（行政管理专业论文）腐败动机影响因素实证研究.pdf

摘要 摘要 预防腐败的根本在于从源头控制腐败行为的发生，而腐败行为的发生离不开 赖以生存的外部环境和内部心理因素的影响。从宏观角度来看，政治、经济、文 化、社会等各种因素是产生腐败行为的外在因素，而腐败行为产生的真正内在因 素是腐败动机，并且动机是腐败行为产生的直接影响因素，因此，对腐败动机的 研究将具有十分重要的意义。 本文研究的理论基础是计划行为理论和经济学理论。计划行为理论认为行为 动机是影响行为最直接的因素，行为动机反过来受态度、主观规范和知觉行为控 制的影响：同时，从经济学的角度来分析腐败动机发生机制，腐败成本、收益和 发现概率是腐败动机发生的重要影响因素。基于两个理论的结合，本文采用实证 研究的方法对此进行验证。 通过相关理论的文献回顾，本文设计了腐败动机影响因素的概念模型，使用 了问卷调查的实证研究方法，对腐败动机的影响因素进行了分析。最终的研究结 果显示：腐败成本、腐败收益、腐败机会和腐败态度是产生腐败动机的四个重要 维度。最后使用结构方程模型( s e m ) ，分析这四个因素对腐败动机的影响，并 最终构建了腐败动机影响因素的结构方程模型，据此提出了治理腐败的相关对 策。 关键词：腐败动机腐败成本腐败收益腐败机会腐败态度 a b s t r a c t a st h eh i n d e ro ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds o c i a lp r o g r e s s ，c o r r u p t i o n h a sb e c o m et h eg l o b a lp e r p l e x e dp r o b l e mt h a ta l lc o n t r i e sh a v et of a c ew i t ha n d s o u l c 2c o n t r o lh a sb e c o m et h em o s ti m p o r t a n tt h i n go fa n t i - c o r r u p t i o n t of i n d t h ew a yo fs o u l c ec o n t r o lt oa n t i - c o r r u p t i o n , t h ef i r s ts t e pi st og e tt ok n o wt h e c o r r u p ti n f l u e n c i n gf a c t o r f r o ma m a r c ov i e w , p o l i t i c s ，t h ee c o n o m y , t h ec u l t u r e ， t h es o c i a la n do t h e rf a c t o r sm a ya f f e c tt h ec o r r u p tp r o d u c t i o n h o w e v e r , f r o mt h e i n d i v i d u a lp o i n t , c o r r u p tm o t i v a t i o ni st h ed i r e c tf a c t o ro fc o r r u p tp r o d u c t i o n , t h e r e f o r e ，i ti sm e a n i n g f u lt oh a v eag o o dr e s e a r c ho nc o r r u p tm o t i v a t i o n n e t h e o r yo fp l a n n e db e h a v i o r , w h i c hi st h em o s tf a m o u sb e h a v i o rt h e o r y , s a i dt h a tb e h a v i o rm o t i v a t i o ni st h em o s td i r e c tf a c t o rt oa f f e c tb e h a v i o r , a n dt h e b e h a v i o rm o t i v a t i o ni nt u r ni n f l u e n c e db ya t t i t u d e ，s u b j e c t i v en o r i 坞a n d p e r c e i v e db e h a v i o rc o n t r 0 1 s o ，t h et h e o r yo fp l a n n e db e h a v i o rs i m i l a r l yh a s s t r o n gt h e o r yg u i d i n gs e n s er e g a r d i n gt h ec o r r u p tm o t i v a t i o nr e s e a r c h n l i sa r t i c l ei sb a s e do nt h et h e o r yo fp l a n n e db a h a v i o r , a d o p t st h e q u e s t i o n n a i r es u r v e yw a ya n dt h et e s t i f ym e t h o dt og i v ea na n a l y s i so ft h ec o r r u p t m o t i v a t i o ni n f l u e n c i n gf a c t o r t h ef i n a lr e s e a r c hr e s u l ts h o w st h a tt h e r ea r ef o u r i m p o r t a n td e m e n s i o n so fc o r r u pm o t i v a t i o n ：c o r r u p tc o s t , c o r r u p tp r o f i t , c o r r u p t o p p o r t u n i t ya n dc o r r u p ta t t i t u d e a t t h el a s t , t h i sa r t i c l eu s e st h e s t r u c t u r a l e q u a t i o nm o d e l i n g ( s e m ) t om a k ea na n a l y s i so fc o r r u p tm o t i v a t i o na n df i n a l l y c o n s t r u c tt h es t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n go fc o r r u p t i o nm o t i v a t i o ni n f l u e n c e f a c t o r k e yw o r d s ：c o r r u p tm o t i v a t i o n , c o r r u p tc o s t , c o r r u p tp r o f i t , c o r r u p to p p o r t u n i t y , c o r r u p ta t t i t u d e n 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成 果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写 过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确 的说明。 作者签名： 一一期：学 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥 有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人 提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 作者签名： 签字日期： 口保密( 年) 导师签名： 签字日期： 毕萝 第l 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 无论是在发达国家还是发展中国家，无论是在市场经济体制下还是在计划经 济体制下，由于腐败肆意蔓延而导致了政府威信下降以及政治力量之间相互替代 的现象时有发生，给经济和社会的发展造成很大的破坏作用。 著名的腐败研究机构世界银行( w 0 r l db a n k ，2 0 0 1 ) 在其网站上宣称“腐 败是经济发展和社会进步的唯一最大阻碍因素，它通过破坏经济发展依赖的法制 环境来减缓其发展速度。 并在其2 0 0 4 年的一份报告中指出，每年有超过1 万亿 美元被用于贿赂，并且如果国家能够能够通过完善法制有效解决政府腐败问题的 话，那么将会使其国民收入获得惊人的4 0 0 收益回报。 中国国情研究专家胡鞍钢( 2 0 0 1 ) 认为腐败是中国目前最大的社会污染，2 0 世纪9 0 年代后半期，寻租性腐败、地下经济腐败、税收流失性腐败、投资与公 共支出性腐败等四种类型的腐败给中国造成的经济损失和消费者福利损失平均 每年在9 8 7 5 1 2 5 7 0 亿元之间，占全国g d p 总量比重的1 3 2 - 1 6 8 之间。 腐败不仅影响经济的发展，同时也影响到社会的稳定与发展。2 0 0 1 年1 月， 由浙江省纪委组织的全省党风廉政建设所进行的一次民意调查结果显示，“腐败 和“职工下岗 、“社会治安”、“收入分配不公 、“黄赌毒 、“封建迷信”、“邪教 活动 等被列为是影响当前社会稳定的重要因素，并且“腐败 被列为首要因素。 被调查人群大部分人认为目前我国的腐败程度是比较严重的，其中认为腐败现象 “非常严重 的占1 0 2 8 ，“严重 的占2 2 4 8 ，“比较严重 的占4 1 9 2 ，三 者相加竟高达7 4 6 8 。 政府十分重视廉政体制的建设，特别是腐败预防机制的完善。温家宝总理在 2 0 0 9 年3 月的政府工作报告中着重强调目前政府需要加强廉政建设和反腐败工 作，以规范制度和制约权力为核心，针对腐败现象易发多发的领域和环节，从源 头上防治腐败。 1 2研究目的 德国心理学家勒温( 申荷永，1 9 9 1 ) 认为：人的心理、人的行为决定于人的 内在需要和周围环境的相互作用。当人的需要未得到满足时，就会产生内部力场 的张力，而周围环境因素起着导火线的作用。人的行为取决于内部力场与情境力 场( 环境因素) 的相互作用，而主要的决定因素是内部力场的张力。在腐败行为中， 第1 章绪论 作为行为个体内在心理因素的腐败动机起着主要影响的作用，对其进行研究具有 十分重要的意义。 1 腐败动机对腐败行为具有直接的影响作用 从源头上防治腐败，其前提条件是需要了解有哪些因素影响着腐败动机，因 为腐败动机对腐败行为具有直接的影响作用。人的各种活动都是由一定的动机所 引起，并指向了一定的目的。动机是激励人去行动的心理动因( 内部驱动力) ，是 个体发动和维持自身行动的一种心理状态，它对于人们从事任何活动都有重要意 义。 促使腐败动机形成的因素是由于腐败分子的不正当利益需要产生的内部驱 动力和适宜实施腐败行为的外部条件或刺激物产生的诱惑力的相互作用。当官员 抵挡不住物欲的诱惑的时候，便会产生强烈的腐败动机。腐败动机在腐败分子实 施腐败行为中具有推动力的作用，在腐败动机产生之后，腐败行为就进入了临界 状态。 2 控制腐败动机是可以从源头控制腐败行为的产生 社会上存在的一些消极因素，可以诱发某些公务员产生腐败动机的倾向，成 为驱使个体实施腐败行为的动因之一，但外因是变化的条件，内因才是变化的根 据，外因只有通过内因才起作用，在事物发展变化中内因永远起着主导的决定性 作用。社会上存在的消极因素仅仅是个体腐败行为的外在诱因，只有当它作用于 个体，才有可能使个体腐败心理转化为腐败动机和具体的腐败行为。 所以，个体的主观因素和心理因素，是决定个体是否实施具体腐败行为的根 本原因。在控制诱发腐败现象的环境因素和个体心理因素中重在控制个体的心理 因素，而且控制心理因素往往会收到事半功倍的效果。努力把与主体实施腐败行 为有关的不良心理因素予以消减或排除，是完全有可能防止腐败心理及动机形成 的。 鉴于腐败动机在防治腐败中的重要作用，对影响腐败动机的因素研究就显得 是十分的重要，通过研究腐败动机产生的影响因素，可以控制这些影响因素对腐 败动机的影响，进而以一个合理的体制( 例如完善的政治机制、经济体制、文化 体制，思想教育体制等) 有效防止腐败行为的产生，对国家的腐败预防体制的建 设具有十分重要的意义。 本文基于计划行为理论基础之上，以腐败动机为研究对象，研究的目的在于： 1 从理论研究角度，阐述腐败动机对于腐败行为的产生所具有的重要作用。 2 在文献探讨的基础之上，设计腐败动机的影响因素结构模型。 2 用实证研究方法，验证腐败动机的影响因素对腐败动机的作用机制以及 这些影响因素之间的相互作用机制。 2 第1 章绪论 案。 3 根据实证分析的结果，对中国目前的反腐败建设提出切实可行的政策方 1 3研究流程 由于本文是实证研究，所以采用了实证研究方法的常规步骤，即按照文献综 述、问卷调查、统计分析三个步骤依次进行。 1 文献综述。通过检索和查阅国内外有关腐败动机以及腐败动机影响因素 的文献与专著，在现有的理论成果的基础上提出研究模型和影响因素。 2 问卷调查。首先在文献研究基础之上，设计了调查问卷的初稿并在小范 围内进行了预调研，然后根据预调研的情况，对问卷进行修改和补充。最后利用 一个月的时间进行了正式的问卷调查。 3 统计分析。本研究采用s p s s l 2 0 统计分析软件包对各主要影响因素与腐 败动机之间及腐败动机主要影响因素之间的关系模式进行分析和拟合。 本课题的章节安排如下： 第一章为绪论。本章分析了本文的选题背景，说明了本研究的理论及现实意 义，并简要阐述了本研究的主要内容、研究思路及框架，最后提出本文的创新点。 第二章为文献综述。本章先是对腐败理论的研究进行回顾，重点回顾了腐败 的定义和特点，同时介绍了几种相关的理论。对腐败动机和腐败动机影响因素有 关理论进行阐述，重点是对国内外专家学者对腐败动机影响因素进行详细综述， 分析了以往研究中存在的不足。理论综述是本研究以后章节开展研究的理论基 础，也是本研究模型构建的重要理论支持。 第三章为模型构建及假设提出。本章在在计划行为理论的基础上，提出腐败 动机影响因素概念模型，提出相关研究假设。 第四章为问卷设计及研究方法。本章简要介绍了问卷的结构、问卷调研的方 法及问卷内容设计；根据实证研究的需要及所测度的研究变量的特点，选取本研 究所使用的研究方法；借鉴前人的研究成果，对研究变量进行度量。 第五章为数据统计与结果分析。本章根据问卷调研数据用s p s s l 2 0 对问卷 调研所得数据进行统计分析，并对问卷的信度和效度进行检验；对调研数据进行 相关性分析和模型拟合，对本研究所提出概念模型和相关假设进行验证，并对验 证结果进行分析，最后提出建议。 第六章为结论。本章全面总结本研究的主要结论、所做的主要贡献，指出研 究中存在的不足及研究展望。 课题的技术路线如图1 - 1 ： 3 第1 章绪论 提出问题 资料收集与文献整理 l l l 腐败动机理论腐败动机理论 i ， 主要影响因素 i 腐败动机与主要影响因素的关系研究 i i 一 1r 构建模型 上 提出理论假设 一一一 i 设计问卷 上 问卷发放和回收整理 土 统计分析与解释说明 。 。i 。 结论与建议 图1 1 技术路线与研究流程 1 4 研究创新点 本文主要应用实证研究的方法，研究了腐败动机的影响因素，并且分析了不 同因素对腐败动机的影响程度。其中主要创新点有以下三个方面： 首先，以前学者对腐败动机理论及其腐败动机影响因素分析，主要是从理论 上进行演绎。而本研究是在计划行为理论基础之上，根据腐败动机影响因素的国 内外研究，提出一定的假设对腐败动机的影响因素维度进行划分，并从对这些影 响因素进行了实证评价。 4 第1 章绪论 其次，研究内容上有所创新，本文主要从行为主体角度对腐败动机影响因素 进行了分析。并提出腐败机会、腐败成本、腐败收益、腐败态度四个因素是腐败 主体产生腐败动机的重要影响因素。 再次，使用计划行为理论对腐败动机进行研究。计划行为理论认为在行为的 各个影响因素中，虽然外在环境因素会对行为会产生很大的影响作用，但是个体 心理作用是最根本的影响因素。根据计划行为理论研究成果，本为认为腐败动机 是腐败行为的一个根本影响因素，而其他的影响因素是需要通过腐败动机才能产 生作用。所以，从腐败主体心理角度对腐败行为的影响因素进行研究是本文的一 个创新的地方。 1 5本章小结 本章首先阐明了本研究选题的背景和意义，并指出了研究方法和研究思路， 最后介绍了本研究的一些创新点。 5 第2 章文献综述 第2 章文献综述 实证研究是建立在前人理论研究的基础上，本文在本章对涉及到实证研究的 相关概念和相关理论进行详细的阐述。 2 1腐败内涵界定 腐败的概念是反腐败理论中最基本的概念。正如任何一门学科中最基本的概 念往在是难以取得共识的、最有权威性的定义一样，人们对腐败的概念也是众说 纷坛、莫衷一是。而要有效地遏制腐败，从源头控制腐败，了解腐败动机的影响 因素，首先必须对腐败的概念作出明确的界定。为了尽可能准确地把握腐败的含 义，这里我们综合有关观点，对腐败概念作一些分析和界定。 腐败是伴随着国家的产生而出现的一种社会消极现象。千百年来，人类一直 在对腐败现象进行探索和研究，然而时至今日，由于国内外学者从不同角度，使 用不同方法对腐败进行研究，对其内涵也就没有一个统一的界定，正如美国科尔 盖特大学教授约翰斯顿( 1 9 9 7 ) 认为“没有人给腐败下过简单明了有普遍适用的定 义。因为学者对于腐败的看法和定义不尽相同，兹将部分学者所提出的定义和 看法，用表归纳如下( 见表1 ) ： 表2 1 ：腐败相关定义汇总表 序号作者 对腐败定义 l 亨廷顿腐化是指国家官员为了谋取个人私利而违反公认准则的行 为。 2 加里柯普兰腐败的最简单的定义是不正当地利用公职谋取私利。 3罗伊格雷戈里 腐败是指公职人员无视公共职责来追求个人私利，或者直接 利用职位谋 取私人的好处利益；同时，腐败是公共官员为了实现个人目 的而偏离常规准则的行为。 4 彼得德菜昂 腐败是为了获取与个人有关的( 家庭、亲朋好友) 、金钱的、或 名誉的利益而背离作为公共角色的正常义务的行为。一种公 共体系或民间秩序将 共同利益置于特殊利益之上，为了特殊利益而违背共同利益 6 第2 章文献综述 就是腐败。 5 国际货币基金组织1 腐败是滥用公共权力以谋取私人的利益。 2 腐败乃是通过关系而有意识地不遵从，以图从该行为中为 个人或相 关的个体谋取利益。 6 谢荣法，韦欣尼腐败是政府官员为了个人利益而出售公共权力和政府财产的 行为。 7 雅科布范克拉弗 一位腐败的文官视其公共职位如一种经营活动，他将寻求最 伦 大限度地扩大这个职位的收益。因而职位变成了一个最大化 的单位。 8布莱克维尔 政治活动家、政治家或官方决策过程中的官员，利用他们由 政治学百科全书 于担任公职而掌握的资源和便利，为另外一些人谋取利益， 以作为换取一在些已允诺的或实际的好处的报偿。 9胡鞍钢 从经济学看，腐败是一种寻租活动，它是指少数人利用合法 或非法手段谋取经济租金的政治活动和经济活动。 1 0田心铭 腐败是谋取私利而侵犯公众利益、破坏现存社会关系的行为 为了突出本文的研究重点，本文仅研究官员的腐败，所以在本文中，腐败一 词从下面三个方面进行界定：第一，腐败的主体是政府官员；第二，腐败的行为 是违反自己正式职责，利用公权谋取私利；第三，腐败的结果是官员收受第三方 非法的支付或者支付非法金额而损害委托人的利益。 2 2腐败实证研究的方法和成果 对腐败的研究，理论长期处在理论研究阶段，直到经济学的一些研究思想和 研究方法被引入到腐败研究领域中之后，实证研究才发展起来，“当经济学不断 增加其对腐败问题研究的关注，并成为在这个领域( 腐败研究领域) 和公共政策 并驾齐驱的研究方法。( d r e h e r ，2 0 0 7 ) 研究方法和工具的创新起了十分重要的推动作用，“十年前腐败研究仅仅还 是处在一个很小的范围里面，但是现在每月都有大量的有关腐败的文章和报告被 发表。这种变化一方面反映公众对于腐败的关心程度在不断增加，更重要的是， 由于对腐败研究方法和研究工具进行了创新，使建立在大量数据基础之上的腐败 实证研究显得可信度更高。( j e n s ，2 0 0 0 ) 7 第2 章文献综述 2 2 1 腐败实证研究方法 实证研究应该是建立在可靠的数据基础之上，并且“这些可靠的数据来源 应该是直接的或者根据熟知腐败规则和程序的观察者客观的直接观察所得，但是 由于腐败的非法性决定了从根本上很难得到腐败的一些可靠的准确数据。 ( l o r e n z o ，2 0 0 6 ) 而其他学科的一些传统实证研究方法，比如试验法或者访谈 法等，则很难在这个领域能够得到广泛应用。 国外腐败实证研究学者经过不断努力，获得了在腐败实证研究领域使用较为 广泛的三种研究方法，第一种就是通过普遍调查或者是特殊的目标群体进行抽样 调查，测量被调查者对腐败状况的感觉认知；第二种就是通过腐败发生的几率来 测量腐败状况，当然，这种腐败行为不需要是已经发生了，但是至少要有腐败产 生的动机或者意图；第三种就是通过专家来测量腐败程度，这在许多国际研究组 织中，如国际透明组织( t r a n s p a r e n c ei n t e r n a t i o n a l ) 所发布的清廉指数( c p i ， c o r r u p t i o np e r c e p t i o ni n d e x ) ( t h eh u n g a r i a ng a l l u pi n s t i t u t e 2 0 0 0 ) 。 我们根据现有的研究文献进行分析，认为闯卷调查方法是腐败实证研究领域 中较为常用的研究方法。 问卷调查法在腐败实证研究中是一种比较科学的研究方法，“在以后的腐败 实证研究中，我们相信更科学的腐败实证研究将会依靠更多的更为详细的问卷调 查，许多研究组织，例如世界银行( w o r l db a n k ) 和欧洲复兴发展银行( e b r t d ) 已经为此作出了许多贡献。( j e n s ，2 0 0 0 ) 问卷调查在腐败实证研究中常常是用于调查公众的腐败态度以及公众对腐 败现状的认知。美国民意调查公司盖洛普( g a l l u p ，1 9 9 9 ) 曾经对美国民众进行 过主题为如何看待腐败行为的抽样问卷调查，根据调查的结果显示，美国民众对 于腐败行为的认识看法是不一致的。1 0 2 位被调查者普遍认为官员接受合同供货 商贿赂、为了获得额外收入而提供特殊照顾以及对非法势力进行庇护获得额外金 钱等行为属于腐败行为，但也有7 9 的民众并不认为政府官员接受劳务费的行为 属于腐败行为( 见图2 1 ) 。 匈牙利学者m f i r i a ( 1 9 9 9 ) 先后在1 9 9 7 年和1 9 9 8 年对匈牙利民众的腐败态 度进行两次大规模的抽样问卷调查，1 9 9 7 年底他第一次在全国范围内选取了 1 0 0 0 个具有代表性的调查者进行问卷调查，在1 9 9 8 年的2 月他第二次专门对一 些在国家行政机关和司法机关工作的高级文职官员进行调查。调查的数据表明， 大约有四五成的被调查者认为如果要在地方政府里办好事情的话，必须要有一定 的政府关系；有4 5 的被调查者认为腐败在地方政府活动中具有重要影响；大部 分城市被调查者认为他们的身边存在着各种形式的腐败，并且年轻人的这种感觉 要比年纪大的人强烈。 8 第2 章文m 练述 。接受合同供货商贿赂的# 为 。提供特殊关照获得金钱的行为 口对非话势力庇护获得金钱的行为 洲 o 利用个 关系签订供赞台同的行为 。利用政府信息解决个人目蹉的行为6 o 互相拉关系的行为 。接受礼品的行为 “接受开n 盘钱自行为 。 接受劳务费的行为 _ h 图2 1 你认为以上的行为属于腐败行为吗? 备注：数据来源于盖洛普腐败问卷调查，调查人数为1 0 2 人 目前有许多组织设计了一些问卷对各个国家的腐败状况进行研究，表1 表示 的是部分国际组织所进行的腐败问卷调查。在这些腐败的问卷调查中，格罗宁根 大学学者h a r r y ( 2 0 0 6 ) 认为它们存在着五个方面的不同：第一是他们认为的腐败 形式是不尽相同的，从官僚腐败到政治腐败：第二，发布的指数根据数据来源分 为两类：直接来源数据( p o l l - b 删) 和间接来源数据( p o l l o f - p o l l s - b a s e d ) 。直 接来源数据是通过直接调查获得的，而间接来源数据来源是把原来的直接来源数 据进行复合后获得；第三，这些数据适用的范围是不相同的，有的是用于腐败研 究定性方面，有的是用于腐败的定量研究方面；第四，在这些调查组织中，有的 组织仅仅是关注腐败的一个方面而有的则关注的是腐败的多个方面问题：第五， 这些调查的组织是一些私人公司、集团、组织以及其它一些非政府组织。 这些国际组织根据问卷调查结果，设计了一系列的腐败指数，如透明国际设 计的清廉指数( c p l ) 和行贿指数( b i ) ，世界银行设计的考夫曼指数( k a u f m a n n i n d e x ) ( 见表22 ) ，这些腐败指数对于腐败实证研究发展产生了十分重要的作用， 许多学者根据各个研究机构发布的腐败指数展开了研究( 见图2 3 ) 。 i t 2 2 部分国际组织进行的腐败向着调查 调查组织名称调查名称首次调查时间调查范围调查主题 商业环境风险政治风险指数 1 9 7 0 钽 5 0 个国家腐败在贸易中发 研究中心生的频率 哥伦比亚太学国家实力研究 1 9 9 0 年9 5 个国家腐败程度 第2 章文献综述 经济学人智库国家风险1 9 8 0 年1 1 5 个国家腐败普查 国际管理学院世界竞争力年鉴1 9 8 7 年6 0 个国家 发生在公共领域 和经济领域的贿 赂和腐败状况 国际风险指数政治风险1 9 8 2 年 1 4 4 个国家为维持合同关系 而进行的贿赂频 率 世界劳工组织犯罪伤害调查1 9 8 9 年5 8 个国家调查政府官员提 供服务接受的贿 赂 政治经济风险亚洲智力问题1 9 8 0 年1 2 个国家1 腐败的范围 咨询中心2 腐败对其生 存和商业环 境总体影响 透明国际清廉指数1 9 9 5 年1 4 6 个国家一系列复合指标 透明国际行贿指数 1 9 9 9 年 1 5 个国家行贿的分布范围 透明国际全球贪污趋势指数 2 0 0 3 年 6 4 个国家腐败意愿和腐败 经历 世界银行考夫曼指数1 9 9 6 年1 9 9 个国家一系列复合指数 世界经济论坛非洲竞争力报告 1 9 9 8 盔 2 5 个国家1 腐败程度 2 可能遇到的 非法的、额外 成本 n o t e ：h a r r ys e l d a d y o j a k o bd eh a a n 2 0 0 6 t h ed e t e r m i n a n t so f c o r r u o t i o n ：al i t e r a t u r es u r v e ya n d b o we v i d e n c e j p a p e rp r e p a r e df o rt h e2 0 0 6e p c sc o n f e r e n c e t u r k i l ：f i n l a n d ：2 ：2 0 - 2 3 1 0 第2 章文献综述 图2 2 利用腐败指数发表在腐败后果实证研究方面的文章数量 n o t e ：l e f t , n e c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h r o u g hb u r e a u c r a t i cc o r r u p t i o n m 】w a s h i n g t o nd c ： u n i v e r s i t yp r e s so f a m e r i c a 2 2 2 腐败成因实证研究 过许多学者不懈的努力，腐败实证研究取得了很多成果，这些研究成果主要 体现在对腐败的成因上的探讨。许多学者从政治学、经济学等不同学科角度对腐 败的成因进行了理论和实证探讨，但是“很不幸的是，直到现在仍然没有一个 建立在实证研究基础上的腐败原因解释模型得到普遍认可。( a i r & l a s s e n , 2 0 0 3 ) 不同的学者在实证研究的基础上，根据不同的标准对腐败的影响因素进行了 分类，英国学者h o l m e sl e s l i e ( 1 9 9 3 ) 认为腐败动机的影响因素可以分为文化、 心理、组织等因素。瑞士经济研究中心( k o f ，s w i s se c o n o m i ci n s t i t u t e ) d r e h e r ( 2 0 0 7 ) 等学者认为影响腐败的因素可以分为政治和司法、历史、社会和文化、 经济四个方面。荷兰格罗宁根大学学者h a r r y ( 2 0 0 6 ) 对腐败的影响因素可进行 了较为详细的归纳分析。 综合国外学者的研究成果，我们把腐败影响因素分为经济因素、人口统计因 素、政治因素以及社会和文化等因素四类。 1 腐败的经济影响因素 廉政研究学者一直认为经济因素是腐败的最影响重要因素。在经济影响因素 中，大部分学者都认为公共部门官员的收入水平和腐败之间存在着十分重要的关 系，学者p d j c k e g h e r n ( 19 9 7 ) 基于微观经济理论认为“低收入逼迫政府官员为了提 第2 章文献综述 高收入而接收贿赂，而高收入者在腐败的时候可能考虑如果腐败行为被查处的时 候所带来的机会成本。因此在一些收入水平较高的国家里腐败发生的几率较少。 ( 见图2 3 ) 收 入 水 平 腐败水平 图2 3 收入水平和腐败之间的关系 n o t e ：a n d v i g 。j c a n d0 - h f j d d s t a d t 2 0 0 0 r e s e a r c ho nc ( m 1 u 砸o l l ：ap o l i c yo r i v n t v ds u r v e y 明c h r m i c h e l s e ni n s t i t u t ea n dn o r w e g i a ni n s t i t u t ef o ri n t e r n a t i o n a la f f a i r s 1 2 ：5 - 2 0 其它影响因素如收入分配、政府支出、政府收入、黑市溢价、通货膨胀、进 出口、贸易透明度、进入壁垒等因素也已被实证研究证明了是影响腐败的重要经 济因素( 见表2 3 ) 。 表2 3 腐败的经济影响因素 经济影响因素与腐败正相关与腐败负相关 b r a u n - d it e l l a ( 2 0 0 4 ) b r o w n ，e t a l ( 2 0 0 5 ) 收入 f r e c h e t t e ( 2 0 01 )k t m i e o v a - l l a c k e r m a n ( 2 0 0 5 ) l e d e r m a ne ta 1 ( 2 0 0 5 ) 收入分配 p a l d a m ( 2 0 0 2 ) 政府支出 a l i i s s e ( 2 0 0 3 )f i s m a n - g a t t i ( 2 0 0 2 ) ， b o n a g l i ae ta 1 ( 2 0 01 ) 政府收入 l e d e r m a ne t a l ( 2 0 0 5 ) a l t - l a s s e n ( 2 0 0 3 ) 黑市溢价 b r u n e r t i - w e d e r ( 2 0 0 3 ) v a i lr i j c k e g h e m w e d e r ( 19 9 7 ) 1 2 第2 章文献综述 通货膨胀 b r a u n d it e l l a ( 2 0 0 4 ) p a l d a m ( 2 0 0 2 ) 外援 a l i i s s e ( 2 0 0 3 )t a v a r e s ( 2 0 0 3 ) 进口 h e r z f e l d - w e i s s ( 2 0 0 3 ) ， f i s m a n - g a t t i ( 2 0 0 2 ) 原材料出口 h e r z f e l d - w e i s s ( 2 0 0 3 )f r e c h e t t e ( 2 0 01 ) t a v a r e s ( 2 0 0 3 ) ， 贸易透明度 g u r g u r - s h a h ( 2 0 0 5 ) b r u n e t t i w e d e r ( 2 0 0 3 ) 经济自由度 g r a e f f - m e h l k o p ( 2 0 0 3 )k u n i e o v a - r a c k e r m a n ( 2 0 0 5 ) p a l d a m ( 2 0 0 1 ) g u r g u r - s h a h ( 2 0 0 5 ) 进入壁垒，竞争 b r o a d m a n - r e c a n a t i n i g u r g u r - s h a h ( 2 0 0 5 ) ( 2 0 0 2 )s u p h a c a h l a s a i ( 2 0 0 5 ) 基础设施 b r o a d m a n - r e c a n a t i n i ( 2 0 0 0 ) 预算限制 b r o a d m a n - r e c a n a t i n i ( 2 0 0 2 ) n o t e ：h a r r ys e l d a d y o j a k o bd e h a a n 2 0 0 6 t h ed e t e r m i n a n t so fc o r r u o t i o n ：al i t e r a t u r es u r v e ya n d n e we v i d e n c e j p a p e rp r e p a r e df o r t h e2 0 0 6e p c sc o n f e r e n c e t u r k u f i n l a n d ：2 ：2 0 - 2 3 2 腐败的人口统计影响因素 国外研究学者对于一些人口统计因素对腐败影响也进行了实证研究，其中受 教育程度、人口规模、性别和年龄等因素被认为对腐败产生十分重要影响( 见表 2 4 ) 。 耙4 腐败人口统计影响因素 人口统计影响因素与腐败正相关与腐败负相关 a l i - i s s e ( 2 0 0 3 ) 教育 f r e c h e t t e ( 2 0 01 )a l t - l a s s e n ( 2 0 0 3 ) b r u n e t t i - w e d e r ( 2 0 0 3 ) p e r s s o ne ta 1 ( 2 0 0 3 ) 人口规模 d a m a n i ae ta 1 ( 2 0 0 4 ) t a v a r e s ( 2 0 0 3 ) a l t - l a s s e n ( 2 0 0 3 ) k n a c k - a z f a r ( 2 0 0 3 ) 1 3 第2 章文献综述 性别 s w a m y e ta 1 ( 2 0 0 1 ) m o c a n2 0 0 4 年龄b e r m ot o r g l e r ( 2 0 0 6 ) n o t e ：h a r r ys e l d a d y o j a k o bd ei - i a a n 2 0 0 6 t h ed e t e r m i n a n t so f c d r r u o t i o n ：al i t e r a t m es u r v e ya n d n e we v i d e n c e j p a p e rp r e p a r e df o rt h e2 0 0 6e p c sc o n f e r e n c e t u r k u ：f i n l a n d ：2 ：2 0 2 3 3 腐败的政治影响因素 学者在腐败政治影响因素的研究中，民主、新闻出版自由、分权制、行政范 围、官员提拔制度等一些因素已经被实证验证了是产生腐败的重要影响因素，但 在对一些具体的影响因素对腐败产生的是积极影响还是消极影响问题上争论不 休，例如学者b r o w n ( 2 0 0 5 ) 等人认为采取地方分权或者是联邦制的一些国家腐 败程度越高，而l e d e r m a n ( 2 0 0 5 ) 等人则认为它们之间是负相关关系( 见表2 5 ) 。 表2 5 腐败的政治影响因素 政治影响因素与腐败正相关与腐败负相关 k u n i c o v a - r a c k e r m a n ( 2 0 0 5 ) 民主 l e d e r m a ne ta 1 ( 2 0 0 5 ) g u r g u r - s h a h ( 2 0 0 5 ) 新闻出版自由l e d e r m a ne ta 1 ( 2 0 0 5 ) s u p h a c a h l a s a i ( 2 0 0 5 ) 分权制 b r o w ne ta 1 ( 2 0 0 5 )l e d e l l l l r l le t a l ( 2 0 0 5 ) ( 联邦制)k u n i c o v a - r a c k e r m a n o u r g u r - s h a h ( 2 0 0 5 ) ( 2 0 0 5 ) 行政范围 c h a n g - g o l d e n ( 2 0 0 4 ) b r o w n , e ta 1 ( 2 0 0 5 ) 总统制 k u n i c o v a - r a c k e r m a n ( 2 0 0 5 ) l e d e r m a ne ta 1 ( 2 0 0 5 ) 政党数量 c h a n g - g o l d e n ( 2 0 0 4 ) 政治稳定 p a r k ( 2 0 0 3 ) 官员兼任职务 k u n i c o v a r a c k e r m a n ( 2 0 0 5 ) 中央计划 a b e d - d a v o o d i ( 2 0 0 0 ) 1 4 第2 章文献综述 公共部门女性人数 s w a m y e ta 1 ( 2 0 0 1 ) 官员提拔制度 r a u e h - e v a n ( 2 0 0 0 ) 法律制度的完善性 d a m a n i ae ta 1 ( 2 0 0 4 ) n o t e ：h a r r ys e l d a d y o j a k o bd eh a a n 2 0 0 6 t h ed e t e r m i n a n t so fe o r r u o t i o n al i t e r a t u r es u r v e ya n d i l e we v i d e n c e j p a p e rp r e p a r e df o rt h e2 0 0 6e p c sc o n f e r e n c , e t u r k u - f i n l a n d ：2 ：2 0 - 2 3 4 腐败的社会文化影响因素 国外学者一些学者从社会文化角度对腐败原因进行了实证研究，一些学者认 为宗教信仰是产生腐败的重要影响因素，大部分学者经过实证分析，认为在信仰 基督教的国家里腐败水平通常较低，丹麦奥尔胡斯大学学者p a l d a m ( 2 0 0 1 ) 认为 在信仰基督教或者部落宗教的国家腐败水平要低于信仰其他宗教的国家。( 见表 2 6 ) 表2 6 腐败的社会文化影响因素 社会文化影响因素与腐败正相关与腐败负相关 公民有相同宗教信 p a l d a m ( 2 0 0 1 )c h a n g - g o l d e n ( 2 0 0 4 ) 仰 h e r z f e l d w e i s s ( 2 0 0 3 ) p e r s s o ne ta 1 ( 2 0 0 3 ) 民族的差异性 l e d e r m a ne ta l ( 2 0 0 5 ) b o n a g l i ae ta 1 ( 2 0 0 1 ) s u p h a c h a l a s a i ( 2 0 0 5 ) h e r z f e l d w e i s s ( 2 0 0 3 ) 殖民地历史 c r u r g u r - s h a h ( 2 0 0 5 ) h e r z f e l d w e i s s ( 2 0 0 3 ) t a v a r e s ( 2 0 0 3 ) p e r s s o ne ta 1 ( 2 0 0 3 ) 法律起源 g a t t i ( 1 9 9 9 )s u p h a c h a l a s a i ( 2 0 0 5 ) l a p o r t ae ta l0 9 9 9 ) 地域面积 b o n a g l i ae ta 1 ( 2 0 01 ) 国家所处的纬度