（马克思主义哲学专业论文）马克思国家理论研究.pdf

中文摘要 自马克思主义创立以来，当今世界已发生了巨大的变化。尤其是随着冷战的 结束和全球化进程的不断加剧，对国家问题的认识出现了新的变化。全球化进程 中国家的角色与作用、国家与社会关系的转型、国家发展和未来走向如何，我们 必须从理论上给予关注和回答。马克思主义创始人在1 9 世纪创立并在2 0 世纪继 续产生影响的国家理论，无疑应当成为我们追溯和研究的一个重要理论资源。 论文从考察马克思国家理论形成的背景入手，从马克思的著作及文献中把其有 关国家问题的论述剥离出来，追溯其确切的基本思想，按照其逻辑联系加以整理 和表述。 论文由五个部分构成： 第一部分是引言。主要介绍了马克思国家理论的研究现状、目的和意义。 第二部分是马克思国家理论的形成和发展。主要介绍了马克思国家理论形成的 时代背景、理论基础以及马克思国家理论形成和发展的逻辑进程。 第三部分是马克思国家理论的基本内容和特征。这一部分是文章的重点，笔 者把马克思国家理论基本内容概括为五个方面： ( 一) 国家起源与本质理论。在考察市民社会与国家关系的基础上，马克思揭 示了国家的起源和本质。他认为，国家不是从来就有的，它不仅是阶级统治的政 治形式，而且也是平衡社会各个阶级不同利益集团的工具。 ( 二) 国家与市民社会关系理论。马克思通过对黑格尔国家观的批判，一方面， 把黑格尔颠倒了的国家与市民社会的关系颠倒过来；另一面，他又继承并深化了 黑格尔对市民社会的基本规定，从而建立了自己的市民社会与国家理论。这一思 想不仅是构成马克思国家理论的逻辑起点，而且也是贯穿马克思国家理论的一条 主线。 ( 三) 国家职能与异化理论。在揭示市民社会与国家关系的基础上，马克思分 析了国家的职能。在马克思看来，国家具有政治统治与公共事务管理双重基本职 能，而在现实社会中，国家职能往往因为统治阶级追求自身利益而被异化。 ( 四) 国家与意识形态理论。在马克思看来，意识形态总是以社会全体成员的 共同意识的面目出现，总是充当社会成员的普遍的思维方式和行为准则。它反映 一定阶级社会地位的根本利益，为一定的经济基础服务。 ( 五) 国家消亡理论。马克思通过对市民社会的政治经济学的分析，在未来国 家的发展趋势上得出一个结论：国家必须被消灭；国家政权回归社会，并将未来 社会描绘为“自由人的联合体”。同时，马克思也告诫我们：国家的消亡是一个漫 长的过程。 在对马克思国家理论基本内容分析的基础上探讨了马克思国家理论的基本 特征。马克思国家理论的特征首先表现为彻底的批判精神，它是贯穿马克思国家理 论发展始终的思想精髓；其次，科学性与革命性的统一构成了马克思国家理论一个 显著特征；最后，国家一方面作为人类社会发展到一定历史阶段的产物和阶级矛 盾不可调和的表现，在人类历史发展的一定历史阶段有其存在的必然性，另一方 面它并不是永世长存的，国家将会走向其终结，即国家必然消亡。二者的统一是 马克思国家理论的一个重要而突出的特征。 第四部分主要介绍了研究马克思国家理论的历史地位与当代意义。马克思国 家理论只是资本主义文明或者说工业文明早期阶段的产物，它具有超越时代真理 性因素，但也不可避免带有时代的特点和局限性。然而，马克思的国家理论根植 于人类整个文明史之中，其厚重与深刻不言自明。 最后一部分是结束语。通过对马克思国家理论研究得出一个重要结论：马克思 国家理论在当代既需要得到有效的维护，更需要得到切实的推进。因为它“仍然 是我们分析当今世界发展和变化的真正的卓有成效的工具。” 总之，当今研究马克思国家理论真正最有意义，最有价值的是我们在正确把握 马克思国家理论的实质和主要特征的基础上，在新的历史条件下，结合当代的时 代特征和实践，不但赋予马克思的国家理论以当代性，使这一理论成为既具有原 有的理论特质，又具有适应形势发展，并用以指导新的实践的国家理论。只有这 样，才能使马克思国家理论在当代全球化视野下不断得到丰富和发展。 关键词：马克思；国家；市民社会；意义 i i a b s t r a c t 研e a tc h a l l g e $ h a st a k e np l a c es i n c em a i s mw 2 l s s e t u p mt o d a y w o r l d e s p e c i a l l yw i t ht h ee n do fc o l dw a ra i l d c o n t i n u o u se x a c e r b a t i o no fg l o b a l i z a t i o n p r o c e s s ，t h en e wc h a n g eh a sr i s e ni nt h er e c o g i l i t i o no ns t a t 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论家、思想家、学者开始对马克思主义国家学说给与重新定位和解释，对国家资 产阶级权力和社会主义的关系进行了持续而广泛的探讨。事实上，各种不同立场 的学者、理论家在结合新的历史条件对国家问题进行思考的时候，都直接或间接 地涉及到对马克思国家理论的评价问题。另外，苏东巨变，马克思所开创的社会 主义事业遭逢挫折，马克思主义遇到空前的挑战。但这切并没有掩盖它的熠熠 光辉，需要的是对它进行更深入的研究。在国外，由此形成了以普兰查斯为代表 的结构主义或阿尔都塞主义国家理论；以赫施为代表的资本逻辑国家理论；以奥 菲和哈贝马斯为代表的福利国家理论；以斯科皮尔为代表的国家自主理论或制度 主义国家理论；以拉克劳和墨菲为代表的后马克思主义领导权国家理论，等等。 他们在理论上的主要贡献表现在：突出了当代资本主义国家意识形态的新职能， 揭示了资本主义的意识形态的霸权及其对社会的全面控制；重点研究了资产阶级 国家的公共管理职能的发展，揭露了宪政民主和福利国家以公共权力维护资本积 累的阶级本质；从经济、政治、文化各方面发展了关于资本主义国家合法性危机 理论，等。必须指出的是，近年来国外复兴的国家理论的两个特征是国家学说正 由抽象理论研究日益转变为对于各种国家和国家权力的实体性研究以及它试图对 全球化政治做出解释和介入。客观地说，西方马克思主义国家理论是对马克思在 不同时期阐述的国家思想的研究，但是并没有从根本上超越马克思。尽管如此， 在新的历史条件下，西方马克思主义国家理论丰富了人们对马克思的国家学说的 认识具有重大的意义。在国内，研究和探讨马克思主义的国家学说十分活跃。有 的“立足现实，关注文本”，挖掘马克思著作中有关国家学说的思想资源，依 据现实重新解释国家问题；有的从比较学的角度，将马克思国家学说与西方马克 思主义的国家理论进行对比研究；有的将马克思的国家理论与全球化民族问题和 构建和谐社会联系起来研究等，都不同程度地拓展了马克思主义国家学说研究视 域。不过，面对西方学者所提出的不同于我们的新观点，不应简单地否定而应深 入研究，开展积极的学术对话。 当今，全球化无疑已成为一个不争的事实。社会主义国家如何应对全球化? 全球化背景下马克思国家理论应有何作为? 因此，加强马克思文本的研究，挖掘 其国家理论的思想资源，既是从理论上对国内外反马克思主义国家理论思潮的回 应，又是在全球化进程中发展、丰富马克思国家理论的时代之需。 论文从考察马克思国家理论形成的背景入手，从马克思的著作及文献中把其 有关国家问题的论述剥离出来，追溯其确切的基本思想，按照其逻辑联系加以整 理和表述，重点论述了马克思国家理论的基本内容和特征及其现实意义。 本文试图通过对马克思国家理论的基本内容和特征、历史使命的考察，验证 马克思国家理论在当代解释力和生命力，从而推动在全球化背景下马克思国家理 论研究。无疑，马克思主义和它的创始人的名字，己深深地镌刻在人类思想史的丰 碑上。因此，任何不抱有偏见的西方学者都承认，马克思所提供的唯物史观及其 国家理论至今仍有极强的解释力和生命力。 一马克思国家理论的形成和发展 ( 一) 马克思国家理论形成的时代背景 哲学是时代精神的精华。历史上的各种理论、学说，无不是以一定的社会经 济、政治和科学文化条件为前提，为表达和满足一定的社会需要而产生的。创立 于1 9 世纪4 0 年代的马克思国家理论是它所处的时代的产物。众所周知，1 9 世纪 4 0 年代，由于工业革命的推动，资本主义在欧洲各国迅猛发展，并迅速由工场手 工业过渡到机器大工业阶段。这种发展使得资本主义生产方式产生了巨大的生产 2 力，同时也导致欧洲社会的经济结构和社会结构发生了巨大的变化：一方面，现 代资本主义的发展引起了社会生产力、科学技术和人类交往取得了前所未有的进 步，从而为人们更好地认识自然界和社会提供了条件；另一方面，资本主义的发 展也使得生产社会化和资本主义私人占有之间的矛盾日益激化，经济危机不断发 生、社会矛盾日益尖锐，无产阶级反对资产阶级的斗争日益广泛展开，并己作为 一支独立的政治力量登上了政治舞台。总之，在当时，生产力与生产关系的矛盾 已经以人类前所未有的爆发形式表现了出来，这就是那个时代的“物质的经济的 事实”。因此，1 9 世纪4 0 年代的欧洲，出现了历史上前所未有的新情况。那就是资本 主义制度的固有矛盾的明朗化和尖锐化。欧洲社会这种大幅度的社会变革以及它 所导致的各种各样的新问题、新现象和新矛盾，迫使人们不得不开始思考资本主 义向何处去，人类社会向何处去等具有时代意义的重大问题。这种新情况酝酿着 新的时代课题，孕育着新的时代精神，呼唤着新的理论的诞生，反映时代要求的理论 产生已经是历史的必然。因此，它为包括马克思主义国家学说在内的马克思主义理 论的产生提供了丰富的现实资源。 ( 二) 马克思国家理论形成的理论基础 尽管任何一种学说、理论离不开当时的社会经济条件，但它的创立却仍然需 要以前人提供的思想资源为背景。马克思国家理论也不离外，而恰恰正是在于它 批判地继承了人类认识史上特别是资产阶级时代的一切优秀思想成果，回答了前 人提出的各种问题。 1 黑格尔法哲学批判是马克思国家理论的直接理论渊源 库诺认为，马克思的社会观和国家观的基础即使在后来也仍然是黑格尔主义 的。然而，他并不是奴隶式地乞灵于黑格尔论述，而是把它当作对当时的政治形 势和典型的历史的回忆的一种提示。因此，在某种程度上可以说对黑格尔法哲学 ( 德) 亨利希库诺马克思的历史、社会和国家学说袁志英译上海世纪出版集团2 0 0 6 4 3 的批判直接构成了马克思国家理论的来源。黑格尔在其著作法哲学原理一书 中认为，调整人们之间的社会关系的精神力量有三种形式：家庭、市民社会和国 家。而国家乃是伦理精神发展的最高现实。在国家与市民社会的关系中，国家高 于市民社会，优于市民社会。从上述可以看出，黑格尔是用客观唯心主义的方法 说明国家的本质。但他在历史上首次自觉地从理论上把国家和社会区分为普遍性 和特殊性的领域，这对马克思完成对国家本质的唯物主义考察，具有重要的借鉴 意义。同时，马克思也坚决反对黑格尔从伦理精神出发论述市民社会与国家的区 别。马克思尖锐地指出，黑格尔的论述是“逻辑的泛神论的神秘主义”，其中“具 有哲学意义的不是事物本身的逻辑，而是逻辑本身的事物。”山在马克思看来，事 物本身的逻辑是家庭、市民社会和国家都是“人的存在”、“社会形式”和“人的 本质的客观化”。在这里，马克思揭示了黑格尔的伦理精神实质上不过是人的理性 化的认识罢了。马克思指出：在黑格尔那里，国家“理念变成了独立的主体，而 家庭和市民社会对国家的现实关系变成了理念所具有的想象的内部活动。实际上， 家庭和市民社会是国家的前提，它们才是真正的活动者，而思辨的思维却把这一 切头足倒置。”掣 诚然，马克思通过对黑格尔理性国家观的批判，已经得出了不是国家决定市民 社会，而是市民社会决定国家的结论，这一结论也是马克思国家理论的基础。从 这个意义上说，对黑格尔法哲学的批判构成了马克思国家理论的直接来源。 2 对空想社会主义思想的批判，也是马克思国家理论形成的重要思想基础 十九世纪初是空想社会主义发展的最重要的阶段。社会主义思潮在英国和法国 达到鼎盛时期。以英国为起点的工业革命使资本主义制度得到全面发展，资本主义 经济、政治和思想上的矛盾不断展开。在这种社会背景下，以圣西门、傅立叶和欧 文为代表的空想社会主义者以其深刻的洞察力，展开了对资本主义的全面批判，对 未来社会进行了天才猜测，这一切为马克思国家理论的创立提供了直接的思想材 ：马克思思格斯全集第1 卷人民出版社1 9 5 6 年版第2 6 2 页 。马克思恩格斯全集第1 卷人民出版社1 9 5 6 年版第2 5 卜2 5 1 页 料，马克思和恩格斯称赞他们是“社会主义的鼻祖”。圣西门通过对资本主义制 度批判，提出了消灭国家的主张。马克思的国家消亡理论尽管与其有本质的区别， 但与其主张确实有某种程度的一致性。空想社会主义者在关于未来社会的构想中， 把国家变成纯粹的生产管理机构这一思想，显然为马克思在探索未来社会主义社 会和共产主义社会的基本特征方面作了有益的尝试。同时，这一重要思想也影响 了马克思关于国家职能理论。 此外，对马克思的影响更为重要的是空想社会主义者的批判精神。马克思曾指 出，在这些社会主义的著作中“含有批判的成分。这些著作抨击现存社会的全部基 础。因此，它们提供了启发工人觉悟的极为宝贵的材料。”从某种意义可以说， 马克思的国家理论是空想社会主义者对国家批判精神的继承者和完善者，当然， 马克思不是全盘地接受空想社会主义在国家问题上的观点，而是在对空想社会主 义批判基础上的“扬弃”。总之，空想社会主义理论为马克思国家理论的形成提供 了宝贵的思想资源。 背景 3 对近代以来资产阶级国家观的批判是马克思国家理论形成的又一重要理论 马克思在黑格尔法哲学批判及其导言，论犹太人问题等著作中通过对 黑格尔法哲学的批判与对国家与市民社会关系的研究批判了自由主义国家观。在 马克思看来，资产阶级及其所倡导的自由平等实质上是在市场交换中的平等和自 由。正因为如此，马克思洞察了资本主义的秘密。对资产阶级自由主义的批判， 不仅仅局限于对资本主义政治制度的批判，而是抓住近代资本主义国家的基础一 一市民社会进行剖析。资本论是马克思对资本主义市民社会经济与社会规律研 究的伟大成果，其实质是对资本主义政治经济学的批判。在资本论中马克思 通过经济学研究这个独特视角，以其雄辩的理论深刻地揭示了市民社会的种种矛 盾，揭穿了资产阶级关于市民社会的种种幻想，摧毁了近代资产阶级国家的根基 三马克思恩格斯选集第3 卷北京：人民出版社1 9 9 5 年版第7 2 1 页 马克思恩格斯全集第l 卷北京：人民出版社1 9 5 6 年版，第3 0 4 页 5 市民社会，从而从根本上批判了自由主义的国家观及其关于国家的种种神话。 马克思首先是从经济意义上理解市民社会的，但是他又不局限于把市民社会等同 于经济基础。马克思的结论是：新的政治革命导致的不仅仅是政治解放，它要实 现的是人类解放消灭资产阶级，让国家在过渡的社会主义阶段渐渐地失去其 政治性，直至最后消失，最终实现共产主义。 ( 三) 马克思国家理论形成的逻辑进程 青年马克思的思想与黑格尔哲学具有亲缘性。马克思正是通过对黑格尔哲学 的扬弃，逐步转向共产主义并形成唯物史观的。马克思的国家理论是唯物史观的 重要组成部分，它的形成与发展有一个演进过程。 在莱茵报时期，马克思对国家的理解基本上囿于黑格尔哲学性质的理性 国家观。马克思在这时期发表的论文基本上都直接以理性为出发点来阐述自己 对国家的看法，认为国家的支柱应该是理性，判断一个国家的优劣标准是它能否 充分实现自由理性，“不实现理性自由的国家就是坏的国家。? w 对于国家与市民社 会之间的关系，马克思也毫不犹豫地把国家看成是调节社会的理性原则。客观而 言，马克思在这一时期对国家的论述并没有超越黑格尔国家哲学的范畴，但他已 经开始关注经济和社会等方面的问题。对经济社会问题的关注使马克思认识到， “一定的现象必然由当时存在的关系所引起”吲不能仅仅从理性来解释一切，而应 该从一定的社会关系出发。 莱茵报时期对经济关系和社会关系的研究，使马克思认识到社会现实与思 辨哲学之间的矛盾：“他先前一直认为理性的体现和历史发展动力的国家完全没有 那种理性的性质，也没有起到黑格尔认为它在历史过程中应起到的那种决定作 用。”刨这促使马克思不得不重新审视黑格尔的“理性”国家观，审视国家与社会 之间的关系。 罢马克思恩格斯全集第l 版第1 卷北京：人民出版社1 9 5 6 年版第1 2 7 页 三马克思思格斯全集第1 版第1 卷北京：人民出版社1 9 5 6 年版第2 1 6 页 9 ( 法) 科尔纽。马克思恩格斯传第l 卷，三联书店1 9 6 3 年版第4 3 0 页 黑格尔法哲学批判是在克罗茨纳赫时期最重要的理论成果。其中对黑格尔 的国家观提出了批判，并重新界定了国家与市民社会之间的关系。马克思认为， 由于黑格尔对国家与市民社会关系的考察严格局限于思辨哲学体系，没有考虑现 实的关系，所以把国家与市民社会之间的关系颠倒了。毫无疑问，在方法上马克 思受到了费尔巴哈的影响。但他仍没有完全脱离思辨哲学而转向唯物主义，他在 寻求解决国家与市民社会之间的紧张关系，并没有探及到社会的经济基础。 德法年鉴时期，马克思认为要实现人类解放必须消除市民社会和政治国家 之间的二元对立，消灭造成对立的根源私有财产。在黑格尔法哲学批判导 言中，他又明确提出：“哲学把无产阶级当作自己的物质武器，同样，无产阶级 也把哲学当作自己的精神武器。”w 即人类解放要诉诸武器的批判和无产阶级，从 而为消灭私有制指明了方向，向唯物主义迈进了一步。马克思开始从社会经济的 视角来审视国家和人类解放问题，因而转向了对市民社会和政治经济学的研究。 马克思在政治经济学方面的研究成果是1 8 4 4 年经济学哲学手稿和神圣 家族。在这两部著作中，马克思认为私有财产是“异化劳动 产生的根源，也是 人的异化、国家与社会对立的原因，要克服人的异化、消除国家与社会的对立， 必须消灭私有财产。马克思对市民社会与国家之间的关系的看法也实现了比较彻 底的转变，认为市民社会是国家产生的基础，开始从市民社会甚至是市民社会内 部的物质生产去解释国家。在这两篇论著中，马克思唯物史观的国家理论体系已 经基本成熟，其经典表述体现在德意志意识形态著作中。在这一著作中，马 克思和恩格斯把物质资料的生产放到了人类历史活动的首位，并认为人们在这一 生产中所结成的关系是社会中最为基本的关系。人类社会的其他关系都是从这一 基本关系中派生出来的，无不受到这一基本关系的作用和影响。总之，在这一著 作中，马克思国家理论的基本观点如国家与市民社会的关系、国家的本质和特征、 国家与法和所有制的问题都进行了较为成熟的表达。因此，可以说德意志意识 形态是马克思唯物史观的国家理论基本成熟的标志。 马克思恩格斯选集第l 卷北京：人民出版社。1 9 7 2 年版。第1 5 页 7 马克思在德意志意识形态中对历史唯物主义的国家理论进行了经典的阐述 和概括之后，将其理论运用来分析具体的革命和实践，使其国家理论不断地得以 深化。在1 8 4 8 年至18 5 0 年的法兰西阶级斗争一文中，马克思首次用历史唯物 主义的观点，深刻地研究和分析了1 8 4 8 上法国资产阶级革命。在路易波拿巴 的雾月十八日一文中，马克思进一步阐明了他的国家学说，尤其是无产阶级对 资产阶级国家的态度。依据法国的历史揭示了资本主义国家的本质，指出一切资 产阶级革命都没有动摇在君主专制下已经形成的军事官僚机器，而是把现存的国 家机器当成主要的战利品。在法兰西内战中马克思运用其唯物史观的国家理 论对法国巴黎公社的伟大实践进行了哲学总结。指出，巴黎公社的经验证明了路 易波拿巴的雾月十八日所得出的无产阶级必须打碎资产阶级国家机器的结论； 以及无产阶级国家是崭新的民主国家结论。马克思在哥达纲领批判中运用历 史唯物主义的观点对未来社会进行了科学的预测和展望，阐述了从资本主义到共 产主义的过渡时期和共产主义发展阶段理论。“在资本主义社会和共产主义社会 之间，有一个从前者变为后者的革命转变时期。同这个时期相适应的也有一个政 治上的过渡时期，这个时期的国家只能是无产阶级的革命专政。”叫马克思的这 一科学论断，是其国家理论的一个极为重要命题，也是其国家理论成熟的标志。 无产阶级专政这一概念的提出，表明了马克思在国家问题上的科学态度；资产阶 级国家被推翻后需要国家，但这种国家的性质只能是无产阶级专政。总之，无产 阶级专政，既是马克思国家理论逻辑发展的产物，又是其长期革命实践的理 论总结。它为国家这一历史现象找到了自己的归宿，解决了国家观上的种种疑惑， 它使马克思的国家理论达到了完全成熟。 马克思恩格斯选集第3 卷北京：人民出版社1 9 7 2 年第3 1 4 页 8 二马克思国家理论的基本内容和特征 ( 一) 马克思国家理论的基本内容 1 国家起源与本质理论 对于什么是国家的问题，在马克思主义产生以前，没有一个人能界定它的科学 涵义，正确分析它的影响和作用，各种非科学的解释把国家问题复杂化。而马克 思将国家的本质根植于市民社会中，从而科学地揭示了国家的起源。 马克思在黑格尔法哲学批判中，提出了研究国家起源的途径，即从国家与 市民社会的关系这一角度来揭示国家的起源。在法哲学原理中，黑格尔在近 代开始形成的国家和社会两元化的历史背景下，以其特有的逻辑思维方式论述了 国家和社会的不同的质的规定性。他承继了启蒙思想家高扬人的主体性和理性的 传统，将人的理性提高到一种“绝对理念”的高度，这对于人的进一步解放有着 重要意义。但他同他以前的启蒙思想家一样，将人看作一种抽象的存在物。这种 对人的形而上的认识影响了他对国家的正确理解。在黑格尔看来，国家对于社会 更具有本原上的意义，社会只是绝对精神的特殊领域。马克思对黑格尔这种绝对 的国家观作了中肯评价：“黑格尔把市民社会和政治社会的分离看作一种矛盾，这 是他较深刻的地方。但错误的是：他满足于只从表面上解决这种矛盾，并把这种 表面当作事物的本质。”在对黑格尔理性国家观的批判中，马克思找到了理解国 家的关键性因素市民社会，并从市民社会中找到了国家存在的真实基础和原 动力。接着论述了国家如何起源的问题，“国家不是从来就有的。在经济发展 到一定阶段而必然使社会分裂为阶级时，国家就由于这种分裂而成为必要了二”掣 与此同时，马克思认为：“社会结构和国家经常是从一定个人的生活过程中产生的， 但这里所说的个人不是他们自己或别人想象中的那种个人，而是现实中的个人， 也就是说，这些个人是从事活动的，进行物质生产的，因而是在一定的物质的不 羔马克思恩格斯伞集第l 卷北京：人民出版社1 9 5 6 年第3 3 8 页 马克思思格斯选集第4 卷北京：人民出版社1 9 9 5 年版第1 7 4 页 9 受他们任意支配的界限、前提和条件下能动的表现自己的”。马克思的这种对 人的本质的认识，使“人在本质上是一切社会关系的总和”这一论断成为必然。 而由人所组成的社会必然具有坚实的物质基础。正是社会的物质性使得社会相对 于国家就更具有本原上的意义。马克思把黑格尔颠倒的国家观重新颠倒过来，“政 治国家没有家庭的天然基础和市民社会的人为基础就不可能存在。他们是国家的 必要条件 。吲马克思在黑格尔法哲学批判中提出的“市民社会决定国家”的 观点，开启了从市民社会研究国家问题的新路径，打破了西方近代以来