（国际贸易学专业论文）海运单货物所有权问题研究.pdf

内容摘要 科学技术的进步，对世界经济产生了普遍而深刻的影响，伴随着全球化的加深，这种 影响渗透到了经济发展的每个环节作为世界经济突出的表现形式一一国际贸易，同样受 到了技术进步的眷顾近些年来，贸易的交易方式不断电子化、便捷化；运输工具和设备 的技术含量与安全性能日益提高；再加上港口规模扩建、装卸设备升级改造、配套服务日 趋完善，这都缩短了国际贸易周期，提高了贸易效率在技术的推动下，贸易继续向现代 化、信息化发展 提单，作为传统海运方式已不能再完全适应贸易的发展步伐其作为物权凭证、运输 合同证明和货物收据的重要职责，在某些时候成了影响贸易顺利有效进行的障碍，阻碍了 贸易现代化的发展进程。 海运单由此应运而生，它简化了运输程序，提高了运输效率，在一定程度上弥补了提 单制度的缺陷这顺应了国际贸易发展的需要，对贸易实务产生了极其重要的影响。凭借 自身的特点，海运单巧妙地解决了新形势下国际贸易存在的诸多问题，推动了全球贸易的 进一步发展。 虽说较之提单，海运单在某些方面有突出的优势和积极的存在价值，但这也正是海运 单缺陷之所在。它非物权凭证的特性给各方当事人带来了不同程度和形式的风险，再加上 没有强有力的国际规则可以依循，各国相关法规或不健全或不统一，大大限制了海运单在 全球范围内的推广和使用。 总的来说，作为新生单据，海运单适应了国际海运业的发展，成为搭建在传统纸质提 单和电子提单之间的一架宏伟桥梁，是促进提单制度完善的一条捷径。随着科技的进一步 发展和立法的完善，电子提单的广泛使用无疑是未来贸易的发展方向这一切就决定了海 运单过渡性单据的命运，但其存在仍是至关重要的。笔者运用理论研究、规范研究和案例 说明相结合的方法，着重研究了海运单在理论，特别是实务中由货物所有权引发的当事人 风险及防范问题，以期明确此新型单证在实务中的操作，并推广使用。 关键词：海运单所有权风险防范过渡性 a b s t r a c t p r o g r e s s e si nt e c h n o l o g yh a v em a d eg e n e r a la n dp r o f o u n de f f e c t so nt h ew o r l de c o n o m y w i t ht h ed e e p e n i n go fg l o b a l i z a t i o n ，t h e s ee f f e c t sh a v ei n f i l t r a t e di n t oe v e r ya s p e c to fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t a st h ep r o m i n e n te x p r e s s i o nf o r mo ft h ew o r l de c o n o m y , i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，h a s b e e ne f f e c t e db yt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa sw e l la s i nr e c e n ty e a r s ，t r a n s a c t i o n sa l em o r e e l e c t r o n i ca n dc o n v e n i e n lt r a n s p o r te q u i p m e n t sa r em o r et e c h n i c a la n ds e c u r e i na d d i t i o n ， c o n t i n u e de x p a n s i o no fp o r t s s c a l e ，u p g r a d er e n o v a t i o no fl o a d i n ga n du n l o a d i n ge q u i p m e n t , a n d i n c r e a s i n g l yc o n s u m m a t es u p p o r t i n g s e r v i c e sh a v es h o r t e n e dt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ec y c l ea n d i m p r o v e dt h ee f f i c i e n c yo ft r a d e u n d e rt h ei m p e t u so ft e c h n o l o g y , t r a d ec o n t i n u e s t od e v e l o pt o t h em o d e r n i z a t i o na n di n f o r m a t i o n i z a t i o n a st h et r a d i t i o n a lw a yo fs e at r a n s p o r t a t i o n ，b i l lo fl a d i n g ，c a nn ol o n g e ra d a p tf u l l yt ot h e s t e po fd e v e l o p m e n to ft r a d e i t sc r u c i a lf u n c t i o n s ，a sad o c u m e n to ft i t l e ，a l le v i d e n c eo f c o n t r a c t o fc a r r i a g ea n dar e c e i p to fg o o d s , a ts o m et i m e sb e c o m eo b s t a c l e st ot h es m o o t ha n de f f e c t i v e c o n d u c to ft r a d e ，w h i c hi m p e d et h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e s e aw a y b i l l ，w h i c he m e r g e sa st h et i m e sr e q u i r e ，s i m p l i f i e st h ep r o c e s so ft r a n s p o r ta n d i m p r o v e st r a n s p o r te f f i c i e n c y , a n dm a k e su pf o rd e f i c i e n c i e so fb i l lo fl a d i n gt os o m ee x t e n t i t c o n f o r m st ot h en e e d so fd e v e l o p m e n t so fi n t e m a t i o n a lt r a d e ，a n dh a sh a das i g n i f i c a n ti n f l u e n c e 0 nt r a d ep r a c t i c e b yv i r t u eo ft h ec h a r a c t e r i s t i c so fi t so w n ，s e aw a y b i l ld e x t e r o u s l ys o l v e sm a n y p r o b l e m si nt h en e w i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t s oi tp r o m o t e st h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fg l o b a l t r a d e ， a l t h o u g hb ec o m p a r e dw i t hb i l l o fl a d i n g ，s e aw a y b i l lh a sp r o m i n e n ta d v a n t a g e sa n d p o s i t i v ev a l u e si ns o m ea r e a s ，i ta l s oh a sf l a w s t h ef e a t u r eo fn o n - n e g o t i a b l ed o c u m e n to ft i t l e b r i n g sv a r i o u sr i s k st op a r t i e si ns e aw a y b i l l t h e r eh a s n tam a n d a t o r yi n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n c a l lb ef o l l o w e d f u r t h e r m o r e ，t h er e l e v a n tl a w si ne v e r yc o u n t r ya l eu n c o n s u m m a t e do r n o n - u n i f o r m t h e s ea r er e s t r i c t i o n so ns e aw a y b i l l sw o r l d w i d ep o p u l a r i z a t i o na n du s e i ng e n e r a l ，a san e wd o c u m e n t ，s e aw a y b i l la d a p t st ot h ep r o g r e s so fi n t e r n a t i o n a ls h i p p i n g i n d u s t r y i ti sab r i d g es t r u c t u r e db e t w e e nt h et r a d i t i o n a lp a p e ra n df u t u r ee l e c t r o n i cb i l lo fl a d i n g w i t i lt h e f u r t h e rp r o g r e s so ft e c h n o l o g ya n dl e g i s l a t i o n ，t h ee x t e n s i v eu s eo fe l e c t r o n i cb i l lo fl a d i n gi st h e d i r e c t i o no ff u t u r et r a d ew i t h o u tf a i l i th a sd e c i d e dt h ef a t eo fs e aw a y b i l la sat r a n s i t i o n d o c u m e n t b u ti t se x i s t e n c ei ss t i l le s s e n t i a l ，t h ea u t h o rf o c u s i n go nt h ep r o b l e m so fr i s k sa n d s o l u t i o n sf o re a c hp a r t yi ns e aw a y b i l lc a u s e db yt h er i g h to fc o n t r o lo fg o o d s ，u s et h em e t h o d so f t h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，n o r m m i v es t u d ya n dc a s e si l l u s t r a t i o nt oa n a l y z es e aw a y b i l li nt h e o r y , e s p e c i a l l yi np r a c t i c e ，i no r d e rt om a k ec l e a rt h eo p e r a t i o no ft h en e wt y p ed o c u m e n ta n dt o p r o m o t et h eu s eo f i t k e y w o r d s ：s e aw a y b i l l ；o w n e r s h i p ；r i s kp r e v e n t i o n ；t r a n s i t i o n 1 1 1 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：声博k签字日期：巩哆年j 月f 汨 i ， 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：必畎 导师签名： 签字日期：抄砰年r 月i - t e l 签字日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：电话： 通讯地址：邮编： 第1 章导论 1 1 本课题研究的目的 在第三次科技革命的新成果不断地以加速发展的方式运用于实际生产中的今天，国际 贸易的交流、交易、运输及结算方式也受益于这场空前的技术革命。科学技术、机械设备 和通讯手段等的不断发展，再加上集装箱运输方式的日益盛行，大大提高了贸易效率，缩 短了运输时间。这些都对传统的提单方式提出了挑战，因为提单的流转程序常常不能满足 现下国际海运发展的要求，特别是相邻国家问的国际海上运输，会造成“货等单”的现象， 致使交货滞期，并增加了不必要的费用开支。再加上在国际贸易同益繁盛的今天，许多诈 骗分子利用提单的流转过程作案，造成提单欺诈现象越来越频繁、复杂。为了弥补在科技 和贸易高速发展的今天，提单所不可避免的缺陷，海运单应运而生。 海运单本身所具有的优势，减少了以假单据进行诈骗的现象，同时也解决了在使用海 运提单时，“货到单未到”的常见问题，提高了提货效率，因而在世界各地被积极推广使 用。随着签发海运单的国家越来越多，银行也逐渐接受了海运单。由此，海运单巧妙地解 决了提单所面临的尴尬局面，适应了国际贸易的现代化发展需求。国际社会对海运单也给 与了越来越高的重视，逐渐通过制定规则来约束并规范海运单在国际贸易中的使用。然而 事物总是有两面性的，海运单的优势也正是它的缺点所在，特别是它并非“物权凭证这 一特点，给贸易中海运单的使用带来了许多困扰，而由此引发的货物所有权阅题也导致了 贸易中的诸多纠纷。 本文先综述海运单的基本概况，再结合案例具体分析海运单在实务操作中特有的优势 和潜在的风险。最后对海运单各当事人存在的风险提出防范措施建议，分析这种单据在我 国及世界的使用现状和发展前景。通过以上分析，以期达到积极促进这种新型单据在实践 中的应用效果的目的。 1 2 本课题研究的方法 本文在研究过程中，将会采用理论研究、规范研究和案例说明相结合的方法，首先从 l 海运单的概念、特点等方面入手；然后分别从三个方面分析其法律适用性及由此引发的学 术界争论，即国际海运公约、国际惯例和各国内法。进而探讨海运单最重要也是最敏感的 问题所有权问题，评述由此引发的国际贸易业务中各当事人所面对的风险。再次，结 合实际海运单海事案例，分析成因总结经验。最后提出对海运单的风险防范措施，分析这 种单据在我国的使用现状，从而剖析海运单的发展前景。 1 3 本课题研究的意义 1 3 1 理论意义 海运单凭借自身所特有的优势，既适应了现代的海运条件，使承运人向货主提供更便 捷的服务，又避免了恶意的提单欺诈事件。国际海事委员会于1 9 9 0 年颁布了国际海事 委员会海运单统一规则，进一步促进了海运单的发展。正是海运单所固有的长处，却也 成为了被广泛推广的软肋，在使用期间，其当事人托运人、承运人、收货人以及丌证 银行，都必须面对很多的风险。更困难的是，由于海运单出现的时间较短，人们对它的认 识还很有限，因此当事人无法确定在使用海运单后到底会对自己产生哪些影响。 为此，众多学者开始了海运单的法律适用问题争论，而其中最大的争议和分歧就是海 运单是否适用于困际海运公约，这其中包括海牙规则、维斯比规则和汉堡规则。 本文将从三个方面通过分析各规则中的原文规定，综合众多学者的观点意见，从而得出海 运单适用性的有关结论。再运用理论结合实际的方法，分析判断海运单货物所有权问题影 响下的各方当事人的风险及其防范措施。 1 3 2 现实意义 海运单在短短十几年里迅速发展起来的重要原因是它适应了国际贸易不断创新发展 的需要，而它本身也是国际贸易创新的产物之一。它不像海运提单那样使用历史悠久，相 关当事人非常明确自己的权利、义务，而且还有影响力较大的国际惯例、规则可以依循。 目前国际上及各国对海运单的法律规定尚不完善。而且国际公约或国内法有优先效力，统 一规则效力属其次，承运人的标准条款和条件以及当事人协议的条款和条件效力属于最 后。 因此海运单法律纠纷不断发生。本文紧紧围绕海运单货物所有权问题展开，分析各当 事人由此所引发的风险及防范方式，为国际贸易的实践操作提供建议，达到规避风险的目 ， 的。并结合案例总结经验，分析说明海运单在实际使用中存在的值得提起注意的地方。 1 4 国内外研究的现状 1 4 1 海运单的法律适用性 关于海运单的法律适用是指海运单是否主要适用于调整海上货物运输关系的三大国 际海运公约的问题。对此无论是国际公约还是海运单统一规则，抑或国内法均未像海 运提单那样直截了当地规定海运单应当适用的法律。 海运单是海上货物运输合同的证明，因而调整海上货物运输合同的汉堡规则和有关国 内法适用于海运单。然而调整提单法律问题的海牙规则、维斯比规则能否适用于海运单， 目前观点不一。 否定说认为，依据海牙规则第1 条的规定，海牙规则只适用于具有物权凭证 功能的单据所代表的运输契约。海运提单不具有物权凭证功能，不能纳入海牙规则的 调整范围。持肯定意见的观点认为，从海牙规则第6 条的规定可以推断出海牙规则 的排外适用范围。而后，笔者个人得出海运单适用于海牙规则的结论。 维斯比规则是对海牙规则的修改，但由于维斯比规则并未修订海牙规 则的适用范围，因而海运单对其的适用性与海牙规则的相同。 1 4 2 海运单中的物权问题 海运单的使用，可以解决无单放货问题，预防海事欺诈，适应了现代国际贸易运输发 展的需要。但是海运单不是权利凭证，无法转让运输途中的货物，并且如果银行接受海运 单的质押，安全方面也存在问题。因此众多学者针对它这一“非物权凭证 的性质对海运 单的使用提出了很多质疑。 海运单不具备可转让功能，法律不承认它的物权凭证效力。因此它的交付并不产生海 运单项下货物所有权的转移，它不像提单那样可以实现物权和货款的双向同时交易。希望 掌握物权、丧失物权等物权问题，便引发了海运单当事人的诸多风险。 1 4 3 不可转让海运单的发展前景 海运单作为一种新的运输单据机制，在其问世之初，航运界甚至有人预言其将会取代 海运提单，从而将一扫提单种种弊端，尤其是在海运欺诈方面。然而时至今日，海运单除 了在北欧地区和欧美航线上广泛使用外，在其他航线特别是在亚洲航线上，却一直未能广 泛应用。应当说海运单在近洋航线上的应用具有广阔的前景。但不可否认海运单有其不可 避免的劣势，因而妨碍了正常的贸易需要。随着立法的完善，再加上科学技术的进一步发 展，电子提单的使用必将成为未来贸易和海运发展的前进方向。因此，海运单便成为这种 特定时期的过渡性单证。 海运单这种单据，介于传统的纸质海运提单和未来电子提单之间，而且终将被电子提 单所取代。但在目前的状况下，海运单有其存在的必要性和重要性，为充分发挥其优点， 适应国际贸易发展的潮流，各国和国际上都应加强对海运单的研究和立法，以使其在实务 中更趋规范。 1 5 本课题研究的创新之处 1 5 1 研究角度的创新 本文并不是只从宏观方面着手分析“海运单的法律问题”，而是从备受关注与争议的 海运单法律适用性入手。在做出总结判断后，紧紧围绕海运单下货物所有权的掌握和丧失 变化之间，针对其所引发的一系列当事人潜在风险做出分析，并提出防范措施建议。 1 5 2 贸易实务性强 除了一定的理论依据外，全文的分析多在贸易实务中进行。所研究探讨的所有权问题 也是始终发生在整个以海运单为媒介的交易方式全过程中，进而提出各当事人的使用安全 性措施建议，操作性强。 1 5 3 结合案例联系实际 文中引用实际海事案例，结合相关理论知识与法律，通过对案例的综述、分析，说明 海运单理论在贸易实务中的操作规范和风险，并从中吸取经验，总结风险规避的操作方法， 提起注意。 第2 章海运单综述 2 1 海运单的基本概况 2 1 1 海运单的概念 海运单( s e a w a y b i l l ) ，又称海上运输单或海上货运单，是证明国际海运货物运输合同 和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证交给单证上所载明的收货人的一种不可流通 ( 或转让) 的运输单证，因此也成为“不可转让海运单”( n o n n e g o t i a b l e ) 。 1 9 9 2 年英国海上货物运输法第l 条第3 项规定：“本法所称海运单是指不是提单 的任何单证，但它：( a ) 是一种包含或证明海上货物运输合同的货物收据，而且( b ) 载明 了承运人根据该项运输合同向其交付货物的人。” 我国海商法第8 0 条规定：“承运人签发提单以外的单证用以证明收到待运货物的， 此项单证即为订立海上货物运输合同和承运人接收该单证中所列货物的初步证据，承运人 签发的此类单证不得转让。此内容虽然没有直接说明是海运单，但是“提单以外的单证” 很明显包括了海运单。 总之，海运单是由承运人签发给发货人的收货及运送凭证，它与陆路和空运单相似， 具有运输合同证明和货物收据的作用，但不再是物权凭证，因此不可转让流通。 2 1 2 海运单的产生背景 ( 1 ) 科学的进步以及新技术的运用。第二次世界大战结束以后，各国的重心逐渐转 移到经济建设和发展上来，稳定良好的国际环境为科学技术的高速发展创造了极其有利的 外部条件。雷达导航等新技术、新设备很快发展并广泛应用于航海领域，这大大提高了船 舶的速度和安全性。8 0 年代以来，海运集装箱运输同益盛行，中途港大量减少，再加上现 代信息技术的发展，使世界各大港口的操作设备不断现代化，大大缩短了国际海上货物运 输所需要的时间。 ( 2 ) 传统的以船舷为界的交货界限有所改变。2 0 世纪7 0 年代以来，集装箱运输方式 风靡全球，被人们称之为运输史上的一次革命。随着运输技术的不断革新，特别是集装箱 运输和国际多式联运方式的迅速发展，使得传统的海洋运输由以往的“港至港交货 ，变 为集装箱“货运站至货运站( c f st oc f s ) ”或“堆场至堆场( c y t oc y ) ，以至于发展到 “卖方库门到买方库门( d o o rt od o o r ) ”的交货方式。在这种情况下，以“船舷”为界的 气 传统交货方式有所改变，而提单的出具仍然要等到货物上船后才能办理，这种传统的提单 流转程序难以满足国际海运发展的要求。 ( 3 ) 提单现象欺诈频现。由于提单是物权凭证，象征着持有者对提单项下货物的所 有权，而在使用提单提货时往往是“认单不认人”。因此在利益的驱使下，出现了许多由 于提单被骗、被盗或是遗失，恶意第三者持正本提单向承运人要求提货的现象，更有甚者 使用假提单欺骗承运人。先不论事后判断承运人是否尽到合理谨慎责任的问题，提单的欺 诈现象确实因提单的有价性而层出不穷。 ( 4 ) 无单放货问题严重。由于科技的进步，新技术不断涌现并迅速应用于生产和通 讯领域，使国际贸易交流、运输方式不断信息化，大大缩短了运输时间，特别是在近海航 运上，经常出现“货等单”的现象，造成货物滞留，引发额外的开支。在这种压船压港的 情况下，无单放货行为几乎是不可避免的。这对承运人或真正的提单持有人都可能造成损 害，尤其是承运人，还可能因无单放货而被卷入贸易双方的纠纷中。 提单欺诈暴露了提单制度本身的重大缺陷，无单放货行为更是否定了提单作为物权凭 证的功能，这无疑动摇了提单制度存在的基础，使国际航运和贸易都受到牵连。与此同时， 商务活动“无纸化交易 的需求越来越高，提单已不能完全适应于国际海运的新变化，提 单危机出现。为了解决传统提单所面临的种种窘境，仿照陆路、空运单据，产生了不可流 通转让的海运单，它是高科技含量下运输高速化的产物。同时它还可以防止某些提单欺诈 行为的发生，并为贸易双方节省交易成本。从1 9 7 7 年丌始部分北大西洋间的运输公司_ 歼 始采用海运单，8 0 年代以来得到了迅速发展。 2 1 3 海运单的使用范围 ( 1 ) 在国际贸易业务上，海运单特别适用于：跨国公司的总公司与分公司或相关的 子公司间的业务往来；买卖双方有悠久业务往来，双方充分信任、关系密切的贸易伙伴间 的业务；买卖双方对于货物价值低、数量少或者样品间的业务；出口商已经收到买方的部 分或全部货款的业务；短途海运情况下，为避免货到单未到时。 ( 2 ) 在贸易操作方面，自8 0 年代初开始，签发海运单的情况越来越多。目前已有比 利时、巴西、加拿大、丹麦、法国、德国、爱尔兰、意大利、荷兰、西班牙、瑞典、前苏 联等国采用海运单；美国虽然没有采用，但根据美国法律，采用记名提单或不可转让的提 单交付货物时，不必要求收货人提供提单，只需证明自己是提单所载明的收货人即可；日 本也在跨国公司内部采用了海运单；在欧洲、北美和中东地区，海运单的使用已经占到海 运单据的7 5 9 0 ；另外，澳洲和非洲的一些国家j 下在搜集资料，准备采用。随着签 发海运单的国家越来越多，银行也逐渐接受了海运单。 2 1 4 海运单的运作程序 海运单是适应着国际贸易现代化、信息化的发展而诞生的，其产生的目的就是简化贸 易操作程序。因此这也就成为海运单与生俱来的最大优势和存在价值。海运单的运作程序 一般包括以下几个环节： ( 1 ) 签订海运单使用协议。承运人应托运人的申请要求使用海运单时，应在订舱记 录中或e d i 传输时加以确认并注明“签发海运单”，以示单证操作及目的港交接货物的做 法与提单不同。 ( 2 ) 对收货人信息备案。承运人或其装运港代理将托运人订舱时提供的收货人详细 资料，包括名称、地址、电话、传真、主管人姓名、职务等列成清单传给卸货港代理。托 运人必须保证信息的正确性。 ( 3 ) 船公司签发海运单，并通知卸货港。承运人或其装运港代理在货物装船后，凭 场站收据签发海运单j 下本一份交给托运入，其余的副本交由装运港代理留存及随船交卸货 港代理。并在船舶离港后，将海运单的内容以电子邮件、电传或传真的方式发送给卸货港 承运人的代理。 ( 4 ) 发到货通知。在船舶到达卸货港之前，卸货港承运人的代理凭舱单、装货港代 理提供的信息，向海运单所载明的收货人或其代理发出到货通知，并说明在收到此通知后 在上面签字盖章。 ( 5 ) 签发提货单。收货人或其代理向卸货港代理出示已签字盖章的到货通知和自己 的身份证明，卸货港代理根据与船公司的备案审核无误后，签发提货单给收货人。 ( 6 ) 收货方凭提货单提货。船抵港后，收货人凭换得的提货单到船边或码头提货。 2 2 海运单的特点 2 2 1 海运单的法律特征 通过分析海运单的概念，可以得出三个主要也是最重要的海运单法律特征，特别是在 与提单的相应特点作比较后，海运单的这些独有的特征表现得更加明显。 国黄仙姜海运单的使用极其法律障碍分析黑龙江对外经贸，2 0 0 6 年第l l 期总第1 4 9 期：5 卜5 3 ( 1 ) 海运单是海上货物运输合同的证明 这一特征从其概念“是证明国际海运货物运输合同”中可一目了然获知。海运单作为 运输合同的证明，在它的背面有时会订有一些基本的合同条款。但大多数的海运单背面没 有这类条款，因此在签发时会在其正面或背面订立一个“参照条款”( r e f e r e n c ec l a u s e ) ，规 定了海运单项下的货物运输适用承运人标准运输合同，或适用承运人的普通海运提单的规 定，从而达到简化海运单条款的目的。 ( 2 ) 海运单具有货物收据功能 由于海运单是承运人或其代理在接管货物或装船后，应托运人的申请而签发的，因此 它可以证明承运人收到海运单所列货物，并对装船时的货物数量及表面状况做出了确认。 ( 3 ) 海运单不是物权凭证 这是海运单最核心的法律特征，同时这也是它与提单最大的区别之处。海运单的非物 权凭证性决定了它不可流通转让的结果。这是海运单独到之处的体现，也是它作为运输单 据时本身所具有的各种优越性和缺陷的根源所在。 鉴于该特征，签发海运单后承运人在目的港只需交给海运单上指定的收货人即可，收 货人提货时无须凭海运单，只需证明其身份，因而它具有实现快速提货的特点，还避免了 因海运单被盗或遗失，而使第三者非法所得单据后冒充提货人向承运人要求提货的风险。 但也正是它的不可流通性，使货物在运输途中不能进行单证贸易，也不能作为权利质 押的标的物。因此在转售货物方面不太方便。比如，卖方x 公司与买方y 公司签订贸易合 同，则运输中收货人是y 公司，但货物装船后y 公司因故想将该货物转卖给z 公司。此 时，如果签发的是海运单，船公司只能将货物交给y 公司。要想更改到z 公司，需要发货 人x 公司到船公司处更改，这里可能涉及买卖贸易方面问题，而且x 公司不一定会同意配 合，还要y 公司和x 公司之间再进行进一步的交涉，可能会耽误时间增加开支。但如果签 发的是海运提单，y 公司只要通过在提单上背书就可将货物转让给z 公司。所以，海运 单宜用于货物在运输途中，所有权不用转让的场合。 2 2 2 海运单与提单的主要区别 ( 1 ) 提单是物权凭证可以转让，海运单是非物权凭证不能转让 从法律上看，提单是物权凭证，提单的持有人同时拥有提单所载明的货物，可以通过 背书实现转让。也就是说，可以通过提单的转让实现货物的再买卖。总的来说，提单可以 被看做是有价证券，因此其拥有者可凭提单向银行议付货款，或是申请融资，办理抵押贷 o 刘忠辉海运单“s w b l ”集装箱化，2 0 0 4 年6 月：3 2 款。由此，收货人在要求提货时必须出示j 下本提单。 而海运单不具有物权凭证的性质，就不能享受上述提单的转让及一系列方式，因此在 提货时无需正本海运单，只要出具身份证明即可。正是这种特性，使海运单适应了货物运 输的现代化发展需求。 ( 2 ) 在作为运输合同证明方面 海运提单的正面和背面印有各种条款，来说明托运人和承运人的权利、义务和责任， 同时规定了提单所适用的法律。当提单转让到收货人手中时，收货人就享有了提单所赋予 的权利，同时承担所规定的义务。更具有实际意义的是，收货人可以根据提单所记载的条 款向承运人索赔，承运人同样可以依据这些条款进行抗辩。 而海运单通常是没有印运输合同条款的，即使有的印有该条款，它也只是托运人与承 运人之间运输合同的证明。收货人并不是签订该运输合同的当事人，也就不能依据海运单 上记载的条款内容向承运人提出索赔，承运人同样不能据此抗辩。 ( 3 ) 在作为货物收据的效力方面 提单所涉及的贸易是单证贸易，提单可以买卖。因此必须强调提单是作为货物收据的， 它所记载的内容是绝对证据。但海运单涉及的不是单证贸易，不能转让，收货人并不依赖 于海运单对货物的描述来决定是否购买，因此理论上，没有必要也无法强调其作为货物收 据所记载的内容是绝对证据。 ( 4 ) 在相关单证流转时 在使用提单时，出口方须凭借正本提单及其它符合要求的相关单证向银行提出议付要 求，出口方银行审核无误并议付后向开证行寄单索偿。当收货人向开证行顺利付款赎单后， 正本提单会和其他单证一起交予收货人。因此在空间上，提单与其他运输单据通行。而且 为保证顺利结汇，业务员要仔细制单、审单做到“单单相符、单证相符”。 在使用海运单时，正本海运单不通过银行交给收货人，因此它不与其他运输单据通行。 业务员不必对海运单对照其他单据进行缜密的检查。 ( 5 ) 在单证风险和交货方面 提单如果丢失或是被盗，那么作为提单的非法持有者就可以凭此物权凭证要求提货。 由于在目的港交货时，收货人必须用正本提单j 能换取提货单提货，因此这时的真正收货 人可向银行求助，要求出具保函，通过担保函提货，同时必须承担保费或偿付保证金的利 息。此时的承运人将承担无单放货的风险。 如果使用海运单，收货人只被要求出示到货通知和个人身份证明即可提货。在这种“认 o 人不认单”的情况下，对收货人来说风险小，比提单下的提货方式更方便更安全。同时， 只要一个善意的承运人做到了适当的谨慎，那么对于错交承运人概不负责。 ( 6 ) 海运提单和海运单正本的份数 正本提单的份数按航运惯例，通常是一式两份或三份，具体份数要根据信用证的要求 来定。每份具有同等的法律效力，收货人凭其中一份提货后，其他各份自动失效。 海运单的正本通常只签发一份，除非跟单信用证方式中有所明确规定，否则正本可不 必通过银行流转。 ( 7 ) 在不同国家中的某些法律规定不同 在实践中值得注意的是，在美国，记名提单不具有提单性质，不是物权凭证，而是一 种不可转让、不能据以提货的单据。此时的记名提单只不过是海运单的另一别名。且货物 所有权在货物装上船舶之时起便已转归记名收货人所有。即便卖方置留记名提单，也不能 使卖方保留所有权。由于海运单和记名提单在交货时无须收回，所以承运人的交货责任就 是根据美国法律将货物交给指定的收货人，无须履行“凭单放货”，即承运人未凭记名提 单或海运单放货并不承担责任。 英国的立场近年来也与以前有所不同，在其法律实践上，基本上已与美国的做法相似。 根据1 9 9 2 年英国海上货物运输法第1 条3 款之规定，记名提单应属于海运单的范围。 该法不将记名提单视为提单，它的转移对该收据所记载的货物物权没有任何影响。而且， 据称法国也不认为记名提单是物权凭证。 但是在我国，记名提单与海运单的性质截然不同。记名提单依旧看做是提单的一种， 而我国海商法对海运单并未作明确规定。根据海运单的性质，海运单应当属于我国海 商法中的“证明货物运输合同的其他运输单证或提单以外的单证。 遗憾的是该类单证 没有具体的法律规制，因此操作性不强。 2 2 3 海运单的优越性及其存在的缺陷 ( 1 ) 海运单的出现改变了传统的提单贸易方式，对国际货物运输和贸易实践产生了 重要的影响。在短短十几年里，海运单能够迅速发展起来，其中重要的原因就是它适应了 国际贸易不断创新发展的需要，其特点克服、弥补了提单制度本身的缺陷，因此它本身也 是国际贸易创新的产物之一，具有鲜明的优越性。 海运单是一种安全凭证，它不具有流通转让性，可避免因单据遗失、被盗和伪造所 产生的恶劣后果。 一方面，对于承运人来说，交货条件不取决于是否出示海运单，只要将货物交给海运 单上所列明的收货人或其受权的代理，就被视为已经做到了谨慎处理，相信已将货物交给 了合适的人或有关部门。海运单既减轻了承运人交货的风险责任，成为解决无单放货的良 方，又解除了船货等单的压力，可加速船货周转，满足国际贸易现代化需要。 另一方面，对发货人来说，海运单无须随同商业发票和保险单等寄给收货人，也无须 担心海运单被盗用或遗失，即使第三者得到丢失的海运单，他也不能凭以提货。加上海运 单的不可转让性，使得它成为种安全的凭证，从而简化交货程序，减少欺诈。因此，发 货人可以向客户提供更简易、更迅速的服务，由此来加强市场竞争力。而且在国际海事 委员会海运单统一规则的保护下，只要发货人未曾行使选择权，在完成交货之前他就始 终保有对货物的支配权，从而拥有所有权。 海运单提货便捷、及时、节省费用、效率高。收货人提货无须出示海运单，这解决 了近途海运货到而提单未到的常见问题，成为解决无单放货的良方；避免了因无单放货或 提单丢失而带来的，求助银行开具保函，并为此承担担保费和保证金利息的风险；还解决 了延期提货所产生的滞期费、仓储费等额外费用支出；而且不用承担货物在存仓期间由于 价格波动而带来的损失。 扩大海运单的使用，可以为今后推行e d i 电子提单提供实践的依据和可能。e d i 突飞猛进的发展被视为一场“结构性的商业革命”。( ( 2 0 0 0 年国际货物贸易术语解释通则 认为：“在目的地从承运人处取得货物需持有提单这一事实，用e d i 程序代替将是困难的”。 而海运单可以较好地适应e d i 的发展，它不是物权凭证的特性有助于解决该问题。因而在 e d i 方式下用海运单代替提单将是顺理成章的事。 ( 2 ) 事物都是辩证地存在着的，海运单最大的优点也j 下是它的软肋所在。这也正是 为什么到目前为止，海运单还没有广泛地在世界范围内被采用和推广的原因。 海运单最大的缺陷，根源于它的非物权凭证性。在贸易实务操作上，这一特征使得 它并不能代表其项下的货物。换句话说，此张单据并非有价，因此无法通过单证背书在航 运中转售货物，特别是部分散装货根本无法使用海运单。这使它在法律适用性、物权问题、 业务操作等方面存在着广泛的争议，也给海运单项下的各当事人增添了新的风险和不稳定 因素，因此它的使用范围依然有限。 在世界贸易的大环境中，还不存在关于海运单的强有力的国际规则可以遵循。在短 短的十几年里，海运单能够迅速发展起来，就是因为它适应了国际贸易现代化发展的新需 要。作为国际贸易的新产物，它不像提单那样历史悠久、有法可依、有章可循，还有影响 力较大的国际惯例可作为约束，使相关当事人都十分明确自己的权利、义务。到目前为止， i l 各国国内对海运单的立法尚不完善，而且即便足目前已有的相关规定，各国家问的具体规 则也都不尽相同。此外，在国际上还没有一部具有强制力的统一规则可以用来约束海运单 项下的贸易活动，唯一的一部国际海事委员会海运单统一规则也是自愿性质的。诸多 原因致使法律纠纷不断发生，增加了这种单据的不可靠性，严重影响了海运单自身的发展。 第3 章海运单的法律适用性 所谓海运单的法律适用性，是指海运单应该适用于什么法律。对此，无论是国际公约 还是国际海事委员会海运单统一规则，抑或是各国的国内法，都没有像海运提单那样 直截了当地规定海运单应当适用的法律。 3 1 国际海运公约 3 1 1 ：海牙规则对海运单适用性的争论 海牙规则( h a g u er u l e s ) ，全称为统一提单的若干法律规定的国际公约，是关 于提单法律规定的第一部国际公约，于1 9 3 1 年6 月2r 正式生效。对于海运单是否适用 于海牙规则的问题，理论界存在着两种对立的观点。 否定者认为，海牙规则的第1 条( b ) 款规定：“运输合同仅适用于以提单 或任何类似的物权证件进行有关海上货物运输的合同”。可见，海牙规则只适用于 具有物权凭证功能的单据所代表的运输合同，因此海运单不能纳入海牙规则的调 整范围。 肯定者则认为，尽管海牙规则对何为“运输合同”下了一个定义，但必须同时 结合本规定所有条规综合考虑。而本规则的第6 条规定了不适用的三个条件：( 1 ) 承运人 签发的必须是不可流通的货物收据，并注明“不町转让”字样；( 2 ) 必须不涉及一般商业 货物运输，即从事的f 是普通的商业性货物运输；( 3 ) 货物的性质和状况表明，有订立特 别协议的需要。由此可推论知，海牙规则在涮整海上货物运输方面具有公共政策的性 质，通常贸易中的一般商业货运必须使用该规则，再联系实际情况，则海运单也在其中。 个人认为，判断一部法规是否适用f 某种情形时，应当综合整套法规的所有相关规定， 不能断章取义，因此根据该规定的第2 条：“除遵照第六条规定外，每个海上货物运输 合同的承运人，对有关货物的装载、搬运、配载、运送、保管、照料和卸载，都应按 照下列规定承担责任和义务，并享受权利和豁免”可以知道，海运单当事人对货物的 责任、义务、权利与豁免应受海牙规则的拘束。 f d i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o nf o r t h eu n i f i c a t i o no f c e r t a i nr u l e so f l a wr e l a t i n gt ob i l lo f l a d i n g ，1 9 2 4 3 1 2 维斯比规则是否适用于海运单的调整 维斯比规则( v i s b yr u l e s ) ，全称是修改统一提单若干法律规定的国际公约议定 书，它是海牙规则的修改和补充，因此常与海牙规则一起被称为海牙维斯比 规则( h a g u e v i s b yr u l e s ) ，自1 9 7 7 年6 月2 3 日生效。由于它并没有修改海牙规则 的适用范围，因此个人认为，海运单同样应适用于维斯比规则。 另外，为了避免由具有争议的法律适用性所引起的纠纷风险，在贸易实务操作中，海 运单的标准格式均规定了“并入条款”，将海牙规则并入了海运单条款，起到明确适 用该规则的作用。 3 1 3 汉堡规则对海运单的约束 汉堡规则( h a m b u r gr u l e s ) ，全称是联合国海上货物运输公约，于1 9 7 8 年3 月 6 曰至3 1 日在德国汉堡举行，由联合国主持的由7 8 国代表参加的海上货物运输大会讨论 通过，于1 9 9 2 年1 1 月1 日生效，其中成员国绝大数为发展中国家。 汉堡规则对海牙一维斯比规则做了实质性的修改，在一定程度上反映了国际 统一海事立法的发展趋势。关于汉堡规则对海运单的适用，学术界均持肯