档案学概论重点知识梳理

1、【课程笔记】档案学概论重点知识梳理 原创 2009-06-09 13:27:00 档案学概论重点知识梳理行者整理于2009-6-9第一章：档案概念与档案现象及源流考点一：档案的定义几种代表性观点保存被查的原始资料 办理完毕，仍有价值并集中保存的文件国家机构，社会组织或个人在社会活中直接形成的有价值各种形式的原始记录考点二：对档案定义的理解1、 社会性或社会实践性：档案是人们在社会实践中直接形成的，其内容为社会实践活动的内容、过程及结论的原始记录。2、历史性或后时性：档案是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。3、确定性：档案内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。4、原始记录性：

2、这是档案的本质特性，是档案区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在。考点三：档案的种类（一）：一般的分类层面简介 档案和种类是人们对档案进行分类认识的结果。（选择题考察）一般认为，档案分类涉及三个层面：1、对档案的认识性或概念分类 ，即对档案的种类认识；2、档案实体的管理性分类或实体分类；3、档案内容信息的管理性分类或信息分类、检索分类。按内容分类（二）常见名词辨析公务档案：法人或法人代表在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织。私人档案：人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要为私人个人。公共档案或官府档案：国家公务(政权性)机关形成的且被保存在各级国家机构中

3、的档案。 历史档案；形成时间较早，离现在较久远且主要丰收历史文化作用的档案。现行档案：形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用的档案。（三）常见简答题1、简析：公务档案与私人档案的作用公有私有指所有权，这是从档案形成领域的公、私属性角度对档案进行分类认识所形成的两个相对性概念，它主要可解决档案的归属所有权问题。公务档案是指法人或法人代表在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织。私人档案是指人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要为私人个人。公务档案归“公家”所有；私人档案归“私人”所有。公有档案的概念公务档案；私有档案的概念私人档案。2、简析：历史档案与

4、现行档案的区别与联系：这是从档案形成时间的早晚以及档案作用角度对档案进行种类划分所形成的两个相对性较强的概念。历史档案是指形成时间较早，离现在较久远且主要起历史文化作用的档案；现行档案是指形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用的档案。 档案不仅有现实作用，而且还有精神文化作用；人们保存档案，不仅是物质生活的需要，同时也是精神文化生活的需要。即档案形成之后，先有现实作用，后有精神文化作用。或者说，先以现实作用为主，后以精神文化作用为主。决定档案是否保存的理论标准也应该是两条：现实查考价值和历史文化价值。 3、简析：文书档案、科技档案与专门档案的概念：这是中国档案界及社会上应用最

5、为普遍的三个档案种类概念，但这不是一次划分的结果，而是人们自然而然地逐渐形成的三个概念。文书档案实际上是指行政管理档案。（老师观点：指在社会的管理活动或人际交往活动中直接形成的一个档案门类，即人与人的关系）科技档案：不是人类自我管理活动的记录，而是人们在科技、生产活动中形成的由纯业务性的科技文件材料转化而成的档案。（即人与自然的关系）专门档案：除文书档案和科技档案之外的，所有在专门活动中形成的档案。如会计夫事、诉讼等档案、医院的病历档案、婚姻登记和工商注册登记档案等。4、简析：建国前后档案的分类：我国档案界普遍使用的一种“官方”分法所形成的三个档案种类概念。即我国档案行政管理机关从行政管理角度

6、将归国家所有的全部档案划分成三种档案类型：1、建国后的中华人民共和国时期档案：49.10.1以后在中国形成的归国家所有的档案。2、革命历史档案或革命政权档案：49.10.1以前由党及其所领导的军队、政权、企事业单位、社团等社会组织及个人所形成的归国家所有的档案。3、旧政权档案：49.10.1以前除了革命历史档案之外的所有归国家所有的档案。（四）：常见选择题选：新型载体档案或声像、音像档案：非纸质或非文字形式的档案。选：电子档案：计算机生成并主要中计算机中使用的档案文件。选：甲骨文以及有些钟鼎文、石刻、简牍、帛书、铁券、金册等是发明纸张前的档案。选：档案古称文书、案卷、文案、案牍等。 考点四、中

7、国古代档案种类纸张使用前的中国古代档案（一）：甲骨档案：将文字刻在龟甲和兽骨上来记录事情的档案。商代甲骨文的发现是迄今我国大量发现的最早的较为系统的文字和古代档案。（二）金石档案：将文字刻在金属器皿或石头上的档案。金文档案随着青铜铭鼎的进化经历了一个兴衰过程，郭沫若将其分为四个阶段：1、铸器之意本在实用，兼或施之以铭。2、文化递进，器铭加详。 3、书史之性质变而文饰。4、铭辞之书与文饿性质俱失，“物勒工名”。金文档案鼎盛时期是西周。（选择）（三）简牍档案：是指用笔墨书写在竹木等质地较硬材料以及刻画在竹木上的档案。简牍档案、继殷墟甲骨、居延汉简、敦煌艺术、清朝大内档案被称为五大发现。（四）简帛档

8、案：缣帛作为文书和档案的载体材料，比起竹木简牍显然更为进代。 电子影像档案（一）音像档案或声像或视听档案：机构和个人在各种社会活动中形成的记录声音或影像的档案。电子档案定义：指在数字设备及环境中生成的一代码形式记录于磁带光盘，磁盘等载体，以来计算机系统存取并可在通讯网络中传输的文件。（二）电子档案的特点：作为现代信息技术的伴生物，具有与传统纸质文件完全不同的特征。其特征归纳起来主要包括：信息的非人工识读性、系统依赖性、信息与特定载体之间的可分离性、信息的可变性、信息存储的高密度性、多种信息媒体的集成性以及信息的可操作性等。（多选题）（三）电子档案影响：随着电子文件的出现及发展，它对档案学研究提

9、出了全方位的挑战。机关，企事业单位的文件，档案管理流程要重构；档案馆的馆藏组织方式要变化；档案机构的角色和职能要转变；由此还将导致档案学某些基本理论的发展和变革。 第二章：档案的价值和作用考点一、档案价值档案价值：是指档案对国家、社会组织或个人的有用性。它是利用者与客体之间的关系范畴。档案价值作为一种关系，是主体需要和客体属性的统一和结合。客体的属性是构成价值的客观基础，而主体的需要是构成档案价值的前提。文件情报的内在性质是价值的客观前提，而对文件有兴趣有需求的需要者是价值的主观前提，两者都不能单独决定文件的价值。档案作用：档案价值关系在社会活动中的具体体现就是档案的作用。档案的作用通常是指档

10、案对人们所从事的社会实践活动的影响。 考点二、档案价值的形态1：凭证价值和情报价值。档案的凭证价值是的档案不同于和优于其它各种资料的最基本的特点。之所以有凭证作用可从两方面而言：即内容和形式。一）内容而言，它是文件直接转换而来，不是事后编制的，它具有无可置疑的证据作用。二）形式而言，文件上保留了真切的历史标记，流下了当事人的手迹和声音，具有充分的说服力。档案的情报价值：档案是事实，知识，经验的记录，他的这种可靠的，广泛的，可资参考的特征，构成了他的情报价值。2：现实价值和长远价值。（略）3：对形成者的价值和对社会的价值。（P115）掌握文件的双重价值（谢伦伯格提出）第一价值：文件对形成机关的价

11、值，即原始价值，包括行政价值，法律价值，财务价值和执行价值；第二价值：文件对其他机关和个人的利用者价值又称从属价值和档案价值，包括证据价值和情报价值。考点三、实现档案价值的规律和条件1：档案价值的扩展律由于档案具有原始记录性，内容和版本唯一性，档案价值是可以扩大和发展的，具体表现为两种形式：（一）由于价值主体扩展而导致档案价值的扩展。指随时间推移，可能与档案发生关系的人群扩大，利用者及其需求范围扩展。原因：1，档案作用从形成机关扩展到社会；2，档案及密度的递减。一般来说，档案机密性逐渐弱化，递减是一种总的趋势，档案机密性的强弱与保存时间的久暂成反比。（选择题）（二）由于档案作用性质的变化而导致

12、价值扩展。具体表现为：1，一般而言，档案形成之初主要发挥行政或业务作用，而随时间推移，作用便会扩展到科学文化教育司法及休闲等方面；2，档案作用性质的扩展表现为档案不仅可以用于与其相应的活动（如行政，房屋结构图），同时也可发挥多重作用，有些甚至超乎档案形成者的想象（如行政管理活动的档案可用于人口研究的数据，技术纸图可作为谈判的证据等）。一，1了解价值扩展律的意义了解档案价值扩展律，对于处理好档案管理中当前和长远，局部和整体，保密与开放的关系具有科学指导作用。具体表现为：第一：正确认识单位内部档案机构和公共档案馆的服务方向和职能定位。第二：确定合理的档案归档，移交时间，建立合理的馆藏结构，以适应不

13、同时期档案价值实现的特点和要求。第三：在档案鉴定工作中以全面的，历史的，发展的观点来分析档案的价值，避免片面性。第四：坚持正确的保密观念，对具有保密要求的档案采取相应的保密措施，同时制定和实施降密解密制度据客观情况而调整其机密度，扩大利用范围。第五：树立服务观念，依法积极开放档案，促进档案工作由封闭半封闭型想开放型转变，更合理，更广泛的开发档案信息源，为社会各方面服务，研究不同时期档案的作用领域，适时推进档案价值的合理扩展。2、档案价值的时效律档案价值的时效性：指档案对社会的有用性是有时限的, 某些档案在一定时期内对利用者是有价值的, 超过这个时间限制则降低或丧失了价值。这一规律可称为档案价值

14、的时效律。档案价值的时效律主要表现在两个方面:(一) 档案与利用者需求之间关系的时效性。档案的价值鉴定就是认识和确定档案价值的时效期, 档案保管期限就是档案时效期的具体体现。分清档案的时效期, 划分档案的保管期限是一项十分复杂、十分重要的工作。(二) 档案价值形态的时效性。从档案价值的扩展律可知, 档案对于利用者有多方面的作用, 因而具有各种不同的价值形态。而这些作用往往是在不同的时间段中发挥出来的。例如, 档案形成之初以行政、业务作用为主, 以后向科学、文化等其他作用。意义和作用：了解档案价值的时效律, 有利于档案工作者以辨正的思维认识时间对于档案价值的影响, 正确地判断不同档案的时效性,

15、不失时机地开发档案信息资源, 积极提供利用。并防止本应被适时利用的档案因提供过晚而丧失部分或全部价值。3、档案价值的条件律 在一定的条件下, 档案被利用者有效利用并产生社会效益或经济效益时, 它的潜在价值才能转化为现实价值。各种条件对于价值实现的影响被称为档案价值实现的条件律。这些条件涉及的因素很多, 主要概括为以下几个方面:(一) 社会环境 社会制度、国家有关法规、政策、政治经济形势等对于档案利用需求, 档案机构可能提供档案的程度有很大的制约作用, 从而对档案价值关系的形成和实现具有直接的影响。(二) 社会档案意识 人们对档案的认识水平以及社会上对档案的普遍认识程度可称为“社会档案意识”。社

16、会档案意识是一个国家、一个地区文明程度的标志之一, 既取决于社会文明程度, 反过来又对其产生正面或负面的影响。社会档案意识对于档案价值实现的影响主要表现在档案利用需求、档案利用政策和档案服务观念。（另见P115或本资料P11）(三) 档案管理水平 档案管理水平的高低直接影响到档案管理部门提供档案服务, 满足社会需求的能力以及利用者获取所需档案信息的可能性。提高档案科学管理水平, 深入开发档案信息资源, 提供优质高效的利用服务, 是促进档案价值实现的重要条件。第三章：档案事业及其内容考点一、档案工作的概念从广义上说，包括档案管理工作、档案行政管理工作、档案教育工作、档案科学研究工作、档案宣传工作

17、、档案国际合作与交流工作等。一、档案管理工作 档案管理工作是指用科学的原则和方法管理档案，为党和国家各项事业服务的工作。它的基本内容包括：档案的接收与征集、整理、鉴定、保管、编目与检索、编辑与研究、统计和利用服务。 二、档案行政工作 档案行政工作是以国家各项事业的需要为目标，对全国以及地方档案工作进行统筹规划、组织协调、统一制度、监督指导的活动。 考点二、档案事业的管理体制一、档案事业管理体制的基本类型 档案事业管理体制是指档案事业管理的体系和组织制度，包括档案行政管理部门的设置及其隶属关系、权限划分等。从世界范围看，按照中央、地方档案机构之间的关系，档案事业管理体制一般可分为分散式和集中式两

18、种基本类型。（一）分散式档案事业管理体制 分散制，指一些国家的地方档案机构不接受中央档案机构的领导、指导和监督。采用分散制的大多为联邦制国家。分散制主要有以下几种形式：一是英国式。二是瑞士式。三是美国式。 （二）集中式档案事业管理体制 集中制，指一些国家的地方档案机构接受中央档案机构的领导、指导和监督。按照档案行政管理中心的设置及其性质，集中制的形式主要有：一是中国式。二是法国式。三是瑞典式。 二、我国档案事业管理体制的发展变化 新中国的档案事业管理体制经历了几次改革和变动。档案事业管理体制变动的主要特点是：档案事业由分散管理逐步向集中统一管理的管理体制发展过渡，集中式管理体制也处在不断完善之

19、中。（一）分散式档案事业管理体制 在新中国成立初期，我国各机关、部队、团体和企业、事业单位的档案工作基本上是处于“各自为政”的状态。 （二）集中式档案事业管理体制的发展 1954年11月，国务院设立国家档案局以后，逐步加强了档案工作的统一管理。 第四章：档案机构考点一、公共档案馆：包含国家档案馆和专业档案馆（重点） 我国档案馆类型多样，划分角度也各不一样。根据中华人民共和国档案法、中华人民共和国档案法实施办法中对我国档案馆的分类，我国档案馆主要可分为各级国家档案馆、专业档案馆（含专门档案馆、部门档案馆）和企事业档案馆三大类。 一、国家档案馆 我国国家档案馆一般可分为历史档案馆和综合档案馆两类。

20、 （一）综合档案馆的性质 我国国家综合档案馆是统一保管党和政府机关档案的管理部门，它既是党的机构，又是国家的机构。根据中华人民共和国档案法和有关文件的规定，我国档案馆是党和国家的科学文化事业机构，是永久保管档案的基地，是科学研究和各方面利用档案史料的中心。综合档案馆的科学文化事业性质表现在3方面：1、从档案馆管理的对象来看，是一种重要的历史文化遗产和精神文化财富。2、从档案馆的活动方式和工作成果来看，档案馆的工作是一项研究性工作。参与编史修志，汇编各种研究成果，并通过多种方式提供档案利用。3、从档案馆的职能来看，它不仅肩负科学管理档案的重任，而且致力于社会化的服务工作。档案馆以其对国家、对社会

21、、对历史的重大意义而成为一项重要的事业。（二）综合档案馆的基本职责与具体任务 档案馆的基本职责是：集中统一管理党和国家需要长远保管的档案和有关资料，维护历史的真实面貌，为现实的社会主义现代化建设和历史的长远需要服务。其基本任务主要有3方面：1、接收与征集本级各机关、团体及其所属单位具有长期和永久保存价值的档案以及有关资料，科学地管理；2、通过多种方式，积极地开展档案资料的利用工作；3、参与编史修志。二、专业档案馆（一）专业档案馆的基本涵义及其历史发展 专业档案馆是指国家专门管理某一方面或某一特殊专业和技术活动中形成的档案而设置的档案馆。它的具体涵义既可以体现在其专业职能上，也可以体现在馆藏档案

22、载体的特殊内容和形式上。 （二）专业档案馆的类型1、特殊载体档案馆 2、城市建设档案馆 3、部门档案馆考点二、内部档案机构 内部档案机构主要是指在某一机关或组织内部设立的，保管本单位形成的档案，并主要为本单位提供服务的档案机构。我国内部档案机构有多种类型，且名称各异。 一、企业档案馆 企业档案馆是20世纪80年代中后期以后出现的一种档案馆类型。目前，我国已建立了近300个企业档案馆，全国档案馆设置原则与布局方案也将大型企业档案馆纳入档案馆馆网规划。（一）企业档案馆的涵义、特点和职能企业档案馆的涵义1、具有档案馆的一般属性。作为档案馆的一种类型，应是保存企业档案的基地，是企业利用档案史料的中心；

23、2、收藏和管理本企业档案。与综合、专业馆在收藏和保管档案的范围上存在一定的差别；3、主要服务本企业。作为企业的内部组织机构，须服从和服务于企业的中心工作，为企业的决策和管理服务。服务方向和范围主要是面向企业，同时还要面向社会。企业档案馆的特点1、综合性：它是保存本企业档案的基地。企业管理工作中形成的档案种类繁多，其馆藏内容具有综合性。2、专业性：企业档案馆主要围绕专业性突出的科技档案开展工作，其专业性特色因企业类型的不同而有区别。 综合性与专业性并存的特点，决定了企业档案馆不同于国家综合档案馆、专业档案馆。它在档案收集范围、服务方向和工作方法等方面都有一定的独到之处。3、企业档案馆的职能（1）

24、、作为全国档案馆网络体系中的一员，要保存好企业档案，作为企业档案信息的利用中心，向本企业和社会各方面提供服务。（2）、负责本企业档案的收集、整理、鉴定、保管和统计工作。（3）、编研档案信息，开发档案信息资源。（4）、宣传教育职能。增强企业管理者和社会的档案意识。（二）企业档案馆的设立 国家档案局1996年发布的企业档案馆申报登记办法规定了建立企业档案馆的条件及相应标准，这对于规范我国国有企业档案馆的建立具有十分重要的作用。 企业档案馆的设置应具备的条件：1、必须是大型以上企业和企业集团，特别是那些资本、技术密集，生产过程联系紧密，对专业化分工协作和规模经济要求较高的企业，以及特殊行业、国家垄断

25、性行业的大型以上企业。2、其设置须考虑到企业档案工作的基础状况。 3、在机构设置上应是企业的内部机构，经费由企业自行解决。4、在设置时可考虑实现三位一体化管理。二、档案室 档案室是各机关（包括团体、学校、工厂、企业、事业单位等）统一保存和管理本机关档案的内部机构，是整个机关的组成部分，是属于机关管理和研究咨询性质的专业机构。党、政、军等机关单位的档案室，又是机关的机要部门之一。 （一）档案室的性质1、档案室是机关的内部组织机构 2、档案室是保存档案的过渡性机构3、档案室的主要任务是服务于本机关（二）档案室的作用 档案室的作用，主要表现在两个方面：一方面，档案室是机关内具有参谋和咨询作用的部门，

26、它是机关工作的助手，为机关管理和机关职能活动提供必要的档案信息支持。另一方面，档案室是全国档案工作的基础。 （三）档案室的任务 档案室的基本任务是：集中统一地管理本机关各部门形成的各种门类和载体的全部档案，为本机关各项工作服务，并为党和国家积累档案史料。 1、对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督；2、负责管理本单位的全部档案和相关资料，并积极组织提供利用；3、定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交。（四）档案室的类型1、普通档案室2、科技档案室3、音像档案室4、人事档案5、综合档案室6、联合档案室7、档案信息中心档案信息中心：也称信息中心。一些大型企业单位正在试行档案、

27、图书、情报的一体化管理，即在原有图书、档案和情报等机构的基础上设立的统一的信息管理实体机构。这种组织形式便于建立计算机管理系统，实行现代化管理，同时也有利于实现对信息资源的联合开发利用。 考点三、 档案行政机构 一、档案行政机构的职责与任务档案行政管理机构：是党和国家指导和管理档案工作的部门。各级档案行政管理机构既是党的机构，又是国家的机构。1、档案行政机构的职责 档案行政机构的基本职责是：在统一管理党、政档案工作的原则下，分层负责地掌管全国档案事务，对全国档案工作进行监督、检查与指导。2、档案行政机构的具体任务（1）拟订档案工作的规章、办法，建立国家档案工作制度，制定档案工作的发展规划。（2

28、）指导和监督各机关、部队、团体、企业、事业单位的档案工作；规划和筹建档案馆，在业务上指导档案馆工作。（3）研究和审查有关档案保存价值、档案保管期限的原则和标准，监督和审议有关档案的销毁问题。（4）组织和指导档案工作业务经验的交流、档案干部的专业教育和档案科学研究。（5）组织和参与档案工作的国际交流。二、档案机构之间的相互关系 档案室、档案馆和档案局是我国档案机构的三种基本类型。由于我国依行政区划建立的档案管理模式是档案局、档案馆合一模式，这就使档案机构的关系较为复杂。 档案室、馆、局是我国档案机构的三种基本类型。它们之间的关系是：1、上级档案行政管理机构对下级档案行政管理机构具有业务指导和监督

29、的关系；2、档案行政管理机构对同级档案馆、室等档案业务机构具有业务指导的监督的关系；3、机关档案室、馆之间，具有档案交接关系；4、各级各类档案馆、室之间均无隶属关系，但有一定的协作关系。考点四、 新型档案机构 随着我国改革开放的顺利进行和档案学基础理论研究的不断深入，我国档案机构的设置也出现了一些新情况。最近几年来，我国出现了一批新型档案机构，其中较为突出的是文件中心、档案寄存中心和档案事务所（也有的称为档案咨询中心）。 一、文件中心（一）文件中心的涵义及其产生背景1、文件中心的涵义 是一种社会化、集约化和专业化的档案管理机构，它的设置一般不像档案室那样隶属于一个文件形成单位，而是按地区按系统

30、建立的介于文件形成单位和地方综合性档案馆之间的一种过渡性档案管理机构。2、文件中心产生的背景（略）（二）文件中心的特征和类型文件中心的特征1、主要是一种实体性管理机构。其主要职能是： 1）把文件从形成机关接收、存储进文件中心；2）提供快速、准确的文件借阅服务，满足用户的需要；3）确保文件安全、管理科学。2，一般不从事与文件内容有关的研究活动，这是它与档案馆在职能上的一个根本区别。文件中心的类型:1、政府性文件中心；2、商业性文件中心。二、档案寄存中心（一）档案寄存中心的涵义 档案寄存中心是指由国家综合档案馆或其他独立法人设立的，为各类企业、社会团体以及个人提供档案寄存有偿服务的机构。 （二）创

31、办档案寄存中心的背景 随着经济体制改革的不断深入，尤其在国有企业改革及社会主义市场经济规律对各行各业逐步发生作用的新情况下，档案管理工作中也出现了新问题 。三、档案事务所（一）档案事务所的涵义及其产生背景 档案事务所或档案咨询服务公司是提供档案事务服务的一种商业性档案服务机构。（二）档案事务所的服务对象和服务范围 档案事务所的服务对象非常广泛，一般包括该行政区域内各级国家综合性档案馆，各机关、团体、企业（包括国有、集体、合资、独资、私营企业）、事业单位，乡（镇）、村以及公民个人等。（三）档案事务所的性质及其管理 档案事务所是独立经营、独立核算、自负盈亏的企业型单位。在用人制度上一般采取聘任制和

32、临时工制相结合的办法，对少数档案专业技术人员采用聘任制，利用他们开展档案业务的指导和咨询。 四、现行文件资料中心（一）现行文件资料中心的涵义及产生背景（二）现行文件资料中心的运作机构与发展前景第五章：档案工作的特点、规律与发展考点一、档案工作的发展规律 档案工作作为一种社会现象，伴随着历史的延续与发展，其本身也处在动态发展变化之中。古今中外的档案工作，尽管在组织制度，原则与方法，档案服务的方向、对象和范围等方面都存在很多差异，但是，档案工作在发展过程中也表现出一系列的共性特征与规律。 一、档案工作的分化与整合规律 从档案工作的发展历史来看，在相当长的时间内，档案工作与文书工作是不分的，档案工作

33、与图书资料工作也是不分的。 （一）文档管理一体化 “文档管理一体化”，是指将目前机关中的“文书处理”和“档案管理”工作，整合成为一个既统一又分工、既有联系又有区别的管理过程。 （二）档案、图书、情报管理的一体化 从一般属性来看，档案、图书、情报都属于人类的知识财富，都具有信息属性和知识属性，它们在管理的基本方法上有许多相似之处，如果将其综合管理并进行联合开发，可以发挥三者在功能上的互补，实现信息资源共享的目的。 二、档案工作的智能化发展规律（一）运用电子计算机实现档案管理的自动化（二）运用计算机及其相关技术和现代通讯技术，实现文件与档案信息资源的数字化及档案信息传递的网络化（三）档案缩微化与档

34、案保护技术水平的提高三、档案工作发展与社会环境变化的互动性规律 档案工作与社会环境有着普遍的、密切的联系。档案工作与社会环境变化的互动性规律主要表现在：一方面，社会环境状况影响和制约着档案工作的生存与发展。另一方面，档案工作在参与社会事务的过程中，也对社会环境变化，特别是社会精神文明与物质文明的建设做出贡献。 （一）影响档案工作生存与发展的社会环境因素1、社会物质生产与档案工作 2、社会经济政治制度与档案工作3、科学文化事业与档案工作 4、社会档案意识与档案工作3）科学文化事业与档案工作：科学文化的繁荣，使人们在科学研究和各种创造性劳动中产生了更多的档案信息需求，从而对档案工作提出了新的要求；

35、科学文化活动的发展能够推动档案学理论的研究与普及。科学文化事业的发展还能为档案工作提供新的管理理念和科学技术，促使档案工作日益科学化与现代化。4）社会档案意识与档案工作档案意识是人们对档案和档案工作的认识水平与敏感程度。我国的社会档案意识存在的问题：（简答）1）重视档案的史料价值，忽视档案的决策参考价值。2）重视档案的凭证价值，忽视档案的情报价值。3）不少管理者将档案工作看做是一种单纯消耗性、辅助性和事务性工作，对档案工作缺少必要的投入。（二）档案工作的社会贡献与档案部门的公共关系 社会贡献：具体而言，档案工作的社会贡献集中表现在：为延续和维护社会记忆而积累资料；为国家的政治、经济、科学文化管

36、理活动的开展提供必要的资料，创造社会效益和经济效益等。公共关系：为了给档案工作的发展营造一个良好的社会环境，档案部门和档案工作者也必须树立较强的社会意识，开展公共关系活动。这是由档案工作自身的诸多特点，特别是由档案工作效益的特点所决定的。1）档案行政管理机关的职能拓展需要良好的公共关系。2）档案馆的科学文化性质决定了档案部门必须建立良好的公共关系。3）机关档案业务的扩大需要良好的社会公共关系。4）新时期档案事业的发展需要树立档案部门的良好形象，开展公共关系建设。提高社会服务能力和水平，拓展职能，是档案工作公共关系的核心内容，是树立档案部门良好的，具有公众亲和力的社会形象的关键。四、档案工作的社

37、会化发展规律 档案管理的社会化：档案是全社会的共同财富，档案管理是一种社会各级各类组织、机构和个人的共同行为，其目的在于把全社会的档案以不同形式分层分类集中控制起来，形成一个社会性的开放管理系统。档案工作的社会化发展规律主要表现为：随着人类社会活动领域的扩大、社会分工的细化和社会文明程度的提高，档案的来源与形式日益广泛和多样，档案信息服务逐步社会化，档案管理越来越具有广泛的社会意义。 考点二、档案信息化建设 在我国档案工作的未来发展中，档案信息化建设是一个十分重要的趋势。研究档案信息化建设的一系列基本理论，对指导我国档案信息化建设的具体过程具有重要意义。一、档案信息化建设的涵义概括地说，档案信

38、息化建设是指运用信息技术提高档案工作现代化水平，重新思考档案管理的新情况、新原则与新理论，确立网络环境中档案管理与档案服务的基本框架与基本方法，实现档案信息的社会化服务。二、档案信息的数字化（一）档案信息数字化的涵义与原则1、档案信息数字化的涵义档案信息的数字化：利用数据库、数据压缩、高速扫描等技术手段，将纸质文件、音像文件等传统介质的文件和已归档保存的电子档案，系统组织成具有有序结构的档案信息库。2、档案信息数字化的原则1、规范化：所有档案信息必须按照规定的技术要求、文本格式和工作标准进行数字化，并尽可能采取通用标准；2、安全性：在数字化过程中要确保：1） 档案原件的安全、2）数字化档案信息

39、的内容与档案原件相吻合、3）档案信息内容不泄密。3、效益性原则：档案信息的数字化工作面广量大，耗时耗财，要讲究效益。（二）档案信息数字化的内容：有2个不同层次：1、档案目录信息的数字化，目标是建立档案目录数据库。关键是严格规范档案信息的著录标引并科学选定档案目录数据库结构；2、档案全文信息的数字化。（三）档案信息数字化的主要困难在现阶段，档案信息数字化面对的主要问题是：首先，档案信息数字化的技术还不成熟且不经济。其次，数字化的对象问题。再次，合作问题。 三、档案网站建设（一）档案网站的涵义与功能1、档案网站的涵义：是档案机构在公共信息服务网络上建立的站点，一般以主页方式提供相关档案服务和开展档

40、案宣传。2、档案网站的功能：1）、服务功能。建网站的主要目的之一是向社会公众提供档案信息的查询服务，使档案用户借助于网络实现快速方便的档案信息查询，并通过网络完成档案信息的传输服务。 2）、宣传功能：可成为档案工作、档案机构和档案职业形象宣传的有效工具。 3)、交流功能。（二）档案网站的主要内容 为了实现档案网站的上述功能，档案网站应主要提供以下信息内容：一是档案工作信息。 二是档案机构信息。 三是档案资源信息。四是档案利用服务信息。 五是地方特色文化信息。 （三）档案网站建设的问题与对策 近年来，国内陆续建立了一批档案网站。但从总体上看，我国现有档案网站建设存在目标不够明确、提供信息内容不够

41、丰富、访问率较低等问题。 四、数字档案馆建设（一）数字档案馆的涵义 国内外对数字档案馆有多种不同表述，本书采用“数字档案馆是利用电子网络远程获取档案文件信息的一种方式”的表述。 利用电子网络远程获取档案文件信息的一种方式。它不是一种物理存在的实体，只是利用网络技术，将分布于不同档案机构的数字化档案信息资源，以网络化方式加以互相连接，提供及时利用，实现档案信息资源共享，实质是形成一个有序的信息空间和资源共享的信息环境。从这一意义上看，数字档案馆不是一种具体的档案馆形态，而是一种无形的信息组织与利用环境。（二）数字档案馆的主要特点（了解）1、存在方式上的特点 2、运行方式上的特点3、功能定位上的特

42、点（三）数字档案馆与实体档案馆的关系1、实体档案馆的馆藏档案是数字档案馆形成的基础2、数字档案馆的出现对实体档案馆的馆藏建设提出了新的要求3、数字档案馆为实体档案馆提供了新的管理和服务机制 因此，数字档案馆与实体档案馆之间不是替代关系，而是相互依赖、相互促进的关系。五、档案信息化建设的基本对策 档案信息化建设是以档案网络建设为基础，以档案信息资源建设为核心，以档案信息资源社会共享为目标的动态发展过程。在具体组织实施档案信息化建设的过程中，需要注意加强对若干策略的设计与研究。（一）制度完善1、档案信息管理制度标准 2、档案信息安全标准 3、档案业务技术标准（二）资源建设在档案信息资源建设中，当前

43、应注意的问题是：1、 确定纳入档案信息化目标的信息类型 2、 档案信息数据库的共建（三）强化管理1、信息化咨询监理机制的建立 2、项目管理 3、规划制定 4、外包管理（四）风险控制 档案信息化建设是一个涉及多因素的系统工程，其投入也较大。这就意味着在这一过程中也存在着一系列的风险。 第六章：档案法规、职业道德与档案工作标准考点一、档案法规第一节：档案法里工作概述一、档案工作法律概念 档案工作法律，简称“档案法律”，是指由国家最高权力机关制定的档案事业规定性文件，包括全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会制定的各种关于档案和档案工作的法律行为规范。 其表现形式中华人民共和国档案法及其他法律

44、中的相关条文。二、档案法律的本质和特点1、直接性 2、具体性 3、综合性三、档案法律与档案行政法规、行政规章的关系 档案法律与档案行政法规之间既有区别，又有联系（详见P140）。档案法律是国家与人民意志在档案工作领域中的集中体现，是全国人民代表大会及其常务委员会依据国家的宪法及立法程序制定的行为规范。行政法规是国务院根据宪法和法律制定的行政性的规范文件的总称。 档案法律与档案行政法规、行政规章的关系：（简答题）档案法律是国家与人民意志在档案工作领域中的集中表现，是全国人大及其常委会依据国家宪法及立法程序制定的行为规范。与法规的主要区别：1、制定主体不同。法律全国人大及其常委会；行政法规国务院。

45、2、法律有广泛的行为约束力，是国务院制定行政法规的重要依据，也是我们目前常见的档案行政法规的渊源。行政法规的制定与实施，均以法律为准绳。3、法律所调节的对象具有一般性和普遍性的特征；行政法规所调节的对象则具有一定的特定性和专指性特征。档案法律与档案行政法规的联系：1、它们的制定与实施的根本目的一致，都是为了有效地规范和调整档案事业建设与发展中的各种关系，以利于档案事业的正常工作秩序的建立与维护。2、它们又是互相影响、互相促进的关系。档案法律的问世，也使行政法规的科学合理制定有了坚实的法律依据，减少了行政法规制定方面的主观随意性。3、它们都应在宪法规定的框架范围内制定和实施，不能违背宪法规定的基

46、本准则。档案法律与档案行政规章的区别与联系：行政规章是由国务院各部委、省自治区、直辖市及省、自治区的人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人民政府，根据档案法律和档案行政法规所制定的规范性文件的总称。第二节 档案法的制定与主要内容一、档案法的制定与修改 1982年的中华人民共和国宪法第五十八条规定：“全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会行使国家立法权。”据此，任何法律都必须经过最高国家权力机关的批准或认可。 (一)制定档案法的社会思想基础 制定档案法的宗旨是保障国家和民族的档案历史文化财富的完整与安全，便于档案信息资源的开发和利用，这也是我国广大人民的共同愿望。 (二)制定档案法

47、的社会实践基础 立法活动除了应具备广泛的社会思想基础外，还应该具备一定的社会实践基础。 (三)制定档案法的组织保证 良好的社会思想基础与丰厚的社会实践基础，为档案立法提供了前提条件和可能性，但要将这种可能性变成现实，还需要强有力的组织保障。 (四)档案法的修订 一部法律的建设和实施必须适应时代发展的需要。档案法是我国档案事业建设中的第一部法律，1988年实施后，对促进我国档案事业的健康发展起到了积极的作用。 二、档案法的主要内容 修正后的档案法共分为六章三十一条。其中包括：总则、档案机构及其职责、档案的管理、档案的利用和公布、法律责任和附则等。 选择题型一、55年国务院批准国家档案局作为全国最

48、高的档案行政机关。二、国家档案局79年开始准备档案法。三、档案法87年9月5日通过，88年1月1日实施。96年7月5日通过修改档案法的决定。四、修正后的档案法分6章31条。包括：1、总则；2、档案机构及其职责；3、档案的管理；4、档案的利用和公布；5、法律责任；6、附则。五、档案一般应自形成之日起满30年向社会开放。第三节 档案法的属性特征、作用、施行及修改一、档案法的属性特征(一)档案法具有所有国家立法的共同特征社会性 档案法不只是针对国家机关和档案部门的立法，而且是针对整个国家和社会的立法。 (二)档案法具有一定的纲领性和创建性 1996年修改后的档案法所做出的有关规定简明扼要、内容翔实，

49、且富有创建性。 (三)档案法的民主性 该法律是在科学地总结档案工作历史经验和理论成果的基础上创制出来的，也是在改革开放的社会环境中创制出来的。 (四)档案法的强制性 档案法是需要社会共同遵守的法律行为规范，是国家通过强制力来保证施行的。二、档案法的作用 档案法律的作用是一个关系范畴，它体现着档案法与其调整、规范的对象之间的相互关系。具体表现为： 1、是建设和发展档案事业的法律保障；2、是进行我国档案法规体系建设的重要依据；3、是保护我国的国家机关、社会组织及公民形成的或保存的具有国家和社会意义的档案财富的有力法律手段； 4、是促进我国馆藏档案信息资源开发和利用的有效工具；5、是加强我国档案行政

50、工作的法律依据。三、档案法的施行 档案法的施行，必须遵循一定的原则，采取一定的方式(一)档案法的施行原则 在社会实践活动中，贯彻执行档案法必须坚持 1、施行档案法要以事实为依据，以法律规定为准绳2、必须坚持法律面前一律平等的原则(二)档案法的施行方式1、 档案法律的遵守 2、档案法律的适用（三）除上述基本方式外，实施档案法的具体方法：1、依法制定旨在强化执法力度的档案管理行政处罚办法等法规性文件。2、加强与各有关方面的合作，争取社会的支持。3、加强宣传教育，增强社会档案意识。四、档案法律的完善与修改 任何法律就其内容和形式而言，都必须根据实践的检验结果和社会发展的需要，进行必要的修改和补充。档

51、案法作为国家法律体系的组成部分，也要根据社会实践的发展变化，进行适时的修改和补充。 (一)档案法的修改原则1、慎改原则 2、原则性与操作性统一的原则 3、系统性原则 (二)档案法的修改内容档案法的修改内容1、修改后的档案法对属于集体和个人所有的具有国家与社会价值的档案或应当保密的档案，除了规定“可以向国家档案馆寄存或者出卖”外，增加了“向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政部门批准”的新规定，较好地维护了集体和个人的合法权益：“严禁私自卖给外国人”改为“严禁卖给或者赠送给外国人”。2、增加的新规定：“国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的具体办

52、法由国家档案行政管理部门制定”。3、对法律责任的相关规定，较原法律条文更为明确，更具有实际效力。体现在：1）执法主体的明确； 2）违法行为的明确；3）更明确规定了对“携运禁止出境的档案或者其复制件出境的”责任人的处罚问题。考点二、档案职业道德(规范)的涵义与内容档案职业道德的涵义 档案职业道德，是指档案工作者在从事档案行政、档案保管和利用服务等项职能活动中，应当遵守的基本行为准则，它是整个社会职业道德体系中的一个重要组成部分。 公民基本道德内容：爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献(二)档案职业道德规范的内容1、 忠于职守，爱岗敬业 2、遵纪守法，严守机密 3、博学求进、公正服务档

53、案职业道德的特点1、 鲜明的职业性 2、存在方式的具体性 3、形成过程的连续性和继承性考点三、档案工作标准概述一、档案工作标准的涵义 档案工作标准，是以档案工作领域中的重复性的事物和概念为对象而制定或修订的各种标准的总称；它是档案工作中有关单位和个人应当遵守的共同准则和依据。 二、档案工作标准的种类、属性与作用 档案工作标准的具体表现形式是各种相关的标准文件(或称标准文献)，是指按照规定的工作程序制定，经公认权威机构(主管机关)批准的一整套在文件与档案工作范围内必须执行的规格、规则、技术要求等规范性文件。(一)档案工作标准的种类第一，按照标准的性质，可以分为管理标准和技术标准。第二，按照标准的

54、实际法定效力，可以分为强制性标准和推荐性标准。第三，按照标准的相关程度，可以分为正式标准和参照标准。第四，按适用范围分：国际标准、区域性标准、国家标准、专业或行业标准、企业标准等。(二)档案工作标准的属性档案工作标准同其他社会行业所制定的工作标准一般均具有以下几方面的特征。1、标准的制订与审核或批准等工作程序，都有专门的规定；2、标准都有固定的代号；格式整齐划一；3、档案工作标准是从事文件管理和档案管理的共同依据，在一定条件下具有法律效力，并具有一定的行为约束力；4、档案工作标准的时效性较强，它是以某个历史阶段的档案工作实践水平为基础的5、标准内容的相对专一性；6、标准依据其不同的种类和级别在不同的范围内贯彻执行，具有较强的可操作性；7、档案工作标准多数属于推荐性