（工商管理专业论文）中国石化研究院专利战略研究.pdf

的市场中，拥有与之竞争的能力而不被吃掉，就把必须重新审视自己的专利经营战略， 进行新的专利管理及经营战略研究，找出与国外石化企业的差g 巨并将它们好的做法与中 匡i 石化研究院自身的特点结合起来，加大技术创新的力度并对创新出的技术成果进行保 护和合理、正确地实施，这对中国石化集团公司的迎接中国加入w t d 后的国外石化企 业的挑战将有非常重要的意义。 ，一 ，“、摘要 岛 、 、 ，本文i 喇以下几个方面，i ( 1 ) 对近十年来中国石化研究院以及世界主要石化企业 j在中国申请专利的情况包括数量、分布的领域等进行统计对比；( 2 ) 国外石化企业申请 专利的战略意图和中国石化研究院在国内石化专利市场的地位、现状和差距的分析； ( 3 ) 中国石化集团石油化工科学研究院目前的专利管理、专利申请、专利转化给中国 石化集团带来的经济效益的现状进行调研和分析；( 4 ) 中国“入世”后石化集团面临 的严峻形势和国外主要石化企业的专利管理模式及战略的发展趋势等进行研字骺，根据 中国石化集团公司总体的发展要求和国外石化企i k 在专利管理及战略运用方面的先淄故 r e s e a r c ho nt h ep a t e n t s t r a t e g y f o rs i n o p e cr i p p a b s t r a c t t h et a s ko ft h i sp a p e ri sw a n tt og i v es o m eo p i n i o no nh o wt 0e s t a b l i s hl 踟p a t e n t s m a n a g e n l c u t a n ds t r a t e g y f o r s i n o p e c r e s e a r c h i n s t i t u t e o f p e t r o l e u m p r o c e s s i n g a c c o r d i n g t o t h en e x t r e s e a r c h ( 1 ) c o n t r a s t i n g t h en u m b e r ，d i s 嘣) u 6 0 n a r e 鹤o f p a t e n ta p p l i c a t i o n i nc h i n a m a d eb ys i n o p e cr e s e a r c hi n s t i t u t eo fp e t r o l e u mp r o c e s s i n ga n df o r e i g np e t r o l e u m c h e m i s t r ye n t e r p r i s e si nt h i s 蜘y e a r s ；( 2 ) a n a l y z i n gt h es t a t e ，s i t u a t i o n ，w e a k n e s so f s i n o p e cr e s e a r c hh l s t i t u t eo f p e f f o l e u mp r o c _ e s s i n gi nt h ec h i n ap a t e n tm a r k e ta n dt h ep a t e n t s l r a t e g y 印p l i e db yf o r e i g np e t r o l e u m 朗妇p s e s ；( 3 ) a i l a d y z i i 唱t h ep a t e n tm a n a g e m e n t ， p a t e n ta p p l i c a t i o n ，p a t e n tt r a n s f e ra n d e c o n o m i cb e n e f i to fs i n o p e cr e s e a r c hi n s t i t u t eo f p e t r o l e u mp 觥i n g ；( 4 ) r e s e a r c h i n gt h ep a t e n tm a n a g e m e n tm o d e ，p a t e n ts t r a t e g yo f f o r e i g n p e t r o l e u m c h e m i s t r y e n t e r p r i s e s a n ds e r i o u ss i t u a t i o n f a c e d b ys i n o p e c k e y w o r d s ：p e t r o l e u mc h e m i s t r y p a t e n tp a t e n ts t r a t e g y 1 我国专利法与t p s 存在的主要差距及力n ) x , w t o 协议中有 关石化工业的条款 随着中国即将加入世界贸易组织，方面我国的专利法要逐渐同国际接轨；另 方面原先对我国石化工业的许多保护性条款也将逐步取消。所以在研究该课题日 r 首先对 我国现行的专利法与t r i p s 存在的主要差距及加入w t o 协议中有关石化工业的条款 应该有所认识。 1 1 我国专利法与7 i r s 存在的主要差距 世界贸易组织( 、1 d ) 的与贸易有关的知识产权协议( a g r e e m e n to n 一r e i a s p e c t so fn 聊jl c 爪i a i p r o p e r l yr j g h t s ) ( 简称 t r i p s ) ，是1 9 9 3 年1 2 月1 5 日通过，1 9 9 4 年4 月1 5 日正式签署，1 9 9 5 年1 月1 日起 生效的，是关贸总协定( g a t r ) 第八轮谈判( 乌拉圭回合谈判) 所通过的揽子协议 之一，也是所有wto 成员必须遵守和执行的协议之一。t r i p s 如同其他的知识产权国 际公约一样，其实体内容可分为三类：是基本原则，这是全体成员必需遵守的；二是 最低要求，这是全体成员必须达到的；三是般要求，这是可以根据各成员的具体情况 选择适用的。这里，主要分析我国专利法与t r i p s 存在的主要差距，可以作为中国化 集团公司石油化工科学研究院面对中国即将加入w t o 而制定新的专利管理及战略研究 时加以认识。 ( 1 ) 对于实用新型、外观设计的行政终局决定应该提供司法审查机会 世界上大多数国家对于实用新型、外观设计实行登记制或形式审查制( 这与我国的 做法是一样的) ，但对于无效诉讼及侵权诉讼的最终确权由法院通过司法认定。按照我 国专利法的规定，专利复审委员会对申请人、专利权人或者撤销专利权的请求人关于实 用新型和外观设计的复审请求所作出的决定为终局决定( 专利法第四十三条) ，专利复 审委员会对宣告实用新型和外观设计无效的请求所作出的决定为终局决定( 专利法第四 十九条) ，不允许向人民法院起诉，这与国际上通行的做法是不一致的，也不符合t r i p s 的有关规定。而t r i p s 第四十一条第四条款中规定：对于行政的终局决定，以及( 在 符合国内法对有关案件重要性的司法管辖规定的前提下) 至少对案件是非的初审司法判 决中的法律问题，诉讼当事人应有机会提交司法当局复审；在第六十二条第五条款中规 定：对于有关获得和维持知识产权的程序，以及国内法规定的程序、行政撤销及诸如当 事人之间的异议、无效和撤销程序所作出的终局行政决定，均应接受司法或准司法当局 的审查。但在异议不成立或行政撤销不成立的场合，应无义务对该决定提供司法审查， 只要该程序的依据能够在无效诉讼中得到处理。 ( 2 ) 对强制许可的限帝应更加严格 1 我国专利法与t p s 存在的主要差距及力n ) x , w t o 协议中有 关石化工业的条款 随着中国即将加入世界贸易组织，方面我国的专利法要逐渐同国际接轨；另 方面原先对我国石化工业的许多保护性条款也将逐步取消。所以在研究该课题日 r 首先对 我国现行的专利法与t r i p s 存在的主要差距及加入w t o 协议中有关石化工业的条款 应该有所认识。 1 1 我国专利法与7 i r s 存在的主要差距 世界贸易组织( 、1 d ) 的与贸易有关的知识产权协议( a g r e e m e n to n 一r e i a s p e c t so fn 聊jl c 爪i a i p r o p e r l yr j g h t s ) ( 简称 t r i p s ) ，是1 9 9 3 年1 2 月1 5 日通过，1 9 9 4 年4 月1 5 日正式签署，1 9 9 5 年1 月1 日起 生效的，是关贸总协定( g a t r ) 第八轮谈判( 乌拉圭回合谈判) 所通过的揽子协议 之一，也是所有wto 成员必须遵守和执行的协议之一。t r i p s 如同其他的知识产权国 际公约一样，其实体内容可分为三类：是基本原则，这是全体成员必需遵守的；二是 最低要求，这是全体成员必须达到的；三是般要求，这是可以根据各成员的具体情况 选择适用的。这里，主要分析我国专利法与t r i p s 存在的主要差距，可以作为中国化 集团公司石油化工科学研究院面对中国即将加入w t o 而制定新的专利管理及战略研究 时加以认识。 ( 1 ) 对于实用新型、外观设计的行政终局决定应该提供司法审查机会 世界上大多数国家对于实用新型、外观设计实行登记制或形式审查制( 这与我国的 做法是一样的) ，但对于无效诉讼及侵权诉讼的最终确权由法院通过司法认定。按照我 国专利法的规定，专利复审委员会对申请人、专利权人或者撤销专利权的请求人关于实 用新型和外观设计的复审请求所作出的决定为终局决定( 专利法第四十三条) ，专利复 审委员会对宣告实用新型和外观设计无效的请求所作出的决定为终局决定( 专利法第四 十九条) ，不允许向人民法院起诉，这与国际上通行的做法是不一致的，也不符合t r i p s 的有关规定。而t r i p s 第四十一条第四条款中规定：对于行政的终局决定，以及( 在 符合国内法对有关案件重要性的司法管辖规定的前提下) 至少对案件是非的初审司法判 决中的法律问题，诉讼当事人应有机会提交司法当局复审；在第六十二条第五条款中规 定：对于有关获得和维持知识产权的程序，以及国内法规定的程序、行政撤销及诸如当 事人之间的异议、无效和撤销程序所作出的终局行政决定，均应接受司法或准司法当局 的审查。但在异议不成立或行政撤销不成立的场合，应无义务对该决定提供司法审查， 只要该程序的依据能够在无效诉讼中得到处理。 ( 2 ) 对强制许可的限帝应更加严格 中国专利法中对强制许可的限制与t r i p s 是不矛盾的，但是n t 口s 的限制条件更 多，更严格，严格主要有： 对于强制许可，必须“各案处理”： 对于从属专利的强带 f i 年可更要严加限制。 以上限制条件，在中国专利法中虽已列入但不够明确。 ( 3 ) “计划许可”不应保留 中国专利法第十四条对于“国家计划许可”的规定，是我国计划经济的产物。我 国正在由计划经济向市场经济过渡。关贸总协定( g a t t ) 和世界贸易组织( w t o ) 都 是以市场经济为前提的，计划经济国家只有完成向市场经济的转轨，方能按g a t r 和 w t o 的机制正常运转。作为g a t t 和w t o 的一个重要协议，t r i p s 也完全体现着这 一原则。在t r i p s 第三十二条规定，只有在国家进入紧急状态，或在其他紧急情况下， 或在公共的非商业场合下，才允许政府直接介入专利的强带忻可，包括政府使用或政府 授权的第三方使用。我国专利法所规定的“计划许可”应该说是一种特殊的强制许可， 显然不属于t r i p s 所允许的强带彬阿范围，与t r i p s 的规定是有冲突的。 ( 4 ) 应该增加对“即发侵权”的制止措施 t r i p s 第五十条第三款中规定：司法当局应有权要求临时措施之请求的申请人提供 任何可以合法获得的证据，以使该当局自己即足以确认该申请人系权利持有人，确认其 权利正在被侵犯或侵权正在发生在即，该当局还应有权责令申请 提供足以保护被告和 防止申请人滥用权利的诉讼保证金，或提供与之相当的担保。 这实际上是允许权利所有人对于“即发侵权”采取的措施及向司法或行政当局申 请保护所f 乍的规定。所谓“即发侵权”是指那种即将发生、但是尚未发生的侵权行为。 这种通过阻止“即发侵权”力争将侵权行为消灭在萌芽状态的做法，是值的肯定的。 而在我国专利法及其相关的法律中尚未有此类规定。 ( 5 ) “不知者不视为侵权”的规定应予修改 我国专利法第六十二条第二款规定：使用或者销售不知道是未经专利权人许可而 制造并售出的专利产品成本的，不视为侵犯专利权。这种“不知者不视为侵权”的规 定，在国外的专利法中也是极为罕见的。按照t r i p s 的规定，这种“不知者不视为侵 权”只是作为一种例外，一般仅适用于集成电路的布图设计和商业秘密，前者是因为 它极为复杂，又很微小，难于分辨，后者是由于持有人采取了保密措施，普通人无法知 晓。对于专利而言，“不知者”这种“侵权”行为，般可视为是- - 0 0 “善意侵权”， 但其前提是认定为“侵权”，仍然是非法的，只是可以不负侵权损害赔偿责任或部分免 除侵权损害赔偿责任。这种“不知者”变为“已知者”以后，就应该立即停止这种“侵 权”，并向权利持有人支付合理的费用，否则就要承担相应的侵权损害赔偿责任。而在 中国专利法中也没有这种规定。 ( 6 ) 应强化“损害赔偿”的措施 t r i p s 第四十五条规定：已知或有充分理由应知自己的行为已构成侵权的侵权人， 应向权利持有人支付足以弥补因侵犯知识产权而给权利持有人造成损失的损害赔偿费。 司法当局还应有权责令侵权人向权利持有人支付其开支，其中可包括适当的律师费。在 适当场合即使侵权人不知、或无充分理由应知自己的行为是侵权，司法当局仍可责令其 返还所得利润或令其支付法定赔偿额，或两者并处。 相比之下，我l 雪专利法第六十条的规定则很简单，只有“赔偿损失”这四个字， 显得简单、无力度。 ( 7 ) 应增加对专利权持有人专利权的限制 t r i p s 第四十八条第一款规定：如果一方当事人所要求的措施已经采取，但该方 滥用了知识产权的执法程序，司法当局应有权责令该当事人向误受禁止或限制的另一方 当事人对因滥用而造成的损害提供适当的赔偿。司法当局还应有权责令原告为被告支付 开支，其中包括适当的律师费。第二款规定：在对涉及知识产权的保护或行使的任何法 律进行行政执法的场合，只有政府当局及官员们在这种执法的过程中，系善意采取或试 图采取特定的救济措施时，成员才幢免除f 电f 门为采取措施而直负的过失责任。 我匡l 专利法中，对于专利权持有人滥用专利权的行为，缺少如上所述的限制性规 定。 ( 8 ) 专利权应包括“许诺销售”的权利 “许诺销售”的英文对应是“o f f e r i n gf o rs a l e ”，也就是将其译为“提 供销售”或“为销售而提供”，其含义是指那种明确表示愿意出售某种产品的行为，包 括各种方式、通过各种途径的表示，如进行广告宣传、将产品陈列、展览、演示、让顾 客免费试用等，涉及的范围很宽。 t r i p s 第二十八条第款明确规定：专利赋予其所有 的专有权包括“许诺销售” 的权利。 我国专利法第十一款所规定的专利权人的权利中没有“许诺销售”的权利。 1 2 加入w t o 协议中有关石化工业的条款 长期以来，我国基本上是依靠配额制、许可证制度以及高关税壁垒和市场准入制度 等手段，限制原油和成品油的进口量，并限定国外企业不能在中国从事原油、成品油的 批发和零售业务，以保护民族石化工业的发展，加入w t o 后，这些不符合w t o 规定 的手段将逐渐加以取消和修f 。 根据w t o ”关税减让原则”，我国油品和石化产品的关税还将有较大幅度的下调。 中国专利法中也没有这种规定。 ( 6 ) 应强化“损害赔偿”的措施 t r i p s 第四十五条规定：已知或有充分理由应知自己的行为已构成侵权的侵权人， 应向权利持有人支付足以弥补因侵犯知识产权而给权利持有人造成损失的损害赔偿费。 司法当局还应有权责令侵权人向权利持有人支付其开支，其中可包括适当的律师费。在 适当场合即使侵权人不知、或无充分理由应知自己的行为是侵权，司法当局仍可责令其 返还所得利润或令其支付法定赔偿额，或两者并处。 相比之下，我l 雪专利法第六十条的规定则很简单，只有“赔偿损失”这四个字， 显得简单、无力度。 ( 7 ) 应增加对专利权持有人专利权的限制 t r i p s 第四十八条第一款规定：如果一方当事人所要求的措施已经采取，但该方 滥用了知识产权的执法程序，司法当局应有权责令该当事人向误受禁止或限制的另一方 当事人对因滥用而造成的损害提供适当的赔偿。司法当局还应有权责令原告为被告支付 开支，其中包括适当的律师费。第二款规定：在对涉及知识产权的保护或行使的任何法 律进行行政执法的场合，只有政府当局及官员们在这种执法的过程中，系善意采取或试 图采取特定的救济措施时，成员才幢免除f 电f 门为采取措施而直负的过失责任。 我匡l 专利法中，对于专利权持有人滥用专利权的行为，缺少如上所述的限制性规 定。 ( 8 ) 专利权应包括“许诺销售”的权利 “许诺销售”的英文对应是“o f f e r i n gf o rs a l e ”，也就是将其译为“提 供销售”或“为销售而提供”，其含义是指那种明确表示愿意出售某种产品的行为，包 括各种方式、通过各种途径的表示，如进行广告宣传、将产品陈列、展览、演示、让顾 客免费试用等，涉及的范围很宽。 t r i p s 第二十八条第款明确规定：专利赋予其所有 的专有权包括“许诺销售” 的权利。 我国专利法第十一款所规定的专利权人的权利中没有“许诺销售”的权利。 1 2 加入w t o 协议中有关石化工业的条款 长期以来，我国基本上是依靠配额制、许可证制度以及高关税壁垒和市场准入制度 等手段，限制原油和成品油的进口量，并限定国外企业不能在中国从事原油、成品油的 批发和零售业务，以保护民族石化工业的发展，加入w t o 后，这些不符合w t o 规定 的手段将逐渐加以取消和修f 。 根据w t o ”关税减让原则”，我国油品和石化产品的关税还将有较大幅度的下调。 2 0 0 1 年起，汽油的进口关税将从现在的9 减少到5 ，燃油进口关税将从9 减少到 6 ，原油的进口关税将从1 6 无桶降为0 ，煤油、柴油和石脑油的关税保持6 不变。 聚合物的进口关税将从平均1 8 降至8 根据w t o 般禁i e 数量限制原则”，除关税外，不能采用配额、许可证和其他措 施限制其他国家的产品输入。我国目前对柴油和汽油的进口禁令要取消，并且在2 0 0 4 年还将取消油品进口配额，在2 0 0 4 年以前，配额将每年递增1 5 。 根据w t o ”国民待遇原则”，外国企业将可以在中国开展油品批发和零售业务，丌 办加油站，建立营销网点。加入w t o 后三年中，中国将允许每家外国石油公司开设3 0 个加油站；加入w i o 后五年，外国石油公司将可以从事批发业务。 目前，国外大公司已经占领了我国成品油市场份额的2 0 ，润滑油的2 5 ( 高档 润滑油的5 0 0 o ) ，l p g 的5 0 ，塑料的5 0 ( 合成树脂的5 2 ) ，合成橡胶的4 4 ，合 成纤维的5 3 。可以预计，加入w t o 后，我国的石化产品将直接面临国外企业的冲击。 应该说上述的这些条款对中国石化行业的影响将是巨大的，因为目前我国石化行 业的主要经济利润来自原油及成品油( 汽油、柴油、煤油) ，虽然这些成品油的价格在 今年已经实现了与国际油价接勒但质量却低于国外发达石4 l 企_ l k 同类产品的水平，而且 在石化很多领域的技术也远远落后于它们，面对如此严峻的形式，如何在较短的时间内 缩短与它们的差距，唯一的出路就是进行科技创新，加大科技开发的力度，并对新开发 的技术成果进行合理的保护和使用。作为中国石化集团公司科研的主体单位中国石化研 究院应该根据这些条款及早准备迎接挑战。 2 中国石化研究院专利管理的现状分析 企业的专利管理涉及的内容是比广泛的，它包括专利管理的模式、专利的申请、 专利实施、保护及战略等许多方面，本文主要从以下几个方面对中国石化研究院的专利 管理的现状进行分析。 2 1 中国石化集团公司的科研主体中国石化研究院 中国石化研究院是中国石化集团公司直属的主要大型综合科技研究开发机构，全 称中国石化集团公司石油化工科学研究院，创建于1 9 5 6 年。以石油炼制和石油化工应 用技术的研究与开发为主，同时注重基础研究和石化领域前沿技术的探索研究，现有各 类专业技术人员1 2 0 0 多人，其中有中国科学院和中国工程院院士5 人，国家和集团公 司有突出贡献的专家6 0 余人，教授级高级工程师6 4 人，高级工程师4 5 4 人，工利币4 2 5 人，是有机化工和应用化学专业硕士、博士学位授予单位，并设有博士后流动站。研究 院拥有百余套中小型炼油和石油化工试验装置及各种分析仪器、计算机等各种配套的科 研装置，是“炼油工艺与催化剂”国家工程研究中心。，建院加多年来，取得部级以 上科技成果6 0 0 余项，其中国家发明一等奖1 项，国家科技进步等1 项。这些成果9 5 已在工业t 推广应用，产生了巨大的经济效益和社会效益。自我国1 9 8 5 年实施专利法 以来，积极申请国内专利和国外专利，特别是在国内申请并被批准的专利数日截止1 9 9 5 年就已经达到2 5 8 项，1 9 9 5 年中国# - 乖t j 局授予中国石化研究院为“全国专利工作先进 科研院所”。在国家和中国石化集团公司一系列重大科技项目攻关中起了攀足轻重的作 用。与国内5 5 个炼油、石化大中型企业建立了长期合作关系；同世界上2 7 个国家和地 区的上百家公司建立了业务联系，与国际上3 0 多个科研机构和学术组织保持着密切交 往。已有几项重大专利技术出口欧美和东南亚国家。 2 2 中国石化研究院专利管理孵醋锄晚l ：分析 通过不断创新依法获得的以高新技术成果和发明创造为客体的专利权是企业参与本 国和世界市场竞争的重要资本，它能够使企业在优胜劣汰的竞争中发展壮大，立于不败 之地，要做到这一点，企业除了不断地研究创新外，还必须依法管理好其知识产权。对 中国石化研究远院专利管理模式的现状分析可以从整个科研的管理机构的设置、知识产 权管理机构的职能、知谚铲权的管理办法以及知识产权管理人员等几个方面进行。 目前中国石化研究院的科研管理组织结构图如下所示。 2 中国石化研究院专利管理的现状分析 企业的专利管理涉及的内容是比广泛的，它包括专利管理的模式、专利的申请、 专利实施、保护及战略等许多方面，本文主要从以下几个方面对中国石化研究院的专利 管理的现状进行分析。 2 1 中国石化集团公司的科研主体中国石化研究院 中国石化研究院是中国石化集团公司直属的主要大型综合科技研究开发机构，全 称中国石化集团公司石油化工科学研究院，创建于1 9 5 6 年。以石油炼制和石油化工应 用技术的研究与开发为主，同时注重基础研究和石化领域前沿技术的探索研究，现有各 类专业技术人员1 2 0 0 多人，其中有中国科学院和中国工程院院士5 人，国家和集团公 司有突出贡献的专家6 0 余人，教授级高级工程师6 4 人，高级工程师4 5 4 人，工利币4 2 5 人，是有机化工和应用化学专业硕士、博士学位授予单位，并设有博士后流动站。研究 院拥有百余套中小型炼油和石油化工试验装置及各种分析仪器、计算机等各种配套的科 研装置，是“炼油工艺与催化剂”国家工程研究中心。，建院加多年来，取得部级以 上科技成果6 0 0 余项，其中国家发明一等奖1 项，国家科技进步等1 项。这些成果9 5 已在工业t 推广应用，产生了巨大的经济效益和社会效益。自我国1 9 8 5 年实施专利法 以来，积极申请国内专利和国外专利，特别是在国内申请并被批准的专利数日截止1 9 9 5 年就已经达到2 5 8 项，1 9 9 5 年中国# - 乖t j 局授予中国石化研究院为“全国专利工作先进 科研院所”。在国家和中国石化集团公司一系列重大科技项目攻关中起了攀足轻重的作 用。与国内5 5 个炼油、石化大中型企业建立了长期合作关系；同世界上2 7 个国家和地 区的上百家公司建立了业务联系，与国际上3 0 多个科研机构和学术组织保持着密切交 往。已有几项重大专利技术出口欧美和东南亚国家。 2 2 中国石化研究院专利管理孵醋锄晚l ：分析 通过不断创新依法获得的以高新技术成果和发明创造为客体的专利权是企业参与本 国和世界市场竞争的重要资本，它能够使企业在优胜劣汰的竞争中发展壮大，立于不败 之地，要做到这一点，企业除了不断地研究创新外，还必须依法管理好其知识产权。对 中国石化研究远院专利管理模式的现状分析可以从整个科研的管理机构的设置、知识产 权管理机构的职能、知谚铲权的管理办法以及知识产权管理人员等几个方面进行。 目前中国石化研究院的科研管理组织结构图如下所示。 院长 一个w 1 目e e 处 知识产权处 专利事务所 技术开发部 l 日n ；a “口 2 6 个研究室 图3 1中国石戳研究院利移睹理细织结构图 从利研管理组织结构图可以看出中国石化研究院把知识产权的管理放到非常重要 的位置，设有专门的知识产权管理处和专利事务所，并有一名副院长( 主管科研工作) 直接领导，知识产权处的职能主要是负责研究院的专年f j 仓u 新规划和未来重要发展领域 的专利分析，对出口前景好或国内拟工业化实施的重大科技成果进行专利法律分析， 促进专利技术出口和国内的工业化实施以及对整个研究院科技人员的知识产权知识的 培训。专利事务所主要职能是协助各研究室进行专利的申请并且负责全院的专利技术 保护，监督市场防止它人侵犯本院的专利权，一旦发现石油化工科学研究院的专春i j 权 遭受侵犯则负责进行法律诉讼。 中国石化研究院知识产权管理处及专利事务所的人员情况：目前中国石化研究 院知识产权处与专利事务所是两块牌子，套人员，共计l o 人，其中9 人为大学本 科毕业生，所学专业有石油化工、炼油、精细化工、有机合成等，1 人为文秘专业的 大学专科毕业生，这1 0 人中已有6 人经过培训后通过了中国专利局举行的代理人考 核，并在中国专利局注册，获得专利代理人证书，他们的主要工作内容包括( 1 ) 为 全院的专f 0 事务提供咨询；( 2 ) 6 个专利代理人根据各人所学的专业进行分工负责接 受全院2 6 个研究室的专利案子并撰写专利申请文件和申请专利的有关写甥。；( 3 ) 受 研究院法人委托办理有关专利纠纷、专利诉讼事务等。另外，还有两人目前i f 在培训， 研究院要求她们在2 0 0 0 年内取得专利代理人资格。从隧的中i 习石化研究院知识产 权管理处及专利事务所的人员所掌握的知识背景来看，他们除了都具有较好的专业基 础外，还同时掌握了一定的法律知识，因而整体素质较高。但从工作的内容上来看与 b i # f 先进的石化企业相比还有较大差距，而且目前知识产权处的职能虽然有负责研究 院的专利创新规划和未来重要发展领域的专利分析这么一条，但实际工作中还只是以 实务为主，研究甚少特别是专利经营战略几乎没有，主要原因是人员数量不够和缺少 懂得搞专利战略研究方面的人才。 目前中国石化研究院对知识产权保护的管理办法是参照中国石化集团公司制定 的一系列办法，其中包括中国石油化工集团公司保护知识产权的规定、中国石油 化工集团公司专利管理办法。 2 3 中国石化研究院专利申请情况 中国石化研究院一直十分重视专利申请和专利技术的保护。自1 9 8 5 年中国专利 法实施以来，申请的专利数逐年上升，通过在中国知识产权局检索咨询中心的检索， 对中国石化研究院从1 9 8 5 1 9 9 9 年在国内以及国外申请的专利数量以及申请的领域 进行分类统计。石化领域专利申请案的统计是一个困难的课题。因为石油化工、合成 材料、炼油、高分子材料、精细化工等概念均是产业分类属语，用之于专利检索，有 其固有的模糊性。，c ( 国际专利分类) 虽然是严密的专利分类体系，但依靠 p c 不 同分类的适当组合，来囊括石油化工领域的专利，亦是不容易做到的工作。为了解决 这一困难，在研究过程中采取了以下检索方法：将b 0 1 j 、c 0 7 c 、c 0 8 、c 0 9 、c 1 0 m 、 c 1 0 g 作为石油化工专利的主体对待。显然，在b 0 1 j 、c 0 7 c 、c 0 8 、c 0 9 、c 1 0 m 、 c 1 0 g 中，含有少部分号利并非石化领域，而在这六类专利以外，亦会存在少量石化 领域专利。综合各种因素考虑，以b 0 1 j 、c 0 7 c 、c 0 8 、c 0 9 、c 1 0 m 、c 1 0 g 六类专 利记数，其误差是很小的。其中b 0 1 j 、c 0 7 c 、c 0 8 、c 0 9 、c 1 0 g 、c 1 0 m 所包含的 内容以及中国石化研究院自1 9 8 5 年以来在中国及国外申请专利的统计结果见以下各 表。 表2 1 统计中所用各项i p c 分类的具体内容 i p c 分类 b 0 1 jo d 7 cc 0 8c 0 9c l o gc 1 0 m 名称 代表的领化学或物有机化学有机高分染料、涂烃油裂润滑剂；单 域理方法如中：无环子化合物料、抛光化，由非独作涧滑剂 催化作或碳环化制备、或剂、天然烃类的物或在一种混 用，胶体合物化学加工树脂、粘料制造的合物作涧滑 化学；它以及基于合剂；材液态烃混成分的化学 们的有关上述得到料的各种合物物质的用途 装置的合成物应用 权管理处及专利事务所的人员所掌握的知识背景来看，他们除了都具有较好的专业基 础外，还同时掌握了一定的法律知识，因而整体素质较高。但从工作的内容上来看与 b i # f 先进的石化企业相比还有较大差距，而且目前知识产权处的职能虽然有负责研究 院的专利创新规划和未来重要发展领域的专利分析这么一条，但实际工作中还只是以 实务为主，研究甚少特别是专利经营战略几乎没有，主要原因是人员数量不够和缺少 懂得搞专利战略研究方面的人才。 目前中国石化研究院对知识产权保护的管理办法是参照中国石化集团公司制定 的一系列办法，其中包括中国石油化工集团公司保护知识产权的规定、中国石油 化工集团公司专利管理办法。 2 3 中国石化研究院专利申请情况 中国石化研究院一直十分重视专利申请和专利技术的保护。自1 9 8 5 年中国专利 法实施以来，申请的专利数逐年上升，通过在中国知识产权局检索咨询中心的检索， 对中国石化研究院从1 9 8 5 1 9 9 9 年在国内以及国外申请的专利数量以及申请的领域 进行分类统计。石化领域专利申请案的统计是一个困难的课题。因为石油化工、合成 材料、炼油、高分子材料、精细化工等概念均是产业分类属语，用之于专利检索，有 其固有的模糊性。，c ( 国际专利分类) 虽然是严密的专利分类体系，但依靠 p c 不 同分类的适当组合，来囊括石油化工领域的专利，亦是不容易做到的工作。为了解决 这一困难，在研究过程中采取了以下检索方法：将b 0 1 j 、c 0 7 c 、c 0 8 、c 0 9 、c 1 0 m 、 c 1 0 g 作为石油化工专利的主体对待。显然，在b 0 1 j 、c 0 7 c 、c 0 8 、c 0 9 、c 1 0 m 、 c 1 0 g 中，含有少部分号利并非石化领域，而在这六类专利以外，亦会存在少量石化 领域专利。综合各种因素考虑，以b 0 1 j 、c 0 7 c 、c 0 8 、c 0 9 、c 1 0 m 、c 1 0 g 六类专 利记数，其误差是很小的。其中b 0 1 j 、c 0 7 c 、c 0 8 、c 0 9 、c 1 0 g 、c 1 0 m 所包含的 内容以及中国石化研究院自1 9 8 5 年以来在中国及国外申请专利的统计结果见以下各 表。 表2 1 统计中所用各项i p c 分类的具体内容 i p c 分类 b 0 1 jo d 7 cc 0 8c 0 9c l o gc 1 0 m 名称 代表的领化学或物 有机化学 有机高分染料、涂烃油裂 润滑剂；单 域理方法如中：无环子化合物料、抛光化，由非独作涧滑剂 催化作或碳环化制备、或剂、天然烃类的物 或在一种混 用，胶体合物化学加工树脂、粘料制造的合物作涧滑 化学；它以及基于合剂；材 液态烃混成分的化学 们的有关上述得到料的各种合物物质的用途 装置的合成物 应用 表2 2 1 9 8 5 1 9 9 5 年中国石化研究院专利申请数量 单位名称 专利数总计 b 0 1 jc 0 7 cc 0 8c 0 9c l o ( h c l o m 石油化工国内 2 5 82 1 925 03 2 科学研究 国外 1 31 2 o0 o1 院 表2 31 9 9 6 年中国石化研究院专利申请数量 单位名称专利数总计 b 0 1 jc 0 7 cc 0 8c 0 9c 1 0 c h c l o m 石油化工国内 6 35 122o8 科学研究 国外 760o0 1 院 表2 41 9 9 7 年中国石化研究院专利申请数量 单位名称专利数总计 b 0 1 j0 0 7 cc 0 8c 0 9c 1 0 ( h c l 0 m 石油化工国内 8 36 83201 0 科学研究 国外 88000o 院 表2 51 9 9 8 年中国石化研究院专利申请数量 【单位名称专利数总计 b 0 1 jc 0 7 cc 0 8c 0 9 c 1 0 g + c l o m i 石油化工国内 1 0 38 55 409 i 科学研究 国外 98o 0 0 l 院 表2 61 9 9 9 年中国石化研究院专利申请数量 f 单4 立名称专利数总计 b 0 1 jc 0 7 c cc 0 8 c 0 9c 1 0 ( h ：l o m l 石油化工国内 1 2 31 0 7 650 5 i 科学研究 j 院 国外 1 11 000 01 按b 0 1 j 、c 0 7 c 、c 0 8 、c 0 9 、c 1 0 g 和c i o m 分即1 p c 进行分类后t 中国石化研究院 在国内外申请的各领域专利数随年数的变化趋势见以下各图。 图2 1 中国石化研究院申请国内外专利数逐年变化情况 图2 2 中国石化研究院在国内申请专利数按i p c 分类逐年变化隋况 从统计的结果来看，中国石化研究院在国内申请的专利数从1 9 9 5 年以后每年均 递增2 0 项；在国外申请的专利的数量及上升幅度为1 - 2 项。再通过对中国石化研究 院申请专利的具体内容上查阅发现这些专利基本为发明专利且分布以b 0 1 j ( 裂化、 重整、加氢催化剂及催化工艺) 类占绝对多数，每一年申请专利的增长数也是以b 0 1 j 为主。这些数据与中国石化研究院研制出的裂化、重整、加氢催化剂及催化工艺在国 内市场处于绝对领先优势是相吻合的，而其他领域例如合成树脂、无环或碳环化合物、 有机高分子化合物的制备及加工、润滑组合物等石化产品领域的专利数量则比较少， 因此中石化石科院技术开发的领域相对于国外石化企业来说比较窄；从对国外申请的 专利来看，每一年向国外申请的专利数量为1 0 项左右且分布领域也基本上为催化剂 及催化工艺类。 2 4 中国石化研究院专利转化及经济效益分析 2 4 1 中国石- 化研究院在国内专和i 转化及绍葫蛐分析 中国石化研究院的科研经费方面由中国石化集团公司提供，另一方面来自中国 政府提出的攻关项目而获得的科研经费。科研项目主要来自于我国石化生产企业迫切 需要解决的问题、国民经济生产的需要、石化领域前期的探索性研究，其中大多数课 题来直接自于生产实践，因而中国石化集团公司对石油化工科学研究院的考核也是以 其科研成果的转化率以及给中国石化集团公司下属的各石化企业带来的经济效益为标 准进行的。通过调研发现中国石化研究院进行科研项目的流程是首先i 砒招标确定负 责某个科研项目的研究室及相应人员，再有接到该项目的科研人员在规定的时间内完 成科研项目并申请专利，申请专利后再实行中试，通过中试后将全部的生产技术及工 艺实行“打包”，再以完整的“工艺包”形式提供或转让给中国石化集团公司下属的 油田及各炼油企业去实施，作为生产厂家的设计部门只要拿到该工艺包就可实施该项 专利技术，i 习而深受国内各油田和炼油厂的欢迎。目前中国石化研究院对已经申请并 获得专利权的专利技术进行实施的方式主要是通过转让专利使用权的方法进行的，专 利及专有技术的转化率达到9 5 ，但由于中国石化研究院隶属于中国石化集团公司， 主要从事科研较少从事自己生产，因而通过其专利及专有技术转化产生的经济效益主 要体现在中国石化集团公司各生产企业，目前在国内市场各催化剂的占有率情况如下 表所示 表2 7 中国石化研究院的主要催化剂( 属于b 0 1 j 类) 在国内市场占有率 催化剂名称 国内市场占有率 加氢催化剂 4 0 二甲苯异构化催化剂 1 0 0 裂化催化剂 8 5 再生和半再生重整催化剂 8 5 这些催化剂的工业应用为中国石化集团公司带来了巨大的经济效益。例如，( 1 ) 研制 成功的c r g - 1 0 连续重整催化剂在广州石化总厂引进的u o p 装置上一直运转较好；( 2 ) 研制成功的石油重质组分催化裂解( 1 型) 制取1 氐碳烯烃工艺及催化剂，1 9 9 4 年在济 有机高分子化合物的制备及加工、润滑组合物等石化产品领域的专利数量则比较少， 因此中石化石科院技术开发的领域相对于国外石化企业来说比较窄；从对国外申请的 专利来看，每一年向国外申请的专利数量为1 0 项左右且分布领域也基本上为催化剂 及催化工艺类。 2 4 中国石化研究院专利转化及经济效益分析 2 4 1 中国石- 化研究院在国内专和i 转化及绍葫蛐分析 中国石化研究院的科研经费方面由中国石化集团公司提供，另一方面来自中国 政府提出的攻关项目而获得的科研经费。科研项目主要来自于我国石化生产企业迫切 需要解决的问题、国民经济生产的需要、石化领域前期的探索性研究，其中大多数课 题来直接自于生产实践，因而中国石化集团公司对石油化工科学研究院的考核也是以 其科研成果的转化率以及给中国石化集团公司下属的各石化企业带来的经济效益为标 准进行的。通过调研发现中国石化研究院进行科研项目的流程是首先i 砒招标确定负 责某个科研项目的研究室及相应人员，再有接到该项目的科研人员在规定的时间内完 成科研项目并申请专利，申请专利后再实行中试，通过中试后将全部的生产技术及工 艺实行“打包”，再以完整的“工艺包”形式提供或转让给中国石化集团公司下属的 油田及各炼油企业去实施，作为生产厂家的设计部门只要拿到该工艺包就可实施该项 专利技术，i 习而深受国内各油田和炼油厂的欢迎。目前中国石化研究院对已经申请并 获得专利权的专利技术进行实施的方式主要是通过转让专利使用权的方法进行的，专 利及专有技术的转化率达到9 5 ，但由于中国石化研究院隶属于中国石化集团公司， 主要从事科研较少从事自己生产，因而通过其专利及专有技术转化产生的经济效益主 要体现在中国石化集团公司各生产企业，目前在国内市场各催化剂的占有率情况如下 表所示 表2 7 中国石化研究院的主要催化剂( 属于b 0 1 j 类) 在国内市场占有率 催化剂名称国内市场占有率 加氢催化剂 4 0 二甲苯异构化催化剂 1 0 0 裂化催化剂 8 5 再生和半再生重整催化剂 8 5 这些催化剂的工业应用为中国石化集团公司带来了巨大的经济效益。例如，( 1 ) 研制 成功的c r g - 1 0 连续重整催化剂在广州石化总厂引进的u o p 装置上一直运转较好；( 2 ) 研制成功的石油重质组分催化裂解( 1 型) 制取1 氐碳烯烃工艺及催化剂，1 9 9 4 年在济 有机高分子化合物的制备及加工、润滑组合物等石化产品领域的专利数量则比较少， 因此中石化石科院技术开发的领域相对于国外石化企业来说比较窄；从对国外申请的 专利来看，每一年向国外申请的专利数量为1 0 项左右且分布领域也基本上为催化剂 及催化工艺类。 2 4 中国石化研究院专利转化及经济效益分析 2 4 1 中国石- 化研究院在国内专和i 转化及绍葫蛐分析 中国石化研究院的科研经费方面由中国石化集团公司提供，另一方面来自中国 政府提出的攻关项目而获得的科研经费。科研项目主要来自于我国石化生产企业迫切 需要解决的问题、国民经济生产的需要、石化领域前期的探索性研究，其中大多数课 题来直接自于生产实践，因而中国石化集团公司对石油化工科学研究院的考核也是以 其科研成果的转化率以及给中国石化集团公司下属的各石化企业带来的经济效益为标 准进行的。通过调研发现中国石化研究院进行科研项目的流程是首先i 砒招标确定负 责某个科研项目的研究室及相应人员，再有接到该项目的科研人员在规定的时间内完 成科研项目并申请专利，申请专利后再实行中试，通过中试后将全部的生产技术及工 艺实行“打包”，再以完整的“工艺包”形式提供或转让给中国石化集团公司下属的 油田及各炼油企业去实施，作为生产厂家的设计部门只要拿到该工艺包就可实施该项 专利技术，i 习而深受国内各油田和炼油厂的欢迎。目前中国石化研究院对已经申请并 获得专利权的专利技术进行实施的方式主要是通过转让专利使用权的方法进行的，专 利及专有技术的转化率达到9 5 ，但由于中国石化研究院隶属于中国石化集团公司， 主要从事科研较少从事自己生产，因而通过其专利及专有技术转化产生的经济效益主 要体现在中国石化集团公司各生产企业，目前在国内市场各催化剂的占有率情况如下 表所示 表2 7 中国石化研究院的主要催化剂( 属于b 0 1 j 类) 在国内市场占有率 催化剂名称国内市场占有率 加氢催化剂 4 0 二甲苯异构化催化剂 1 0 0 裂化催化剂 8 5 再生和半再生重整催化剂 8 5 这些催化剂的工业应用为中国石化集团公司带来了巨大的经济效益。例如，( 1 ) 研制 成功的c r g - 1 0 连续重整催化剂在广州石化总厂引进的u o p 装置上一直运转较好；( 2 ) 研制成功的石油重质组分催化裂解( 1 型) 制取1 氐碳烯烃工艺及催化剂，1 9