（区域经济学专业论文）湖南省民营经济制度环境创新研究.pdf

硕士学位论文 摘要 摘要 改革开放3 0 年来，湖南省民营经济发展迅速，在增加就业机会、 促进经济增长、稳定财政来源等方面发挥了重要作用，为湖南省经济 和社会发展做出了很大的贡献。然而，湖南省民营经济在快速发展的 同时，也因相关制度建设的滞后而受到制约。外部制度环境不佳成为 影响湖南省民营经济发展的重要因素，相关制度建设的滞后严重制约 湖南省民营经济的发展、壮大。因此，从宏观制度环境创新的角度分 析湖南省民营经济制度环境存在的问题、找出影响其创新的因素，对 进一步促进湖南省民营经济的稳定发展有着十分重要的现实意义。 本文主要采用实证分析方法，从与湖南省民营经济发展相关的非 正式制度环境和正式制度环境两个方面对湖南省民营经济现行制度 环境进行分析，指出现行制度环境存在的问题，并通过问卷调查和因 素分析找出了影响湖南省民营经济制度环境创新的六个主要因素，这 六个因素分别是政策法律环境不完善，创新成本、知识和市场制约， 民营经济自身的发展和规模，存在利益集团、市场经济体制建设不完 善，创新意识和远见不足，传统文化和观念制约。 本文在对湖南省和浙江省民营经济制度环境创新进行对比研究 的基础上，提出湖南省应实现制度变迁方式从强制性制度变迁向以诱 致性制度变迁为主转变，应实现正式制度创新与非正式制度创新、核 心制度创新与配套制度创新、借鉴式制度创新与自创式制度创新相结 合。培育与社会主义市场经济相适应的文化环境，加强信用环境建设， 完善社会主义市场经济体制，优化政策法律环境，完善对民营经济的 金融体系和融资制度支持，以此创新湖南省民营经济制度环境，推动 民营经济的又好又快发展。 关键词：民营经济，制度环境，创新，因素分析 硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t a f t e rt h i r t yy e a r so fr e f o r m a t i o na n do p e np o l i c y , p r i v a t ee c o n o m y o fh u n a nh a sd e v e l o p e dr a p i d l y , a n dp l a y sa n i m p o r t a n tr o l e i n i n c r e a s i n ge m p l o y m e n t ，b o o s t i n ge c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dm a k i n g s t a b l er e v e n u e p r i v a t ee c o n o m yc o n t r i b u t e sm u c ht ot h ee c o n o m yo f h u n a n h o w e v e ld u r i n gt h er a p i dd e v e l o p m e n t ，p r i v a t ee c o n o m yo f h u n a na l s of a c e sm u c hr e s t r i c t i o nb e c a u s et h ec o n s t r u c t i o no fc o r r e l a t i v e i n s t i t u t i o nl a g sb e h i n d t h eu n s o u n de x t e r i o ri n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n ti s as i g n i f i c a n tf a c t o rt h a tr e s t r i c t st h ed e v e l o p m e n to fp r i v a t ee c o n o m yo f h u n a n t h e r e f o r e a n a l y z et h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n tf o rp r i v a t e e c o n o m yo fh u n a na n df i n dt h ee x i s t i n gp r o b l e ma n dt h ef a c t o r st h a t a f f e c tt h ei n n o v a t i o n o fi n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n th a v e i m p o r t a n t s i g n i f i c a n c et ot h es t a b l ed e v e l o p m e n t o fp r i v a t ee c o n o m yo fh u n a n i nt h i s p a p e r , w e u s e e m p i r i c a la n a l y s i s ，s t u d y t h ei n f o r m a l i n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n ta n df o r m a li n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n tf o rp r i v a t e e c o n o m yr e s p e c t i v e l ya n dp o i n to u tt h ee x i s t i n gp r o b l e m ，t h e nt h o u g h q u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o na n df a c t o ra n a l y s i sw ef i n ds i xf a c t o r st h a t e f f e c tt h ei n n o v a t i o no fi n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n tf o rp r i v a t ee c o n o m yo f h u n a n t h o s ef a c t o r sa l eu n s o u n dp o l i c ya n dl a we n v i r o n m e n t ，t h ec o s t o f i n n o v a t i o na n dk n o w l e d g ea n dm a r k e tr e s t r i c t i o n ，t h ed e v e l o p m e n ta n d s c a l eo fp r i v a t ee n t e r p r i s e ，e x i s ti n t e r e s tg r o u pa n df a u l t ym a r k e t e c o n o m ys y s t e m ，l a c ko fc o n s c i o u s n e s so fi n n v a t i o na n df o r e s i g h t ，a n d t h er e s t r i c t i o no ft r a d i t i o n a lc u l t u r ea n dn o t i o n o nt h eb a s eo fc o n t r a s t i v es t u d yo ft h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t i n n o v a t i o n o fp r i v a t ee c o n o m yo fh u n a na n dz h e j i a n gp r o v i n c e ，w e s u g g e s tt 1 1 a th u n a ns h o u l dt u r nc o m p u l s i v ei n s t i t u t i o n a lv a r i a n c et o c a u s e di n s t i t u t i o n a lv a r i a n c e s h o u l di n t e g r a t et h ei n n o v a t i o no ff o r m a l i n s t i t u t i o na n dt h ei n n o v a t i o n o fi n f o r m a l i n s t i t u t i o n i n t e g r a t e t h e i n n o v a t i o no fc o r ei n s t i t u t i o na n dt h ei n n o v a t i o no fa c c e s s o r i a li n s f i t u t i o n i n t e g r a t ei m i t a t e di n n o v a t i o na n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a n ds h o u l d f o s t e rc u l t u r ee n v i r o n m e n tt h a tf i t ss o c i a l i s t i cm a r k e te c o n o m y , a n d e n h a n c ec o n s t u r c t i o no fc r e d i te n v i r o n m e n ta n ds o c i a l i s t i cm a r k e t e c o n o m ys y s t e ma n df i n a n c i a ls y s t e m ，a n dm a k et h ep o l i c ya n dl a w e n v i r o n m e n ta n dp r o p e r t y r i g h ti n s t i t u t i o n m o r es u i t b l ef o rp r i v a t e e c o n o m y a n dg i v ei t sm o r ef i n a n c i a ls u p p o r ts ot h a tt h ep r i v a t ee c o n o m y o fh u n a nc a nd e v e l o pb e t t e ra n df a s t e r k e y w o r d s ：p r i v a t ee c o n o m y , i n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t ，i n n o v a t i o n ， f a c t o ra n a l y s i s i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：堑：蒸 日期：丝年旦月丛日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 储躲盟新躲卑净嗍一丛月五日 硕士学位论文第一章导言 1 1 选题背景与问题提出 第一章导言 民营经济，这个在我国制度变迁的夹缝中成长起来的经济组织，目前己经成 为国民经济的重要组成部分，是我国参与国际竞争和合作的生力军。民营经济的 出现是中国经济改革和发展中最亮丽的一道风景线。改革开放3 0 年来，湖南省的 经济社会发展和经济体制改革取得了令人瞩目的成就，这与民营经济的发展是密 切相关的。民营经济已经成为湖南省经济发展中潜力巨大的新的经济增长点。其 在发展生产力、培植地方财源、扩大就业、促进国有企业转换经营机制、满足社 会多样化需求、创造地区经济繁荣、促进社会主义市场经济体制的建设等方面， 发挥了积极作用。九十年代特别是进入新世纪以来，湖南省民营经济迅速发展壮 大，已经成为湖南省最具活力的经济增长点。根据湖南省统计年鉴2 0 0 7 9 中的 数据计算，2 0 0 6 年湖南省g d p 的5 7 5 4 ，工业增加值的6 6 0 3 ，税收的4 7 7 和出口的6 2 3 都是由民营经济创造的。截至2 0 0 6 年底，民营经济年末从业人员 占总从业人员中的9 1 7 ，其中在城镇民营经济年末从业人员占城镇总年末从业 人员的7 0 4 ；同时，国有企业下岗人员中的9 4 是通过个体私营经济实现再就 业的。 虽然湖南省的民营经济发展取得了巨大成绩，但与国内先进省市相比，湖南 省民营经济仍存在规模小、技术含量低、发展缓慢等问题，这在某种程度上导致 了湖南省与东部沿海省份经济发展的差距。导致湖南省民营经济发展过程中这些 不良现象的原因很多，总的来说，可以概括为两个方面，一方面是企业内部的问 题，如企业的发展战略、企业文化、企业内部治理结构、企业的核心竞争力等方 面的问题；另一方面则是整个民营经济外部生存环境的影响，从新制度经济学角 度来看就是制度环境的影响。对于上述两方面的影响因素，我们可以概括为企业 内部因素和企业外部因素。企业的内部因素可以通过企业自身在借鉴国内外成功 经验和自我总结的过程中不断的改善和提高，但前提是要有一个良好的、不受过 多约束的外部制度环境。也就是说，外部制度环境是湖南省民营经济发展的基础， 只有逐步改善外部环境才能够使湖南省民营经济真正地享受到市场经济所带来 的活力，并且在市场竞争中进一步成长。因此，促进湖南省民营经济发展和壮大 的首要任务，就是进一步改善民营经济生存的制度环境，使民营企业与国有企业、 外资企业享受同等待遇，实现公平竞争。 硕士学位论文第一章导言 目前，湖南省民营经济发展面临的最大的外部环境问题是制度环境不优，制 度创新乏力，正式制度创新缓慢，非正式制度创新缺乏引导。而和湖南省有诸多 相似之处的浙江省，其市场环境建设同趋完善，制度建设不断创新，民营经济众 多且发展势头良好。在这种背景下，我们很有必要对湖南省民营经济制度环境存 在的问题及影响其创新的因素进行研究，结合浙江省发展民营经济的制度环境创 新进行比较研究和总结经验，从而进一步探讨如何完善湖南省民营经济的制度环 境建设。因此，进一步优化环境，消除障碍，提高素质，加快民营经济发展步伐， 对湖南省经济发展能否走在中西部前列具有十分重要的现实意义。 为了从根本上解决湖南省民营经济发展中存在的诸多问题，找到制约民营经 济进一步壮大并走上国际化道路的发展瓶颈，本文试图应用新制度经济学理论及 创新理论，从宏观制度环境创新的角度来分析制约湖南省民营经济快速发展的原 因，以及目前湖南省民营经济所存在的制度环境约束，进而找到一条适合湖南省 民营经济发展的道路，以增强湖南省的经济实力和提升湖南省在我国经济竞争中 的地位。 1 2 研究的意义与目的 1 2 1 研究的意义 ( 1 ) 为探索建立适宜民营经济发展的制度环境，推进湖南省民营经济健康 持续发展提供理论基础。 民营经济的发展历史虽然不长，但在改革开放过程中也逐渐形成了自身特有 的运行轨迹，其中许多规律性的内容己经显现，在此期间民营经济的外部制度环 境和内部制度也发生了本质的变化。无论是在理论上还是在实践中我们都遇到了 新的研究课题。所以，对民营经济外部制度环境进行全面系统的考察，有助于我 们加深对民营经济制度环境的认识，总结归纳民营经济发展的一般性规律，形成 社会主义市场经济条件下民营经济的适用理论，从而正确引导民营经济的健康持 续发展。 ( 2 ) 为正确认识影响湖南省民营经济制度环境创新的各种因素，科学制定 宏观调控政策提供理论依据。 正确认识和把握影响民营经济制度环境创新的各种因素，以及这些因素的形 成原因、作用机理和转化趋势，不断去伪存真，抓住矛盾的主要方面，对加强和 完善民营经济的理论研究，科学制定宏观调控政策至关重要。 ( 3 ) 对促进湖南省民营企业及经济的发展有实践意义。 2 硕士学位论文第一章导言 1 2 2 研究的目的 湖南省的民营经济发展相对滞后，较大程度上影响了经济社会的发展。民营 经济发展滞后即有民营企业本身的原因，也有外部环境的影响。本文从新制度经 济学、创新理论以及区域经济发展的角度，对民营经济制度环境创新问题进行研 究，试图找出湖南省民营经济制度环境存在的问题及影响民营经济制度环境创新 的因素，并提出相应的对策建议，以期本文的研究结论能对促进湖南省民营经济 发展的政策制定起到参考作用。 1 3 国内外相关研究文献 研究民营经济制度环境创新的主要理论基础是新制度经济学理论和创新理 论。目前国内外对民营经济制度环境创新的研究较多的是以新制度经济学为理论 基础。新制度经济学作为经济学中一个年轻的学派，正越来越受到人们的关注和 重视。与新古典经济学相比，它关于人的假设更接近现实的人。卢现祥在西方 新制度经济学一书中认为，新制度经济学的理论框架主要由以下“四大支柱” 构成：( 1 ) 制度的构成与制度的起源：( 2 ) 制度变迁与制度创新，包括制度需求 与制度供给；( 3 ) 制度、产权与国家理论；( 4 ) 制度与经济发展的关系。 长期以来，在发达资本主义国家是没有“民营企业 这个概念的，与“民营 企业”这个概念意思相近的是“n o n s t a t e o w n e de n t e r p r i s e ，与“s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e 相对应，而民营企业的英文翻译“p r i v a t ee n t e r p r i s e ”在资本主 义国家是- 个与“p u b l i ce n t e r p r i s e 相对应的概念，与国内“民营企业”这 个概念在涵义上是有区别的。在以私有制为基础的在资本主义市场经济体制下， 除少量国有企业外，绝大部分都是私有企业，私有企业就是市场的主体，因此绝 大多数有关企业的研究和制度建设都是以私有企业为基础的。如新制度经济学的 创始人科斯对产权的研究、威廉姆森对企业内部治理的研究等都是以私有企业为 出发点的。 在中国经济发展取得重大成绩时，国外学者对江浙地区快速发展的乡镇企业 和个体私营企业产生了兴趣，先后有许多学者因此对中国的民营经济进行研究。 如a l l a ng i b b 和j u nl i 对与西方规范经济发展模型十分不同的中国乡镇企业的 发展进行研究，指出正是因为乡镇企业所有者缺位和模糊的产权关系、分散的市 场、强烈的“关系”文化、错综复杂的债务关系和文化规范这些因素与企业家精 神紧密的结合，对模糊的地方权力所有者使企业适应当地的经济社会环境而快速 发展起了关键性的作用。并提出无论对发展中国家还是发达国家都有实际意义 3 硕士学位论文第一章导言 的，涉及下放政府权力、企业家行为、跳出正式制度框架的限制、模糊的产权条 件、不重视私有化和知识产权条件下的经济发展等方面的建议，同时还指出了乡 镇企业的发展模式对西方标准发展程序的挑战。髓1 d a v i dh h o l t 对中国和美国企业家的比较研究表明，受传统儒学文化轻视 个人主义、追求成功的动机和自主性行为及两代压制个体积极性、商业成就和社 会流动性的社会主义教条的影响，中国的企业家和经理在关键的价值尺度上与美 国企业家和经理存在显著的区别。中国的企业家和经理更有可能简单的注重团体 和实效，从而在发展企业的行为选择上，对那些体现个人成就、独立性、选择自 由和自主性价值观的行为会较为慎重的进行选择。口1 e r i cw k t s a n g 对中国改革开放以来私营企业的研究表明，中央权力下 放到地方后，地方政府在权限范围内对私人部门的规模有着至关重要的影响。由 于早期处于国家配置计划之外，私营企业很难取得生产所需的原料和资金，因此 私营企业主热衷于与地方政府官员搞好关系，通过贿赂和交纳各种费用以获得生 存的权力，一旦获取了政治背景，地方政府对私营企业的逃税、暴利、销售违禁 品等非法行为将会有较大的容忍度。简单来说，早期私营企业的发展是在与地方 政府合谋，以损害中央政府利益的代价下进行的。到后期，虽然私营企业的发展 环境有所改善，但其在经济中的补充地位，仍然使其在生产要素获得上受到歧视， 同时更容易受到地方政府官员的官僚折磨，这仍将对私营企业的发展产生阻碍。 因此，中国在意识形态和政治、经济方面的改革，需要提供更有益于私营企业发 展的环境。h 1 i f t e k h a rh a s a n ，p a u lw a c h t e l 和m i n g m i n gz h o u 利用中国各省份的面板 数据研究表明，中国自改革开放以来在经济体制、产权保护、法律环境、私营部 门、金融机构和资本市场、政治自由化方面的一系列制度创新对各省经济发展起 了很大的推动作用，且改革越深入的地区经济发展越快。嘲 男外还有d a v i da h l s t r o m ；g a r r yd b r u t o n 和k u a n gs y e h 对中国民营经 济合法化的研究哺1 、d a v i da h l s t r o m ，g a r r yd b r u t o n 和s t e v e ns y l u i 对 中国民营企业应对变化中的经济环境的策略研究口1 、h o n g y ic h e n 和s c o t t r o z e l l e 对中国乡镇企业管理契约变化原因的研究硝1 等。 目前国内大部分对民营经济制度环境创新的研究都是从全国的角度考虑，主 要是从制度变迁理论、制度创新理论和制度与民营经济及经济发展的深层关系深 入的、将制度环境创新一分为二的进行研究：一方面是非正式制度环境创新，通 过对传统文化的研究，企图找到导致我国民营经济发展过程中诸多问题的根源， 并试图从根源上找到解决制约民营经济制度环境创新问题的办法；另一方面则是 正式制度环境创新，通过研究我国目前的有关正式制度( 包括政策法规和经济规 4 硕+ 学位论文第一章导言 则) ，探讨在适应我国传统文化的基础上，如何形成一系列更加能够激励我国民 营经济蓬勃发展的正式制度。当前的研究成果及其研究状况大致如下： 首先，是对民营经济发展的非正式制度环境创新的研究，该领域的研究主要 侧重于我国传统文化、意识形态、伦理规范和道德习惯对民营经济成长的影响与 制约，并提出促进非正式制度环境创新的对策建议。主要集中于文化环境和信用 环境创新研究。 对影响民营经济发展的文化环境的研究，现有文献的主要思想是：在现实生 活中，人们很难把经济活动和文化活动截然分开，几乎所有的经济活动都是受到 文化因素的影响。文化既是一种动力，又是一种资源。文化的这种看不见、摸不 着的底蕴作用，便成了经济发展中所隐含的深层次的动力，文化环境的支撑对民 营经济的发展起了非常重要的作用。相关文献有张耀平国1 、景加军n 们、袁水镜1 等人的研究。如德国著名社会学家马克斯韦伯认为，文化传统作为一定民族内 在的精神观念和行为方式，对社会经济的发展起着至关重要的制约作用，是一个 民族经济发展的精神动因。n 2 1 罗能生认为，文化对经济发展的影响和制约作用， 一般是通过两种基本方式表现出来：一是文化观念影响人们的精神心态和行为选 择，从而直接影响人们的经济活动的指向和经济效率；二是文化传统影响制度安 排，影响到政府的政策制定和领导人的决策，从而制约人们的经济活动，影响经 济发展。n 3 1 在此基础上罗能生分析了湖湘文化对湖南经济发展的影响。张耀平 等人认为，中国积淀了几千年的传统文化及其核心“家 的概念，与西方文 化在中国的传播，使中国当前文化是一种缺乏主流文化的过渡性文化，这种文化 现状对建立现代企业制度的影响不可忽视，使国民对现代企业制度的理解、资源 配置与公司治理结构及外部环境等构成了人文环境障碍。嘲 对影响民营企业信用环境的研究，现有文献的主要思想是：受传统儒学影响， 我国的社会组织大多建立在以“家长制i p 9 “族长制的社会关系基础之上而不是 建立在以“信用 为基础的契约关系之上，注重对“家长”及“家 的忠诚，社 会普遍缺乏对“外人 的信用意识。由于儒家文化强调“仁”、“义 ，注重“人 格 ，将“我”的责任定位于“齐家、“治国”，处事讲究友情，于是有了所谓的 “差序格局 ，这种差序强调了人们在交往时审视他人与自己关系或为某种意图 而与他人建立和发展关系，因而就产生了关系主义和缺乏信任感。由于长期受到 传统文化的熏陶，中国的民营经济形成了一种特殊的文化，主要体现在两权不分 离、决策权的高度集中、以家族主义来处理员工与老板的责权利关系而非像西方 那样以法律契约关系来保证和调节等。最为重要和集中的两点是强调关系主义原 则和对与离自身较远的人的不信任，由此导致了一系列问题。而这一切都可以从 中国的传统文化中找到答案，这是导致民营经济信用制度缺失的文化根源。 民营经济的信用缺失需要一分为二来分析，一是外部信用环境缺失，主要体 5 硕士学位论文第一章导言 现在社会信用意识缺乏，政府信用度不理想，企业信用评级、资信调查、和信用 担保体系等发育程度低，远不能适应民营经济的发展要求。二是民营经济内部信 用缺失，体现在信用意识差、拖欠货款和贷款、违约、制售假冒伪劣产品等短期 机会主义行为严重。信用环境的缺失已成为造成民营经济融资困难的首要因素和 民营经济进一步发展的“瓶颈 。因此，需要加强社会信用意识教育，完善社会 信用体系建设。相关文献有王林昌n 利、熊义n 射、赵素洁n 司等人的研究。如美国学 者弗兰西斯福山在信任中认为英美日等国之所以有两权分离的大型上市公 司是因为这些国家存在着高度的社会信任。而中国的民营经济中缺乏足够的信 任，这对民营经济的发展产生了非常不利的影响。童国华指出我国企业资信调查 体系和信用担保体系发育程度低，信用评估体系适应不了金融市场发展的要求， 以及民营经济自身的信用问题严重制约了民营经济的融资和发展，需要建立、健 全社会信用支持体系，减少民营经济与金融机构之间的信息不对称，民营经济要 重视信用建设，减少机会主义行为，不断提高经营管理水平。n 刀完世伟通过对 河南省民营经济信用体系建设的研究，指出转型时期道德规范的弱化、政府管理 行为的偏差、法律制度的不完善、信息不对称、征信体系不健全等原因造成民营 经济信用缺失，因此需要规范政府行为，完善法律体系，优化社会信用环境，加 快建设民营经济的基本信用制度，加强信用知识的宣传和教育，构建有利于民营 经济发展的信用文化。( 1 8 1 刘健喜则认为出现信用不足的根本原因是失信的机会 成本过低以及信息不对称，只有建立企业信用制度才能根本解决信用不足的问 题。n 9 1 其次，是对我国民营经济发展的正式制度环境创新的研究，该领域的研究侧 重于我国现存各种有关正式制度( 包括政策法规和经济规则) 对民营经济发展的 影响和制约，并提出促进正式制度环境创新的对策建议。主要集中于地方政府制 度创新、融资制度创新、法律制度创新、税收制度创新及市场准入制度创新等方 面。 对民营经济发展的正式制度环境创新的研究，现有文献的主要思想是： 地方政府制度创新方面，地方政府制度创新对改善民营经济发展的软环境起 着关键的作用，但部分地方政府( 特别是中西部地区) 对民营经济发展的政策缺 乏连续性，常常朝令夕改，出台的政策措施更多的是从宏观角度提出鼓励民营经 济发展，缺乏可操作性，往往使民营经济感觉无所适从。地方政府应结合本地的 经济文化情况，考虑本地民营经济发展的实际需要，出台一系列可操作性较强的 规章制度支持促进民营经济发展，同时积极推动政府管理制度创新，向服务型政 府及“小政府大市场 转变；如黄倩岚啪1 、蒋满元等人的研究。 融资制度创新方面，尽管近年来各级政府在完善民营经济特别是中小科技企 6 硕士学位论文第一章导言 业的融资环境方面花了很大的力气，但是我国至今还没有形成比较完善的投融 资、创业风险投资、信用担保等体系。资本市场建设缺乏政策扶持，从中央到地 方的各家银行都没有风险投资渠道。虽然自中国人民银行发布改善对中小企业信 贷服务的通知以来，我国陆续采取了一些措施改善中小企业融资环境，但迄今为 止中小企业信贷并没有得到实质性改善。民营经济很难从金融机构获得必要的资 金，特别是长期信贷资金。在直接融资方面，目前我国民营经济上市的比例仍然 很低。融资不畅严重制约了民营经济的发展，特别是使高科技等资本密集型民营 经济发展缓慢，建立健全投融资体制已迫在眉睫；如梅诗晔瞳羽、张杰嘲、赵红玉 1 等人的研究。 法律制度创新方面，市场经济是法治经济，目前我国法律在保护民营经济及 其业主的权利方面存在欠缺。虽然这几年都在不断地努力推进立法建设，但法制 建设有一个过程。在完善法制的过程中，要注意法律的系统性、科学性、公平性 和渐进性。我国正处在改革的过程中，很多法律不可能像国外的法律那样相对稳 定几十年，差不多过几年就要修改一次，以适应形势的发展，如公司法、商业银 行法、证券法等都已经有不适应形势之处了。此外，还要立一些重要的法律如物 权法等；如李川瞵1 、李振华啪，等人的研究。 税收制度创新方面，民营经济的税费负担较重，主要体现在三个方面：一是 税负的“低国民待遇，许多税收优惠将民营经济排除在外；二是双重征税，合 伙企业和个人独资企业，按规定既要收企业所得税，又要征收个人所得税；三是 各种不合理的收费，民营经济被乱摊派、被迫缴纳各种不合理费用的现象较严重。 税收制度创新一是要推进费改税，减少不合理的收费；二是在税法中有些问题还 需要合理解决；如张大龙、胡勇辉汹1 等人的研究。 市场准入制度创新方面，理论依据主要是诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒的 政府管制理论，研究认为所谓市场准入包括四个方面：一是政府补贴要取消，政 府对国有企业补贴实际上就是市场准入的不公平；二是减少行政许可，也就是通 常讲的要改革审批制度；三是配套条件要公平，配套条件包括两个方面，一方面 是原材料价格，如果给民营经济的原材料价格同给己经进入市场的国有企业的价 格不一样，就会削弱民营经济的竞争力，另一方面是配套品和代用品的政策也得 一视同仁，否则，也会制约企业的公平竞争；四是价格问题，如果政府采取限定 价格的办法，对新进入市场的企业是不利的。因为新进入市场的企业要竞争，价 格是很重要的手段，如果限定了价格，就难以竞争。民营经济在市场准入上遭遇 歧视，虽然近年来国家不断出台政策法规拓宽民营经济的准入范围，但法律不能 管制的“隐性 限制使许多领域特别是垄断、高利润领域将民营经济排斥在外。 市场准入制度的创新除完善现有政策法律之外，克服和消除各种隐性限制也是重 7 硕士学位论文第一章导言 要举措。如杨天宇啪1 等人的研究。 另外，陈晓峰、马红军通过假定政府作为理性人有自己的利益偏好，构建转 型期政府的目标函数，指出转型期政府的目标函数将内生出阻碍民营经济发展的 一系列制度安排。民营经济发展中存在融资制度尚不能很好匹配、市场准入尚有 壁垒、法律制度还不够完善、社会服务体系建设的滞后等制度供需失衡。指出制 度供给和需求不能很好地匹配而导致的制度性缺失是目前制约民营经济“做强做 大 的首要因素。只有通过各层面的制度创新，加大针对民营经济的有效制度供 给，并形成良性的制度互补，为其发展营造一个良好的制度环境，才能真正意义 上推进民营经济的发展。啪1 陈国权、麻晓莉以温州民营经济发展为背景，分析了温州地方政府在与民营 经济发展的互动中制度创新的背景和方式。指出温州地方政府在与民营经济的高 度利益契合下，积极响应民间的制度创新活动，与中央政府制度进行博弈，。对民 间的制度创新活动进行保护、协调和组织，为民营经济发展提供了一个相对开放、 自由和合法的制度环境。温州地方政府制度创新活动是符合温州区域经济逻辑的 理性选择。制度的相容和互动，成为地方政府制度创新的内在力量，也是温州民营 经济产生制度扩散和制度示范效应的原因所在，对加速温州的市场化进程，加快 温州民营经济的发展发挥了重要的作用。( 3 l ， 高元录、钱智勇对东北民营经济制度环境的研究表明，市场准入歧视、融资 渠道不畅、金融体制不完善、法制保障不力、服务体系不健全等正式制度建设的 滞后，严重制约了东北民营经济的发展。以放宽市场准入，提供多元化有效融资 渠道和有效的产权保障等制度创新打破正式制度滞后的阻碍是振兴东北民营经 济的出路所在。口引 杨桂红、李林波对转型期阻碍民营经济发展的制度因素进行分析，指出政府 宏观制度对民营经济发展的障碍尤为突出，政府为实现经济增长和自身利益的双 重目标内生出阻碍民营经济发展的制度安排，使民营经济在融资、市场准入、行 政审批和税负等方面与国有企业相比处于不公正的待遇。另一方面民营经济在对 待宏观制度创新与微观制度创新的关系认识上也存在一定的片面性，片面地把民 营经济存在的种种问题归结为外部制度环境障碍，从而导致企业经营管理过分依 赖外部制度环境创新的价值取向。这两个方面一定程度都阻碍了民营经济的持续 健康发展。政府应通过转变实现目标的途径、重塑政府机构及官员的利益结构， 加强对政府机构的管理和约束，有效化解阻碍民营经济发展的制度安排；同时， 民营经济应减少对外部制度环境的依赖，努力通过微观制度创新提升其竞争力， 促使民营经济的持续健康发展。嘲 从目前的文献来看，非正式制度环境创新与正式制度环境创新都有涉及。非 8 硕士学位论文第一章导言 正式制度环境方面大多是从文化环境对经济发展的作用和信用环境缺失来分析 其对民营经济发展的影响；而在正式制度环境方面，则侧重于分析政策法律环境、 融资环境对民营经济的影响，但较少综合两方面的因素以及两者的关系来进行论 述。针对湖南省民营经济制度环境创新的相关研究则更少。基于上述研究现状， 笔者试图以创新理论为主要理论基础，针对制约湖南省民营经济发展的制度环境 中存在的问题及影响其创新的因素进行分析，并与浙江省民营经济制度环境创新 进行比较，以期找到湖南省民营经济制度环境创新的路径选择和对策。 1 4 研究方法及逻辑思路 1 4 1 研究方法 本文综合运用创新理论、新制度经济学、区域经济增长等有关理论与分析方 法，坚持理论与实际相结合、实证分析与规范分析相结合、多学科相结合、对比 分析和综合归纳相结合，运用因素分析法，探讨了湖南省民营经济制度环境存在 的问题及影响其创新的因素，并在此基础上提出了制度环境创新的路径选择和对 策建议。 一、理论与实际相结合。遵循经济理论与湖南省的实际情况相结合的原则。 二、实证分析与规范分析相结合。规范分析以一定的价值判断为基础，提出 具体的行为标准，并研究如何才能符合这些标准。它回答应该是什么的问题。人 们的立场、观点、伦理道德标准的不同，对同一问题就会有截然不同的判断。实 证分析要求一个理论涉及到的有关变量之间的因果关系，不仅要能够反映或解释 已经观察到的事实，而且要能够对有关现象将来出现的情况作出正确的预测。实 证分析具有客观性，客观事实是检验正确和错误的标准。本文从实证的角度分析 和研究湖南省民营经济制度环境存在的问题与影响其创新的因素，从规范的角度 提出湖南省民营经济制度环境创新的路径选择和对策建议。 三、多学科相结合。综合运用创新理论、新制度经济学、区域经济增长等有 关理论与分析方法。 四、对比分析和综合归纳相结合。通过对比分析来发现问题，是经济学中常 用的方法。本文在对湖南省民营经济制度环境创新的研究中采用对比分析方法， 通过与浙江省民营经济制度环境创新的对比找出问题和差距，提出湖南省民营经 济制度环境创新的对策建议。 1 4 。2 逻辑思路 本文以湖南省民营经济制度环境存在的问题为研究起点，运用新制度经济学 和创新理论，通过问卷调查以及因素分析法找出影响制度环境创新的主要因素， 9 硕士学位论文第一章导言 并与浙江省民营经济制度环境创新进行比较研究，最后找出湖南省民营经济制度 环境创新的路径选择与对策。 1 5 本文结构与主要内容及创新 1 5 1 本文结构与主要内容 本文共分为七章，各章主要内容如下： 第一章，导言。包括问题提出、研究的意义与目的、国内外相关研究文献、 研究方法及逻辑思路、本文结构与主要内容及创新。 第二章，相关概念界定及理论综述。包括民营经济和制度环境的概念界定、 新制度经济学理论和创新理论中创新的涵义、制度创新和集成创新。 第三章，湖南省民营经济制度环境存在的问题及影响其创新的因素分析。分 析了现行湖南省民营经济非正式制度环境和正式制度环境( 包括人文环境、信用 环境、经济体制、政策法律环境、融资环境) 存在的问题，以及影响湖南省民营 经济制度环境创新的因素，并通过问卷调查、利用因子分析模型对问卷进行因素 分析，得出影响湖南省民营经济制度环境创新的六个主要因素。 第四章，湖南省与浙江省民营经济制度环境创新比较研究。包括湖南省与浙 江省在信用环境、人文环境等非正式制度环境创新及经济体制、政策法律环境、 融资环境和制度创新方式等正式制度环境创新的比较研究。 第五章，湖南省民营经济制度环境创新的路径选择。是对第三章、第四章分 析结果的应用，在前两章研究的基础上提出现阶段湖南省民营经济制度环境创新 的路径选择。 第六章，湖南省民营经济制度环境创新的对策建议。是对前面三章研究结果 的实际应用，提出现阶段湖南省民营经济制度环境创新的对策建议。 第七章，结论。总结本文的主要研究成果，指出本文研究的不足和需进一步 研究之处。 1 5 2 本文创新之处 一是从宏观经济制度环境的角度分析了湖南省民营经济制度环境存在的问 题及影响其创新的因素，通过因素分析找出了其中的主要影响因素，对于目前民 营经济制度方面的研究来说是一有益补充。 二是在充分搜集有关资料的基础上系统地研究了现阶段湖南省民营经济制 度环境创新问题，对于目前理论界对湖南省民营经济研究较少且零碎分散的状况 来说是一有益补充。 1 0 硕十学位论文第二章相关概念界定及理论综述 2 1 概念界定 第二章相关概念界定及理论综述 2 1 1 民营经济 “民营 一词在我国最早出现在1 9 3 1 年王春圃所著经济救国论一书中， 毛泽东也曾有“民营的经济 的说法。但从新中国成立到改革开放以前，我国并 没有民营经济的概念，这一概念是在经济体制改革过程中产生的。 目前在学术界对民营经济内涵的划分不尽相同，总体来看存在三种观点：第 一种观点认为民营经济仅仅是一种与资产经营有关的经济形式，其范畴不涉及生 产资料归属问题，即不涉及所有制问题，是从企业经营权层面划分的类型。它的 经营方式可以是国有民营，也可是民有民营，更多地强调了其经营特征，意味着 由“民 作为经营主体从事经营管理活动，民营是与国营相对应的概念，因此民 营经济应包括除国有国营经济以外的所有经济( 包括国有民营经济，集体经济， 个体经济，私营经济，股份制经济，联营经济，港澳台、外资经济及其它经济形 式) ，这种划分被称为广义的民营经济。第二种观点认为民营经济应从所有制方 面来界定，民营经济即为民所有的经济，其实质就是私营经济，民营经济仅指个 体企业和私营企业，这种划分被称为狭义的民营经济。第三种观点认为，民营经 济是一种将产权明确到自然人，由民间来进行经营的、“民族的 经济。它包含 了城镇股份制经济和个体、私营等非公有制经济，也包括乡镇企业中的股份制和 非公有制经济。简单地讲就是除去国有经济、港澳台经济、外资经济，其余的都 可认为是民营经济。 本文认为第三种观点比较符合实际情况。国有民营企业虽为民营，但除企业 内部经营机制与国有国营企业有所不同外，其他没有实质上的区别。而外资企业 虽也是民营，但外资企业的发展并不能在实质上体现本国经济的发展情况，只有 “民族的 民营经济发展壮大了，我国市场化才算真正完成了，国民经济才会有 经久不衰的发展动力。因此，本文支持第三种观点，既民营经济是指在我国境内 依法设立，不属于国有及国有控股、港澳台投资、外商投资的经济。简单来说， 民营经济包括除国有经济、港澳台经济、外资经济以外的集体经济、股份制经济、 个体经济、私营经济及其它经济形式。 硕士学位论文第二章相关概念界定及理论综述 2 1 2 制度环境 根据诺思的观点，制度环境“是一系列用来建立生产、交换与分配基础的基 本政治、社会、法律的基础性规则。 这些规则包括非正式规则和正式规则。非 正式规则是指在人类历史活动中逐步形成的并得到社会公认的价值观、道德规范 和意识形态，它广泛地存在于社会的各个层面；正式规则是由公共权威机构制定 的具有强制性的政治规则与经济契约，它体现着一个社会的制度化水准。按照诺 思的理解，制度环境应该是指现行的正式规则与非正式规则构成的规则总和。卢 现祥对民营经济制度环境的研究也采用诺斯对这一概念的界定，并认为制度环境 是一地区正式制度和非正式制度对经济产生影响的因素总和，从长期来看，制度 环境是一个动态的过程。m ， 在本文中，制度环境是指一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本政治、 社会和法律基础规则，它是一个社会中所有制度安排的总和，它们确立了生产、 交换和分配的基础。特定的制度安排与制度环境是相互依赖、密不可分的，在制 度的创新演绎过程中，两者互为前提与条件，互相促动，共同构成了特定制度安 排的内涵和特征。而民营经济制度环境是指影响民营经济发展的一系列政治、社 会、经济和法律制度的总和。 2 2 新制度经济学理论 2 2 1 制度的涵义及构成 制度是新制度经济学理论的基本范畴。关于制度的定义，新制度经济学的学 者有不同的解释，一般认为，制度是对人和组织行为的规范，它是人和组织为适 应环境合理配置资源、实现目标最大化的必要手段；制度是组织构造的结构模式， 有些学者甚至把制度等同于社会组织，制度是人类主体内在的文化结构模式，人 类的文化习俗和传统习惯是最早的制度形式。新制度经济学代表人物道格拉 斯c 诺斯认为：“制度是一个社会的游戏规则或在形式上是人为设计的构造人 类行为互动的约束 、“制度是一系列被制定