（政治经济学专业论文）论我国非公有制经济与公有制经济的和谐发展.pdf

摘要 摘要 公有制经济和非公有制经济的关系问题是贯穿我国整个社会主义初级阶段的一个 不可回避的问题，在理论上它突破了“对立论 的传统观念，进而确立了“补充论”的 新观念，然后对此问题的认识又上升到“共同发展论，使非公有制经济的地位实现了 由“基本制度外”到“制度内 的变迁，特别是“非公经济3 6 条 的出台，更使得非 公有制经济的发展在政策上得到了空前的支持。这就要求我们要寻找非公有制经济与公 有制经济和谐发展的有效形式。 本文从私有制的起源入手，界定了我国非公有制经济的内涵；考察了马列经典作家 的非公有制理论及建国以来我国对非公有制经济的政策演变；剖析了非公有制经济与公 有制经济的和谐统一关系；指出了二者也产生了不和谐之音，并对促进我国非公有制经 济与公有制经济和谐发展的对策进行了探析，指出混合所有制经济是二者和谐发展的有 效形式。 关键词公有制经济非公有制经济和谐混合所有制经济 a b s t r a c t a b s t r a c t t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e np u b l i c o w n e r s h i pe c o n o m ya n dn o n p u b l i c o w n e r s h i pe c o n o m y i sa ni n e v i t a b l eq u e s t i o nt h a tp a s s e st h r o u g ht h es o c i a l i s m i n i t i a l - s t a g e t h e o r e t i c a l l y , w eh a v e e x p e r i e n c e dd i f f i c u l t i e sa n ds e t b a c k si nc o u r s eo fr e a l i z i n gn o n - p u b l i c - - o w n e r s h i pe c o n o m y , f r o mb r e a k i n gt h r o u g ht h et r a d i t i o n a lv i e w p o i n to f 蚀et h e o r yo fc o n f l i c t i n g t oe s t a b l i s h i n g t h et h e o r yo fs u p p l y i n g a n dt h et h e o r yo f “d e v e l o p i n gi nc o n c e r t t h es t a t u so ft h e n o n - p u b l i c - o w n e r s h i pe c o n o m yh a sr e a l i z e df r o m o u t s i d et h eb a s i cs y s t e m t o i nt h e s y s t e m ”w i t ht h em a k i n go f x h i a y - s i xr u l e s o nn o n - p u b l i c o w n e r s h i pe c o n o m y ，t h e d e v e l o p m e n to fn o n - p u b l i c o w n e r s h i pe c o n o m yh a st h eu n p r e c e d e n t e ds u p p o r ti nt h ep o l i c y s o m 巩 w es h o u l df m dt h ee f f e c t i v e w a y i n h a r m o n y - d e v e l o p m e n t b e t w e e n n o n - p u b l i c - - o w n e r s h i pe c o n o m ya n dp u b l i c - o w n e r s h i pe c o n o m y o nt h eb a s i so ft h ed i s c u s s i o na b o u tt h ep r i v a t e - o w n e r s h i p so r i g i n a t i o n , t h i sd i s s e r t a t i o n f i r s f l yd e f i n e st h ec o n n o t a t i o no fn o n - p u b l i c o w n e r s h i pe c o n o m y s e c o n d l y , i ti n v e s t i g a t e st h e r e s e a r c hr e s u l t so fm a n ye x p e l sa n ds c h o l a r sa n dt h ee v o l u t i o no fi t sp o s i t i o ni no u rc o u n t r y t h i r d l y , i td i s s e c t st h eh a r m o n i o u s - u n i f i c a t i o nr e l a t i o nb e t w e e nn o n - p u b l i c - - o w n e r s h i p e c o n o m ya n dt h ep u b l i c - o w n e r s h i pe c o n o m y a n df i n a l l y ，t h ea u t h o rp o i n t so u tt h ep r i m a r y p r o b l e m sb e t w e e nn o n - p u b l i c - o w n e r s h i pe c o n o m ya n dp u b l i c - o w n e r s h i pe c o n o m y , a n d p r o b e si n t ot h ec o u n t e r m e a s u r e so fp r o m o t i n gt h es o u n dd e v e l o p m e n to f i ts oa st op r o v i d e s o m et r a i n so ft h o u g h t sf o rp r o m o t i n gt h es o u n dd e v e l o p m e n to fn o n p u b l i c o w n e r s h i p e c o n o m yo fo u rc o u n t r y k e yw o r d sp u b l i c o w n e r s h i pe c o n o m yn o n p u b l i c - o w n e r s h i pe c o n o m yh a r m o n y m i x e d - o w n e r s h i pe c o n o m y 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教 育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 作者签名： 王至刍 日期：型盟年巳月迎日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密q 。 ( 请在以上相应方格内打“) 作者签名：圭i 墨日期：丑年j 月旦日 导师签名：丞绉篷煎日期：埤年上月旦日 引言 引言 公有制经济和非公有制经济的关系问题是贯穿我国整个社会主义初级阶段的一个 不可回避的问题，它也经历了坎坷曲折的发展过程。在理论上，我们对公有制经济与非 公有制经济的关系问题的认识突破了“对立论”的传统观念，进而确立了“补充论”的 新观念，然后党的十五大又有了重大突破，对二者关系问题的认识由“补充论 上升到 “共同发展论”，使非公有制经济的地位实现了由“基本制度外 到“制度内 的变迁， 特别是随着2 0 0 5 年2 月2 4 日国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发 展的若干意见( 俗称“非公经济3 6 条 ) 的出台，更使得非公有制经济的发展在政策 上得到了空前的支持。在实践上，过去由于受到马列主义经典理论的影响，片面发展公 有制经济，限制甚至禁止非公有制经济的存在，出现了“一大二公”的现象，这种做法 严重阻碍了生产力的发展；随着我们在实践中不断纠正对社会主义经济和非公有制经济 的认识，以及对社会主义经济进行的市场化改革，使非公有制经济重新在中华大地上崛 起。 2 0 世纪8 0 年代，非公有制经济作为新的经济成分重新登上了中国经济的历史舞台， 并在近几年以引人注目的速度快速发展，现已成为社会主义市场经济的重要组成部分， 真正融入了社会主义现代化建设的进程中，同其他经济成分在市场竞争中相互促进、共 同发展，逐步成为社会主义市场经济中发展最快的部分，成为国民经济新的增长点，成 为吸纳就业的主渠道，成为国有经济战略性调整的重要依托，对经济发展和社会稳定起 到了积极的作用。党的十六大明确指出“必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经 济发展”，党的十六届三中全会又通过了中共中央关于完善社会主义市场经济体制若 干问题的决定，提出“大力发展和积极引导非公有制经济 ，“放宽市场准入，允许非 公有资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。非公有制企业 在投融资、市场准入等方面与其他企业享受同等待遇”，进一步强调和明确了鼓励、支 持非公有制经济发展的方针政策。因此，对我国现阶段非公有制经济问题的研究已成为 政府和理论界普遍关注和研究的一个重要问题。 然而，随着我国政府对国有中小型企业进行私有化改造的进行，非公有制经济的发 展也引起了人们认识上的种种困惑和误解，突出表现在对它的性质、地位和作用、发展 1 洞北大学经济学硕士学何论文 的趋势及对策、非公有制经济与公有制经济的关系、我国的非公有制经济与西方资本主 义国家的私有制经济的区别等重大理论和实践问题上。因此，对这些无法回避的问题亟 待以科学的理论为导航，以十六大精神为指导，从我国的历史发展和现实国情出发予以 研究和探讨，以澄清某些模糊的认识和误解，进而促进我国非公有制经济的健康发展。 本文将从非公有制的产生、发展和存在原因入手，对我国非公有制经济的存在和发 展进行理论探析，并在前人关于非公有制的理论基础上，通过对非公有制经济与公有制 经济的矛盾与和谐统一的分析，说明在市场经济条件下，非公有制经济和公有制经济应 是和谐统一的关系，以期找n - 者的最佳结合点。 2 第1 章非公有制经济概述 第1 章非公有制经济概述 我国的非公有制经济理论是建立在马克思主义所有制理论基础上的。马克思主义所 有制理论认为，私有制经济有一个产生、发展和消亡的历史过程，其产生和发展都是生 产力发展的结果，消亡也是生产力发展的必然趋势。在社会生产力尚未达到非常高的水 平，私有制成为社会生产力的桎梏之前，私有制经济的存在是客观必然的，并对社会生 产的发展起着促进作用。因此，现阶段非公有制经济作为我国社会主义市场经济的重要 组成部分，是有其存在和发展的必然性和长期性的。为了对非公有制经济有更加深入、 全面和正确的理解，下面，将着眼于私有制的起源和发展，对非公有制经济的存在、发 展及演变进行阐述。 1 1 综述 从理论上研究我国非公有制经济的存在和发展，就不可避免地要分析非公有制的产 生、发展和消亡，公有制经济和非公有制经济的关系以及我国非公有制经济的发展趋势 等问题，对于这些问题，国内外的学者已作过理论研究和实证分析，取得了丰硕的成果。 1 1 1 国外学者的研究成果 马克思以辩证唯物主义和历史唯物主义的世界观和方法论科学地论证了私有制和 资本主义私有制产生的历史必然性，说明了其历史进步性和历史暂时性，指明其被社会 主义公有制所取代的历史必然性。但是，他同时也指出私有制的灭亡，是一个相当长的 自然历史过程，而且必须具备一定的物质条件，并且对消灭资本主义私有制和个体小私 有制要采取不同的方式。 列宁提出的“新经济政策 ，是他对私有制认识的一个重大转折，是从拘泥于马克 思和恩格斯的社会主义消灭私有制论，转到现实的社会主义存在私有制论。实践使他清 醒地认识到，在生产力落后的俄国，立即消灭商品货币，立即废除私有制，是不现实的， 也是不可能的。他提出了著名的新经济政策，允许资本主义自由贸易的发展，允许小私 有制商品经济乃至资本主义商品经济在一定范围内的存在与发展。 1 1 2 国内学者的研究成果 近年来非公有制经济的飞速发展及它在国民经济中的重大作用已引起我国学者的 3 河北大学经济学硕士学位论文 重视，并形成了大量研究文献。 关于非公有制经济的地位，谭运宏在我国现阶段基本经济制度的理论内涵及意义 中指出，必须从基本经济制度的范畴确认多种所有制经济包括公有制经济和非公有制经 济在社会主义初级阶段的地位和作用，即作为主体的公有制经济和必须共同发展的多种 经济成分都是社会主义初级阶段的经济基础。 关于非公有制经济的作用，顾兆贵、曲朝福在对非公有制经济的战略地位和作用 的再认识一文中认为，非公有制经济作为我国社会主义市场经济的重要组成部分，发 挥着社会主义物质财富的创造者、深化改革扩大开放的推动者、社会稳定的促进者的作 用，是建设有中国特色社会主义的一支生力军。 关于非公有制经济与公有制经济的关系问题，林宏桥等在消灭私有制的理论在中 国的实践中认为，非公有制经济与公有制经济不仅在宏观上可以同时并存，而且在微 观上可以相互渗透，相互融合，通过不同的形式联合在一起，形成新的经济联合体一混 合所有制，他们认为这种形式可以理解为马克思所设想的未来社会所有制的一种形式。 于光远在政治经济学社会主义部分探索( - t z ) 中通过对所有制的分析认为，公 有制与私有制是一组对词，是所有制的不同性质，而不是所有制的不同形式。公有制和 私有制都有不同的形式，而且存在于不同的社会经济形态中，在不同的社会经济形态中 ( 确切地说，从原始社会后期起) ，公有制和私有制都是并存的，只不过在不同的社会 经济形态中有不同的形式。而对于私有制的灭亡，他认为，到没有财产和财产观念的社 会到来时，“私有制最终是会消除的 。 董辅扔在重新认识社会主义经济一文中认为社会主义经济不等于公有制经济， 在他看来，私有制是与市场经济联系在一起的，没有私有制就不会有市场经济，至今还 看不到有何种配置社会资源的方式比市场经济更有效率，既然市场经济不可替代，私有 制也就会长期存在，只是在生产社会化的发展中，私有制会被扬弃，即越来越多地包容 于公众所有制。 1 。2 私有制的起源 我国的非公有制是相对于公有制而言的，而在世界经济范畴内与公有制相对的是私 有制，因此私有制的起源与存在原因就是非公有制的起源与存在原因。 私有制是社会生产力发展到一定程度的产物，又是社会生产力没有充分发展的必然 4 第1 章非公有制经济概述 曼皇曼皇曼曼。 i i oo ；i ii 曼曼皇曼! 曼曼皇曼曼曼曼曼! ! ! 曼曼曼皇曼 结果，这是私有制存在的根本原因。而以此为历史背景，人类对个人和家庭利益的追求， 又是私有制产生的直接动因。 在漫长的原始社会里，以采集狩猎为业，由于生产工具异常简陋，生产力水平十分 低下，人们不管是从事狩猎活动捕杀野兽，或是从事笨重的农耕生产，都要以群体劳动的 形式进行，实行共同协作，群体劳动的特点决定了森林、猎场、土地等生产资料共同占 有是最合适的所有制形式，也顺理成章地决定了劳动产品属群体公有。同时，由于当时 生产力水平十分低下，社会还没有剩余产品，因此，也没有任何人可能把多余的产品转 化为私有财产，去占有他人的劳动。这时，社会还不存在产生私有制的物质基础。到了原 始社会末期，畜牧业和原始农业相继出现，并有所发展，其中有些生产劳动不需要集体 活动，或仅需要较小的集体活动。随着生产力的发展，特别是金属工具的使用，劳动生 产率有了较大的提高，个人和家庭也成为最合适的农业生产单位，原来以氏族公社为单 位的共同劳动，就逐渐被以个体家庭为单位的家庭劳动所代替，由此决定了森林、牧场、 土地等的公有财产制度没有存在的必要了，过时了，代之而起最适合生产力发展的、最 能激励劳动者积极性的是生产资料和劳动产品都归个人和家庭私有。同时，生产力的提 高使采集和生产的产品增多，以至出现了剩余产品，为人们把剩余产品占为私有并转化 为生产条件去占有他人的劳动提供了现实的物质条件。这样，原先在氏族社会时代的那 种集体生产、平均分配，逐渐变得不必要了。劳动方式和分配原则的变化，为私有财产 和私有制的产生奠定了基础，生产资料私有制产生了。 在私有制的产生过程中，社会分工和交换起了很大的促进作用。随着畜牧业和原始 农业的发展，公社内部，也在原有的性别分工的基础上，逐渐出现了一定的劳动分工。 分工促进了生产力的发展，也促进了由集体劳动向个体家庭劳动的变化，以至出现某些 以手工业为主的家庭。分工导致交换，首先是公社之间的交换。随着剩余产品的增多， 物物交换发展为通过货币媒介的商品交换。氏族首领逐渐把他们保管的公社剩余产品当 作个人财产进行交换。公社之间的交换逐渐导致公社内部成员之间的交换。公社成员也 逐渐把家庭劳动生产的产品作为个人的财产。由此可见，人类出现私有制完全是一个自 然的过程，它是生产力发展到一定阶段的必然产物。 私有制产生以后，适应生产力发展的要求，它的实现形式又是在不断地发展演进的。 它的基本形式有奴隶社会、封建社会和资本主义社会三种私有制形式。每一种基本形式 5 河北大学经济学硕十学位论文 又包含几种具体的形式，如奴隶社会私有制包含早期的家长奴隶制和成熟的奴隶主占有 制，封建社会私有制包括早期的劳役地租征收制、中期的实物地租征收制和晚期的货币 地租征收制，资本主义私有制包括初期的个人业主制和合伙制，当代大中型企业普遍采 用的股份制，以及以国家垄断资本主义形式出现的国私合营制等等。 我国在建国初期，存在着官僚资本、民族资本和小私有制经济等私有制经济形式， 为了解决当时社会的主要矛盾，对生产资料私有制进行了社会主义改造，建立了高度集 中的统制经济体制。这种模式在当时经济发展水平比较低的情况下对经济建设曾经起了 积极地作用。然而随着我国经济的发展，这种所有制结构过分单一、公有化程度过高的 经济模式严重阻碍了生产力的进一步发展，主要表现在：政企职责不分，条块分割，国 家对企业管的过多过死，忽视商品生产、价值规律和市场的作用，分配中的平均主义严 重等。因此必须利用充满生机和活力的非公有制经济来充实社会主义经济成分，促进社 会经济的发展，建立社会主义市场经济体制，搞活社会主义经济。在党和国家政策的指 引下，我国的非公有制经济获得了迅猛发展，己成为我国生产力发展的一支不可忽视的 力量。 1 3 非公有制经济的内涵 1 3 1 非公有制经济的定义 对于非公有制经济概念的理解，目前我国理论界主要有四种观点。一种观点认为， 非公有制经济就是个体经济和私营经济，这种观点在改革开放初期曾盛极一时，但由于 其视域过于狭隘且与现实世界不相吻合，因而是不准确的。第二种观点认为，非公有制 经济就是非公有制经济。它的主体是个体、私营经济，但个体、私营经济不等于非公有 制经济，还有中外合资的外资部分，混合经营企业中的私人经济部分，国有民营和集体 经济私人承包、租赁的经济形式都属于非公有制经济的范围，这是目前在理论界居于主 流地位且有较多支持者的观点。第三种观点认为，从狭义上讲，人们习惯上把以个体、 私营、独资为代表的经济活动称为非公有制经济。从广义上讲，所谓非公有制经济是泛 指一个国家或一个地区范围内，各类合作经济、股份制经济、个体私营经济、外资经济 等经济组织和自然人的经济活动的总体。第四，提倡用民营经济概念来代替非公有制经 济概念。他们认为这样可以淡化所有制形式，回避“公有 还是“私有”这类问题的争 议。但是，社会和经济发展的实践证明，民营经济是不等于非公有制经济的。民营经济， 6 第1 章非公有制经济概述 曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼皇曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼舅曼鼍曼曼曼曼曼曼皇! 蔓曼皇! 曼曼! 曼曼曼曼曼曼! 曼曼曼! 曼詈鼍曼i m m i 皇曼曼曼曼曼曼曼曼量量曼曼鼍曼曼 实质上是非国有经济，它是与国有经济相对应的一个概念。 我认为，我国现阶段的非公有制经济，不仅包括个体经济、私营经济和外资经济， 还应该包括股份制、股份合作制等混合所有制经济中的私人所有部分以及国有、集体企 业的改制企业中的私人所有部分等。 个体经济即劳动者个体所有制经济，是非公有制经济中最简单、最基本的形态。它 是拥有自己的生产资料，进行独立生产和经营的小生产者经济。其基本特征是生产资料 归个人所有或占有，劳动者和所有者两者合一，经营者通过市场介入商品经济运行，主 要依靠自己的劳动取得收入。这种经济形式在人类社会发展的各个历史阶段上始终保持 着它的相对独立性。在社会主义公有制占主导地位的今天，个体经济依附于社会主义公 有制经济，为社会主义经济建设服务并接受社会主义国家的管理和监督。 私营经济是我国非公有制经济的另一重要组成部分。它是以生产资料私有制为基础 的、存在雇佣劳动关系的经济成份，它具有资本主义私有制性质。但是，我国社会主义制 度下的私营经济同资本主义制度下的私人资本主义经济具有根本的区别。一方面，社会 主义制度下的私营经济的雇工，不是完全丧失了生产资料的“一无所有”的人，而是生产 资料社会主义全民所有制的所有者之一，是以社会主义国家劳动者、主人翁的身份参与 不同经济成份并从事生产劳动，且其劳动力的支出受国家保护，并谋得自己相应的物质 利益。他们同雇主在政治上是平等的，雇工对雇主的违法违纪行为，按照社会主义国家的 法律法规和行政规章及其程序具有监督检举的权利。另一方面，私营经济依附于占主导 地位的社会主义公有制经济，受公有制经济的巨大影响和制约，接受社会主义国家的监 督和管理。 外资经济即国家资本主义经济，它是我国非公有制经济的发达形态，是生产资料归 外国资本家所有、以雇佣劳动为基础的资本主义私有制经济。它主要是“三资”企业， 包括港澳台企业和外商企业，即我国对外开放后出现的中外合资经营企业、中外合作经 营企业及外商独资企业，它们都是根据我国法律，按照平等互利原则，经过我国政府的 批准而建立起来的，其活动要接受社会主义国家的指导、管理和监督，其本质是属于社 会主义条件下的国家资本主义经济。 另外，股份制、股份合作制等混合所有制经济中的私人所有部分以及国有、集体企 张卓元，胡家勇，刘学敏论中国所有制改革，江苏人民出版社，2 0 0 1 年版，1 3 4 1 3 6 页 7 河北大学经济学硕士学位论文 业的改制企业中的私人所有部分，不能笼统地说其是私有，要看控股权、管理权掌握在 谁的手中，是公有制占主导地位的股份制企业，具有明显的公有性；反之，则具有明显 的私有性。 1 3 2 非公有制经济的内涵 非公有制经济是相对于公有制经济的一种派生概念，它是指生产资料所有者既占有 生产资料，又占有生产成果的一种所有制结构形式，人们又称其为“生产资料私有制。 因此，人们对我国非公有制经济的传统理解认为，我国社会主义初级阶段的非公有制经 济是指个体经济、私营经济和外资经济。然而，本文认为，在现阶段我国多种经济成份 并存且公有制实现形式呈现多样化的条件下，对我国非公有制经济的传统理解不具备完 整的科学性和体系性，且不利于我国非公有制经济的健康良性发展。这主要是因为： 首先，传统理解意义上的非公有制经济范围过窄。一般认为，我国现阶段的非公有 制经济是指个体经济、私营经济和外资经济。从目前我国的实际情况来看，这三种经济 成份在我国国民经济中的比重约占2 0 ，因而其比重还不大，同时其影响力与公有制经 济相比也还较小，非公有制经济并没有构成我国国民经济的“重要组成部分”。这种传 统认识上的偏差会在实践中产生重大影响，从而束缚我国非公有制经济的发展。同时， 传统意义上的非公有制经济整体上规模较小，发展水平不高，管理水平较低，科技含量 不高。如果仅限于此，不但会阻碍我国非公有制经济的发展，而且也会不利于我国国民 经济的增长。 其次，传统理解意义上的非公有制经济是按传统的所有制框架来区分非公有制经济 的，这已经非常不科学。随着社会和经济的发展，非公有制经济的构成越来越复杂，包 括了混合所有制、股份合作制，个体、私营经济，国有、集体企业中的改制企业等等。 所以，在国有经济中也有非国有、非公有制的经济成分。例如，钢铁、煤炭等行业的大 型企业，组建大型企业集团，由国家控股，吸收非国有资金参股。 最后，人们通常把股份制、股份合作制等混合所有制经济看作是公有制经济的实现 形式，但并未将其看作也可能是非公有制经济的实现形式。股份制是现代企业的一种资 本组织形式，有利于所有权和经营权的分离，有利于提高企业和资本的运作效率，是当 前西方资本主义国家实现其资本主义私有制经济的最主要形式，由于其不属于社会基本 制度的范畴，我国将此作为公有制经济的一种实现形式。实践证明，股份制是促进生产 8 第1 苹非公有制经济概述 曼曼曼曼! 曼! 蔓曼曼曼皇曼皇曼i ei i ；- -i i 蔓 力发展的一种有效形式，实行股份制有利于促进我国社会主义经济的发展，公有制经济 可以利用，非公有制经济也可以用。股份制、股份合作制可以使我国非公有制经济实现 由低层次、小规模的扩张上升到高水平、规模化的发展及进行适应社会化大生产的高层 次扩张，这不但会提高我国非公有制经济的规模和档次，而且最终也会提高我国经济总 体水平。 因此，为了更好地贯彻落实党和国家的方针政策，更快地发展非公有制经济，我们 必须正确、科学地了解其内涵。 在理论认识上，应拓展我国非公有制经济的范围。非公有制经济不仅包括个体经济、 私营经济和外资经济，还应包括股份制、股份合作制等混合所有制经济中的私人所有部 分以及国有、集体企业的改制企业中的私人所有部分。股份制经济、中外合资经济、中 外合作经济等企业中的私人所有部分，具有明显的非公有性；在股份制中，确定其所有 制性质的关键是看谁掌握控股权，控股权掌握在私人手中的，具有明显的非公有性，应 属于非公有制经济范围；在合作制经济中，确定其所有制性质的关键是看谁是主要投资 者，主要投资者是私人的应属非公有制经济。 在实践上，应将股份制、股份合作制等混合所有制经济看作是能够促进我国非公有 制经济发展的一种实现形式，并提倡和鼓励它发展。这就要求我们引导非公有制企业向 股份制、公司制和集团化方向发展，鼓励其发展生产型、外向型和科技型、效益型企业。 这样既可以促进和加强非公有制经济的自身发展，又可以有效地吸纳需要重组、改造的 国有资产，从而保证国有企业改革的顺利进行，实现资源的优化配置，在更高层次上更 大程度地促进我国生产力的发展。 只有把科学的理论认识和正确的社会主义经济实践结合起来，才能准确地理解我国 现阶段的非公有制经济，才能使其真正成为我国社会主义市场经济的重要组成部分，成 为国有经济的战略协作伙伴，也才能使其在社会主义市场经济的轨道内健康发展，成为 我国国民经济新的增长点和生力军，更好地为我国的社会主义现代化建设服务。 9 河北大学经济学硕士学位论文 第2 章社会主义条件下非公有制经济的理论与实践 在社会主义条件下，对非公有制经济的理论探讨与实践，始终是以马列主义经典作 家的理论为指导的。因此，正确理解马列主义经典作家的非公有制理论，对于我国不断 深化的体制改革具有重要意义；正确认识我国建国后非公有制经济的政策演变，对于促 进非公有制经济与公有制经济的和谐发展也具有积极意义。 2 1 马列主义经典作家的私有制观 2 1 1 马克思、恩格斯的私有制观 马克思、恩格斯认为，私有制的产生、发展和消亡是一个自然历史过程。以公有制 取代私有制将经历一个长期的渐进式的过程，而且必须具备一定的物质条件。所有制关 系的改变必然受生产力发展程度的制约，从某种意义上来说，社会化大生产和高度发展 的生产力是私有制消亡的物质前提。 马克思、恩格斯用唯物辩证法的方法，深刻地揭示了资本主义生产的基本矛盾，即 社会化大生产和资本主义私人占有之间的矛盾。并指出，资本的历史任务和存在理由在 于发展社会生产力，资本为一个更加高级的生产方式创造了物质基础。随着资本主义生 产力的发展，“生产资料的集中和劳动的社会化，达到了同它们的资本主义外壳不相容 的地步，这个外壳就要炸毁了，资本主义的丧钟就敲响了，剥夺者就要被剥夺了。 叭共 产党人可以用一句话把自己的理论概括起来：消灭私有制。 1 私有制的产生、发展和消亡是一个自然的历史过程 私有制作为一种相对于公有制而言的经济成份，是人类社会发展到一定阶段的产物， 是生产力有了一定发展但又不够发展的产物。马克思、恩格斯认为，私有制经济的出现， 在历史上确实极大地促进了社会生产力的发展，具有重大的进步意义。它不仅在战胜封 建制度的过程中起了决定性的作用，而且还创造了巨大的社会生产力，使许多国家实现 了工业化和生产的商品化、社会化、现代化，从而有力地推动了科学技术和文化教育事 业突飞猛进的发展。另一方面，马克思、恩格斯也看到了这种生产关系的历史局限性和 马克思，资本论第l 卷，人民出版社，1 9 7 5 年版，8 3 1 页 圆马克思恩格斯选集第l 卷，人民出版社，1 9 7 5 年版，第2 8 5 页 1 0 第2 苹社会主义条件f 非公有制经济的理论与实践 暂时性，指明了它必将被社会主义公有制所取代的历史趋势。由于私有制只是生产力发 展到一定历史阶段的产物，因而，它不是与人类社会同时产生的，也不能永恒地存在，它 的产生、发展直至灭亡是一个自然的历史过程。至于其寿命的长短，则是由其存在与发 展的客观物质条件所决定的。 2 未来社会将消灭私有制，实现对生产资料的共同占有 根据马克思、恩格斯的设想，未来社会将逐步消灭私有制，实现生产资料的社会共 同占有。但是，私有制的废除将是一个长期的渐进式的过程，而且需要具备一定的物质 条件。尤其在一些经济文化发展相对落后的国度里，更需要一个相当长的“过渡时期。 这里所说的“物质条件 指的是社会化大生产。可见，无论是完全消灭私有制还是建立 公有制，都和社会的生产力发展水平有着必然的内在联系。在生产力水平还没达到消灭 私有制的条件下，非公有制经济的存在将是不可避免的。一定社会的生产关系必须同生 产力发展水平相适应，这是历史唯物主义最基本的观点。所以，马克思在( 政治经济 学批判) 序言中明确指出：“无论哪一个社会形态，在它们所能容纳的全部生产力发挥 出来以前，是决不会灭亡的；而新的更高的生产关系，在它存在的物质条件在旧社会的胎 胞里成熟以前，是决不会出现的。” 马克思、恩格斯认为，未来的社会主义社会是资本主义发展的最后产物，它必然要 以生产力的高度发展和资本主义所创造的社会化大生产为物质前提。在此基础上，以生 产资料的公有制代替私有制，实行全社会对生产资料的共同占有。 在把资本主义私有制改造为社会主义公有制的具体途径上，马恩认为可以通过两种 方式实现。第一是没收，即无偿剥夺资本主义大工厂主和大地主占有者，把它们的财产 转归全社会所有，由自由平等联合体的公民管理；第二是赎买，即对工业，甚至大地产， 在特定的历史条件下采取赎买的方式改变其所有制性质和形式。把小农和小生产者的私 有制转变为社会主义公有制，马恩认为只能通过合作化的道路，通过示范和为此提供社 会帮助，把他们的私人生产和私人占有变为合作社的生产和占有。 2 1 2 列宁的私有制观 列宁在探索社会主义建设道路的过程中，他的私有制观在十月革命前后也随着研究 的深入而不断发展。 马克思恩格斯选集第2 卷，人民出版社，1 9 7 5 年版，第8 3 页 l l 问北大学经济学硕士学位论文 在十月革命前，列宁关于未来社会主义社会所有制理论的设想与马恩基本一样，在 1 9 0 5 年时他就指出：“社会主义要求消灭货币的权力、资本的权力，消灭一切生产资料 私有制，消灭商品经济。在国家与革命一书中，他完全引证了马克思在哥达纲 领批判中对未来社会主义社会的论述，并指出在社会主义社会，“社会资料已经不是 个人私有财产，它已归整个社会所有。 十月革命胜利后，列宁根据俄国经济文化落后的具体国情，突破了将社会主义所有 制模式简单地界定为纯粹的公有制的认识误区，提出了建立多种经济成分并存的所有制 结构的设想。 列宁认为，可以通过国家资本主义的形式，对资本家进行赎买，但是，这种国家资 本主义是一种特殊的国家资本主义。“国家资本主义，就是我们能够加以限制、能够规 定其活动范围的资本主义，这种国家资本主义是同国家联系着的，而国家就是工人，就 是工人的先进部分，就是先锋队，就是我们。 国家资本主义有两种形式：一种是在无 产阶级刚刚取得政权后，在确立和逐步完善社会主义生产关系的过程中存在的以国家对 私人资本家的监督形式出现的国家资本主义。另一种形式是社会主义生产关系已在一国 之内占统治地位的条件下，社会主义国家为利用外国资本主义的先进技术、设备、资金 及管理经验等来发展经济，而允许资本主义生产方式在适合国家需要和接受国家调节的 范围内存在。在苏联新经济政策时期，主要是采取租让制形式，还有租借制形式等。 尤其是他的新经济政策的实施，更是实现了对马恩理论的重大创新。它们包括：利 用商品货币关系来发展国民经济；实行对劳动者的物质利益原则；在国家限制和调节的 情况下允许资本主义成份的存在；利用国家资本主义作为中间环节和补助办法，发展社 会主义工业，实现小农生产合作化；建立合理的经济管理体制，加强经济核算，等等。 这些基本思想，尤其是利用资本的私有制发展社会主义经济的思想是列宁对社会主义建 设道路探索的宝贵成果。 2 1 3 斯大林的私有制观 在斯大林时代，列宁的新经济政策曾设想多种所有制经济成份并存的思想不但未能 被斯大林所认识，反而认为要尽快结束“退却 ，尽快消灭资本主义私有制，实行社会 。列宁全集第1 2 卷，人民出版社，1 9 8 7 年版，第7 5 页 圆列宁全集第3 l 卷，人民出版社，1 9 8 7 年版，第1 6 5 页 列宁选集第4 卷，人民出版社，1 9 8 7 年版，第6 2 7 页 1 2 第2 章社会主义条件下非公有制经济的理论与实践 曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼鼍曼曼曼曼皇曼鼍曼曼曼曼曼! 曼曼! ! 曼曼曼! ! ! 曼曼曼曼曼曼曼皇曼皇曼皇曼曼曼曼曼! 曼曼曼曼皇曼i 曼曼曼曼! 曼曼皇曼曼皇曼曼皇曼! 曼鼍曼量曼曼 主义公有制。于是苏联在所有制形式方面就迅速地走向整齐划一，只允许公有制中全民 所有和集体所有两种形式存在，排斥其它经济成份。 在苏联社会主义经济问题一书中斯大林总结指出：“现今我国，存在着社会主 义生产的两种基本形式：一种是国家的即全民的形式，一种是不能叫做全民形式的集体 农庄形式。 回在斯大林影响下写成的苏联政治经济学教科书，已经形成社会主义只有 公有制形式即全民所有制和集体所有制的传统观念。在此基础上形成了一系列的僵化体 制，这种僵化的经济模式被称为斯大林模式。虽然这种模式在开始的一段时间里，由于 能集中人力、物力、财力进行大规模经济建设并且曾经有力地促进过生产力的发展，但 很快就暴露出所有制结构单一，决策权过于集中，企业缺乏自主权和应有生机和活力的 弊端，严重束缚了生产力的发展。 2 2 建国以来我国对非公有制经济的政策演变 非公有制经济在我国的社会主义实践和社会主义改革中起着不可替代的作用。长期 以来，由于认识的局限性，非公有制经济在我国遭到了不公正的待遇，党的十六大、十 六届五中全会的召开及国务院颁布关于鼓励支持和引导个体私营制经济发展的若干意 见，明确提出了“两个毫不动摇 ，对非公有制经济在我国所有制结构中的地位给予了 充分肯定并为其今后的发展提供了政策保证。根据建国以来党在不同历史时期采取的不 同的非公有制经济政策，我们可以看出，我国非公有制经济有完全不同的历史命运，总 的图式是：削弱一消灭一恢复一正名。这一图式从一个方面既反映了社会主义实践的曲 折和艰辛，也表现了中国社会主义改革的成就和希望。 2 2 1 削弱阶段( 1 9 4 9 年建国到19 5 3 年社会主义改造前) 这是我国认识非公有制经济的第一个阶段。这一阶段党和政府从中国的具体实际出 发，在继承新民主主义革命时期认识成果的基础上，通过没收官僚资本、废除一切封建 制度等方式建立了国营经济领导下的个体经济、私人资本主义经济、合作社经济和国家 资本主义经济五种经济成分并存的所有制结构，经济建设的根本方针是以公私兼顾、劳 资两利、城乡互助、p 勺# l - 交流的政策，达到发展生产、繁荣经济之目的。使国营经济、 合作社经济、农民和手工业者的个体经济、私人资本主义经济和国家资本主义经济分工 合作、各得其所。凡是有利于国计民生的私营经济事业，人民政府应鼓励其经营的积极 o 斯大林选集下卷，人民出版社，1 9 7 9 年版，第5 4 6 页 1 3 河北大学经济学硕十学位论文 性，并扶助其发展。但是这样也使国营经济空前壮大，个体经济、资本主义经济等非公 有制经济大大下降。 2 2 2 消灭阶段( 19 5 3 年生产资料改造到改革开放前) 这是我国认识非公有制经济的第二个阶段。在这一阶段我国对非公有制经济采取了 从限s j j n 消灭的政策。这一阶段个体、私营等非公有制经济被看成异己的力量，受到排 斥或限制打击，社会主义改造时期，毛泽东通过国家工业化和对农业、手工业、资本主 义工商业的社会主义改造方式，使公有制占主要地位，私营经济下降，直至i j l 9 5 6 年不复存 在，形成了“一大二公 的全民所有制和集体所有制的单一公有制结构，基本不存在非 公有制经济。当时提出要使“资本主义绝种，小生产也绝种，”就是要使非公有制经济 统统绝种。其办法是强行开展“破除资产阶级法权的斗争，限制按劳分配与货币交换， 割除小生产的尾巴。2 0 多年间，非公有制经济在中国作为“产生资本主义的土壤 而被 彻底排斥。 2 2 3 恢复阶段( 19 7 8 年改革开放后至上世纪九十年代初) 这是我国认识非公有制经济的第三个阶段。这一阶段非公有制经济开始得到恢复和 发展。大家普遍认识到，允许个体经济的存在和发展可以缓解劳动者就业的压力，并能 活跃市场，方便群众生活，发挥“拾遗补缺 、“有益补充 的作用。 十一届三中全会后，邓小平大胆突破了毛泽东单一所有制的禁锢，提出了非公有制 经济是社会主义经济的补充的思想。1 9 8 1 年6 月中共中央关于建国以来党的若干历史 问题的决议明确指出：“国营和集体经济是我国基本的经济形式，一定范围的劳动者 个体经济是公有制经济的必要的补充。 1 9 8 2 年1 2 月全国人大五届五次会议通过的中 华人民共和国宪法第十一条规定：在法律规定范围内的城乡劳动者个体经济是社会主 义公有制经济的补充。1 9 8 8 年4 月，七届人大一次会议通过宪法修正案，确定了私营经 济的法律地位和经济地位。宪法第十一条增加了“国家允许私营经济在法律规定的范围 内存在和发展。私营经济是社会主义公有制经济的补充。刀的条文。中共中央关于经济 体制改革的决定明确提出“利用外资、吸9 1 夕1 - 商来我国举办合资经营企业、合作经营 企业和独资企业，也是对我国社会主义经济的必要的有益的补充。此外，邓小平强调要 发展“三资企业 ，指出：“吸引外国的资金和技术，欢迎中外合资企业，甚至欢迎外 国独资到中国办工厂，这些都是对社会主义经济的补充。 这一时期，虽然允许非公有 1 4 第2 章社会主义条件下非公有制经济的理论与实践 制经济的存在，但并没有明确支持其发展，有时甚至是限制，因此，非公有制经济发展 并不快。 2 2 4 正名阶段( 1 9 9 2 年十四大到现在) 这是我国认识非公有制经济的第四个阶段。这一阶段国家开始鼓励发展非公有制经 济。 以江泽民为核心的党的第三代领导集体，对邓小平非公有制经济思想在继承中加以 发展。十四大提出社会主义市场经济理论，通过对“社会主义市场经济体制与社会主义 基本制度的结合”的分析，说明在公有制为主体条件下的多种经济成分的共同发展；从 而把包括私有制在内的多种成分列为“社会主义基本制度”中的一种成分。1 9 9 7 年党的 十五大进一步指出：“非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分。1 9 9 9 年 3 y j ，全国人大九届二次会议通过了中华人民共和国宪法修正案明确规定，“在法律 规定范围内的个体经济、私营经济等非公有制经济，是社会主义市场经济的重要组成部 分。非公有制经济的地位问题最终被宪法确立。这是我党第一次把公有制经济与非公 有制经济平等对待，把非公有制经济从“制度外 纳入“制度内”，共同视为社会主义市 场经济的组成部分。 跨入2 1 世纪后，新的中央领导集体以中国加入w t o 和十六大召开为契机，加快了我国 非公有制经济的发展步伐。随着2 0 0 5 年国务院通过关于鼓励支持和引导个体私营等非 公有制经济发展的若干意见的颁布及十六届五中全会通过的中共中央关于制定国民 经济和社会发展第十一个五年规划的建议发表，基本解决了非公有制经济的国民待遇 问题，这一时期，非公有制经济得到飞速发展，为社会主义建设做出了巨大贡献。 建国以来我国在非公有制经济问题上的实践说明，如何认识和对待非公有制经济， 对经济落后的中国搞社会主义意义重大。在公有制处于主体地位的前提下，保持一定比 例的非公有制经济，对于促进社会主义生产力的发展，具有积极的作用，非常适合中国 的国情。只有坚持公有制经济为主、多种所有制共同发展的道路，社会主义才能健康稳 定发展。 河北大学经济学硕士学位论文 第3 章非公有制经济与公有制经济的和谐统一 非