（国际贸易学专业论文）中美反倾销问题博弈研究.pdf

中文摘要 随着中国对外贸易的发展，贸易纠纷、贸易摩擦问题层出不穷也越来越激烈。 进入2 l 世纪以来，由于美国、欧盟、日本等经济体的经济形势不容乐观，使得 全球贸易保护主义又再抬头，以反倾销、反补贴和保障措施为主要手段的贸易摩 擦已成为各国经济发展中“没有硝烟的战争”。而反倾销作为一种主要的保护手 段更被各国广泛使用甚至滥用。 自1 9 9 5 年以来，中国已经连续1 0 年成为反倾销的最大受害者。我国自1 9 9 5 年到2 0 0 4 年所遭受的反倾销呈现出以下特点：受控数量多、涉案金额高、惩罚 力度大。这些都引起了我国政府、企业、法律界和学术界的高度重视。 本文力求用博弈的思想来分析中国所面临的反倾销问题，为使研究更深入， 本文选择以中美两国为切入点来研究两国存在的反倾销对抗问题。正文在第一章 中介绍了中美两国面临的反倾销现状以及研究本课题的意义；第二章对本文所使 用到的博弈论的理论基础作了简单的介绍：第三章则对中美两国的反倾销法律体 系从立法的概况、程序法和实体法三个角度进行了全面地比较分析；第四章中运 用博弈方法建立了中美两国反倾销的静态和动态博弈模型，并进行假设验算，得 到三个推论。并根据d i x i t o l s o n 的反倾销应诉博弈模型，进行验算得出两个结 论；第五章中则根据汇总得到的相关数据，用图表的方法直观表现中美两国在彼 此反倾销中的地位、现状和存在的问题。并运用案例分析法实证第四章中得到的 结论。在最后一章中，结合论文中在第三章中所进行的中美法律体系的比较分析， 指出中国的反倾销条例相较美国的立法而言还需要完善的地方。结合第四、 五章中得到的推论以及建议，进行了归纳和总结，运用博弈的思想从出口企业间 的博弈和出口园企业与进口国企业间的博弈两个角度出发，提出了对于企业、行 业协会、政府的一些建议，提出转移“反倾销”风险对策并阐述了它的使用条件 以及实例验证。 本文运用博弈思想将理论与实践相结合，将定性研究和定量研究相结合，将 现代博弈理论与中国传统博弈思想相结合去分析两国间存在的反倾销问题。具有 现实的经济意义和较强的实践指导意义。这种方法也同样可以适用到其他的国家 的反倾销分析中去。 关键词：反倾销，贸易摩擦，博弈，反倾销法 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fc h i n a st r a d e t r a d ed i s p u t ea n dt f a d ef r i c t i o na r e c o m i n go u tc o n s t a n t l ya n dm o r ea n dm o r ef i e r c e l y , s i n c ew ee n t e r e di n t o2 1e e n t u r v _ t h eu n f a v o r a b l ee c o n o m i cs i t u a t i o n so ft h eu n i t e ds t a t e sa n dt h ee u r o p eu n i o na n d j a p a ne t c m a k et h et r a d ep r o t e c t i o n i s mb o o ma g a i n t h et r a d ef r i c t i o nw h i c hi n v o l v e s a n t i d u m p i n g ；a n t i s u b s i d ya n ds a f e g u a r d sa st h em o s tm e a s u r e sh a se v o l v e di n t oan o s m o k eo fg u n p o w d e rw a r h o w e v e ra n t i - d u m p i n ga so n eo ft h em o s ti m p o r t a n t m e a s u r e so fp r o t e c t i o ni su s e dw i d e l ye v e na b u s i v e l y s i n c e l 9 9 5 ，c h i n ah a sb e e nb e c o m i n gt h eb i g g e s tc a s u a l t yo ft h eu s a g eo f a n t i d u m p i n gc o n t i n u a l l yi nt e ny e a r s t h ec a s e sw ef a c e di nt h e s ey e a r sa r er e v e a l e d s o m ef e a t u r e s ：a c c u s e df r e q u e n t l y ；p u n i s h e ds e v e r e l ya n dt h em o n e yr e l a t e dt ot h e c a s e si sa b u n d a n t a n da l lo ft h e s ec a u s eh i g ha t t e n t i o n sf r o mo u rg o v e r n m e n t ， c o m p a n i e s t h el a wc i r c l ea n dt h ea c a d e m e t h i sp a p e rt r i e st ou s eg a m et h e o r yt oa n a l y z et h ea n t i - d u m p i n gp r o b l e m sw e e n c o u n t e r e d i n0 r d e rt om a k ed e e p e rr e s e a r c ho ni t if o c u st h i sq u e s t i o ni nt w o c o u r t t r i e s 0 h i n aa n dt h eu n i t e ds t a t e s i nt h ef i r s tc h a p t e r , t h e r ea r ea ni n t r o d u c t i o n o ft h ec u r r e n ts i t u a t i o no fa n t i d u m p i n gb e t w e e nc h i n aa n dt h eu n i t e ds t a t e sa n dt h e m e a n i n go ft h i se s s a y sr e s e a r c h i nt h es e c o n de h a p t e r ，im a i n l yt a l ka b o u tt h e t h e o r e t i c a lb a s i so fg a m e t h e o r y i nt h et h i r dc h a p t e r ，s t a n d i n go nt h r e ed i f f e r e n tp o i n t s 一- l a w m a k i n gg e n e r a ls i t u a t i o n ，m a t e r i a ll a wo fa n t i d u m p i n ga n dp r o c e d u r a ll a wo f a n t i - d u m p i n g ，i tc o m p a r e sa n da n a l y z e s t h ej u f i s p m d e n c eb e t w e e nc h i n aa n d a m e r i c a i nt h ef o 础c h a p t e r , a p p l y i n gt h em e t h o do fg a m et h e o r y , t h ep a p e r e s t a b l i s h e st h es t a t i ca n dd y n a m i ca n t i d u m p i n gg a m em o d e l sb e t w e e nc h i n aa n d a m e r i c a o nt h eo t h e rs i d e im a k et e s t so fh y p o t h e s i sa n dd r a wt h r e ec o n c l u s i o n s at l a s t ，b a s i so nd i x i t - o l s o n sa n t i - d u m p i n gg a m em o d e l ，im a k et e s to fh y p o t h e s i sa n d m a k et w oc o n c l u s i o n s i nt h ef i f t hc h a p t e r iu s ep i c t u r e sa n df o r i l l st op r e s e n tt h ed a t a w h i c hs h o wt h ep o s i t i o n c u r r e n ts i t u a t i o na n dq u e s t i o a so fa n t i d u m p i n gb e t w e e nt h e t w oi n t u i t i o n i s t i c l y i nt h el a s tc h a p t e r , c o m b i n i n gw i t ht h ec o m p a r i n ga n a l y s i si nt h e c h a p t e r3 ip o i n to u tw h e r eo u ra n t i d u m p i n gl a w sn e e dt op e r f e c t _ f i l n h e f a f t e r w a r d s g a t h e r i n gt h ec o n c l u s i o n sa n ds u g g e s t i o n sg e t t i n gi nt h ec h a p t e r4a n d5 , 1p r o f o u n d m a n y c o n s t r u c t i v e s u g g e s t i o n s t oo u r c o u n t r yi n c l u d i n g at r a i l b l a z i n gn e w c o u n t e r m e a s u r et oe v i t ea n t i d u m p i n g m o r e o v e rie x p l a i ni t sa p p l i c a b l ec o n d i t i o na s w e l la sg i v eap r a c t i c a le x a m p l et op r o o f c o m b i n gt h e o r yw i t hp r a c t i c e ；q u a l i t a t i v er e s e a r c ha n dq u a n t i t a t i v er e s e a r c h ；t h e m o d e mg a m et h e o r ya n dt h et r a d i t i o n a lc h i n e s eg a m et h o u g h t ，t h i sp a p e ra p p l i e s g a m et h e o r yt oi n t e r p r e ta n t i d u m p i n ga c t i o n sb e t w e e nt w oc o u n t r i e sa n dt h i sm e t h o d c a na l s ob ea p p l i e dt oa n t h e rt w o k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n g ，t r a d ef i c t i o n c o n f l i c t ，g a m et h e o r y ，a n t i d u m p i n g 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文的研究背景 1 1 1 美国对华反倾销现状 自从中国加入世界贸易组织后，中国对美国的贸易顾差激增。中国已超过日 本成为美国的第三大商品和服务供应商，仅次于墨西哥和加拿大。中国产品大量 进入美国引起了一大批美国公司以及它们在国会的支持者的不满，这就使得中美 贸易纠纷频频发生，贸易摩擦不断升温。 伴随中国出口贸易蓬勃发展的同时，一个严峻的势态正在形成中国已成 为遭受反倾销的最大受害国。据w t o 统计表明1 9 9 5 - 2 0 0 4 年间，中国连续1 0 年 成为全球遭受反倾销调查数量最多的国家。而在对华反倾销的立案调查中，美国 立案最多，涉及金额最大。自1 9 8 0 年对我国的薄荷醇进行首次反倾销调查开始， 美国共对我国出口产品实施了1 0 0 多项反倾销措施，指控越来越频繁、涉案产品 范围越来越广，涉案金额越来越多。 在2 0 0 3 年中国遭受的5 9 起反倾销调鸯中，美国占1 1 起，居首位，涉案金 额1 8 5 亿美元，占总涉案金额8 4 1 。2 0 0 3 年1 2 月1 2 日，美国商务部正式宣 布对中国木制卧室家具发起反倾销调查，2 0 0 4 年1 月9 日，美国国际贸易委员 会裁定认为中国的木制卧室家具在美国市场销售价格低于“公平价值”，对美国 同类行业构成实质性损害，裁定中国木制卧室家具倾销成立，共涉及中国企业 1 3 5 家，涉案金额1 2 亿美元，是迄今我国在美国遭到的最大反倾销案。2 0 0 4 年 6 月1 9 日，美国商务部对中国进口木制家具反倾销案作出初裁，认定存在倾销 行为，并强征初步税率从4 9 至1 9 8 。七家接受调查的企业被征税率从4 9 至 2 4 3 4 ，其中五家企业被征税率在1 0 以内。在此前公布的调查企业名单中，填 写了美国商务部调查问卷a 卷的8 2 家企业，将被征平均税，税率为1 0 9 2 ；其 它企业及新出口至美国的厂商，将被征惩罚性关税，税率为1 9 8 。同年1 1 月9 日和1 2 月l o 日，美国商务部和国际贸易委员会分别就中国输美木制卧室家具反 倾销案做出终裁，认定中国产品存在倾销，并对美产业造成了损害。 2 0 0 4 年，美国对中国出口到美国的彩电、购物袋、家具、虾类裁定有倾销 行为，并征收不同比例的反倾销税。 1 1 2 中国对美国反倾销现状 在我国加入w t o 后，随着时间的推移，为了进一步兑现当初我国加入w t o 的承诺，我国的关税水平不断下降，国内市场逐步对外开放，国内很多产业已然 进入入世后期的过渡期，面对国外产品同益加剧的竞争压力，国内很多产、都面 武汉理工大学硕士学位论文 临着倾销和反倾销的双重煎熬，因而要求运用贸易救济措施的呼声也就越来越 高。 根据中国商务部( 原外经贸部) 公告统计，自1 9 9 7 年1 2 月发起第一起进口 反倾销调查新闻纸反倾销案，截止到2 0 0 4 年底，中国共发起反倾销调查立 案1 0 6 起，复审调查立案1 2 起，涉及产品3 2 种( 对丙烯酸酯产品先后立案两 次) ，涉案国家( 地区) 共有2 2 个。其中，2 0 0 4 年，商务部共计反倾销调查新 立案件数量为2 l ，起涉及美国、日本、欧盟、德国、英国、荷兰、韩国、俄罗 斯、新加坡、泰国、台湾地区等1 1 个国家( 地区) 。其中美国、日本、欧盟及 其成员国最多( 均为4 起) ，其次是韩国( 3 起) ，合计约占新立案件总数的7 l 酽。 自1 9 9 7 年以来中国进口反倾销调查涉案国家( 地区) 较为集中。1 9 9 7 年至 2 0 0 4 年9 月，中国共发起反倾销新立案件1 0 6 起，涉及2 2 个国家或地区，其中 韩国2 3 起，其次是日本1 9 起、欧盟及其成员国1 8 起、美国1 7 起，合计约占 新立案件总数的7 3 。从发起数量看，美国并不是中国最大的反倾销诉讼国。另 外，从中国对美国2 0 0 4 年间发起的反倾销新立案件所涉案产品的范围来看，除 未漂白牛皮箱纸板属于轻工产品外，其余3 种产品：初级形态二甲基环体硅氧 烷、三元乙丙橡胶以及呋喃酚，均为化工产品。对美国发起反倾销所涉及的行业 比较集中单一。 我国运用反倾销的时间比较晚，经验尚浅，还有很多不足。但作为高速发展 的贸易大国，作为最大发展中国家的中国曾经一度只是遭受反倾销指控的最大受 害国。随着我国政府和企业对世界经济游戏规则越来越熟悉，我国也开始学会使 用f f o 规则维护自身的合法权益。到2 0 0 3 年我国已悄然成为对外发起反倾销调 查案件数量第二的w t o 成员。但从反倾销措施应用的力度、质量和范围来看，与 美国等反倾销应用较成熟的国家相比，还有很大距离。因此，本文提出中美反倾 销问题的博弈研究对现实具有一定的指导意义。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 国外相关研究综述 国外市场竞争博弈研究起源于古诺( c o u r n o t ) 的完全信息静态博弈模型， 其采用的是产品无差异的产量决策模型，其后贝特兰德( b e r t r a n d ) 研究了另一 类产品有差别的价格决策的寡占模型，而斯特尔伯格( s t a c k e b e r g ) 则研究了 动态的寡头市场博弈模型即行动有先后、竞争双方实力有较大差别、双方信 息不埘称的寡头竞争。但将博弈理论引入国际经济学则是从关税博弈开始的，即 国家蝴对进口商品相互征收关税以达到保护本国企业的l ：1 的，进而解释了各国为 。转t j lrj 砭廷2 0 0 4 年中国进口反倾销案计析时代经贸2 0 0 4 1 2 第5 4 虹。 2 武汉理工大学硕士学位论文 何提高关税的原因。经典的国际贸易的博弈理论模型可以用来解释为什么国家可 以对出口施加关税而接着坐下来与其他国家就降低关税问题进行磋商，一个国家 中的每个人怎样才能从对其它的国家的出口补贴中获益，以及为什么最大的贸易 国家倾向于和其他国家进行相同商品的贸易。 贸易自由与壁垒这个问题对于加入w t o 不久的中国而言尤为重要。任何一个 国家在国际贸易中都面临着保持贸易自由与实行贸易保护主义的两难选择。贸易 自由与壁垒问题，也是一个“纳什均衡”，这个均衡是贸易双方采取不合作博弈 的策略，结果使双方因贸易战受到损害。x 国试图对y 国进行进口贸易限制，比 如提高关税，则y 园必然会进行反击，也提高关税，结果谁也没有捞到好处。反 之，如x 和y 能达成合作性均衡，即从互惠互利的原则出发，双方都减少关税限 制，结果大家都从贸易自由中获得了最大利益，而且全球贸易的总收益也增加了。 现今西方发达国家的关税已下降到3 一5 ，因此许多国家都转而寻求了 g a t t w t o 所允许的反倾销法作为主要保护工具，导致许多研究传统贸易政策的 理论学者转而研究反倾销博弈。 自1 9 2 3 年v i n e r 给出反倾销的经济学意义解释以来，d a v i e s 、e t h i e r 和 m c g u i n n e s s ( 1 9 8 2 ) 解释了为什么市场竞争会出现低于成本销售现象。 g u e n s p e c h t ( 1 9 8 8 ) 研究了具有技术学习效应的倾销动态竞争博弈问题。 m e s s e r l i n ( 1 9 8 9 ) 研究了反倾销法实施与企业行为。 p r u s a ( 1 9 9 2 ) 研究了反倾销法实施与企业行为，并指出8 0 年代征收反倾销 税的案件比例并不高，原因在于多数是以价格承诺结案。 f i s c h e r ( 1 9 9 2 ) 从数量，价格，市场占有率与反倾销政策，福利等方面分析 了贸易保护的内在动因及企业行为。 s t a i g e r 和w o l a k ( 1 9 9 2 ) 对国内反倾销法对国际贸易的影响和外国垄断进 行了研究，构建了一个连续函数的随机博弈模型。既有理论研究，又有实证分析 ( 重点为美欧反倾销) ，从救济手段、倾销影响( 市场占有率) 、反倾销政策( 示范 效应) 等各角度进行了研究。 a n d e r s o n ( 1 9 9 21 9 9 3 ) 则从多米诺倾销角度研究了反倾销示范效应等内容。 p r u s a ( 1 9 9 8 ) 检验了强制累计制怎样影响a d 法则的运用；g u p t a 和 p a n a g a r i y a ( 1 9 9 8 ) 研究了为什么首控后会出现继控现象。 t h a r a k a n ( 1 9 9 9 ) 则研究了“为什么反倾销会持久不衰”等问题：b l o n i g e n 和b o w n ( 2 0 0 0 ) 研究了反倾销和报复威胁的博弈选择：p r u s a 和s k e a t h ( 2 0 0 0 ) 从经济角度分析了反倾销的动机。 1 2 2 国内相关研究综述 对倾销与反倾销理论的研究，国内外有不同的发展情况，但各种理论基本1 武汉理工大学硕士学位论文 都是围绕对公平竞争方式的探讨和贸易争端、贸易摩擦解决路径的选择。 目前，国内对反倾销的研究已经取得了长足的进步。对外经济贸易大学教授 张汉林等组成的课题组成员从贸易争端角度，整理、分析了我国在加入w t o 后反 倾销与反补贴的争端案例，介绍了国际反倾销的基本形势和中国面临的严峻形势 及相关对策。 在加入w t o 的周年评估报告中，何茂春从中国入世后承诺、政策法律调整的 角度论述了我国的对策。 中国世贸组织的谈判代表任泉，以焦点访谈的形式从w t o 的规则角度，就倾 销与反倾销相关问题作了系统的论述。 我国反倾销博弈研究虽然已经开展多年，但实际成果并不多，研究还不够深 入和全面，但已有学者在反倾销博弈研究上迈出了步子，进行了初步的探讨。其 中张维迎，马捷( 1 9 9 9 ) 从博弈角度分析了我国产权基础对倾销形成的影响和条 件。 刘光溪( 2 0 0 3 ) 利用搏弈论的理念和思维论证了w t o 共赢性博弈的全球多边 贸易体制下反倾销的规则性合作的必要性。 杨仕辉( 1 9 9 9 ) 在不完全信息反倾销博弈一文中，首先简要介绍了国内外对倾 销与反倾销博弈的研究动态，重点构建了不完全条件下的反倾销博弈模型，并指 出了外国对华反倾销有愈演愈烈之势，越来越多的国家( 尤其是发展中国家) 不断 加人对华反倾销行列，给我国扩大外贸造成极大伤害，但究其症结是什么及其原 因的认识多系感性逻辑，缺乏严密的数理分析与证明，本文指出了一个一般的反 倾销博弈模型但尚有许多问题尚有待深人研究，如中外倾销与厉倾销中的博奔核 解、外国对华反倾销d o m i n o 效益等，这些问题也是我们应进一步研究的主要对 象。 杨仕辉( 2 0 0 0 ) 在不完全信息条件下倾销与反倾销动态博弈一文中给出了一 个不完全信息倾销与反倾销博弈动态模型，并认为对我国具有成本比较优势的产 品来说绝对不能采取出口倾销策略，同时如果我方存在倾销行为的应积极主动地 选择p u 或v e r 协商策略，而没有倾销行为的则就选择全力应诉策略。如此方能 使我国福利达到最优或次优。 杨仕辉( 2 0 0 0 ) 论证了外国对华反倾销博弈确实存在逆向选择：( 2 0 0 1 ) 通过 c o u r n o t n a s h 均衡解释了外国对华反倾销歧视的表现及内在原因。 杨仕辉；肖德( 2 0 0 0 ) 在反倾销对抗博弈兼论我国少有对外反倾销申诉 的成因分析一文中首先对国际反倾销现状进行了分析，指明国际反倾销近3 0 年 来愈演愈烈，尤其是对华反倾销的地位在急剧上升的原因。文章建立了一个完全 信息反倾销对抗博弈模型对此给于了理论解释，并经实证分析指出了在国际反倾 4 武汉理工大学硕士学位论文 销浪潮中我国少有对外反倾销申诉的成因，主要是专职管理投入不足、产业集中 度低和不擅长反倾销博弈等，文末指出本模型在许多领域具有普遍的拓展应用前 景，可以类推解释许多对抗博弈问题。 杨仕辉；王红玲；舒颜颜( 2 0 0 1 ) 在反倾销动态博弈和效应分析一文中建立 了三方两阶段的倾销与反倾销动态博弈模型，探讨了反倾销政策对国际竞争的影 响和指控国产业界的激励作用，分析了反倾销策略对竞争各方的国家福利影响， 给出了实施反倾销的充分条件，并初步讨论了倾销与反倾销的累积效应及其对我 国外贸出口的启示。 刘航滨( 2 0 0 1 ) 分析了在反倾销中的几种博弈选择。 杨仕辉( 2 0 0 3 ) 在博弈反倾销一文中指出面对中国遭遇得如此严重的反倾销 形式，加之各国也加大了对中国的倾销。中国的出路在于“加强交涉、依法应对、 主动出击、区别对待、争取主动。”做到“早预报、早防范、早应诉、有目标、 有策略、有作为。” 崔新生；谢湘生( 2 0 0 3 ) 在倾销、反倾稍与反倾销应诉博弈一文中建立了一 个应诉博弈模型，得出我国应该在充分论证的基础上得出出口价格；重视产品的 规格和质量提高产品的价格；尽量显示产品是低成本；综合权衡，积极应诉等结 论。 邓跃峰；李元旭( 2 0 0 3 ) 在中美彩电“反倾销”中的竞合博弈分析一文中援 引2 0 0 3 年5 月2 日美国企业对中国彩电企业提出反倾销诉讼一案，各利益方由 于各自在“反倾悄”事件中的利益不同采取了不同的反应。分析这一事件中中国 彩电抒业与美国诉讼方之间的竞合博弈行为以及中国彩电行业内部的竞合博弈 行为。 1 3 论文研究目标、内容、方法及创新预期 我国的理论界对于反倾销问题的研究，主要都集中在有关反倾销法，反倾销 单个案例成因，以及反倾销对策上，较少有从博弈和实证角度来研究这一问题的。 利用博弈理论来分析反倾销与倾销问题的文章中，多是从反倾销的诉讼或者应诉 等角度去研究的，研究角度范围较窄。同时国内运用博弈理论研究反倾销问题的 文章大都是基于古诺模型的基础之上，古诺模型中主要的变量是产量，而反倾销 问题中最重要的问题就在于倾销认定上，认定的关键因素就在于售价是否低于正 常价值。因而本文认为价格应该比产量更能直观和容易解释反倾销的博弈问题， 基于这样的理解，本文尝试运用贝特兰德模型来建立中美反倾销的博弈静态和动 态模型，探索对反倾销问题研究方法的创新。 关于反倾销法律体系的研究上，大多数的文章都是研究美困或者欧盟的反倾 销法律体系，或仅对实体法和程序法进行单一比较研究。而本文对中美反倾销法 武汉理工大学硕士学位论文 律体系做了较为全面的比较研究。 另外在实证的方面本文也做了一些有益的工作，我国研究反倾销现状问题的 大多数据已经失去了“现实”的意义，国内能收集到的数据大都是2 0 0 0 年左右 的数据，最近的也是2 0 0 3 年的数据。失去了对于现状研究的时效性。所以在搜 集数据的过程中，本文大量地参考w t o 反倾销有关机构提供的相关报告和文件， 搜集英文原文的资料。根据w t 0 2 0 0 4 年的报告，总结、搜集和整理出来了目前的 一些数据，为实证研究的深入性奠定了基础。 在政策建议中，本文根据理论所提供的依据，以及定性的分析提出即便在一 些低附加值的产品行业也可以采用“转移反倾销风险”的方法，实现转移风险同 时并不减少利润的目的，并运用实例佐证本文的观点。同时本文提出了该政策的 使用依据和条件。 反倾销问题近些年来一直都是我国对外贸易领域研究的热点问题，本文尝试 用模型来探究反倾销发起的动机和应对的策略。对我国正确的认识反倾销问题的 成因，发展和应对提供了有力的数理依据。 本文运用理论研究与实证研究结合、定性研究与定量研究结合的方法来研究 中美反倾销博弈问题。建立了中美倾销与反倾销的博弈模型，证明中国现行的出 口策略、中美两国政府之间的经济实力、发起反倾销的行业生命周期、行业的集 中度、行业工会的力量、政府的谈判的能力都会直接影响两国政府在反倾销过程 中的决策以及产生的后果。并运用博弈的思想提出了些有意的政策建议，对我 国反倾销策略的制定有一定的指导作用。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章博弈方法研究的理论基础 2 1 博弈论有关基本概念 博弈论( g a m et h e o r y ，又称为对策论) 是研究决策主体的行为在发生直接 的相互作用时，人们如何进行决策以及这种决策的均衡问题。在博弈论分析中， 一定场合中的每一个对弈者在决定采取何种行动时都要考虑到他的决策行为对 其他人的可能影响，同时也要考虑其他人的行为对他可能的影响，通过选择最佳 行为计划来实现自己的收益或效用的最大化。所以说博弈论所关心的是当人们知 道其行动相互影响而且每个人都考虑这种影响时，理性的个体如何进行决策的问 题。关于理性的假设是指当事人在有关局势既定的信念下能使自己的目标函数最 大化。 然而在传统微观经济学谈到个人的决策时，就是在给定一个价格参数和收入 的条件下，最大化他的效用：个人效用函数只依赖于他自己的选择，而不依赖于 其他人的选择：个人的最优选择只是价格和收入的函数而不是其他人选择的函 数。在这里，经济作为一个整体，人与人之间的选择是相互作用的，但是对单个 人来讲，所有其他人的行为都被总结在一个参数里，这个参数就是价格。这样， 一个人作出决策时他面临的似乎是一个非人格化的东西，而不是面临着另外一个 或多个人( 决策主体) 。他既不考虑自己的选择对别人的影响，也不考虑别人选择 对自己选择的影响。 从上面的分析中，可以看出运用博弈论与传统微观经济学的方法分析个人决 策时最大的区别就在于：我们是否把他人的选择作为一个变量加入到分析个人选 择的效用函数里，同时是否考虑自己的选择行为对与这个变量的影响。因此，可 以看出博弈论在分析现实的经济问题时，会更贴合实际情况。 博弈论的基本概念包括：参与者、自然、行动、信息、战略、支付函数、结 果、均衡。 参与者( 又称为参与者或对弈者) 指的是博弈中的决策主体( 可以是个人， 也可以是团体，如国家，企业等) ，他的目的是通过选择行动( 或战略) 以最大化 自己的支付( 效用) 水平。除了一般意义上的参与者之外，为了分析的方便，“自 然”作为“虚拟参与者”来处理。这罩，“自然”是指决定外生的随机变量的概 率分布的机制； 行动是参与者在博弈的某个时点的决策变量，在n 人博弈中，r 1 个参与者的 行动的有序集a = ( a ，a ，a 。) 称为“行动组合”，其中的第i 个元素a i 是第i 个参与者的行动： 信息是指有关博弈的知议，如有关“自然”的选择、其他参与者的特征和行 动的知识等。在博弈论中，“完美信息”和“完全信息”是两个有联系但又不完 武汉理工大学硕士学位论文 全相同的概念。完美信息是指一个参与者对其他参与者( 包括虚拟参与者“自然”) 的行动选择有准确的了解：完全信息是指博弈中所有参与者都有关于博弈的基本 结构的所有信息，即没有事前的不确定性； 战略是参与者选择行动的规则，它告诉参与者在什么时候选择什么行动； 支付函数是参与者从博弈中获得的或者预期获得的效用水平，它是所有参与 者战略或行动的函数，是每个参与者真正关心的东西； 结果是指博弈分析者感兴趣的要素的集合； 均衡是所有参与者的最优策略或行动的组合。 综上所述，博弈论模型可以用五个方砸来描述：， g = ( p ，a ，s ，i ，u ) p ：博弈的参与者，也称为“博弈方”； a ：为各参与者的所有可能的策略或行动的集合； s ：博弈的进程，也是博弈进行的次序； i ：博弈信息； u ：为参与者获得利益，也是博弈各方追求的最终目标。 要表述一个完整的博弈问题至少需要包含3 个基本要素，即参与者 ( p l a y e r ) 、策略集合( s t r a t e g ys e t ) 以及支付函数( p a y o f ff u n c t i o n ) 。 2 2 博弈论的产生和发展 博弈一词的英文单词是g a m e ，所以一谈到博弈，人们就会联想到游戏，而 事实上博弈的早期思想也确实源于游戏。在下棋、打牌、划拳等游戏中，人们要 解决的问题是如何才能根据一定的信息量寻求胜利( 即最佳的行动和最有策略) 。 博弈虽然源于游戏但不仅仅是指游戏，它研究的是当人们的行为存在相互作用的 时候的策略选择及结果。所以社会生活中许多问题都体现着博弈的思想。 在我国，博弈论的思想和实践活动源远流长，虽没有形成一套完整的理论体 系和方法，但博弈思想可以追溯到2 0 0 0 多年前。著名的“齐王与田忌赛马”就 是一个经典事例。 在国外，博弈论的思想与实践活动也有较长的历史。巴比伦王国的犹太法典， 编辑记载了公元1 5 世纪的古代法律及传统。犹太法典中讨论了一个所谓的“婚 姻合同问题”，被人们认为是最早地使用了现代合作博弈理论。 虽然有关博弈问题的研究可以上溯到很早以前，而现在博弈理论中的一些经 典博弈模型，如关于产量决策的古诺( c o u r n o t ) 模型和关于价格决策的贝特兰 德( b e r t r a n d ) 模型则是古诺和贝特兰德分别于1 8 3 8 年、1 8 8 3 年提出的，但博 弈论的真工f 发展则是在2 0 世纪。第二次世界大战期间，博弈的思想方法、研究 方法被用到军事领域和战时的其他活动之中，显示了它的重要作用和威力。博 武汉理工大学硕士学位论文 弈论与经济行为一书的出版标志着系统的博弈理论的初步形成，成为博弈论和 经济博弈论发展的重要里程碑。 2 0 世纪初期是博弈论的萌芽阶段。其研究对象主要是从竞赛与游戏中引申 出来的严格竞争博弈，即二人零和博弈。这类博弈中不存在合作或联合行为，博 弈双方的利益严格对立，一方所得意味着另一方的等量损失，这符合下棋这类二 人室内游戏的情况，但应用在政治与经济上，则大多数清况并不合适。尽管如此 这时期关于二人零和博弈的理论仍有丰富的成果。尤其是提出了博弈扩展性策 略、混合策略等重要概念。这一阶段最重要的成果就是诺伊曼的最小最大定理 ( 1 9 2 8 ) ，他为二人零和博弈提供了解法，同时对博弈论的发展产生了重大影响。 3 0 年代前后是博弈论学科的建立时期。冯诺伊曼和摩根斯坦恩于1 9 4 4 年 出版的博弈论与经济行为汇集了博弈论的研究成果，将其框架首次完整而清 晰地表达出来，使之成为一门科学，获得了应有的地位。同时身为经济学家的摩 根斯坦首先清楚而全面的确认，经济行为主体在决策时应考虑到经济学上的利益 冲突性质。该书还详尽地讨论了二人零和博弈，并对合作博弈作了探讨，开辟了 一些新的研究领域，并在经济学上广泛应用。 5 0 年代是博弈论的成长期。纳什为非合作博弈的一般理论奠定了基础，他 提出了博弈论中最重要的概念纳什均衡，开辟了博弈研究的一个全新领域。 纳什是美国普林斯顿大学的数学家和统计学家，他规定了非合作博弈的形式，定 义了著名的“纳什均衡点”。此后四十余年里，大量学者致力于研究博弈的结构， 发展“纳什均衡点”理论，探讨其实际应用的可能性。“纳什均衡点”至今仍是 博弈论研究的核心思想。与此同时，合作博弈理论在这个阶段也得到发展，博弈 论的研究队伍开始扩大。当时，由于二战硝烟散去不久以及美苏的对立，搏弈论 的重要应用领域是军事问题及冷战策略。此后，经济学成为博弈论最重要的应用 领域。 6 0 年代是博弈论的成熟期。不完全信息的扩充使博弈理论变得更具广泛应 用性，基本概念也得到了系统阐述与澄清，博弈论成了完整而系统的体系，并在 经济理论的“逻辑范畴”与相应的“博弈重要解”之问找到了对应关系。特别是 博弈论与数理经济理论间建立了内在的牢固的关系。海萨尼与塞尔腾正是在这一 时期开始他们的工作，海萨尼提出了不完全信息理论，开始其均衡选择问题的研 究。 总之，五六十年代是博弈论研究、发展最重要的阶段，博弈论将研究的重点 投注于传统经济学忽略掉的，或为了简化讨论避而不谈的经济活动中各个方面行 为或决策时相匠之涮的反应，投注于个体策略之间的相互制约和相互依存。正因 为博弈论校c l 了传统经济理论中由于上述忽略、回避造成的经济模型脱离实际的 武汉理工大学硕士学位论文 缺陷，因而在许多情况下它得出的结论更符合经济现实和更具有应用价值，对参 与经济活动的各方或政府的决策活动有更强的指导作用。 7 0 年代至今是博弈论的进一步丰富和发展时期。博弈论本身在若干领域获 得重大突破，博弈论开始对其他学科的研究产生强有力的影响。计算机技术的飞 速发展使得研究复杂与涉及大规模计算的博弈模型发展起来。经济模型有了更深 入的研究，特别是非合作博弈理论被应用到若干特殊的经济模型中，使一些复杂 的经济问题得到博弈解。博弈论还应用到生物学、计算机科学、哲学等领域。博 弈论逐渐成为人们分析、认识、解决许多领域的决策问题的工具。 在博弈论的发展过程中，1 9 9 4 年诺贝尔经济学奖得主纳什奠定了非合作博 弈的理论框架与概念基础，他的名字与博弈论的中心概念一纳什均衡联系在了 一起。海萨尼与塞尔腾则致力于博弈论在解决实际问题中的发展与应用。 正是由于博弈论特有的思想方法、精确程度和诱人的应用前景，吸引了许多 经济学家、数学家投身于这一研究领域。有人认为，如果说2 0 世纪5 0 年代是“一 般均衡理论”的时代，6 0 年代是“增长理论”的时代，7 0 年代是“信息经济学” 的时代的话，那么8 0 年代则是“博奔论”引起经济理论“革命的时代”，由此反 映出人们对博弈论在现代经济学中的重要地位和作用的积极评价。 2 3 博弈的分类 根据不同的标准可以对博弈进行不同的分类。 按参与者之间的协调程度，可将博弈分为合作博弈和非合作博弈。在非合作 博弈中，参与者不能在正式的博弈规则之外缔结有约束力的协议。而在合作博弈 中，允许有这样的协议，参与者也可以对其他参与者做出不能改变的威胁，即对 特定的策略完全能够自我承诺。 按照参与者所拥有的关于博弈的信息结构的不同，可以将博弈分为完全信息 博弈和不完全信息博奔。如果博弈各方对各种局势下所有参与者的得益状况完全 清楚，称之为完全信息博弈。反之为不完全信息博弈。 按照博弈的时间或者参与者的行动次序，可将博弈分为静态博弈和动念博 弈。参与者同时行动的一次性博弈( 包括参与者同时行动或者不同时但后行动者 不知道先行动者采取什么具体策略) ，则该博弈就是静态博弈。动态博弈是指参 与者行动有先后顺序，且后行动者能观察到先行动者所选择的行动，即博弈是随 时间以多阶段对弈来展开，或单阶段对弈在跨时期中是重复的。在动态博弈中还 有一类信息：轮到行动的博弈方是否完全了解此前对方的行动。如果完全了解则 称之为“具有完美信息”的博弈。反之称为“不完美信息的动态博弈”。由于信 息不完美，博弈的结果只能是概率期单，而不能像完美信息博弈那样有确定的结 果。 武汉理工人学硕士学何论文 按照博弈的收益分配结果分，博弈可以分为零和搏弈与非零和博弈。零和博 弈是指在博弈中一个参与者所得到的收益( 或支付) 恰好是另一参与者的损失。 非零和博弈是指所有的参与者的收益( 或支付) 的代数和不为零。 2 4 博弈论的基本模型 博弈论的基本模型很多，经典模型也很多。在这里只介绍将在本文的博弈分 析中使用到的及相关的模型。 2 4 1 古诺( g o u r n o t ) 模型 古诺是最早的数学经济学家之一，在1 8 3 8 年他发展了一个模型，去解释工 业机构中卖方垄断安全竞争的厂商，如何在取得他们所希望的最大化利益时选择 他们的产出。在这里介绍一个简单的古诺模型。 令儡，吼分别表述企业l ，2 生产的同质产品的产量，市场中该产品的总供给 q 一吼+ q ：，令p ( q ) 一a q 表示市场出清时的价格。设企业i 生产q t 的总成本 q ( 吼) 一，即企业不存在固定成本，且生产每单位产品的边际成本为常数c ， 这里我们假定c 0 ，即只限于企业f 的产品为企业j 产品的替代品的情况( 这个需求 函数在现实中并不存在，因为只要企业j 的产品价格足够高，无论企业i 要多高 的价格，对其产品的需求都是正的) 。假定企业生产没有固定成本，并且边际成 本为常数c ，c o 为常数；b 0 ，d o 表示两方的产品有一定的替代性的替代系数。为 了计算方便，取b = d = l ，并设两方的边际成本为q ，c 2 ( c l c 2 ) ，不考虑固定成本， 可得到两方利润函数为： 玎，= ( 口一p 。+ p ：) ( p 1 一c ，) 玎：= ( 球一p ：+ p ，) ( p ：一c 2 ) 两方要各自谋求使自己利润最大化，令垫a p , = 0 ，o 印z - - - j 2 - 2 = 。 可求得在无倾销与反倾销的自由竞争下，b e r t r a n d 。n a s h 均衡解为： p ，= a + ( 2 c l + c 2 ) 3 p ：“= a + ( 2 c2 + c 1 ) 3 此时企业1 , 2 的利润分别为： 冲_ 口十( c z c 1 ) 3 r 玎= f 口十( c 。一c ：) 3 1 2 4 1 2 不完全信息的b e r t r a n d b a y e sia n n a s h 均衡 f 1 1 相关模型研究成果 奉审模型的推导过程见附录 ( 4 2 ) ( 4 - 3 ) ( 4 4 ) 武汉理工大学硕十学位论文 马义飞教授在倾销与反倾销博弈分析一文中运用与本文相同的完全信 息的静态模型。而在不完全信息的b e r t r a n d - b a y e s i a n n a s h 均衡模型中，马教 授假设博弈方l 知道了前面的均衡结果，在p 2 的表达式中，a