（国际贸易学专业论文）技术性贸易壁垒对山东农产品出口影响的实证研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 随着国际经济一体化的发展和贸易的自由化，在传统的关税和非关税壁垒藩 篱不断拆除的同时，技术性贸易壁垒已经成为世界各国调整贸易利益的重要手 段。由于经济发展和科技水平的差异，曾对国际贸易发展和人类社会进步做出巨 大贡献的各类标准和技术法规如今却对国际贸易产生了实质性的限制作用，甚至 被不少发达国家用来充当贸易保护主义的工具。而发展中国家和地区由于在经济 和技术发展水平方面与发达国家水平有不小的差距，在技术性贸易壁垒面前总是 处于不利的地位。 农产品作为山东具有比较优势的传统出口产品之一，首当其冲地受到了技术 性贸易壁垒的影响。许多发达国家以山东农产品不符合质量安全标准要求为由， 以保护人类健康和生态环境为名限制山东农产品进口，尤其是限制蔬菜水果、水 产品等山东具有传统优势的劳动密集型产品。因此，研究技术性贸易壁垒对山东 农产品出口的影响及如何突破壁垒就成为迫在眉睫的任务，也成为研究非关税壁 垒的热点。 目前国内的有关研究多集中在对国外技术性贸易壁垒和w t o t b t 协议的介 绍及有关配套改革措施的建议，针对山东农产品出口的实证研究极少。而对技术 性贸易壁垒对贸易的影响进行定量化研究，可以为政策制定及解决贸易争端提供 数据支撑。于是本文就从论述技术性贸易壁垒的由来、发展开始，首先分析了标 准和技术法规等技术性贸易措施对贸易的影响，技术性贸易壁垒是一把双刃剑， 它的内容和实施过程对贸易既有正面影响也有负面影响，不能一概而论；然后， 本文对山东农产品贸易中面l 临的技术性贸易壁垒的现状从总体和具体产品两个 方面做了详细论述，并在此基础上，引入引力模型的分析方法对有关水产品的药 物残留最大限量标准对山东水产品出口的影响作了实证研究。实证研究的结果发 现，国外有关水产品的药物残留标准对山东水产品出口有负面影响，但我国的水 产品药物残留标准有促进出口的效果，并发现两国之间的标准共享会对出口有正 面影响；最后，根据理论分析和实证研究的结果，本文提出了一些应对技术性贸 易壁垒的建议。 关键词：技术性贸易壁垒：农产品；影响；引力模型；政策建议 剐以 j 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dl i b e r a l i z a t i o no ft r a d e ， t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) h a sb e c o m eo n eo ft h em o s ti m p o r t a n ti n s t r u m e n t st o g a i nt r a d ep r o f i t sf o rc o u n t r i e sw i t ht h ed e c r e a s i n go ft a r i f fa n do t h e rn o n - t a r i f f b a r r i e r s b e c a u s eo ft h ed i f f e r e n c e so fd e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n dl e v e lo f t e c h n o l o g y ，s t a n d a r d sa n dt e c h n i c a lr e g u l a t i o n st h a th a v eo n c ec o n t r i b u t e dt ot h e d e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h ep r o g r e s so fh u m a ns o c i e t yn o w m a k ea s u b s t a n t i a lb l o c kt oi n t e r n a t i o n a lt r a d e f u r t h c r r n o r e ，5 0 m ed e v e l o p e dc o u n t r i e su s e t h e ma st o o l sf o rt r a d ep r o t e c t i o n a c c o r d i n gt od i f f e r e n c ei nt h ed e v e l o p m e n to f e c o n o m ya n dt h el e v e lo f t e c h n o l o g yf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s ，d e v e l o p i n gc o u n t r i e s a a l w a y sa tad i s a d v a n t a g ei nt h ef a c eo f t b t a so n eo ft r a d i t i o n a le x p o r tp r o d u c t sw i t hc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s i n s h a n d o n g ，a g r i c u l t u r ep r o d u c t sb e a rt h eb r u n to ft b t d e v e l o p e d c o u n t r i e sa r e 喇e c t i n gm o r ea n dm o r ec h i n e s ec h e a p e ra g r i c u l t u r ep r o d u c t so nt h ee x c l l s et h a to u r p r o d u c t sm a yb eu n q u a l i f i e da c c o r d i n gt ot h e i ro w ns t a n d a r d s s ot h er e s e a r c hi n t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d eh a sb e c o m ea nu r g e n ta s s i g n m e n ta n dh o t s p o to fn o n - t a r i f f b a r r i e r ss t u d y h o w e v e r , m o s to ft h er e s e a r c h e si nt b t h a v ef o c u s e do nt h ei n t r o d u c t i o no f f o r e i g nt b ts t a t u sa n da g r e e m e n to nw t o t b t , o rt h ea p p r o p r i a t es u g g e s t i o nt o r e f o r mm e a s u r e s ，w h i l eu p d a t e de m p i r i c a lr e s e a r c hi sl i m i t e d t h eq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s t ot b tc a np r o v i d ed a t as u p p o r t i n gf o r p o l i c yd e s i g n a n dd i s p u t e s e t t l e m e n t t h e r e f o r et h ea u t h o rs t a r t sr e s e a r c hw i t he x p o u n d i n gt h eo r i g i na n d e v o l u t i o no ft b t ；a n a l y s e st h ei m p a c to fs t a n d a r d sa n dt e c h n i c a lr e g u l m i o n so nt r a d e f i r s t l y , w h i c hc a nb ee i t h e rp o s i t i v eo rn e g m i v e t h e nt h ea u t h o rs u m m a r i z e st h et b t s t a t u si no u ra g r i c u l t u r et r a d ea n di n t r o d u c e st h eg r a v i t ym o d e lt oa n a l y z et h ei m p a c t o nt h em r ls t a n d a r d si nt h ea q u a t i cp r o d u c te x p o r tb a s e do np r e v i o u sa n a l y s i s t h e r e s u l t so fe m p i r i c a ls t u d ys h o wt h a tt h ef o r e i g nm r ls t a n d a r d sh a v en e g a t i v ei m p a c t o nt h ea q u a t i cp r o d u c te x p o r tb u tt h em r ls t a n d a r d si nc h i n ac a ni n c r e a s ee x p o r ta n d 山东大学硕士学位论文 t h es h a r e ds t a n d a r d si nt w op a r t i e sh a v ep o s i t i v ei m p a c to ne x p o r t a tl a s t ，t h ea u t h o r p r o v i d e ss o m ea d v i c e s t ot a c l d et h e 研a c c o r d i n gt ot h ea b o v er e s e a r c h k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ；a g r i c u l t u r ep r o d u c t s ；i m p a g t ；g r a v i t ym o d e l ； p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s v 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行 研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果对本论文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人完全意识 到本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名，壶l 盘日期：论文作者签名，丞l 篁蔓日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印，缩印或其他复制手段保存论文和汇 编本学位论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：蕴l 垒。导师签名论文作者签名：型j 竺。导师签名 硪一 山东大学硕士学位论文 第一部分引言 一、问题的提出 随着全球经济自由化，关税壁垒的作用正在逐步减弱，与之相对应，非关税 壁垒对贸易的影响越来越大。在非关税壁垒中，技术性贸易壁垒由于其具有隐蔽 性、复杂性、形式上的合法性等诸多特点，越来越被一些发达国家用作保护本国 农产品免受外国产品冲击的一种重要工具，技术性贸易壁垒趋向于越来越复杂、 越来越严格。中国作为发展中国家，在技术标准的制定以及产品检验方面，与发 达国家还存在一定的差距，仍然是技术标准的接受者，而不是技术标准的制定者。 发达国家制定的这些技术标准对中国的对外贸易日经产生了许多重要的影响。对 于农产品来说，由于中国的农产品生产仍是以小农经济为主，与现代化的农业生 产仍然存在较大差距，因此，更容易受到技术性贸易壁垒的冲击。我国农产品和 食品出口深受国外产品检疫和检验要求的影响，主要是受农药及有毒物质残留 量、动植物的病虫害规定、严格的卫生检疫制度、对农产品和食品加工的规定、 保护特定动植物物种等的影响( 夏友富，1 9 9 9 ) 。 据商务部抽样调查，国外技术性贸易壁垒给我国农产品出口企业带来的成本 和风险损失，呈逐年递增之势。2 0 0 2 年，我国7 1 的出口企业，有3 9 的出口 产品受到国外技术性贸易壁垒的限制，造成损失达1 7 0 多亿美元，分别高于2 0 0 0 年的6 6 、2 5 和1 1 0 亿美元。目前，韩国对我出口蔬菜的检测，仅农药残留一 项，最高时检测指标就有2 0 0 多项。而山东作为我国农产品出口第一大省，受到 的影响更为严重。根据山东省外经贸厅的数据，2 0 0 2 年初，欧盟停止我国动物 源性食品的进口，直接影响山东出口创汇3 亿美元，当年水产品、蔬菜、花生出 口分别比上年增幅下降2 2 、1 2 和7 个百分点。肉食品则全面下滑，2 0 0 2 年至2 0 0 3 年分别下降1 0 和1 0 5 其中占肉食品出口比重三分之一的冻鸡降幅最大， 2 0 0 2 年和2 0 0 3 年分别出口1 7 7 亿美元和1 1 9 亿美元，下降3 1 1 和3 2 6 ， 冻兔肉出口由于9 0 以上出口欧盟，欧盟封关使冻兔肉出口损失最为惨重，2 0 0 2 年至2 0 0 3 年分别出口9 4 9 万美元和4 5 2 万美元，下降7 8 9 和5 2 4 ，全省兔 肉库存积压达2 5 0 0 吨。2 0 0 2 年6 月，日本国内大型超市联手拒卖中国的冷冻蔬 菜。而在当年4 月，日本已对我出口蔬菜执行新的检测标准等等。同本的“种苗 法”还规定，凡是未经批准采用开本种子种植，进口的植物将被一律禁止。f 1 本 山东大学硕士学位论文 是山东农产品出口的第一大市场，上述措施将直接影响全省2 0 亿美元以上的农 产品出口。可以说，加入w t o 后，以技术标准、动植物卫生检验检疫、健康标准、 食品标准、环境标识构筑的技术性贸易壁垒，已经替代了关税和配额限制，成为 山东农产品出口的最大障碍。 技术性贸易壁垒对山东省出口农产品影响下有以下几个特点： ( 1 ) 影响范围广。受影响产品范围既涉及虾仁、禽肉等动物源性农产品，也 涉及茶叶、花生、蔬菜等植物性产品。 ( 2 ) 具有扩散效应。发达国家，特别是欧盟、日本和美国，对山东出口农产 品较多的实施以技术性贸易壁垒为核心的新贸易壁垒，且容易造成扩散效应。 ( 3 ) 歧视性明显。国外采取的措施经常高出国际标准，有的以设备难检出的 的最低限为准，明显缺少科学依据。有的专门针对中国产品，贸易保护主义色彩 浓厚。 ( 4 ) 频率增加。国外对我省和我国出口农产品，采用新贸易壁垒的使用频率 不断增高，实施时速度快，使企业市场开拓风险加大。发达国家经常同意开放市 场，不久又设法以新技术性贸易壁垒等理由，重新关闭市场。 ( 5 ) 损失严重。国外新贸易壁垒使山东农产品出口遭受损失严重，不仅是直 接的经济损失，有时还表现为直接丢掉市场。 在这种背景下，研究山东农产品出口遭遇发达国家技术性贸易壁垒的情况， 尤其是研究蔬菜类产品和水产品出口日本、欧盟和美国遭遇技术性贸易壁垒的状 况、原因及跨越壁垒的对策对于促进山东农产品贸易发展具有重大现实意义。 二、研究目标 通过对技术性贸易壁垒研究现状的整理归纳，发现学术界对全国进出口贸易 面临的技术性贸易壁垒问题的研究分析较多，也取得了一些成果，但对山东农产 品出口面临的技术性贸易壁垒的研究才刚刚开始，并未针对山东农产品贸易面l 临 的技术性贸易壁垒进行规范和系统的分析。通过本文的研究，希望达到以下目标： ( 1 ) 对国内外研究技术性贸易壁垒的方法及成果做出整理和归纳； ( 2 ) 对山东现阶段农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的相关信息进行统计分 析： 2 由十技术性贸易壁垒研究现状的篇幅较长，将在论文的第二部分中详细展开阐述 山东大学硕士学位论文 ( 3 ) 分析山东农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的原因： ( 4 ) 应用定量模型，分析国外技术性贸易壁垒和我国质量标准体系的建立对 山东农产品出口的影响 ( 5 ) 结合分析结果，提出相应的政策建议。 三、技术路线 本文首先在文献阅读和整理的基础上，对研究技术性贸易壁垒的方法及成果 做出归纳。在此基础上，选择适当的研究方法( 本文选择了三种方法，清单法、 调查法和引力模型) ，应用于山东农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的研究。应用 清单法对山东现阶段农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的相关信息进行整理，选择 了重点出口农产品( 蔬菜、水果类、水产品) 和重点出口对象国( 日本、欧盟、美 国、韩国) 作为研究的主要对象。同时，结合调查内容，分析了农产品出口遭遇 技术性贸易壁垒的原因。接着应用引力模型对所选择的研究对象进行定量分析。 文章最后，在分析基础上，提出政策建议。研究路线如图1 1 所示。 四、研究内容 论文共分五部分。第一部分为引言，主要是指出研究问题，简述研究现状、 研究目标及技术路线；第二部分为技术性贸易壁垒研究综述，为实证分析提供理 论基础和研究方法：第三部分分析山东农产品出口遭遇技术性贸易壁垒现状，着 重分析了近几年山东农产品出口遭遇国外技术性贸易壁垒的出口产品、国外技术 性贸易措施的主要类型，并分国别进行了统计和分析，同时，也分析了山东农产 品出口遭遇技术性贸易壁垒自身方面所存在的原因；第四部分为山东农产品出口 遭遇技术性贸易壁垒的实证分析，选取水产品分析了国外严格的进口标准以及我 国农产品质量标准建设对农产品出口的影响；第五部分为结论和政策建议。 山东大学硕士学位论文 4 图1 1 研究的技术路线 文献整理和理论方法研究 收集山东农产品出口 遭遇技术性贸易壁垒的资料和信息 应用清单法对农产品出口遭遇 技术性贸易壁垒的资料进行统 计分析，选择有代表性的出日产 品和出口对象国作为研究对象 应用调查法走访农产品出口企 业，采访专家，找出并分析我国 遭遇技术性贸易壁垒自身方面 的存在原因 应用引力模型分析技术性贸易壁垒及农产品 标准体系的建立对农产品出口的影响 i 在定性和定量分析基础上。提出政策建议 l 山东大学硕士学位论文 第二部分技术性贸易壁垒研究综述 一、理论研究综述 ( 一) 技术性贸易壁垒形成的客观原因：技术差距和技术性措施客观差异 1 、技术差距是技术性贸易壁垒形成的客观原因 旨在解释技术差距与国际贸易关系的技术差距论在一定程度上解释了技术 性贸易壁垒的形成原因。该理论由美国学者波斯纳( m u p o s n e r ) 于1 9 5 9 年 提出，又经过格鲁伯( w 6 r u b e r ) 等人进一步发展。该理论认为，技术实际上 是一种生产要素，且实际的科技水平一直在提高，但各国技术发展情况不一致； 技术领先的国家发明出一种新产品或新的生产流程时，由于其他国家尚未掌握这 项技术，国家间就出现技术差距，从而使技术领先国可能享有出口技术密集型产 品的比较优势；随着新技术向国外扩散，其他国家迟早会掌握这种技术，从而使 国际间技术差距逐渐缩小，直至消失。 2 、各国技术性措施之间的客观差异也是形成技术性贸易壁垒的客观原因 从技术性贸易壁垒的表现形式来看，技术法规与标准、合格评定程序以及卫 生检疫措施本身是促进国际贸易发展的，它们的制定与实施便利了市场交易，有 利于维护国际贸易的正常秩序。但是，由于各国技术性措施之间存在客观差异， 并因此给跨境提供商品的生产企业带来额外的成本，从而形成事实上的技术性贸 易壁垒。 无论国家间在技术性措施上存在种种差异的具体原因为何，这种差异会导致 跨境供应成本增加；生产企业为满足进口国的技术要求而增加成本，又导致竞争 力相对于进口国企业下降。因此，技术性措施起到限制进口的作用，形成了事实 上的技术性贸易壁垒。根据斯宾塞汉森1 9 9 8 年的研究，这种成本增加主要涉及 两方面内容：一次性的初始成本与持续成本。前者是指为达到技术法规与标准的 要求而在生产、检疫等环节进行技术改造或努力所导致的成本增加，包括一次性 的技术设计更新与生产工艺改进、投资于新设备的资本投人，以及改进企业内部 的测试与检验程序并建立新的质量管理体系的成本。后者则包括产品进人市场后 不断发生的长期质量控制的成本，为验证出口产品符合某项标准所耗费的有关技 术支出，以及为进行检疫造成周转速度下降以及因此产生的库存成本和运输费用 的超额支出。显然，对于企业来说，初始成本提高了市场进入壁垒，企业为维持 山东大学硕士学位论文 市场进入必须预先投入更多的资金，可能会影响到企业的市场准入，尤其是对实 力不强又缺乏资金支持的小企业。持续成本则意味着企业在进口国市场的竞争力 可能降低，因为企业必须持续不断地付出更高的边际成本对企业竞争力将产生 长期的影响。 ( 二) 技术性贸易壁垒形成的主观原因：需求层次理论和政府干预 1 、需求层次理论分析 马斯洛的需求层次理论认为，人的需求是在基本需求满足的基础上不断更新 和升级的，实际上人们对商品的需求也是如此。人们对商品的需求首先是它对效 用的满足，之后，才是对商品的款式、卫生和环保等方面的要求。发展中国家人 均收入水平低，不少国家还未摆脱贫困的恶性循环，对商品的需求还依然停留在 基本效用的满足上，而发达国家人们日益重视生活质量和环境保护伴随着生活水 平的普遍提高，消费者对商品的选择性加强，对技术要求提高，对安全、卫生指 标的自我保护意识增强，人们对相关的环境标准、技术标准、检验检疫的要求不 断增加和日趋严格。而这些对产品的高标准要求，许多是发展中国家一时难以达 到的，从而形成了事实上的技术性贸易壁垒。 2 、政府干预技术性贸易壁垒的形成，既有经济动因，又有政治动因 经济理论主要从市场失灵角度出发，认为政府适度的贸易政策干预能够纠正 市场扭曲并提高本国的福利水平，尽管有学者认为在多数条件下贸易政策并不是 纠正扭曲的最有效方法，只是一种用外部手段治理内部扭曲的次佳选择。就技术 性贸易壁垒而言，适度的贸易政策就是政府针对信息不对称、外部效应以及社会 公共物品供应不足等市场扭曲，制定适当的政策以达到纠正扭曲以及增进经济效 率的作用。 ( 1 ) 解决市场交易中的信息不对称。在市场交易行为中普遍存在着生产者 和消费者之间的信息不对称，在国际贸易中更是如此。乔治阿克洛夫提出，由 于信息不完全，消费者因无法确定产品质量，支付意愿不会随产品质量提高而调 整，因此企业缺乏生产高质量产品的动机。而低质量产品采取低价竞争方式获得 大量利润，市场均衡的最终结果是生产低质量产品。显然，政府的政策干预能够 解决这一问题，政府制定各种技术法规与标准对进口产品的质量、性能、安全卫 生指标以及有关生产过程与方法作明确规定，使用合格评定程序与卫生检疫措施 6 山东大学硕士学位论文 对产品进行测试、检疫检验与认证，其结果是消费者获得充分的有关产品特征、 质量和安全的信息，据此做出消费决策，从而有效地避免了信息不对称问题，保 护了消费者利益 ( 2 ) 克服外部效应。经济活动中可能产生外部效应，它可以是正效应，也 可以是负效应。政府制定技术性贸易壁垒的目的是纠正与国际贸易有关的负外部 效应，例如进口产品中携带的病虫害可能会在进口国生存、繁殖与传播，进而会 对进口国的生产或消费产生负面影响。斯潘塞汉森等在对食品安全需求的研究 中认为，在完全竞争经济中不存在外部效应，市场均衡是帕累托最优的，即不可 能在不减少其他人福利的条件下增加一方的福利。但是当市场失灵存在时，经济 无法实现帕累托最优，而产生外部效应的原因包括缺乏明确界定的产权、高交易 成本以及信息不对称等。人们可以通过某种制度安排增进经济效率，政府干预是 其中一种形式，具体包括实行货币措施或进行数量限制。较为常见的干预形式是 数量限制，技术性贸易壁垒是其中之一，例如在风险评估基础上决定适当保护水 平，制定相应的卫生检疫措施对进口实行控制，从而可以起到克服进口可能产生 的生产或消费外部效应、增进社会福利的作用。 ( 3 ) 解决社会公共物品的供应不足。根据公共物品的基本原理，单纯的市 场机制本身不可能产生足够数量的社会公共物品，而且市场上还普遍存在企业的 免费搭车行为，因此其结果往往是安全卫生、质量以及环境保护等社会公共物品 供应不足，因此需要政府介入，制定适当的法规与政策，强制性地实现社会公共 物品供应。在国际贸易中，则表现为通过制定技术性贸易壁垒限制那些不符合有 关技术法规与标准要求的外国商品进人来实现这一目标，例如对进口小汽车制定 的废气排放法规、对进口食品实行卫生检疫等。但必须指出，政府对技术性贸易 壁垒进行政策干预，在客观地限制不符合要求的外国商品进人、保护本国市场进 而增进本国经济效率与福利的同时，也不可避免地产生了一个副产品，即可能会 对国内有关产业构成贸易保护。 除经济动因外，政府也可以实现公共利益目标为名制定技术性贸易壁垒来限 制外国竞争性产品进人，保护国内产业的经济利益。以乔治施蒂格勒为代表的 一些学者认为，许多政府成员既然是某些特殊利益集团的受益者，就有可能为这 些利益集团服务，那么政府就会成为一个被特殊利益集团“俘获的政府” 山东大学硕士学位论文 ( c a p t u r e dg o v e r n m e n t ) 。施蒂格勒认为，“国家可以而且确实通过禁止或强制、 取走或给予资金等方式有选择地帮助或损害了许多产业”。而且，公共选择理论 认为，由于政府是由与一般经济人一样追求个人利益最大化的官员和政治家组 成，因此政府本身也是一个具有独立利益的“经济人”，它必然要通过一定的政 府干预行为追求自身利益的最大化，比如寻求政治统治的稳定、获取更高的财政 收入或其成员在政治收益上的最大化。因此，在这一理论背景下，政府的技术性 贸易壁垒政策可能为某些特殊利益集团所左右，或是服从于自身利益最大化的需 要，对国内某些产业进行保护，从而偏离公共利益目标，导致净国民福利的损失。 ( 三) 设置壁垒的动机剖析 朱启荣( 2 0 0 3 ) 运用古典囚徒博弈方法对设置技术性贸易壁垒国家的动机进 行了分析。假设：( 1 ) a 国和b 国按照比较优势进行生产和贸易，a 国在甲产品生 产上具有优势，b 国在生产乙产品上具有优势。根据比较优势理论，两国分别从 对方进口自己具有劣势的产品，即a 国从b 国进口乙产品，b 国从a 国进口甲产 品：( 2 ) 只允许采用技术壁垒的方式来限制对方的进口。 如下图所示，如果双方都不设置t 盯，那么就是“双赢”的局面，双方都会 得到0 5 个单位的福利。但是，选择设置t b t 会是双方的最终结果，因为当一方 设置t b t 时，对方没有设置t b t ，那么自己便会有1 个单位的福利；相反如果自 己没有设置t b t ，而对方设置了，那么自己就会有1 个单位的福利损失；而如果 双方均设置了t b t ，福利损失为0 。根据理性人追求利益最大化的原则，每一个 理性主体都会剔除掉严格的劣策略( 不设置t b t ) ，而选择设置t b t 。从而得到的 结论是：贸易国双方都知道设置贸易壁垒会使双方的福利受损，不设置壁垒会提 高福利，但他们最终还是选择设置贸易壁垒。 图2 1a 、b 两国实施技术性贸易壁垒博弈情况 a 国 b设置t b t 国不设置t b t 设置t b t不设置1 b t o ，o- i 。l i i , - t0 5 , 0 5 注：矩阵中的第一个数字表示甲国的利得，第二个数字表示乙国的利得。 山东大学硕士学位论文 ( 四) 技术性贸易壁垒的分类框架 r o h e r t s ，j o s l i n g ，和o r d e n ( 1 9 9 9 ) 从政策工具、措施影响范围和政策目标这 三个角度对技术性贸易壁垒的表现形式进行了分类。从政策工具角度，把技术性 贸易壁垒分为禁令、强制执行技术规范和信息标签要求形式；从措施影响范围角 度出发，根据技术性贸易壁垒对国内产品和进口产品所产生的不同影响，将其分 为双边影响型、特定边境影响型和一般边境影响型；根据政策目标进行分类，将 其分为保护生产者经济利益、保护消费者健康与经济利益和保护环境三种类型。 ( 五) 技术性贸易壁垒的作用机制及影响 冯宗宪、柯大纲( 2 0 0 1 ) 和刘瀛( 2 0 0 2 ) 从数量控制机制和价格控制机制两方 面分析了技术性贸易壁垒的影响。技术性贸易壁垒表现为技术法规或技术标准， 仅从法规或条文本身无法考察阻碍机制( 难于判定是价格控制机制还是数量控制 机制) ，因此，需要从实施过程加以分析。这一过程的起点是制定法规或标准， 然后是依据法规或标准对进口产品进行检查。如果依据法规或标准检查进口产 品，产品符合规定则其壁垒作用失效。如果进口产品不符合标准或法规要求，则 被禁止进口，壁垒作用显现，此时可将技术性贸易壁垒看成配额的特例( 即零配 额) 。因此，从静态的角度来看，在技术性贸易壁垒设立之初，作用相当于零配 额，表现为数量控制机制。技术性贸易壁垒作用一旦显现，壁垒对进口产品就产 生了数量控制机制和价格控制机制双重作用。作用类似于关税但又有其特殊性， 从一定意义上可以理解为一种关税加配额的复合性壁垒作用。技术性贸易壁垒的 特殊性表现在两个方面：一是内涵性，客观上要求各进入方必须为满足壁垒要求 而付出一定的改造产品的代价，在产品市场完全竞争或垄断竞争条件下，各进入 方存在着利益驱动，他们不得不努力尽快地跨越壁垒，否则会丧失市场机会和市 场空间，这有别于关税的作用；二是外在性，进口品在进入市场前必须通过技术 性贸易壁垒的审查，支付检查费用及与此相关的或派生的费用，从而提高了进口 产品价格。这与关税作用一致。技术性贸易壁垒这种双重机制作用，从动态角度 考察，可以看成是从数量控制价格控制一数量控制的循环变化过程。 董皓( 2 0 0 3 ) 从二方面分析了技术性贸易壁垒对出口的影响：( 1 ) 出口商品价 格的下跌导致我国出口商品的贸易条件恶化；( 2 ) 技术性贸易壁垒导致了贸易结 构中不同贸易方式之间的不公平待遇：( 3 ) 技术性贸易壁垒的存在造成了贸易中 9 山东大学硕士学位论文 的利益损失，值得关注的是利益损失的“溢出效应”，即由于技术性贸易壁垒引 发的一系列连锁反应和间接影响。这种“溢出效应”表现在以下两方面：( 1 ) 技术 性贸易壁垒在国家之间的连锁反应，往往会从一个国家扩散到多个国家；( 2 ) 出 口行业内的一个企业受到技术性贸易壁垒的限制，会影响到整个行业的景气状况 ( 邵宏华1 9 9 9 ) 。 夏友富( 2 0 0 1 ) 比较系统地介绍了技术性贸易壁垒的主要内容。张海东( 2 0 0 4 ) 对技术性贸易壁垒的形成机制进行了分析，认为从经济方面来看，一国制定不同 于出口国的技术标准或者出口国不能实施的检验检疫措施就构成了技术性贸易 壁垒。从政治方面来讲，技术性贸易壁垒是各国不同利益集团之问的平衡和制约 过程。王平、杨巍( 2 0 0 4 ) 利用计量模型分析了中国农产品遭遇技术性贸易壁垒 的主要原因。他们得出的结论表明，影响农产品技术性贸易壁垒的外因主要有农 产品贸易平衡状况、农产品出口额占g d p 的比重、居民消费水平和对g d p 的贡献， 内因主要是中国农产品质量安全管理水平较低。张小蒂、李晓钟( 2 0 0 4 ) 分析了技 术性贸易壁垒对农产品出口的双重影响，认为一方面技术性贸易壁垒可能会影响 到农产品自由贸易，另一方面技术性贸易壁垒也可能形成倒逼机制，促使出口国 提高产品质量，从而促进农产品贸易的发展。 ( 六) 技术性贸易壁垒对农产品成本的影响 技术性贸易壁垒对农产品成本的影响主要有生产者遵守技术标准的成本，同 时还有一些由于实施技术标准而增加的检验和检疫的成本。技术性贸易壁垒对农 产品成本的影响主要有以下三方面的成本，其一是农产品生产的边际成本，其二 是检验检疫成本，其三是沉没成本。 l 、技术性贸易壁垒增加了农产品生产的边际成本。技术标准对国内企业和 国外企业的影响是不同的，因为国内企业因遵守技术的成本增加比国外企业要低 得多。这种额外的成本增加是技术性贸易壁垒的贸易成本的一个重要组成部分。 一方面，根据波斯纳技术差距论的观点，各国之间是存在技术差距的，发达国家 和发展中国家的技术差距是一个客观存在的现象，并且这个差距在不断扩大。发 达国家的技术标准普遍高于发展中国家。同时，发达国家在制定农产品技术标准 的时候，通常都是在对本国的农产品生产企业进行全面调查的基础上制定的，因 此，其制定出来的标准本国农产品企业基本不需要额外的投入就可以达到。另一 1 0 山东大学硕士学位论文 方面，发达国家的农业基本上都是现代化、国际化的大农业，实现了农业生产的 企业化，具有规模经济效应，因此，即便是需要进行调整生产、增加投入，其边 际调整成本和小农户生产的分散经营相比较，边际调整成本要低得多。因此，发 达国家的农产品技术性贸易壁垒对中国这种传统的、分散的农产品生产经营方式 的边际生产成本影响很大。可以通过调查的方法来测算技术性贸易壁垒对农产品 生产成本的影响。 2 、技术性贸易壁垒对农产品出口检验检疫成本的影响。由于发展中国家的 检验检疫设备和技术与发达国家相比还存在较大差距，因此，发展中国家的农产 品出口需要在进口国口岸检验，这样延长了货物通关时间，增加了农产品出口的 成本另一方面，一些发达国家通常指定一些官方或者半官方的机构检验产品， 发达国家对这些机构的要求比较多，这样许多发展中国家的机构不符合他们的要 求，也增加了检验检疫的成本 3 、技术性贸易壁垒带来的农产品出口的沉没成本。企业为了适应这些特定 的技术规则，会形成沉没成本。沉没成本随产品、技术规则以及企业规模的不同 而不同。小企业相对大企业来说，由于没有规模经济效应，相应的沉没成本要大 得多。 ( 七) 技术性贸易壁垒对农产品出口的短期和长期影响 技术性贸易壁垒主要影响农产品出口的价格和数量。 l 、技术性贸易壁垒对农产品出口的短期影响。我们假设有两个国家，发达 国家n 和发展中国家s 。这两个国家都生产同一种劳动密集型农产品a 。为了分 析方便，在此做简单假设，农产品a 是单向流动，即只有发展中国家s 向发达国 家n 出口。发达国家认为农产品a 中的农药残留会影响到人类的健康及生命安全， 因此提高了农产品a 的农药残留标准。 根据对成本的分析，技术标准的提高增加了发展中国家农产品的生产成本。 假设在提高技术标准之前，发展中国家农产品的出口供给曲线为s ，提高标准之 后，由于农产品生产成本增加，出口供给曲线向上移动到s ，一般分析认为技术 性贸易壁垒会提高世界市场上的价格，这种分析主要是基于发达国家即农产品进 口国的需求不变的情况。如果世界总需求基本不变，那么技术性贸易壁垒对发展 中国家造成的影响是出口价格升高，这样影响了农产品的出口竞争力，从而造成 山东大学硕士学位论文 出口数量减少。如图2 2 所示，在发达国家提高技术标准的情况下，发展中国家 农产品出口的价格从昂上升到只，出口从q 减少到q l 。 圈2 2 需求不变情况下技术标准提高对农产品出口的影响 日 只 q岛 图2 3 需求变化情况下技术标准提高对农产品出口的影响 昂 最 qg 但是，另一方面，如果技术性贸易壁垒使得发展中国家出口农产品受阻，技 术性贸易壁垒成为进入障碍的情况下，发达国家对发展中国家的农产品需求大量 减少( 在图2 3 中表现为需求曲线从d 0 向下移动到d i ) ，所形成的结果就是，技术 性贸易壁垒降低了出口商品的价格，同时，减少了发展中国家农产品出口的数量。 1 2 山东大学硕士学位论文 如图2 3 所示，在需求大量减少的情况下，出口价格由最下降到丑，出口数量由 骁减少到q l 2 。 2 、技术性贸易壁垒对农产品出口的长期影响。从长期来看，技术标准对农 产品贸易的影响也有一些正效应。一方面，尽管在短期内技术标准的提高会增加 农产品的生产成本，但从长期来看，技术标准作为一种公共产品，采用相同的技 术标准可以降低交易成本，提高贸易效率；同时标准的提高确实有利于保护人们 的食品卫生安全和环境质量，从而提高整体的生活质量。另一方蕊，中国的大多 数农产品由于其成本优势比较明显，因此，只要中国的农产品能够遵守发达国家 的标准，并提高农产品的质量，得到发达国家消费者的认可，农产品出口的价格 会提高，同时，也可以增加农产品的出口量。 ( 八) 跨越技术性贸易壁垒的理论 如何应对技术性贸易壁垒，成为解决问题的关键。白宏( 2 0 0 3 ) 和林志锴( 2 0 0 2 ) 认为通过“引进技术”战略，可以有效解决这一难题。根据熊彼特的发展理论， 通过技术转移( 表现为技术模仿或扩散) 可以缩小这种差距，但由于技术性贸易壁 垒的动态性，对发展中国家而言，能否缩小技术差距，不断跨越技术性贸易壁垒， 不仅取决于其模仿能力和努力，还取决于设置壁垒国的创新能力，以及本国产业 的创新能力。技术转移主要是指可以对发展中国家产生重要的技术溢出效应的技 术引进。技术引进的溢出效应主要体现在干中学、看中学等过程中，还可以表现 在从与其前后关联部门中的技术引进的过程中。 然而，发展中国家能否通过引进技术战略实现突破壁垒限制的目的，在贸易 实践中仍是一个需要继续观察的问题。发展中国家突破壁垒的难度当然会由于技 术引进和消化吸收而在一定程度上得到减轻，尤其是在追求突破壁垒的初级阶 段，但要在根本上突破发达国家的壁垒，还是需要原创性的自主创新和技术改进， 要做到这一点，对于科学技术并不领先的发展中国家来说，并非一件易事。 二、实证研究综述 1 1 9 9 6 年，美国农业部( u n i t e ds t a t e sd e p a r t m e n to f a g r i c u l t u r e ，简称u s d a ) 对美国农业出口商品遭遇到的技术性贸易壁垒作了一个跨部门的调查。调查数据 2 李淑贞、靳云丽：技术贸易壁垒与中国对日奉农产品 n u 的实证分析，世界农业2 0 0 6 年第1 2 期，5 8 页。 1 3 山东大学硕士学位论文 用来描述技术性措施的扩展程度。其后这个调查衍生出几个技术性贸易壁垒对美 国农业出口影响的定量化研究( t h o m s b u r y1 9 9 8 ，1 9 9 9 ) 。 2 t h i l m a n y 和b a r t e r ( 1 9 9 7 ) 研究了美国和墨西哥之间的奶制品贸易中技术法 规的隐含关税率。结果发现技术法规对消费者的影响是一种正面的外部效应技 术法规可以提供给消费者有关产品的基本质量信息，证明产品合格、可靠，使得 消费者有信心购买产品。 3 g r a y 、c a l v i n 和k r i s s o 仃( 1 9 9 8 ) 研究了卫生和检疫标准对日本、韩国和墨西 哥市场上美国苹果进口造成的市场价格和福利方面的影响。这种美国苹果会传播 枯萎病。他们比较了两种情况下市场上的福利变化：一种是因进口产品导致枯萎 病传播使得国内苹果减产，另一种是国内苹果不减产。结果发现，尽管技术性贸 易措施的设置会带来额外的成本，但仍可以给国家带来净的福利收入 4 p a a r l b e r g 和l e e ( 1 9 9 8 ) 考察了美国与一些口蹄疫( f o o t - m o u t hd i s e a s e ，简称 f m d ) 肆行的国家之间的牛肉贸易。作者运用关税理论，计算了最大化本国利益 的“最佳关税率”。研究后发现，卫生和动植物检疫( s a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r y ， 简称s p s ) 措施兼顾了经济和健康及技术方面的平衡，这比大多数国家只采用禁 止从口蹄疫感染国进口的贸易禁令有效得多。 5 经济合作和发展组织( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o - o p e r a t i o n a n d d e v e l o p m e n t ，简称o e c d ) 在1 9 9 9 年对美国、日本、英国、德国等国家5 5 个处 于三个不同行业的企业进行了一项调查，这三个行业分别是终端电信设备、奶制 品和汽车零部件。调查的目的是检查技术标准对贸易的阻碍程度。在奶制品行业， 他们发现验证手续的延迟会给贸易带来困难，但对于大批量的奶制品而言就不存 在这样的问题。 6 m o e n i u s ( 1 9 9 9 ) 采用了计量经济学的方法对标准和技术法规对贸易的影响 进行衡量。结果发现国别性的标准和技术法规对食品，饮料和烟草及未加工的原 材料等非制造行业( 国际贸易标准分类第0 - 4 号) 的贸易有负向作用，而对制造业 ( 国际贸易标准分类第5 - 8 号) 有正面影响：而两国之间的共享标准却对进口和出 口贸易都有正面影响。 7 r o b e r t s , j o s l i n g 和o r d e n ( 1 9 9 9 ) 提出了一个分析农业市场中技术性贸易壁 垒的框架，并区别了技术性贸易壁垒的三种经济效应：“技术法规的保护性作用”、 1 4 山东大学硕士学位论文 “供给转移效应”、“需求转移效应”。他们用这个框架分析了美国和墨西哥之间 的鳄梨贸易。 8 h e n s o n ( 2 0 0 0 ) 研究了发展中国家在适应发达国家的卫生检疫要求及在坚 持s p s 协议的规定所遇到的问题。他们会见了多方组织的官员，并对w t 0 和国际 食品法典委员会( c o d e a l i m e n t a i - i o u s c o m m i s s i o n ，简称c a c ) 的发展中成员方进 行了调查，发现发展中国家对发达国家的食品出口能力被有关卫生检疫的强制性 标准有力的遏止了。其中一些卫生检疫要求被列为是最重要的贸易限制手段，名 次比运输费用，关税和配额还要靠前。而出口目的地市场以欧盟为首，其次是澳 大利亚，美国，日本和加拿大。 三、技术性