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张建军：农业经济组织演化过程中农民行为的经济学分析 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下独立进行研究工作所取得的 研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经发 表的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文版权使用授权书 彤日 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借 阅。本人授权扬州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国 科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过 网络向社会公众提供信息服务。 学位论文储擞协蹈 签字日期：ok 年6 月f6 日 导师签名： 双韶竣 签字日期：oy年占 月，日 心细 ： 年 名 多 签 口 者作 ： 文 期 论 日 位 字 学 签 张建军：农业经济组织演化过程中农民行为的经济学分析! 中文摘要 进入2 1 世纪，我国农业生产经营面临的国际国内环境发生了新的变化，农 业的产业化之路是我国农业的一条正确发展之路，以农业产业化经营为模式，各 种农业经济组织推动了家庭经营的农业与大市场的联结，通过多样化的经营形 式，把农产品的生产、加工和销售等环节联成一体，建立有效的抵抗市场风险的 机制，提高农民的经济效益。 农业经济组织自身存在一个不断完善和演化的过程。农业经济组织的演化受 多重因素的影响，如外部的经济和社会环境、国家的扶持程度、组织内部的管理 绩效，组织成员的行为等。一定的制度条件和外部环境下，一种农业经济组织的 存在决定和限制了农民的行为策略空间。在有限的策略选择下，农民在“有限理 性”和自我效益最大化的指导下进行行为策略的选择，但是农民所选择的策略通 常不是既定条件下的最优策略，即农民容易陷入“囚徒困境 的状态，从而容易 导致此种经济组织的崩溃和新模式的诞生，农民的行为选择主要受农民自身的能 力、素质和经济环境等多种因素的影响。 本文的研究思路是，在农业经济组织的演化过程中，在特定的农业经济组织 内部，分析农民的行为选择特征及其对此经济组织发展的影响，并且分析影响农 民行为选择的因素。其中以研究农民的行为特征以及如何改变农民的行为策略为 重点，使农民能更好地参与我国农业产业化发展，充分发挥各种农业经济组织的 效率，提高农民自身的收入水平，从而促进我国新农村的建设和发展。 本文在方法上，本文运用演化博弈理论和动态经济学系统方法建立模型，对 农业经济组织演化过程中农民的选择行为的现象进行抽象地描述，并运用计算机 仿真对模型的结果进行动态的分析和验证，借此对涉及的农民行为特征进行分 析，揭示农民行为与农业经济组织的发展规律。 本文研究得出的结论是，文中总结出的几种主要的农业经济组织有着内在的 演化趋势，有一个从初级模式向完善模式演化的倾向。其演化的路径为从最早分 散式的模式到合作组织和企业的介入，再到合作组织的退出，最终到公司的一体 化模式；受多方面的影响，农业经济组织模式有并存现象，即多种模式会在某一 阶段同时存在；在特定的农业经济组织内和有限的择策略空间中，农民的选择行 为对各种农业经济组织模式的发展和演化有重要的影响；除受外部环境的影响之 l 2 一 扬州大学硕士学位论文 外，农民自身的理性程度是影响农民行为特征的重要因素，其理性程度的高低决 定了农业经济组织的稳定与否。 关键词：农业经济组织农民选择行为组织模式演化农民行为演化 2 张建军：农业经济组织演化过程中农民行为的经济学分析三 a b s t r a c t i i l 1 e21s t c e n t u 巧， c l l i n a f sa 西c l l l t i l l 融p r o d u c t i o na n do p e r a t i o no fn 地 i n t e m a t i o i l a la n dd o m e s t i c v i r o m m n tf 如i n gn c wc h a i l g e sh a v et a ：k e np l a c e ，a n d 也ei n d u 矧a l i z a t i o no fa 耵c u l t i 鹏i s 也er o a dt oc k m sa 西c 山u l r m ( 1 e v e l o p m e mo fa c o n e c t 、a y t 0i n d u s t r i a l i z e do p e r a t i o no fa 断c u l t u r ef o rt l l el n o d e l ， v a r i o u s o r g a n i z a t i o n st op r o m o t em ea g r i c u l t u 】me c o n o m yf - 觚i l y - m na 鲥c u l t u r a la s s o c i a t i o n 、i m 也eg e n e r a lm a r k e t ，t l l r o u g l ld i v e r s i f i c a t i o nm a m 喀e r r l e n to f 也ea g r i c u l t u 】融 p r o d u c t i o n ， p r o c e s s i i 培a i l dm a r k e t i n ga l s p e c t si m o 锄i n t e 黜de n t i t ) ，m e e s t a b l i s h m e n to f 锄e f i e c t i v en l e c h a m s mt ow i m s t a n dm a i k e tr i s k s ，a n de n h a n c e t h e i re c o n o m i ce 伍c i e n c y o r g a n i z a t i o n so 、na 鲥c u l t u r a le c o n o m yt h e r ei sa c o n s t 眦ti m p r o v e m e n ta n d e v o l u t i o no f l ep r o c e s s t h ee v 0 l u t i o no ft i l e a g r i c u l t u 】谳e c o n o r n yb ym e o r g a n i z a t i o no fm u l t i p l ef a c t o r s ， s u c h 嬲e x t e n l a ie c o n o m i ca l l ds o c i a le r w i r o m n e n t ， t h ee x t e n to fs t a t es u p p o r t ，姐dp e r f 0 如：l 龇l c em 毅l a g e m e n t 、析m mm eo r g a n j z a t i o n ， s u c ha st h eb e l l a v i o ro fr r 圮m b e r so ft h eo r g a ! l i z a t i o n c e r t a i ns y s t e mc o n d i t i o n s 孤d l ee x t e m 甜e n v i r o m n e n t ，a na g r i c u l t u 】瑚e c o n o m i co r g a n i z a t i o n s 孤d 也ee x i s t e n c e o fr es t r i c t i o n so nt h ep e a s a n t sd e c i d e dt 0c o n d u c ts p a c es t r a t e g y i nt l l el i m i t e dc h o i c e o fs t r a t e g i e s ，细强e r si nt h e 。l i m i t l i dr a t i o n a l 对”a i l dm a x i m 泌t h ee 虢c t i v e n e s so f n l es e l b c o n d u c t e du n d e rt h eg u i d 锄c eo ft h es t i a t e g y0 fc h o i c e ，b u tt h ec h o i c eo ft h e p e 弱a n t ss t r a t e g yi sn o tu s u a l l ye 蹦b l i s h e du n d e rt h ec o n d i t i o 璐o ft h eo p t i m a l s t r a t e g y ，m a ti s ，f a r m e r sv u l n e r a b l et 0t h e ”p r i s o n e r i sd i l e m m a ”s t a ：眦s ，t h u se a s i l y l e a dt 0 恤c o l l a p s eo fs u c he c o n o 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e m np l a yt 0e c o n o 面c o 唱a i l i z a t i o 璐o fv 耐o u sa g r i c u l t u r a l e f ! f i c i e n c ya i l di m p r o v i n gt l l e i ro w n i i l c o m el e v e l s ，s oa st op r o m o t ec h i n a t sn e wi c o n s t r u c t i o n 锄dd e v e l o p m c n t b a s e do nt l l em e t l l o d s ，也eu s eo fm i se v o l u t i o n a r yg 锄em e o r ) r 觚dd y n 姗i c e c o n o 嘶cs y s t e mw 嬲e s t a b l i s h e dm o d e lo fe c o i l o m i ce v o l u t i o no fa 面c u l t u r ci nt h e c o u r s eo ft l l e i rc h o i c eo fa j la b s t r a c tp h e n o m e n o nd e s c 曲e d ，a n du s eac o m p u t e r s i m u l a t i o nm o d e lt 0t h er e s u l t so fd y n 删ca i l a l y s i sa n dc e r t i f i c a t i o nt oa c to nn l e c h a m c t e r i s t i c so ft l l e 伽1 i l e r s ，p e a s a i l t sb e h a v i o r 肌dr c v e a l st l l ea 鲥c m t u r a le c o n o m y o ft l l ed e v e l o p m e n to ft l l eo 唱a n j z a t i o n i i lm i sp 印e rc o m et 0t l l ec o n c l u s i o n 也a ts u m m e du pt h et e x to fs e v e r a lm 旬o r a g r i c u l t u r a le c o n o m i co 唱a n i z a t i o nh 嬲a ni r 血e r e n te v o l u t i o 彻r ) ，n e n d ，也e r ei s a p r i m a 巧m o d ef 幻mt h ep e r f b c tm o d e lt ot h ee v o l 埘o no ft h et e r l d e r l c y t h ep a _ t l lo fi t s e v 0 l u t i o n 缸) mt h ee a r l i e s td i s t r i b u t e dt 0t l l em o d e lo fc o o p e r a t i o nb e 似e e n o 玛a n i 删i o n sa n de n t e 印r i s e si i o l v e d ，t o 、析l d r a 、丘o m n l eo 唱a i l i z a t i o na i l d u l t i m a t e l y t 0t i 圮c o i n p a n y si n t e g r a t i o nm o d e lb ym a n yo fm ee f r e c t so ft h e a g r i c u l t u 】融e c o n o m ym o d e l 晰t l lm ec o e x i s t e n c eo fo r g a n i z a t i o n s ，觚dm o r em o d e l s 、i l lc o e x i s ti nac e r t a i ns t a g ei ns p e c i f i ca 鲥c u l t u r a la i l de c o n o m i co r g a n i z a t i o n s 晰m i nm el i m i t e ds p a c ei i lt l l e0 p t i o i l a ls t r a t c g y ，圮c h o i c eo f 细n l e r so nv 撕o u s a 鲥c u l t u m le c o i l 0 i n ym o d e lo fo 玛a i l i z a t i o nd e v e l o p m e n t 锄de v o l u t i o nh a si m p o r t a i l t i m p l i c a t i o n s ；a p a r tn 1 0 mt l l ee x t e m a le n v i r o m n e n th i l p a c t ，e x t e n to ft l l ef 锄e r so w n 瑚t i o i l a lb e l l a ：v i o rc h m a c t e r i s t i c st h a ta f f e c tf 锄e r sa ni m p o r t a mf 如t o ri ni t sh i g l l 觚l d l o wd e g r e eo fm t i o i l a ld e c i s i o no f 也ea 咖c u 试e c o n o m i cs 讪i l i 够o fm e o 唱枷z a t i o n k e y w o r d s ：a g r i c u n u 随le c o n o m i co r g a n i z a t i o n s f a r m e r sc h o i c eb e h a v i o r o i g a i z a t i o n a im o d e ie v o l u t i o n t h ee v o i u t i o no ft h ef a 瑚e r sc h o i c e 4 张建军：农业经济组织演化过程中农民行为的经济学分析 二 1 1 选题的意义 第一章引言 1 1 1 现实意义 改革开放以后，随着我国市场经济的发展，以农业产业化为标志的现代农业 在全国尤其在我国沿海经济较发达地区快速发展。在进入现代农业建设的新阶 段，农业和农村经济深层次的矛盾也逐渐暴露出来，农业发展面临新的挑战。主 要表现在：外延扩大再生产受到土地规模的制约，内涵扩大再生产受到劳动力剩 余、耕作技术落后、市场信息闭塞等因素严重困扰。尤其是上世纪九十年代以来， 随着我国社会主义市场经济体制的建立与发展，农业的弱质地位日益突出，与整 个国民经济的高速发展相比，农业和农村经济的发展相对滞后，农业发展的外部 环境趋于恶化，农业和农民面临着自然、市场和技术的多重风险，农业生产后劲 严重不足，农业利益流失严重，农民收入增长乏力。 农业的产业化之路是我国农业的一条正确发展之路，以农业产业化经营为模 式，推动了家庭经营的农业与大市场的联结，使千家万户分散的农民生产开始融 入到农业的社会化大生产中，它成功地实现了农业的战略性结构调整，为我国的 现代农业指明了发展方向。农业产业化组织的基本任务是实现农民与市场的有效 连接，通过多样化的经营形式，把农产品的生产、加工和销售等环节联成一体， 建立有效的抵抗市场风险的机制，提高农民的经济效益。但农业产业化组织的出 现，也是一个不断完善，并且不断总结和提高的过程，因为农业产业化组织本身 的内部制度、组织原则、运作方式、组织形式等因类型不同而不同。 农业经济组织的演化受多重因素的影响，如外部的经济和社会环境、国家的 扶持程度、组织内部的管理绩效，组织成员的行为等。在一定的制度条件和外部 环境下，一种农业经济组织的存在决定和限制了农民的行为策略空间。在有限的 策略选择下，农民在“有限理性 和自我效益最大化的指导下进行行为策略的选 择，但是农民所选择的策略通常不是既定条件下的最优策略，即农民容易陷入“囚 徒困境”的状态，从而容易导致此种经济组织的崩溃和新模式的创新，农民的行 为选择又主要受农民自身能力、素质和外部环境等多种因素的影响。 本文主要分析，在农业经济组织的演化过程中，在特定的农业经济组织内部， 7 扬州大学硕士学位论文 农民的行为选择特征及其对此经济组织发展的影响，并分析影响农民行为选择的 因素。其中以研究农民的行为特征以及如何改变农民的行为策略为重点，使农民 能更好地参与我国农业产业化发展，充分发挥各种农业经济组织的效率，提高农 民自身的收入水平，从而促进我国新农村的建设和发展。同时，通过研究和探讨 农业产业化发展的内在规律，对进一步发展和创新农业经济组织得模式和为我国 农业在新阶段的发展提供可靠的体制保障，都具有重要的现实意义。 1 1 2 理论意义 通过相当系统、客观地分析，本文指出由农民、公司和合作组织等成员组成 的农业经济组织的稳定性及其演化路径与农产品交易的特征、组织内部管理、成 员的理性程度及缔约的外部经济社会环境等有密切的联系。本文在研究农业经济 组织演化的基础上，主要分析农民的行为的特征，以及它们之间内在的演化规律 和未来的演化方向，为现阶段我国农业经济组织模式的发展和创新提供了新的理 论依据。 1 2 研究的内容 本文分析了四种农业经济组织的特征、效率以及它们之间的演化关系，试图 得出农业经济组织内在的演化规律，并且着重分析了农业经济组织演化过程中农 民选择行为及其演化的特征，农民的选择行为对农业经济组织的发展和演化有着 重要的影响。本文主要分为五个章节，分别为： 第一章，引言。主要包括选题的意义、研究的内容与方法依据论文的创新之 处。 第二章，文献综述。主要为国内外关于农民行为与农业经济组织的研究成果； 第三章，理论基础。本文主要分析演化博弈理论和制度经济学的相关理论。 第四章，农业经济组织的特征分析。本文归纳了四种农业经济组织，分别为 “公司+ 农户型、“合作组织+ 农户”型、“公司+ 合作组织+ 农户”型和纵向 一体化型。主要分析了几种农业经济组织的性质、特征，以及农民在几种经济组 织里的行为方式。 第五章，农业经济组织演化分析过程中农民的行为分析。本章利用演化博弈 理论，从微观的角度分析了不同类型的农业经济组织的稳定性及其演化过程中农 民行为的演化特征。 8 张建军：农业经济组织演化过程中农民行为的经济学分析 竺 第六章，研究的结论和政策建议。 1 3 研究的方法 本文运用演化博弈理论和动态经济学系统方法建立模型，对农业经济组织演 化过程中农民的选择行为的现象进行抽象地描述，并运用计算机仿真对模型的结 果进行动态的分析和验证，借此对涉及的农民行为特征进行分析，揭示农民行为 与农业经济组织的发展规律。 1 4 主要的假设 一、有限理性假设。由于受外部经济条件、信息搜寻成本以及主观认识能力 的限制，农民行为的理性主要表现为有限理性。 二、本文涉及的农户的具体形式就是农民，单个农户的含义等同于单个农民。 三、家庭联产承包责任制依然为农民生产的制度条件，农民拥有土地使用权。 1 5 主要的假说 第一，本文总结出的几种主要的农业经济组织有着内在的演化趋势，有一个 从初级模式向完善模式演化的倾向。其演化的路径为从最早分散式的模式到合作 组织和企业的介入，再到合作组织的退出，最终到公司的一体化模式。 第二，受多方面的影响，农业经济组织模式有并存现象，即多种模式会在某 一阶段共同存在。 第三，在特定的农业经济组织内和有限的选择策略空间中，农民的选择行为 对各种农业经济组织模式的发展和演化有重要的影响。 第四，除受外部环境的影响之外，农民理性程度是影响农民行为特征的重要 因素，其理性程度的高低决定了农业经济组织的稳定与否。 1 6 主要的创新 本文可能的创新之处： 一、研究方法的创新 l 、把演化博弈理论和动态经济学系统方法引入对农业经济组织中的农民行 为的研究，拓宽了研究农业经济组织和农民行为的理论研究方法。 2 、采用计算机仿真的方法对本文的研究结论进行实证分析，使模型能够动 态地描述农民选择行为的特征及其演化的路径。 9 1 0 - 一 扬州大学硕士学位论文 二、研究视角的创新 本文在农业经济组织演化的背景下研究农民选择行为特征，避免已有研究中 在单个农业经济组织里研究农民行为的缺陷，从而可以发现农民选择行为的动态 特征及其长期的演化趋势。 1 0 张建军：农业经济组织演化过程中农民行为的经济学分析旦 第二章文献综述 2 1 文献综述 2 1 1 契约经济学与农民行为及农业经济组织 从契约的角度来考察，周立群和曹利群( 2 0 0 2 ) 人认为：龙头企业与“龙身 、 “龙尾”的联结有要素契约和商品契约两种契约形式可供选择。他们得出结论， 即商品契约优于要素契约，由此可以进一步推论，基于商品契约的农业产业化组 织优于基于要素契约的农业产业化组织。但是这种组织形式有契约约束的脆弱 性和难以协调的内在缺陷。公司与农民之间是一种契约关系，但现实中这种关系 并不是紧密的，甚至不是稳定的。圆 在探讨商品契约与要素契约哪一个更优的问题上，黄祖辉( 2 0 0 2 ) 等人从不 完全和约出发，应用资产专用性理论进行讨论：在什么条件下，适宜采取要素契 约；在什么条件下，适宜采取商品契约。他们认为：在农业产业化经营过程中， 不完全和约会导致敲竹杠问题。并认为，农民支配型组织模式可以克服敲竹杠问 题，在生产资产专用性、生产资产专用性程度比较低、产品易损性不大的领域发 挥作用；各自支配型组织模式通过各自资产专用性的相互抵消而使农业剩余的分 割较为公平，因而能促进各自对专用性资产的投资。 刘凤芹( 2 0 0 3 ) 分析了“公司+ 农民”模式中短期农产品销售和约认为，履 约率低的内在原因在于合约的不完全性、规范合约的成本或某些合约法庭执行的 困难或成本过高，所以必然出现大量的违约行为，“公司+ 农户 的组织形式在 合约的履行存在着困难，因而合约的签订并非是市场风险的完全转移。因此刘得 出的一个政策性结论是：和约的签订并非是市场风险的完全转移，当市场发生重 大变化的时候，在某种程度上是需要部分免责的。因为如果此时强制执行和约， 会违背公平和效率原则。 赵西亮、朱喜( 2 0 0 3 ) 的研究表明，在法律不能完全强制契约执行的情况下， 农产品市场价格波动越大，事后的履约率越低。由于经营规模少，拥有的财富少， 。崔传义、潘耀国，我国农业产业化的进展与组织创新阴，经济研究参考总第1 3 2 8 期。 圆严瑞珍，农业产业化是我国农业经济现代化的必由之路【j 】，经济研究1 9 9 7 年第l o 期。 。丁力，“龙头企业与农户的博弈【j 】，中国国情国力，1 9 9 8 年第l l 期。 固李宏明，建构适宜的组织联接机制、促进农业分户经营与产业化要求相衔接川，中国农村经济1 9 9 9 年第 2 期。 1 l 1 2 _ 一 扬州大学硕士学位论文 农民对风险的态度非常规避，农民更看重当期的收入。所以，信誉对农民的价值 很低，期望农民提高信誉是很难的。加强法律管制，提高契约强制执行力度，短 期内可以增加履约率，长期内会造成“公司+ 农民 契约市场的缩小乃至消失。 在农业契约中，农民的专用性投资少，企业的专用性投资，特别是利他性专用投 资的存在，增加了农民事后的机会主义行为，进一步降低了履约率。所以，有关 增加专用性投资、提高农民信誉、加强法律管制的建议都不能增加农业契约的履 约率。在农业契约稳定中，关键是风险分担机制。农民的高风险规避特征，决定 了其机会主义的行为规则。农民的联合和企业的保险作用应该是解决农业契约履 约率过低的基本方向。 吴秀敏，林坚( 2 0 0 4 ) 利用格鲁斯曼一哈特一穆尔模型 ( g s s m a l l h 砒m 0 0 r e ) 对农业产业化经营中龙头企业与农民的联结方式进行 了考察，得出的结论是：龙头企业与农民之间利益的联结方式是采用要素契约还 是商品契约，不能一概而定，要看具体条件 。 2 1 2 交易费用理论与农民行为及农业经济组织 农业产业化经营的一个重要理论依据是交易费用理论。根据科斯( c o a s e ) 的交易费用理论，企业是对市场的替代，之所以企业能部分替代市场，是因为交 易费用的存在。威廉姆森( 0 1 i v e r e w i l l i 锄s o n ) 则强调了使交易退出市场转而 组织内部交易，即进行纵向一体化的必要性。实行农业产业化经营，形成一个牵 头组织龙头企业，有龙头企业来支配资源，将市场交易内部化，可以节约交 易费用。钱忠好( 2 0 0 0 ) 对江苏如意集团所做得个案研究揭示：“农业产业化经 营作为一种组织和制度创新，是一个典型的纵向一体化的过程 ，“农业产业化经 营成功的关键就是节约交易费用” 。傅晨( 2 0 0 0 ) 对广东温氏集团所做的个案 研究业认为：“公司+ 农民 的一体化经营，以非市场安排节省了企业与农民配 置资源的市场交易费用，把企业与农民紧紧连在一起，形成了健康利益分配机 制。”杨明洪( 2 0 0 0 ) 引入了内生交易费用的概念。他认为：“农业产业化 一体化经营形式或要素契约，节约的是外生交易费用”，“农业产业化经营是用一 西傅晨，“公司+ 农户”产业化经营的成功所在基于广东温氏集团的案例研究阴，中国农村经济，2 0 0 0 年第2 期。 钱忠好，节约交易费用：农业产业化经营成功的关键对江苏如意集团的个案研究啊，中国农村经济， 2 0 0 0 年第8 期。 o 薛昭胜，期权理论对订单农业的指导与应用阴，中国农村经济，2 0 0 1 年第2 期 张建军：农业经济组织演化过程中农民行为的经济学分析 旦 系列或紧或松的长期契约关系取代一些临时性的市场交易关系，进而形成一种基 于商品契约的组织，这种组织已成为农业产业化的主导形式。这种经济组织的形 成，内生交易费用起着决定性的作用。 池泽新，郭锦墉( 2 0 0 3 ) 从交易成本的 角度分析了我国目前几种经济组织的制度运行成本，并得出以下结论：以小规模、 分散化农民经营为特点的我国农业的最佳经济组织形式应是具有准市场( 准企业) 性质的中介组织，而纯粹的市场组织、企业组织、政府组织和准政府组织对我国 农业来说都不是有效的经济组织形式。这就意味着我国农业的微观运行应该由准 市场( 准企业) 组织来主导，而不是由农民或者纯粹的企业、政府、准政府组织 来主导。根据国内外市场农业发展的实践，本文认为，这种性质的中介组织在农 业市场化的进程中依次以龙头企业、农民( 专业) 协会、农业合作社为主导形式。 皮国忠( 2 0 0 3 ) 依据交易成本经济学将交易的资产专用性、不确定和交易频 率作为选择经济组织形式的主要标准，认为在欠发达的西部农村，法律解决合同 困难的成本历来很高，选择可靠的中介组织维护合同关系是比较经济可行的。因 此还是应该肯定我国农村较普遍存在的三方治理方式，政府应进一步加强农村中 介组织的建设；在比较发达地区的农村，农民的文化素质较高，民主与法制的状 况比较好，农业的资产专用程度比较高，就很适合用统一的治理结构来处理交易 关系，也就是建立有统一利益的等级组织。在等级组织中有两种关系，一是内部 合同关系，合同人有相对独立的经济利益，我国由个体农民自愿组成的一体化合 作组织就属这类。二是组织内部的权威关系，由雇主向雇员支付工资，在雇主的 监督下工作，我国农村的家庭农场就属这类。并认为我国农业经济组织创新的方 向是建立纵向一体化的经济组织。 蔡荣，祁春节( 2 0 0 7 ) 分析了改革以来我国农业产业化过程中的三种主要组 织形式，得出“公司+ 合作社+ 农户”和“专业合作设”两种契约关系较“公司 + 农户”要稳定，利于节约交易费用；而且进一步探讨“公司+ 合作社+ 农户” 和“专业合作设 这两种组织形式在不同行业中共存以及引起市场份额差异的根 曹利群，农村组织形态创新：现状与问题阴，农业经济问题，2 0 0 0 年第l o 期。 囱池泽新，郭锦墉，制度经济学的逻辑与中国农业经济组织形式的选择【j 】，中国农村经济，2 0 0 3 年第1 1 期。 。皮国忠，我国农业经济组织创新的重要理论依据川，江淮论坛，2 0 0 3 年第5 期。 1 3 1 4 _ 一 扬州大学硕士学位论文 本原因，即资产专业程度的差异。1 1 2 1 3 农业产业化经营组织模式与组织联结机制的探讨 组织模式与组织联结机制是研究农业产业化经营的核心内容，一般来说，农 业产业化经营的组织模式直接决定了它采取什么形式的组织联结机制，而组织联 结机制则是产业化经营的本质内容。牛若峰( 2 0 0 2 ) 在三次全国性的农业产业化 调查基础上，总结出了四种组织类型，即如龙头企业带动型、合作经济等中介组 织带动型、专业市场带动型和其它类型( 运销商和专业大户带动型等) 。调查表 明，采取合同( 契约、订单) 关系是农业产业化经营组织构造与组织原则，将之 分为三类组织模式：公司企业模式、合作社模式和合同生产模式。李宏明( 1 9 9 9 ) 认为构建适宜的组织联结机制是我国农业实现产业化的关键，并详尽分析了农民 直接进入市场、农民与企业联结、农民融入企业等三种组织联结机制的成本与效 益，最后指出，比较而言，农民之间的合作社权益式联结和农民与企业的契约式 联结两种方式在目前情况下具有较好的成本效益，是农业产业化组织联结的两个 有效形式1 2 。总之，无论组织模式与组织联结机制划分为哪几种形式，学者们的 论述都有一个明显的共同点，即在农业产业化经营的组织主体的认定是基本一致 的，即农业产业化经营都大致包括农民( 含大户) 、龙头企业、中介组织、专业 市场、运销商等参与主体。 皮国忠( 2 0 0 3 ) 依据交易成本经济学将交易的资产专用性、不确定和交易频 率作为选择经济组织形式的主要标准，认为我国农业经济组织创新的方向是建立 纵向一体化的经济组织。1 3 傅夏仙( 2 0 0 4 ) 研究认为，农业产业化作为一种契约性组织，组织的效率因 契约的不完备性而遭到某种程度的损失，原因在于企业和农民在签约时的地位非 对等性( 农民与公司订立契约时，处于强势地位的公司意志就成为了事实上占主 导地位的意志，从而造成农民部分权益的丧失) ：二是由于契约本身的非完善性， 从而使产业化组织对农民直接参与市场的交易费用的节约有限，同时组织内部隐 含着极高的协调管理成本，当企业的交易成本超过市场交易的成本，产业化组织 蔡荣，祁春节，经济问题探索阴，农业产业化组织形式变迁一一基于交易费用与契约选择的分析，2 0 0 7 年第三期。 1 2 周立群，曹利群，农村经济组织形态的演变与创新一一山东莱阳市农业产业化问题研究川，经济研究， 2 0 0 1 年第l 期。 3 皮国忠，我国农业经济组织创新的重要理论依据【j 1 ，江淮论坛，2 3 年第5 期 1 4 张建军：农业经济组织演化过程中农民行为的经济学分析旦 的解体也就在所难免了；三时契约在执行过程中的败德行为导致组织效率受到影 响。因此将合作制与股份制特征于一身的股份合作制引入农业产业化经营，不仅 可以有效降低交易成本，而且促使公司和农民增加资产专用性投资，稳定契约， 减少农业产业化经营中的逆向选择和道德风险，通过合作机制改变农民的弱势地 位，重塑龙头企业和农民的关系，进一步推进农业产业化进程。h 张兵、胡俊伟 ( 2 0 0 4 ) 研究“龙头企业+ 农户 模式认为由于信息不对称导致了双方机会主义 行为的发生，再加上风险分担机制的缺乏，这样必然导致订单农业的履约率低。 由此需要进行一系列的制度安排来规避违约的发生，这些制度安排包括规范和完 善和约、成立中介组织、进行专用性资产投资以及建立风险分担机制。1 5 罗必良( 2 0 0 4 ) 构建了一个“产权结构一计量能力一环境特性一经济绩效 的解释模型，通过案例分析，解释了两类现象：一是相同的农业经济组织形式采 用不同的制度安排，其隐含的激励与约束机制却不同，从而影响作为理性参与者 的行为努力，进而导致经济组织的不同绩效；二是同样的制度安排，因置于不同 的环境背景，使得其内含的考核能力不同，从而也决定着不同的绩效。最后他根 据农业的性质提出了农业经济组织的效率标准m 。 孟枫平( 2 0 0 4 ) 运用联盟博弈中一种的s l 即l e y 值分析了农业产业链中公司 与农民合作行为的动因，而且对公司与农民之间的利益分配机制进行了研究，解 释了为什么公司倾向于与农业大户合作，而且这种合作关系非常的稳固。 蔡荣，虢佳花( 2 0 0 7 ) 运用交易费用经济学与产业组织理论与方法，从纵向 一体化和横向一体化的视角建立一个理论分析框架，研究发达国家农业产业化组 织治理机制及其效率特征，以期对我国农业产业化发展有所裨益，国外的主要有 完全纵向一体化、完全横向一体化、完全纵向一一横向混合一体化、不完全纵 向一体化、不完全横向一体化、不完全纵向一一横向混合一体化等六种形式。1 。7 龙方，任木荣( 2 0 0 7 ) 认为在农业产业化经营中，形成了纵向兼并和横向一 体化两种产业组织模式，这两种模式形成的动力机制各不相同。纵向兼并型产业 组织模式得以形成的动力在于消除由于买卖双方对初级农产品质量信息不对称 曹利群、张岸元，“入世”：风险化解与农业组织变革【j 1 ，改革，2 0 0 l 第2 期。 1 5 周立群、曹利群，商品契约优于要素契约以农业产业化经营中的契约选择为例叨，经济研究2 0 0 2 年第l 期。 1 6 黄祖辉，王祖锁，从不完全和约看农业产业化经营的组织方式【j 】，农业经济问题，2 0 0 2 年第3 期。 1 7 蔡荣，虢佳花，农业产业化组织治理机制及其效率特征一一基于纵横一体化的理论与实证分析【j 】，管理 前沿。2 0 0 7 年第三期。 1 5 1 6 扬州大学硕士学位论文 而导致的逆向选择和降低交易成本。横向一体化分为龙头企业横向一体化和农民 横向一体化。从龙头企业横向一体化来看，其形成动力在于优化产业组织结构和 扩大农业产业化龙头企业规模并提升竞争力；从农民横向一体化而言，其形成动 力在于提升卖方谈判地位，消除买方垄断，以及减少不确定性，降低市场风险。 1 8 2 1 4 博弈理论与农民行为及农业经济组织 邹新月，肖国安( 2 0 0 3 ) 运用博弈模型分析了小规模农业经营模式弊端产生 的主要原因，说明了中国农村实行农民家庭经营后，参入农产品供给市场竞争的 每一个农民在追求自身利润最大化的同时，若仅从平均利润的角度看，每个农民 并没有实现真正的利润最大化，但是却提高了社会的总体利益。1 9 王志祥( 2 0 0 3 ) 通过建立博弈模型分析了“公司+ 农民”组织模式的不稳定 性，在一定程度上，农业产业化进程就是农村经济组织的创新过程，创新的目的 在于引进适当的中介组织和连结机制，用博弈模型论证了“公司+ 中介组织+ 农 民 的组织形式比“公司+ 农民”更加稳定。2 0 张可成，王孝莹( 2 0 0 6 ) 认为农业产业化组织中契约制是一种具有不稳定性 特征的组织形式，我国契约制中的龙头企业和农民处于不完全信息状态，由此而 引起的双方短期行为，导致了屡屡出现违约现象。以“信誉机制”这种市场力量 和“专用性投资 方式增加企业和农民彼此的信任与依赖，使他们的利益趋于一 致，可实现增强契约稳定性、降低风险的目的，用博弈理论分析了龙头企业和农 民决策的过程。2 1 孙耀吾，贺石中( 2 0 0 5 ) 公司与农民博弈的结果是难以形成合作的纳什均衡， 因而难以建立长期稳定的合作关系。其深层原因在于这种组织自身的制度缺陷。 农业产业化组织的改革与创新将是逐步建立规范的农民合作组织。认为这种机制 可以通过以下两种途径建立：一是在前述博弈模型中，引入一种非制度约束( 如 农民合作组织) ，从而增大公司的违约成本；二是更进一步通过产权制度约束来 建立和发展一体化的农业产业组织。将“公司+ 农民”改变为“公司+ 合作组织( 由 龙方，任木荣，农业产业化产业组织模式及其形成的动力机制分析们，农业经济问题2 0 0 7 年第4 期 1 9 邹新月，肖国安，中国农业小规模经营模式的博弈分析【j 】，中国农村观察，2 0 0 3 年第5 期。 2 0 王志祥，农村经济组织创新的合作与博弈【j 】。云南财贸学院学报，2 0 0 3 年4 月，第1 9 第2 期。 2 1 张可成，王孝莹，我国农业产业化组织中契约制稳定性的博弈研究川，山东科技大学学报( 社会科学版) 2 0 0 6 年9 月。第8 卷第3 期 1 6 张建军：农业经济组织演化过程中农民行为的经济学分析旦 众多农民自愿组成) ，会使合作或博弈双方的地位和力量对比发生实质性变化， 促使双方实现合作的纳什均衡。2 2 黄志坚( 2 0 0 6 ) 以委托一代理和进化博弈理( 即演化博弈论) 论为基础， 讨论了公司与农民之间演化博弈的各种情况，分析了公司与农民违约行为的根源 与规避这种行为的保障机制。认为建立隐性激励机制、通过资产专业性实现“套 牢( h o l d u p ) 和引入第三方力量可以保证长期合作博弈的进行。2 3 张明林( 2 0 0 6 ) 认为而农业合作组织的的发展不仅取决于市场机制、环境因 子等外部要素影响，更多受到合作组织内部的合作机制的制约，主要有以下三点 内部因素：一是合作组织提供的集体产品要有较高的超可加效益；二是农业合作 组织成员存在着差异性：三是合作组织的制度安排能给每一成员带来合作激励， 关键在于建立一套有效的利益分配和成本分摊机制。2 4 2 2 小结 根据以上文献的综述可见，以往的研究都是从单个或两个农业经济组织来 分析农业经济组织的发展，而且研究的角度都集中在农业经济组织的内部管理机 制、制度、效率等方面。博弈论( 包含演化博弈) 在以往相关的文献中应用的较 多，但是没有针对多种农业经济组织演化路径的研究。以往文献中研究农业经济 组织的对象大多为制度环境、市场机制或者契约安排，针对农民行为研究的文章 较少，本文研究的出发点是揭示农业经济组织演化的路径，侧重点是农民在参与 农业经济组织过程中的行为特征。 2 2 孙耀吾，贺石中，论“公司+ 农户”组织的制度缺陷及其改革与创新【j 】，现代财经，2 0 0 5 年第1 2 期 2 3 黄志坚，公司与农户契约