（科学技术哲学专业论文）我国基础科学成果评价问题研究.pdf

摘要 基础科学是科学之本和技术之源，也是科技进步和创新的先导与源泉。发达国家的 发展历程表明，在实现创新型国家中基础科学研究具有不可替代的作用，高新技术取得 的突破性进展大多与前期基础研究的战略部署有关。因此我国对基础科学研究越来越重 视，对基础科学研究的投入力度越来越强。随之而来，基础科学成果评价也受到高度重 视，成为科研管理的重要手段。 基础科学研究成果评价不仅有利于提高全社会的科学总水平还有利于为科研人员 创造良好的环境与条件，发现优秀科研人员、激发科研人员的热情，有利于资源的优化配 置。我国基础科学研究成果评价体系是从二十世纪九十年代才开始起步，主要是依照国 外的先进的评价模式而制定，国内较早引入了s c i 评价方法，但是由于s c i 自身的缺陷 性和在我国应用的局限性，我国不得不研究和开发适合我国的文献计量评价方法。与此 同时也根据国际通行的同行评议法结合我国具体情况建立同行评议体系对我国基础科 学研究成果进行评价。而评价体系的建立发展本来就是不断的探索，本身存在先天的缺 陷，加上我国基础科研管理体制和激励制度的不完善以及我国传统文化的影响。我国基 础科学成果评价存在量化评价方法与同行评议方法关系倒置；评价的效果与评价的目的 相违背；评价者主体错位与评价者的共谋等不合理的现象。我国当前基础科学成果评价 方法已经不能公平、合理、高效的评价我国基础科学研究成果，并且由评价引起的学术 腐败、评价混乱状态严重影响基础科研人员的工作积极性甚至影响到我国基础科学研究 的正常研究环境。 文章从基础科学研究成果评价主要方法中分析本身存在的缺陷和在我国基础科学 研究成果评价体制结合后产生的问题，结合国外发达国家基础科学研究成果评价的先进 经验，认为解决我国基础科学研究成果评价中的问题必须加强立法；引进第三方评价； 构建基础科学研究成果评价体系。我国基础科学研究成果评价中的问题虽然与我国基础 科学研究体制有很大关系，但是体制需要结合我国发展水平和国情逐步摸索、探索，完 全完善的体制是不可能存在的。但是我们可以在评价方法的改善中尽量减轻体制对基础 科学研究成果评价的负面影响。因此为了公正、合理、高效的评价基础科学研究成果， 就要定量与定性结合起来建立完善的我国基础科学成果指标评价体系，以促进我国基础 科学又快又好的发展。 关键词：基础科学成果；评价方法；存在问题；指标体系构建 a b s t r a c t b a s i cs c i e n c ei st h ef o u n d a t i o no fs c i e n c ea n dt h es o u r c eo ft e c h n o l o g y i ti sa l s ot h e s o u r c eo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n di n n o v a t i o n t h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so f d e v e l o p e dc o u n t r i e ss h o w st h a t t h eb a s i cs c i e n t i f i cr e s e a r c hp l a y sap i v o t a lr o l e i nt h e i m p l e m e n t a t i o no fi n n o v a t i v ec o u n t r i e sa n dt h eb r e a k t h r o u g hp r o g r e s st h a tt h en e wa n dh i g h t e c h n o l o g yh a sm a d ei sm o s t l yr e l a t e dt os t r a t e g i cp l a no ft h ep r e v i o u sb a s i cr e s e a r c h a sa r e s u l t ，c h i n ai sp a y i n gm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt ob a s i cs c i e n c er e s e a r c hw h i c ha l s og e t s s t r o n g e ra n ds t r o n g e ri n p u t a a e n d a n t l y ，t h er e s u l t so fb a s i cs c i e n t i f i ca r ea p p r a i s e da n dp a i d c l o s ea t t e n t i o nt o ，b e c o m i n gt h ei m p o r t a n tm e a n so fs c i e n t i f i cr e s e a r c hm a n a g e m e n t a p p r a i s i n gt h er e s e a r c hr e s u l t so fb a s i cs c i e n c en o to n l yh e l p st oi m p r o v et h el e v e lo f s c i e n c ei nt h ew h o l es o c i e t y , b u ta l s oh e l p st oc r e a t eg o o de n v i r o n m e n ta n dc o n d i t i o nf o r s c i e n t i f i cr e s e a r c hp e r s o n n e l ，f i n do u t s t a n d i n gs c i e n t i f i cr e s e a r c hp e r s o n n e la n ds t i m u l a t e s c i e n t i f i cr e s e a r c hp e r s o n n e l se n t h u s i a s m ，w h i c hi sf a v o r a b l et ot h er a t i o n a ld i s t r i b u t i o no f r e s o u r c e s i nc h i n a , a p p r a i s i n gs y s t e mi nt h eb a s i cs c i e n c er e s e a r c hh a sb e e np r e g n a n ta n d s t a r t e ds i n c et h e19 9 0 s ，b u tm o s to ft h e mh a v eb e e nm a d ea c c o r d i n gt of o r e i g na p p r a i s i n g m o d e s c lw a si n t r o d u c e de a r l i e ri nc h i n a h o w e v e r ，b e c a u s eo ft h ed e f e c to fs c ia n d l i m i t a t i o nw h e na p p l y i n gi tt ot h er e a l i t y , c h i n ah a st or e s e a r c ha n dd e v e l o pt h em e t h o d s u i t a b l ef o ro u rc o u n t r yt om e a s u r ea n da p p r a i s et h er e s e a r c hr e s u l t s m e a n w h i l e ，c h i n a c o m b i n e di n t e m a t i o n a ie v a l u a t i o nl a wo fc o u n t e r p a r tw i t l li t so w ns p e c i f i cc o n d i t i o n sa n ds e t u pc o u n t e r p a r t ss y s t e mo fa p p r a i s i n g ，w h i c hi su s e dt oa p p r a i s et h er e s e a r c hr e s u l t so fb a s i c s c i e n c e b e c a u s et h ef o u n d a t i o na n dd e v e l o p m e n to fe v a l u a t i o ns y s t e mn e e d sc o n s t a n t e x p l o r a t i o na c t u a l l y , i th a v ec o n g e n i t a ld e f e c t a d d i t i o n a l l y , t h em a n a g e m e n ts y s t e mo fb a s i c s c i e n t i f i cr e s e a r c ho fo u rc o u n t r ya n di n c e n t i v es y s t e ma r en o ti m p r o v e da n di ti si n f l u e n c e d b yc h i n e s e t r a d i t i o n a lc u l t u r e ，s u c hu n r e a s o n a b l ep h e n o m e n ae x i s t sa sq u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o n m e t h o da n dt h em e t h o do fp e e rr e v i e wr e v e r e dr e l a t i o n s h i p ；t h ee v a l u a t i o nr e s u l tv i o l a t e s e v a l u a t i o np u r p o s e ；e v a l u a t i o ns u b j e c ti sm i s p l a c e da n dc o n n i v e da n ds oo n c h i n a sp r e s e n t m e t h o dc a nn ol o n g e ra p p r a i s et h er e s e a r c hr e s u l t so fb a s i cs c i e n c ef a i r l y , r e a s o n a b l ya n d e f f i c i e n t l y b e s i d e s ，a c a d e m i cc o r r u p t i o nc a u s e db ye v a l u a t i o na n dt h ec o n f u s e ds t a t u sq u o h a ss e r i o u s l ya f f e c t e db a s i cs c i e n t i f i cr e s e a r c hp e r s o n n e l sw o r k i n ge n t h u s i a s m ，e v e nt h e n o r m a lr e s e a r c he n v i r o n m e n t t h i st e x ta n a l y z e st h ed e f e c t si nt h em a i ne v a l u a t i o nm e t h o do fb a s i cs c i e n c er e s e a r c h r e s u r sa n dt h ep r o b l e m sw h e nc o m b i n e dw i t l lc h i n e s er e s e a r c hr e s u l t so fb a s i cs c i e n c e a f t e r i n t r o d u c i n gt h ea d v a n c e dm e t h o dt oa p p r a i s e t h er e s e a r c hr e s u l t so fb a s i cs c i e n c ei n d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，it h i n k ，t os o l v et h ep r o b l e m si nt h ee v a l u a t i o no fr e s e a r c hr e s u l t so f b a s i cs c i e n c e ，c h i n as h o u l ds t r e n g t h e nl e g i s l a t i o n , i n t r o d u c et h et h i r d - p a r t ye v a l u a t i o n , a n d c o n s t r u c tt h ee v a l u a t i o ns y s t e mi nt h er e s e a r c hr e s u l t so fb a s i cs c i e n c e a l t h o u g ht h ep r o b l e m s i n t h ee v a l u a t i o nh a v em u c ht od o 埘t hc h i n e s ep r e s e n te v a l u a t i o ns y s t e m ，t h ep e r f e c ts y s t e m d o e sn o te x i s tb e c a u s ei tn e e d sg r a d u a le x p l o r a t i o na c c o r d i n gt oc h i n a sl e v e lo fd e v e l o p m e n t a n ds p e c i f i cn a t i o n a lc o n d i t i o n b u tw es h o u l dt r yt or e d u c et h es i d ee f f e c t st h es y s t e mc a u s e s o nt h er e s u l t se v a l u a t i o no fb a s i cs c i e n c er e s e a r c hw h e ni m p r o v i n gt h ee v a l u a t i o nm e t h o d s o ， i no r d e rt oa p p r a i s et h er e s e a r c hr e s u l t so fb a s i cs c i e n c ef a i r l y , r e a s o n a b l ya n de f f i c i e n t l y , w e n e e dt oe s t a b l i s hap e r f e c te v a l u a t i o ns y s t e mq u a n t i f i c a t i o n a l l ya n dq u a l i t a t i v e l yi nc h i n at o p r o m o t eg o o da n d f a s td e v e l o p m e n ti nt h ef i e l do fb a s i cs c i e n c e k e yw o r d s ：r e s e a r c hr e s u l t so fb a s i cs c i e n c e ；e v a l u a t i o nm e t h o d ；e x i s t e dp r o b l e m s ； c o n s t r u c t i o no fi n d e xs y s t e m i i i 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 敝作者躲闲磊琢 叩月阳 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 导师签名： 彰了三 厂 撂小、_ 士刀 ， 丞陬司h ，畅 、a 长安大学硕士学位论文 问题的提出 导论 基础科学研究是一种探索性的科学研究活动。从人类社会发展历程看，人类社会和 经济发生革命性变化的技术创新，越来越多地来自基础科学研究领域的重要突破。“科 技革命的成果约有9 0 源于基础科学研究及其基础科学原始性创新。 基础科学研究在 实现创新型国家中扮演着举足轻重的角色。第三次工业革命以来，美国政府一直重视基 础科学研究工作，由于有雄厚的基础科学研究实力做后盾，美国在各方面都有很强的竞 争实力。日本在二战以后以技术为主作为科技战略，虽然为日本经济腾飞起到关键作用， 但是到了2 0 世纪9 0 年代却发现没有基础科学的支持，技术很难再取得跨越式的发展， 从而专门立法为基础科学的发展做保障。基础科学研究作为科技创新的源泉得到了世界 各国的普遍重视。从表一中可以看出发达国家对基础科学研究的经费投入和基础科学研 究经费占国家r & d 投入的比重远远大于我国基础科学研究经费的投入和比重。 表一2 0 0 6 年各国r & d 经费支出和基础科学研究经费支出的比重 r & d 经费支出( 亿美元)基础科学研究经费占r & d 总经费的比重( ) 中国 3 7 7 5 2 美国3 4 7 71 8 6 日本4 7 52 3 7 法国 1 4 8 51 2 7 2 0 0 6 年中共中央、国务院组织实施的国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 指出我国要增强自主创新能力，努力建设创新型国家。与此同时国家正逐 步加大对基础科学研究经费的投入以促进我国基础科学研究的发展。如何加强基础科学 研究管理、合理配置资源、选拔科技人才、调动科研人员的积极性，以不断提高科研能 力和水平已经成为我国基础科学研究工作的重中之重。随着基础科学研究管理工作的不 断完善，人们逐渐认识到基础科学成果的评价是基础科学研究管理工作中的核心。但 是我国基础科学研究成果评价体系是从2 0 世纪9 0 年代开始发展，其中大部分是根据国 外先进的基础科学成果评价模式而制定，而基础科学研究成果评价体系的建立和发展本 。丁得厚编著中国科技运行论：科技战略与运行管理 m 北京：清华大学出版社，2 0 0 1 中国科技部o e c d 研究与发展统计2 0 0 8 1 导论 来就是不断探索的过程，其本身就存在先天的缺陷，再加上我国基础科学管理体制和激 励制度的不完善，使得现有的评价体系不能公正、有效的评价基础科学研究成果。这就 需要结合我国基础科学成果评价实际情况具体问题具体分析来找出评价中问题的所在， 解决我国基础科学成果评价存在的问题，从而提高我国基础科学研究管理的效率，促进 基础科学研究实力和水平的提高，使之更有利于我国基础科学的发展。 二研究的目的和意义 ( 一) 研究的目的 我国基础科学成果评价中的问题成为客观、公正、全面、科学评价我国基础科学研 究成果的桎梏、成为我国基础科学发展中的障碍。基础科学研究由于其自身的特性，对 基础科学研究成果很难准确公正的评价。原国家科学技术委员会在1 9 9 4 年1 0 月2 6 日 发布的科学技术成果鉴定办法中明确指出基础科学研究成果不组织鉴定。以致我国 基础科学成果评价一直没有得到重视，也没有对基础科学研究评价的办法，只能进行简 单经验性的操作。随着社会环境的变化我国对基础科学投入加大和对基础科学成果评价 的认识程度的加深，我国开始重视基础科学研究成果的评价。2 0 0 3 年科技部颁布的关 于改进科学技术评价工作的决定和科学技术评价方法( 试行) ，虽然规定基础科学 成果评价工作原则性问题，但没有细则的支持，没有完整的评价体系。本文对我国基础 科学成果评价问题进行研究，从评价的方法和现有评价方法引发的问题进行分析，找出 现在对基础科学成果评价的不足和方法、制度的缺陷，分析其根源，力求探索出相对行 之有效的解决方法使之能更科学、公正的对我国基础科学成果进行评价，从而能为科研 人员创造良好的环境于条件、激发科研人员的热情、发现优秀科研人才、保证科研资源 的优化配置。 ( 二) 研究的意义 基础科学研究是科学之本和技术之源，是科技进步和创新的先导与源泉。国家正逐 步加大对基础科学研究经费的投入，如何正确评价基础研究成果已受到越来越广泛的社 会关注。基础研究是为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验 性或理论性研究，为了保证基础科学研究的健康持续发展，必须加强基础研究成果的评 价。对我国基础科学成果评价问题的研究可以为完善我国基础科学成果评价提供借鉴， 也为我国基础科学成果评价理论提供一些补充。同时建立科学、公正地基础科学成果评 2 长安人学硕士学位论文 价体系，有利于提高全社会的科学总水平，有利于为科研人员创造良好的环境与条件，发 现优秀科研人员、激发科研人员的热情，有利于资源的优化配置。这对客观评价研究人 员的学术水平，提高国家科学技术的国际声望来说意义都十分重要。而且改善基础科学 成果评价更能促进我国基础科学更好更快的发展，为我们建设创新型国家提供基础保 障。 三国内外研究现状述评 ( 一) 评价的概念 评价的意思有两种：一，指确定或者修订价值；二、通过详细、仔细的研究和评估， 确定对象的意义、价值或者状态。 评价的含义包含：一，评价的过程是一个对评价对象的判断过程；二，评价的过程 是一个综合计算、观察、咨询等方法的复合分析过程。 由此可看出评价本质上是一个判断的处理的复杂过程。学者b l o o m 在人类认知处理 过程的模型中认为评价和思考是模型中最为复杂的两项认知活动，他认为：“评价就是 一个对一定的想法、方法、材料等做出价值判断的过程，也是一个运用标准对事物的准 确性、实效性、经济性、满意度等方面进行评估的过程。 。 可见，评价( e v a l u a t i o n ) 是通过评价者根据评价标准对评价对象的各个方面，进 行量化和非量化的测量过程，并且最终得出一个可靠的符合逻辑的结论。 ( 二) 国外研究现状 国外学者对我国基础科学成果评价问题研究并不多，大多集中基础科学成果评价 方法的研究上，英美一些科技发达国家对基础科学成果评价方法多种多样。 l 、案例分析法 j e w k e s 、s a w e r s 和s t i l l e r 利用案例分析法追溯了科技创新的演进历程，即从某项 技术创新的出现追溯到对技术创新起支持作用的基础科学发现。c a r t e r 和w i l l i a m s 也 做了类似分析，他们考察科学知识从产生到应用，即从基础科学研究到作出创新投资的 商业决策这一过程的各个阶段。但是案例分析法因对资料的收集依赖性比较大而容易造 成评价结果的偏见。 2 、经济计量方法 h t t p ：f o a i k e b a i d u c o r n v i e w 2 6 9 4 5 h t m 导论 经济计量法是利用生产函数模型和“投资p 收益模型测算基础研究成果的经济利 益的方法。但是大部分基础科学研究成果需要很长时间才能展现出经济效益，所以此方 法在基础科学成果评价方面不常用。学者d a v i d 认为与其研究基础研究成果带来的表面 现象还不如关心基础科学研究的生产率本身。 3 、文献计量法 国际上一些科技发达国家如：美国、日本、英国、法国已将文献计量评价结果作为 科学决策的重要参考依据。美国科学家w e i n b e r g 等运用文献计量学方法，提出了科学 选择准则和学科优先领域评价指标体系，文献计量指标成为美国选择科技优先发展领域 的重要指标。英国对政府资助的基础科学研究进行评价时采用的指标也是以文献计量法 为基础的。 4 、同行评议法 美、英等国在基础科学成果评价一般采用同行评议的方法。因此很多外国学者对此 都有很深的研究。如：d a i e j b e n o s ，e d h r ab a s h a r i 等学者在文章“t h eu p sa n dd o w n s o fp e e r r e v i e w 圆中对同行评议的历史发展做了追溯，并对同行评议中的同行偏见、评 议过程中的造假欺骗等优缺点做了分析，同时分析同行评议的发展趋势。在n e l lw h a n m i l t o n 在“t h ee t h i e so fp e e r r e v i e w 中对同行评议法的基本原理及其构成， 如何有效的进行同行评议等一系列同行评议的规范问题进行了深入的分析和阐述 国外的这些方法对我研究我国基础科学成果评价的方法有很大的帮助。 ( 三) 国内研究现状 第一、对与我国基础科学成果评价中体制问题的研究，如：学者刘明在文章学术 评价制度批判中对目前的学术评价制度进行了简单的阐述和评价批判，同时介绍国外 的一些学术评价，对本人有一定的启发。学者杨守建在中国学术腐败的批判中提到 我国的学术腐败是由体制造成的。江海洪等学者在文章论科技成果评价的弊端及对策 中详尽列述我国科技成果评价中的弊端和腐败问题。清华大学教授李正风和中国人民大 学教授顾海兵等人提出参照国外先进经验完善我国基础科学成果评价体系。 第二、对我国基础科学成果评价的方法，有大量的学者都看到文献计量法的弊端， d a v i d , r ，m o w c r y , d a n ds t e i n m u l l e r , w a n a l y z i n gt h ee c o n o m i cp a y o f f sf r o mb a s i cr e s e a r c h 【j 】f 把o n o m i c so fi n n o v a t i o n a n dn e wt c h n o l o g y v 0 1 2 n o 1 ，1 9 9 2 ：7 3 - 9 0 国d a i e j b c n o s e d h r ab a s h a r i t h eu p sa n dd o w n so f p c c r r e v i c w j a d v a n c e si np h y s i o l o g y e d u c a l i o n ，v 0 1 3 1 。2 0 0 7 亩n e i lwh a n m i l t o n t h ee t h i e so fp e e r r e v i e w j l i b e r a le d u e a t i o n ，v 0 1 8 9 ，15 5 1 ，2 0 0 3 4 长安大学硕士学位论文 但是文件计量法毕竟是一种科学的方法，对基础科学研究成果的评价有积极的作用。因 此现在很多学者开始用定量、定性与数学方法相结合对基础科学成果评价进行尝试。周 虹等学者将文献计量法与专家评议法相结合对基础科学成果进行评价。周琳等学者对科 学基金的生命科学部项目设计指标体系进行评价，但是指标体系设计都不完善，并且选 择的算法不是很合适，很多地方需要改进；向亚萍等学者将层次分析法引入基础科学成 果评价；学者黄亚明将神经网络运用到基础科学成果评价中；李茹等学者将模糊综合评 价引入科学成果评价中；学者周文燕将层次分析与模糊评价结合起来对基础科学成果进 行评价。这些方法都是一种大胆的尝试对我国基础科学成果的评价有积极的作用，也对 本人的研究是很好的借鉴。 四研究的思路和方法 ( 一) 研究的思路 本文对我国基础科学成果评价问题研究遵循一下思路： 首先，在第一章基础科学研究成果评价的特点和意义中详细阐述基础科学研究成果 的特殊性和为什么要评价基础科学成果的重要性，以及基础科学评价中的难点和理论界 对基础科学评价的不同观点。 其次，在第二章我国基础科学成果的评价方法中总结了我国现有的各种对基础科学 成果评价的方法，分析各种方法的优点和存在的问题。同时在第三章我国基础科学成果 评价中存在的问题中分析问题同时发掘出存在问题的根源，由于科研管理制度、科研激 励制度和我国社会文化造成的，因此要从新构建我国基础科学成果评价体系才能公正、 合理、高效的评价我国基础科学研究成果。 再次，在第四章一些发达国家基础科学研究成果评价的经验中通过对美国、英国、 日本等基础科学发达国家的基础科学成果评价体系研究，得到对我国基础科学体系建立 的启示。 最后，第五章在前四章研究的基础上构建我国基础科学评价体系。分析构建我国基 础科学评价体系的紧迫性和必要性，提出构建评价体系的目标和原则，在此基础上尝试 构建我国基础成果评价指标体系。 ( 二) 研究的方法 本文在研究的过程中采用问题研究法、历史文献研究法、调查访问法、比较分析法 导论 等研究方法。 第一，问题研究法。本文对我国基础科学成果评价方法存在的问题和我国基础科学 成果评价中的问题进行研究，让问题研究贯穿文章始末。通过对问题研究得出结论。 第二，历史文献研究法。通过从图书馆、网络中查阅各类书籍、期刊、统计资料等， 从文献中了解各方观点。 第三，调查访问法。通过对高校和基础科学研究机构的中的从事基础科学研究的专 家和学者以及从事基础科学成果评价的专家学者进行访谈以获取我国基础科学成果评 价方面的研究资料，了解我国基础科学成果评价发展情况和存在的缺陷。 第四，比较分析法。通过对我国基础科学成果评价各种方法作比较判断出其优缺点， 同时对国外基础科学成果评价的方法与我国评价方法做对比，分析其方法的适应性“取 其精华，弃其糟粕 为我国基础科学成果评价提供借鉴。 五本研究的创新之处 l 、我国基础科学成果评价存在量化和同行评议倒置、评价的结果与评价的初衷目 的相违背、评价者的主体错位与评价者共谋等一系列问题，这些问题不仅使我国基础科 学成果不能得到公正、合理、效率的评价，并且延伸影响到学术研究领域造成学术腐败 严重阻碍我国基础科学的发展。 2 、我国基础科学成果评价问题除了评价方法的不当之外的的社会问题是由我国科 研管理制度、科研奖励制度和我国传统的文化影响所造成的。我国基础科学研究成果评 价中的问题虽然与我国基础科学研究体制有很大关系，但是体制需要结合我国发展水平 和国情逐步摸索、探索、完全完善的体制是不可能存在的。我们可以在评价方法的改善 中尽量减轻体制对基础科学研究成果评价的负面影响。因此为了公正、合理、高效的评 价基础科学研究成果，就要定量与定性结合起来建立完善的我国基础科学成果指标评价 体系。 6 长安大学硕士学位论文 第一章基础科学研究成果评价特点和意义 一基础科学研究成果的概念及其特点 ( 一) 基础科学成果的概念 基础科学( f u n d a m e n t a ls c i e n c e ) 以自然界某种特定的物质形态及其运动形式为 研究对象，目的在于探索和揭示自然界物质运动形式的基本规律。它包括数学、化学、 物理学、地学、天文学、生物学6 门基础学科及其分支学科和边缘学科。边缘科学有化 学物理、物理化学、生物化学、生物物理、地球化学、地球生物等。 基础科学的任务 是探索新领域，发现新原理，同时为技术科学、应用科学和社会生产提供基础理论指导 和开拓更广阔的领域、创造美好未来。基础科学是现代科学发展的前沿和整个自然科学 发展的基石，同时是技术发明的发动机。 我国基础性研究工作的具体内容包括：( 1 ) 、以认识自然现象、揭示客观规律为主 要目的的纯基础研究。( 2 ) 、以解决国民经济和社会发展及科学自身发展中重大科学问 题为目的的定向性研究。( 3 ) 、对基础科学数据、资料及相关信息进行采集、鉴定、积 累、分析，探求基本规律为主的基础性研究。固基础科学研究成果是整个科学技术的理 论基础，为技术科学和生产技术起指导作用。 基础科学成果指对基础科学研究课题通过调查考察、实验研究、设计试验和辩证思 维等活动，所取得的具有一定学术意义或实用价值的创造性成果的统称。 ( 二) 基础科学成果的特点 基础科学研究成果是人类认识客观世界过程中产生的，与其他科学研究成果相比， 具有以下特点： ( 1 ) 、基础科学是物质运动最本质规律的反映。基础科学比其他科学的抽象性和概 括性都强，它是由概念、定理、定律组成的严密的理论体系。 ( 2 ) 、基础科学与生产的关系比较间接，一般不直接创造经济效益，但可能通过推 动技术进步间接地、隐蔽地创造经济效益，因此基础研究成果的经济价值不能被直观地 发现，有的成果效果甚至需要很长时间才能体现。 ( 3 ) 、基础科学研究具有较强的探索性和不确定性一可能不出成果或出现不曾意料 h t t p ：b a i k e b a i d u t o m v i e w 13 14 2 6 h t m l ? w t p - - - t t 。科学技术评价1 0 0 问，科学技术部基础研究司，2 0 0 4 ( 2 ) ，内部发行学习资料 曹吕祯中固科技法学【m 】上海：复旦大学出版社，1 9 9 9 ：6 9 7 第一章基础科学研究成果评价特点和意义 的成果，并且一些成果的重大作用易被人们忽视。 ( 4 ) 、基础科学研究研具有长期性、艰苦性以及连续性。例如被称为2 0 世纪数学界 最伟大的事件就是罗素和怀特海的专著数学原理的问世，然而这本专著却是两位数 学家呕心沥血花费整整1 0 年的时间才完成的。 ( 5 ) 、研究成果不仅仅包括创造知识，还包括人才的培养，研究机构能力的提高， 研究对文化的贡献等等。 ( 6 ) 、研究成果一般公开发表，全人类共享。 ( 7 ) 、基础科学研究成果的初期形成的一般表现形式多为论文和基础科学著作。 二基础科学研究成果评价的意义 基础科学研究是一种探索性的科学研究活动。当前国家间的竞争已经明显地前移到 基础科学研究上面，基础科学研究得到了世界各国的普遍重视。高新技术取得的突破性 进展大多得益于前期的基础科学研究成果。因此，各国对基础科学研究越来越重视，随 之而来基础研究成果评价也受到各国的高度重视，成为科研管理的重要手段。基础研究 成果评价重要性也日益突出，对我国基础科学的发展有重要的意义。 ( 一) 突显基础科学研究的国家利益 当前国际竞争激烈，基础科学研究的发展更突显国家的利益，明显的具有国家目标 的导向性。基础科学研究作为科技创新的源头，受到世界各国的高度重视。美国1 9 9 3 年公布的政府绩效与结果法案( g p p 4 ) 就明确规定，“美国的各个科研机构的基础科 学研究目标都应该服从政府的最终目标，即为增进健康、改善环境、促进繁荣、维护国 家安全并提高国民生活质量等国家目标服务。”基础科学研究与国家的经济、政治和国 民的生活质量息息相关，各国为了提高本国在各方面的竞争实力以及提高国民生活质量 必定对基础科学研究提出与国家利益密切相关的研究目标。而基础科学研究成果的评价 是检验基础研究是否能够实现国家目标的一种最好方法。 ( 二) 实现基础科学资源的优化配置 现在的基础科学研究正朝着大规模、跨学科、高成本的方向发展，基础科学研究资 源的优化利用尤其重要。从科学前沿领域的研究与发展历史上来看，在学科的交叉点上 往往会产生新的科学前沿和研究方向，很多前沿问题需要不同学科的科学家共同研究探 刘树等科技进步综合评价研究 蝴保定：河北大学出版社，2 0 0 0 8 长安大学硕士学位论文 索。这种学科间的交叉融合趋势的增强，势必扩大了基础科学研究成本。现如今，诸如 生命科学、信息科学、环境科学、生物科学、空间科学等方面的研究已经成为政府和科 研人员关注的领域和方向。在它们学科交叉中形成许多前沿学科和领域，各个国家通过 各方面的考虑都在加大这些领域的研究的投入，形成基础科学研究大规模、高成本的发 展趋势。资源的稀缺性成为基础科研资源的优化配置的根本原因，政府只有把有限的科 技资源投入到最急需发展和研究的领域中去，才能够实现资源的最优化、最合理的配置， 保证“好钢用在刀刃上。基础科学成果的评价有利于国家把握本国基础科学研究趋势 和方向，根据基础科学研究实力更好的合理利用科学资源。 ( 三) 提升基础科学研究的效率和效力 基础科学研究越来越受各国政府的重视，国家对基础科学研究人力、物力、财力投 入明显增大，进而投入所产生的效力和效率问题受到社会各方面的明显关注。现代社会 的竞争是知识的竞争，各个国家为了在竞争中取了利益都在加强对基础研究的投入，不 仅国家科研经费预算加大，而且基础科研的人力、物力投入都达到空前规模。然而，基 础研究的成果产出具有长期性，产生的效果也有不确定性，基础研究投入与产出一般周 期性较长，研究成果不会立竿见影直接对社会产生良好的效果。国家每年都对基础科学 研究有巨大的投入，进而基础科学研究的进展程度政府和公众都十分关心。公众总觉得 纳税人的钱没有得到政府的公正使用，为此开始对政府的不信任感慢慢增加，公众对政 府的这种态度促使政府需要加强基础研究成果评价，以保证公众对政府的信心。基础科 学成果的评价有利于研究成果信息的反馈，通过基础科学成果的评价，在基础科学研究 内部和公众之间形成良好的信息互动，并及时反馈资金的使用和研究进度和效果等信 息，政府能基础科学研究方案做出合适的调整，保证基础科学研究的良性发展，提高研 究效率和水平。 ( 四) 激励基础科学研究人员的研究热情 学者对社会学的研究表明：人都有精神和物质的两方面的需求。基础科学成果的评 价本身就是对从事基础科学研究者付出的心血的一种肯定，评价的结果决定研究者获得 的荣誉，奖金和职称的晋级。由评价结果为依据的精神上和物质上的奖励对于基础科学 研究者保持一如既往的对基础科学研究事业的热爱和使命感是十分重要的动力。基础科 学成果的评价能够对研究者的创新能力给予肯定、发现优秀的科研人才、营造良好的科 研氛围、激发科研人员的研究热情，促进基础科学的良好发展。 9 第一章基础科学研究成果评价特点和意义 三高等学校是我国基础科学研究的主要基地 我国基础科学研究机构主要有高等院校、各级基础科学研究机构、企业的基础研究 部门。企业以盈利为目的，而基础科学研究的共享性、长期性、不确定性决定企业对基 础科学研究投入必定有限。2 0 0 7 年企业的基础研究投入比重只有我国基础研究投入的 0 4 。高等院校已经成为我国基础科学研究的主要基地。 ( 一) 由基础科学的特殊性质决定 基础科学研究具有不同于其他科学的特殊性：首先，基础科学研究具有非功利性， 人类社会的发展进步会遇到很多困惑要解决“就需要对事物要从本质、原理、规律上 加以认知 。基础科学研究就是这种认知，基础科学研究不同于以技术开发为主的应 用研究，它没有明确实用的商业目的；其次，基础科学研究具有不确定性。从时间和价 值两方面来看，基础科学研究成果出现的时间不确定，一些问题需要几年、几十年才能 认识和解决，一些问题解决甚至上百年甚至几百年也决绝不了。基础科学研究所发现的 新知识、新思想、新理论等成果的价值是随时间的推移才能展现出来的。开始的时候， 人类对其所包含的深刻的内在价值也许认识不到，也看不出具有的实用性；再此，基础 科学研究具有长期性：一是基础科学研究本身的长期性，一些基础科学研究需要几代科 学家呕心沥血的努力才能有所成果。二是基础科学成果转化为应用开发时间长和发挥作 用见效慢，一些时候基础科学成果需要很长时间才能对技术创新有所帮助，对经济发展 产生效果但是基础科学每一个突破都会在很长时间以后，深刻地影响人类生产时间能力， 成果经过技术的转化，变成人类的财富：最后，基础科学研究具有重要性，基础科学是 人类认识客观世界基本规律的知识体系，是改造客观世界的基础，只有基础科学的突破， 才能带来技术的划时代发展。它是科技创新和技术革命的先导、源泉，高新技术的产生， 技术的创新都植根于基础科学之中。同时基础科学也是培养创新性人才的摇篮。 基础科学研究的特殊性质决定从事基础研究工作的人必须具有真才实学而且有为 科学知识研究和探索献身的精神。高等院校特的文化积淀和良好的研究氛围，使得科研人 员有着强烈的责任感和使命感，他们追求潜心钻研学问、摒弃世俗的物质享受。高等院 。h t t p ：w w w s t s o r g c n s j k l k j i t j d t d a t a 2 0 0 8 2 0 0 8 - 1 h t m 。路甬祥对基础研究工作的几点思考 e b o l 2 0 0 7 1 2 2 2 h t t p ：w 啊c a s o n h t m l d i r 2 0 0 2 0 6 1 9 7 9 5 9 h t m 陈佳洱基础科学研究对实现创新型国家的重要意义 e b 0 l 2 0 0 6 0 7 - 1 9 h t t p ：s c i t e c h p e 0 2 p l e c o l a c n 魄| 6 1 0 4 5 6 4 4 1 7 6 4 4 1 8 3 7 k