（政治经济学专业论文）强自然垄断产业价格规制理论研究——以电力产业为例.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： i 丛生是；日期：墅q 生，竺= 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：! 垦苎塾。导师签名： 山尔人学硕士学位论文 中文摘要 强自然垄断产业由于其定价方面的两难困境，需要规制者对其产品定价进 行规制以在厂商利润与社会福利之间进行权衡。边际成本定价原则由于会使强 自然垄断厂商出现亏损而不适合于应用。本文在对强自 论及激励性规制理论的基础上，对中国电力定价问题进 革的第一步应在发电环节中引入竞争的基础上，对不同 计不同激励强度的定价机制，另外本文尝试着对不同技 了不同激励强度的价格规制方案菜单。 然垄断产业价格规制理 行了分析，认为电价改 效率类型的电力厂商设 术效率的电力厂商列出 本文第一部分对强自然垄断产业进行价格规制的原因进行了研究。当代经 济学界对自然垄断的认识基本上是在规模经济和范围经济基础上来理解的，鲍 莫尔( b a u m 0 1 ) 、潘札( p a n z a r ) 与威利格( w i l l i n g ) 于1 9 8 2 年用成本弱增性的 概念对自然垄断重新进行了定义，在这一概念的基础上，我们可以对强自然垄 断存在的范围做出鉴别。对强自然垄断产业进行价格规制的原因在于其定 面的两难困境，边际成本定价将使强自然垄断产业处于亏损的境地，而规 的缺失将使社会福利受到损害，因此应对强自然垄断产业进行适当的规制。 本文第二部分对电力产业的基本特征及电价规制的目标进行了描述。 产品的共同 业的四个环 可表述为在 必需性与价格的可形成性使其成为一种准公共产品，在形成电 节中，输配电环节自然垄断性质最为显著。各国电价规制的目 维持电力厂商财务稳定性的前提下最大化社会总福利，而中国 期内应以经济发展为基础制定相应的电价规制目标。 价方 制者 电力 力产 标均 在短 本文第三部分对强自然垄断产业价格规制模型进行了总结及分析。拉姆士 定价模型由于其在实际中缺乏可操作性，因此这个定价理论成为一个在理论上 存在着的定价标准；完全成本分摊定价、两部收费、高峰负荷收费均为现实中 被采纳的收费模型。此外在这一部分中对激励性规制理论下的规制方案进行了 讨论。 l 山东人学硕士学位论文 本文第四部分讨论了国外电价规制的经验并对中国可能的电价规制方案进 行了初步探讨。打破垄断，引入竞争机制成为世界电力规制改革的主要趋向。 对中国电力厂商进行规制本文认为应首先对目前中国不同类型的电力厂商类型 进行甄别，并在此基础上应用已有的激励性规制理论及机制设计理论对不同效 率类型的电力厂商设计了相应的电价规制模型。 本文第五部分为结论及政策建议，并提出了需要进一步研究的几个问题。 关键词：强自然垄断电价模型规制政策 ；玩苇 p 。毕叶。6 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h e s t r o n gn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e sa r ei nad i l e m m af o rp r i c i n gs ot h a tt h e r e g u l a t o rh a s t ot r a d e o f f b e t w e e nf i r m p r o f i ta n d s o c i a lw e l f a r e t h er u l eo f m a r g i n a l c o s ti sn o ta p p r o p r i a t et op r i c i n gf o rf i r m si nn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e s t h i sp a p e r a n a l y z e st h ei s s u eo fp r i c i n gf o re l e c t r i c i t yi nc h i n ao nt h eb a s i so ft h er e g u l a t o r y p r i c i n ga n di n c e n t i v er e g u l a t i o n t h i sp a p e rb e l i e v et h a ti t i sn e c e s s a r yt oi n t r o d u c e c o m p e t i t i o ni n t o t h ef i e l do fe l e c t r i c i t y g e n e r a t i o na n dt od e s i g nd i f f e r e n tp r i c i n g m a c h e n i s mi ni n c e n t i v ei n t e n s i t yt of i td i f f e r e n tf i r m si ne f f i c i e n c y t h ed e v e l o p m e n t o fc h i n e s er e g u l a t o r ys h o u l dc o n s i s tw i t l lt h en e e do fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t a m a r k e t p r i c i n gs y s t e ms h o u l db ee s t a b l i s h e dg r a d u a l l y i nt h ef i r s t p a r t , t h ep a p e ra n a l y z e s t h er e a s o nw h yp r i c i n gr e g u l a t i o ni s i m p l e m e n t e df o rt h es t r o n gn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e s i nt h ec o n t e m p o r a r ye r a ， m a n ye c o n o m i c su n d e r s t a n dt h es 仃o n gn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e sb a s e do nt h e u n d e r s t a n d i n g o f s c o p e e c o n o m i c sa n ds c a l ee c o n o m i c s b a u m o l ，p a n z a ra n dw i l l i n g d e f i n e dt h en a t u r a lm o n o p o l y b yu s i n gt h ec o n c e p to fs u b a d d i t i v i t yo f c o s t t h er u l e o fm a r g i n a lc o s ti sn o ta p p r o p r i a t et op r i c i n gf o rf i r m si nn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e s ， b u tt h el a c ko fr e g u l a t o rw i l li m p a i rt h ew e l f a r eo ft h es o c i e t y , s ot h a ta p p r o p r i a t e r e g u l a t i o ns h o u l db ei m p l e m e n t e d o nt h es t r o n gn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e s i nt h es e c o n d p a r t ，t h ep a p e r d e s c r i b e st h em d i m e n t a lc h a r a c t e r so f t h ee l e c t r i c i t y i n d u s t r i e sa n dt h eg o a l so f r e g u l a t o r y t h ec o m m o nr e q u i s i t i v ef o re l e c t r i c i t ya n d t h e p r i c e - f o r m u l a t i o nm a k et h ee l e c t r i c i t yp r o d u c tb e c o m i n gaq u a s i - p u b l i cg o o d s t h e p r o p e r t yo fn a t u r a lm o n o p o l yi nt h ep h a s e so ft h et r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o n o f e l e c t r i c p o w e r i sb e s t p r o m i n e n c e t h er e g u l a t o r yg o a l s c a nb ed e s c r i b e da s m a x i m i z i n gt h es o c i a lw e l f a r ei nt h ec o n s t r a i n to fm a i n t a i n i n gt h ef i n a n c es t a b i l i t yo f t h ee l e c t r i cf i r m i ns h o r tt e r m t h ed e s i g no ft h er e g u l a t o r yg o a lo fc h i n as h o u l d b a s e do nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to f c h i n a t h et h i r dp a r to ft h i sp a p e ra n a l y z e st h ep r i c i n gr e g u l a t o r ym o d e l sf o ft h es t r o n g n a t u r a lm o n o p o l y i n d u s t r i e s r a m s e yp r i c i n gb e c o m e sap r i c i n gs t a n d a r da b s t r a c t l y b e c a u s eo ft h el a c ko f m a n e u v e r a b i l i t yi np r a c t i c e f u l l yd i s t r i b u t e dc o s t ，t w o p a r t 3 t a r i f f sa n d p e a k l o a dp r i c i n ga r et h ep r i c i n gm o d e l sa d o p t e di np r a c t i c e m o r e o v e r , t h e p r i c i n gm o d e l o fi n c e n t i v er e g u l a t i o ni sd i s c u s s e di nt h i s p a r t ， i nt h ef o u r t h p a r t ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h ee x p e r i e n c eo f p r i c i n gr e g u l a t o r yf o r e l e c t r i c i t yg e n e r a t i o na b r o a da n dd i s c u s s e st h ep o s s i b l er e g u l a t i o ns c h e m ef o rc h i n a b r e a k i n gm o n o p o l ya n di m p o r t i n gc o m p e t i t i o nb e c o m et h ed o m i n a t i n gt e n d e n c yi n r e f o r m a t i o no fe l e c t r i c i t yr e g u l a t i o na l l o v e rt h ew o r l d w es h o u l dd e s i g nd i f f e r e n t p r i c i n gm a c h e n i s mi ni n c e n t i v ei n t e n s i t yt of i td i f f e r e n tf i r m si ne f f i c i e n c y ，a n dw e s h o u l dd i s c r i m i n a t et h e t e c h n o l o g ye f f i c i e n c yo ft h ed i f f e r e n tf i r m si ne f f i c i e n c yf i r s t t oa t t a i ns u c ha g o a l t h ef i f t hp a r ti st h es u g g e s t i o nb a s e do nt h ea b o v e p a r t s k e yw o r d s ：s t r o n g n a t u r a l m o n o p o l y ；e l e c t r i c i t yp r i c i n g m o d e l r e g u l a t o r yp o l i c y 4 山东大学硕士学位论文 1 对强自然垄断产业进行价格规制的原因 经济史上对于自然垄断产业的认识首先来自于“垄断”( m o n o p o l y ) 一词的 意义，m o n o s 是单一的意思，而p o l i s 则指公民权( c i v i t a s ) 。因此自然垄断产 业也即指资源条件相对集中，社会中的少数人能够实现对资源的独占并能够有 效地阻止其缝人进入的那些产业。现代经济学意义上的自然垄断，指的是厂商 平均成本随产量的增加而持续下降带来的规模经济特征，规模经济视角下的自 然垄断产业所具备的一个重要特征是在一定的生产范围内，自然垄断厂商的边 际成本小于其平均成本，因此市场上只能容纳一个自然垄断厂商进行生产，这 时的社会总福利水平最高。托马斯法罗( f a r r e r ，t h ，1 9 0 2 ) 是最早按照经济 特征来辨认自然垄断的学者之一，他认为自然垄断产业具备以下五个经济特征： ( 1 ) 这些产业必须提供生活必需的产品或服务；( 2 ) 这些产业必须具有良好的 生产环境和地理条件：( 3 ) 这些产业的产出品必须是无法储存的；( 4 ) 这些产 业的生产必须以规模经济为特征；( 5 ) 这些产业的顾客要求获得稳定的、可靠 的供应，通常只能由一个企业才能提供这种供应。理查德t 埃利( r i c h a r d t e l y ，1 9 3 7 ) 将自然垄断划分为三类：( 1 ) 那些依靠独一无二的资源( 如某种 珍稀的矿藏) 而形成的自然垄断；( 2 ) 那些以秘密或特权( 如专利) 而形成的 自然垄断；( 3 ) 来自于产业的特殊性两形成的自然垄断。而且他认为铁路与公 共设施等最重要的自然垄断产业就是第三种类型的自然垄断。在埃利看来，自 然垄断可以定义为“不可竞争性”，这种“不可竞争性”可能来源于生产的规模 经济状况。但这种基于规模经济基础上对自然垄断产业的认识在二十世纪8 0 年 代受到了挑战，这种挑战来自于西方自然垄断规制的经验与建立在单一产品假 设上的理论模型之间的冲突。在规制的实践中，人们发现一个厂商只生产一种 产品的假设不符合实际情况，一个能够如实反映规制实践的理论模型必须能够 反映一个厂商生产多种产品的实际，越来越多的经济学家认识到固守单一产品 的假设已经不能再适应规制实践发展的需要了。而规模经济的概念恰恰是针对 厂商只生产一静产品丽言的，对自然垄断更近的认识是基于能够刻画多产晶自 然垄断厂商特征的范围经济以及成本弱增性( s u b a d d i t i v i t y ) 等概念的研究之 上的。丹尼尔史普博( d a n n i e l f s p u l b e r ，1 9 9 9 ) 在其名著管制与市场 中给自然垄断下的定义是：“自然垄断通常是指这样一种生产技术特征：面对一 定规模的市场需求，与两家或更多的企业相比，某单个企业能够以更低的成本 供应市场。自然垄断起因于规模经济或多样产品生产经济。”由此可见，当代经 济学界对自然垄断的认识基本上是在规模经济和范围经济基础上来理解的。鲍 莫尔( b a u m 0 1 ) 、潘札( p a n z a r ) 与威利格( w i l l i n g ) 于1 9 8 2 年用成本弱增性的 概念对自然垄断重新进行了定义。假设有多种产品和多个厂商，任一厂商都可 以生产任何一种或多种产品。如果单一厂商生产所有各种产品的总成本小于多 个企业分别生产这些产品的成本之和的话，那么厂商的成本方程就具有弱增性， 如果在所有有关的产量上厂商的成本都是弱增的，那么该产业就是自然垄断产 业。由此我们可以知道对于单一产品的自然垄断厂商来说，规模经济成为对自 然垄断进行判断的一个充分但不必要条件；而对多产品的自然垄断厂商来说， 规模经济则既不是自然垄断存在的充分条件也不是自然垄断存在的必要条件。 决定自然垄断是否存在的是成本弱增性，而多产品的成本弱增性决定于联合生 产的经济性，通常可以用范围经济性来表示。一般认为自然垄断产业应具备以 下几种技术经济特征：( 1 ) 网络性；( 2 ) 规模经济和范围经济效应显著；( 3 ) 关联经济效应显著：( 4 ) 存在着大量的沉淀成本：( 5 ) 普遍服务性；( 6 ) 国家 必须赋予特定企业以垄断经营权。传统经济理论认为从社会总体利益的角度出 发应对自然垄断产业进行规制，而且，经济学对规制的理论和经验的研究曾集 中于考察某些特殊产业的价格与进入规制方面。对自然垄断产业进行规制的理 念来自于对市场失灵的分析，市场失灵一般被认为是产品或服务的市场均衡配 置对帕累托最优配置的偏离。对自然垄断产业的定价进行规制的原因来自垄断 产业定价的两难困境。如图( a ) 所示，a c 为厂商的平均成本，m c 为厂商的 边际成本。由于自然垄断厂商的平均成本随产量的增加而降低，因而边际成本 曲线位于平均曲线下方。我们知道，只有当产品价格等于其边际成本时，社会 总福利才能最大化。但如果自然垄断厂商将其产品价格定于边际成本时，厂商 将会出现图( a ) 中由a b l e 所围成阴影面积的亏损，厂商将无法维持其财务的稳 定性，这即是自然垄断产业定价的基本矛盾。这一矛盾使社会陷入一种两难困 境，必须由政府出面对价格进行规制，在社会福利与厂商利润之间进行权衡。 5 图a 随着对成本弱增性概念研究的出现，上面我们讨论的对自然垄断产业定价的 山东大学硕士学位论文 矛盾将不再成为必然，因为当单一厂商的总成本低于多厂商的成本之和时，单一厂 商的成本可能上升也可能是下降的。以平均成本与边际成本为纵轴，以产品数量为 横轴我们得到图( b ) 。图中m c 为边际成本，a c 为平均成本，d 1 ，d ：，d 3 为不 同的需求曲线，当厂商按边际成本定价时，则产量由需求曲线与边际成本曲线所 决定。当需求为d 时，产量为q ，此时平均成本处于下降阶段，m c a c ， 厂商赢利。第种情况下的自然垄断为强自然垄断，而第二以及第三种情况下 的自然垄断为弱自然垄断。很明显，在弱自然垄断下，边际成本定价同时满足 了社会福利最大化及厂商利益的约束条件。而在强自然垄断下，规制者则必须 对厂商的进入以及定价进彳亍规制，使厂商的定价高于边际成本以消除亏损，同 时避免出现垄断价格。在第三种情况下，自然垄断厂商出现赢利，但同时也带 来了一个新的阀题，即垄断厂商如何才能维护其垄断地位，防止潜在的竞争者 渗入市场分享利润。经济学将这一问题称为厂商的可维持性( s u s t a i n a b i l i t y ) 。 可维持性的概念与多产品自然垄断市场息息相关。潘扎和威利格( 1 9 7 7 ) 在多产 品产业中定义了可维持性。简单地来说，假定垄断厂商在生产的一系列产品中 存在艘种不周的产品，s 是全部产品的子集( s ) 。尸”为垄断厂商对产品 集的要价，巧为进入者对其提供的产品s 的要价，石( p ) 和万( p “) 分别为进 入者和垄断厂商获得的利润。垄断厂商提供进入者提供不了的s 以外的产品与服 务i s i 。因此，垄断厂商的价格变量为砰岛，进入者的价格变量为霉。最后，如 果在市场上仅存在垄断厂商一家时，q ( p “1 为满足全部市场需求的供应量，当 进入者出现时，9 5 ( 茗，毋量) 是对产品集s 的需求量。当满足下列条件时，价格 变量p ”就是可维持的：( 1 ) 垄断厂商在价格p ”处获得非负利润。( 2 ) 巧瑶一c ( 蜷) 0 ( 进入者的利润为负) ，对所有的s n ，有群尸? ，即进入者 的定价低于垄断厂商的定价。瑶q 5 ( 茗，眉最) ，即进入者的产品s 的产品不能 山东大学硕士学位论文 供应整个市场对产品s 的需求量，并且巧q ( p ”) ，即进入者的产量不等于垄 断厂商的全部产量，( 这排除了进入者会精确模仿在位者的全部生产经营过程的 最小可能性) 。这时如果存在至少一个可维持的价格变量，那么自然垄断就是可 维持的。由可维持性得到的结论为在厂商平均成本上升但属于成本弱增范围时， 如果垄断者的利润大于零，则新进入厂商只要把价格定在垄断厂商的价格之下 就能够夺走垄断厂商的大部分市场份额，造成垄断厂商的不可维持性，这时就 需要规制者加以规制以保证垄断厂商的可维持性。而在平均成本下降的范围内， 只要垄断厂商的定价不高于平均成本，则新进入厂商进入市场后就不可能采取 降价的策略，否则就会出现亏损，因此只要新进入厂商是理性的，就不会进入 市场，这时就不再需要规制者进行规制。因此，对自然垄断厂商的规制需要因 时制宣，规制的方案要根据平均成本的升降、厂商是否存在可维持性等因素采 取不同的规制方案。 2 电力产业的基本特征与电价规制的目标 2 1 电力产业的基本特征 长期以来，电力产业因为其巨大的沉没成本、规模经济效益和关联经济效 应，加之电力商品的需求弹性小和不可替代性，一直被认为是自然垄断产业， 因此由政府垄断的垂直一体化的经营模式一直被认做为电力企业的最佳形式而 在世界各国的电力产业中得到普遍采用。电力产品与普通产品之间最大的不同 在于电力产品的生产者与消费者必须以实体的方式链接在一起，对电力产品供 给以及需求的任何变化都会在一个完整的网络中以光速传播开来。由于电力产 品的不可储存性，因此其供给与需求要求时刻保持着平衡。另外，电力对于一 个国家的经济安全、经济的发展以及日常生活来说都是一种必需品。在短期内， 电力产品的需求价格弹性约为0 1 3 ，大大小于l 的水平。电力产品与一般公共 产品也存在着差别，电力产品是一种可以形成价格的产品，电力产品的共同必 需性与价格的可形成性使其成为一种准公共产品。近年来随着实践中电力产业 的不断发展。它的自然垄断特征也随之发生变化，为对电价规制制度进行深入 的分析，首先应对电力产业基本的技术经济特征有所了解。第一步应分辨清楚 在电力产业的发电、输电、配电以及售电四个环节中是否存在着自然垄断的经 济特征，这样才能够对电价规制方案进行完整的分析。从电力产业的整体结构 来看，它是由若干个电力系统互联而成的。所谓电力系统，是由发电厂、输电 网、配电网以及电力用户组成的一个完整的整体，是将一次能源转换成电能并 输送和分配到用户的一个一体化系统。输电网和配电网统称为电网，是电力系 山东大学硕士学位论文 统的重要组成部分。发电厂将能源转换成电能，通过电网将电能输送和分配到 电力用户的用电设备，从而完成电能从生产到使用的整个过程。电力系统还包 括保证其安全可靠运行的继电保护装置、安全自动装置、调度自动化系统和电 力通讯等相应的辅助系统。电力系统中所有的用电设备所消耗的功率称为电力 系统的负荷。电力系统中的负荷随时间的变化而不断变化，具有随机性，其变 化的情况我们可以用负荷曲线来表示。所谓负荷曲线指的是将受管理的产业在 一年间、一周间、甚至是一日间的需求变化( 从供给方面的厂商来看就是提供 服务的设备的负荷状况) 加以图示。其中日负荷曲线是将电力系统每日2 4 小时 的负荷绘制成的曲线，其最高点称为高峰负荷，最低点为低谷负荷。高峰负荷 与低谷负荷之间的差成为峰谷差。峰谷差越大，电力系统调峰的难度也就越大。 根据日负荷益线可求出日平均负荷。最小负荷水平线以下部分称为基荷；平均 负荷水平线以上部分为峰荷；最小负荷与平均负荷之间的部分称为腰荷。电力 系统的供电水平和质量可通过负荷曲线反映出来。从技术的角度来讲，电力系 统的运行包括四个垂直相关的阶段：发电、输电、配电以及供电。 2 1 1 发电领域 在发电领域中常见的发电形式有火力发电、水力发电以及核能发电三种。 火力发电厂由于其投资少、见效快，有利于解决电力供应紧张的矛盾，因此火 力发电在我国的电力供应中一直占主导地位。据统计，到1 9 9 6 年底，火电装机 容量为1 7 8 8 6 万千瓦，站我国装机总容量的7 5 。在发电领域中，过去一直认为 由于建造发电厂的自然资源有限，所需的资金巨大，对专业技术要求高，发电 设备和设施等固定资产需一次性投入，由于具有较强的专用性，一旦投入很难 收回，因此在发电领域中存在很大的沉没成本。这就决定了该产业的进入和退 出壁垒较高，厂商的数量不可能很多。同时，由于规模经济的要求，同一地区 或同一类型的电厂往往组成同一家电力公司。现在，发电领域这种自然垄断性 的程度正逐渐减弱，发电领域的规模经济体现在机组( 设备) 规模、工厂规模和 企业规模等3 个方面，在机组规模上，过去一直认为大机组比小机组具有更低 的生产成本，使用大机组可以获得规模经济效益，因而把追求大机组作为发展 目标，但近年来这种观点已发生了很大的变化。由于技术的发展( 尤其是燃气联 合循环发电技术的发展) ，使小型发电机组的发电成本已大大降低，这使大机组 的规模经济效益不再显著，减低了机组规模经济。尽管如此，机组的规模经济 在一定范围内是存在着的，尤其是在许多重要的电源中，如火电、核电等。火 电机组容量小于3 0 万k w 时，随着机组容量的增加，规模经济效益比较明显。 山东大学硕士学位论文 超过3 0 万k w 以后再增大机组容量，则规模经济效益不再显著。核电机组的最 小经济规模比火电机组还要大些，在这些电源中采用小机组仍然是不经济的。 在工厂规模上，虽然仍认为存在规模经济，但也受到来自两方面的挑战：一是 机组规模经济的减弱使工厂规模经济受到影响；二是政府的环境规制使大型电 厂( 尤其是火电) 的发电成本大幅度增加。这两方面的作用使大电厂的规模经济 效益不再像过去那样明显。据专家估计，目前矿物燃料发电厂的最小经济规模 大约在8 0 万k w 左右。在企业规模上，根据美国7 0 年代的测算，发电企业的最 佳经济规模为年发电量3 2 0 亿k w h 左右，但在达到1 8 0 亿k w h 左右时，平均成 本曲线就开始变得平坦，基本接近最佳经济规模水平。当发电企业的规模变得 过大时，设备利用的非效率风险就会变得很大，单纯从绝对量上来看，实现规 模经济的企业规模是比较大的，但由予近些年来电力需求的不断增加和电网规 模的迅速扩大，使许多国家的电力市场容量远远大于这一规模。因此从企业规 模经济的角度来看，这些国家的电力产业只存在有限的规模经济。在这些国家 的电力市场中不应该也不可能形成自然垄断，而应该由若干家接近或达到最佳 经济规模的发电企业进行竞争，因此在电力的生产领域中现在已经不再具备自 然垄断性特征。 2 1 2 输电及配电领域 电力产品被生产出来，还要通过输电以及配电的环节才能到达电力用户。 输电与配电统称为电力运输，两者之间的差异在于前者运输的是高压电力，后 者运输的电压相对较低。输电是通过输电网来完成的。输电网是电力系统中较 高电压等级的电网，是电力系统中的主要网络，起到电力系统骨架的作用，所 以又被成为网架。作为配电载体的配电网是将电力产品从枢纽变电站直接分配 到用户区域的电网，它的作用是将电力分配到配电站后再向用户供电，也有 部分电力产品不经过配电站而直接地分配到用电大户，由用电大户的配电装置 进行配电。在电力系统中，电网按电压等级的高低进行分层，按负荷密度的地 域分区，不同容量的发电厂和用户应分别接入不同电压等级的电网。配电网应 按地区划分，一个配电网担任着分配个地区的电力以及向该地区供电的基本 任务。因此，它不能与邻近地区的配电网直接进行横向联系，若要联系应当通 过更高一级的电网来完成，& 口配电网之间通过输电网发生联系。各个电力系统 之间通过输电线路连接而形成互联电力系统。输电及配电领域具有自然垄断性， 因为输电和配电是通过物理电网来完成的，如果有两家或两家以上的厂商分别 建设电网会造成低效率的重复建设。另外，输电与配电的自然垄断性也存在着 山东大学硕七学位论文 差别，由于输电网是电力系统的主要网络，因此输电领域具有显著的自然垄断 性。而配电网是一种区域性电网，因此配电领域的自然垄断性并没有象输电领 域那样的显著。输电及配电领域具有非常大的沉没成本，形成这些沉没成本的 原因是输配电设施的建设要投入大量的固定资本，这些输配电设施专用性极强， 几乎不存在挪作他用的可能。因此对输配电领域应维护其自然垄断的市场结构， 避免无序竞争，否则一旦出现输配电设施的重复建设，最终必然导致资源浪费 和毁灭性竞争。 2 1 3 售电领域 电能一经发电厂生产出来，经过输配电网络，最终到达用户那里，不是由 销售商直接输送到终端用户，而是由各地区的电力零售企业通过交易中心从输 配电企业那里批发买入电力产品，再转手销售给分散的用户。对于大宗用户， 可以直接从发电厂购电，但同样要通过电网输送。电力零售企业负责按合同保 证向用户提供供电服务并进行经济结算。正因为售电领域不存在自然垄断性， 电力零售企业无需庞大的固定资本投资，进入壁垒不高，所以存在着较强的竞 争性。与其他商品零售一样，售电企业可根据自身状况以合理的价格和服务展 开竞争，用户也可根据需要选择不同的售电企业以实现效用最大化。 2 2 电价规制的目标 电力产业作为基础性产业与其他产业的关系非常密切。电力产销适度增长 是国民经济持续、快速、顺利发展的前提。在一个国家的工业化时期，工业电 力消耗约占全社会电力消耗的7 0 ，电力产业要支撑国民经济增长的需要，电力 弹性系数一般需要保持在l _ l ：l 的水平之上。电力产业的发展对其他产业具有 拉动作用，能够降低工业制成品的生产成本，提高生产效率，降低产品价格。 由于电力系统中的用户非常复杂，因此在发电系统内需要储备一定的发电能力 作为备用，美国规定备用发电容量应达到发电总容量的8 的水平以应对调峰的 需要。此外，电力这种特殊商品有着与其它有形商品生产过程完全不同的特点 连续性、同时性和等量性，即电力的生产、输送、分配、出售和消费必须 连续地、同时地完成，而且各生产环节的产量( 不计损耗时) 完全相等，因此电 力产品生产的各个环节需要高度的协调。 由于电力产品具有价格上的可形成性，在规制者对电力厂商成本结构无法 作到翔实了解的条件下，规制者可以运用对价格进行规制的方法来影响电力厂 商的利润从而达到其作为规制者应达到的最大化社会总福利的目标。因此各国 家都积极探索电价的收费水准以及收费体系，并在实践中出现了多种多样的收 山东入学硕士学位论文 费模式，人们期望通过对电价的规制来达到经济规制的几个目标：( 1 ) 达到资 源有效配置，也即防止垄断厂商滥用市场支配力制定垄断价格或进行价格歧视； ( 2 ) 确保企业内部效率，这是因为如果市场结构是垄断性的，由于企业很少受 到竞争的强烈压力，其提高企业内部效率的积极性将会衰退，因此有必要使企 业内部效率提高；( 3 ) 避免收入再分配，垄断价格、差别价格、内部补贴及差 别对待几乎都具有收入再分配的效果，而这将伎消费者受损 ( 4 ) 维持企业财 务的稳定性，也即规制者应当考虑到使企业能够筹措一定的内部资金和外部资 金来确保资本成本以便使其能够实现适当的投资。( 植革益，t 9 9 0 ) 电价规制的最终目标如前所述，即在自然垄断厂商维持收支平衡的前提下 最大化社会总福利，也即最大化厂商利润与消费者剩余之和，但短期内规制的 目标在不同的阶段中也应有其一定的针对性。中国的国民经济要在2 0 2 0 年实现 再翻两番的目标，那么2 0 0 3 - - 2 0 1 0 年全社会年均用电量的增长速度将应保持在 6 6 一7 0 的水平上，而2 0 1 0 - - 2 0 2 0 年全社会年均用电量的增长速度将应保持 在4 5 一5 5 的水平上。因此，在短期内我们对电价进行规制所要达到的目标 应是吸引投资，建设充足的发电容量，推进电力基础设施的扩建与升级，确保 系统的安全性及可靠性，而降低电价，提高效率及为用户提供更多的选择将成 为次选择目标。电价规制的基本原则是规制目标的进一步体现，各市场经济国 家和地区有关电价的法规都对电价规制的原则有着明确的规定。如德国联邦 电力收费条例第一节“一般原则”中明确规定： ( 1 ) 给用户提供尽可能稳定和廉价的电力。 ( 2 ) 电价合理，有利于节约用电。 ( 3 ) 保护自然环境，尽可能减轻环境负担。 因此，收费价格必须以供电成本为基础，电价结构应使用户便于理解，电 价制度合理。电价结构的组成部分应考虑长期的成本变化，且比价应合理。在 制定电价时，既要考虑用户的电力需求，又要考虑电力公司的合理收益。 英国政府电价管制的原则是： ( 1 ) 取得适当数量的电费收入( 1 9 5 7 年英国电力法第1 3 节) 。 ( 2 ) 给予用户关于其用电模式对电力工业成本影响的信息( 政府第3 4 3 7 号 规定第1 7 2 6 款) 。 ( 3 ) 对待用户之间是公平的( 1 9 4 7 年英国电力法第1 节) 。 ( 4 ) 具有尽可能稳定的简单的电价结构( 1 9 4 7 年英国电力法第l 节) ， 日本电力工业法第1 9 条规定，通商产业大臣认为电力企业的申请符合 山东大学硕士学位论文 下述条件时应予批准： ( 1 ) 电价是在提高经营效果的前提下，以恰当的成本加上适当的利润为基础 制订的。 ( 2 ) 电价是按供电种类，用明确的比例或定额制订的。 ( 3 ) 对于电力企业与用户的责任，计量设备及其他设施，配电线路工程及 其他类工程费用的负担等，必须有恰当而明确的责任。 ( 4 ) 对用户给予公平的对待。 各个国家电价规制的基本原则表述形式虽然有着不同，但其核心思想可以 概括为：确保电力企业有能力正常经营；公平对待每一用户并提供普遍服务： 电价体系反映供电种类的成本差异；有利于环境保护：便于理解及执行。可以 看到，电价规制的基本原则对电价收费体系的设计有着指导性的意义。 3 。强自然垄断产业价格规制模型理论分析 市场效率的高低，从根本上取决于交易制度，维尔农史密斯( v e m o n ls m i t h ，1 9 9 2 ) 写道：“数据和分析有力地表明，制度之所以造成差异，是因为 规则能造成差异，而规则之所以造成差异，是因为它们能影响个人激励。不可 能设想存在一种没有制度而又可以维持的经济。制度确定产权规则，而只有借 助这种规则，经济活动主体才能在蕴涵的界限和机会之内交往式交换、转让产 品。”这实际上是指出了激励对于制度的重要作用，而这也正是激励规制思想的 渊源之所在。伯格和车赫特( b e r ga n dt s c h i r h a r t ，1 9 8 8 ) 对自然垄断定价有 关理论也提出了一些创造性的见解。在下面的论述中，我们将首先对强自然垄 断定价模型进行理论上的分析。 3 1 拉姆士定价( r a m s e yp r i c l n g ) 在对拉姆士定价进行讨论之前，我们首先看一下在完全竞争市场上产品价 格决定的闯题。在一个完全竞争市场上，我们以p ( q ) 表示逆需求函数，c ( q ) 代 表成本函数，r ( q ) 代表厂商的收益函数。则厂商利润最大化问题可以表示如下： m a x r ( q ) 一c ( 曲 ( 1 ) g 这个问题的最优条件是简单的：在最优选择的产量水平上，边际收益一定 等于边际成本。如果边际收益小于边际成本，那么减产就能使厂商获利，因为 节约的成本在补偿收益损失后有余。如果边际收益大于边际成本，那么增加产 量就能使厂商获利。饺边际收益同边际成本相等的那么点，是厂商没有动力改 变产量水平的唯一的点。用代数式子我们可以把最优条件记做m r = m c ，在完 全竞争市场结构下，边际收益等于产品价格，即p = m c ，在这个条件下社会总 山东大学硕士学位论文 福利最大化，这也即是完全竞争市场结构下产品价格的决定。但在强自然垄断 产业中，由前面的分析我们知道如果强自然垄断厂商使用边际成本定价的话， 那么厂商将会处于亏损的状态，无法保持厂商财务上的稳定。在这种情况下， 经济学家们开始探讨如何在保持厂商收支平衡的条件下实现经济福利最大化的 定价模型，在拉姆士( r a m s e y ，1 9 2 7 ) 最佳税制规则的基础上发展起来的拉姆士 定价模型对这一问题的研究最具代表性。在对拉姆士定价进行讨论之前，我们 首先假设规制者拥有厂商生产成本以及市场需求的完全信息，因此在这里我们 将不考虑激励的问题。最简单的拉姆士定价形式我们可以以下面的方式进行推 导，假设一个多产品厂商的产出为q = ( q 。，口。) ，其成本函数为c ( q ) 。对于产品 n 的需求我们以逆需求函数p 。( q ，) 来表示，i = l ，n ，假设成本函数以及需求函 数都是可微的。在我们的分析中，产品交叉弹性系数假设为零，也即消费者对 不同产品的需求是相互独立的。假设在第f 个市场中的消费者剩余为： c s ，= r 4 p ( 工。) 出，p ，( 吼) f = 1 ，h ( 2 ) 厂商利润为： 厅= p 。( g ，) 吼一c ( g ) ( 3 ) f 的教值从l 到，l ，而且其和为所有的i 相加。在这里我们假设社会福利 ( w ) 为厂商利润与消费者剩余之和。如果我们使得社会福利最大化的话，也 即是使所有的消费者剩余与厂商利润之和最大化， w = 岱，+ 口 ( 4 ) 这样得到的价格将会与边际成本相等。由于厂商是一个强自然垄断厂商， 那么这样的价格将会使厂商处于亏损的状态中。为了消除厂商赤字，我们加上 另外个约束条件：即厂商利润必须与万相等，丌是非负的，但应小于非规制垄 断厂商能够获得的垄断利润。我们通常假设石= 0 ，这也是我们能够在完全竞争条 件下观察到的结果。多产品( 或多个市场) 问题是在盈亏平衡的约束条件下最 大化社会福利。表达为拉格朗日函数形式我们有： m a x l = w + x ( z r 一7 r ) ( 5 ) g 在这里a 是拉格朗曰乘数。使工最大化的第一步我们使式( 5 ) 对g 。微分得 到 竺= p ，( g ，) 一m c 。( g ) + b ，( g ，) + q ，p ，( 叮，) 一m c ，( g ) 】= 0 ( 6 ) o q t 在这里，埘e ；o c ( g 况一也即q 的边际成本。在这个问题中拉格朗日乘o q 数有着明确的含义。假设利润。石：；：o ，那么由包络定理我们知道丝：里竺。一a 或者粗略的讲，如果厂商利润减少一元的话，那么也就意味着厂商出现了元 1 4 山东大学硕士学位论文 的赤字，那么福利将会增加五元( 注意五是正的) 。将式( 6 ) 重新进行整理我们 得到： b ，( 吼) 一崛( g ) i l + a 】= - q j p ( q ，) a ( 7 ) 两边同时除以p , q 以及【1 + 五】得到： p ，( g ；) 一m c ，( g ) 一zi ，。、 p ，( g )1 + 丑p ， 在这里e ，= p g t q 彳 ， o ，c f ( o ) = 0 在g 0 的条件 下，c ( g ，) 为一连续函数。而且在g 0 ，q 0 的条件下，c c 0 。假设成本函数 山东大学硕士学位论文 c ( 口) 表明厂商存在着微弱的成本补贴，规制者既要对共同成本c c 进行分摊也 要对厂商生产产品i 时可以确定的生产成本c ( 吼) 进行分摊。完全成本分摊定价 方式要求厂商的每一种产品都要能生产足够的收益以弥补其生产成本，因此我 们有r ，( 吼) a c c + e ( q 。) ，f = l ，n 。其中z 为分摊在第i 种产品上共同成本 的权数不同的完全成本分摊定价方式就在于对，选择的不同。正如卡恩( k a h n ， 1 9 7 0 ) 所指出的，公共事业管理委员会在制定费用率时，涉及把服务的消费者 群的开支划分为公共成本与可归类成本，然后按普通使用的物理度量来对公共 成本来进行分摊。这些度量可以使用比如分钟、电路