（国际贸易学专业论文）天津市对外贸易就业效应研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：刁里强 签字日期：2 0 f o 年厂月j ，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文 被查阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编 学位论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：刁里瑟 导师签名：互也 签字日期：2 # t o 年月2 f 日签字日期：2 o fo 年阴j 旧 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：电话： 通讯地址：邮编： 内容摘要 目前，随着中国加入w t 0 ，国际分工正在不断深化，世界经济逐步融合成为一体化 的经济体。天津凭借其区域优势成为中国北方重要的对外贸易发展地区，对外贸易对于 近年天津的经济增长、社会发展起到重要的作用。通过了解各个产业对外贸易的就业效 应，分析贸易发展对于天津市劳动力的影响，对提高劳动力资源的配置效率、优化产业 结构、改善贸易结构具有指导意义，同时也为新时期天津市经济体制改革和比较优势升 级提供理论参考。 文章首先梳理了对外贸易就业效应的理论基础，从比较优势理论、要素禀赋、对外 贸易乘数理论、贸易保护理论、内生经济增长理论到钻石理论的观点，分析对外贸易所 产生的就业效应，为实证检验提供理论上的依据；接着从农业、工业和服务业三方面分 析对外贸易对就业的影响路径和机制，阐述三大产业对就业影响的途径和产生的效果； 然后结合天津市农业、工业和服务业的发展现状和趋势，运用实证分析的方法分别对于 天津市农产品贸易、工业品贸易和服务贸易就业效应进行分析，计算各个产业发展对于 地区就业的影响大小；随后从天津市滨海新区的角度，结合滨海新区的发展现状和趋势， 衡量其对外贸易的就业拉动效应的大小，分析滨海新区对外贸易对于地区就业的重要作 用；最后文章提出了天津发展对外贸易和解决就业问题的总体政策框架并逐一提出各行 业对策，为天津市未来各个产业对外贸易的发展提供政策建议，以促进天津对外贸易的 发展、贸易结构的改善、人力资本变迁，推动经济增长和社会进步 关键词：对外贸易就业效应人力资本 a b s t r a c t n o w a d a y s ，w i t hc h i n ae n t e r i n gi n t ow t o ，i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o ri sd e e p e n i n g ； t h ew o r l de c o n o m yi sb e c o m i n ga ni n t e g r a t e de c o n o m y t i a n j i n ，w h i c hh a si t so w n r e g i o n a l a d v a n t a g e s ，w i l lb e c o m et h em a j o rf o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ta r e a si nt h en o r t h e r no fc h i n a , a n df o r e i g nt r a d eh a sp l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m i cg r o w t ha n ds o c i a ld e v e l o p m e n t w ec a l la n a l y z et h ei n f l u e n c et h a tf o r e i g nt r a d ei m p a c t st h el a b o rf o r c eo ft i a n j i nt h r o u g h r e a l i z i n gt h ee m p l o y m e n te f f e c t so ff o r e i g nt r a d ei nd i f f e r e n ti n d u s t r y , w h i c hh a si m p o r t a n t r o l e si ni m p r o v i n gt h ea l l o c a t e de f f i c i e n c yo ft h el a b o rf o r c e ，o p t i m i z i n gt h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n dr e f o r m i n gt h et r a d es t r u c t u r e ，a n dw h i c hp r o v i d e sat h e o r e t i c a lr e f e r e n c eo ft h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e u p g r a d i n ga n dt h ee c o n o m i cr e f o r m i n gi nt h en e w p e r i o d t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e dt h et h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h e e m p l o y m e n te f f e c t so ff o r e i g nt r a d e , w h i c hr a n g e df r o mt h et h e o r yo f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，t h et h e o r yo ff a c t o re n d o w m e n t s ，t h e t h e o r yo ff o r e i g nt r a d em u l t i p l i e r , t h et h e o r yo ft r a d ep r o t e c t i o na n dt h et h e o r yo fe n d o g e n o u s g r o w t ht om i c h a e lp o r t e rd i a m o n dm o d e l ，i no r d e rt oa n a l y z et h ee m p l o y m e n te f f e c t so f f o r e i g nt r a d ea n dp r o v i d eat h e o r e t i c a lb a s i sf o re m p i r i c a lt e s t i n g ；t h e na n a l y z e dt h e m e c h a n i s ma n dt h ee f f e c t st h a tf o r e i g nt r a d ei m p a c t st h ee m p l o y m e n tt h r o u g ha g r i c u l t u r e i n d u s t r ya n ds e r v i c er e s p e c t i v e l y , a n de x p l a i n e dt h ep a t h w a y st h a ti n d u s t r i e si m p a c tt h e e m p l o y m e n t ；t h e nr e a l i z e dt h ed e v e l o p m e n ts t a t u sa n dt r e n d so fa g r i c u l t u r e ，i n d u s t r ya n d s e r v i c er e s p e c t i v e l yi nt i a n j i n ，a n da n a l y z e dt h ee m p l o y m e n te f f e c t so ft r a d eo fa g r i c u l t u r a l p r o d u c t s ，i n d u s t r i a lg o o d sa n ds e r v i c e sr e s p e c t i v e l yi nt i a n j i nt h r o u g ht h em e t h o do f e m p i r i c a la n a l y s i s ，a n dc a l c u l a t e dt h ei n f l u e n c et h a tt h ed e v e l o p m e n to fd i f f e r e n ti n d u s t r y i m p a c t st h el a b o rf o r c eo ft i a n j i n ；t h e nr e a l i z e dt h ed e v e l o p m e n ts t a t u sa n dt r e n d so fb i n h a i n e wa r e a ，a n dc a l c u l a t e dt h ee m p l o y m e n te f f e c t so ff o r e i g nt r a d e ，a n a l y z e dt h ei m p o r t a n t r o l et h a tf o r e i g nt r a d ei m p a c t st h er e g i o n a le m p l o y m e n t ；f i n a l l yt h i sa r t i c l ep r o v i d e dt h e o v e r a l lp o l i c yf r a m e w o r kw h i c hs o l v e dt h ee m p l o y m e n tp r o b l e mi nt i a n j i n ，w h i c hp r o v i d e p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sf o rt h ed e v e l o p m e n to fv a r i o u si n d u s t r i e si nt i a n j i n ，i no r d e rt o i m p r o v et h es t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ，s t i m u l a t ee c o n o m i cg r o w t ha n ds o c i a lp r o g r e s s k e yw o r d s ：f o r e i g nt r a d e ；e m p l o y m e n te f f e c t s ；h u m a nc a p i t a l 目录 内容摘要i a b s t r a c t i i 第l 章导论 1 1 研究的目的和意义1 1 1 1 研究的目的1 1 1 2 研究的意义1 1 2 国内外的研究状况2 1 2 1 国外在理论和实证方面的研究成果2 1 2 2 国内在理论和实证方面的研究成果4 1 3 研究思路和方法5 1 4 本文的主要创新点5 1 4 1 研究视角的创新5 1 4 2 研究方法的创新6 第2 章对外贸易就业效应的理论基础 2 1 比较优势理论的影响7 2 2h 一0 - s 定理的影响8 2 3 对外贸易乘数理论的影响1 0 2 4 贸易保护理论的影响1 1 2 5 其他理论的影响1 2 2 5 1 内生经济增长理论的影响1 2 2 5 2 钻石理论的影响1 3 第3 章对外贸易就业效应的影响机制 3 1 农产品贸易就业效应的影响路径和机制1 5 3 2 工业品贸易就业效应的影响路径和机制1 6 3 3 服务贸易就业效应的影响路径和机制1 8 第4 章天津市对外贸易就业效应实证分析 4 1 天津市农产品贸易就业效应分析2 0 4 1 1 天津市农业的发展概况和特点2 0 4 1 2 天津市农产品贸易就业效应的实证分析2 2 4 2 天津市工业品贸易就业效应分析2 4 4 2 1 天津市工业的发展概括和特点2 4 4 2 2 天津市工业品贸易就业效应的实证分析2 8 4 3 天津市服务贸易就业效应分析3 0 4 3 1 天津市服务业的发展概括和特点3 0 4 3 2 天津市服务贸易就业效应的实证分析3 2 第5 章滨海新区对外贸易就业效应分析 5 1 近年滨海新区的发展状况及前景3 5 5 2 近年滨海新区对外贸易就业效应的实证分析3 7 第6 章天津市对外贸易就业效应的结论建议 6 1 总体建议4 0 6 1 1 天津市产业结构和增长方式方面4 0 6 1 2 天津市比较优势和贸易结构方面4 0 6 1 3 天津市劳动力市场方面4 1 6 2 相关产业的建议4 1 6 2 1 农业发展建议4 l 6 2 2 工业发展的建议4 2 6 2 3 服务业发展的建议4 3 参考文献4 5 后记4 8 第1 章导论 1 1 研究的目的和意义 1 1 1 研究的目的 ( 1 ) 改善天津市劳动力就业状况的需要 目前，随着中国加入w t o ，国际分工不断深化，世界经济逐步融合成为一体化的经 济体。天津凭借其区域优势成为中国重要的国际贸易发展地区，通过了解国际贸易与就业 之间的关系，可以引导天津市的劳动力资源向拥有比较优势的产业转移，对提高劳动力资 源的配置效率、挖掘劳动力资源的潜力具有指导意义。面对天津市多样化的劳动力状况、 不断下降的劳动力储备和老龄化社会的到来，深刻地分析国际贸易所带来的就业效应对于 改善天津市尤其是滨海新区劳动力就业状况是非常必要的。 ( 2 ) 优化天津市产业布局的需要 随着中国整体工业化程度和人民生活水平的不断提高，我国的工业化进入中期阶段， 产业结构布局的调整日渐深入，协调农业、工业和服务产业之间的关系，优化产业布局， 改善经济的增长方式。天津市特别是滨海新区作为新时期环渤海地区的重要发展增长极， 其产业发展影响着周边地区的经济水平，所以从贸易就业效应的角度分析滨海新区的产业 布局是十分有必要的。 ( 3 ) 改善天津市贸易结构的需要 通过3 0 多年的改革开放，我国和世界经济的联系日渐紧密，我国的对外贸易取得巨大 的成就，我国的贸易额已经跻身世界前列，而对外依存度已经达到6 0 左右，可见对外贸 易对我国的经济和社会的影响也越来越大。随着天津滨海新区成为全国第二个综合配套改 革试验区，并且成为环渤海经济圈甚至全国的新的经济增长动力，调整和改善贸易结构， 使天津发挥自身的比较优势是十分重要的。 1 1 2 研究的意义 ( 1 ) 分析天津劳动力市场状况，为劳动力利用效率的提高提供理论意义 随着改革的深入和经济转型的加快，劳动力的利用效率成为我国经济发展和人民生活 水平提高的主要制约的因素。中国要完成经济的转型，实现可持续的科学发展，升级竞争 优势，就必须提高劳动力的利用效率，缓解结构性失业的社会矛盾，使中国的竞争优势完 全建立在劳动力的成本和利用效率的优势上天津市作为中国经济发展的重要动力，提高劳 动力的利用效率更是迫在眉睫。 ( 2 ) 分析对外贸易的就业效应，为滨海新区的发展提供指导意义 由于上世纪我国所实行的计划经济的体制影响，我国国内的市场是比较小的而且长期 需求不足，中国的产品大多是销往国外，这样就使中国成为出口导向型国家，而随着中国 加入w t o 之后，我国的对外贸易更是保持高速增长，对外贸易更加成为中国经济发展和 缓解就业压力的重要途径。天津是渤海湾的重要港口城市，对外贸易对于天津市经济和就 业的作用十分明显，所以研究国际贸易的就业效应对天津市以及滨海新区的经济发展有着 重要的指导意义。 ( 3 ) 分析对外贸易的就业效应，为天津经济改革提供理论参考 在经济全球化的背景下，国际化的竞争成为中国企业生存发展所必须面对的，这也是 中国企业进行改革的原动力。提高企业个体竞争优势、完善地区产业结构、调整三大产业 的配置、升级对外贸易比较优势、使经济结构和劳动力结构相匹配。通过研究天津市的对 外贸易的就业效应，提高就业水平，缓解结构性失业，也为新时期天津市经济改革和比较 优势升级提供理论参考。 1 2 国内外的研究状况 对外贸易在经济全球化的背景下对一国经济的影响日渐突出，因而日益引起国内外不 少学者的关注与研究；而就业一直是众多学者关注的焦点。但是对外贸易就业效应的研究 成果不是很多，并且多集中在跨国别层面或单一国家的研究采用实证分析的方法进行分 析，来判别对外贸易和就业之间的正反相关关系，但是对于单一地区或城市的研究很少。 以下就对外贸易就业效应的研究成果从理论和实证两方面作系统回顾。 1 2 1 国外在理论和实证方面的研究成果 国外在理论方面研究对外贸易就业效应的研究起源很早，亚当斯密( 1 7 7 6 ) 认为对外 贸易的发展促使国际分工的深化，使国内的劳动生产率提高、社会生产供给和国内市场需 求扩大，从而促进国内的就业。赫克谢尔、俄林( 1 9 3 3 ) 和萨谬尔森( 1 9 4 1 ) 在h o s 理 论中认为对外贸易导致各国的生产要素价格均等化，即对外贸易通过商品相对价格的均等 化，形成相同生产要素的绝对和相对报酬趋同，对外贸易可以优化世界范围内的资源配置， 提高国内的劳动生产率促使就业下降，但国内的产量上升促使就业上升，就业是国内各个 2 因素共同影响的结果，因此对外贸易与就业不存在明显的关系。在理论方面影响最大的就 是凯恩斯( 1 9 8 3 ) 的对外贸易乘数理论，其主张国家的宏观调控、保护国内的就业的理论， 认为一国的出口和国内的投资一样对于国民收入和就业有正的乘数作用，而进口就和储蓄 一样对于国民收入和就业有负的乘数作用。李斯特( 1 9 6 1 ) 、萨谬尔森( 2 0 0 4 ) 认为对外 贸易对于生产力先进的工业国家有利，而对生产力落后的农业国家不利，适当适时的贸易 保护对落后的国家发展是有利的，从而改善就业。g r i l i c h e s ( 1 9 9 4 ) 在解释了美国2 0 世纪 后期非熟练劳动向熟练劳动的情况的基础上，认为对外贸易对一个国家熟练劳动的就业产 生积极的影响，而对一个国家的非熟练劳动的就业产生消极的影响。s u g a t a m a r j i t ( 2 0 0 5 ) 鉴于经济全球化的程度的不断加剧，就发展中国家的对外贸易的就业效应进行理论分析， 研究表明随着关税的下降发展中国家内农业就业会下降，但是在总体上全社会的就业会增 加，并且工资也随着就业机会的增加而增加。r i k k ei b s e n ( 2 0 0 8 ) 以贸易开放小国的视角 出发，研究发现进口贸易的增加在短期内使本国国内的就业增加，但是在长期进口贸易的 增加会对本国的国内就业产生负面的作用。 在实证方面，r 0 b 融e b l a d w i n ( 19 9 5 ) 通过研究上世纪八九十年代o e c d 组织成员国 的对外贸易和对外直接投资与就业和相对工资之间的关系，认为在技术水平低的国家增加 进口( 特别是纺织品、食品的进口) 对就业有明显的不利作用，而出口增加的就业创造效 应明显大于进口增加的就业替代效应。克鲁格曼( 1 9 9 4 ) 认为对外贸易会对美国的就业产 生一定负面的影响，但是效用小于国内需求结构和技术进步的影响。k g h o s e ( 2 0 0 0 ) 在 研究贸易自由化与全球范围的非均衡就业之间的关系后，认为对外贸易的发生对发达国家 和发展中国家的影响是不同的，发达国家的就业在要素均等化的影响下会略有下降，但是 对于发展中国家的就业来说是非常有利的，而且总的贸易就业效应是正的。w h i t e ( 2 0 0 7 ) 通过分析1 9 8 1 1 9 9 9 年问的美国对外贸易对于其国内的工业就业的影响，出口增加所产生 的就业提高的作用小于进口所带来的负的就业影响。f r a n c i sk r a m a r z ( 2 0 0 7 ) 通过研究法 国在1 9 8 6 1 9 9 2 年的对外贸易、就业率和技术发展程度的关系，认为制成品的进口会引起 相同产业的生产工人就业的下降，其下降的程度大于进口中间投入品而产生的相同产业生 产工人就业的损失。 综上所述，对外贸易的就业效应在国外的研究中存在不一致的观点。各个学者从不同 的国家、不同的行业、不同的时期出发进行研究，得出的结论不尽相同。但是一般而言， 出口会增加就业，但由于国家产业结构和劳动力市场的不同，这种促进作用有强有弱，而 进口则会减少就业，但是根据进口产品是中间投入产品还是成品，这种损失也是不同的。 3 1 2 2 国内在理论和实证方面的研究成果 我国的理论研究起源较晚且深受国外的理论影响，熊伟( 1 9 9 9 ) 陈述了国就业受到 多种制约因素的影响，而出口对就业有明显的促进作用。黄燕( 2 0 0 2 ) 着重于分析中国在 加入w t o 后的国内就业影响，在短期内入世会给我国的劳动力市场带来冲击但作用不明 显，但是在长期由于对外贸易的增加和产业结构的调整会改善我国的就业。刘杰( 2 0 0 2 ) 通过分析中国贸易自由化对于工业就业和工资的影响，认为在中国贸易开放的作用下，对 外贸易的就业效应为负，是我国的整体就业水平下降。周申、李春梅、谢娟娟( 2 0 0 7 ) 论 述了对外贸易分别对于各国工资水平、就业和劳动力需求弹性的影响，主要评述了发达国 家对外贸易的就业效应，认为在发展中国家中对外贸易的就业效应表现不明显。高静 ( 2 0 0 7 ) 侧重于分析中国的服务贸易给国内所带来的就业效应，我国的服务业方兴未艾尚 不成熟，短时期内服务贸易对我国就业不会产生积极地影响，但是长期看服务贸易对就业 的影响将会逐渐扩大。 在实证方面，国内的研究是伴随着我国加入w t o 开始的。俞会新( 2 0 0 3 ) 对入世后我 国贸易状况做了深入的研究，针对我国对外贸易的就业效应作了专项性研究，认为我国的 出口导向率对就业的增加有带动作用，进口的渗透率对就业的影响很小。曾国平、刘娟、 曹跃群( 2 0 0 8 ) 运用v a r 动态模型分析我国1 9 8 0 2 0 0 6 年间对外贸易的就业效应大小，出口 对就业的影响在短期上有促进作用，长期上有冲击作用，但进口对就业在短期上有滞后的 促进作用，长期上有稳定的促进作用。张小雪、陈万明( 2 0 0 6 ) 运用协整和误差修正模型 分析对外贸易的就业效应，认为在短期进口对就业有滞后的负作用，出口则对就业的作用 不显著。胡昭玲( 2 0 0 7 ) 、林桂军( 2 0 0 6 ) 、杨玉华( 2 0 0 8 ) 、朱启荣( 2 0 0 7 ) 分别从工业 贸易、服务贸易、农业贸易、加工贸易的角度分析贸易的就业效应大小，他们认为出口对 于我国的就业有积极地作用。李永杰( 2 0 0 8 ) 、张弛( 2 0 0 8 ) 、邵帅( 2 0 0 7 ) 、邬雪芬( 2 0 0 7 ) 分别从广东省、江苏省、香港特别行政区和浙江省出发对贸易的就业效应影响进行实证分 析，共同认为进出口贸易和就业之间是一个相互影响的经济系统，出口的增长可以提高就 业率。 综上，我国在此领域的研究起步虽晚，但是进展迅速，特别是近几年更是受到关注， 实证研究的方向全面涉及广泛，得出的结论也是大同小异，但是仅限于就贸易就业效应的 宏观层面上的分析和判断。但是在理论层面，主要是依赖贸易乘数理论开展研究，而从就 业理论上分析问题研究的还尚显不足。 4 1 3 研究思路和方法 本课题是以天津市的对外贸易的就业效应为研究的对象，大体上分为理论、实证和对 策三大部分，首先对传统贸易理论中与就业有关的理论进行阐述，着重于比较优势理论、 h o s 理论、对外贸易乘数理论和幼稚保护理论等方面进行论述，其次阐述对外贸易的就 业效应的影响路径和影响机制，接着在实证部分，就天津市近年在农业贸易、工业制成品 贸易和服务贸易三方面研究对天津市就业的影响进行总分式分析，最后通过实证分析的结 果从产业战略、增长方式转变、优势升级和劳动力市场调整等方面提出了一些可行的建议。 根据本文分为理论、实证和对策三部分的研究思路，将采取以下的研究方法： ( 1 ) 理论分析 文中采用理论分析的方法对不同国际贸易理论进行梳理，从比较优势理论、要素禀赋 理论、对外贸易乘数理论、贸易保护理论、内生经济增长理论到钻石理论，阐述各个理论 中关于对外贸易的就业效应，建立分析对外贸易就业效应的理论框架和基础。 ( 2 ) 统计指标分析法 文中使用了1 9 9 0 2 0 0 8 年的天津市统计年鉴和外汇管理局的对外贸易和社会就业的相 关数据，并在此基础上整理、计算，分析天津市和滨海新区的农产品贸易、工业品贸易、 服务贸易和三大产业就业的变化趋势和显性比较优势。 ( 3 ) 实证分析 文中采用实证分析方法对于天津市农产品贸易、工业品贸易和服务贸易就业效应进行 分析，计算天津市对外贸易发展对于各产业就业的影响大小；随后从天津市滨海新区的角 度，衡量其对外贸易的就业拉动效应的大小，分析滨海新区对外贸易对于地区就业的重要 作用。 1 4 本文的主要创新点 1 4 1 研究视角的创新 ( 1 ) 把贸易增长和劳动力就业相结合，考察贸易增长对于劳动力市场的影响。目前 关于贸易和就业之间的研究主要集中在总的贸易和就业之间的关系。本文试图在此方面有 所突破，从理论角度分析不同产业的贸易对于就业所产生的作用，在此基础上运用实证分 析的方法，考察贸易不同产业结构与就业的关系。 5 i ( 2 ) 把地区贸易增长和就业相结合，考察区域的贸易发展对于劳动力就业的贡献。 本文试图以天津市包括滨海新区为研究对象，研究从农产品贸易、工业制成品贸易和服务 贸易三个方面对于天津市整体的就业的影响和拉动机制，并且为天津市新时期的经济改 革、优势升级、解决就业问题提供了政策建议。 1 4 2 研究方法的创新 通过建立回归方程，考察出口、进口和进出口贸易总额对地区各产业劳动力就业增长 的影响，并对贸易总量、产业贸易与就业之间的关系进行回归分析。 6 第2 章对外贸易就业效应的理论基础 在国际贸易理论的发展历史中，经常把对外贸易与就业等相关问题联系起来，而对于 对外贸易就业效应的问题却一直缺乏统一的认识。本章对于贸易理论进行回顾和梳理，从 比较优势理论、h 0 s 定理、对外贸易乘数理论、贸易保护理论、内生经济增长理论和钻 石理论的不同角度，分析对外贸易就业效应。国际贸易主流理论是赞成对外贸易促进国内 就业的，从比较优势理论、对外贸易乘数理论、内生经济增长理论到钻石理论，都把对外 贸易作为增加国内就业的巨大动力；而h o s 定理和贸易保护理论认为对外贸易就业效应 因时因国而异，对外贸易对于不同时期的不同国家就业产生不同的影响。 2 1 比较优势理论的影响 比较优势理论，建立在各国的劳动生产率的差异之上，其认为国际贸易的基础是生产 技术的相对差别，以及由此产生的相对成本的差别。进行国际贸易的国家根据“两利相权 取其重，两弊相权取其轻的原则，集中生产并出口本国具有“比较优势”的产品，进口 其具有“比较劣势 的产品。比较优势贸易理论在更普遍的基础上解释了贸易产生的基础 和贸易所获得的利益，发展了绝对优势贸易理论。 秉承比较优势理论的人都主张自由贸易，认为实现自由贸易是对国家整体利益的保护， 把普遍的关税和非关税壁垒的限制看作对国家整体利益的损害。李嘉图在政治经济学及 赋税原理中提到：“在完全的自由的制度下，各国都必然把他的资本和劳动用到最有利 于本国的用途上。这种个体利益的追求很好的和整体的、普遍与幸福结合在一起。由于鼓 励勤勉、奖励智巧并最有效的利用自然所赋予的各种特殊力量，它是劳动得到最有效和最 经济的交配；同时，由于增加生产的总额，它使人们都得到好处，并以厉害关系和相互交 往的共同纽带把文明世界各民族结合成一个统一的社会。 这就体现出比较优势理论中国 际分工的特点，并在国际贸易中互通有无实现互惠互利。 随着经济全球化的趋势的加快，各国的关税及非关税壁垒正在降低，世界范围的贸易 正在不断增加。在中国加入w t o 之后，一方面使我国企业避开高额的关税和非关税壁垒， 使我国的经济、金融融入世界，加速我国商品进入他国市场；另一方面也使我国开放国内 市场，引入外资，增加本国的经济总量，提供更多的就业数量。所以对于进出口贸易的就 回资料来源：李嘉图政治经济学及赋税原理，第1 1 3 页 7 业效应方面，比较优势理论持积极地态度，普遍认为进出口贸易会增加国内的就业。 首先，比较优势理论认为各国根据比较优势进行国际层面上的分工，各国根据其不同 的劳动生产率和生产技术，生产其具有“比较优势”的产品，从而提高劳动效率，增加国 民财富。而一种行业的分工的程度越是彻底，随着生产的扩大，它对于劳动力的需求就越 是增加。专业化的分工会提高劳动生产率、带动技术的进步，短期会减少就业的数量，但 是在长期随着生产的扩大、分工的细化，从而创造更多的就业机会。 其次，比较优势理论坚持贸易自由化，认为贸易壁垒是对于国家整体利益的损害。各 个国家进行自由贸易，各自生产自己具有“比较优势”的产品，各国都能享受到贸易自由 化带来的繁荣。但是从贸易保护到贸易自由，本国的一部分产业会因缺少“比较优势”而 遭受损失甚至破产，这部分产业的工人会面临失业，导致本国的就业在短期内下降；但是 在长期看来，本国根据比较优势理论进行产业结构、贸易结构的调整，使国内的劳动力由 缺少“比较优势”的产业向具有“比较优势”的产业进行转移，同时国内的资本、科技研 究方向也向具有比较优势 的产业进行转移，从而创造更多的就业机会。 总之，比较优势理论认为对外贸易的就业效应是积极地、正向地，随着各国国际分工 的深化，世界贸易自由化的发展，对外贸易会优化国内生产要素的配置效率，扩大国内的 市场，增加商品的供给和需求，从而增加国民收入，增加本国劳动力的就业机会。 2 2h - 0 - s 定理的影响 h o s 定理也称要素价格均等化定理，最早是由萨缪尔森在1 9 4 9 年提出，该理论是建 立在赫克歇尔俄林定理( h o 定理) 的基础上的，继承了比较优势理论的一些观点，以要 素禀赋差异为客观基础，认为各个国家的劳动生产率的差异是源白各国的要素禀赋的程 度，而国家间的贸易往来关系也是源自于各国的要素禀赋的差异，同时国家间的对外贸易 也会导致各国生产要素的相对价格和绝对价格趋于均等，这种要素价格均等化不仅是一种 趋势，而且是一种必然，国家问的进出口贸易将使不同国家生产要素的相对和绝对收益必 然相等。萨缪尔森认为这个要素价格均等化理论是在生产要素具有流动性的假设条件下得 出的，由生产要素的禀赋差异产生产品成本的不同，从而使各国的生产要素区域均等化。 在现实中，由于各个国家的关税、非关税壁垒等现实因素的限制，各国的生产要素不可能 完全的流动，所以这种要素的价格均等化就不可能完全绝对的实现，但是各个国家的对外 贸易在某种程度上可以代替生产要素的流动，弥补各国要素禀赋的差异，使要素价格趋向 8 于均等化。 h o s 定理认为对外贸易所产生的就业效应是因国而异，这种效应的大小与国家发展 程度和贸易份额相关，发达国家与发展中国家的效应i 贸易大国与贸易小国的就业效应差 异很大： 在发达国家，生产要素的价格普遍较高，工人的工资维持在很高的水平上，但根据 h o s 定理，要素价格会随着对外贸易的进行而产生均等化的趋势，但是在发达国家由于 工会的作用和社会福利保障制度的影响，工人的工资具有刚性，短期内仍会维持在原来的 水平，所以企业只能减少劳动力来维持正常利润，使失业人数增加。同时在发展中国家， 生产要素的价格较低，工人的工资维持在较低的水平上，并且劳动力资源相对丰富，根据 h o s 定理，要素价格也会随着对外贸易的进行而产生均等化的趋势，在进行贸易的同时 使发展中国家的工资存在上升的趋势，由于劳动力资源丰富的特点，企业可以增加工人的 数量，将社会上存在的剩余闲置劳动力运用到企业的生产中而保持原有的工资水平，增加 社会总体的就业人数。 另一方面，对于贸易小国来说，如果资本丰富劳动力稀缺，根据h 0 s 定理，该国就 会出口资本密集型产品，使国内的产业进行调整，劳动力由劳动密集型产业向资本密集型 产业进行转移，根据劳动密集型产业劳动力投入多特点，就会产生失业，减少本国的劳动 人口。如果资本稀缺劳动力丰富，结果则相反，劳动力由资本密集型产业向劳动密集型产 业进行转移，增加本国的劳动人口。 对于贸易大国来说，如果资本丰富劳动力稀缺，根据h o s 定理，该国就会出口资 本密集型产品，使国内的产业进行调整，劳动力由劳动密集型产业向资本密集型产业进行 转移，此时由于劳动密集型产品出口的下降，世界范围的劳动密集型产品的价格上升，那 么对于其他生产劳动密集型产品的国家来说，企业利润会上升生产会扩大，从而就业增加； 对于其他生产资本密集型产品的国家来说，企业利润会下降生产会减少，从而失业增加。 如果资本稀缺劳动力丰富，结果则相反。 总之，h o s 定理认为对外贸易的就业效应对于不同国家、不同要素禀赋是不同的， 自然资源禀赋、国家发展程度、对外贸易结构、对外贸易数量等因素都会影响该国的就业 水平。 9 2 3 对外贸易乘数理论的影响 对外贸易乘数理论是由凯恩斯主义所提出的重要国际贸易理论，把对外贸易与就业理 论联系起来，以乘数理论为基础，从增加就业、提高国民收入角度说明保护贸易的重要性。 对外贸易乘数是指一国在边际消费倾向作用下，由于对外贸易收入而增加的该部门消费会 通过国民经济的产业的相互作用增加相关部门的收入和消费，最终对国民经济增长和国民 收入的增加产生乘数效果。凯恩斯主义学者认为一国的出口和投资一样属于注入，对本国 就业和国民收入具有倍增的乘数作用；一国的进口和国内储蓄一样属于流出，对本国就业 和国民收入具有倍减的乘数作用。所以，只有对外贸易获得顺差时，本国才能享受贸易的 利益，增加国内就业和提高国民收入。 凯恩斯主义认为投资对于国民收入来说有乘数效应，增加投资所引起的国民收入的增 加是投资增加的若干倍。而一国的出口和国内投资一样，具有类似投资的乘数效应，当一 国进行出口贸易时，会从国外获得出口收入，这样出口企业也会随着贸易收入的增加使企 业消费增加，由于关联效应，从而引起上下游相关产业部门生产增加、就业增多、收入增 加，如此循环下去，国民收入的增加就会数倍于原先出口增加的若干倍。反之当一国进行 进口贸易时，会向国外支付进口费用，使生产萎缩、就业下降、收入减少。 对于国际贸易的就业效应，凯恩斯主义及其追随者认为对外贸易乘数的效用分为以下 四个方面： 首先，一国对外贸易出口的增加，会使该国的货币供给量增加，使本国的实际货币供 给量大于货币需求量，在货币市场上使本国的利率下降，利率下降必然带来本国国内的投 资的上升、市场的繁荣，根据国内投资乘数的作用，投资的上升会使国内劳动力的需求将 上升，使国内的就业量上升，国民收入也会随之增加。 其次，本国对外贸易出口的增加，会使本国的经常项目的贸易顺差增加，而这种贸易 顺差所形成的货币，可以对外进行外汇投资，增加本国国内的有效需求，从而增加国民收 入和本国国内的就业。 接着，本国对外贸易出口的增加，会使本国的经常项目的贸易顺差增加，而这种贸易 顺差所形成的货币，也可以用于购买贸易国的商品，使贸易国的生产扩大、投资增加、就 业上升、国民收入上升，而随着贸易国的国民收入的上升，该国国民对于他国的商品的需 求也上升，从而本国的出口增加，就业增加。 最后，萨缪尔森在评价凯恩斯的对外贸易乘数时，认为单纯的依靠贸易限制来维持本 1 0 国的贸易顺差对于本国的就业产生不利的影响。贸易限制会是外国商品在本国的价格上 升，削弱本国国内的市场竞争，使本国不利于本国产于世界分工，并且国内的劳动效率无 法提升，影响本国的国内就业。从长期来看，单纯地扩大出口不利于本国的经济增长，扩 大出口必须相应地扩大进口，通过扩大整体的贸易规模来扩大资源的转换，这样；于能促进 国内经济资源的充分利用，增加就业。 总的说来，对外贸易乘数理论认为本国的出口对就业会产生积极的影响，主张坚持适 当的适度的贸易限制，鼓励出口。但是在进口贸易对于就业的影响方面存在争议，有的学 者坚持本国的进口对于就业产生消极的影响，同时其他学者认为进口对于就业也会产生积 极的作用。 2 4 贸易保护理论的影响 美国经济学家汉密尔顿在1 8 世纪后半期提出的幼稚产业保护理论是对第一次世界大 战之后的美国经济产生巨大的影响，这是一种对幼稚产业采用过渡性保护的理论，该理论 认为：本国的一个新兴幼稚产业，当其还处于初创发展阶段时，可能暂时无法与国外的公 司竞争，如果通过对该产业采取适当的保护政策，提高其竞争能力，使其将来具有竞争优 势，对国民经济发展做出贡献，可以在国内目前采取过渡性的保护政策，主要运用关税保 护之类手段来实现。 幼稚产业保护理论在1 9 世纪中期由德国的李斯特加以系统化，植入李斯特的生产力理 论，论证落后的工业国在工业化过程中不同时期的不同对外贸易政策。其认为生产力是决 定一国兴衰存亡的关键，而保护本国工业就是保护本国生产力的发展。必须充分利用国家 的政治权利来保护和护持本国的生产力发展，也就是保护本国工业的发展。所以运用灵活 关税之类的手段，保护本国工业的发展，限制其过早的与国外工业的完全竞争，防止国外 的资本、技术等方面危害本国的工业发展。 李斯特对于贸易保护理论还提出了社会发展阶段理论，其认为每一个国家都必须经过 五个发展时期：原始末开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期和农工商业时期。其 中原始未开化时期、畜牧时期和农业时期为第一阶段，国家的经济尚处在落后的状态，当 前的任务是实现工业化改造，坚持自由贸易，用自己剩余的农产品去交换外国的工业品， 不断地引进新的技术，促进工业的萌芽。农工业时期为第二阶段，这一阶段国家已经初步 实现工业化，但工业处于萌发的状态，经不起国外先进工业的竞争，这一阶段国家应该利 用贸易政策予以保护。农工商业时期为第三阶段，这一时期，国内的工业已经摆脱幼稚阶 段发展已经非常成熟，已经拥有和国外进行平等竞争的能力，可以实行自由贸易。 对于国际贸易所产生的就业效应，贸易保护理论认为与工业化程度和国家发展程度存 在着密切的关系： 首先，对外贸易对于发达的工业化的国家来说是非常有利的，通过对外贸易的进行可 以将本国富有竞争力的产品出口到国外，使本国的产品生产增加并且增加本国的国民收 入，让本国大部分人享受贸易自由化所带来的好处，增加本国的工业部门的就业。 其次，对外贸易对于正进行工业化过程中来说会产生消极的影响，本国的工业尚处于 幼稚阶段，本国的工业无法与国外竞争。如果实行自由贸易，本国的工业会面临残酷的竞 争，在不存在竞争优势的情况下会陷入危险的状态，使本国国内产业发展停滞，影响本国 的产业结构调整，失业的扩大。 最后，对外贸易对于尚处于农业阶段的国家来说有两方面影响。一方面，在短期农业 国家会因自由贸易使本国的农产品大量的出口国外，进口国外拥有比较优势的产品和服 务，不断地引进技术和资金，按照比较优势参与国际分工，使本国的分工细化，增加劳动 的效率和本国国内的就业数量。另一方面，在长期本国要实行贸易保护，保护本国的工业 萌芽，避免本国因长期的单纯的农产品出口而延缓本国的经济发展，避免陷入“比较优势” 陷阱。 总之，贸易保护理论的学者认为对外贸易在不同的国家发展时期会对本国的就业产生 不同效果的影响，对于发达的工业化的国家会产生积极的影响，而对于工业化进程中的国 家来说会产生消极的影响。 2 5 其他理论的影响 2 5 1 内生经济增长理论的影响 2 0 世纪8 0 年代，罗默和卢卡斯提出新增长理论，该理论重新定义“人力资本，认为 人力资本不仅包括劳动力的数量和国家的科技水平，而且还包括劳动力的教育水平、生产 技能训练和生产能力的培养等等，同时把人力资本和物质资本归入资本范畴并对经济的增 长起到关键的作用。此外该理论强调经济增长是内生的，即经济内部的力量作用的结果， 将技术进步完全的内生化，认为内生技术对国家经济的发展具有决定性的作用。同时充分 重视知识的作用，在经济的发展中强调知识的积累，认为人力资本属于知