 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 学位论文作者签名：髦夕方方 日期：_ 2 加罗年i 月y 多日 年解密后使用本版权书。 指导教师签名：捌 日期：么抑各年i 月多汐日 浙江理丁大学硕士学位论文 l 绪论 1 1 研究目的及意义 1 1 1 研究目的 产业集群作为一种高级的产业组织形态，常常能够推动区域产业的繁荣和经济的发 展。绍兴县纺织产业集群在经过长期的发展后，已经具有较高的国际知名度和市场话语 权，但是在参与国际分工时，却多被“锁定 在全球价值链的低端加工制造环节，难以 实现升级。如今，劳动力成本不断攀升，人民币持续升值，贸易摩擦频繁发生；国家频 频调整出口退税，贷款利率节节攀升，节能降耗、建设环境友好型社会等一系列政策的 出台都使得绍兴县纺织产业集群发展面临更为严峻的挑战和压力。国内外相关研究表明， 分工和专业化是产业集群形成和发展的关键因素。因此，从分工演进的视角出发，试图 寻找绍兴县纺织产业集群的升级路径，从而推动绍兴县纺织产业的繁荣和发展，就成为 了一个值得研究的问题。 1 1 2 研究意义 ( 1 ) 理论意义。一方面，在研究产业集群升级的问题时，大多数国内学者都借鉴了 9 0 年代初格里芬等人提出的全球价值链理论( g v c ) ，将产业集群的升级解释为集群在全 球价值链上由附加值较低的环节向附加值高的环节转移的过程，但是具体升级途径应该 如何，尤其是针对单个纺织产业集群的升级途径研究很少。另一方面，本文认为，在研 究产业集群升级问题时，集群内部分工演进是不容忽视的内容，是促进或者阻碍集群在 全球价值链上升级的因素。本文从分工演进的角度将集群的内部分工与外部分工结合起 来考察，同时结合绍兴县纺织产业集群的分工演迸情况，将集群的升级分为内演式升级 和外演式升级，对产业集群升级具有一定的理论创新意义。 ( 2 ) 实践意义。中国是纺织大国，地方性的纺织产业集群很多，其中浙江省就有 很多地方纺织产业集群，如绍兴县纺织产业集群、嘉兴秀洲化纤织物产业集群、诸暨大 唐袜业产业集群、嵊州领带产业集群、宁波服装产业集群等。研究绍兴县纺织产业集群 的升级途径，促进绍兴县纺织产业集群的健康可持续发展，具有重要的实践意义。同时， 浙江省其他地方产业集群也可以借鉴绍兴县纺织产业集群的升级途径，探索适合其自身 发展的产业集群升级新途径。 浙江理工大学硕士学位论文 1 2 研究内容及方法 1 2 1 研究内容 本文在借鉴国内外相关研究成果的基础上，通过分析分工演进与产业集群升级的相 互作用机理，并结合绍兴县纺织产业集群的现状，探讨了基于分工演进的绍兴县纺织产 业集群升级问题。 本文沿着产业集群“形成发展升级”的研究思路，分别从理论层面、数学 模型层面、实证分析三个层面逐层剖析，最后提出绍兴县纺织产业集群的升级途径。首 先，克服现存的产业集群演进理论各种学术派别和理论分支在逻辑上的不兼容性，基于 分工演进视角，对产业集群的形成和发展机理做了理论层面的分析。其次，借鉴杨小凯 的专业中间商的出现和城市化的模型，基于分工演进视角，对产业集群的形成和发展做 了数学模型层面的分析。再次，根据产业集群形成和发展的理论和数学模型框架，基于 分工演进视角，对绍兴县纺织产业集群的形成和发展做了实证分析。同时，基于l o g i s t i c 模型对绍兴县纺织产业集群内企业之间分工合作与企业经营状况做了相关性分析。最后， 基于分工演进视角，针对绍兴县纺织产业集群内部分工和外部参与国际分工存在的问题， 分别提出内演式和外演式集群升级途径。 2 浙江理工大学硕士学位论文 本文的研究框架如下： l绪论研究内容及方法 研究重点、难点及创新点 r i文献综述 专业化分工理论 产业集群形成和发展理论 产业集群升级理论 分工演进促进产业集群形成 1r l 分工演进提高产业集群的生产效 理论分析 率，促进产业集群的发展 基 产业集群促进分工演进和深化 于 分 工 演 进 模型的构建 的 数学模型分析 产业集群分工演进的结构均衡讨立 业 论 集 完全均衡讨论 群 升 级 绍兴县轻纺产业集群的简要介绍 实证分析 绍兴县轻纺产业集群的分工演进 基于l o g i s t i c 模型的分工合作与 食、i ，绎营状况的相关性分析 1r i i 基于分工演进的绍兴县轻纺产业集群升级研究 内演式升级 叫外演式升级 1r 图1 i 本文研究框架 3 浙江理工大学硕士学位论文 1 2 2 研究方法 本文在大量阅读国内外相关文献的基础上，采用了以下研究方法： ( 1 ) 理论分析。克服现存的产业集群演进理论各种学术派别和理论分支在逻辑上的 不兼容性，基于分工演进视角，对产业集群的形成和发展机理做了理论层面的分析。 ( 2 ) 数学模型分析。借鉴杨小凯的专业中间商的出现和城市化的模型，基于分工演 进视角，对产业集群的形成和发展做了数学模型层面的分析。 ( 3 ) 实证分析。根据产业集群形成和发展的理论和数学模型框架，基于分工演进视 角，对绍兴县纺织产业集群的形成和发展做了实证分析。同时，基于l o g i s t i c 模型对绍 兴县纺织产业集群内企业之间分工合作与企业经营状况做了相关性分析。 1 3研究重点、难点及创新点 1 3 1 研究重点和难点 本文的重点在于通过对以往文献的逻辑关系梳理，基于分工演进视角，实证分析绍 兴县纺织产业集群形成和发展过程，针对集群分工层面存在的问题，提出产业集群升级 路径。 由于目前从分工演进视角来寻找产业集群升级路径的文献很少，针对某一特定产业 集群的分析更为少见，因此探寻绍兴县纺织产业集群升级路径是本文的难点之一。由于 目前的产业集群形成内在机理研究的角度很多，各理论分支多为交叉运用分析，而单独 从分工演进的角度出发，理清产业集群的形成和发展的逻辑关系，分别从理论层面、数 学模型层面进行层层剖析具有一定的难度。由于文中涉及变量多为定性，需将其先转换 为虚拟变量方可进行定量分析，又由于涉及到企业的调查问卷，因此在数据的收集和处 理方面存在一定难度。 1 3 2 研究创新点 本文在总结国内外学者研究成果的基础上，进行了如下创新： 在研究视角上，从分工演进的角度来分析产业集群的形成、发展和升级，而不是从 竞争力、新经济社会学等角度去分析产业集群，是产业集群研究的一个新视角。 研究方法上，本文运用制度经济学、新兴古典经济学、全球价值链、产业集群理论、 分工理论等作为基础理论，借鉴杨小凯的专业中间商的出现和城市化的模型，基于分工 演进视角，对产业集群的形成和发展做了数学模型层面的分析。 4 浙江理工大学硕士学位论文 实证分析层面，基于l o g i s t i c 模型对绍兴县纺织产业集群内企业之间分工合作与企 业经营状况做了相关性分析。基于分工演进视角，针对绍兴县纺织产业集群内部分工和 外部参与国际分工存在的问题，分别提出内演式和外演式集群升级途径。 5 浙江理工大学硕士学位论文 2 文献综述 2 1 专业化分工理论述评 2 1 1 分工的定义 分工一词用英文表达是d i v i s i o no f l a b o r ，即劳动的分割之意。在已有的研究分工问 题的文献中，较少对分工进行直接的定义，而往往是将分工与专业化、交易等概念联系 起来间接进行分析。例如，刘佑成把分工作为一种社会现象来考察，“所谓分工，就是将 社会总劳动划分为互相独立又相互依从的若干部分；与此对应，社会成员固定地分配在 不同类型的劳动上执1 。简言之，分工就是不同种类的劳动的并存。斯蒂格勒在分析企业 分工时认为，一个企业的经济活动包含了许多职能，而分工或者专业化过程，就是企业 的职能不断地分离出去，由其他专业化的企业专门承担这些职能的过程2 。 盛洪在结合前人研究成果的基础上所下的定义最具代表性。盛洪认为，“所谓分工就 是两个或者两个以上的个人或者组织将原来一个人或者组织所承担的生产活动中所包含 的不同职能操作分开进行。专业化就是一个人或者组织减少其生产活动中的不同职能的 操作的种类，或者说，将生产活动集中于较少的不同职能的操作上。专业化和分工越是 发展，一个人或者组织的生产活动越集中于更少的不同的职能操作上 3 。 对于上述定义，本文认为可以从以下几个方面进行理解。 盛洪的该定义包含了两层意思：一是个体的分工发展过程；二是组织的分工发展过 程。 从一个时点上看，当某项活动在当时的条件( 交通、通讯、地理位置、技术水平、 制度状况、人口规模等) 下不能再分割时，经济所处的分工状态可以称之为分工水平。 2 1 2 专业化分工理论的发展 1 、专业化分工的起点：以亚当斯密为代表的古典经济学 亚当斯密是最早系统论述分工问题的经济学家，在国富论中，他指出分工是 1 刘佑成社会分工论【m 】浙江：浙江人民 版社，19 8 5 ：2 1 。 2s t i g l e r g t h ed i v i s i o no f l a b o r i s l i m i t e d b y t h ee x t e n to f t h e m a r k e t j j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y , 1 9 5 1 ：1 8 5 - 1 9 3 。 3 盛洪分工与交易【m 】上海：上海三联书店，1 9 9 4 ：3 1 - - 3 4 。 6 浙江理_ t 大学硕士学位论文 国民财富增进的源泉，分工在熟练程度的提高、时间的节约、技术发明与应用三个方面 提高劳动生产率，从而增进国民财富。在斯密看来，推动经济增长的最根本原因是劳动 分工的日益深化和不断演进，而新的劳动分工的深化取决于市场范围的扩大。斯密把这 两者结合起来形成了凭借持续引进新的分工而自我维持的增长理论。而且更深刻地指出， 技术变迁以分工加速知识积累的形式，成为报酬递增永不枯竭的源泉。概括来说，斯密 的基本逻辑思路是，分工带来的专业化导致技术进步，技术变迁产生报酬递增，而进一 步的分工依赖于市场范围的扩大。分工既是经济进步的原因又是其结果，因此专业化和 分工应该成为研究经济增长和社会发展的出发点。但是在处理分工与市场扩大的关系时， 由于受到历史时代的限制，对市场范围的讨论只是从地理角度出发，认为运输的发展时 限制市场范围扩张的主要原因，同时考察了人口规模对生产规模进而对分工的影响。而 且很遗憾，斯密等古典经济学家关于分工和专业化的思想没有被而后的经济学家所高度 重视。 2 、专业化分工研究的偏离：关注资源配置问题的新古典经济学 1 8 9 0 年马歇尔的经济学原理一书的出版，标志着新古典经济学的形成。该书主 要关注的是资源配置问题中的价格问题，但是马歇尔还是继承了斯密对劳动分工的开创 性观察，初次描述了产业集群形成的原因。马歇尔在书中描述了“地方性工业”的原始 形态，他所说的地方性工业就是具有分工性质的企业在特定地区的集聚。马歇尔对斯密 定理两难困境和报酬递增的处理，是提出了外部规模经济的概念，并将外部规模经济等 同为报酬递增。马歇尔认为，产业集群形成的原因是为了获取外部规模经济提供的利益， 包括提供协同创新的环境，共享辅助性工作的服务和专业化劳动力市场，平衡劳动需求 结构和方便顾客等，1 即产业集群有利于技能、信息、技术和新思想在集群内企业之间的 传播和应用，由此促进了区域经济发展。在这种分析框架下，企业内分工、创新、技术 变化都被抽象掉了，成为了看不见的“黑箱”。马歇尔没有指明外部规模经济的来源是什 么，同时以静态均衡分析处理动态的报酬递增是不合适的。 3 、专业化分工理论的回归：杨格定理 杨格2 在经典论文递增报酬与经济进步，代表了当时研究分工问题和报酬递增的最 高成就，也是被当代研究分工问题文献引用最多的文章。他重视分工、交易费用和市场 范围的关系，重新阐发了斯密关于分工与市场规模的思想。 1 马歇尔经济学原理【m 】北京：商务印书馆，1 9 6 5 卜卷：2 7 9 - - 2 8 4 。 2 阿伦杨格，贾根良报酬递增与技术进步【j 】经济社会体制比较，1 9 9 6 ，( 2 ) ：5 2 5 7 。 7 浙江理工大学硕士学位论文 这篇论文的主要内容被后人概括为“杨格定理”，其内容要点主要有：有保证的收 益递增依赖于渐进的劳动分工；劳动分工与市场规模相互作用，彼此增进；需求和 供给是劳动分工的两个侧面。针对马歇尔就纯粹生产者和纯粹消费者绝对分离的论点， 他强调了分工中所有人作为生产者和消费者的对称地位，每个人的需求都是由其供给决 定的，杨格称之为倒数需求律。他用个人专业化水平、间接生产链条的长度、此链条上 每个环节中产品种类数三个概念来描述分工。杨格思想还包括以下几点： ( 1 ) 动态均衡静态均衡。杨格认为，产业的运行是一个相互联系的整体。随着 分工的不断演进，专业化程度不断加深，分工链条不断加长，不同专业化分工之间相互 协调会带来最终产品生产效率的提高以及市场交易的增加，进而促进市场范围的扩大， 而市场范围的扩大又进一步推进专业化分工的发展。这个过程是不断循环往复并逐渐深 入的，是内在的动态均衡，而不是静态均衡。分工的发展会带来经济中的递增报酬正是 源于分工水平提高与市场范围扩大之间的正反馈效应，或者说分工的网络效果。因此， 专业化经济与劳动分工才是经济进步的最重要的源泉。 ( 2 ) 专业化经济外部规模经济。按照杨格的观点，规模经济只有在专业化分工 的基础上才能出现，不进行专业化分工，仅有生产要素投入的增加或者单个工厂或者产 业部门的规模扩张并不会带来生产率的提高。报酬递增是真是经济中的动态经济现象， 是由全社会范围内的劳动分工所产生的，应当把大规模生产与社会化大生产统一起来。 杨格提出了社会收益递增概念，以区别于马歇尔的规模收益递增概念。并认为规模经济 可能伴随在经济增长和发展过程之中，却不是经济增长和发展的根源。 ( 3 ) 迂回生产直接生产。迂回生产方式作为分工的最大特点。其发展会使原材 料与最终产品之间插入越来越多的从事中间产品生产的专业化企业，从而导致市场规模 的不断扩大。杨格将这种由迂回生产方式的发展所带来的经济称为“市场规模经济，以 区别于新古典经济学的“企业规模经济”。 4 、专业化分工理论的新发展 2 0 世纪5 0 年代，数学家发展了线性规划和非线性规划等方法，给处理分工与专业化 问题提供了强有力的定量实证分析工具。近些年来，分工理论取得了一些新的进展。总 体来看，基本上都是继承并发展了斯密与杨格的古典分工思想，包括杨小凯( 2 0 0 0 ) 、贝 克尔墨菲以及罗默等为代表的新增长理论经济学家对分工问题的研究。 ( 1 ) 杨小凯为代表的新兴古典分工理论 8 浙江理工大学硕士学位论文 8 0 年代以来，以澳大利亚华人经济学家杨小凯为代表的一批经济学家，用超边际分 析法和其他非古典数学规划方法，将古典经济学中关于分工和专业化的高深经济思想形 式化，发展出新兴古典经济学，使经济学的研究对象由给定经济组织结构下的最优资源 配置问题，转向技术与经济组织的互动关系及其演进过程的研究。新兴古典经济学的理 论基石是以斯密、杨格为代表的古典经济学中的分工理论，其分析工具比新古典经济学 更新，而思想渊源则比新古典经济学更古。 新兴古典经济学家认为，专业化与分工是两个紧密相联的概念。专业化一般是对个 人而言，一个人专业于某项工作，就会产生专业化经济，其在该项工作上的生产效率必 然高于非专业化的劳动者；而分工则是一种制度性与经济组织结构性安排，要牵涉到人 与人之间的关系及协作。整个社会的分工经济包括所有个人的专业化经济，而分工演进 则体现为个人专业化水平的提高以及人与人之间的协作发展，个人最重要的生产决策则 是选择他的专业化水平。 新兴古典经济学关于专业化分工和报酬递增的核心思想是：制度变迁和组织创新对 分工深化有着决定性的影响，而能否实现高水平分工则与交易效率有关；分工和专业化 水平决定着专业知识的积累速度和人类获得技术性知识的能力，决定报酬递增。分工的 深化取决于交易费用与分工收益的相对比较，呈现出一个自发演进的过程。因此，通过 大量的关于分工组织的试错实验，人们可以获得更多关于分工组织的制度性知识，从而 选择更有效的分工结构，改进交易效率，提高分工水平，使他们获得技术性知识的能力 提高，形成内生技术进步和经济发展。 上述这种自发演进过程可以描述如下：在经济发展的初始阶段，生产效率很低，人 们只能选择自给自足。随着劳动经验的逐渐积累，生产效率有所提高，经济开始逐步增 长，人们相对可以承担起一定的交易费用，通过互相交换产品，开始产生初步的分工和 专业化生产。由于专业化生产加速了经验积累和技能改进，“知识沿空间的互补性的“溢 出效应”，使生产效率进一步上升，经济发展逐步加速，使人们在权衡专业化将带来的报 酬和将要增加的交易费用后，认为可以支付更多的交易费用，实验新的分工组织，因而 进一步提高了分工的水平。这样，就形成了一个良性循环的过程，使分工演进越来越快。 杨小凯等学者以专业化分工为基础的关于经济聚集的阐述，是自马歇尔以后把空间 因素纳入经济学理论框架的一次重大尝试。他们将分工、交易费用、交易效率的概念和 一般均衡的分析工具，以及制度分析引入经济聚集的研究中，不仅给人们一种方法论上 9 浙江理工大学硕士学位论文 的启迪，而且使得该问题的研究对于现实经济更具有解释力。 ( 2 ) 贝克尔墨菲专业化加深模型 斯密将分工等同于专业化的思想同时也得到了贝克尔与墨菲( b e c k e ra n dm u r p h y ， 1 9 9 2 ) 的继承和发展，他们主要从专业化加深过程中的协调成本( 将专业化人员组合起来 进行生产的成本) 与知识的角度来分析专业化分工与经济增长问题。“传统对分工的讨论 强调由市场容量带来的对专业化的制约”，而贝克尔与墨菲1 则认为，“专业化的程度更 经常地是由其他因素所决定，尤其是协调那些从事专业化工作的人员的各种成本，以及 可获取的社会知识水平”，因此可将其模型称为专业化加深模型。 贝克尔等在分析协调成本和知识存量与专业化分工的关系基础上研究了经济增长以 及团队生产方式的问题。他们认为，专业化的深化使经济产生规模递增的收益，同时使 经济的协调成本上升；当知识存量不变时，经济存在一个最优的分工水平；但经济中的 知识存量会不断内生的增加，知识积累降低了经济协调成本，导致分工的不断演进。 贝克尔等认为，专业化程度加深会增加社会知识存量，对知识投资的激励又取决于 专业化水平，更多的知识将会提高专业化的收益，从而有利于提高最优劳动分工水平。 因此，知识与专业化分工之间不是单向决定的，而是相互影响的。这样，专业化和经济 增长二者便通过知识积累而联系起来，“专业化的加深提高对知识投资的收益，从而， 专业化与知识投资的增长会带来经济的持续发展。 贝克尔一墨菲模型在分析专业化时，其基础假设与杨小凯的研究出发点相同，即“所 有人生来都是一样，没有比较优势，比较优势的来源主要是专业化，而且所有的工作难 度都一样。而且，该模型中不存在知识的外部性，这是因为人力资本促进产量增加的 直接效应和间接效应都给个人带来收益。由于不存在外部性，经济的分散化均衡同时又 是所能达到的社会最优均衡，专业化不会给经济带来任何扭曲。 ( 3 ) 罗默等新增长模型中的分工观 斯密和杨格的分工思想对新增长理论影响巨大，他们的两种分工观在新增长 模型中都有所反映。 除杨小凯和贝克尔继承了斯密将分工等同于专业化的思想外，以罗默为代表的新增 长理论主流则接受了杨格的分工观，将分工视为产品多样化，认为分工和技术进步二者 是直接同一的，从而将分工与经济增长紧密联结起来( r o m e r ，1 9 8 6 ， 1b e c k e r 。ga n d m u r p h y 。k t h ed i v i s i o no f l a b o r , c o o r d i n a t i o nc o s t s a n d k n o w l e d g e q u a r t e r l yj o u r n a lo f e c o n o m i c s l 0 7 1 9 9 2 p ：1 1 3 7 - 1 1 6 0 1 0 浙江理工大学硕士学位论文 1 9 8 7 ，1 9 9 0 1 9 9 4 ) 。删罗默等人对斯密和杨格的思想的发展在于明确指出了分工与完全 竞争不能相容，他们在垄断竞争假设下说明分工或技术进步对经济增长的决定作用，并 且从供给角度考察了制约分工深化的因素。罗默认为，决定分工深化和技术进步速度的 不是市场容量，而是生产上存在的固定成本。除了罗默的中间产品品种增长型增长模型 外，属于这一类型的包含分工思想的新增长模型主要还有：格罗斯曼一郝尔普5 ( g r o s s m a n a n dh e l p m a n 1 9 9 1 ) 的消费品品种增加型增长模型，阿尔温杨格6 ( a l w y ny o u n g ，1 9 9 3 ) 的包含有消费品品种增加与边干边学两种技术进步形式的增长模型等。 2 2 产业集群形成和发展理论综述 1 、马歇尔的外部规模经济理论 马歇尔在其著作经济学原理( 1 8 9 0 ) 中，把相关部门的企业在特定地区形成的 集群称为“产业区”，并把这种“因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方而获得 的经济称为“外部经济”。这种“外部经济”，主要表现在三个方面：一是地方具有专 业技能的劳动力市场；二是能够迅速传播更多的知识、信息和技能；三是促进相关配套 辅助产业的成长和专业化的协作，降低交易费用。 马歇尔指出，企业的外部规模经济与内部规模经济同样是十分重要的，当产业持续 增长尤其是产业聚集在特定区域时，则会使产业区出现熟练劳工的市场和先进的附属产 业，或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其他基础设施等。马歇尔的外部 规模经济，是一种因共享区位而相邻企业之间相互提供的“免费服务”，包括降低交易 费用，实现规模经济，培训劳动力，创新及其扩散等。这种外部规模经济深深地扎根于 当地社会历史和社会结构中。 马歇尔对产业集群的研究是开创性的，他对产业区理论的贡献主要是把某一区域原 本相互无关的经济、社会、文化等方面结合起来，造成一种企业生存、发展的产业氛围， r o m e r i n c r e a s i n gr e t u r n sa n dl o n gr u ng r o w t h j j o u r n a lo fp o l i t i c a le c o n o m y , v 0 1 9 4 ，19 8 6 ，p ：10 0 2 - 10 3 7 。 。r o m e r g r o w t hb a s e do ni n c r e a s i n gr e m m sd u et os p e c i a l i z a t i o n 川a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , v 0 1 7 7 ( m a y ) ，19 8 7 ， n o 2 p ：5 6 - 6 2 。 r o m e r e n d o g e n o u st e c h n o l o g i c a lc h a n g e j j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y , 1 9 9 0 p ：7 1 1 0 2 。 4r o m e r t h e o r i g i n so fe n d o g e n o u sg r o w t h j j o u r n a lo fe c o n o m i cp e r s p e c t i v e s ，v 0 1 8 ，w i n t e r , 19 9 4 ，p ：3 - 2 2 。 g r o s s m a n ga n dh i l l m a n e i n n o v a t i o na n dg r o w t hi nt h et h e o r yo f g r o w t h m m i tp r e s s 1 9 9 1 。 6y o u n g a l w y n i n n o v a t i o na n d h o u n d e dl e a r n i n gb yd o i n g j j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y ，v 0 1 1 0 1 ，1 9 9 3 ，n o 3 ，p ： 4 4 3 4 7 2 。 浙江理工大学硕士学位论文 即外部规模经济。 2 、韦伯工业区位论 韦伯在工业区位论中，从企业这个微观主体的区位选择角度入手，阐明了企业 是否聚集取决于集聚的好处和成本的对比。 在韦伯看来，产业集聚的一般因素主要有四个：首先是技术设备的发展，随着技术 设备专业化的整体功能加强，技术设备相互依存会促使地方产业集中发展；第二个因素 是劳动力组织的发展，即一个充分发展的、新颖的、综合的劳动力组织可以看作是一定 意义上的设备，由于其专业化因而促进了产业集群化；第三个因素是市场化因素，韦伯 认为这是最重要的因素，即市场化因素可以促使产业集群最大限度地提高批量购买和出 售规模，从而降低生产成本，提高效率；第四个因素是经常性开支成本，促使产业集群 引发煤气、自来水等基础设施的建设和共用，从而减少经常性开支成本。 韦伯还对产业集群进行了定量研究，他试图以等高费用曲线作为分析工具来确定产 业集聚程度。在等高费用线上，企业聚集迁移所增加的运输费用与聚集后所带来的好处 ( 成本节约或收益增加) 正好相等，因此企业最佳区位应该在等高费用线内，也就是多 个企业的等高费用线相交的公共部分。 3 、地域生产综合体理论 地域生产综合体是指在一个工业点或一个完整的地区内，根据地区- 的自然条件、运 输和经济地理位置，有计划地安置各企业，形成各企业间的经济结合，从而获得特定的 经济效果。地域生产综合体内各组成部门按照它们与主导企业之间的关系可分为： ( 1 ) 经营类，即体现地域生产综合体发展方向的专门化企业，是综合体的核心；( 2 ) 关联类， 即与专门化企业有前、后向联系的企业；( 3 ) 依附类，即利用专门化企业的废料进行生 产的企业；( 4 ) 辅助类，即为各类企业提供一般性生产条件的多种设施，包括生产性基 础设施、社会性基础设施。 地域生产综合体理论强调企业之间稳固和正式的投入产出关系。其早期传统理论来 自韦伯的产业区位论，强调企业区位优化、交通成本和本地生产要素价格之间的关系。 此类方法中，与企业区位决策有关的空间交易成本，不仅包括运输费用，还增加了通讯 以及协调管理的成本。为实现交易成本最小化，企业会根据自己在现有产业结构中的位 置和投入产出企业的关系，选择集聚区位，这种结果可能自我强化。 该种类型的产业集群相对来说是封闭的，综合体内的企业依赖垄断地位获取超额利 1 2 浙江理工大学硕士学位论文 润，研发经费和成果往往由大企业内部控制。炼油、化工和医药综合体是这类模式的典 型。产业综合体模型并不排斥灵活专业化生产，不过这种规划的结果往往与预期相差很 大。地域生产综合体是计划经济体制的产物，综合体建设主要由国家投资完成