（交通运输工程专业论文）南京地铁工程建设土建工程投资控制研究.pdf

一y l i f t l 燃必 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：虹 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公s i n - ( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 械执儡期：兰! ! ：， 摘要 摘要 地铁工程建设投资控制，是通过对地铁工程建设全过程的投资管理，使得工程建设的投 资得到合理的控制。 南京地铁一号线造价指标为3 9 2 亿元公罩，与目前国内己建成的地铁工程相比造价指 标最低，而且开通以来运营状况良好，质量达到国内先进，基于南京地铁工程建设的高性价 比，南京地铁工程的投资控制经验值得总结。 南京地铁地质情况具有多样性，国内其它城市不管在什么样的地质条件下修建地铁都能 应用其建设经验。 目前全国各地区均没有适用于本地区的轨道工程建设投资估算指标，根据南京地铁1 号 线的经验提炼投资估算指标对其它城市的项目决策、投资控制具有积极的参考价值。 论文结合南京地铁工程一号线工程实际，对建设项目全过程投资控制管理理论进行研究， 并从设计、招标、施工、竣工结算四个阶段分析全过程造价管理理论在南京地铁中的应用， 在四个阶段中列举影响地铁建设投资的主要因素，分类剖析各种因素对地铁建设投资的影响 机理和特征。 论文依托南京地铁基础调查资料，从中选取有价值的数据和信息，按照地铁工程建设不 同专业施工流程进行研究分析，结合江苏市政工程投资估算指标和南京地铁工程预算定额中 的造价计算模型公式，提炼南京区l 自j 工程投资估算指标和南京地铁地下车站投资估算指标。 其中区间工程分为盾构、矿山法、明挖、路基、高架桥矗类，地下车站划分为主体结构、围 护结构、土石方工程、施工降排水、临时钢支撑五个施工工艺流程，在这些单位工程的研究 中综合使用的统计分析法、图表法、公式计算法等研究方法，测算南京地铁的投资估算指标。 论文研究结合实际工程，成果已在南京地铁工程中得到部分应用，并取得了较好的效果， 对于南京地铁工程建设的投资控制具有较大的实用价值和指导意义。 关键词：南京地铁区问地下车站土建全过程投资管理理论估算指标 东南人学t 程坝i j 学位论文 a b s t r a c t t h ec o n t r 0 1o fm e t r oc o n s t r u c t i o ni n v e s t m e n tr e l i e so nr e a s o n a b l em a n a g e m e n t o fi n v e s t m e n td u r i n gt h ew h o l ep r o c e s so fc o n s t r u c t i o n n a n j i n gm e t r on oli sw e l l r a na n da d v a n c e di nq u a l i t y b u ti t sc o n s t r u c t i o nc o s t o fi s3 9 2m i l l i o np e rk i l o m e t r e ，w h i c hi st h el o w e s tc o m p a r e dt ot h a to fo t h e rc i t i e si n c h i n a i t sn e c e s s a r yt os u m m a r i z et h ee x p e r i e n c eo ft h ei n v e s t m e n tm a n a g e m e n to f n a n j i nm e t r o s i n c en a n j i n gm e t r o h a sd i f f e r e n tg e o l o g i e s ，i t sc o n s t r u c t i o n e x p e r l e n c ec a nb ea p p l i e di nw i d er a n g e a tp r e s e n tt h e r ei sn oe s t i m a t e dt a r g e to f c o n s t r u c t i o nc o s to ft r a c ke n g i n e e r i n g b u tt h ee s t i m a t e dt a r g e ts u m m a r i z e da c c o r d i n g t h ec o n s t r u c t i o no fn a n j i n gm e t r oh a sp o s i t i v er e f e r e n c ef o rd e c i s i o no ft h e p r o g r a m m e i n t h i sp 印e r ，t h e o r i e so ft h ew h o l ei n v e s t e m e n tm a n a g e m e n ta n dc o n t r o la r e e x p l o r e dc o m b i n e dt h ep r a c t i c ea sw e l la sa r ea n a l y z e dt h r o u g ht h e i ra p p l i c a t i o ni nt h e f o u rp e r i o d s ：d e s i g n ，t e n d e r ，c o n s t r u c t i o n ，c o m p l e t i o n ，s e t t l e m e n t d u r i n gt h ef o u r p e r i o d s ，t h ef a c t o r sw h i c hh a v ei n f l u e n c eo nc o n s t r u c t i o ni n v e s t m e n ta r el i s t e da n d c l a s s i f i e d ，s oa st oa n a l y z et h e i rn a t u r ea n df e a t u r e t h ep a p e rb a s e do nt h ei n v e s t i g a t i o nm a t e r i a l ，a m o n gw h i c hv a l u a b l ed a t aa n d 1 n f o r m a t i o na r es e l e c t e d ；d i f f e r e n tp r o f e s s i o n a lc o n s t r u c t i o np r o c e s sa r e s t u d i e d ； e s t i m a t e dt a r g e t so f j i a n g s um u n i c i p a le n g i n e e r i n ga sw e l la sc o s tc a l c u l a t i o nm o d e f o ff i x e db u d g e to fn a n j i n gm e t r oa r ec o n s i d e r e di no r d e rt os u m m a r i z ec o s te s t i m a t e d t a r g e t so fi n t e r v a lp r o j e c t sa n ds u b w a ys t a t i o n t h ei n t e r v a lp r o j e c t si n c l u d e ss h i e l d m m n l n gm e t h o d ，o p e ne x c a v a t i o n ，s u b g r a d e ，v i a d u c t ，e a r t h w o r k ，c o n s t r u c t i o n d e w a t e r i n g ，t e m p o r a r ys t e e ls u p p o r t t h er e s e a r c ho u t l e th a sb e e nu s e dp a n l yi nn a n j i n gm e t r oa n db ep r o v e d e f f e c t i v e ，w h i c hh a sg r e a tv a l u ea n dm e a n i n gt oi n v e s t m e n tm a n a g e m e n to fs u b w a y e n g i n e e r i n g k e yw o r d s ：n a n j i n gm e t r o ，i n t e r v a lp r o j e c t ，s u b w a ys t a t i o n ，w h o l ep r o c e s s i n v e s t m e n tm a n a g e m e n tt h e o r i e s ，e s t i m a t e dt a r g e t 日录 目录 第一章绪论2 1 1 研究背景一2 1 2 研究日的和意义5 1 3 研究内容及技术路线6 1 4 研究成果的应用前景8 第二章全过程造价管理理论及南京地铁一号线应用9 2 1 概述9 2 2 全过稃造价管理的理论与方法9 2 3 全过程造价管理理论在南京地铁一号线中的应用1 2 2 4 本章小结2 0 第三章区间部分投资控制研究2 1 3 1 概述2 1 3 2 盾构区间隧道造价分析研究2 4 3 3 矿山法区间隧道造价分析研究2 6 3 4 明挖区间隧道造价分析研究3 0 3 5 高架桥区间造价分析研究3 7 3 6 路基区间造价分析研究4 3 3 7 区间鼙投资估算指标表4 4 3 8 本章小结4 7 第四章地下车站部分投资控制研究4 9 4 1 概j 盔4 9 4 2 地卜下站造价分析研究5 1 4 3 地。卜卞站投资f + 算指标表6 4 4 4 本章小结6 6 第五章结论和展望6 7 5 1 一卜婴 丌究结沦6 7 5 2 进一步研究的改想6 8 东南人学- r 程硕j 学位论义 1 1 研究背景 第一章绪论 1 1 1 城市轨道交通投资控制现状 ( 一) 城市轨道交通发展概况 城市轨道交通发展至今已有1 0 0 多年历史。城市轨道交通分为大运量的地下 铁道系统和城市快速铁路，中运量的轻轨交通系统。据不完全统计，目前世界上 已有4 0 多个国家和地区的1 3 0 多座城市建造了城市轨道交通，累计线路总长度 超过8 0 0 0 m ，年客运总量约为2 6 0 亿人次。 轨道交通一般是指城市或都市圈范围内以轨道结构进行导向的公共客运交 通系统。轨道交通的特点：具有大容量、准时快捷、安全高效等诸多优点n 。3 1 ， 同时由于其基础设施投资规模大、建设费用高、系统结构复杂、技术水平高弓3 等因素一定程度上也制约了城市轨道交通的发展速度。 优先发展公共交通，特别是发展大运量、快速度、高效率的城市轨道交通系 统，是解决我国大城市交通问题的主要出路，是建立可持续发展交通系统的关键， 也是调整城市结构、提升城市土地价值的重要手段。1 。 中国城市轨道交通建设目前进入了高峰期，有28 个城市规划了轨道交通网 络，截至2 0 0 9 年8 月已经有2 5 个城市的规划得到批复，总早程高达2 7 0 0 公罩， 总投资估算超过1 万亿元m 1 ，其中北京、上海、广州、天津、南京、深圳、大连、 武汉、重庆、长春l0 个城市拥有已建成的轨道交通线路。沈阳、成都、杭州、 苏州、无锡、西安、哈尔滨等也在积极建设城市轨道交通。 ( 二) 我国轨道交通投资控制的现状 建国以来，我国的轨道交通工程建设投资控制，从无到有，已取得了一定的 成绩，但有些在建地铁项目的造价还居高不下阳1 。但就目前的体制和现实而言， 谈到工程造价的管理和控制，很多人还是习惯地想到工程预决算。确实，就目的 的体制和现实而言，很多建设项目工程造价的管理和控制工作就是预决算，即预 决算人员根据已经确定的施工图计算工程量、套用定额、计耿费用( 施工图预算) ， 或在施工结束后根据图纸和施工组织设计以及现场施工签证池录等资料编制竣 工决算。这固然是必要的、有用的，但也要看到，当预决算人员编制施：f ：劁预算 或竣工决算时，建设方案和波计l 割纸鄙已确定，晰施：足以按i 刳施i ：为原则，那 么这时预决篼人员所做的：j 二作只是计算设讣变更所产生的费用变化以及防j j 二高 什铂。算，m j f | 叟如设训。方案存技术| 二彳i 可行或哲不足最优，! i ! | j 预决算人员| i 三能为力， 也就足既以纯的投资= f 弼驯竹邢，颅：贸：人参! n 勺ji ：作jl 足。j f 昕锋帐，消极j 也反映l 究t 槲监，被动地反映改讣和施：| 二，这冠然址片的、不全i f i 的，我们必须列。建 第一章绪论 设项目投资进行全过程控制。 我国目前一个轨道交通建设项目的建设程序大体包括以下几个阶段：项目建 议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设准备阶段、施工阶段、竣工验收阶 段以及后评估阶段。相应地，工程造价的确定与工程建设阶段性工作相适应，一 般分为以下几个阶段：在项目建议书和可行性研究阶段编制投资估算；在初步设 计阶段编制设计概算；在施工图设计阶段编制施工图预算；招投标阶段确定承包 合同价；在工程实施阶段要按承包实际完成的工程量，以合同价为基础，考虑到 设计中难以预计而在实施阶段实际发生的工程和费用，确定结算价；在竣工验收 阶段，全面汇集在工程建设过程中实际花费的全部费用，编制竣工决算。整个计 价过程由粗到细，由浅到深，前者制约后者，后者补充前者，最后确定工程实际 造价。 1 1 2 我国轨道交通工程造价管理目前存在问题 ( 1 ) 投资决策阶段对工程造价重视不够 投资决策是产生工程造价的源头，这一阶段耗资约占总投资额的o 5 - - - , 3 ，但能有效提高项目的投资效益。对建设项目进行合理的选择是对经济资源进 行优化配置的最直接、最重要的手段，项目投资效益影响到整个国民经济的效率 和效益。发达国家对投资决策阶段工程造价的确定和控制十分重视，不惜花大本 钱、大力气进行投资决策阶段的工程造价研究，作出相对比较准确的工程造价， 进行控制。 长期以来，我国的工程建设存在投资膨胀严重的现象0 。，工程造价越来越高， 原因是缺乏建设前期确定工程造价的有效依据，只能依据专家、决策者们借鉴已 完成的项目工程造价进行估算，但又往往因为诸多因素影响，“三超”现象相当 普遍，究其原因，主要有： 1 ) 人为因素造成概算降低，有些项目在申请立项阶段，为了能使项目尽快通 过批准，有意压缩工程投资，预留资金缺口。 2 ) 在初步设计阶段达不到国家规定的深度，存在较多设计上的漏洞，设备和 材料价格不按市场行情制定。 3 ) 在项目实施过程中，建设单位提出超过设计标准的过高要求。 ( 2 ) 设计阶段对工程造价控制不，形 当日，j 我国的工程设计也实行招投标制、公平竞争，把对设计阶段有效控制工 程造价作为选择中标堆位的丰要标准之一，对全过程造价进行控制管理。但目自仃 我国部分设计单位对工程项目的技术与经济指标进行深入分析不够、在设计中大 多重技术轻经济，设计人员似乎只对设计工程的质量负责，对工程造价的高低不 太关心。以敛无法通过优化设计力案、编制初步设计概算来控制总造价。二【：程设 汁刚的质髓和深度1 i 够，_ 1 ：程锓清单巾的一i ：程嚣错算、漏算，引起暂估项目的增 多，使扪投标j f i ：作的质龄难以保证，因而也l 尢泣有效控制工程造价。 设计阶段足建设项 ：fr 程造价控制的龙义。红投资汁划得以合州确定以后， 设汁阶段址把技术与经济柯机结f 在起的过襁。只仃施【：幽设汁考虑用律i 、工 东南人学t 程顺l ：学位论文 作严谨，才能有效控制工程造价。 ( 3 ) 施工阶段对工程造价控制不够 在施工阶段要严格控制设计变更。虽然出于建设项目的复杂性难免出现施工 图在会审中或在施工过程中会有这样那样的问题，但要求设计部门严格把关，避 免先干后变的状况，也是避免工程造价突破概算、有效控制工程造价的重耍环节。 同时要加强合同管理，保障发包方与承包方平等互利、风险共担。 ( 4 ) 工程竣工结算阶段对工程造价控制不力 工程竣工决算是整个工程造价控制最后一环。竣工决算能否如实地反映整个 工程的实际造价，也反映了发包方和承包方对工程造价管理的能力，及时办好工 程竣工决算必须收集、整理竣工结算资料，包括工程竣工图、设计变更通知、各 种签证材料等。这些资料的收集和取证还必须注意其有效性，如设计变更通知书 必须由原设计单位下达的有设计人员的签名和相关印鉴。现场监理签证的变更必 须有甲方工地负责人的签章并征得设计人员的认可等。我国许多工程项目在工程 竣工决算时，施工承包方在竣工结算书中普遍多算，发包方千方百计乱砍一通， 扯皮现象严重，工程结算一拖再拖，有的一拖就是几年，大大影响工程建设项目 的使用和建设工程造价的确认。 1 1 3 南京地铁一号线的建设具备研究价值 ( 一) 南京地铁一号线的建设性价比极高 南京地铁一号线是国家“十五”重点基础设施建设项目，是南京市目前投资 最大的城市基础设施建设项目，是南京市跨世纪头号工程和标志性工程。地铁一 号线的建成开通是载入南京市城市发展史册的一件大事，她对这个城市生活的各 方面产生深刻的影响。 南京是中国内地第六个拥有地铁交通线路的城市，南京地铁一号线一期工程 全长2 1 7 2 k m ，起于河西新城的奥体中心，终点为迈皋桥，位于城市中轴线上呈 南北向，沿途经过元通站、中胜站、小行站、安德门站、中华门站、三山街站、 张府园站、新街口站、珠江路站、鼓楼站、玄武门站、模范马路站、南京站站、 红山动物园站，共1 6 座车站，其中地下车站11 座，平均站距1 4 k m 。此外全线 设一个车辆段及综合维修基地、一个控制中心和两个变电站。 南京地铁一号线一期二 = 程具有结构物种类及专业繁多、地质条件差、施工技 术复杂、技术标准和运营设备的配置水平高、车辆和机电设备的国产化率高、造 价低等手要技术特点。 工程总投资8 5 亿元，每公里造价为3 9 2 亿元，远低丁国内已建成的其它地 铁的5 亿 - - 一6 亿元。有效的控制了一f ：程造价，耳义得了良好的经济效益。l 号线一 期工稃f 自，j 已经竣工并且通车，南京地铁l 号线一期l 程丌通以来，运营状况良 好，工程l 质景达到了内先进水，f 。 ( _ = ：) 南京地铁一号线地质情沙多样，犊本涵t 矗了内地铁川睢建改涉及 4 第一章绪论 的地质情况 南京地铁一号线地质情况多样，在地铁工程界内有“地质博物馆”的称号， 国内地铁工程建设涉及的地质情况在南京地铁工程建设中基本都能遇到。 南京地铁一号线一期工程从河西软土地貌至红山丘陵山貌，全线地质情况多 变，可分4 个地貌单元，即长江漫滩冲淤积平原、古秦淮河淤积平原、剥蚀堆积 阶地、构造剥蚀基岩残丘。地势三高三低，自北向南岗洼相间。 长江漫滩冲淤积平原上部以漫滩相粉质粘土、淤泥质粉质粘土、粉土为主， 厚度1 0 3 5 ；下部为河床相粉砂、粉细砂为主，厚度1 0 1 5 m 。古秦淮河淤积平 原上部以淤泥质粉质粘土、粉土为主，央少量粉砂，厚度1 5 - - - 3 0 m ；下部以粉砂 间夹粉质粘土、粉土薄层或透镜体为主，厚度1 0 1 5 m 。丘岗地段低洼处为厚度 不等的粉质粘土、淤质粉质粘土及岗地边缘堆积有次生“下蜀土”。基岩主要出 露于小红山以北及中部北极阁九华山地段，南部菊花台小行地段局部基岩裸 露，其余均被第四纪地层覆盖。 地下工程施工，地质条件对工程造价的影响至关重要，因此南京地铁工程一 号线投资控制研究成果的应用面非常广泛，应用价值明显。 1 2 研究目的和意义 1 - 2 1 研究目的 地铁工程建设投资控制是地铁基本建设经济活动的中心环节。为了适应市场 经济发展的需要，建立科学、合理的投资控制管理制度，逐步实现与国际惯例接 轨，是我国地铁工程投资控制管理急需解决的问题。 首先，要有效的控制建设工程投资，就要把控制重点转移到自仃期阶段束，首 先要重视和加强项目决策阶段的投资估算工作，努力提高可行性研究报告投资控 制数的准确度，切实发挥其控制建设项目总造价的作用。 其次，要明确投资控制管理工作不仅是反映设计、计算工程造价，更要能动 地影响设计、优化设计，并发挥控制工程造价、促进合理使用建设资金的作用。 同时要对工程造价中的投资估算，设计概算，施工图预算、承包合同价、结算价、 竣工决算实行一体化管理，达到合理使用投资、有效地控制造价、取得最佳投资 效益的同的。 1 2 2 研究意义 工程建设计价性定额按定额的编制程序和用途可分为以下几类： 投资f 1 1 i 算指标：主要用于编制投资估算，项目划分很相，它的凋整对象为独 立的单项工褓或完整的工程项口。 概算指标：主要j 于编；6 0 初步没计概算，项i ：1 划分羊n ，它的调整对缘为整个 建筑物或构筑物。 概t ：定额：1 i 要川于编i 川广人初步改汁概锋，则i 划分比较 l ，它的州整对 缘为扩人的分s , j ! + = 程。 东南人学- 丁程硕l j 学位论文 预算定额：主要用于编制施工图预算，项目划分比较细，他的调整对象为分 部分项工程。 目前，全国各地区均有适用于本地区的轨道工程预算定额或市政工程预算定 额，但均没有估算指标。根据南京地铁1 号线一期工程的经验提炼估算指标对项 目的决策具有积极的参考价值。 南京地铁二号线、一号线南延线即将通车，南京地铁三号线、二号线西延线 即将开工建设，而目自仃国内还没有城市对地铁工程建设投资控制作出过系统研 究，同时南京地铁1 号线一期工程有效的控制了投资、高质量的建设了项目，因 此研究南京地铁工程一号线投资控制的经验对南京地铁建设的投资控制具有指 导意义，对全国轨道交通建设的投资控制也具有积极的参考价值。 1 3 研究内容及技术路线 本论文选取的研究对象为：南京地铁1 号线一期工程土建部分。主要研究内 容，通过对南京地铁1 号线一期工程土建部分的研究，从宏观方面研究南京地铁 1 号线对建设项目全过程管理理论的应用，从微观方面提炼南京地铁1 号线的投 资估算指标。 1 3 1 全过程造价管理理论在南京地铁的应用研究 本文对全过程造价管理理论在南京地铁的应用研究主要按照以下技术路线 来开展工作： 首先，对目前国内外建设项目的全过程造价管理理论进行总结分析； 其次，按照目自订建设工程法定建设程序将轨道工程建设全过程分解为设计阶 段、招投标阶段、施工阶段、竣工结算阶段四个阶段； 再次，在四个阶段中列举影响地铁建设投资的主要因素，分类剖析各种因素 对地铁建设投资的影响机理和特征； 最后，总结南京地铁工程建设过程中的投资控制手段和方法，分析研究建设 项目全过程造价管理理论在南京地铁工程建设中的应用。 1 3 2 投资估算指标的研究 ( 1 ) 分解工程项目要素 本文运用全样与抽样相结合的调查方法，收集课题研究所需要的基础资料， 从调查资料中选取有价值的数据和信息，剔除无效信息。具体展丌研究的过程中， 按照地铁工稃建设的不同建设阶段、工程部位、专业施工流程进行研究分析，对 经济指标与建设投资的关系研究视影响因素的多寡以及复杂程度分别进行分解 量化计算工程投资f + 算指标。 根据施工工艺流稃，对地铁r ：程施二r ：巾影响造价的凼素分解为以下类别： 1 ) 地质条件 地下：【：程施i ：山于地质条件的不确定性，对施：f 影响伞关重要，闪此地下j ： 氍施l 地质安令投入l ij 仃4 1 f 叫1 比例。 第一章绪论 2 ) 总体设计理念 不同的设计院设计理念不同，造成单位工程设计的工程材料消耗量会存在区 别。由于地质条件的不确定性，不同的设计院对软弱地质的处理方式也不同，不 同的处理方式影响了工程的直接投资。 3 ) 材料价格 工程材料建设市场不是一成不变的，施工时问的不同，工程材料市场价格存 在偏差，工程材料的市场价格对工程直接投资的影响最为直接。 4 ) 施工企业的市场竞争 不同的施工企业施工管理水平不同，因此在招投标过程中，不同的施工企业 会根据同一批次中竞争对手的实力情况制定不同的报价策略，当竞争对手实力普 遍比较强时，会采用低价抢标的策略，当自身实力明显高于竞争对手时，会报价 稍高，而采用漂亮的履历以及合理的施工组织设计抢标。 针对这些影响因素将轨道工程区间划分为盾构、矿山法、明挖、路基、高架 桥五类区间，地下车站划分为主体结构、围护结构、挖土石方工程( 挖深1 5 - 2 0 m ) 、施工降排水、临时钢支撑五个施工工艺流程。 ( 2 ) 建立关系模型公式 本文研究轨道交通工程投资估算指标时，主要参照江苏市政工程、公路工程 投资估算指标以及南京地铁工程预算定额中的造价计算模型公式 土建工程投资= 人工费+ 主要材料费+ 辅助材料费+ 机械费+ 管理费 式中：人工费一为形成工程实体而直接投入本工程施工的生产人员( 不含机械操 作人员和管理人员) 的费用； 主要材料费一为形成工程实体的材料费： 辅助材料费一为不形成工程实体但在形成本工程实体的工作过程中必需 投入的材料费用； 机械费一为形成工程实体而投入本工程机械( 包含机械操作人员) 的租赁、 燃料动力、维修、车船使用税等费用； 管理费用一为投入本工程的现场管理人员费用、生产人员差旅费用、企业 发展必需的利润、应当缴纳的税金等费用。 本论文研究的技术路线如下，见图1 1 。 东南人学t 程颂l ：学化论文 图1 1 技术路线图 1 4 研究成果的应用前景 目前国内轨道交通工程建设处于一个大发展的阶段，各个城市在建设中多注 重工程进度和工程质量，对工程投资多为“事后算账”，这与国内目前没有成熟 的投资估算指标也有关系，本文的研究结论对建设单位“事前算账 有一定的参 考价值。 地铁工程建设单位可以参照本论文的研究成果结合本城市地铁建设实际情 况制定与投资控制相关的项目管理制度。 地铁工程建设编制投资估算、设计概算时，可以参考使用本论文中相关的工 程指标。 分析评价设计院设计文件的科学性时，参考使用本论文中的相关数据和工程 量指标。 地铁工程设计过程中进行方案必选时，可以参照本论文的相关数据作经济指 标比较。 第二章伞过程造价管理理论及南京地铁一线应用 第二章全过程造价管理理论及南京地铁一号线应用 2 1 概述 建设项目的全过程通常可以分为以下几个阶段：立项阶段、设计阶段、承发 包阶段、实施阶段、竣工阶段。全过程造价管理是对建设项目过程中的每一个阶 段进行造价管理，使得工程建设的造价得到合理的控制。 本章内容为结合南京地铁工程一号线工程实际，对建设项目全过程投资控制 管理理论进行研究，主要按照以下技术路线来丌展工作： 首先，对目前国内外建设项目的全过程造价管理理论进行总结分析； 然后，总结南京地铁工程建设过程中的投资控制手段和方法，分析研究建设 项目全过程造价管理理论在南京地铁工程建设中的应用。 2 2 全过程造价管理的理论与方法 2 2 1 建设项目全过程造价管理理论 全过程造价管理的理论与方法是与建设工程项目的特点所分不开的。建设工 程项目与一般的工业项目不同，具有以下几个特征：建设工程项目是由许多前 后持续的阶段和各种各样的生产技术活动构成的。建设工程项目中的每项活动 都受到三个基本要素即造价、工期和质量的影响。建设工程项目通常是不重复 的，并且其所处的环境是外部的、开放的、复杂多变的，因此这一过程具有较大 的风险性和不确定性。建设工程项目涉及多个不同的利益主体，包括业主、承 包商、供应商、设计单位等，项目的实现过程是由他们共同合作完成的。 建设项目的全过程通常可以分为以下几个阶段：立项阶段、设计阶段、承发 包阶段、实施阶段、竣工阶段。而每个阶段又是由一系列的具体活动构成的。从 这个角度讲，建设项目全过程的造价是由各个不同阶段的造价构成的，而各个不 同阶段的造价又是由这一阶段中的各项具体活动的造价构成的，形成这些造价的 根本原因是由于丌展各项具体活动所带来的资源的消耗。因此建设项目全过程的 造价管理必须首先从每项具体活动的造价管理入手，通过对各项具体活动造价的 科学管理，实现对于建设项目各个阶段造价的管理；然后通过对各个阶段造价管 理，实现对于整个建设项目全过程的造价管理。 建安工程造价的有效控制，是以合理确定为基础，有效控制为核心。工程造 价的控制是贯穿于项目建设全过程的控制，要做好此项工作应注意以下两个方 而。 ( 1 ) 要没置好各阶段二i ：；| l ! i ! 造价的控制日标，使其成为一个有机联系的整体， 各阶段目标相互制约、相互补充，f 】i 行控制后者，后者补充f j 仃哲，乓同组成【：程 造价控：# i j f i ，jl 二i 专，j ：系统。i 1 卡，j ：设战觊婴仃先进性又要有实脱的可能，陀，l - l 标j ( i l ，1 i 能人低，也1 ；町太高，要能激发执行者的进收心和充分发挥j i ；_ j ：作能力，f 拟i j i j 东南人学t 程硕i ：学位论史 程造价控制将成为一纸空文。 ( 2 ) 在工程造价全过程控制中，必须重点突出。工程造价的控制实际上是一 个系统工程，涉及到方方面面。依据长期的工作经验和工程造价控制的有关原则 和方法，着重从可操作性的角度进行一些分析。 2 2 2 地铁全过程造价管理方法 地铁工程建设是一个周期长、数量大的生产消费过程，由于各种客观因素的 影响与制约，不可能在工程项目开始，就能确定出一个科学的、一成不变的造价。 而是随着工程的开展与深入，使造价趋于合理，如估算、概算、预算、决算等的 编制都是在不同的建设阶段完成的。因此工程造价合理确定与有效控制，应从以 下几个方面入手： ( 1 ) 严格按基本建设程序办事 地铁工程基本建设程序是地铁建设工程客观存在的自然规律和经济规律所 决定的。它不仅是优质、高速完成地铁工程建设任务，获得较好的投资效益和社 会效益的科学管理方法，也是合理确定造价的科学依据。 地铁工程项目，由于规模大，建设周期长，技术复杂，人财物消耗大，并考 虑到投入使用后的经济效益等因素，一旦决策失误，将造成无可挽回的巨大经济 损失。为了合理确定造价，必须在建设全过程进行多次性计价，即按基本建设程 序合理确定不同阶段的造价，以充分体现造价的合理性。历史经验告诉我们，建 设项目的程序化是合理确定造价的基本前提。 长期以来，我国的地铁建设项目虽然按程序办事，但普遍忽视了项目建设前 期阶段工作的重要，造价控制的重点放在项目建设的后期阶段上，因此出现投资 超限、资金缺口大的现象。有些项目甚至未按基本建没程序办事，项目决策缺乏 依据，投资无计划，增加了财政负担。 由此可见，建设项目的程序化是合理确定造价的基本前提。同时还应将造价 控制重点转移到项目建设的前期阶段上来。这就要求我们更新观念，重新认识， 摸索出一套完整的工程造价控制与管理的方法。 ( 2 ) 以设计为重点进行全过程的造价控制 工程造价应贯穿于建设项目的全过程，但必须突出重点。显然，工程造价控 制的关键在于项目的决策和设计阶段，而一旦投资决策后，控制工程造价的重点 应放在设计阶段3 。 应该说，在项目实施阶段实行监理制度后，不但在工程质量、进度方面取得 令人满意的经济效益和社会效益，而且也使项目实施阶段的投资控制进入有序的 良性循环阶段。但在我围，项目的f j 仃期阶段尚未实行监理制度，故在满足舰范的 自仃捉一f ，设计成果的造价也因经验、水平或其它因素i , j 男d i i i , i l 何差) j 0 较大。另一方 面设计思魑i 的保守，又使工程造f f f ；了i - 商不卜。自目追求高帆；准商品质又足导致造 价高的另因素。凶此，要确效地控制造价，必须做好以卜儿点： 实行时圳蚧段的盼卵制度 应陔说这足。种较为客观公l m ，j 方法。通过设计盼a f i l l i 1 , 1 嘛仔，俄设汁趋l f ：合 o 第_ 二章伞过程造价管理理论及南京地铁一0 线应用 理，造价控制在限额范围内。反过来，也促使设计单位改善管理，优化结构，提 高水平，真币做到“量体裁衣”。 积极推行“限额设计 制度 这是控制设计阶段造价的另一有效途径。实际上这不单纯是一个经济问题， 更准确地说是一个技术问题。按结构的部位或功能的不同，将资金分为若干单元， 设计人员根据限制的额度进行设计。通过这种“限额设计”2 | ，能有效地控制整 个项目的投资及造价，同时还可以确保重点项目的重点分项的资金投入。为推行 “限额设计必须解决设计中的技术问题，有经验的设计师设计的成果往往经济 而又实用，而没有经验的设计师的成果往往能用而不经济。 重视多方案比较 日常生活中，顾客购买商品都要货比三家，然后选择自己满意的商品。同样， 设计成果的满意与否，并不是一丌始就能确定下来，多方案比较是衡量其经济性、 实用性、可行性的有效手段。在目前的工程设计界，往往只对重点工程的重点部 位进行方案比较，而忽略了其它部位的比较。对于那些政绩工程、长官工程，则 连设计单位比较的权利都被剥夺了。在地铁建设资金相对贫乏、投资又相当大的 今天，如何从技术上控制造价，确实值得我们设计人员去思考。 ( 3 ) 组织、技术与经济相结合 有效地控制工程造价，应从组织、技术、经济等多方面采取措施。从组织上 采取措施，包括明确项目组织结构，明确造价控制者及其任务以使造价有专人负 责。从技术上采取措施，包括严格检查监督初步设计、技术设计、施工图设计， 深入技术领域研究节约投资的可能。从经济上采取措施，包括动态地比较造价的 计划值与实际值，严格审核各项费用支出等。 长期以来，我国工程建设领域，技术与经济相分离。技术人员缺乏经济观念， 设计思想保守，使设计成果的经济性得不到充分体现。而财会、预算人员往往只 根据财务制度办事，由于不熟悉工程技术，也较少地了解工程进展中的各种关系， 往往单纯地按财务制度来审核费用支出，难以有效地控制工程造价。因此，在新 形势下迫切需要解决的是以提高工程造价效益为目的，在工程建设过程将组织、 技术与经济有机地结合起来。通过经济分析、技术比较及效果评价，f 确处理先 进技术与经济合理两者之间的对立统一关系，力求在技术先进条件下的经济合 理，在经济合理基础上的技术先进。 ( 4 ) 项目实施过程中的造价控制 工程实施过程中的造价控制应由造价工程师来完成。f i d i c 条款中赋予了监 理工程j ) h j 平r l 造价工程师计量与支付的权利。引。因此造价工程师必须熟练地掌握 和运用招标文件和合同协议书，抓住工程嚣清单和计量支付这个关键环节，认真 审核承包商的每一笔支付申请，使资金能得到合理控制和丌：常流动。 盯丁f l id jc 条款和我刚的推行，项口实施阶段的n 丌it ，i j ! 已f - f 臻完善。但我困甘 前造价抒镰0 不尽人意，很多项 1 1 ：实施过程中的造价拓浦0 只1 ； 7 - - 惭存i i ：程结算这个环 + h 卜。造价i f ：干, ! j j f l j f l i j i j i 【- l 灾施过稚一 - 除了对i 发fj i 的f t 种货川进 j ：挡制外，还；后 东南大学t 程硕l ：学位论文 要及时掌握国家有关工程造价方面的法律规定，收集各种价格信息，了解价格动 念，分析整理各种造价资料等，显然，一般的工程师是难以完成上述工作的。因 此造价工程师在项目实施过程中的作用是不可忽视的。 ( 5 ) 对工程造价实行动态控制 全过程的造价控制其核心内容是以市场为中心对造价进行动态控制和管理。 地铁建设项目的复杂性决定了其计价的多次性，与基本建设过程相对应的各 阶段造价也是动态地反映了项目的总造价舻驯，从这个意义上来讲，对工程造价 的控制也是动态的。特别是在工程实施阶段，由于客观条件的影响，设计阶段未 考虑到的因素往往暴露出来，导敛设计及造价变更。这就需要造价工程师对造价 计划执行中出现的问题及时研究分析，并及时采取纠正措施，使目标得以顺利实 现。这一阶段是造价动态控制最集中的体现。 总之，对工程造价进行全过程控制是工程造价管理发展的必然趋势。要有效 地控制建设工程造价，就要把控制重点转移到建设前期的投资决策和设计阶段， 尤其应抓住设计这个关键阶段，以取得事半功倍的效果。同时要对工程造价的估 算、概算、预算、承包合同价、结算价、竣工决算实行“一体化”管理，改变过 去分段管理的状况。加强对工程造价的主动控制，强化全过程的动态管理和监督， 对进一步提高建设工程项目投资效益具有很重要的意义。 2 3 全过程造价管理理论在南京地铁一号线中的应用 2 3 1 设计阶段的造价控制 设计是建设项目进行全面规划和具体安排实施意图的过程，是工程建设的灵 魂，是处理技术与经济关系的关键环节。设计是否合理对控制工程造价具有重要 影响。 项目一经决策，设计就成了工程建设和控制造价的关键。初步设计决定工程 建设的规模、方案、结构形式和建筑标准及使用功能，形成设计概算，确定了投 资的最高限额；施工图设计完成后，就能准确地计算出工程造价。可见，工程设 计是影响工程造价的关键环节。 一个建设项目或一个单项工程，可有多种不同的设计方案，因此在满足使用 功能的自仃提下，要进行方案比较和优化设计，选用适度超f i 、经济合理、安全可 靠的设计思想。设计方案优化可采用价值工程理论，在满足功能或尽量提高功能 的自矿提下降低成本。因此，先进合理的没计是控制工程造价的关键环节。 在项目作出投资决策后，控制工程造价的关键就l ：于设计。设计是在技术和 经济上对拟建工程的灾施进行伞面的安排，也是对工程建设进行规划的过程。技 术先进、经济合删的设计能使项r l 建设缩短二 ：j h 、一肖省投资、提高效益。由此刊 见，设计质量对整个工符! 建设争关霞要。 改计方案优化常采 - j 价值j ：榭义称价值分析法，叫在满足功能或尽可能提高 j 力能f l ，j ) ，j 捉f si , j - 能f 译低成4 i ，m 1 公式f f j l 卜。“： v = h 。( ：( 2 1 ) 第一二章令过程造价管理理论及南京地铁一l j 线膨用 式中：v 一价值系数： f - 功能系数； c 一成本系数。 在工程设计阶段证确处理技术与经济的对立统一关系，是控制项目投资的关 键环节，设计人员和造价管理人员必须密切配合，作好多方案的技术经济比较， 在降低和控制项目投资上下功夫，工程造价管理人员在设计过程中应及时对项目 投资进行分析对比，反馈造价信息，能动地影响设计，以保证有效地控制投资。 影响项目投资最大的阶段，是设计阶段。在初步设计阶段，影响项目投资的 可能性为7 5 卜9 5 ；因为初设计阶段建筑物的结构形式、外观设计、平面布置 及装修标准全部应确定，这些在建筑工程中占工程总造价7 5 一9 5 ；在施工图设 计阶段，影响项目投资的可能性为5 - 3 5 。很显然，项目投资控制的关键在于 施工前的投资决策和设计阶段。有资料分析，设计费一般只相当于建设工程全寿 命费用的1 以下，但j 下是这小于1 的费用，对工程造价的影响度占7 5 。长期 以来，我国普遍忽视工程建设项目前期工作阶段的造价控制，而往往把控制工程 造价的主要精力放在施工阶段，这样做尽管也有效果，但毕竟是“亡羊补牢”， 事倍功半。要有效地控制工程造价，就要咯决把重点转到前期阶段上来，当前尤 其是抓住设计这个关键，未雨绸缪，以取得事半功倍的效果。 对于工程造价的控制要立足于事先控制，即主动控制，尽可能地减少以至避 免目标值与实际值的偏离。也就是说，我们的工程造价控制，不仅要反映投资决 策，反映设计、发包和施工，被动地控制工程造价，更要主动地影响投资决策， 影响设计、发包和施工，主动地控制工程造价。 要有效地控制工程造价，应从组织、技术、经济、合同与信息管理等多方面 采取措施，技术与经济相结合是控制：e 程造价最为有效的手段。长期以来，在我 国工程建设领域，技术与经济相分离，难以有效地控制工程造价。为此