（国民经济学专业论文）现阶段我国主导产业的选择与发展政策研究.pdf

摘要 本文通过对主导产业概念及相关理论的概述，划定主导产业的选择标准，对 主导产业指标体系进行了研究，本文构建的主导产业选择基准指标体系，既是国 际公认的主导产业选择基准的具体应用和量化，又反映了中国经济的一些特质， 具有一定的科学性、实用性。 但是由于本文所研究的我国国情和产业结构的特殊性所决定了本文在运用理 论框架的同时，坚持运用全面性、切实可行性原则，采纳了适合我国主导产业选 择的指标对我国主导产业选择进行定量计算与定性分析。由于各地发展的不平衡， 人均收入状况也有很大差距，主导产业所需的人力资源等皆有差异。不同的产业 对其发展的区位有不同的要求。 东部及沿海发达区域的主导产业起了很大作用，其对区域经济的带动作用远 远超过了中、西部地区和东北地区的主导产业发挥的作用，而且该区域并没有出 现区域产业结构失调的现象，表明主导产业的选择和扩张都比较符合该区域的发 展水平和实际情况。而中、西部和东北地区的大部分区域的主导产业多以采矿、 金属冶炼、能源、钢铁、化工等传统产业为主，造成了中、西部和东北地区主导 产业的产业结构严重趋同现象。 因此在全国各地在选择主导产业时，笔者认为经济相对发达地区与经济相对 落后地区要区别对待，而在主导产业在区域分布上应该呈现出阶梯状分布。所谓 阶梯状分布指的是根据我国经济发展的不平衡，在一些经济基础好、有一定的人 才优势以及地理位置优越等地区，应选择那些技术含量比较高和具有一般主导产 业标准的产业，而那些经济基础相对薄弱的区应该以选择那些劳动力密集型具有 跨越式发展势头的产业和具备一般主导产业标准的产业为主。 选择跨越式发展的主导产业，一要着眼于产业发展战略、产业结构高级化和 经济的高速增长这一主要目的；二要着眼于近期发展目标，以实现经济的协调发 展和产业结构的合理化；三要着眼于有利于缓解在现阶段制约经济发展的瓶颈； 四要着眼于我国目前现实。同时根据选择跨越式发展的主导产业来制订相关的技 术政策，财政金融政策，人才政策，法律法规和制度环境政策等。 关键词：主导产业；技术进步；发展对策 a b s t r a c t t h i sa r t i c l ei sa b o u tt h ed e f i n i t i o no fl e a d i n gi n d u s t r i e sa n di t ss t a n d a r do f c a t e g o r i z a t i o n i ta l s op o i n t so u ts o m er e s e a r c hr e s u l to nl e a d i n gi n d u s t r yi n d e x e s t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e das y s t e mo fl e a d i n gi n d u s t r ys e l e c t i o n ，i ti sa na c t u a l a p p l i c a t i o no fi n t e m a t i o n a la c k n o w l e d g e dl e a d i n gi n d u s t r ys t a n d a r d ，a n di ta l s o r e f l e c t ss o m ec h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s ，w i t hc e r t a i ns c i e n t i f i cp r a c t i c a b i l i t y i nt h i sa r t i c l e ，i tt a k e so na no v e r a l lp r a c t i c a lb a s et om a k ea na n a l y s i so nt h e n a t i o n a l l e a d i n gi n d u s t r ys e l e c t i o ns t a n d a r dw h i l et a l k i n ga b o u tt h ec o n d i t i o no f c h i n aa n dt h ep a r t i c u l a r i t yo fc h i n e s ei n d u s t r i e s s i n c et h ei n c o m eo fd i f f e r e n ta r e a s d i f f e rg r e a t l y , s oi sw i t ht h ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t ，a n dt h en e e do nh u m a n r e s o u r c ea l s ov a r i e s s oi tr e q u i r e sd i f f e r e n tm e a s u r e si nd i f f e r e n tr e g i o n s i ne a s tc h i n aa n da l o n gt h ec o s t a ll i n e ，w h e r et h el e a d i n gi n d u s t r i e sp l a ya c r u c i a lp a r t ，t h e ya r et h ed r i v e f o r c eo fe c o n o m y , t h e i ri n f l u e n c ei sm o r et h a nt h a ti si n t h em i d d l ea n dw e s tc h i n a w h i l et h e r ed o e sn o ta p p e a ra n yi m b a l a n c eo fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，w h i c hs h o w st h a tt h es e l e c t i o na n de x p a n d i n gs t r a t e g i e sa r eb o t hs u i t a b l e f o r t h ea r e a b u ti nm i d d l ea n dw e s tc h i n a , m o s to ft h ei n d u s t r i e sa r eb a s eo n m i n i n g ， s m e l t i n ga n da b o u te n e r g y s t e d c h e m i c a le n g i n e e r i n g ，t h i sh a sb r o u g h ts i m i l a r i t y s e q u e n c e sa n dt h es t r u c t u r eo fi n d u s t r i e sa r eo u to ft u n e s ot h ea u t h o ro ft h i sa r t i c l et h i n k so fd i f f e r e n tt r e a t m e n t so nd i f f e r e n ta r e a sw h i l e d o i n gl e a d i n gi n d u s t r ys e l e c t i o n s i ts h o u l db ed i s t r i b u t e di nap a t t e r no fs t a i r s t h e s o - c a l l e ds t a i r - l i k ed i s t r i b u t i o ni sb a s e do nt h ei m b a l a n c es i t u a t i o no fc h i n e s e e c o n o m y i na r e a so fg o o de c o n o m i c a ld e v e l o p m e n ta n df a v o r a b l eh u m a nr e s o u r c e s ， w es h o u l ds e l e c tt h o s ei n d u s t r i e sw i t hh i g h t e c ha n dm a i ns t r e a mi n d u s t r i a ls e l e c t i o n s t a n d a r d l i k e w i s e ，i na r e ao fp o o re c o n o m i c a lc o n d i t i o n s ，i ts h o u l da v e r tt ol a b o r i n t e n s ei n d u s t r i e sa n dt h o s ep r o v i d ef a s t e rd e v e l o p m e n t t os e l e c ti n d u s t r i e sw i t hp o t e n t i a l l yq u i c k e rd e v e l o p m e n t ，f i r s t l yw es h o u l dc a s t o u r e y e so na d v a n c i n gt h es t r u c t u r e sa n ds p e e d i n gu pt h ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n ta s w e l la sm a k i n gg o o ds t r a t e g i e s ；s e c o n d l ya t t a c hi m p o r t a n c eo na ni m m e d i a t eg o a lo f d e v e l o p m e n t ，a n dm a k er e f i n e m e n to ft h es t r u c t u r eo fi n d u s t r i e st or e a c he c o n o m i c a l c o o r d i n a t i o n ；t h i r d l yw es h o u l df i n dt h eb o t t l e n e c ko fe c o n o m y a tt h ep r e s e n ts t a g e a n dr e l i e v ei t ；f o u r t h l y , l e a mt h er e a l i t yo fp r e s e n tc h i n a m e a n w h i l ew es h o u l dm a k es o u n ds t r a t e g i e so ni n d u s t r yd e v e l o p m e n ta c c o r d i n g t ot h et e c h n o l o g i c a l ，f i n a n c i a l ，h u m a nr e s o u r c ep o l i c i e so fc h i n a ，a l s ob a s e do nt h e l e g i s l a t i o ns y s t e ma n d o t h e re n v i r o n m e n t a lc o n t e x t s k a yw o r d s ：l e a d i n gi n d u s t r y ；t e c h n o l o g i c a la d v a n c e s ；d e v e l o p m e n tp o l i c y 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声叭：骣痧 年月日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子 版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校 图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有 权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用 本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 日期：年月日 日期：年月 日 第一章引言 第一章引言 第一节问题的提出及研究目标 中国成功加入w t o ，这表明中国即将融入经济全球化，经济全球化的本质 特征是一场以世界发达国家为主导，国际跨国公司为主要动力的全球范围内的产 业结构调整，这种调整，不仅是一些产业的整体转移，更重要的是同一产业的部 分环节在全球范围内的转移。为适应经济全球化的要求，中国必须进行产业结构 的调整与升级，优化产业结构，按经济全球化条件下国际分工的要求，围绕主导 产业建立起以主导产业为核心的、各产业协调配套、竞争优势显著的产业系统。 主导产业是产业系统中的经济主体和骨骼，能否正确的选择的主导产业，合理的 确定其发展规模和发展速度，关系到国民经济的整体发展方向和发展速度，更关 系到我国经济在世界经济中的竞争地位。 主导产业是具有一定规模，能够充分发挥经济技术优势，以技术优势改变生 产函数并对经济发展和产业结构演迸有强大的促进和带动作用的产业。它一般具 有如下几个显著的特征：第一，具有较强的创新能力，获得与新技术相关联的新 的生产函数，能够实现“产业突破”。第二，具有持续的部门增长率，并高于整个 经济增长率。第三，具有很强的扩散效应，能广泛的采取多种手段带动或启动其 他产业的增长；对其他产业的增长产生广泛的直接和间接的影响。第四，具有显 著的产业规模和良好的发展潜力，是经济发展的支柱和主导。第五，在时间上具 有阶段性，随经济发展的不同阶段而不断转换。基于主导产业的上述五个特征， 政府在选择主导产业时，应遵循以下原则：第一，主导产业必须与经济发展阶段 与发展水平相适应。第二，应具有明显的比较优势，市场潜力大，输出前景光明。 第三，良好的经济效益和较快的经济增长速度。第四，产业关联效应强。 主导产业的选择与地区经济发展有着密切的关系。因为现代区域经济的增长， 从根本上讲是产业部门成长的过程，而成长首先是从主导产业部门成长开始。著 名经济学家罗斯托认为主导产业的发展对区域经济的增长会产生扩散作用，自己 的优势辐射到其产业链上相关的产业中去，进而带动整个区域经济的发展。这一 现阶段我国主导产业的选择与发展政策研究 扩散作用主要包括前瞻效应、回顾效应和旁侧效应。因此，科学地选择好主导产 业，对我国而言，具有十分重大的理论意义和现实意义。 本文的研究目标是建立一个我国主导产业综合的选择模型体系，我们的评价 模型以在现有理论和数据的为基础。通过选择模型体系，我们为我国的主导产业 选择提出有价值的建议。由于现有的理论大多建立在国外数据的基础上，我们花 费了大量精力来搜集中国的数据，并就模型中的各项评价指标进了量化分析，只 有通过对中国实际的具体分析，我们才可以得出有益的政策建议。 第二节本文创新 本文的创新点在于综合了前人的研究成果，并以此为基础，提出了我们自己 的分析模型体系。全文以我们模型的建立为线索，从一个新的角度为主导产业的 选择和发展对策提出了新的见解。我们综合了现有的选择标准，通过数据分析建 立了一个主导产业的选择模型体系。 第二章主导产业概念及相关理论概述 第二章主导产业概念及相关理论概述 第一节产业的界定及主导产业 产业是社会分工现象，作为一个经济单位如何把握，这是研究产业结构问题 首先要解决的问题。由于研究目的的不同，不同学者依据不同的产业划分标准， 对产业进行了不同的分类，由此演生出有关产业的一系列经济学概念，如一、二、 三产业、支柱产业、基础产业、主导产业等。为使本文研究有明晰的思路，有必 要对本文中涉及的有关概念进行界定。 一、产业 “产业作为经济学概念，是直到现代才被广泛使用的。但产业却并不仅仅 是一个现代经济现象。严格地说，产业是社会分工现象。产业是伴随着生产力的 发展和社会分工的深化而产生和不断扩展的，产业的概念和涵义也随之不断充实 和发展。因此，直到目前产业还没有一个统一的严谨的定义，英文中也没有一个 与之完全相对的词。在经济理论研究中，产业曾被用来专指工业，现在产业一词 的原文：i n d u s t r y 的基本含义就是指工业。所以，从社会分工发展的历史范畴和 社会生产力发展的不同阶段等诸因素来考虑，可以把产业定义为：在经济发展和 社会分工基础上形成的、进行相同或相近经济活动的单位或组织的总和。 二、基础产业 基础产业是指在国民经济中为其他产业部门的生产、运营提供必需的投入或 服务的、生产基本生产资料的产业部门。基础产业是整个国民经济的物资来源， 它提供的产品或服务是其它部门生产赖以进行的基础。其次，基础产业除了向其 他部门提供产品外，还是其他部门原料与能源的来源。再次，基础产业所提供的 产品或服务的价格，构成了其它部门产品或服务的成本的组成部分，因而，其价 格的变动通过产业关联，会对其他产业部门的运营状况产生一系列的连锁反映。 基础产业是支撑一个国家经济运行的基础部门，它决定着其他直接生产活动的发 展水平。 现阶段我国主导产业的选择与发展政策研究 三、支柱产业 所谓支柱产业，是指一个地区( 大至一个国家，小到一个区域) 经济发展中占 主要地位的，起支配作用的产业，能在较长时间内支撑国民经济发展的产业或产 业群，在国民生产总值中所占比重最大，具有稳定而广泛的资源、产品市场的产 业，具有较强的前向和后向关联作用，是国民经济的主体和国民收入的主要承担 者，它具有生产率上升率大、市场需求大且长盛不衰、产业规模大、发展速度快、 附加价值率高等特征。它的形成和发展，直接关系到本地区科技，经济发展的规 模、能力和水平。一般说来，凡是经济发达的地区，都有一个或几个有特色、有 竞争力的支柱产业。相反，欠发达区大都没有或仅有一些发育不健全的支柱产业。 四、主导产业 主导产业( 1 e a d i n gi n d u s t r y ，d o m i n a n ti n d u s t r yo rt r i g e r i n d u s t r y ) 是一个相对概 念。最早提出主导产业概念的是美国经济学家赫希曼，稍后罗斯托在其著作经 济成长阶段中提出了主导产业的理论。目前理论界关于主导产业、支柱产业、 先导产业、战略产业等概念比较混乱。很多学者虽承认其有差别，但在理论分析 中认为这些区别无特别意义，因而基本上把它们作为同一概念使用。对于什么是 主导产业，由于不同的人们站在不同的角度、在不同的时期得出了不同的认识。 比较有代表性的观点主要有以下几种： ( 1 ) “主导产业是指在经济发展过程中影响全局的、在国民经济中居主导地位、 在产业结构中起支配作用的、能够较多吸收先进技术，适应需求的增长，使自身 能保持较高增长速度，并能较强地带动其他产业发展的产业部门。 山 ( 2 ) “主导产业就是在经济发展中起主导作用的产业，它是指那些有一定比重、 技术先进、增长率高、关联性强、对其它产业和整个经济的发展有较强带动作用 的产业部门，主导产业无论在工业发达国家、新兴工业化国家或者是发展中国家 都曾经出现过并发挥过重要作用。随着经济发展。主导产业也在不断地变化和和 替换着。”冒 。中国经济调整战略，林善炜等著，中国社会科学出版社，2 0 0 3 年第1 6 5 页 。产业经济学，龙茂发，马明宗著，西南财经大学，2 0 0 1 年6 月毛林根编著：产业经济学，上海人民 出版社1 9 9 6 年版，第9 3 页 第二章主导产业概念及相关理论概述 ( 3 ) “主导产业是国民经济中生产发展速度较快并能带动一系列产业部门发展 的部门。 w ( 4 ) “一个新部门可以视为主导部门的这段时间，是两个相关因素的复合物： 第一，这个部门在这段时间里，不仅增长势头很大，而且还要达到显著的规模： 第二，这段时间也是该部门的回顾和旁侧效应渗透到整个经济的时候。 吲 ( 5 ) “所谓重点产业，在西方称为主导产业，在东方通称重点产业。重点产业 的最基本特征，就是能够有效地吸收新技术革命的成果，技术进步率和增长率高， 能够带动其他产业的增长，对国民经济起着调节、转型、统帅和带动的作用。 回 ( 6 ) “主导产业，是指优势明显、具有较大增长潜力、扩张能力强、对其他产 业带动作用大、对经济增长贡献率高的产业。主导产业是带动地区经济循环的动 脉和支撑地区经济发展的支柱。 根据上述不同定义，综合他们的观点，主导产业是指在经济发展过程中，或 在工业化的不同阶段上出现的一些影响全局的、在国民经济中居于主导地位的、 能通过其前后向关联与旁侧关联带动整个经济增长的产业部门。从量的方面看， 它是指在国民生产总值或国民收入中占有较大比重或将来有可能占较大比重的产 业部门；从质的方面看，它是指在整个国民经济中占有举足轻重的地位，能够对 经济增长的速度与质量产生决定性影响，其较小的发展变化足以带动其他产业和 整个国民经济变化，从而引起经济迅速高涨的产业部门。主导产业不是孤立的一 个产业，而是一组产业、一组产业群。因为一个产业是形不成战略重点的，也发 挥不出它应有的主导作用。由若干个主导产业组成的产业体系，常被称作“主导 产业群 。因此，主导产业可以是某一个特定的具体产业或部门，但它更多地表现 为由若干个紧密联系或相关的具体产业所组成的一个产业群，在现代经济条件下 尤其如此。 口郭万达著现代产业经济词典中信出版社，2 0 0 5 年版第2 6 页。 。从起飞进入持续增长的经济学，罗斯托，四川人民出版社，2 0 0 3 年第9 页。 。张寿、李悦：加快实现我国产业结构合理化，光明日报( 京) ，2 0 0 5 年1 月9 日 。陈恰等：西部地区选择主导产业问题探析，理论与改革，2 0 0 1 年第5 期。 现阶段我国主导产业的选择与发展政策研究 第二节主导产业的特征 综观国内外产业结构更替和演变的历史，主导产业演变的总趋势是：从采纳 新技术革命成果的能力上看，存在着由传统产业向新兴产业、再向高新技术产业 与传统产业相结合的演变顺序；从生产要素的密集程度上看，存在着劳动密集型 向资本密集型、资本技术密集型、再向知识技术密集型的演变顺序；从劳动对象 加工深度上看，存在着采掘工业向原材料工业、再向加工工业的演变顺序与粗加 工工业向精加工工业的演变顺序；从投入产出的角度上看，存在着由低附加价值 向高附加价值、再向更高附加价值的演变顺序；从各产业产品的经济用途上看， 存在着由消费资料部门向生产资料部门、再向消费资料部门与服务部门结合的演 变顺序。 在现代社会经济生活中，由于经济活动和各产业部门复杂的技术经济联系， 使主导产业具有如下特点： 1 主导产业应该是能对较多产业产生带动和推动作用的产业，是前后向关联 和旁侧关联度较大的产业。主导产业能够对区域经济和其他产业产生较强的联系 效应。联系效应分前向联系和后向联系。前向联系( f o r w a r dl i n k a g e ) 是指该产业对 产后有关部门的影响即供给影响，也就是一个产业发展推动其他产业的供给能力 增加，从而带动这些产业发展的作用。后向联系( b a c k w a r d l i n k a g e ) 是对产前有关部 门的影响即需求拉动。由于主导产业的发展能促进其他产业的发展，如果社会对 某一产业的产品需求增加时，对需求约束型经济而言，这一产业将得到发展，而 该产业的发展就带来了为它提供资源产品的产业的需求，因而相应带动了这些产 业的发展。高收入弹性主要考虑需求的变化，它反映了主导产业具有迅速增长的 需求，因而有持续的较高的产量增长率的特征。这种通过需求增加带动其他产业 发展的作用就是后向联系。“主导产业的群体特性表明作为主导产业的各个产业 之间存在着比其他产业间更为紧密的联系，往往是一个产业的发展要求其他主导 产业的相应发展；一个产业发展受阻，其他的产业也会受到影响。 2 主导产业应具有序列演替性。由于主导产业应能够诱发相继的新一代主导 产业，因此，特定阶段的主导产业是在具体条件下选择的结果。一旦条件变化， 。何诚颖：中国产业结构理论和政策研究中国财政经济出版社2 0 0 5 年版第3 1 6 页。 6 第二章主导产业概念及相关理论概述 原有的主导产业群对经济的带动作用就会弱化，被新一代的主导产业所替代。产 业经济学理论和工业化、现代化国家的经验都表明，一国或个区域的经济发展 往往是由一个或几个主导产业的高速发展带动起来的。主导产业带动经济发展的 使命一旦完成，就要发生主导产业的更替。而且，经济发展的阶段性也决定了主 导产业群的序列更替性。特定时期的主导产业，是在具体条件下选择的结果。科 学技术进步会使具有更高技术水平的产业部门产生，或者导致原有的某些生产部 门技术水平大大提高，取代原来的主导产业的技术优势和劳动生产率优势，具有 更高的经济增长速度；产业关联关系的变化会使原来的主导产业与其他产业之间 的前向、后向联系链条中断或缩短，它的增长再也无法带动整个经济的共同增长， 其主导产业的地位则不复存在。在不同的经济发展阶段主导产业是不同的，随着 经济成长阶段的更替，主导产业也呈现序列的变化。此外，由于“瓶颈”作用和 “瓶颈 的更替性，主导产业群的选择也具有序列更替性。不同发展阶段上的主 导产业群，既存在替代关系，又存在相互作用。不同阶段上的主导产业群的选择 不是随机的，前一主导产业群为后一主导产业群奠定发展的基础，这也是主导产 业序列更替的本来含义。 3 主导产业应具有多层次性和综合性。由于发展中国家在产业结构调整和优 化过程中，既要解决产业结构的合理化问题，又要解决产业结构的高度化问题， 因此，处在战略地位的主导产业应该是一个主导产业群，并呈现多层次的特点， 实现多重化的目标。一个国家或地区能否正确选择需要支持的主导产业并加以引 导和协助，对其能否以该产业带动其他产业的发展，实现经济的快速腾飞有着至 关重要的作用。由于发展中国家在经济发展中面临的问题是多样的，各产业部门 在为发展目标服务时，其作用是各有侧重而又互为补充的，因此各产业部门的作 用主要取决于产业部门的特性。部门特性包括产业增长特性、关联特性、技术特 性、需求特性和资源特性等的差异以及面临问题的多样性，要求在主导产业选择 时应综合考虑各种因素，这就决定了主导产业群的综合性。每个区域的主导产业 既是系统内的一个组成部分，又有相对的独立性和完整性，这也体现了它的多层 次性和综合性。 4 持续增长性。由于主导产业导入了新的生产函数，促进了技术进步，并创 造了新的市场需求，因此，可以获得较高的发展速度，同时对整个产业结构具有 现阶段我国主导产业的选择与发展政策研究 引导作用，对其他产业的发展具有巨大的带动作用，表现出较高的产业增长率。 虽然较高的产业增长率也可以由其他条件所引起，如受经济周期的影响，在经济 扩张时期很多产业都能在一段时期表现出较高的产业增长率，但一旦引起经济增 长的内外有利条件消失，高增长率就会很快回落。而主导产业的高增长率是由于 技术进步和新的市场需求促成的，能够维持相当长的时期，因此具有持续增长性。 这种持续增长性有的能够维持十多年，有的能够维持一个世纪甚至更长。 主导产业具有相对成熟稳定的市场需求、技术水平和较大的规模，且与其他 产业的技术经济联系较为密切，有着较强的引动性和制约性。所以，一般在产业 结构中起主导作用的都是成熟产业或较为成熟的新兴产业。主导产业的性质和发 展水平，在很大程度上决定着整个产业结构的性质和发展水平，标志着经济发展 的阶段和发展趋势。 主导产业是在今后的一段时期内需求的收入弹性较大，与其他产业的关联作 用强，具有较高劳动生产率的产业。这类产业通常是直接为满足最终需求服务的， 因而附加值高，技术水平先进，潜在市场扩张能力强，对其他产业具有牵动作用； 主导产业强调从现在到未来较长的一段时期里能带动多个其它产业部门发展，且 需求弹性大，生产率增长快；另外，就在国民经济中的主体作用而言，主导产业 的主体作用表现为一种导向作用、带动作用，能够代表未来产业结构升级优化的 趋势。 第三章主导产业的选择标准和指标体系研究 第三章主导产业的选择标准和指标体系研究 主导产业是经济发展的驱动轮，整个经济和其他各产业部门只有在它的带动 下才能高速增长。同时，主导产业也是形成合理和有效的产业结构的契机，产业 结构必须以它为核心才能快速向高度化推进。正因为如此，正确选择主导产业就 成了各国促进产业结构发展的重要课题。选择主导产业首先涉及的就是选择标准 问题。即主导产业的选择基准问题。 第一节主导产业选择基准 国内外对主导产业选择的基准和原则都进行了大量的研究，而且提出一些主 导产业选择的各种研究方法。为了对我国的主导产业选择进行研究，本章对国内 外对主导产业选择的基准、原则、指标体系进行了分析研究，提出一套主导产业 选择的定量分析方法。 一、国外对主导产业选择基准的研究 世界各国在工业化进程中都采用了一系列的主导产业的选择标准。其中有代 表性的主要有以下几种： 1 产业关联度基准( h i r s c h m a nc r i t e r i a ) 产业关联度基准也称赫希曼基准，它是美国发展经济学家艾伯特o 赫希 曼于1 9 5 8 年在其名著经济发展战略一书中提出的选择主导产业的基准。他依 据投入产出的基本原理，对产业间关联度与工业化的关系作了进一步的研究，认 为对资本相对不足和国内市场相对狭小的发展中国家来说，应当首先发展那些产 业关联度强的产业，特别是后向关联度较高的最终产业，以此带动其他产业的发 展，并提出了依后向联系水平确定主导产业的基准。他认为产业关联度强应成为 选择和确定主导产业的一个基本准则，也就是必须选择能对较多产业产生带动和 推动作用的，或者说具有较强后向关联、前向关联和旁侧关联的产业，作为政府 选择主导产业的优先对象。他的这一观点对于日本和其他一些发展中国家的主导 产业选择产业政策的制定都产生了重要的影响。 现阶段我国主导产业的选择与发展政策研究 2 筱原标准( x i a o y u a nc r i t e r i a ) 日本产业经济学家筱原三代平提出了选择主导产业部门的两条标准，即收入 弹性标准和生产率上升率标准，后被称之为“筱原两基准 。筱原认为主导产业部 门应该是所生产的产品的需求收入弹性最大、生产率上升率最高的产业部门。 ( 1 ) 收入弹性基准是指在国际和国内市场上，某种产品的需求增长率与国民收 入增长率之比，某一产业产品的需求收入弹性，可以用需求弹性系数e 表示，即 e = ( d q q ) ( d y e ) ，其中d q q 表示某一产品的需求增加率，d i i 表示人均国民收入 的增加率，e 的大小，反映了某一产业产品的潜在市场份额的大小。收入弹性大 于1 的产品和产业，其增长速度将高于国民收入的增长；收入弹性小于1 的产品 或产业，其增长速度将小于国民收入的增长。显然，随着人均国民收入的增长， 收入弹性高的产品在产业结构中的比重将逐渐提高，选择这些产业重点发展，符 合市场法则，有助于产业结构演进。其理论内涵是通过需求变化反映产业产品的 市场前景，获得加快发展的依据；实际意义就是政府应当重点支持那些提供国民 收入多和收入弹性高的产业。显然，随着人均国民收入的增长，收入弹性高的产 品在产业结构中的比重会逐渐提高。 ( 2 ) 生产率上升标准。筱原的生产率概念是劳动生产率、资金生产率、能源生 产率等诸生产要素生产率的加权平均。在一定时期，产业的生产率增长快，生产 成本相应也下降快，经济效益就比较好，因而加快发展生产率增长快的产业就能 较快提高整个社会的经济效益。其理论内涵就是通过供给变化来反映支柱产业科 技含量高、技术创新能力强的基本特征；实际意义就是政府应当优先发展代表先 进技术，并具较高经济效益的产业。生产率上升是指某一产业的要素生产率与其 他产业的要素生产率的比率。该基准是以某一产业的要素生产率与其他产业的要 素生产率的比率，一般用全要素生产率进行比较。全要素生产率主要取决于技术 进步，按生产率上升基准选择主导产业，就是选择技术进步快、技术要素密集的 产业，因此，这一基准称为生产率上升基准。 3 罗斯托基准( r o s t o wc r i t e r i a ) 。 罗斯托的经济成长阶段理论揭示了最完善的主导产业更替规律。罗斯托把经 济增长分为六个阶段，经济增长的各个阶段都存在相应的起主导作用的产业部门。 他认为不同经济发展阶段主导产业( 群) 的更替可归纳为表3 1 第三章主导产业的选择标准和指标体系研究 表3 1罗斯托的经济成长阶段主导产业更替表 经济发展阶段 主导产业( 群) 起飞预备阶段食品业、饮料业、砖瓦业等 起飞阶段 纺织业 走向成熟阶段钢铁业、煤炭业、电力业、化工业等 高额群众消费阶段 汽车业 追求生活质量阶段服务业、城市和城郊建筑业 罗斯托认为：在任何一个时期，一个经济系统能够具有或保持“前进的冲击 力 ，是由于若干个“主导部门 ( l e a d i n g - s e c t o r s ) k k 速扩张的结果。这些主导部 门在自身扩张的同时，还对其他部门产生了影响，最终带动了整个经济的发展。 罗斯托指出了主导产业部门在经济起飞中有三个作用，即：后向联系效应、旁侧 效应、前向联系效应。这三个作用构成了主导产业选择的重要理论基础。罗斯托 认为主导产业还有三个主要特征：即依靠科技进步、持续的增长态势、具有很强 的传导效应和扩散效应。罗斯托依据自己的方法研究确认了主导产业的基准主要 有两条：第一，具有较高的增长率和显著的规模；第二，能带动其他部门的经济 增长。罗斯托的观点被称为主导产业选择的罗斯托基准。 4 相对比较优势标准( r e l a t i v e l yc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ec r i t e r i a ) 相对比较优势是一个区域内各产业( 产业增加值比重、比较资本产出、比较劳 动生产率、比较经济效率和综合经济效率等) 相比较的结果，当然这种比较结果不 是一成不变的，也就是说是动态的比较优势。事实上，这种相对比较优势基准也 就是一个区域产业的竞争优势。它是指某一区域某种产业同另一产业相比较所拥 有的优势。这些优势包括：资源相对优势、地理环境相对优势、技术相对优势、 人才相对优势、产业规模相对优势等。因此，区域主导产业首先应具备的条件就 是符合该区域经济的发展阶段，它是由区内动态的比较优势所决定的产业或产业 群。只有具有竞争优势的产业才能成为区域专业化产业和主导产业。如果一个产 业不具有竞争优势，这样的产业就不可能成为区域专业化产业和主导产业。依据 这一基准，就应该根据生产要素或资源的相对比较优势来选择主导产业。每个区 域在每一时期都只能具有某种要素或资源的相对比较优势，而不可能同时具有各 方面的优势，这就要求重点发展那些可以充分利用相对比较优势的产业部门，然 后以此为中心按照产业部门之间的技术联系，逐步推动相关产业部门的发展，形 现阶段我国主导产业的选择与发展政策研究 成一个能够充分利用本区域优势的产业结构。 小宫龙太郎认为“基准只不过是人们事后才加上去的理论而已。在日本产业 发展中的作用并不像专家所想象的那么大，政府并不是真正按照上述基准来选择 主导产业的；即使政府是按上述基准来选择和培育主导产业的，其结果是一些受 到政府选择和培育的主导产业并未发展起来，相反，有些没有受到政府选择的产 业却高速增长，成为了今天的主导产业。 w 因此，选择主导产业从来就没有一个固定的模式。理论与现实总是有一定差 距的，这是有复杂原因的。对于上述主导产业选择基准，我们必须看到，这些选 择基准是撇开了许多具体因素而抽象出来的理论模式，在实践中往往受到很多因 素的制约，具有很大的局限性。至于在实践中能否有效，理论中所描述的主观逻 辑是否能成为现实中的客观逻辑，关键在于理论逻辑所假定的前提条件是否在现 实中存在。若不具备这些条件，则这些理论就不一定能成立，应用这些理论，就 会出现问题。在实践中并不能被广泛的运用。因此，在具体考虑选择主导产业时， 我国在借鉴先发达国家产业发展历史的经验教训中，要充分考虑自身发展的特点 以及所面临的国际国内经济状况、技术水平、环境制约等，审慎地作出明智的选 择。 二、国内对主导产业选择基准的研究 我国的学者在西方区域经济学和产业经济学理论的基础上，紧密结合我国所 处的经济发展阶段和区域经济发展中面临的实际问题，围绕主导产业的选择和培 育，提出了若干具有一定理论价值和实践意义的观点，为主导产业战略实施的本 土化进行了大量的研究。其主要目的在于通过主导产业的选择和建立，能用“最 小临界努力 来获得加速经济跨越式发展。 我国经济学界对主导产业的选择基准的认识和研究主要是基于日本经济学家 的观点，结合我国的实际情况加以补充而确立的，但也有学者对筱原两基准提出 质疑，并提出了新的选择基准，其中较有代表性的是上海社会科学院的周振华博 士在其论著产业政策的经济理论系统分析中提出了以“以结构矛盾来推进整 个产业发展”的战略方针为框架来构造选择的三条基准：( 1 ) 增长后劲基准；( 2 ) 【日1 小宫龙太郎等：日本的产业政策，国际文化出版公司1 9 8 8 年版，第3 7 页 1 2 第三章主导产业的选择标准和指标体系研究 短缺替代弹性基准：( 3 ) 瓶颈效应基准。应当说，这类基准的提出有其合理的一面 及一定的实用性。它有利于缓解现有产业结构中己经形成的结构性矛盾，尤其是 基础设施和能源、原材料发展不足所造成的“瓶颈”限制；它把着眼点放在经济 发展的后劲上，有利于克服政府和公众为追求眼前利益、行为短期化的趋向。然 而，以“短缺替代弹性 和“瓶颈效应基准 来选择主导产业，没有体现主导产 业的基本特征，它将主导产业与“短线产业、“瓶颈产业 等同起来，把产业扶 植作为产业选择的条件，但事实上，政府重点扶植产业不能等同于主导产业。而 “增长后劲基准 的提法比较笼统，产业的“增长后劲”如何量化也是个问题。 因而，这几类基准也不尽合理。除了上述基准外，国内外学者还提出过一些其他 基准，如“产业发展阶段和层次交叉基准”、“产业协调状态最佳基准 、“边际储 蓄率基准 、“高附加值基准”、“货币回笼基准 、“就业与节能基准”、“环境基准”、 “劳动内容基准”、“改善生产力布局基准 等等。 此外，主导产业选择的基准还有很多，这些评价基准都从不同的角度确立了 主导产业选择的方法，成为了现代主导产业选择的主要理论依据。 第二节我国主导产业选择的指标体系的设置 选择主导产业，仅有一般的选择基准还不够，同时应作定量研究及建立指标 体系。 根据主导产业选择的原则和理论，并结合我国的国情，我们建立了主导产业 选择六大基准指标：产业发展规模、产业经济效益、产业技术进步、产业比较优 势、产业社会效益和产业发展潜力，在各个基准指标中建立了分析模型，计算各 产业在这六个方面的综合评价得分情况，并以此排名，然后结合的实际情况，进 行主导产业选择。具体指标体系详见表3 2 。 现阶段我国主导产业的选择与发展政策研究 表3 2 ：主导产业选择指标体系 基准指标 指标指标解释 产值规模比重某产业部门的产值占全部产业部门总产值的比重 销售收入比重某产业部门的销售收入占全部产业部门销售收入总额的比重 总资产比重某产业部门的总资产占全部产业部门总资产总额的比重 产业发展规模 利税比重 某产业部门的实现的利税占全部产业部门实现的利税总额的比重 固定资产比重某产业部门的固定资产占全部产业部门固定资产总额的比重 所有者权益比重某产业部门的所有者权益占全部产业部门所有者权益总额的比重 全员劳动生产率某产业部门每个从业人员创造的产值 固定资产利税率某产业部门单位固定资产实现的利税 固定资产增加值率某产业部门单位固定资产创造的增加值 产业经济效益 总资产贡献率某产业部门利润、税收和利息之和与总资产的比值 产值利税率 某产业部门单位产值实现的利税 销售利润率某产业部门单位销售收入实现的利润 技术进步贡献率某产业技术进步对产值增长贡献率 产业技术进步 全要素生产率的增长率某产业部门全要素生产率的增长率 某产业部门占本区增加值比重与全国( 全市) 相应部门占全国( 全 增加值权重比 市) 增加值比重之比 总产值权重比 某产业部门占本区总产值比重与全国( 全市) 相应部门占全国( 全 产业比较优势 市) 产值比重之比 某产业部门占本区全部职工人数的比重与全国( 全市) 相应部门占 职工人数权重比 全国( 全市) 全部职工人数的比重之比 某产业部门实现的销售收入占全国( 全市) 相应部门实现的销售收 市场占有率 入的份额 就业比重某产业部门的就业人数与总就业人数之比 母自力总资严堤供的就 业机会( 人) 某产业部门每百万总资产拥有的从业人员数 产业社会效益 每臼力总严僵提供的就 业机会( 人) 某产业部门每百万总产值拥有的从业人员数 母自力瑚足贤严堤供的 就业机会( 人) 某产业部门每百万固定资产拥有的从业人员数 产值增长速度某产业部门总产值的平均增长速度 固定资产增长速度某产业部门固定资产的平均增长速度 产业发展潜力 利税增长速度某产业部门利税的平均增长速度 销售收入增长速度 某产业部门销售收入的平均增长速度 收入需求弹性当地人均可支配收入的变化率带来的某产业总产出的变化率 一、指标体系的设置必须考虑的因素 1 本国经济潜力的特点( 人、财、物资源的现实可能和前景) ； 2 不同时期或不同发展阶段的政治经济任务： 3 世界科学技术进步的前景和方向以及本国科学发展的现实水平； 4 世界市场需求的变化和本国在国际分工中的地位。 从长远看，科学技术进步是其中最主要的因素。这是因为技术进步是推动产 第三章主导产业的选择标准和指标体系研究 业结构变化的主要因素。 二、指标体系设置的原则 评级指标的选取是否合适，直接影响到综合评价的结论，指标是不是选取的 越多就越全面呢? 太多了，事实上是重复性的指标，就很难选择出真正适合