（产业经济学专业论文）对网络经济下垄断的解析.pdf

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造成生产者、消费者剩余损失。而在网络经济下，无论是企业的定价行为，还是确 立标准的行为、锁定消费者的行为，在很大程度上都能创造大量的社会剩余，减少 社会福利损失，对生产者、消费者酆有利。通过本文的分析，我们得出这样一个结 论：网络经济下的垄断相对来说是一种有效垄断。因为网络经济下的垄断同样面临 着激烈的竞争，与此对应的垄断结构是一种竞争性的垄断，同样与此对应的垄断行 为与传统经济相比，有羞更多的积极意义。它减少了效率损失，为生产者、消费者 创造了剩余。但不可否认的是，网络经济下的垄断企业也会采取类似传统经济下的 排斥竞争的行为，如合谋等，也会利用产品特点进行捆绑销售，对于这些排斥竞争 的垄断行为，我们也持否定的态j 融同时，通过我们对网络经济下垄断的分析，也 能够给反垄断法的制定者们一个新的启示反垄断法如何能够更有效地促进竞 争，惩罚导致效率损失的垄断，而不会打击能够促进竞争的有效垄断，是个值得深 思和研究的课题。 关键词：网络经济垄断结构垄断行为 效率 当堡查兰塑主堂垡堡塞 a b s t r a c t 、i mt h e r a p i dd e v e l o p m e n to fh i g ha n dn e wt e c h n o l o g yw i t hi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y a 6i t sr e p r e s e n t a t i v e ，n e t w o r ke c o n o m y i sp l a y i n gam o f o i m p o r t a n tr o l ei n m o d e me c o n o m i cl i f e n o t o n l y i tc h a n g e s 五l r m $ p a t t e r n s o f p r o d u c t i o n , o r g a n i z a t i o n a n d m a n a g e m e n t , b u ta l s oi ta f f e c t sm a r k e ts t r u c t u r ed e e p l y i t sm o s ts t r i k i n gc h a r a c t e r i s t i c s a r ep o s i t i v ee x t e r n a l i t i 鹤o fn e t w o r ka n d i n c r e a s i n gm a r g i n a lr e v e n u ef e x t e r n a l i t i e so f k n o w l e d g e ) ，w h i c ha r ce m b o d i e dw e l lb ym e t c a l f e sl a w , m o o sl a we n dm a t t h c w s e f f e c t a so n co f i m p o r t a n tm a r k e ts l n l d 胁s 锄df l u s c o n d u c t s m o n o p o l yh a st a k e n p l a c eg r e a tc h a n g e i ni t s c a u s e ，s t m c t i i r e ，c o n d u c ta n de f f i c i e n c yf o rt h e s en o w c h a r a c t e r i s t i c s i nt r a d i t i o n a le c o n o m y , m o n o p o l y p o w e rd e r i v e sm a i n l y 鼢m o n o p o l i z a t i o no f s o m e i m p o r t a n tt a n g i b l er e s o u r c e ss u c ha sc a p i t a l , n a u h - a ln 塔a u “躺m o n o p o l yp o w e r i s p e r m a n e n t ，w h i c hb e n e f i t sf r o ms c a l ee c o n o m y m o r c o v e r , t h ed e c r e a s i n gm a r g i n a l p r o d u c tr e s t r i c t st h e 鲇a l eo fm o n o p o l yf i r m s t h e r e f o r e e c o n o m ye q u i l i b r i u mc 锄b e a t t a i n e d i nn e t w o r k e c o n o m y , m o n o p o l yp o w e r i sm a i n l yf r o m p o s s e s s i o no f i n t a n g i b l e i n f o r m a t i o na n d k n o w l e d g e l a ；o u r c o sa n dc o n t i n u a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o f p r o d u c t s m o n o p o l yp o w e r i st r a n s i e n t i no r d e rt om a i n t a i nm o n o p o l y , t h es o l em d 【h o di st og o0 1 1 t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc o n s t a n t l y , a n dt h r a p i d l yc a p t u r el a r g em a r k e ts h a l ea n d s t r i v e sf o ri n d u s t r i a ls t a n d a r dw h i c h g e n e r a t e sp o s i t i v ef e e d b a c k t oc o n s o l i d a t em o n o p o l y s t a t u s m o n o p o l yi nn e t w o r ke c o n o m yb e n e f i t sf r o mn e t w o r ke c o n o m yi t s e l f ( w i t h p o s i t i v ee x t e r n a l i t i e so fn e t w o r k 鹊i t sm a i nc h a r a c t e r i s t i c ) t h e o r e t i c a l l y , t h es c a l eo f m o n o p o l yf i r m si nn e t w o r ke c o n o m yi sn o tr e s t r i c t e d t 矗r g e ri t sg 嚏k 。l o w e ri t sc o s t t h u s ，t h ed e v e l o p m e n to f am o n o p o l y f i r mi nn e t w o r k e c o n o m y i so f d s e q u i l i b r i u m f u r t h e r , i nt r a d i t i o n a le c o n o m y , am o n o p o l yf i r mu s u a l l ya s k sf o rah i g h e rp r i c e ， a n ds u p p l i e sal o w e rp r 6 d u c t i o n , w h i c hn m t k e sm 艇g i n a ls o c i a ll 呛v e m l ei sb i g g e rt h a n m a r g i n a ls o c i a lc o s t , a n ds 6d e n d w c i g h tt o s sa n dl o 鲻o f 口瑚d l l c e r se n de n n s u m e r $ s u r p l u sc o m ea b o u t w h i l ei nn e t w o r kf c o n o m y , s u c hb e h a v i n r sa 8e i t h e rp r i c i n go r i n s t i t u t i n ga k i n do f s t a n d a r da n d l o c k i n gc o 璐u h i o f g ，玳a b l e t oc r e a t ea l a r g eq u a n t i t yo f s o c i a ls u r p l 璐t oal a r g ee x t e n t , a n d 妇s o c i a lw e l f a r cl o 鹳s o 鹞t ob e n e f i tp r o d u c e r s a n dc o n s u r n c t s t h u 曲撇l y d so f t h i sa t t i c l e , w eh m r e a c h e dac o n c l u s i o n ：m o n o p o l y i nn e t w o r k e c o n o m y i sa r e l a t i v e l ye f f e c t i v eo n e m o n o p o f i s t f a c e ss t o r m yc o m p e t i t i o n , t h e r e f o r e ，m o n o p o l y s t r u c t u r ei sak i n do f c o m p e t i t i v em o n o p o l y , a n dm o n o p o l y c o n d u c t s h a v em o r e p o s i t i v es i g n i f i c a n c e t h a nt h o s ei nt r a d i t i o n a l e c o n o m y i t d e c r e a s e s e 伍c i e n c ya n dc 越i s 妫m o l 己l o s sf o rp r o d u c 船a n dc o m e f f 8 b u tm o n o p o l y6 l r m si n n e t w o r ke c o n o m ya l s ot a k e s , s o m em 龆8 u 攒s i m i l a rt ot h o s ei nt r a d i t i o n a le c o n o m y s u c ha sc o l l u s i o na n db u n d l es a l es oa st os h u tc o m p e t i t i o n w ja l s oh o l dan e g a t i v e a t t i t u d et os u c hb e h a v i o r s i na d d i t i o n , t h e 锄融y s i so fm o n o p o l yi nn e t w o r ke c o n o m yp r o v i d e sav a l u a b l e a p o c a l y p s ef o rt h o s ew h o i n s t i t u t el a wo fa 问m o n o 砌y _ 山o wt h el a wo f a n t i m o n o p o l y c a l lp r o m o t ec o m p e t i t i o n , p u n i s hm o n o p o l yt h a tc a nr e s u l ti nd e a d w e i g h t 3 ! 堕查兰壁! ：兰篁丝苎 i l o s sa n di t w o f i t 响c o ts u c hk i n do fe f f e c t i v em o n o p o l yw h i c hm a k e sf o rc o m p e t i t i o n t h i si sa p r o b l e m w o r t h o f p o n d e r i n g a n d s t u d y i n g k e y w o r d s ：n e t w o r ke c o n o m y m o n o p o l y s t r u c t u r e m o n o p o l y c o n d u c t e f f i c i e n c y 4 山东大学颈士学位论文 前言 从1 9 9 1 年3 月开始。美国经济出现了新一轮的长周期的经济增长持续了将近 i o 年。入们公认的一个事实是，这次美国历史上持续时间最长的经济快速增长周期 在很大程度上得益于微软、i b m 、t c i 和v i s a 这样的信息高科技企业的贡献，也即 网络经济的作用。网络经济的兴起，一方面是计算机和信息技术的革命性飞跃，另 一方面是电子商务的交易优势和实现全球资源优化配置的客观要求。也就是说，网 络经谤是建立在现代通信、电子计算机、信息资源、生产交换及消费等各自网络化 及相互渗透交织而成的综合性全璩信息网络基础之上的经济。 网络经济对经济增长的推动作用表现在两个方面：一个方面是它改进了传统企 业的生产组织方式、组织结构、经营方式、内部机制和管理机制，也就是通常所说 的现代高新技术对传统产业的改造或是信息化对工业化的渗透，从而提高了这些企 业的生产经营效率另一方面是内生于网络经济中的，即以信息产业为核心的高新 技术产业的兴起与发展。 单从后者来看，网络经济中出现的高新技术垄断企业是现代经济增长的主导力 量，尤其对于像美国这样的网络经济比较发达的国家来说，更为明显。这些企业凭 借着技术创新，不断开发新产品、新技术，占领市场。扩大规模，确立产品标准， 实施锁定策略，同时凭借网络的外部性、正反馈等外部效应成为产业中的霸主，垄 断控制某个产品市场。按传统经济理论，垄断带来了祗效率，因此各国政府为促进 公平竞争，提高市场效率纷纷制定反垄断法来限制企业的垄断行为但是在网络经 济下的垄断，由于具有独特的性质，在一定程度上可视为有效垄断，它能够促进技 术创新、提高市场效率。这也绘反垄断法判定垄断行为带来了难度。 本篇论文从网络经济的特征入手分析网络经济下企业垄断地位的产生、企业的 垄断行为以及垄断的效率比较，从研究分析中得出网络经济下的垄断是一种有效垄 断。 本篇论文的基本框架是：第一部分是关于目前学术界对网络经济下垄断的研究 成果。第二部分是关于网络经济特征的把握和发展规律的分析。第三部分是关于网 络经济下垄断结构的形成。第四部分是关于网络经蒉下企业垄断行为的分析。最后 山东大学硕士学位论文 一一部分是传统经济与网络经济下垄断效率的比较分析。 l 、 关于网络经济下的垄断已有的研究成果 目前，关于网络经济下垄断的专门文献很少。对于垄断的讨论大都基于对网络 经济的研究分析上，而且仅仅局限于笼统、宽泛的某些特征方面。因此，总的来说， 对于网络经济下垄断的研究不系统、不具体、不深刻，而且混乱。这可能是因为网 络经济下的垄断属于一个比较复杂的问题，同时也说明这是一个很有意义的课题。 所以对于前人在这方面的研究哪怕是片言只语，我们都应该重视。以下是关于这方 面的已有的研究成果。 1 1 关于垄断结构的形成 对于垄断形成原因的分析，综合起来有以下几个因素：信息产品的特性、网络 的外部性、需求方规模经济、锁定效应、技术创新( 技术竞争) 、技术标准等。这些 原因都是网络经济下所具有的( 对于传统经济而言，这些原因可能很不明显或者根 本不存在) 。 同时，从需求供给方面，也能证明网络经济下垄断的形成比传统经济下更容易。 大致的观点是：从需求方面，由于信息产品存在网络外部性，消费者使用菜一信息 产品获得的效用随使用人数的增加而上升。这是由需求方引起的正的网络效应，或 者说是需求方规模经济。与此同时，由平使用信息产品，转移成本较高，从而对消 费者产生锁定效应，导致网络经济下成功者加速成功，失败者一再失败，从而产生 垄断。 从供给方面，信息产品的生产需要很高的固定成本，但复制成本很低，信息产 品的平均成本是递减的，边际成本趋向于零，所以网络经济下企业的规模可以大到 完全垄断整个市场。同时在网络经济中，尤其是信息产业，其技术标准和行业标准 是由先入者制定的，后来者只能被动追随。这就造成网络产业的赢家通吃，从而形 成垄断。从另一个角度看，由于高固定、低边际的成本结构的驱使，厂商会有更大 压力和动力去扩大市场份额，迅速占领市场。否则，高额的固定成本会沦为沉没成 本给企业带来损失。更重要的是，技术创新、技术竞争已成为决定企业兴衰的首 山束大学硕士学位论文 要因素。企业获得了垄断地位，实际上获得了技术上的垄断。一旦竞争者在技术上 的创新获得成功，新产品取代老产品，原有厂商的垄断地位就会消失。垄断由于技 术创新的频率的加快而具有暂时性。 对网络经济下的垄断，有的学者将它称之为竞争性垄断( 李怀，“新经济”的冲 击、结构变迁与理论演迸，经济学动态，2 0 0 l 、2 ) 。他认为，这种垄断主要是由 信息产品的特点( 高固定低边际成本结构、信息产品的标准化) 、技术特征( 技术的 市场不相容性定律) 以及网络特性决定的。特别是在严酷的技术竞争下，更易形成 垄断和寡头。这种特殊的市场结构具有以下三个特点：( 1 ) 该行业的企业数量可能 很多，还存在一些潜在的竞争者，但始终有一个技术领先者占据市场的主要份额， 虽然剧烈的竞争特别是技术创新可能随时导致这个位置被人替换。( 2 ) 处于竞争性 垄断地位的企业对于价格控制程度，主要取决于消费者的价值判断和对价格的敏感 程度等条件，而不再像传统经济下企业的垄断价格完全由企业的市场垄断的主体地 位( 如市场份额) 和政府管制造成的。( 3 ) 竞争性垄断的市场结构发生在网络经济 下，即最充分的竞争加上最快速的技术创新以及各方面的全方位竞争。而保持全方 位高度竞争的必要条件是：企业进退无障碍、政府无不正当干预行为等。以上关于 竞争性垄断的理论分析实际上说明了网络经济下的垄断企业仍然面临着激烈的竞 争。竞争和垄断程度在网络经济下都得到了强化。 新增长理论的代表人物保罗罗默把网络经济下的垄断称为传承垄断。主要是 因为高科技领域的技术创新，特别是信息产业的技术创新，如徽软的w i n d o w s 从9 5 、9 7 、9 8 。到x p 是在一个平台上的纵深的创新( 系统创新) ，这个技术平台 占有知识产权，别人不能进入。而且，由于报酬递增所形成的巨大经济实力的倾斜 ( 有能力收购其他竞争对手的公司) ，由于。用户基础”( 某个产品的惯性和广泛性 基础) 的变化，就可能锁定市场，造成新的市场不完全和新形态的垄断，即传承性 垄断。对这种垄断的打击，更多的依赖于技术创新和开发新产品。保罗认为，在整 个经济过程，垄断地位的取得是暂时的。由此可以看出，传承垄断( 网络经济下的 垄断) 是凭借知识占有上的优势，通过不断刨新，推出新产品而形成对市场上的独 占趋势，而每一种产品在市场上的垄断地位都是暂时的。 网络经济下关于垄断绪构的形成这方面研究成果在一定的程度上解释分析了垄 断的形成原因和垄断的可竞争性或短暂性的特点。但是，没有把这些因素有机结合 7 一一些堡查兰堡主兰垒堡兰 起来，连贯起来，形成一个系统框架，从而也就不可能很全面系统地来阐释垄断结 构的形成。 1 2 关于垄断行为的分析 1 、由于高固定低边际成本结构厂商价格不再由传统理论中的p = m c 决定。 2 、垄断定价通常采用低价策略，主要因为存在着激烈的竞争，面对着潜在和现 实的竞争者，并且指出，垄断性收益并非来自垄断性定价，而是源于对兼容性的利 用和对外部性的开拓。 3 、价格的变化不再由供给需求关系决定，而是依据顾客对信息产品的价值评价 和对价值的敏感程度。信息企业对价格的控制程度主要取决于需求方的价格竞争即 顾客对信息产品价值评价高低的竞争。这一定价行为由卡尔夏皮罗和哈尔瓦里 安在信息规则一书中作了详细的分析。他们对定价行为的研究是基于庇古的三 种定价：个体化定价( 以不同的价格向每位用户出售) 、版本划分( 提供一个产品系 列，让每位用户选择最适合自己的版本) 、群体定价( 对不同群体的消费者设置不同 的价格) 。 个体化定价的基本论点是：由于在互联网比在其他媒体上更容易实现一对一的 交流，所以也就更有条件对产品和定价进行个性化。但是这要基于对顾客和需求的 了解。 群体化定价的基本论点是：由于价格敏感、两络效应、锁定效应和共享性使得 群体性定价对企业更为有利。 版本定价的基本论点是：根据不同的顾客需求提供不同的版本，一个完整的产 品系列会使你提供的信息产品的总价值最大化。同时，设计这些版本时要突出不同 的顾客群体的需求，强调顾客差异使你能够从你创造的价值中抽取最大利润，每位 顾客可以选择最适合其需求的版本。 实际上，他们对这三种定价行为的分析并不仅限于垄断企业，而是指处于网络 经济这一特殊经济形式下的所有企业的可能定价行为。但是，从网络经济下企业定 价行为的分析中，我们可以进一步研究网络经济中垄断企业的定价行为。 1 3 垄断的社会福利 山东大学颈士学位论文 l 、由于高固定低边际的成本结构，使得厂商在很低的价格下就能获利，不再是 传统意义上的垄断高价，这有利于消费者的利益，并为社会宅造大量的剩余，使市 场在一定程度上更有效的运作。 2 、在网络外部性的作用下，一个产品拥有的市场规模越大，它所产生的网络效 应就越大，进而使消费者剩余和生产者剩余更大，即垄断往往使社会福利最大化( 盛 郁曼，牛露华，网络经济的产业结构特征，中国工业经济，2 0 0 1 、6 ) 。 3 、从垄断和竞争的本质矛盾中可以得出，垄断是有效率的，因为它能保持高度 竞争，有利于产业发展和技术创新，是企业的一种有效的激励机制，可以鼓励企业 不断创新。所以在一定程度上可视为有效垄断( 有效垄断是指当垄断行为引起社会 福利转移时，相对于未垄断前和前一期垄断，尽管有社会福利损失，但是社会因利 用资源配置的改变而增加的部分抵消有余，即有正的社会净福利增加) 。 以上关于垄断的社会福利的文献仅限于般的结论叙述，不能从根本上给人们 一个认识。 2 、 网络经济的基本特征与发展规律 2 1 网络经济的基本特征 1 、生产要素和信息产品 在传统经济下，生产要素主要是土地、资本、劳动力和企业家才能，这些资源 是稀缺的、有限的，具有排他性，所以它们的使用受成本限制，边际报酬是递减的。 而在网络经济下，主要的资源是知识和信息，它们具有可重复性和共享性。作为一 种特殊的资源，它们有着无限的发展空间。所以在网络经济下的企业，由于资源的 可重复性和共享性，规模不再受到传统中规模经济的限制。从理论上讲，规模具有 无限扩展性。 以知识、信息为主要生产要素投入生产的产品也都是知识或信息产品。对于知 识信息产品，一个显著特点是前期投入大，用于知识信息产品的前期研发费用大， 一旦形成产品，进行继续生产。随规模的扩大，成本是无限递减的，因为这时产品 的成本主要依赖于它所需要的物质载体，这些载体的成本往往是很低的。比如，随 9 山东人学硕士学位论文 着网络市场的不断完备，以软件作为载体的技术和以信息作为表象的生产信息，都 可以在网络一f 被无限复制。 2 、网络的外部性 网络的外部性是指某个网络的参与者越多，这个网络的价值就越高，或者说， 每个参与者从网络中获得的收益就越多。造成网络外部性的根本原因在于网络成分 ( 各端点) 之间的互补性。端点越多，端点之间的互补性就越明显，端点和端点的 知识信息交流就越充分，从而增加了网络整体及其每个端点的价值。当网络规模达 到一定的数值( 控制论中称为阀值) 时，外部经济性就会急剧增大。在这里，信息 网络的扩张效应的梅特卡夫法则起着关键的支配作用。根据这一法则网络的价值 等于网络节点数的平方，这意味着网络的外部性随着网络用户的增加而成指数增长。 对企业来说，网络的外部性使消费者形成一种需求方规模经济。需求方规模经济与 供应方规模经济相结合是网络经济的一个特点。它产生了双重作用：需求方的增长 既减少了供应方成本，进一步加强了需求的增长，也加强了供给的增长。这也称为 网络的正反馈效应。这种效应使企业的产生和毁灭都远远快于传统经济的工业时代。 3 、边际报酬递增 传统的经济学构建在报酬递减的假设之中，经济行为产生一种负反馈，它导致 价格和市场份额最终会达到可以预见的均衡。这种负反馈可以使经济稳定，因为任 何大的变动将会被由其产生的反向偏移所抵消。根据传统经济理论，均衡意味着一 种环境中的最优结果，即对资源的晟优利用与分配。在这种分析框架中，经济系统 被描述成线性的、静态的、确定的、简单的和可逆的。只要具备市场经济的几个基 本要素，一个经济系统不论其过去的制度、文化和历史状况如何，都会迅速趋向均 衡。然而，这种理论与现实有很大的出入，尤其是网络经济时代的经济发展情况。 八十年代初开始，由美国斯坦福大学经济学家、美国桑塔费研究所的专职研究 员阿瑟以及其他地方的经济学家共同发展出一套建立于报酬递增基础上的经济学观 点，揭示了经济系统的非线性或正反馈、路径依赖及报酬递增。阿瑟认为，每一个 报酬递增问题都适合于一般的非线性p o l y a 随机过程。这种过程反映的自我增强或 正反馈机制不仅存在于自然界而且同样存在于经济现象中。经济学中的静态均衡通 常意味着存在唯一的均衡点，而且均衡意味着最优的结果，资源得到了最优配置， 消费者得到了最大的效用，生产者得到了最大的利润。然而，正反馈却导致多个可 一 坐查查兰堡主兰竺丝苎 能的均衡点，而且不能保证从多个可能的均衡点中选择出的某一个是最优的。相反， 一旦某个随机的经济事件导致经济过程走上了某一特定路径，这种选择可能被锁定 丽被放弃另一种更优的选择。 总之，报酬递增系统的特征是：( 1 ) 多重均衡；( 2 ) 可能的无效率；( 3 ) 锁定； ( 4 ) 路径依赖。 产生这些特征的主要原因有：( 1 ) 协同效应( 也称网络的外部性) ；( 2 ) 大的启 动成本：( 3 ) 学习效应；( 4 ) 适应性预期 在现实的网络经济时代，它所具有的特征符合阿瑟的报酬递增系统。网络经济 中，信息技术蕴含着无限的潜力。新技术在初创期需要巨大的原始成本来进行技术 刨新。一旦新技术成型并投入生产，第一件产品的成本就是巨大的研究成本( 大的 启动成本) ，而第二件产品的成本( 或投入生产后的追加成本) 与原始成本相比，则 是微不足道的。不断扩大的生产规模使得巨大的原始成本不断获得分摊，产品的平 均成本飞速下降，从而企业获得递增的规模收益。而且在网络经济中存在着明 显的网络效应。网络的范围越大，使用和继续加入的人就越多，市场就越大，从而 使用别的网络的人就会越少。这在客观上也为垄断推波助澜。因为，人们在一个更 大的网络中能够拥有更多的信息，共享更多的资源，网络的扩展是靠消费者推动的。 同时，人们在某项技术上通过“干中学”、“用中学”和“研究开发中的学习”积累 了大量的技术知识和经验，从而导致在技术采纳行为上出现明显的途径依赖性。另 一方面，对于企业，由于沉没成本或是沉没投资所产生的途径依赖性。在技术发展 i 立程中，如果沿着某一技术轨道企业进行了大量的投资，那么在技术变革中，从一 个技术轨道向另一个技术轨道的跃迁将非常困难网络经济下具有的这些特点，使 它具有了明显的报酬递增特征。 2 2 网络经济的发展规律 l 、摩尔定律 该定律预言，在既定的价格水平条件下，微处理器( c p u ) 的运算能力每隔约 十八个月可增加一倍。也就是说，同等性能计算机的价格将跌相当的速度下降一半。 摩尔定律的背后实际上是学习曲线( l e a r n i n gc u r v e ) 。学习曲线说明了随着产 出的增加，厂商不断改进它的生产，结果单一产品的成本不断下降。学习曲线最初 山东大学硕士学位论文 是在飞机制造业中发现的，现在主要被认为在i t 的硬件业中发挥巨大作用。它显示 了一条下降的边际成本曲线。 2 、梅特卡夫法则 该法则认为，网络的价值等于节点( n o d e ) 数的平方，或者说，随着网络规模 的扩大，接入网络给用户带来的效用将以指数级的速度增加( k e v i n w e r b a c h 。1 9 9 7 ) 。 即网络的价值随网络节点数的增加而成指数化增加。所以网络上联网的计算机越多 每台电脑的价值就越大，”增殖”以指数关系不断变大。 梅特卡夫法则是基于每一个新上网的用户都因为别人的联网而获得了更多的信 息交流机会。它指出了网络具有极强的”外部性”和正反馈性：联网的用户越多，网 络的价值越大，联网的需求也就越大。从总体上指出了消费方面存在效用递增 需求创造了新的需求。 3 、马太效应 马太效应指的是这样一种现象：强者愈强，弱者愈弱，最终出现“赢家通吃”。 这实际上是正反馈的作用所致。 4 、达维多定律 达维多定律认为进入市场的第一代产品能够自动获得5 0 的市场份额，所以任 何企业在本产业中必须第一个淘汰自己的产品。英特尔公司的微处理器并不总是性 能虽好、速度最快的，但它几乎总是新一代产品的首家推出者。同样，微软公司的 m s d o s 和w i n d o w s 也并不是当时最好的微机操作系统，但它通过和i b m 结成战 略联盟，并不断推出新产品，终于成为市场的主流产品，无人能与之抗衡。 实际上达维多定律体现的是网络经济中的马太效应( m a t t h e w se f f e c t ) 。达维多 定律说明了网络经济中的主流化( m a i n s t r e a m i n g ) 现象。由于消费者对于一些网络 产品的使用产生习惯性，他们的消费行为显示出巨大的粘性。这些消费者很难再转 而使用其他的相似产品。 5 、拥抱标准 共享程度越高的东西越有价值。h t m l 、x m l 或i r t t e r n e t e x p l o r e r ，如果只 有一个用户使用，那它们的价值就是零：要有更多人的认可和使用，一项技术的价 值才能得到最大程度的体现。造成“多”的最好的方法就是符合“标准”。 6 、快吃慢 山表大学碰士学位论文 从成立到拥有1 0 亿美金的市场值，惠普公司用了4 7 年时间，微软公司用了1 5 年时间，y a h o o ! 用了2 年时间。而n e t z e r o 却只用了9 个月的时问! 网络经济时代 则不同，小公司可以战胜大公司；转型速度快的公司可以战胜速度慢的公司；新的 公司可以战胜老牌的公司。没有一家公司可以永远立于不败之地。要得到成功，一 定要以最快的速度、最有魄力的作风不断仓4 新。 7 、自我变革 在网络经济中，企业不能因眼前的小利而忽略一场变革的来临，否则，对它来 说那j 辱是灾难性的。因此，企业应该不再只是被动地顺应变革。两是要预知，甚至 促成变革的到来。l e el a c o o c a 曾经说过：“当一场变革到来的时候，你要么领先， 要么跟随，要么就被踢出历史舞台。” 通过对网络经济基本特征和发展规律的阐述，我们可以发现。在网络经济中， 无论是基本特征还是运行规则，都明显区别于传统经济。这些新的特点和规律是分 析网络经济时代市场结构和企业垄断行为的基础和出发点。垄断作为产业组织领域 的研究重点，在网络经济睁代是怎样产生的? 它具有怎样的特点? 企业的垄断行为 对社会福利有着怎样的影响? 这些问题就是下面要详细讨论的。 网络经济下垄断结构的形成 传统经济中市场上充满了寡头：几个大公司主宰市场的产业。市场份额的上升 和下降都是一个逐渐的过程。在二十世纪的大部分时间，美国的汽车工业、钢铁工 业、石油工业和其他许多产业都遵循这种模式。 相比之下，网络经济中则充满了暂时的寡头。硬件和软件公司争夺领导地位。 今天的领先技术或企业最可能的命运就是被更为优秀的新技术及其企业所取代。 变化的是什么? 传统经济和网络经济的主要区别是：传统经济是由规模经济驱动的， 而网络经济的驱动力量是网络经济的特有力量。 因此，网络经济下的垄断无论在成因、特征还是效应方面都明显区别于传统经 济下的垄断。剖析网络经济下的垄断，不仅有助于认识网络经济的本质，而且有助 于理解网络经济时代下的市场结构和垄断企业的行为特征。 山东大学硕士学位论文 在网络经济下，由于技术创新、资源、产品的特性、网络的外部性等，使垄断 在形成过程中表现出新的特征。为清晰明朗起见，我们用一个框架描述垄断的形成 及特点。值得说明的是，本文所指的垄断是完全通过市场竞争的力量形成的，区别 于行政垄断和自然垄断。 3 , 1 一个关于垄断的框架 一个关于垄断的框架 3 2 对框架中要素的解析 l 、技术创新 在网络经济时代，创新是把双刃剑。它既是形成和维持垄断的根本，又是击破 垄断的要决。 由于网络经济下主要的生产要素不再是劳动资本，而是知识信息，产品不再是 物质产品而是知识信息等非物质化产品。因此，要实现有效的投入产出，根本的途 径只有不断创新。通过技术创新，从而可咀更容易的实现成本优势，迅速占领市场， 最终占据垄断地位。 创新经济学家莫尔顿卡曼和南塞施瓦茨的创新与市场结构理论揭示了垄断 竞争和创新之间的关系。他们指出，技术创新可以分为两类，一类是垄断前景推动 4 山东人学碾士学位论文 的技术创新，一类是竞争前景推动的技术创新。前者是指一个企业由于预计自己所 进行的创新能够获得垄断利润而采取的创新。也就是说，一个企业要想拥有垄断地 位，必须积极的推动创新。后者是指一个企业由于担心自己目前的产品可能在竞争 对手的创新之下丧失利润，从而采取的创新。因此，一个垄断企业要想维持自己的 垄断地位而不被竞争对手打破，也必须进行创新。 网络经济下，企业用不断创新追求一定时期的经营垄断。企业把新思想、新技 术转化为新产品去占领和扩大市场，最终达到攫取垄断利润的目的。但继起的创新 又使持久的垄断永不可能出现。创新对垄断的这种正反作用，使得创新的频率不断 加快，新的市场规模和市场容量不断出现。以英特尔为例，“计算机芯片功能每1 8 个月翻番，价格下降5 0 ”的摩尔定律就揭示了创新的时效性。因此，企业只有不 断的更新产品，不断减少产品达到一定市场占有率的时间，才不会让竞争对手赶上 自己。再以网景公司为例，它开发的“导航”网络浏览器在不到一年的时间里竟从默 默无闻跃领先，在全世界赢得7 4 0 0 0 万用户，占据了主导地位。所以，在当时， 对微软垄断地位造成最大威胁的不是反托拉斯法( 那时，微软正遭遇垄断官司) ， 而是那些以惊人的速度产生的新创造发明。正如有的学者所说，“如果你是某家数字 公司，你知道摧毁你的将是一家你闻所未闻的公司，这使你不可避免的一直处于压 力之下。” 所以，在网络经济中，企业即使处于垄断地位，也必须不断进行技术创新，创 造性的毁灭自己，否则就会遭到被别人创造性毁灭的命运。 2 、知识信息产品 在传统经济下，由于土地、劳动力、资本这些主要的资源是稀缺的、有限的， 所以生产中有成本约束，如果没有技术进步，报酬是递减的。而在网络经济下，主 要的资源是知识、信息，产品是知识型或信息型产品( 框架中我们用知识产品表示) 。 它们都具有可重复性和共享性。因此，作为一种特殊的资源，它们有着无限的发展 空间，只要有需求，就可以不断的投入。知识、信息产品的前期不变投入非常大， 诸如巨额的研发费用、设备的购置费等。但随着产量增加，追加的可变投入如人工、 原材料很少，也没有生产能力的限制，如芯片、软件等的生产。所以知识产品就具 有了高固定成本、低边际成本和边际报酬递增的特点。 知识产品成本的一个主要特征就是它的生产集中于它的“原始拷贝成本”，即 山东人学硕士学位论文 企业的成本都花在它的第一份产品拷贝出来之前。随着最新的技术进步，信息的分 发成本也下降了，使得原始拷贝成本在总成本占有的比重更大了( 大部分知识产品 的营销和促销成本也越来越高) 。一旦第一份信息被生产出来，多拷贝份的成本 为零。正像前面所说的，信息的生产成本很高，但是复制成本很低。知识产品生产 的固定成本的绝大部分是沉没成本，如果生产停止就无法挽回。生产的高固定成本、 复制的低可变成本的成本结构会产生巨大的规模经济：企业生产的越多，生产的平 均成本越低，边际成本几乎为零。这样企业就可以实现低增量的成本，大规模的运 作。 3 、报酬递增 在网络经济下，报酬递增具有充分的现实依据，同时也有理论支持。亚当斯 密在分工理论中指出，技术进步以分工加速知识累积的方式，成为报酬递增的一个 重要源泉。更直接地技术进步是报酬递增的源泉。网络经济下，由于技术竞争的 日趋激烈，技术创新的不断加快，使报酬递增现象更为明显。马歇尔在其经典之作 经济学原理中指出，外部经济的自然增长是报酬递增的唯一源泉，而新增长理 论的代表人物罗默则把这一外部经济强调为知识的外部效应或知识的外溢性。后来 的经济学家阿瑟也认为协同效应( 网络的外部性) 、学习效应等是产生报酬递增的 重要原因。而在网络经济中，主要生产要素和产品都表现为知识、信息，所以知识 的外部性更加显著，从而产生报酬递增现象。 4 、网络正外部性 网络具有正的外部性，即某个网络的参与者越多，这个网络的价值就越高，或 者说，每个参与者从网络中获得的收益就越多。用梅特卡夫法则( m e t c a l f el a w ) 描 述为网络的价值等于网络节点数的平方。在极端的情况下，网络外部性可以导致赢 家通吃的市场。产生网络外部性的关键原因是网络成分之间的互补性。汪丁丁指出， 知识在收益递增的经济活动中表现出强烈的互补性。互补性概念对网络经济现象的 分析极其重要。在网络经济形态中，信息和基础设施( 即软件和硬件) 之间的互补 性，消费者之间的互补性，消费者和供给者之间的互补性，其本质都表现为知识的 互补性。互补性的存在，才使网络具有了正的外部性。 5 、价格问题 网络经济中，知识、信息产品随着产量的不断增加、性能的不断提高，价格却 山东大学碗士学位论文 快速下降。据美国商务部报告，在1 9 9 3 年到1 9 9 7 年信息技术产业价格逐年下降( 分 别是一2 4 ，- 2 6 ，- 4 9 ，7 o ，一7 5 ) 。价格的迅速下降是由产品的特点和激 烈的竞争所致。一方面，知识、信息产品高固定成本低边际成本的成本结构，使得 企业在拥有一定市场份额的情况下，即使很低的价格也能获得很高的利润。另一方 面，竞争企业只有通过低价，才有可能扩大市场份额，利用网络外部性，实现垄断 地位。而对于垄断企业，由于激烈竞争的压力和垄断的暂时性，也只有通过低价才 可以有效抵制潜在和现实的竞争对手，并借机进行新的创新巩固自己的垄断地位。 产品独特的成本结构，使价格不再由传统的m r = m c 决定。价格的均衡状态不 再实现，而是处于非均衡状态。 6 、正反馈 正反馈是网络经济中的一个最为关键的要素。它会使强者更强，弱者更弱。与 此相对照的，传统经济是一个负反馈的系统。在这个系统中，强者变弱，弱者变强。 工业垄断企业试图获取更多的市场份额会引起竞争对手激烈的反应，小的竞争对手 会设法防止生产能力利用率的下降。这种竞争性的反应使领先公司无法获得主宰地 位。另外，由于管