（国际贸易学专业论文）中日制造业产业内贸易研究：基于19902004年的实证.pdf

内容摘要 1 9 9 0 年以来，经济全球化与区域经济一体化的发展给中日双边贸易带来了 契机，也使两国在世界市场上的竞争面临着更加严峻的挑战。制造业是个国家 经济发展的基础和竞争力的核心，产业内贸易发展水平是一国产业、贸易结构优 化升级的体现，因此分析中日两国的制造业产业内贸易对研究中日贸易的性质和 发展前景有着重要的意义。本文从产业内贸易的现状、产业内贸易的效用、产业 内贸易发展的影响因素三个方面分析了中日制造业产业内贸易的基本特征与变 化趋势。 本文研究了两个问题：一是中国与日本制造业产业内贸易的发展现状。从中日 制造业产业内贸易发展过程、产业内贸易类型、贸易商品结构和贸易商品比较优 势变化等几个方面论述了中日制造业产业内贸易的现状。二是研究了影响中日制 造业产业内贸易的因素。运用理论和回归分析的实证方法分析了中日经济发展的 差距、要素禀赋的差异、中国制造业规模经济、日本f d i 的流入等因素对中日制 造业产业内贸易的影响，并在此基础上对这种产业内贸易未来的发展进行了展望。 本文的主要结论：一是中日制造业贸易仍然是以产业间贸易为主，但产业内 贸易已经成为了中日制造业贸易发展的趋势。二是中日制造业产业内贸易总体上 是以垂直型产业内贸易为主，局部向水平型发展。由于中日两国经济发展、技术 水平的差距和两国要素禀赋的不同，中日制造业主要以垂直分工为特征。中国主 要向日本出口劳动和资源密集型的工业制成品，从日本进口资本和技术密集型工 业制成品。三是经济全球化的不断加深、区域一体化经济的蓬勃发展以及中日经 济贸易互补的特性说明中日制造业产业内贸易潜力巨大。与此同时，随着中日两 国各自产业结构的调整、中日贸易结构的升级和中国制造业商品竞争力的提高， 两国的制造业贸易摩擦的扩大也是不可避免的。 最后提出建议，扩大我国制造业的规模经济效益，提高制造业商品的技术水 平和产品差异化程度，发展中日水平型产业内贸易。 关键字：产业内贸易；制造业；中日贸易 a b s t r a c t s i n c e19 9 0 ，t h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a l i z a t i o nh a s b r o u g h tn o to n l ya no p p o r t u n i t yf o rt h es i n o j a p a n e s eb i l a t e r a lt r a d e ，b u ta l s oa m o r e c h a l l e n g i n gw o r l dm a r k e tf o r t h et w oc o u n t r i e s i n t r a i n d u s t r yt r a d ei sv e r yi m p o r t a n t t oc h i n ai nu p g r a d i n gm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sa n di m p r o v i n gs o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m ym e c h a n i s m a n dm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sr e p r e s e n tt h ec o m p e t i t i v ee d g eo f ac o u n t r y t h e r e u p o ni ti s i m p o r t a n tt oh a v e at h o r o u g hu n d e r s t a n d i n go ft h e i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sb e t w e e nc h i n aa n dj a p a nf o rt h e f u r t h e r d e v e l o p m e n to fs i n o - j a p a n e s eb i l a t e r a l t r a d e t h i s p a p e rd i s c u s s e s t h e c h a r a c t e r i s t i c sa n dt r e n d so ft h ei n t r a i n d u s t r yi nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sb e t w e e n c h i n aa n dj a p a nd u r i n gt h ep e r i o df r o m1 9 9 0t o2 0 0 4 ，a c c o r d i n gt ot h ed a t ao fs i t c a ta t h r e e d i g i tl e v e l i tc o n s i s t so f t h r e ep a r t s ：t h ep r e s e n ts i t u a t i o n 。t h ed r i v e r sa n dt h e i n f l u e n c i n gf a c t o r sf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d eo fm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i e sb e t w e e nt h et w oc o u n t r i e s t h ep a p e rf o c u s e so nt h et w ot o p i c s ：t h ed e v e l o p m e n ta n di t sk e yd e t e r m i n a n t so f t h ei n t m - i n d u s t r yt r a d e t h ef i r s ts u b j e c ti sd i s c u s s e di ns u c hr e s p e c t sa sg e n e r a l p r o c e s s ，t h ec h a n g ei nc o m m o d i t ys t r u c t u r ea n da d v a n t a g ei nc o m p e t i t i o no ft h e i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sb e t w e e nc h i n aa n dj a p a n ；t h el a t t e r t o p i cs t a r t sw i t hac o m p r e h e n s i v et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i sa n dr e s e a r c h ，a n d t a k e sf u l la d v a n t a g eo fs o m er e g r e s s i o nm o d e l st od e m o n s t r a t et h ep o s i t i v ea n d n e g a t i v ei n f l u e n c e si nd i f f e r e n tw a y s ，s u c ha st h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tg a pb e t w e e n c h i n aa n dj a p a n e s e ，t h ed i f f e r e n c e so ff a c t o re n d o w m e n t ，t h es c a l ee c o n o m yi n c h i n am a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sa n df d ii n f l o w sf r o mj a p a n b a s e do nt h ea b o v e a n a l y s i s ，t h ea u t h o ra s s u m e sav i s i o nf o rt h ef u t u r ed e v e l o p m e n to ft h ei n t r a - i n d u s t r y t r a d ei nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sb e t w e e nc h i n aa n dj a p a n t h e m a i nc o n c l u s i o n so ft h i sp a p e ra r ea sf o l l o w s ： f i r s t l y , t h ei n t e r - i n d u s t r yt r a d ei s s t i l lk e e p i n gi t sd o m i n a n tp o s i t i o nw h i l et h e i n t r a - i n d u s t r yt r a d eh a sa l r e a d yb e c o m ead e v e l o p i n gt r e n di nt h es i n o j a p a n e s e m a n u f a c t u r i n g t r a d e s e c o n d l y , t h em a i nf o r mo ft h ei n t r a i n d u s t r yt r a d e i nm a n u f a c t u r i n gs e c t o r b e t w e e nc h i n aa n dj a p a ni st h ev e r t i c a li n t r a i n d u s t r yt r a d ea tp r e s e n t ，b u tt h e h o r i z o n t a li n t m i n d u s t r yt r a d ei ns o m ep a r to fm a n u f a c t u r i n gg o o d st r a d ei sg r a d u a l l y r i s i n gy e a ra f t e ry e a r , b e c a u s eo fh u g eg a p si ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，s c i e n t i f i c t e c h n o l o g ya n dt h ef a c t o re n d o w m e n tb e t w e e nc h i n aa n dj a p a n ，t h e r ei sav e r t i c a l d i v i s i o ne x i s t e di ns i n o - j a p a n e s em a n u f a c t u r i n gt r a d e t h em a j o re x p o r t st oj a p a na r e l a b o ra n dr e s o u r c e - i n t e n s i v em a n u f a c t u r i n gc o m m o d i t i e s ，a n dt h em a j o ri m p o r t sf r o m j a p a na r ec a p i t a l a n dt e c h n o l o g y i n t e n s i v em a n u f a c t u r i n gg o o d s b u tw i t ht h e i m p r o v e m e n to fm a n u f a c t u r i n gt e c h n o l o g ya n dt h eu p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， c h i n as h o w si t sg r o w i n gc o m p e t i t i v ee d g e si nan u m b e ro f m a n u f a c t u r i n gg o o d s t h i r d l y , e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o na l o n gw i m t h ec o m p l e m e n t a r yn a t u r eo fs i n o - j a p a n e s et r a d ew i l lp r o m o t et h ei n t r a - i n d u s t r y m a n u f a c t u r i n g t r a d eb e t w e e nc h i n aa n d j a p a n m e a n w h i l e ，s i u o - j a p a n e s e e m b a r r a s s e dp o l i t i c a lr e l m i o n s ，t h eu p g r a d eo fs i n o - j a p a n e s ei n d u s t r i a lr e s t r u c t u r e a n db i l a t e r a lt r a d ew i l lr e s u l ti ne n l a r g i n gs i n o - j a p a n e s em a n u f a c t u r i n gt r a d ec o n f l i c t w i mi n c r e a s i n g c o m p e t i t i o n i ti si n e v i t a b l ef o rt h et r a d ec o n f l i c t sb e t w e e nt h e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e so f t h et w oc o u n t r i e s f i n a l l y , t h ep a p e rg i v e ss o m es u g g e s t i o n sa b o u tt h ew a y st oa c c e l e r a t et h e i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sb e t w e e nc h i n aa n dj a p a n ：c h i n a s h o u l d i m p r o v e s c a l e e c o n o m y o f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s ，u p g r a d e t h e i r m a n u f a c t u r i n gt e c h n o l o g ya n dd i f f e r e n t i a t et h em a n u f a c t u r i n gp r o d u c t s a n dc h i n a s h o u l d p u s h f o r w a r dt o p r o m o t e t h eh o r i z o n t a l i n t r a - i n d u s t r y t r a d eo ft h e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sf o rt h es i n o j a p a n e s et r a d ei nt h ef u t u r e k e yw o r d s ：i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ；m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s ；s i n o - j a p a n e s et r a d e 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ：杂白支 0 2 o o o 年4 月2 0e l 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名：系萄文日期：0 2 d l f 年争y j 2 0e l 新摊稼如归飙年月日 前言 刖舌 1 9 9 0 年以来，中日两国经济联系r 益密切，两国贸易依赖度不断提升。据日 本财物省统计，在1 9 9 0 年一2 0 0 3 年期间，日本的对外贸易总额仅增长6 3 ，而同期 对中国贸易增加3 6 3 倍。1 9 9 3 年，日本第一次成为中国第一大贸易伙伴，此后连 续1 1 年为中国第一大贸易伙伴。2 0 0 4 年至2 0 0 5 年，日本虽落后于欧盟和美国，成 为中国的第三大贸易伙伴，而中国则超过美国，连续2 年成为日本最大的贸易伙 伴。另外，日资企业在中国建立生产基地的数量呈逐年不断上升，从1 9 9 3 年的不 至u 2 0 0 家上升至u 2 0 0 4 年的1 3 4 6 家。截至2 0 0 5 年1 0 月底，日本对中国投资项目累计 超过3 万个，协议金额6 5 0 亿美元，实际投入4 6 1 亿美元。与此同时，中国企业对 日本的直接投资也在不断升温。据统计，仅2 0 0 2 年中国企业在r 本投资近2 0 个项 目，投资金额达1 亿多美元。目前，一些中国代表性企业，如海尔、联想等均已 进入日本市场。所以笔者认为，1 9 9 0 年以来中日双边经贸关系进入一个高速发展 时期，具有极大的研究意义。 进入2 0 世纪9 0 年代，中同两国双边贸易额飞速增长，从1 9 9 0 年的1 2 9 3 4 亿美 元上升到2 0 0 5 年的1 8 8 4 8 8 亿美元。其中，制造业商品成为中日贸易的主体商品， 而产业内贸易发展水平是一国产业、贸易结构优化升级的标志。因此，分析中日 制造业的产业内贸易可以很大程度地反映中日产业内贸易的全貌，由此可以探讨 中日双边贸易的性质和贸易分工，并对中日贸易的现状和未来发展有j 下确的认 识。 当前，学者主要研究集中在中日两国经济关系的互补性和竞争性，而具体对 两国产业内贸易系统研究明显不足。本文主要是对1 9 9 0 年以来中日制造业产业内 贸易进行了系统的理论分析，运用具体数据( 1 9 9 0 2 0 0 4 ) 对两国产业内贸易的 发展态势作了大量的实证研究，对未来的中日制造业产业内贸易发展趋势进行了 展望，是对目前该领域相对较分散的研究的一种整理和补充。同时作者也广泛地 综合地运用了前辈学者的理论和研究成果，以期为明确中日制造业产业贸易中的 利益以及今后中日制造业贸易发展的方向提供一定的理论和实证的说明。 本文的讨论共分四章进行：第一章介绍产业内贸易理论的发展历程、产业内 。数据来源：中国商务部网站：h t t v ：c o t m t r v r c d o r t m o f c o m e o v c n a s s a v v i e w a s p ? n c w s _ i d = 2 7 6 5 ，2 0 0 6 - 0 1 - 1 6 中日制造业产业内贸易研究：摹于1 9 9 0 - 2 0 0 4 年实证 贸易产生的原因以及产业内贸易水平的测定方法，这是我们进行中日制造业产业 内贸易讨论的理论基础。第二章分析1 9 9 0 年以来中日制造业总体以及细分到不同 类别商品的产业内贸易现状，并在这个基础上分析中日制造业产业内贸易的结构 和发展趋势，这是我们进行中日制造业产业内贸易问题讨论的现状基础。第三章 探讨1 9 9 0 年以来中日制造业产业内贸易的发展对中日两国贸易的商品结构和制 造业商品比较优势转变的影响。第四章定量和定性地分析中日制造业产业内贸易 发展的促进和阻碍因素。最后，对中国今后应如何利用中日制造业的产业内贸易 提高自身经济发展提出对策建议，并对这种产业内贸易的未来发展趋势进行了展 望。 2 第一章产业内贸易理论综述 第一章产业内贸易理论综述 第一节产业内贸易理论的产生背景 在传统的国际贸易理论中，亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 提出了绝对优 势贸易理论，在他的国富论中指出生产商品绝对成本的高低决定了国际贸易 的原因和各国贸易利益的大小。国际贸易的基础就是各国之间生产技术的绝对差 别，国际分工的原因是各国存在劳动生产率和生产成本的绝对差别。这种绝对差 别是由一国的地理环境、土壤、气候等自然条件或其历史条件形成的，在这些条 件的基础上各国应该集中生产并出口具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的 商品，进口其不具有优势的商品。随后，英国经济学家大卫李嘉图( d a v i d r i c h a r d ，1 8 1 7 ) 提出了相对优势贸易理论，在政治经济学和赋税原理一书 中认为只要各国存在劳动生产率上的相对差别就会出现生产成本和商品价格的 相对差别，相对价格的变化最终促进各国实行分工。因此，一国不仅可以生产和 出口其具有绝对优势的商品也可生产和出口具有比较优势的商品，进口没有比较 优势的商品。通过分工，在自由贸易的条件下，各国的社会福利同样都会得到提 高。各国无论处于何种经济发展阶段，都可以“两利取其重，两弊取其轻”来确 定其在国际分工的位置，通过国际贸易来获利。其后，瑞典经济学家厄里赫克 歇尔( e l if i l i ph e c k s c h e r , 1 9 1 8 ) 和伯尔蒂尔- 俄林( b e r t i lg o t t h a r do h l i n ，1 9 3 3 ) 提出了要素禀赋论。他们从一系列的基本假设出发，认为国际贸易的根源在于各 国不同商品生产率和生产要素价格等方面的差异。指出由于各国生产要素的相对 价格不同，国际分工应建立在各国要素禀赋基础上，一国应该从事较为密集使用 本国相对富裕的生产要素商品的出口，进口较为密集地使用本国相对稀缺的生产 要素的商品。即劳动丰裕的国家出口劳动密集型的商品，进口资本密集型的商品： 而资本丰裕的国家则出口资本密集型的商品，进口劳动密集型的商品。贸易的结 果是商品的国际移动代替了生产要素的国际移动，不仅使得商品价格会一致，更 重要的是各国的生产要素价格也会趋于一致。按照这一原则进行的分工和交换将 。本节参考陈| 一j 仇，薛荣久主编：国际贸易对外经贸大学出版社1 9 9 7 年版，第5 3 至6 8 页。 3 中日制造业产业内贸易研究：基于1 9 9 0 2 0 0 4 年实证 会使贸易双方的经济水平得到发展。社会福利得到改善。 这三个理论奠定了传统的国际分工理论的基础，指出国家之间技术和资源禀 赋的差异越大，双方贸易量也就越大。三者讨论的是两国产业问的垂直分工，为 二战前殖民体系下的宗主国与殖民地、半殖民地国之间的垂直分工提供了解释的 依据。以英国为首的发达国家作为分工的中心，出口工业制成品；亚、非、拉美 国家则主要出口单一的农产品或初级商品，这种制成品与原料的交换分工形式导 致了英法等发达国家的经济高速发展和亚非拉等发展中国家的贫穷落后。二战 后，发达国家集中发展资本、技术密集型的产业，而将资源密集型和劳动密集型 的产业转移到发展中国家，各国以各自的比较优势参加国际分工，形成了国家间 不同产业的国际分工。由此形成了发达国家出口技术、资本密集型商品，发展中 国家出口劳动密集型商品的世界贸易格局，随着世界经济的高速发展、科学技术 的同新月异、经济全球化的推动以及跨国公司的全球商品链的形成，2 0 世纪中叶 国际分工出现了新的特点。以国内市场为界限的生产部门已不符合世界经济发展 的要求，原有的生产部门逐步划分为更多更细的部门，各国产业间的分工向同种 产业的内部分工发展，形成国际间同种产业内部的分工，即从产业问的分工发展 到产业内的分工，再到商品内国际分工的不断深化的过程。国际贸易由产业间贸 易演变为以产业内贸易为主的形式。国际分工的发展加速了各国经济国际化的进 程，提高了各国经济的联系和依赖性，而这种经济的联系又推动了国际贸易的发 展。此时，仅用传统的国际贸易理论已无法解释新生的贸易方式的行为。2 0 世纪 7 0 年代以来，一大批经济学家开始从不同的角度( 如贸易产生的原因、福利效果、 政府政策等) 对国际贸易理论进行了丰富和发展。 第二节产业内贸易理论的发展历程 我们在对产业内贸易的理论讨论前，首先要界定什么是同产业商品。本文采 用的是国际上目前比较通用的解释，按照联合国国际贸易商品标准分类 ( s i t c ) 的分类标准，将分类号前三位数字相同的商品作为同产业商品，即至少 。联合国国际贸易商品标准分类商品s i t c 的分类法，把贸易商品分为l o 类。其中0 4 类为传统产品 与初级产品；5 9 类属于工业制成品( 5 类为化学成品及有关产品：6 类为按原料分类的制成品；7 类为机 械及运输设各：8 类为杂项制品；9 类为未分类的商品) 且5 类和7 类商品为资本或技术密集型制成品；6 类和8 类商品为劳动密集型的制成品；第9 类为非常规商品。其中第5 类至第8 类大致可称为制造业商品。 4 第一章产业内贸易理论综述 属于同类、同章、同组的商品。产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ) 是与产业间贸 易( i n t e r - i n d u s t r y t r a d e ) 相对的一个概念，指的是一个国家或地区即进i ：1 又出口 同产业商品的现象。如中国向日本出口某种品牌的衬衣，同时又从日本进口某种 t 恤衫的贸易活动。产业内贸易的特点是同一产业内商品的相互交换，贸易具有 双向性。产业内贸易的商品不仅包括产成品贸易，还包括商品的半制成品、零部 件在两国间的贸易。 产业内贸易理论的研究开始于对不同国家或经济体产业内贸易情况经验性 的统计和直观推断。佛得恩。( v e r d o o m ，1 9 6 0 ) 对“比荷卢同盟”集团的形成 对三个成员国贸易产生的影响进行研究，发现三个国家的专业化分工更多地是发 生在同一产业的不同分支内，因此得出结论：与集团内贸易相关的生产专业化产 生于同种贸易类型之中而不是不同贸易类型之间。密切里。( m i c h a e l y ，1 9 6 2 ) 对3 6 个国家5 大类商品的进出口差异指数的计算，得出结论：一般而言，人均收 入较高的国家进出口商品结构具有明显的相似性，而大部分发展中国家进出口商 品则不具有明显的相似性。巴拉萨。( b a l a s s a ，1 9 6 6 ) 对欧共体形成后对各成员国 制成品贸易的影响进行研究，结果表明：成员国的贸易增长大部分发生在国际 贸易商品标准分类的商品组内而不是商品组间。这些对二战后国际贸易新格局 所进行的大量数据研究为产业内贸易理论的形成奠定了基础。 2 0 世纪7 0 年代中期后，经济学家开始对产业内贸易现象作系统的理论解释。 首先，美国经济学家格鲁贝尔( g r u b e l ，1 9 7 5 ) 和劳埃德( l l o y d ，1 9 7 5 ) 。对产业 内贸易作了开创性和系统性的研究。他们的产业内贸易：差别化商品国际贸易 的理论与度量是最早的关于产业内贸易理论的专著。在书中提出了至今仍最为 权威的产业内贸易的测定指标并对欧共体的产业内贸易水平进行了测量，在总结 前人的研究成果上，对传统的赫一俄模式( h o 模型) 的假设条件进行修正，即 抽象化贸易中的运输、贮存、销售等费用后，指出赫俄模式对产业内贸易现象 是可以起到部分的解释。但是，要对产业内贸易进行系统的全面的解释，还必须 “v e r d o o r n p j ，“t h ei n t r a - b l o c kt r a d eo f b e n e l u x ，i ne d i t e db ye a gr o b i n s o n ，e c o n o m i cc o n s e q u e n c e so f t h es i z eo f n a t i o n s ，l o n d o n ：m a c m i l l a n 。1 9 6 0 p 2 9 1 p 3 2 9 。m i c h a e l y , n 1 “c o n c e n t r a t i o ni ni n t e r n a t i o n a lt r a d e , a m s t e r d a m ：n o r t h h o l l a n dp u b l i s h e sc o m p a n y , 1 9 6 2 ，转日 自苑涛：“西方产业内贸易理论述”，评经济评论2 0 0 3 0 l ，第9 1 9 4 页。 9b a l a s s a , “t a r i f f r e d u c t i o n sa n dt r a d ei nm a n u f a c t u r e sa l n o n gl n d u s t r i a lc o u n t r i e s a m e r i c a ne c o n o m i c r e v i e w , v 0 1 5 6 1 9 6 6 p 4 6 6 - 4 7 3 og r u b e l ，hg a n dl l o y d ，p j “i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ：t h et h e o r ya n dm e a s u r e m e n to f i n t e r n a t i n n a lt r a d ei n d i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t s ，n e wy o r k ：j o h nw i l e ya n ds 0 n 墨v 0 1 8 4 1 9 7 5 ，p 7 6 0 - 7 7 4 5 中日制造业产业内贸易研究：基十1 9 9 0 - 2 0 0 4 年实证 从商品的差异性和规模经济入手，提出技术差距、商品的异质性以及商品的生命 周期等因素均可能导致产业内贸易的发生。此后，迪克西特( a k d i x l t ，1 9 7 7 ) 和斯蒂格利茨( s f i g l i t z ，1 9 7 7 ) 。在美国经济评论上发表了垄断竞争与最 优商品多样化，建立了多样化消费与差别化商品垄断生产的报酬递增性之间的 对立统一模型( 简称“d s ”模型) ，表明消费者对多样化消费的偏好及厂商在生 产差别化商品上的无止境的规模经济决定了在资源( 收入和劳动供给) 有限的情 况下，市场的竞争会使消费者和生产者的选择达成折衷，形成一种垄断竞争的均 衡。这种均衡虽是次优的，但通过将现有资源分配于有限种类的商品的生产，既 实现专业化生产带来的经济效率，又实现分工和多样化消费导致的更高的福利水 平。随着经济中积累的可用资源的增加，现有品种专业化生产中潜在的规模经济 将被充分发掘，导致现有品种的消费将趋向饱和。此时，社会便将相对富余的资 源转移到新商品的生产中去。新商品的生产进一步扩大了消费者福利，且由此形 成分工的扩展又进一步发掘了新商品的规模经济。由于国际贸易会增加整个世界 市场的规模，因而会使所有人有更多的机会消费更加多样化和更加廉价的商品， 促进分工和市场容量的扩展，形成报酬递增循环累积的过程。该模型为国际贸易 和产业政策在不完全竞争的市场结构里的分析提供了工具。随后，克鲁格曼。 ( k r u g m a n ，1 9 7 9 ) 在规模经济、垄断竞争和国际贸易一文中，将d s 模型 应用到国际贸易的分析中，建立了一个由规模经济引致国际贸易的模型( 新张伯 伦模型) ，在模型中假定规模经济存在，并依据张伯伦( c h a m b e r l i n ，1 9 2 7 ) 提 出的垄断竞争理论 “一个产业是由许多小垄断者组成，这些许多小垄断者使该 产业形成饱和从而消灭了任何垄断利润”，通过采用垄断竞争分析方法来分析规 模报酬递增条件下的国际贸易。该文指出贸易并不一定是技术或要素禀赋差异的 结果，由于劳动力增长和区域聚集效应，在利润最大化原则和技术进步的作用下， 每个产业都存在着广泛和潜在的商品系列，扩大市场和获取规模经济也是企业愿 意出口的重要原因。该文还指出贸易前由于两个国家市场规模的不同造成两国企 业规模的不同也会导致同产业商品价格上的差异，这种价格差异又成为两国贸易 a k d i x i ta n di e s t i g l i t z ： m o n o p l i s t i cc o m p e t i t i o na n do p t i m u mp r o d u c td i v e r s i t y ，a m e r i c a ne c o n o m i c r e v i e w , v 0 1 6 7 ，1 9 7 7 p 2 9 7 - 3 0 8 e i l k r u g m a n ：“i n c r e a s i n gr e t u r n s m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o na n di n t e r n a t i o n a lt r a d e ”，j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s , 1 9 7 9 ，( 9 ) ，p 4 6 9 4 7 9 。保罗- 克鲁格曼：克鲁格曼国际贸易新理论，中国社会科学出版社2 0 0 1 年版，第6 7 页 6 第一章产业内贸易理论综述 发生的原因，而造成这种价格差异的原因不是各国的要素禀赋和技术的差异而仅 仅是规模的不同。在这个阶段，其他经济学家如兰卡斯特。( l a n c a s t e r ，1 9 8 0 ) 对上述的产业模型进行研究并提出了修改。兰卡斯特主要从商品异质性的角度来 分析产业内贸易的形成，强调商品的差异性是产业内贸易的基础。他认为，在具 有相同特点的经济体之间，如果不存在贸易壁垒和运输成本，由于受规模收益和 消费者偏好差异的影响，使得不同国家制造业同部门的两个厂商在有无限的潜在 商品系列可供选择时，它们是不会生产完全相同的商品。这种同一产业部门内每 一商品仅在一国生产的情况将使得两个在所有方面都趋于一致的经济体之间更 容易发生产业内贸易。在比较优势存在的条件下，垄断竞争仍然可以导致产业内 分工和贸易的发生。布兰德。( b r a n d e r ，1 9 8 1 ) 和克鲁格曼共同证明了，在寡头垄 断竞争的市场中，即使不存在成本差异和规模经济，寡头之问的相互倾销也将使 产业内贸易出现，即不同国家中的各个垄断厂商都向对方厂商的国内市场进行倾 销。相互倾销的商品一般是两国较为相似的工业制成品。形成相互倾销的原因就 在于市场分割的假设，针对不同的国家，有若干个彼此没有联系的市场，对其中一 个市场进行倾销，不会影响到其他市场。在不影响本国销售的情况下，以低于国 内的价格将商品销售到国外市场，扩大了市场和销售数量，提高了企业的总利润 水平。同样其他国家的厂商也会采取同样的做法，把商品销售到本国的市场，这样 相互倾销就出现了。 从2 0 世纪后期开始，对产业内贸易的研究又集中在水平型产业内贸易 ( h o r i z o n t a l i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，简称h i i t ) 与垂直型产业内贸易( v e r t i c a l i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，简称v i i t ) 上。水平型产业内贸易是指质量相似，只是在特性 或属性上不同的物品的双向贸易。前文所述的产业内贸易理论均为水平型产业内 贸易理论。垂直型产业内贸易是指不同质量的相似性物品同时出口和进口。首先， 福尔威。( f a l v e y ，1 9 8 1 ) 引入商品质量的垂直差异因素对比较优势理论基本框架 进行简单的修正。他认为，有许多不同的厂家生产质量不同的商品，若这些商品又 都没有规模效应，这时垂直型产业内贸易可能发生。资本相对充裕的国家出口质 l a n c a s t e r , k ，i n t r a - i n d u s t r y t r a d e u n d e r p e r f e c t m o n o p o l i s t i c c o m p e t i t i o n ，j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s1 9 8 0 ，( 1 0 ) , p 1 5 1 - 1 7 6 b r a n d j k m g m a np & ：“ar e c i p r o c a ld u m p i n gm o d e lo f i n t e r n a t i o n a lt r a d e j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s ，1 9 8 3 ，( 1 5 ) ，p 3 1 3 - 3 2 1 。f a l v e y , r e ：“c o m m e r c i a lp o l i c ya n di n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，1 i ，1 9 8 1 ，p 4 9 5 - 5 1 l 7 中日制造业产业内贸易研究：基于1 9 9 0 - 2 0 0 4 年实证 量高的物品，劳动力相对充裕的国家出口质量低的物品，产业内贸易格局也就由 此得以确定。随后，凯克斯基。( k i e r z k o w s k i ，1 9 8 7 ) 在福尔威模型的基础上建立 了新模型( f k 模型) ，表明就算不存在不完全竞争和规模经济，垂直型产业内贸易 也会存在。在供给方面，假设每一个国家只有两个部门，一个部门生产相同质量的 商品，另一个部门生产同种商品中不同质量的商品。劳动力、资本的投入因商品 质量的不同而有所不同，高质量的商品拥有相对较高的资本劳动比。由于两国存 在不同的劳动生产率使得各国工资、资本的租金不会相等。工资相对较低的国家 在生产低质量商品上有比较优势，工资相对较高的国家在生产高质量商品上有比 较优势。在需求方面，假设两国消费者有相同的偏好，在相对价格一定的情况下， 对不同质量商品的需求依消费者的收入而定，收入越高就越是倾向于消费更高质 量的商品。出于分配不均，每一个国家都既有低收入也有高收入的的消费者，所以 每个国家都有对不同质量商品的需求，两国就会发生垂直型产业内贸易。两国问 要素禀赋相对差异的变化对于垂直型产业内贸易份额的增减有重要影响，如果是 高质量商品出口国的资本劳动比率升高，垂直型产业内贸易将下降，如果是低质 量商品出1 2 1 国的资本劳动比率升高，垂直型产业内贸易将上升。此外，f o n t a g n 6 、 f r e u d e n b e r g 和p 6 f i d y ( 1 9 9 7 ) 。根据国家间双边贸易额和单位产品价值，对1 9 8 0 至 1 9 9 9 年间欧洲区域内贸易模式进行研究，指出欧洲区域内国家问产业内贸易稳定 发展，而不同质量产品的产业内贸易份额就迅速上升，并成为了欧洲区域内贸易 的重要形式。就中日两国产业贸易研究的主要有：木村福成( k i m u r a f u k u n a r i , 2 0 0 1 ) 对日本在海外投资的制造业企业的销售情况进行研究。发现：海 外直接投资在生产过程分离以及垂直产业内贸易发展中起到关键作用。森田恭二 ( k y o j if u k a o ，h i k a r ii s h i d oa n dk e i k oi t o 。，2 0 0 3 ) 通过以日本电子机械产业对东 亚直接投资的面板数据对东亚产业内贸易的形式及其决定因素进行研究，结果显 示日本对外直接投资促进了东亚垂直产业内贸易迅速发展。汪斌 ( 2 0 0 2 ) 计算 。f a v l e y , i la n dk i e r z k o w s k i ，h ( 1 9 8 4 ) ，“p r o d u c tq u a l i t y