（管理科学与工程专业论文）基于专利信息分析的广西汽车产业技术创新能力评价研究.pdf

， 耋二。 1 渊愀啾 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成 果和相关知识产权属广西大学所有。除己注明部分外，论文中不包含其他人已经 发表过的研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研 究工作提供过重要帮助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名：豸1 虱瘤 学位论文使用授权说明 o d 年6 月2 日 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 日面时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者签名：弓国漪 导师签名：椤学 秒厂矿年多月z 阳 基于专利信息分析的广西汽车产业 技术创新能力评价研究 摘要 本文首先通过对技术创新和专利信息相关理论的阐述，建立了基 于专利信息分析的广西汽车产业技术创新能力评价体系，该评价体系 同时考虑了专利数量指标和专利质量指标对广西汽车产业技术创新 能力的影响，并且通过对广西汽车产业专利数量指标的分类剖析和专 利质量指标的定量给定，运用综合专利指数比较了广西汽车产业与给 定模型的技术创新能力大小。然后以新加坡和印尼为分析对象，研究 了中国一东盟技术转移中的广西汽车产业提升技术创新能力所面临的 机遇和挑战，之后，对区内外部分整车企业技术创新能力进行了实证 比较。最后，找出了广西汽车产业技术创新所面临的问题及其制约因 素，并给出了提升广西汽车产业技术创新能力的发展对策。 关键词：专利信息广西汽车产业技术创新能力综合专利指数 a r e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t ye v 札u a t i o ni ng u a n g x ia u t o m o b i l e i n d u s t r yb a s e do nr 盯e n ti n f o r m a t l 0 n k r 龇s i s a bs t r a c t f i r s t l y , t h r o u g h a d e s c r i p t i o n o ft h e t h e o r y o ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dp a t e n ti n f o r m a t i o n ，e s t a b l i s h e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t y ( t i c ) e v a l u a t i o ns y s t e mi ng u a n g x ia u t o m o b i l ei n d u s t r y ( g a i ) b a s e do np a t e n ti n f o r m a t i o na n a l y s i s t h i se v a l u a t i o ns y s t e m ，t a k i n gt w o f a c t o r si n t oa c c o u n t ，p a t e n tq u a n t i t a t i v ei n d i c a t o r sa n dp a t e n tq u a l i t y i n d i c a t o r s ，a n dt h e i ri n f l u e n c eo nt i ce v a l u a t i o ns y s t e mi ng a i ，a n d t h r o u g hc l a s s i f i c a t i o na n a l y s i so fp a t e n tq u a n t i t a t i v ei n d i c a t o r sa n dg i v e n d a t ao fp a t e n tq u a l i t yi n d i c a t o r si ng a i ，c o m p a r eg a lw i t hag i v e nm o d e l o nt i cu s i n gc o m p r e h e n s i v ep a t e n ti n d e x t h e ns e l e c t i n gs i n g a p o r ea n d i n d o n e s i aa st h ea n a l y s i so ft h eo b j e c t ，g i v eo p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s o fe n h a n c i n gt i cf a c i n gb yg a ii nc h i n a a s e a nt e c h n o l o g yt r a n s f e r a f t e r , c o m p a r et i co fp a r t o fv e h i c l eb e t w e e ni n s i d ea n do u t s i d eo f r e g i o n f i n a l l y , f i n d so u tp r o b l e m s f a c e db yt i ci ng a ia n di t s c o n s t r a i n t s ，a n dt h e ng i v e ss o m ed e v e l o p m e n tm e a s u r e so fe n h a n c i n g t i c i ng a i k e y w o r d s ：p a t e n ti n f o r m a t i o n ；a u t o m o b i l e i n d u s t r yi ng u a n g x i ； t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ；c o m p r e h e n s i v ep a t e n ti n d e x i i i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 目录i v 第一章绪论1 1 1 问题的提出1 1 2 研究的目的及现实意义2 1 3 国内外研究现状及存在的问题2 1 3 1 国外研究现状2 1 3 2 国内研究现状3 1 3 3 存在的问题4 1 4 研究方法与研究思路5 1 4 1 研究方法5 1 4 2 研究思路5 1 5 本文的创新之处7 第二章技术创新能力研究的理论基础8 2 1 技术创新理论8 2 1 1 技术创新的基本内涵8 2 1 2 技术创新的基本类型和特征8 2 2 技术创新能力9 2 2 1 技术创新能力的界定9 2 2 2 技术创新能力的测度与评价l o 2 2 3 技术创新能力的评价方法1 1 2 3 产业技术创新能力1 1 2 3 1 产业技术创新能力的概念1 1 2 3 2 产业技术创新能力构成要素1 2 2 3 3 产业技术创新能力评价的特点1 3 第三章专利信息分析理论综述1 4 3 1 专利信息的概念及其特征1 4 3 1 1 专利信息的概念一1 4 3 1 2 专利信息的分类1 4 3 1 3 专利信息的特征1 4 3 1 4 专利信息的作用1 5 3 2 专利信息的检索1 5 3 3 专利信息作为评价指标的研究与应用1 6 3 3 1 国际专利分类号( i p c ) 1 6 3 3 2 专利权与专利价值1 6 3 3 3 专利信息分析的方法1 6 3 3 4 专利信息评价指标1 7 3 4 专利信息与技术创新能力评价的关系1 8 第四章基于专利信息分析的广西汽车产业技术创新能力评价体系2 0 4 1 汽车产业技术创新过程中的专利2 0 4 2 广西汽车产业专利的分类2 1 4 3 基于专利信息分析的广西汽车产业技术创新能力评价体系构建2 2 4 3 1 汽车产业技术创新能力评价体系的设置理论依据2 2 4 3 2 汽车产业技术创新能力评价体系的构建原则2 3 4 3 3 汽车产业技术创新能力评价体系的指标选取2 4 4 3 4 汽车产业技术创新能力评价体系2 5 4 3 5 评价的数学模型方法2 6 第五章基于专利信息分析的广西汽车产业技术创新能力分析3 0 5 1 广西汽车工业发展概况3 0 5 1 1 汽车工业布局概况3 0 5 1 2 整车制造企业发展概况3 0 5 1 3 汽车配件行业发展概况3 0 5 1 4 汽车产业基地建设。3 l 5 2 基于专利信息分析的广西汽车产业技术创新能力分析3 1 5 2 1 广西与国内其他主要省、市汽车专利申请量比较3 2 v 5 2 2 广西汽车产业专利申请量剖析3 3 5 2 3 广西汽车产业申请专利授权量数据剖析4 1 5 2 4 广西汽车产业综合专利指数分析4 4 5 2 5 中国一东盟技术转移中的广西汽车产业技术创新能力推进分析4 7 5 3 区内外部分整车企业技术创新能力实证比较5 3 第六章广西汽车产业技术创新所面临的问题及制约因素5 5 6 1 广西汽车产业技术创新所面临的问题5 5 6 1 1 微型车创新能力薄弱5 5 6 1 2 汽车零部件企业专利少5 5 6 1 3 高等院校、科研院所自主知识产权近似空白5 5 6 1 4 新能源汽车技术涉及甚少5 5 6 1 5 专利数量少、价值低5 6 6 1 6 具有优势的核心专利申请、授权分散在个人手中5 6 6 1 7 缺少系统的专利申请战略与战术5 6 6 2 广西汽车产业技术创新能力发展的制约因素5 6 6 2 1 技术基础薄弱，缺乏自主创新的技术基础5 6 6 2 2 核心技术掌握在集团公司或大公司手中5 6 6 2 3 跟进战略制约了广西汽车技术的开拓发展5 7 6 2 4 知识产权保护意识淡薄5 7 6 2 5 汽车产业专业人才大量缺乏5 7 6 2 6 对技术引进缺乏正确认识5 8 第七章广西汽车产业技术创新能力发展对策5 9 7 1 加大微型车技术创新、内部产业协同和新产品开发力度5 9 7 2 推进汽车零部件企业技术创新联盟发展5 9 7 3 整合各方力量5 9 7 4 实施人才兴汽战略6 0 7 5 引导创新主体由个人向企业转变6 0 7 6 核心零部件技术实现自主化6 0 7 7 加强新能源汽车方面的技术储备和战略制定6 0 7 8 加强创意产业在汽车领域的应用6 1 v i 7 9 生产汽车特种钢材的研发与创新6 2 7 1 0 加大知识产权在汽车产业的保护力度6 2 7 1 l 培育国内消费市场，并开拓东盟市场6 2 第八章结论与展望6 3 8 1 结论6 3 8 2 展望6 4 参考文献6 6 致 射7 0 攻读学位期间发表的学术论文7 1 v i i 广西大掌硕士学位论文基于专利信患分析的广西汽车产业技术创新能力评价研究 第一章绪论帚一早珀v 匕 1 1 问题的提出 汽车产业作为国民经济发展的重要支柱产业之一，被誉为“工业中的工业”，是“改 变世界的机器 。进入2 1 世纪以来，我国汽车产业飞速发展，形成了多品种、全系列的 各类整车和零部件生产及配套体系，产业集中度不断提高，产品技术水平大幅提升，已 经成为世界汽车生产及消费大国。据中汽协发布的最新数据：2 0 0 9 年国内汽车产销分别 为1 3 7 9 1 0 万辆和1 3 6 4 4 8 万辆，同比增4 8 3 0 和4 6 1 5 。其中乘用车产销分别为1 0 3 8 3 8 万辆和1 0 3 3 1 3 万辆，同比增长5 4 1 1 和5 2 9 3 ，商用车产销分别为3 4 0 7 2 万辆和3 3 1 3 5 万辆，同比增长3 3 0 2 和2 8 3 9 。2 0 0 9 年中国成为全球最大汽车市场，几乎各国汽车 市场都在衰退，而中国却在增长，并且是4 0 以上的高速增长，中国正在迎来汽车工业 发展的新时代。 汽车产业作为广西重点发展的产业之一，经过近半个世纪的努力，近年来已步入发 展的“快车道 ，己成为广西工业最具实力、最具发展潜力的支柱产业，在全国乃至世 界汽车工业中占有比较重要的地位，例如：上汽通用五菱作为微型汽车行业的先进企业， 占据着市场销售份额的4 7 ，广西玉柴机器股份有限公司是我国最大的中吨位车用柴油 机生产基地等n 1 。2 0 0 9 年依靠五菱超过1 0 0 万辆的微型车销量，上汽汽车销量居国内汽 车销量之首，并以较大的幅度领先对手。目前经过多年的发展，广西汽车产业虽然取得 了长足的进步，但是与国内外汽车发达省份和国家相比，不管是在生产规模、技术水平、 管理经验还是在技术创新能力等诸多措施方面都存在很大的差距，特别是自主研发和自 主创新能力薄弱，主要体现在汽车的核心零部件例如发动机、变速器、制动系统、凸轮 轴、悬挂系统、汽车总线控制系统、机电传感器用的隔膜等。在汽车技术创新方面，我 国和广西主要是走“引进、消化、吸收、创新 的道路，但是迄今为止，并没有达到预 期效果，还停留在“引进、模仿、落后、再引进的低层发展水平上，在某些技术方面 甚至走上“引进、落后、再引进、再落后 的恶性发展循环之中。“以市场换技术 我 国汽车产业发展的初衷，所带来的结果是既没有获得技术，又丢掉了市场，成就了合资 品牌而制约了自主品牌，使得自主创新能力成为中国乃至广西汽车产业发展的软肋，呈 f l 】柯涛，方国涛，黄日昆广西汽车产业技术创新能力分析一基于专利信息分析的视角【j 技术经济2 0 0 8 ( 3 ) ：1 7 2 1 广西大掌硕士学位论文基于专利信息分析的广西汽车产业技术龟d 新i 邑力评价研究 现核心技术发展空心化的局面 2 1 。这为我国汽车产业的发展敲响了警钟，所以围绕我国 汽车产业发展现状，研究广西汽车产业技术创新能力迫在眉睫。 1 2 研究的目的及现实意义 ( 1 ) 本文根据当前国内外技术创新能力研究现状，并结合汽车产业发展的特色， 把专利指标引入到技术创新能力评价上来，并设计技术创新能力评价体系，通过评价体 系对广西汽车产业的技术创新能力进行分析，有助于汽车及其相关人员了解汽车产业在 该地区的发展前景和方向，并有利于相关政策或策略的制定。 ( 2 ) 由于传统技术创新能力评价指标过于繁多，而且部分指标数据实际获取缺乏 可行性和准确性，特别是针对某一区域的某一产业来说，数据获取更是难上加难。本文 利用国家知识产权局专利信息服务平台试验系统数据，以基于专利信息分析的技术创新 能力评价体系来对广西汽车产业进行多方位分析，数据既容易获取，又真实可靠。 ( 3 ) 本文试图从专利的角度，在综合吸收和借鉴前人的研究成果上，建立一种基 于专利指标的产业技术创新能力评价方法，既方便数据来源，又便于计算，特别是可以 较好的从专利角度，来比较两个参照对象的技术创新能力。 ( 4 ) 本文从专利的角度来分析广西汽车产业技术创新能力，通过对专利数量和质 量的剖析，找出广西汽车产业在专利申请方面的优势和劣势，并归纳出当前广西汽车产 业发展所面临的问题及制约发展的要素。 ( 5 ) 针对评价结果，提出提高广西汽车产业技术创新能力的若干对策。 1 3 国内外研究现状及存在的问题 1 。3 1 国外研究现状 国际上对技术创新的研究，已将近有半个世纪，但是对于技术创新能力的讨论，却 是起源于2 0 世纪8 0 年代。柏格曼等人( b u r g e l m a n ) 认为：“企业技术创新能力是便于 组织支持企业技术创新战略的企业一系列综合特征。它包括可利用资源及分配、对技术 发展的理解能力、对行业发展的理解能力、结构和文化条件和战略管理能力等”口1 。巴 顿( d l b a r t o n ) ( 1 9 9 2 ) 提出：“企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技 f 2 】张刚铭广西汽车产业技术创新问题研究【d 】广西大学科学技术哲学硕士学位论文，2 0 0 8 1 3 1 ( 美) 埃里克冯希普尔，柳卸林译技术创新的源泉 m 科学技术文献i l j 版社，1 9 9 8 2 广西大掌硕士学位论文基于专利信息分析的广西汽车产业技术创新能力评价研究 术系统、管理系统的能力和企业的价值观 h 1 。拉里( l a r r ye w e s t p h a l ) 从组织行为 的角度，把技术创新能力分解成“组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息的获取 能力的综合川射。科施勒( k e s l e r ) 认为：“技术创新能力应该是在创新过程中，在充分利 用当代信息与通信技术基础上，不断将知识、技术、信息等要素纳入到生产过程中所具 有的一种能力哺h 。s e v e nm a l l e r 认为：“技术创新能力是产品开发、改进生产技术、储 备、生产、组织等能力的综合，技术创新能力由r & d 能力、生产准备、市场营销能力、 管理能力等综合体现川 。1 9 9 3 年世界银行在一份工业技术发展项目案例研究的研 究报告中指出：“工业技术能力是企业建立工厂并有效地运营它、随时间而改进和扩展 它、以及开发新产品和新工艺的技能，包括技术的、管理的和组织的 。由此，我们可 以看出企业技术创新能力是一项复杂的系统工程，涉及到技术创新能力各要素的诸多方 面。目前国外对于技术创新能力的研究，仍处于探索阶段，尚未形成统一的概念和标准。 国际上对技术创新能力的评价( 测度) 研究也始于2 0 世纪八十年代，目前国外利 用专利信息对技术创新能力的研究已有不少，包括从产业层面上来研究有关汽车、石化、 纺织和制糖等产业创新能力，但涉及的都只有简单的专利数量指标，尚未进行较深入的 研究分析博1 。 1 3 2 国内研究现状 国内对于技术创新的相关研究，始于二十世纪八十年代中期，主要集中在技术创新 能力的研究上，比较有代表性的人物有：许庆瑞、傅家骥、吴贵生和雷家骗。 许庆瑞、魏江提出技术创新能力的结构要素是由五个方面组成的，包括：创新决策 能力、研究与开发能力、生产能力、组织能力和市场营销能力阻1 。傅家骥认为：“技术能 力由生产能力、吸收能力和创新能力组成。最具攻击性的是技术创新能力，它是企业发 展技术能力的核心n 叭。吴贵生教授从技术创新过程的角度，将技术创新能力分为四类： 分别是投入能力、研究开发能力，营销能力和管理能力n 。而雷家骗等学者则把技术创 4 j d l 。b a r t o n c o r ec a p a b i l i t y & c o r er i g i d i t i e sap a r ad o ni nm a n a g i n g j n e wp r o d u c td e v e l o p m e n ts t r a t e g i c m a n a g e m e n t j a n u a r y 1 9 9 2 1 训l a r r ye 。w e s t p k a l ，y u n gw r h e ea n dg a r r yp u n s e l l s o u r c e so f t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t yi ns o u t ha r e a j t e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t yi nt h et h i r dw o r l d 19 8 4 【6 畅忠敏企业技术创新能力评价的理论与方法综述 j 科技进步与对策2 0 0 4 ( 3 ) ：1 3 8 1 4 0 “d a v i db a u d r e t s c h s u s t a i n i n g ，i n n o v a t i o na n dg r o w t h ：p u b l i cp o l i c ys u p p o r tf o re n t r e p r e n e u r s h i p j i n d u s t r y i n n o v a t i o n v | 0 1 1 l ，n o 3 ，1 6 7 1 9 1 ，2 0 0 4 嘲方曙基于专利信息分析的技术创新能力研究 d 西南交通大学管理科学与工程专业博士学位论文2 0 0 7 1 9 许庆瑞研究与发展管理 m 高等教育出版社，1 9 8 6 叫傅家骥技术创新学 m 】北京：清华大学出版社，1 9 9 8 i l t 吴贵生技术创新管理 m 北京：清华大学出版社，2 0 0 0 3 7 - - 西大学硕士掌位论文基于专利信息分析的- - 西汽车产业技术创新，皂力评价习 宅 新能力分解为创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力 和营销能力c 1 2 o 从以上各位专家或学者对技术创新能力的不同界定来看，不同学者对技 术创新能力理解角度的不同，提出了不同的界定准则，尽管具体的表现方式不尽相同， 但所揭示的内容实质大致相同，几乎都把技术创新能力看成是一个由若干要素构成的、 综合性的能力系统，是技术创新行为的各种内在条件的综合n 3 1 。 依照不同的划分对象，从微观、中观、宏观三个层面来对技术创新能力分类，有企 业、产业( 行业区域) 和国家技术创新能力。一般来说，产业技术创新能力是一个国 家国际竞争力的核心。史清琪等人( 2 0 0 0 ) 认为，产业技术创新能力是采用先进的科学 技术和手段开发新产品、新工艺、使其形成经济效益的能力、是推动产业发展的动力n 4 i 。 当前国内关于技术创新能力的测度研究主要涉及技术创新能力评价指标、方法，包括产 业的技术创新能力分析( 如汽车、石化、纺织等) 、城市的技术创新能力分析( 北京、 上海、天津等) 和区域的技术创新能力( 长三角、安徽、广西等) 分析，从专利角度来 研究技术创新能力的文章还很少，经检索1 9 8 9 年至今，中文科技期刊仅收录论文1 5 篇， 1 9 9 9 年至今的中国优秀硕士论文收录0 篇，博士论文仅收录一篇( 方曙基于专利信息 分析的技术创新能力研究西南交通大学) ，目前，还尚未见到从专利的角度来研究产业 技术创新能力的硕士论文和博士论文。 1 3 3 存在的问题 目前国外利用专利信息对技术创新能力的研究虽然不少，但大多数都停留在单纯的 专利数量上，从其他专利指标( 分类指标、质量指标) 来研究技术创新能力还不是很多。 国内学者对技术创新能力的研究有很多评价方法，但大都是用定量或定性的方法，评价 标准和模型却不尽相同，无外乎包括创新投入、创新产出和创新环境等重要指标，涉及 资金、人员、专利、效率、管理、组织、机制和环境等方面，很少有学者从专利信息分 析的角度对技术创新能力进行评价。而形如此类的技术创新能力评价指标，在对某一产 业进行评价时，数据相对繁杂，部分数据获取缺乏实际可操作性，同时也缺乏真实性， 这样就很难保证研究的质量。而专利信息就可以避免这些，就像6 r i li c h e s 所说：“专 利统计为技术变革过程分析提供了唯一的源泉，就数据质量、可获性及详细的产业、组 【1 2 】程源，雷家辅。杨湘苄技术创新战略与管理 m 北京：高等教育j f l 版社，2 0 0 5 【1 3 】牟荣平，刘刚海，张吉良田英法技术创新能力与活力评价理论和实证研究 j 天津：天津大学j l 版社，2 0 0 5 ，1 9 ( 5 ) ：1 9 - 2 2 1 1 4 1 史清琪，尚勇中国产业技术创新能力研究 m 北京：社会科学文献出版社，1 9 9 8 4 广西大学硕士掌位论文基亏争利信息分析的广西汽车产业技术创新能力评价研究 织和技术细节而言，任何其它数据均无法与专利相媲美”n 射。 1 4 研究方法与研究思路 1 4 1 研究方法 ( 1 ) 文献分析法：利用广西大学图书馆资料和数据库平台，收集并整理相关资料 数据，并挖掘有用信息，为论文提供理论支持和事实依据。 ( 2 ) 统计分析法：对收集到的相关数据进行汇总和归类，并且从不同的角度对数 据进行归类分析，为论文提供可靠的数据支持。 ( 3 ) 专利信息分析法：利用专利信息服务平台试验系统，收集汽车产业相关专利 数据，并且从专利的数量、专利的分类方式和专利质量等方面进行分析，为广西汽车产 业技术创新能力评价提供全方位的分析依据。 ( 4 ) 实地调研分析法：对广西区内具有代表性的一些汽车企业进行实地调研，收 集相关数据，并对其技术创新能力进行分析。 ( 5 ) 层次分析法：利用层次分析法来确定专利分类指标的权重。 ( 6 ) 综合专利指数法：运用综合专利指数法来分析广西汽车产业与参照对象的技 术创新能力大小。 ( 7 ) 对比分析法：通过实证研究，来比较广西汽车企业和区外汽车企业的技术创 新能力，找出广西汽车企业技术创新所面临的问题，并提出提高技术创新能力可借鉴的 经验与对策。 1 4 2 研究思路 ( 1 ) 利用国家知识产权局专利信息平台试验系统查询专利数据并进行有关分类， 利用层次分析法确定各类别权重，并结合各类别的专利数量，同时融入各类专利质量相 关确定因素，来近视确定各分类专利的价值( 由于汽车产业专利数比较多，综合专利指 数计算主要以发明专利为主，实用新型和外观设计可以参照) ，最后得出基于发明专利 的汽车产业综合专利指数指标值。 ( 2 ) 把综合专利指数作为评价专利价值的尺度，建立基于专利指标的技术创新能 力评价体系，然后根据相关专利指标来比较广西汽车产业和参照对象的技术创新能力， 并在实证研究里对区内外具体汽车企业进行了比较分析。 1 5 1g r i l i c h e s ，z 1 9 9 0 p a t e n ts t a t i s t i c sa se c o n o m i ci n d i c a t o r ：as u r v e y j o f e c o n o m i cl i t e r a t u r e , 2 8 ：1 6 6 1 1 7 0 7 5 广西大学硕士学位论文 基于专利信息分析的广西汽车产业技术创新能力评价研究 技术创新理论 技术创新能力 产业技术创新 专 利 信 息 概 念 专 利 信 息 特 征 分类 特征 作用 专 利 信 息 检 索 专 利 评 价 指 标 专利信息 专利信息与技术创新能力评价的关系 基于专利信息分析的广西汽车产业技术创新能力评价体系 基于专利信息分析的广西汽车产业技术创新能力分析 基于专利信息分析的广西汽车产业技术创新能力分析 存在问题及制约因素二：发展对策 图1 - 1 研究思路 f i g 1 1r e s e a r c hi d e a s 6 区内外部分整车企业技术创新能力实证比较 中国东盟技术转移汽车专利分析 广西汽车产业综合专利指数分析 广西汽车产业申请专利授权量剖析 广两汽车产业专利申请量剖析 广西与国内主要省市专利中比较 广西汽车工业发展概况 广西大学硕士学位论文基于专利信息分析的广西汽车产业技术创新能力评价研究 1 5 本文的创新之处 ( 1 ) 从专利信息分析的角度来研究区域产业技术创新能力问题。 ( 2 ) 在注重研究专利数量的基础上，更加注重专利质量对技术创新能力的影响。 ( 3 ) 用到综合专利指数，并给出一种基于产业层面的，且从专利角度来计算综合 专利指数的新方法，同时给出了汽车产业技术创新能力评价的指标体系。 ( 4 ) 利用所建立的专利评价指标对广西汽车产业的技术创新能力进行了比较分析， 并且在实证研究里分析了具体研究对象的技术创新能力。 7 广西大学硕士掌位论文基于专利信息分析的广西汽车产业技术创新冀巨力评价研究 第二章技术创新能力研究的理论基础 2 1 技术创新理论 2 1 1 技术创新的基本内涵 第一个提出技术创新理论的是美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) ，1 9 1 2 年，他在新发表的作品经济发展理论中第一次提到技术创新，当时他还没有明确界 定什么是技术创新，但他认为技术创新应该包括五个方面：“采用一种新的产品或一 种产品的新的特性；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；掠取或控制原 材料或半制成品的供应来源；实现一种工业的新的组织”。显然，熊彼特对创新概念 的理解，其含义是相当广泛的，它是指各种可提高资源配置效率的新活动n 6 i 。 在熊彼特提出上述创新思想的基础上，国内外许多专家学者从不同的侧面提出了他 们的观点。英国专家弗里曼( f r e e m a n ) 认为：技术创新是指新产品、新过程、新系统和 新服务。澳大利亚学者唐纳德瓦茨认为：“技术创新是企业对发明成果进行开发，最 后通过销售而创造利润的过程【1 7 】”。日本的森谷正规认为：技术创新并非技术发明，准 确地说，它是通过技术进行的革新，技术本身并不需发生实质性的变化【l8 1 。我国于1 9 8 6 年开始研究技术创新，多年来也取得了不少成果，较权威的有许庆瑞和傅家骥两位教授 的观点。许庆瑞教授认为：技术创新是用新思想生产出满足市场用户需求的产品的整个 过程。傅家骥教授则在更为广泛的层面上给出了技术创新的涵义：以抓住市场潜在盈利 机会为方向，以获取商业利润为目标，重组各种生产要素，建立起效率更高、生产成本 更低的生产经营系统，从而推出各种新的创新服务【i9 1 。 综上所述，本文认为技术创新就是一个新设想或新产品从思想萌发到开发设计、商 业化和传播扩散等一系列活动的完整的过程。 2 1 2 技术创新的基本类型和特征 ( 1 ) 技术创新的基本类型 按技术创新的对象不同来分，可分为：产品创新和工艺创新；按技术创新的变 化性质，可分为：累进性创新、突变性创新和根本性创新；按技术创新的规模不同， 1 6 1 许方安徽省汽车产业技术创新能力评价体系及推进战略研究 d 合肥工业大学会计学硕士学位论文，2 0 0 7 1 1 7 1 孙冰企业技术创新动力研究 d 哈尔滨：哈尔滨t 程大学经济管理学院，2 0 0 3 ：1 9 2 0 【1 8 】森符正规日本的技术以最少的耗费取得最好的成就 m 上海：上海翻译出版社，1 9 8 5 ：1 5 【1 9 】傅家骥技术创新学 m 北京：清华大学出版社，1 9 9 8 f - 西大学硕士学位论文基于专利信息分析的广西汽车产业技术创新能力评价研究 可分为：企业创新、产业区域创新和国家创新；按技术创新的经济价值不同，可分 为：基础性创新和增值性创新1 。 ( 2 ) 技术创新的特征 一是创造性。无论什么技术，对它的创新活动总是以前所未曾做过的，这也是技术 创新最原始的概念表述和表现形式。 二是风险性。因为技术创新是以前未曾做过的技术革新，所以在创新活动中必然会 遇到这样或那样的问题，有些问题甚至是从来没有遇见过的，或不可能预知的，这就带 来了技术创新的不确定性和风险性。 三是收益性。高风险的背后必然隐藏着高收益，由于技术创新活动是对原有技术的 升级或突破，那么在此过程中，必然要付出高于常规技术的劳动，之所有在这种情况下， 还追求创新，就是因为高收益吸引了创新者的眼球。 四是系统性。以企业内部为例，创新活动涉及生产、制造、营销、财务、研发、人 力资源管理和战略等几乎每个职能部门，并且始终与企业经营活动的每个环节紧密联系 着。因此，技术创新常常是一项系统工程。 五是破坏性。有时也被称为“创造性破坏 。创新往往是对原有技术的升级换代或 彻底更新，破坏性主要体现在：创新可能打击甚至摧毁一个产业的发展。例如，数码相 机的问世，对传统相机、胶卷、冲印业产生了巨大冲击，再比如，我国v c d 产业的兴起， 彻底摧毁了当时正在兴起的录像机业。 六是实践性。“干中学 是获得和提升创新能力最直接、最便利和最有效的方法。 尽管可以采用合作、联盟、模仿学习等诸多途径来提高创新能力，但最根本、最重要的 还是亲身参与到实践学习中来。 2 2 技术创新能力 2 2 1 技术创新能力的界定 有关技术创新能力的界定，在国内外研究现状里已做了介绍，这里不再赘述。本文 对技术创新能力的界定，是基于从专利的角度来认识问题，前面已经提到专利可以很好 地衡量创新成果，但是在过去的研究当中，从专利的角度来研究技术创新能力，大多数 吴贵生技术创新管理 m 北京：清华大学出版社。2 0 0 0 9 广西大掌硕士掌位论文基于专利信息分析的广西汽车产业技术创新能力评价研究 研究者关注的都是专利的数量指标，而大都忽视了专利的质量指标，这对衡量专利的实 质成果显然有失偏颇，而针对产业技术创新能力的研究，目前国内还尚未把专利指标纳 入到具体的研究中来。本文认为技术创新能力，可以通过专利成果来具体体现，并可以 通过对专利成果的实质比较，来近似地比较技术创新能力。这里，本文结合广西汽车产 业技术创新能力发展的现状，来选取专利指标，并建立相应的专利指标评价体系，来界 定技术创新能力。 2 2 2 技术创新能力的测度与评价 国内外学者对于技术创新能力评价指标体系也进行了不少的研究，但至今仍没有建 立一套完整的指标体系例。 加拿大教授d e b r e s s o n 在评价企业技术创新能力时，用了以下7 个指标：创新资本投 入和员工人数的比值、创新人员和员工人数的比值、创新资本投入和销售额的比值、专 门创新资本投入和销售人数的比值、非专门的创新资本投入与职工人数的比值、出口销 售收入与销售收入的比值和企业创新倾向。德国在进行产业技术创新能力调查分析时， 用产业技术创新费用( 市场调研、产品设计、产品试验、科研开发、购买专利和因产品 创新等而产生的相关费用之和) 占企业销售收入的比率来测度产业技术创新能力。清华 大学傅家骥教授等人，将技术创新能力的评价指标分为：创新倾向、创新基础投入能力、 研究开发能力、制造能力、营销能力及创新管理能力n 们。我国国家统计局近年来一直用 技术开发经费投入、科研人员、科研成果、技术转让、新产品销售、新产品出口六项指 标为基础建立技术开发能力综合指数指标，以此来反映我国的技术开发能力口1 i 。 以上各种要素分析方法都有其合理性，虽方法不尽相同，但指标大都包括三类，即 创新投入指标、创新产出指标和创新环境指标，从专利指标的角度来构建技术创新能力 评价指标，国内有些学者将技术创新能力评价指标分为：创新投入能力：包括创新投 入值和创新产出值；研究开发能力：包括授权专利比重、人均获专利数、年专利量和 各种类型专利所占比率；创新产出能力：包括专利产品产值比例、专利产品销售收入 和专利产品销售收入占年销售收入比例；管理能力：包括创新经费筹集、专利支出构 【2 0 】王海威，朱建忠，许庆瑞技术创新能力及其测度指标研究综述明中国地质人学学报，2 0 0 5 ，5 ( 5 ) ：2 6 3 0 【1 0 】傅家骥技术创新学【m 】北京：清华大学 “版社，1 9 9 8 1 2 1 吴友军产业技术创新能力评价指标体系研究 j 商业研究，2 0 0 4 ( 11 ) ：2 7 2 9 1 0 基亏。争利信息分析的广西汽车产业技术创新能, 力i i t 价研究 成和自主研发与引进开发比重。还有些学者以基于专利信息的角度，从更深层次的意义 上，来构建技术创新评价指标，例如西南交通大学博士生方曙认为：技术创新能力评价 指标可分为：专利数量：包括本国专利申请量、本国专利授权量、国外专利申请量和 国外专利授权量；专利质量：包括技术强度、科学强度和技术生命周期；专利价值： 包括专利实施率、专利权转移率和专利存活率。 综上，作者认为创新环境指标一般影响着创新投入指标的投入和创新产出指标的产 出，那么从这个意义上来说，我们可以简单地把技术创新能力看作是创新投入指标与创 新产出指标的某种对应关系，而从专利的角度来研究技术创新能力，创新产出成果，也 就是专利能够更好地评价技术创新能力。基于此点考虑，本文从专利信息的角度并结合 前人的研究成果认为：专利信息从某个侧面来说，可以很好地评价技术创新能力，那么 怎样科学地评价专利的产出成果值就是本篇文章研究的重中之重了。 2 。2 3 技术创新能力的评价方法 目前，学术界关于技术创新能力评价方法的研究已日趋丰富，主要有层次分析法、 模糊综合评判法、数据包络( d e a ) 方法、灰色评价法、物元分析法、利用人工神经网 络技术的方法、d e l p h i 法和综合指数法等。例如杨春雨【2 2 】运用模糊综合评价法对企业技 术创新能力绩效进行了评价；董秋玲等人用多层次灰色评价法对西部科技园区的技术创 新能力进行了研究心3 ；朱祖平、朱彬用b p 神经网络对企业技术创新效果进行了评价乜们。 2 。3 产业技术创新能力 2 3 1 产业技术创新能力的概念 目前，国内外对产业技术创新能力的研究尚不多，还没有一个具体的定义，但是我 们可以根据技术创新能力的概念，根据我们研究的需要，来给产业技术创新能力一个界 定。技术创新能力是针对某个主体而言的，大到从宏观针对某个国家，从微观针对某个 企业，那么介于两者之间的中观层面，就是针对具体的某一个产业或行业。亦即产业技 瞄1 杨春雨多层次模糊综合评判法在企业技术刨新能力绩效评价中的应用【j 经营管理，2 0 0 7 ( 1 2 ) ：1 5 5 1 5 6 【2 3 】董秋玲，郗英，常玉多层次灰色评价法在西部科技园区技术创新能力评价中的应用 j 科技管理研究，2 0 0 6 ( 4 ) ：5 2 - 5 5 【2 4 】朱祖平，朱彬基于b p 神经网络的企业技术创新效果的模糊综合评价【j 】系统工程理论方法应用，2 0 0 3 ( 9 ) ：1 6 2 1 广西大学硕士掌位论文基于专利信息分析的广西- ； t a f - 产业技术创新能力评价研究 术创新能力是指在某个特定区域里的某个特定行业，在这个行业里，所有企业共享行业 里的某些特定资源，通过运用新知识，新工艺，新技术，并且采用新的生产经营管理模 式和销售技巧等对行业内可利用的生产要素进行整合，以期达到实现自身盈利的目的。 由此，我们可以得出产业技术创新能力是指某个特定区域内的某个特定产业的所有 企业利用所有资源进行知识再创造，并将其转化为新产品、新工艺和新服务的能力。 2 3 2 产业技术创新能力构成要素 技术创新活动是一个相当复杂的过程，在这个过程中，包括人、财和物的各种分配 和调度，所以我们研究技术创新能力活动时，有必要忽略一些无关紧要的环节，这里我 们从技术创新的内涵和过程将技术创新活动分解为新思想的形成、开发、试验、生产、 新产品( 专利) 等五个环节，从这五个环节中，我们不难看出，前四者属于技术创新投 入的范畴，最后新产品或专利环节属于技术创新产出的