（国际贸易学专业论文）基于全球价值链的本土企业提升及我国对策研究.pdf

东北大学硕士学位论文 摘要 基于全球价值链的本土企业提升及 我国对策研究 摘要 随着全球经济一体化而来的是竞争以及资源配置的全球化，由此带来了产业 的全球转移，形成了全球价值链。这次变革给发展中国家的本土企业带来了机遇 与挑战，因此对于全球价值链背景下本土企业提升问题的研究具有重要意义。 本文追溯了全球价值链理论产生的根源，并且分别从全球价值链的分类、主 要分析要素、治理模式、提升研究等方面概述了全球价值链理论的研究成果，从 而构建了全球价值链的研究框架。在此框架下，本文重点研究了本土企业的全球 价值链进入以及提升问题。 首先，本文研究了本土企业进入全球价值链的相关问题。进入全球价值链是 本土企业获得市场、资金和学习渠道，从而获得生存、发展的途径。要进入全球 价值链，本土企业必须克服各种宏观和微观的进入壁垒，并且随着全球价值链的 成熟，本土企业的进入将变得越来越困难。而对于不同的价值链，进入的难度以 及方式都有所不同。根据驱动力的不同，本文将全球价值链分成了生产商驱动和 购买商驱动两类，并且根据链条的不同特点给出了适合的进入方式，即接受跨国 公司f d i 和贴牌生产。 其次，本文对价值链中的本土企业提升问题做了研究。影响全球价值链中本 土企业提升的最关键的问题就是能否获得提升所必须的知识，因此企业在价值链 中的学习至关重要。本土企业的学习途径来源于其同跨国公司的联系，学习效果 取决于跨国公司的技术溢出效果以及本土企业的学习能力。因此论文从这两个角 度作了研究。首先，本文给出了价值链的五种治理模式，即市场型、模块型、关 系型、领导型和等级制，清晰的阐明了不同模式下驱动商同供应商之间关系的异 同，这些差异对于本土企业的学习途径和模式具有很大影响，从而影响了本土企 业的提升途径。为了更好的研究提升问题，本文将在驱动商和本土企业关系上具 有相似性的治理模式进行了整合，即将市场型同模块型、领导型和等级制分别归 为市场型和领导型，并且对具有这三种治理模式的典型的链条进行了分析，得到 i i 东北大学硕士学位论文摘要 了适合本土企业的不同提升途径。其次，本文具体研究了跨国公司技术溢出以及 本土企业学习能力，并且总结出5 种学习模式，即标杆学习模式、领导企业式学 习模式、市场式学习模式、战略联盟式学习模式和跨国公司式学习模式。 晟后，针对我国企业在全球价值链中所处环节附加值低以及学习的效果不佳 等问题，本文进行了深入研究，并且从政府和企业的角度给出了这些问题的相应 对策，对我国企业提升将有所帮助。 关键词全球价值链本土企业提升对策 i i i 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t l o c a lc o m p a n i e s u p g r a d i n ga n do u r c o u n t r y sc o u n t e r m e a s u r e sb a s e d o n g l o b a lv a l u ec h a i n a b s t r a c t t h eg l o b a l i z a t i o no fc o m p e t i t i o na n dr e s o u r c ea l l o c a t i o nc o m e sw i t ht h e i n t e g r a t i o no ft h ew o r l de c o n o m y , w h i c hm a k e sw o r l di n d u s t r yt r a n s f e r r i n gf r o m d e v e l o p e dc o u n t r i e st od e v e l o p i n gc o u n t r i e s t “st r a n s f e rf o r m sal o to fg l o b a lv a l u e c h a i na n db r i n g so p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e st ot h el o c a lc o m p a n i e si nd e v e l o p i n g c o u n t r i e s t h e r e f o r e ，t h es t u d yo nl o c a lc o m p a n i e s u p g r a d i n gu n d e rg l o b a lv a l u ec h a i n b e c o m e sv e r yn e c e s s a r y t h i sp a p e rt r a c e st h er o o to fg l o b a lv a l u ec h a i nt h e o r ya n dc o n c l u d e si t sm a i n r e s e a r c hf r o mf o u ra s p e c t s ，w h i c hi st h ec l a s s i f i c a t i o n ，a n a l y s i se l e m e n t s ，g o v e r n m e n t p a t t e r n sa n du p g r a d i n go fg l o b a lv a l u ec h a i n t h i sw o r kb u i l d st h er e s e a r c hf r a m eo f g l o b a lv a l u ec h a i n ，u n d e rw h i c ht h i sp a p e rd o e ss o m ew o r ko nh o wt oj o i ng l o b a lv a l u e c h a i na n dh o wt ou p g r a d ei ni t f i r s t l y , t h i sp a p e rd o e ss o m er e s e a r c ho nl o c a lc o m p a n i e s e n t r yp r o b l e mo fg l o b a l v a l u ec h a i n ，a c c o r d i n gt ol o c a lc o m p a n i e s ，g l o b a lv a l u ec h a i nc a nb r i n gt h e mc a p i t a l ， k n o w l e d g ea n dm a r k e te n t r ye s p e c i a l l yt h ef o r e i g nm a r k e t ，w h i c hi st h eb a s i cc o n d i t i o n f o rc o m p a n i e ss u r v i v ea n dd e v e l o p t oe n t e rt h eg l o b a lv a l u ec h a i n ，l o c a lc o m p a n i e s h a v et oc o n q u e rt h em a c r oa n dm i c r ob a r r i e r s ，a n dt h ee n t r yb e c o m e sm o r ea n dm o r e d i f f i c u l tw i t ht h em a t u r eo fg l o b a lv a l u ec h a i n t h ee n t r ym e t h o da n dd i f f i c u l t yi s d i f f e r e n tt od i f f e r e n tv a l u ec h a i n t h i sp a p e rd i v i d e sg l o b a lv a l u ec h a i ni n t op r o d u c e r d r i v e na n db u y e rd r i v e nv a l u ec h a i na c c o r d i n gt oi t sd i f f e r e n td r i v e r sa n dp r o v i d e st w o w a y so f e n t r y , a c c e p t i n gf d ia n do e m o d m s e c o n d l y , t h i sp a p e rd o e ss o m er e s e a r c ho nt h eu p g r a d i n gp r o b l e ma f t e r l o c a l c o m p a n i e s e n t r yo fg l o b a lv a l u ec h a i n t h ek e yp r o b l e mo fw h e t h e rl o c a lc o m p a n i e s c a nu p g r a d ei ng l o b a lv a l u e c h a i ni sw h e t h e rt h e yc a ng e tr e l a t e dk n o w l e d g e f r o mt h i s a n g l e ，t h i sp a p e rd o e ss o m er e s e a r c ho nl o c a lc o m p a n i e s u p g r a d i n g f i r s t l y , t h i sp a p e r p r o v i d e sf i v eg o v e r n m e n tp a t t e r n so fg l o b a lv a l u ec h a i n ，m a r k e t ，m o d u l a r , r e l a t i o n a l ， c a p i t a la n dh i e r a r c h yp a t t e r n t h ed r i v e r sa n dl o c a lc o m p a n i e sh a v ed i f f e r e n tr e l a t i o n si n t h ef i v ep a t t e r n s ，w h i c hd e t e r m i n e sl o c a lc o m p a n i e s l e a r n i n gp a t t e r na n dk n o w l e d g e ， t h e r e f o r ei td e t e r m i n e st h eu p g r a d i n gr o u t eo fl o c a lc o m p a n i e s h o w e v e rs o m eo ft h e s e p a t t e m sh a s s o m es i m i l a r i t i e so nt h er e l a t i o n sb e t w e e nl o c a lc o m p a n i e sa n d m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s ，t h i sp a p e rp u t sm a r k e ta n dm o d u l a rp a t t e r n si no n eg r o u p i v 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t n a m e dm a r k e tp a r e m ，a n dp u t sc a p t i v ea n dh i e r a r c h yp a t t e r n si no n eg r o u pn a m e d c a p t i v ep a t t e r n ，t h e r e f o r ew eg e t t h r e ep a t t e r n s a f t e rt h a t ，t h ep a p e rf i n d so u tt h e d i f f e r e n tu p g r a d i n gr o u t e sf o rl o c a lc o m p a n i e si nd i f f e r e n tp a r e m s i na d d i t i o n t h i s p a p e rd o e ss o m er e s e a r c ho nt h el e a r n i n gc h a n n e l so fl o c a lc o m p a n i e si ng l o b a lv a l u e c h a i na n dg e t sf i v e l e a r n i n gp a t t e r n s ，w h i c hi sb e n c h m a r k i n gp a t t e r n ，c a p t i v ep a t t e r n ， m a r k e tp a r e r n ，s t r a t e g i ca l l i a n c ep a t t e ma n dm u l t i n a t i o n a lc o m p a n y p a t t e r n f i n a l l y , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ep r o b l e m sf a c i n go u rc o m p a n i e si ng l o b a lv a l u e c h a i na n df i n d so u ts o m ec o u r l t e l t n e a s u r e s ，w h i c hm a yd og o o dt oo u rc o m p a n i e s u p g r a d i n gi ng l o b a lv a l u ec h a i n k e yw o r dg l o b a lv a l u ec h a i n ，l o c a lc o m p a n y , u p g r a d i n g ，c o u n t e r m e a s u r e v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或 撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：步馒t 日期：卫口西譬 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学 位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名：穸词可 日 期：2 卯j 占 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为 同意。 学位论文作者签名：步词币 签字日期：3 埘 导师龇扛粕君 签字日期：一f g 东北大学硕士学位论文 第一章引言 1 1 研究背景 第一章引言 1 1 1 全球经济一体化形成全球价值链 从2 0 世纪8 0 年代开始，由于全球经济一体化和信息技术革命的冲击，企业 的经营环境发生了巨大的变化。主要体现在以下两个方面：首先，企业的市场竞 争全球化。w t o 等国际规章制度在越来越多的国家执行，贸易和投资的自由化程 度越来越高，跨国公司几乎进入到世界上每一个可能的市场，在那里竞争、抢占 市场份额，因此。事实上在经济领域已经不存在国界，所有企业都在全球的大市 场范围内竞争、发展。其次，企业资源的全球化。为了拥有国际市场上的竞争优 势，企业必须对全球资源进行整合、协调，以达到企业资源的最优配置。表现为， 跨国公司生产的全球化，即跨国公司不断的将生产环节向资源优势国家转移，从 而引发了世界范围的产业转移浪潮。进入2 0 世纪9 0 年代以来，信息产业迅速发 展，尤其以微电子和计算机技术、通信和网络技术、软件和系统集成为代表的信 息技术日新月异，互联网与电子商务发展迅猛，交易成本大幅下降，造就了良好 的国际经济运行环境，为企业的国际化经营奠定了基础。另外，信息产业的迅速 发展使得企业原有的工业化的生产方式受到冲击，信息化的生产方式慢慢取代了 原有的生产方式，促使企业重新调整经营战略。 基于对产业链条中各环节战略意义的考虑，西方跨国公司尤其是全球5 0 0 强 企业纷纷调整其经营战略。为了保持其核心竞争力，这些企业决定从非核心业务 中解脱出来，将业务重点转向产业价值链的下游环节，即增值空间更大的市场营 销和服务环节；同时保持价值链上游技术开发能力尤其是软件开发能力。对于投 资成本巨大，技术差异性越来越小的产品生产环节则以不同的方式向具有成本优 势的发展中国家转移。 上述情况导致了产业在地理上的垂直分离，大批的以生产制造为主的业务以 外包或者海外投资的形式转移到了劳动力成本低的发展中国家。在这一时期，亚 洲以及南非的一些国家凭借着其低廉的劳动力成本成为了这些业务的主要接包 方，由此形成了全球价值链条。具体说来，全球价值链是指为实现商品或服务价 值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，涉及到从原料 采集和运输、半成品和成品的生产和分销，直至最终消费和回收处理的整个过程， 】 查些垄堂堡主鲎垡堡圭 墨二兰! ! 童 包括在整个产业链条价值实现过程中，所有生产活动的组织及参与者的利润分配 】。这些链条的出现引起了广大学者的注意，成为他们的研究对象。 1 1 2 全球价值链为发展中国家企业提升提供机遇 当前，散布于全球的、处于全球价值链上的企业正在从事着设计、产品开发、 生产制造、营销、出售、消费、售后服务、最后循环利用等各种增值活动。这些 增值活动的附加值各不相同，一般说来，由于发展中国家企业的实力普遍不强， 表现在技术能力、管理水平以及营销能力等方面，国际竞争主要靠的还是劳动力 成本优势，在全球价值链中处于低端，从事附加值极低的生产活动。然而，全球 价值链却为发展中国家企业的提升提供了条件。首先，全球价值链为发展中国家 企业提升提供了学习途径。通过与跨国公司建立紧密的联系，发展中国家企业可 以不断吸收其技术溢出，提升自己的技术及管理水平。其次，全球价值链还是发 展中国家企业进入国际市场的有效途径。跨国公司强有力的市场、技术支持使得 发展中国家企业的产品可以进入竞争激烈的国际市场。最后，来自于全球价值链 的大量的业务，可以使得企业获得生存和发展的资本。事实上，亚洲新兴国家计 算机、服装等产业的成功正是抓住了二十世纪六七十年代欧美制造业务转移的机 遇，参与到他们的价值链之中，并在之后的几十年里在价值链中得到了不断的提 升，已经由原来的简单生产加工转到现在的自有品牌建设。它的成功对于发展中 国家企业来说具有示范作用。 1 2 研究目的及方法 1 2 1 研究目的 近年来，发展中国家企业已经认识到加入全球价值链的重要性，可是原来亚 洲新兴国家企业成功的宏观环境已经不存在了，在新的局势下企业提升过程中还 存在着各种问题。首先，发展中国家企业能力较低，而全球价值链对进入企业的 要求越来越高。其次，企业在全球价值链中容易产生路径依赖效应，被低附加值 环节套牢。再次，技术进步迅速及跨国公司知识保护强度增加，发展中国家企业 学习越来越困难。本文希望通过对全球价值链中发展中国家本土企业提升问题的 理论研究及案例分析，帮助本土企业在全球价值链中找到其能力提升的途径。 1 2 2 研究方法 2 - 查! ! 垄兰堡主主堡笙查苎二苎! ! 童 ( 1 ) 全球价值链分析方法 对于企业提升的研究主要有核心能力理论、产业集群理论等，本文主要采用 的是全球价值链的研究方法。发展中国家本土企业的提升指的是其在全球价值链 中由低附加值环节向高附加值环节的变动。对此研究，全球价值链分析有以下优 点：首先，全球价值链的分析可以清楚地显示出不同价值环节在各个国家的分布 以及其变动的规律，可以帮助本土企业找准提升的时机以及方向。其次，对全球 价值链治理模式的研究，可以帮助本土企业掌握其与跨国公司之间的关系，更有 效的进行学习。 ( 2 ) 案例分析法 本文通过对台湾积体电路有限公司( 台积电) 以及台湾宏基集团的提升案例 进行研究，找到其成功的关键要素，对前面的理论分析起到辅助和检验的作用。 1 3 研究思路与论文结构 1 3 1 研究思路 基于上述的研究目的，本文找到了一条明晰的研究路径。首先，在当今的国 际化过程中，企业不参与到全球价值链中，就难以得到长远的发展，因此本文要 对本土企业进入全球价值链的相关问题进行研究，这其中包括进入价值链的方式 以及进入的壁垒等。其次，加入到价值链中的企业，由于各自的地位、价值链的 性质等的不同，他们的提升机会、提升方向也各有不同，因此本文将对这一部分 进行深入地研究。之后，本文将进一步对本土企业在全球价值链中学习途径、模 式进行研究。理论研究之后，本文将通过对台积电以及宏基的案例进行分析，检 验前面的理论。最后，本文将分析我国企业在全球价值链中所处的位置以及存在 的问题，并且找到其在全球价值链中提升的对策。 1 3 2 论文结构 本文包括了从全球价值链理论综述到理论研究、案例分析以及我国对策研究 等方面内容，全文共分7 章。 第一章引言。本章主要涵盖了本文研究背景、目的、方法以及思路等内容。 第二章全球价值链理论研究综述。本章主要给出全球价值链理论的理论综 述，为以后的研究提供理论基础。 第三章基于全球价值链的本土企业进入问题研究。本章从企业进入价值链的 3 东北大学硕士学位论文 第一章引言 必要性、进入的障碍以及进入的方式等方面对本土企业进入全球价值链问题进行 了深入地研究。 第四章基于全球价值链的本土企业提升问题研究。本章对企业在全球价值链 中的提升问题进行研究，首先结合微笑曲线给出链条中企业提升的一般途径，之 后分析全球价值链治理模式对提升途径的影响，接着探讨了在价值链中企业通过 跨国公司技术溢出进行学习的相关问题以及企业的学习模式。 第五章台湾本土企业提升案例分析。本章通过对台积电和宏基的发展过程、 成功原因及提升途径的分析，对前面的理论研究给予了检验。 第六章全球价值链框架下我国企业提升对策。本章对我国具体情况进行分 析，将上面理论研究的结论应用于我国企业的实践中去，找到我国企业提升的对 策。 第七章结束语。本章总结了论文的主要观点、创新点以及对理论的主要贡献， 并找到了论文的不足之处，给出将来研究的方向。 4 东北大学硕士学位论文 第二章全球价值链理论研究综述 第二章全球价值链理论研究综述 全球价值链理论研究思路的形成，一方面是在经济学、管理学、地理学和社 会学等学科对全球化( 全球一体化及产业全球垂直分离) 研究的过程中，学科交叉发 展的结果；另一方面也是这些学科研究的一个交汇点或者共同研究平台【j 1 。在过去 几年中，国外全球价值链理论不论在实证研究还是在理论研究上都有了很大的发 展。本文将先回顾全球价值链理论的发展过程，概述了国内外研究的现状。 2 1 全球价值链理论的发展过程 ( 1 ) 全球价值链理论根源于2 0 世纪8 0 年代的价值链理论。1 9 8 5 年波特在其 竞争优势一书中首次提出了价值链这个词，认为一个特定行业中开展的所有 活动可以进行综合归类，其中每一个活动都创造了最终产品价值的一部分。这些 活动基本上可以分为基本活动( 包括生产过程、营销、运输以及售后服务) 和支 持性活动( 采购、技术、人力资源和财务等) 两个方面。这些活动在公司价值创 造过程中是相互联系的由此构成公司价值创造的行为链条，这一链条就称之为 价值链。不仅公司内部存在价值链，一个公司价值链与其他经济单位的价值链也 是相连的。任何公司的价值链都存在于一个由许多价值链组成的价值体系中，而 且该体系中各价值行为之间的联系对公司竞争优势的大小有着至关重要的影响1 2 1 。 这一理论在随后的研究中得到不断的完善。价值链理论的核心观点是在一个企业 众多的价值活动中，并不是每个环节都创造同等的价值，实际上其中某些特定的 价值活动创造了最终产品价值中的大部分，这些经营活动就是企业价值链上的“战 略环节”，谁抓住了这些战略环节，谁就抓住了整个价值链，控制了该企业和行业。 另外，寇加特的研究将价值链理论中产业的分离同全球地理空间配置联系起 来，对全球价值链的产生起到了重要的作用。他认为，国际商业战略的设定形式 实际上是国家的比较优势和企业的竞争能力之间相互作用的结果，当国家比较优 势决定了整个价值链条各个环节在国家或地区之间如何空间配置的时候，企业的 竞争能力就决定了企业应该在价值链条上的哪个环节和技术层面上倾其所有以便 确保竞争优势【2 1 。对价值链的研究为全球价值链的提出奠定了基础，其中对价值环 节分布、价值链中企业间的联系与控制的研究成果，在全球价值链理论中有所体 现。 ( 2 ) 片断化的提出，促使对全球价值链理论的进步研究。a m d t 和 k i e r z k o w s k i 用“片断化”这个词来描述生产流程的不同部分之间的实际分离，认 5 东北大学硕士学位论文 第二章全球价值链理论研究综述 为这种分离从国际角度来讲是新的1 3 】。片断化使得企业内或企业之间形成由不同国 家生产制造构成的跨边界的生产网络。 f e e s t r a 对这个观点有更深层次的阐述，将全球经济中贸易的一体化和生产的 分离相结合。世界市场上通过贸易产生的一体化导致跨国公司的分解，因为他们 发现将非核心的生产和服务业务外包给国内或国外企业的份额的增加对他们自身 有利1 4 1 。这使得零部件和其他中间产品国际贸易份额不断增长 5 1 。片断化的提出加 深了理论界对正在发生的世界产业转移的认识，促使理论界进一步对分离开来的 生产各环节的全球联系、控制做进一步研究，即全球价值链研究。 ( 3 ) 核心能力论得到广泛认可，支持全球价值链理论发展。普拉哈拉德和哈 默在1 9 9 0 年提出核心能力概念，指出核心能力是“组织中的积累性知识，特别是 关于如何协调不同生产技能和有机结合多种技术流的学识”。企业核心能力来自于 具有企业特性的、异质的、途径依赖的、不易为外界获取和模仿的知识体系。这 样，企业如何进行知识管理，即如何获取、创造和运用知识成为企业核心能力培 育的关键问题。而在此之外的其他业务应当尽可能少的占有企业资源，而被逐渐 边缘化。可以说核心能力理论同全球价值链理论是一同发展的，同时由于核心能 力理论的非核心业务边缘化理论正是全球价值链得以存在的源头，因此它支持了 全球价值链理论的发展。 2 1 1 全球价值链理论的提出 g e r e f f i 指出构成价值链的各种活动可能分散于不同的企业和国家，提出了全 球价值链( g v c g c c ”) 这一名词，并给出了定义。即全球价值链是指为实现商 品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，涉 及到从原料采集和运输、半成品和成品的生产和分销，直至最终消费和回收处理 的整个过程，包括在整个产业链条价值实现过程中，所有生产活动的组织及参与 者的利润分配【6 j 。 另外，s t u r g e o n 将价值链和生产网络进行界定与比较，其中他将价值链定义扩 展到了全球范围内【”。p h i lr a i k e s 等人将全球价值链和法国f i l i 6 r e 方法。进行了比 较和评价，认为全球商品链主要是从工业品的研究中发展起来的，尽管它还没有 形成一个完善的理论体系，但是却比f i l i & e 方法具有更加一致并且连贯的框架。 本文还给出了一系列改善全球价值链主要概念的建议，并且认为可以从f i l i r e 的 。g v c c , c c 是g l o b a lv a l u ec h a i n g l o b a lc o m m o d i t yc h a i n 的缩写即全球价值链，全球商品链，在研究领域 这两种说法都存在实际j ：含义足一样的这里称之为全球价值链。 。这种分析方法指的足讲法语的当地人的f i l i e r e 贸易，人多心用十来自法困原殖民地的农产品贸易。 6 一 东北大学硕士学位论文第二章全球价值链理论研究综述 相关文献中找到丰富全球价值链理论的方法【引。r a p h a e lk a p l i n s k y 概述了全球价值 链的主要理论概念，并通过案例给出价值链分析的作用 针。这些研究将全球价值链 理论更加清晰的同其他理论区分开来，并且为全球价值链理论的发展作出了贡献。 2 1 2 全球价值链的分类 g e r e f f i 的全球价值链理论是基于全球购买商。作为全球分离的生产和分销体 系中关键驱动者的地位不断上升的情况下提出来的吐他将全球价值链按照其驱动 力的不同划分为生产商驱动( p r o d u c e r - d r i v e n ) 的价值链和购买商驱动 ( b u y e r - d r i v e n ) 的价值链，并且从核心能力、动力来源、进入壁垒等方面对二者 进行了比较。g i b b o n 在对基础产品提升问题的研究中给出了另外一种价值链，国 际贸易商驱动的价值链，分析了这种价值链的利润来源、治理模式等方面的性质 1 1 0 。这种链条是针对具体问题提出来的，而在理论界g e r e f f i 的分类方法得到了广 泛接受。在这两种全球价值链中，购买商驱动的价值链在现实中的作用越来越大， 相关的研究越来越多。总体来说，认为全球价值链越来越受到购买商驱动，即使 对于临时的、非常松散的网络，购买商也能够有效的发挥其影响作用，将其对产 品的要求加入到已经被广泛接受的标准、认证和编码程序中。 2 1 3 全球价值链的四个要素 全球价值链分析的四个主要的因素也是由g e r e f f i 给出的：即投入产出结构、 覆盖的地理领域、内部治理模式和组织框架，通过他们可以辨别出链条的不同环 节是如何构成及运作的 1 1 】。投入产出结构和全球价值链覆盖的地理领域主要在全 球价值链分析中用于描述、概括出链条的具体架构。内部治理模式是至今最受关 注的，因为它包含了构成进入壁垒和链条治理的主要观点。第四个要素主要指的 是在什么样的条件下对市场渠道和信息的控制可以在全球进行，以及全球价值链 是怎样为小的生产商提供间接的接近市场、技术和知识的渠道，即主要的领导企 业将信息向上游转移给供应商以及为供应商组织学习提供机会的结构【io 】。2 0 世纪 9 0 年代后期学术界关注的重点从如何提升领导企业的力量转移到了价值链治理问 题及子环节提升的可能性上来。由于内部治理模式和组织框架是价值链提升、控 制等问题研究的关键点，因此他们成为全球价值链研究的重点。 2 1 4 全球价值链的治理模式 。主要是零售商和品牌商。g e r e f f i 称之为没有工厂的制造商 - 7 东北大学硕士学位论文第二章全球价值链理论研究综述 对于全球价值链治理模式的激烈讨论是由s t u r g e o n 2 】在电子产业方面的研究 引起的，这之后很多学者对这一问题进行了深入的探讨，其中h u m p h r e y 和s c h m i z 对这个问题的研究具有重要的意义。他们找出了全球价值链中不同协调和控制的 对象都是什么，链条控制的内容是什么，并且注意到在不同节点领导企业定义的3 种参数：链条生产什么，如何进行生产和实际产品流【l3 1 。根据对这几个参数回答 的不同给出了四种治理模式，构成一个连续统一体。从一端的市场模式到另一端 的纵向一体化( 等级控制) 模式，中间有两个过渡模式，一种是网络模式，各个 企业具有互补的竞争力合作创造价值；另一种是准等级模式，这种模式中领导企 业具有决定性的市场力量，在整个链条中起到主导作用。 g e r e f f i 、h u m p h r e y 和s t u r g e o n 发展了上述理论观点，给出了一个更加完善的 治理模式的理论框架，他们采用3 个独立的变量( 交易信息的复杂程度、交易信 息的可识别性、企业供应能力) 建立一个矩阵变量值只有高低两种，这样就得 到了8 种组合，其中3 种不具有现实意义而被排除在外，剩下5 种可能的治理模 式分别是市场( m a r k e t ) 、模块型( m o l d u l a rv a l u ec h a i n ) 、关系型( r e l a t i o n a lv a l u e c h a i n ) 、领导型( c a p t i v ev a l u ec h a i n ) 和等级制( h i e r a r c h y ) 【1 4 1 。与上面的分类 治理模式进行比较，主要是将市场与等级制之问的模式更加细化了，这有利于抓 住链条的不同特性，以及在此基础上的提升等问题的研究。 2 1 5 全球价值链中的企业提升 近年来大量的学者在全球价值链的提升问题上进行研究。 ( 1 ) 全球价值链中企业的提升途径。c - e r e f f i 在这一问题上的研究占有重要的 地位。他用全球价值链观点从社会和组织的角度对全球价值链进行了分析，主要 在全球价值链中组织学习发生的机制、从集成到o e m 到o b m 的提升轨迹以及有 助于产业提升的组织环境三个方面进行研究，从而将全球价值链同产业升级联系 起来i ”1 。这篇论文实证的焦点放在了服装产业尤其是亚洲的链条。这篇论文为以 后提升方面的研究奠定了基础。另外，k a p l i n s k y 总结出四种提升途径，即过程提 升、产品提升、功能提升以及链条的提升【l “。其他学者也在这方面做了大量的研 究，角度不同时分类上就有细微差别，但总体上都蕴含着k a p l i n s k y 的提升观点。 另外的一些学者从实证研究中得到了关于提升的重要结论，如对非洲和美国 的农产品贸易，中国、巴西和意大利对美国和欧洲市场的鞋类产品的出口，以及 在p a k i s t a n i 医疗器械的生产商同美国和德国进口商之间的贸易关系等方面的研究 得出了两个重要的结论：第一，这些产品的贸易都是由工业化国家的全球购买商 组织的，他们通常服务于品牌企业的批发商。换句话说，本土企业不仅为不知名 8 东北大学硕士学位论文 第二章全球价值链理论研究综述 的市场生产而且也为有限的几个领导企业生产，并且他们会被一体化到这些企业 的生产贸易网络。第二，这些研究显示，本士企业的生产方式、技术组织学习流 程以及他们本地提升战略的选择都很大程度上依赖于全球价值链的治理模式i l ”。 另外，很多实证研究显示，发展中国家的企业只有实际加入到全球生产和贸易网 络中才能够找到通往工业化国家市场的途径。并且一个国家或企业的成功的提升 轨迹，可能由于宏观条件的不同而不适用于另外一个国家或企业 。 ( 2 ) 宏观政策对全球价值链企业提升的影响。首先在政策对提升的限制方面 的研究。c h r i s t o p h e rc r a m e r 基于腰果案例的非洲工业化研究认为，对工业化阻碍 最大的可能并不是单纯的技术和经济限制而是政策限制 1 8 1 。d i r km e s s n e r 扩展了世 界制造三角的内涵，考虑了在世界制造三角中地区和全球治理之间的相互作用给 本地企业和政策制订者带来的新的挑战、选择和限制i 1 。其次，在全球价值链如 何协助政策制定、实现提升方面的研究。如g i b b o n 将全球价值链分析拓展到了传 统的基础产品领域，并且尝试着由其推动基于政府或者协会等的公共行为的产业 提升的实现【i 。r a p h a e lk a p l i n s k y 讨论了价值链分析如何才能协助政策的制定， 以便使理论研究更好的同实际结合起来【9 1 。 对于全球价值链其他的研究主要集中在以下几个方面：首先，关于全球价值 链和产业集群之间关系的研究( h u m p h r e y 和s c h m i t z2 0 0 2 a ；h u m p h r e v 和 s c h m i t z 2 0 0 2 b ；n a d v i 和h a l d e r 2 0 0 2 ) 。其次，在控制和提升与法制结构之间联 系上的研究( k e s s l e r1 9 9 9 ；g e r e f f i ，s p e n e r 和b a i r2 0 0 2 ；g i b b o n2 0 0 2 c ：p o n t e 2 0 0 2 c ) 。另外，出现了对价值链同贸易标准和道德之间联系的研究( b a r r i e n t o s ， d o l a n 和附l o m i r e2 0 0 1 ；m e s s n e r2 0 0 2 ；n a d v i 和w a l t r i n g2 0 0 2 ；p o n t e 2 0 0 2 d ： q u a d r o s2 0 0 2 ) 1 9 1 。 经过几年的发展，全球价值链理论越来越完善，但是还没能形成一套严密的 研究理论体系，在这一理论上的研究将伴随着经济全球化不断的发展进步。 2 2 国内研究现状 现在国内研究还停留在知识引进阶段。张辉博士1 1 1 2 j 介绍了全球价值链中的驱 动力、治理模式以及价值链升级的一些国外主流思想【2 j ，刘曙光教授【2 0 l 则从全球价 值链定义、分类、研究维度、治理模式、提升方式等进行了全面的介绍，他们二 人对国外价值链理论的引进作出了重要贡献，搭建了国内研究的一个理论平台。 而国内的研究，主要集中在将全球价值链理论与中国的具体情况相结合，研究中 国行业、集群的发展对策，如对浙江机电产业 2 l 】、纺织服装产业 2 2 】，陶瓷产业i l 等都是用全球价值链理论来分析产业现状，找到我国产业集群、企业乃至政府的 9 东北大学硕士学位论文第二章全球价值链理论研究综述 对策研究，研究的方法多为案例研究。研究的主要不足在于理论上深度不够。本 文将更加深入的研究本土企业在全球价值链中的提升问题，并且结合中国的现实， 找到中国企业在全球价值链中的合适位置以及提升的途径，对中国经济的发展具 有重要的意义。 2 3 本章小结 本章主要对国外全球价值链的理论与实证的研究现状做了比较细致和全面的 归纳，并且总结了国内研究的现状与存在的不足。 首先，本文追溯了全球价值链理论产生的根源，并且分别从全球价值链的分 类、主要分析要素、治理模式、提升等方面概述了全球价值链理论的主要研究成 果。事实上，这些研究成果构筑了全球价值链理论的现有分析框架，本文将在这 一框架下，针对国内研究存在的主要问题，对本土企业的全球价值链背景下的提 升问题做进一步的研究。 1 0 东北大学硕士学位论文 第三章全球价值链的本土企业进八分析 第三章全球价值链的本土企业进入分析 本文研究的发展中国家的本土企业( 简称本土企业) 是指产品领域那些由发 展中国家国内资本控股的企业。由于本土企业的综合实力与发达国家企业差距很 大，因此，本土企业主要从事的是产品的生产制造。 经济的全球化使得本土企业的竞争环境发生了巨大的变化，给本土企业带来 了发展的机遇。然而，本土企业必须能够将具有比较优势的产品出口到发达国家， 才能真正抓住这个机遇。最近的研究表明，在国际贸易中建立起了内部相互关联 的公司合作和联系的紧密网络【1 4 】，即本文研究的全球价值链，这些链条成为连接 国际市场和各国企业的桥梁，成为本土企业进入国际市场的途径。另外，全球价 值链也将本土企业同跨国公司联系起来，为本土企业的组织学习提供了条件。因 此，本土企业进入到全球价值链具有重要的意义。 本章将首先探讨本土企业进入全球价值链的现实意义，以及进入全球价值链 的壁垒。接下来，本章根据驱动力不同将全球价值链分成两类并进行了比较，之 后给出了两种链条相应的进入方式。最后，本章研究了全球价值链的治理模式， 看清全球价值链中各企业之间的联系，从而找到本土企业在价值链中的位置，并 为提升的研究做好铺垫。 3 1 进入全球价值链的必要性 3 1 1 资金积累 企业的能力提升必须具备两个要素，其一是足够的资本，其二是可以获得新 知识。因此，资金的积累对于企业成长的作用不言而喻。随着经济全球化的发展， 发展中国家的企业以其低成本优势不断进入发达国家市场，从而获得了大量的资 金，使其不断发展壮大。以我国为例，本土企业主要凭借劳动力的成本优势进入 全球价值链当中，所从事的业务集中在加工方面。自1 9 7 9 年到2 0 0 3 年我国加工 贸易年均增速达2 6 9 ，2 0 0 3 年底加工贸易出口额达到了2 4 1 6 亿美元【2 4 j 。到2 0 0 4 年，全国加工贸易出口额达到3 2 7 9 9 亿美元，占进出口总额的5 5 3 。全年加工 贸易顺差突破千亿美元，达到1 0 6 2 6 亿美元【2 ”，为我国企业持续发展积累了资本。 3 1 2 学习机会 东北大学硕士学位论文第三章全球价值链的本土企业进入分析 当今世界的先进技术和高级管理技术基本上都掌握在跨国公司手中，这些公 司不是孤立的存在的，而是存在于一系列的全球价值链中，掌握着价值链的战略 环节。研究表明，那些进入跨国公司驱动的全球价值链的生产商具有比较陡的学 习曲线i l4 】。这是因为他们与跨国公司建立起了紧密的联系。跨国公司为了降低成 本，提高产品质量和不断提升效率，会向它的生产商传授最好的生产技能，提供 生产流程的改进规划和建议以及生产流程提升的相关技能。跨国公司对生产商的 控制越强，情况越是如此l h 】。这使得很多不发达地区的企业能够在短时间内得到 生产能力提升，从而成为主要的出n n 造商。2 0 世纪7 0 年代早期巴西的鞋制品产 业和2 0 世纪9 0 年代晚期越南的服装产业就是很好的案例。事实上，除了被动的 接受跨国公司在生产能力方面的知识外，本土的生产商还可以通过参与、观察、 模仿等手段学习跨国公司的技术和管理方面的知识，尤其是已成熟的研发、设计、 营销等关键环节的知识。它构成了企业能力提升的第二个条件。 3 1 3