（成人教育学专业论文）上海民营企业家素质及其开发研究.pdf

论文摘要 随着我国市场经济的不断发展，经济改革的不断深化，民营企业将获得更大 的发展空间，民营企业外部环境将更加完善。新时期民营企业健康发展的关键在 于培养一批优秀民营企业家。本文较全面的构建了上海民营企业家的素质结构， 分析了上海民营企业家的素质现状，阐述了民营企业家素质问题及其原因，最终 为开发民营企业家素质提供依据和借鉴。主要内容包括： 第一章绪论。分析了什么叫企业，什么叫企业家，指出民营企业家与国有 企业家的区别。揭示了进行民营企业家素质开发的必要性和重要性，指明了本研 究的理论和现实意义，并就国外关于企业家的素质及开发研究现状、国内关于民 营企业家的素质及开发研究现状进行了较详细的论述。 第二章上海民营企业家素质的构建。从民营企业家职能、成功民营企业家 案例和上海城市发展定位三个维度对民营企业家的素质结构进行了全面构建。其 中，尤其全面、客观地从民营企业家职能出发，推导出民营企业家应具备思想道 德品质、经营管理观念、知识素质和经营管理能力这四大素质，另从上海要发展 成现代化国际大都市、和国际经济、国际贸易、国际金融以及国际航运中心这一 城市定位出发，指出了上海民营企业家还须具备大都市观念、务实观念、资本运 作能力和用政治思维考虑经济问题能力等特需素质。 第三章上海民营“企业家”的素质及其开发现状。从基本情况、思想道德 品质、经营观念、经营管理能力、知识结构及培训开发现状这六个维度对上海民 营“企业家”的素质及开发进行了问卷调查，从整体上看，上海民营“企业家” 素质还是比较高的，但还存在全球化观念淡薄、合作观念不强、缺乏战略规划能 力、决策能力欠缺等问题，对此本文进行了深层原因分析。 第四章上海民营企业家素质开发的对策。从社会环境建设、教育培训和自我 开发这三个方面提出了自己的看法。强调了环境建设对民营企业家素质开发的重 要性，提出了进行上海民营企业家素质开发的培训机制、培训方式及内容等若干 建议，指出了应在终身学习理念指导下、在诺尔斯( m k | 1 0 w l e s ) 的成人教育理 论指导下，加强自我开发。 关键词： 上海民营企业家民营企业家素质结构 素质开发 a b s t r a c t w i t h 也ed e v e l o p m e n to fm a r k c te c o n o m ya i l de c o n o m i cr e f o n ni nd e p m ，t h e 舢u r eo f p r i v a t e n me n t e r p r i s em u s t b em r i v i f 玛a i l dp r o s p e r o u s n o wt r a i n i n gal a r g e q u a n t i t ve l m s ti sah 曲k e yt op r i v a t e r u ne n t e r p r i s e ，w h i c hw o u l eb ea tm ec o n d i t i o n o fb e i n ge x u b e r a n tf o r e v e r i no r d e rt 0s t u d ym ec o m p e t e n c yd e v e l o p m e n to f p r i v a t e n l l le m r e p r e n e u ri ns h a n 曲a i ，t 1 1 i st h e s i s c o n s t r l l c t st 1 1 es t r u c t u 腭o f c o m p e t e n c ya n da i l a l y s e st h ea c t u a l i t yo fc o m p c t e c y t h j s 也e s i sa l s oc 4 nb ep r o v e d a 芏1 db eu s e df 矾r e f e r e n c ei nc o m p b t c n c yd e v e l o p m e n t 。 t h i st l l e s i sp r c s e m sn l ev i e 、v p o i n t sa b o u tm ec o m p e t e n c yd e v e l o p m e n to f p r i v a t e me m r e p r e n e u ri ns h a n 曲a if b ms e v e r a la s p c c t si nf o l l rc h a p t e r s ，w h i c h c a nb ed i s c r i b e da sf 0 1 1 0 w s c h a p t e r1 ：i i r 奸o d u c t i o n p 曲a t e - m ne m e r p r i s ea i l d 埘v a t e m ne n t r e p r e n e u r h a v eb e e n1 a i do p e na n de l u c i d a t e d t h en e c e s s i t ya n di m p o r t a n c ei nt h ec o m p e t e n c y d c v e l o p m e n to f 面v a t e m ne n t r c p r e n e u rh a v eb nb r o u 曲to u t 洫t l l eo p e n w h a tt l l i s p a na l s oh a st r i e dt oe x p 吼m di n t h i sc h a p t e rb a r e so nar e s e 盯c h f l l la c t u a l i t yo f c o m p e t e n c yd e v e l o p m e mi 1 1d o m e s 廿ca 1 1 df o r e i g na r e a s c h a p t e r2 ：t h ec o n s n l l c to f 廿l ec 叩e t e n c yd e v e l o p m e n to fp r i v a t e r u l l e n t r e p r e n e u ri ns h a n 曲a i c o i n p e t e n c yo fp r i v a t c - r u ne n t r e p f e r l e u rf o 珊e df r o m c a r e e rm o r a l i t y m a n a g e m e n ti d e a ，h l o w l e d g e 跹dm 锄a g e n l e n ta b i l i t y ，w h i c ha r e w o r k e do u tf r o m 劬c t i o no fm ep r i v a t e - r u ne n t r e p r e n e u r c a s e so fs u c c e s s 血l p r i v a t e - m ne m r e p r e n e u r c h a r a c t c ro fs h a i l g h a i c h a p t e r3 ：t h ca n a l y s i so nt h ec o m p e t e n c ya n dc u r r e r l ts t a t u so fp r i v a t e r u n e n 仃e p r e n e u ri ns h a i l 曲a i b a s e do nb 嬲i cc o n d i t i o n s ，c a r e e rm o m l i 饥m a n a g e m e n t i d e a ，k 1 1 0 w l e d g e ，m a n a g e m ta b i l i t ya n d 跏a l n yo fd e v e l o p m e n t ，ad e t a i l e d h v e s t i g a ：t i o ni sm a d e b yq u e s t i o n 妇，np m v i d s 丘r s t - h a n dd a 协a n du s e 如la d v i c e c h a p t e r4 ：s o l u t i o n st 0t l l ec o m p 融e n c yd e v e l o p m e mo fp r i v a t e - r u ne m r e p r e 】1 e 1 】r i ns h a l l g h a i t h es 0 1 m i o n s 盯ec o m p r i s e do fs o c i a ls u r r o u i l d i n g sb u i l d i n 舀t r a i n i n g d e v e l o p m e n to fa d i i l 曲s t r a t i v eo r g 肌i z a t i o n 姐ds e l f d e v e l o p r i l e m i nm i st l l e s i s ，t h et l l e o r i e s 自d md 锄o t i c s ，e c o n o m i c s ，e d u c a t i o n ，p s y c h o l o g y ， a d u l te d u c a t i o na n dt a l e n tr e s e a r c ha 碍c i t e df o rr e f e r e i l c e ，r e s e a r c hm e t h o d ss u c ha s l i t e r a t u r er e v i e w ，q u e s t i o n n a i r ci i l v e s t i g a t i i l gr e s e a r c h 咖a r eu s e dt og u a r a i l t e e w e l l f o u l l d e dv i e 、伸o i m sa n dt l l ec l o s el i d kb 嘶w e nm e o r ya n dr e a l i 耽a n da l s ot o m a k et 1 1 er e s e a r c hh a v ea c a d e m i c 蛐d 印p l i c a t i o ns i 嘶f i c a l l c e k e y w o r d ： s h 8 i l 曲a i p r i va _ t e - 砌e r 心印r c n e u r c o m p n e n c y 毒i n l c t u r eo f p r i v a t e 。m ne n t r e p r e n e u r c 伽叩e t e n c yd e v c l o p m e n t 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包 含其他个人已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中作了睨确说明并表示谢意。 作者签名：三基j 乙聋一 日期：_ 2 血l 互山 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校 有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版 和纸质版有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索。 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在解密后适用 本规定。 学位论文作者签名：强互算 日期：2 垂q 盘。墨：止 第一章绪论 2 l 世纪是全球企业家素质大比拼、大较量的世纪。中国欲立足于世界经济 之林，中国企业耍全方位地走向世界，有赖于真正意义上的企业家。诺贝尔奖获 得者、经济学家阿罗( k e n n e t hj a r r o w ) 曾说过：“市场经济培养了企业家， 企业家发展了市场经济，市场经济是企业家的经济。”中国民营企业家是社会 主义市场经济的产物。是从社会主义市场经济这个环境中摸爬滚打走出来的，可 以称得上是真正意义上的企业家。随着社会主义市场经济的不断发展、成熟，作 为中国特色社会主义事业建设者的民营企业家在历史舞台上扮演的角色越来越 重要，民营企业家越来越受到全国人民的广泛关注。对民营企业家的素质及其开 发进行研究，一方面可以更好的教育、培训民营企业家，不断提高其素质：另一 方面可以使民营企业家更加了解自己，完善自己，从而为国家、为社会作出更大 的贡献。 第一节民营企业家的相关概念界定 一、企业 辞海解释企业是：“从事生产、流通或服务活动的独立核算的经济单位。 政治经济学词典解释企业是：“在社会分工条件下，从事生产、贸易、 运输等经济活动的独立核算单位。 ，简明社会学词典解释企业是：“从事生 产经营活动的独立核算的经济组织，现代国民经济的基本单位。”以上对企业 概念的各种表述，虽然说法不尽一致，但共同点是：首先企业是一种经济组织。 这就使企业同非经济组织，如国家机关、学校、社会团体等区别开来。但是，必 须明确，并不是一切的经济组织都是企业。如工厂的车间也是经济组织，但它不 是企业。企业是现代社会中的一种基本经济单位。所谓基本经济单位，即是独立 核算的经济单位，是在市场经济条件下从事商品生产、流通或服务性活动的独立 核算的经济单位。根据我国的有关法律和政策规定，中国的现代企业是在社会主 义市场经济条件下，从事商品生产、经营或服务活动的，实行独立核算，具有法 人地位的，以营利为目的的经济组织。从经济和法律的角度来看，我国现代企业 具有三个基本特征：一是独立从事社会主义商品生产、流通和服务性活动的经济 实体；二是营利性组织；三是法律上具有法人地位。 郑健壮：“企业家一理论的综述与启示，哈尔滨学院学报2 0 0 3 年第2 4 卷第5 期。 辞海编辑委员会编，辞海，上海辞书出版社1 9 7 9 年9 月第l 版，第7 3 0 页。 许涤新主编：政治经济学词典( 上) ，北京人民出版社1 9 8 0 年版，第5 6 2 页。 宋原放：简明社会科学词典，上海辞书出版社1 9 8 2 年版，第3 6 9 页。 l 需要指出的是，个体工商户不属于企业。根据我国民法通则和企业法 人登记管理条例所规定的企业法人必须具备的条件：“有符合国家规定并与其 生产经营和服务规模相应的资金额和从业人员，其中专职人员不少于8 人，注册 资金方面，属生产性公司的注册资金不得少于3 0 万人民币，以批发业务为主的商 业性公司的注册资金不得少于3 0 万，咨询服务性公司的注册资金不得少于1 0 万 元，其他企业法人的注册资金不得少于3 万元。” 二、民营企业 “民营”是非常具有中国特色的一个词汇，它是在中国经济体制改革过程中 产生的，何谓民营企业，目前至少有三种不同的解释： 一是最广义的“民营企业”，是指除“国营”企业之外的一切企业，不仅包 括非国有成分的所有企业，并且包括以承包、租赁等方式将经营权整体交由自然 人( 或者非国有单位) 的国有企业( 即所谓“国有民营企业”) ，其界定的标准是 企业的经营权而非所有权( 股权) 。 二是稍小范围的“民营企业”，是指除国有企业和外商( 包括港澳台商) 投 资企业之外的所有企业，包括私营企业、集体企业、私营和集体成分为主的股份 制企业和以这些企业为主体的联营企业，其界定的标准是企业投资者的性质，也 即企业的所有权( 股权) 的性质。 三是最狭义的“民营企业”，仅指私营企业和以私营企业为主体的联营企业。 “私营企业”这个概念由于历史原因不易摆脱歧视色彩，因此，近几年来，有人 将私营企业改称民营企业。本文原则上赞同这种观点，理由是不能以经营权为标 准，而应以资本主体来源为标准。 根据企业的财产所有权、资金来源、分配形式、民事责任以及国家有关的法 律规定，我国企业法人的经济性质主要有以下几种形式：全民所有制、集体所有 制( 包括城镇集体所有制和乡村集体所有制) 、私营、合营、外资等，其中私营 企业是指企业资产属于私人所有，雇员在8 人以上的盈利组织。事实上，国内对 民营经济进行统计时，也是直接引用私营经济的有关数据。 三、企业家 英语中“企业家”一词既可称为e 曲即鹏n e u r ( 来自于法语) ，也可称为 u n d e r t a k e r 。在中外企业家理论的研究中，关于企业家的概念，主要有以下几种 代表性的观点： 1 、约瑟夫熊彼特( j o s e p hs c h u m p e t e r ) 的以“创新为特征”的企业家概 念说。熊彼特是现代最杰出的经济学家之一。他把市场机制称为创新机制，并把 以创新机制为核心的“创造性的破坏”过程视为资本主义经济增长的精髓。因此， 他认为企业家扮演着创新者的角色。他所说的创新，是把生产要素和生产条件进 行新的组合，引起对原有生产体系的振荡效应。企业家这种创新活动的共同特征， 就是强烈的利润动机和对潜在利润前景的向往，他们为了获得利润而重新组织实 现更有利的生产方式，以开发新产品，使用新的生产方法，寻找新的原材料和新 的能源，开辟新的市场，采用新的企业组织形式。所以，熊彼特认为，可以称得 上真正企业家的，是首先引进了新组合方式的创新者们。 2 、马歇尔( m a r s h a l l ) 的以“承担风险的人”为特征的企业家概念说。马歇 尔是英国的一位经济学家。他把企业家定义为：“承担风险的人。”认为一般的企 业经营活动都具有投机性，这种投机性会带来风险，这种风险要由企业家来承担， 企业家活动是一种离不开风险的行为。企业家作用的实质，是根据自己的判断， 积极承担风险。马歇尔的这种以“承担风险”为主要特征的企业家概念，从另一 个角度揭示了企业家的实质。 3 、戴维麦克莱德( d 撕dc m c c l e l l 趾d ) 的以“强烈的成就需求”为特 征的企业家概念说。戴维麦克莱德是一位心理学家。在本世纪6 0 年代开始对企 业家进行研究。他认为，企业家的行为是以其强烈钧成就需求为基本动力的。他 反对把企业家的动机说成是追求企业利润最大化，因为只要经营成功，这种动机 是很容易满足的。麦克莱德的这种以“成就需求”为特征的企业家概念，从精神 和心理方面揭示了企业家的特征。 4 、厉以宁“代表一种素质”的企业家概念说。厉以宁是我国的一位经济学 家。他认为：“企业家是经济学上的概念，企业家代表一种素质，而不是一种职 务。什么素质呢? 一般地讲，有三个条件：“第一个条件是有眼光；第二个条件 是有胆量：第三个条件是有组织能力。只要具有这三个条件，就可以称其为企业 家。”这是纯粹从素质角度判定什么是企业家的。 5 、鲁福新“角色人格”理论的企业家概念说。鲁福新系杭州商学院管理学 院院长。他认为，首先，企业家是一种角色，一种特殊的角色。这里有两层涵义： 第一，企业家是企业主和企业经营者等的角色，又叫身份角色：第二，企业家是 企业主和企业经营者在竞争性的互动关系中扮演的一种角色，是具有特质的互动 关系角色，有特殊的角色要求，扮演者要有特殊的角色资格，要有杰出的素质和 能力。其次，企业家是一种人格，是一种特殊韵人格。企业家作为一个扮演企业 家角色的人，必须具备的素质和能力是多方面的，包括特殊的价值取向或动机欲 求，知识能力和品德行为，它们形成一种特殊的人格结构，这就是企业家人格。 这说明企业家必须是在现实生活中承担企业家角色且具备企业家人格的人。角色 与人格必须一致。且两者须共存，缺一就不是企业家。 厉以宁教授谈中国企业家四条件，n i pf c 岫1 ：l “? k 。o j 一“+ 二引一l 、弧 吕福新：企业家角色人格对企业家的哲理思考，经济科学出版社2 0 0 1 年8 月第l 敝。第9 页、笫i o 页。 3 关于企业家的所有上述定义虽不完全一致，但都从不同角度道出了企业家的 某种实质，即认为企业家是承担企业风险的人，是企业的经营者，是具有经营企 业彳1 能的人。综合各家关于企业家的定义，联系企业家的社会实践，从更广泛的 角度来考察，笔者对企业家作如下表述：企业家是创建和发展企业的、使企业获 得成功的人，是从事企业经营管理的专家，是一种职业。就一个社会来说，企业 家是一个独立的职业社会阶层，是一个以从事企业经营管理为职业的社会群体， 是一支宏大的队伍。 四、民营企业家与国有企业家的区别 国有企业家是指国有企业的经营者，比如国有企业的厂长、经理等，他们具 有国家干部身份。民营企业家与国有企业家的区别主要表现在：( 1 ) 两者经营的 企业性质不同。民营企业是指由国内民间人士投资、经营、管理的私营企业，有 时也被称为家族制企业。民营企业分为个人独资企业、合伙企业、民营有限责任 公司、民营股份有限公司。而国有企业是国家( 政府) 直接出资或参股设立，由 政府行使所有权，直接或间接进行管理和经营的一类企业。资本全部由国家出资 的叫国有独资企业，部分由国家出资的且拥有控股权的叫国有股份制企业。民营 企业家一旦经营失败，民营企业也只好跟着破产，而国有企业家经营失败，如果 国家不愿意让企业倒闭，则会花很大的代价扶持他，企业照样存在，最多把失败 的经营者换掉。( 2 ) 民营企业家出身于地地道道的民间，其地位是在市场经济环 境中自然形成的，而国有企业家一般出身于各级党政机关，其职位是国家组织部 任命的。因而从某种意义上说，民营企业家才是真正意义上的企业家，而国有企 业家则不是真正意义上的企业家。国有企业家在企业中往往不能终身呆在这个位 置上，可能因为于的好而被提升，也可能因为干的不好而被调离。对于民营企业 家来说，只要企业存在，民营企业家愿意干，则其可永远保持这个地位。( 3 ) 经 营目的不同。民营企业家的经营目的主要是实现企业利润最大化，而固有企业家 更多的可能是为了提高自己的政绩。 综上所述，民营企业家来自于民间，是我国社会主义市场经济的产物。民营 企业家既具有企业身份民营的性质，又具有企业家的功能、素质、能力，我国民 间也给予了他们一个特殊称谓即“老板”。原则上民营企业家不能与民营企业经 营者或民营企业企业主划等号，民营企业家其实是民营企业经营者或民营企业企 业主中的“精髓”、“精华”、“精粹”、“精品”，他们之间的差别主要表现在素质 上。但由于民营企业经营者与“民营企业家”之间的素质界限很难定量区别，目 前，在企业界也未将企业家与一般企业主作出标准性区别统计，因此本论文研究 的“民营企业家”在调查对象上将涵盖其全部，泛指民营企业的经营者、法人、 企、f 2 主。 4 第二节研究背景 一、民营经济不断壮大，民营企业蓬勃发展，需要提高民营企业家的素质。 改革开放二十多年来，民营经济从无到有，从弱到强，尤其是近几年民营企 业数量急剧增加，规模逐渐扩大，资金实力逐年提高，民营经济组织形式趋于多 样化，民营经济逐渐进入国民经济各个领域，为整个经济社会的发展作出了重大 贡献。据统计，截止2 0 0 4 年底，全国个体工商户2 4 3 3 万户，私营企业2 0 8 万户， 合计2 6 4 l 万户；注册资本金：个体工商户3 4 3 5 亿元，私营企业1 8 2 1 2 亿元，共 2 1 6 4 7 亿元；雇佣职工：个体工商户4 7 6 0 万人，私营企业2 7 1 3 万人，共7 4 7 3 万人；营业收入；个体工商户1 9 6 4 7 亿元，私营企业1 1 4 8 4 亿，共3 1 1 3 l 亿元。 历史上的上海是中国民族工业的摇篮，如今上海的民营经济正从传统的商业、工 业和社会服务业向多元化方向发展，上海民营经济不断壮大，据国家统计局发布 的统计资料表明，截至2 0 0 4 年年底全市共有民营企业3 8 5 万户，比前一年增长 3 1 9 。在总量增长的同时，上海民营企业的规模也在不断扩大，2 0 0 4 年上海民 营企业总注册资本5 6 8 1 5 亿元，同比增长3 6 1 ，增幅高于企业数量的增长。 截至2 0 0 4 年6 月，上海民营企业中注册资本千万元以上的有8 3 0 0 多户，比2 0 0 2 年翻了一番，同期注册资本超亿元的企业有3 7 l 家。上海市工商联有关专家认为， 目前上海民营经济发展呈现出以下特点：企业规模不断壮大；涉足行业更加合理： 民间投资增速加快；科技创新不断加强；出口能力迅速提高；广泛进入社会服务 领域；积极参与国企改制等。民营企业不仅数量上飞速增加而且质量上也在不断 提高，这需要民营企业家不断学习，提高自身的综合素质。 二、经济全球化形势下，民营企业要抓住机遇和迎接挑战，需要提高民营 企业家的素质。 中国加入w t o ，推动了中国经济全球化，一个全面开放、竞争的时代己来 临。中国许多领域正在逐步开放，民营企业已经进军教育领域、文化领域，甚至 金融领域。以前对民营企业的各种歧视性规定和待遇已基本上取消，民营企业的 经营环境已切实改善。随着经济全球化的浪潮，跨国公司将成为民营企业直接面 对的竞争对手，民营企业将面临着更大的风险。针对这些机遇和挑战，民营企业 应调整思维理念，学习世贸组织的游戏规则，认真研究这方面的对策，主动地适 应世界、适应市场的变化；民营企业应搞好自有资本、人才、资源、产业产品结 构等方面的调整；民营企业应对管理模式进行调整；民营企业应在一些战略发展 的大项目上联合起来。要做到这些，需要高素质的民营企业家，只有综合素质很 高的民营企业家才能抓住机遇，迎接挑战。上海要成为国际化大都市，更应提高 上海的民营企业家素质，特别要提高其国际化素质。 三、民营企业家社会地位的不断提高，需要提高民营企业家的素质。 在我国，民营企业家长期以来社会地位低下，不受他人尊重，也得不到政府 的重视，随着改革开放的深入，政府逐渐认识到民营企业家的重要性，党在十六 大报告中明确提出：“在社会变革中出现的民营科技企业的创业人员和技术人员、 受聘于外资企业的管理技术人员、个体户、私营企业主、中介组织的从业人员、 自由职业人员等社会阶层，都是中国特色社会主义事业的建设者。必须毫不 动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展。个体、私营等各种形式的非公有制 经济是社会主义市场经济的重要组成部分。”2 0 0 5 年3 月5 日，温家宝总理的 声音在人民大会堂久久回荡“为非公有制企业创造平等竞争的法治环境、政 策环境和市场环境”，“进一步放宽非公有资本进入的行业和领域，拓宽非公有 制企业融资渠道，依法保护私有财产权和非公有制企业权益”。民营企业家成为 中国特色社会主义事业的建设者，越来越多的民营企业家通过人大、政协的方式 参政议政；越来越多的民营企业家因其为社会作出了杰出贡献，而获得各种荣誉 和表彰。随着财富的积累和社会地位的提高，民营企业家必须提高自身的综合素 质，尤其要提高其政治思想素质。 第三节研究意义 任何研究都会对理论发展产生一定的影响，都会对实践应用给予一定的指 导。所以，本论文也同样具有这种理论意义和现实意义。 一、理论意义 1 、有利于为党和国家制定民营企业家开发政策提供理论依据。改革开放以 来，民营经济已成为国民经济的重要组成部分，但遗憾的是，长期以来，我国重 视党政人才、科技人才、国有企业人才的培养，而忽视对民营企业家入才的培养， 在政府教育培训规划中，往往把民营企业家排斥在外，这严重影响了民营企业家 队伍的健康成长。因此，加强对民营企业家素质开发研究，将为党和国家制定民 营企业家人才发展战略、规划、方针、政策提供一定的理论依据。 2 、有利于发展企业家教育培训理论。企业家是一个群体，是一种特殊的职 业，肩负着特殊的历史使命。作为一个企业家，不仅要具备一般管理的素质，还 应具备企业管理的各项素质，这就决定了应该有一套适合企业家的素质开发、培 训体系。然而，目前国内关于民营企业家素质开发的研究不多。因此，本论文研 究有利于发展企业家教育培训理论，拓展成人教育研究，完备成人教育学科体系。 二、现实意义 l 、有利于科学、有效她展开对民营企业家的培训，提高民营企业家的素质。 6 目前对民营企业家尤其是对中小民营企业家的培训存在3 个问题：第一，培训机 构以工商行政管理局为主，很少有其他机构对其进行培训；第二，培训内容多是 与经营企业相关的政策法规；第三，培训形式主要是课堂讲授。这种培训体系是 不大可能培养出优秀民营企业家的。本文对民营企业家的素质结构进行了较全面 的构建，并就上海民营企业家的素质现状进行了分析，提出了上海民营企业家素 质开发的若干对策建议。 2 、有利于搞活搞好民营企业，促进民营企业健康发展，从而为国家作出更 大的贡献。民营企业增强了我国的综合国力，创造了大量就业机会、吸纳了大量 国有企业下岗职工、向国家上交大量税收，创造出了大量社会财富、生产出了大 量产品、赚取了大量外汇。可见，民营企业在我国经济发展中发挥着重要的作用。 但我国民营企业“寿命短、难长大”又是一个不争的事实，根本原因在于民营企 业家的素质，民营企业家素质的高低直接决定了民营企业的生死兴衰。因此提高 民营企业家的素质，有利于搞活搞好民营企业，促进其健康发展。 第四节文献综述 关于企业家素质及其开发的文献资料主要从两大方面进行叙述。即分析国外 和国内的研究现状。国步 没有民营企业家这一说法，所以在国外的研究现状中， 只能就关于企业家的文献资料进行分析。现就这些文献资料作一个归纳和综述： 一、国外关于企业家的研究 l 、关于企业家的职能和行为 国外关于企业家理论的研究要追溯到1 8 世纪的法国经济学家坎蒂隆 ( c a n t i l l o n ) 。当时法国正是农业经济瓦解，商品经济获得一定发展的时期，坎 蒂隆在实践中观察到，农民要从自己的收入中以确定的价格向地主和劳工支付费 用，而自己的收入却是以不确定的价格出售自己的农产品。在商业和其他产业中 也观察到这种现象，因此在其所著商业性质概论一书中，他认为每一个从事 这种活动的人都是企业家，企业家要面对不确定的市场而承担价格风险。 让巴萨伊( j e a nb a p t i s t es a y ) 在“生产三要素论”的基础上对企业家进 行研究，他把企业家看做是将土地、劳动、资本这三个生产要素结合在一起的第 四个生产要素，是生产要素的组合者和协调人。其代表作为政治经济学概论。 新古典经济学代表人物阿尔弗雷德与歇尔( a 1 f r e dm a r s h a l l ) 以不均衡理论和 生产四要素论为基础建立的企业家理论，被认为是一代企业家理论的起源。他通 过对现实经济的观察和分析，认识到现实经济中普遍存在着不均衡现象，市场均 衡并不是能够自动达到的，需要企业家发现和消除经济中的不均衡现象，支持和 7 推动市场的均衡化过程。他提出“生产四要素论”即劳动、资本、土地、组织四 个要素，其中组织是指企业家的经营管理才能，这一要素是把土地、劳动和资本 这三种生产要素结合起来最重要的一个要素，发挥着日益重要的作用。其代表作 为经济学原理。约瑟夫熊彼特( j o s e p h s c h u m p e t e r ) 关于企业家理论的最 突出贡献是提出了创新理论。创新就是企业家把一种从来没有过的生产要素和生 产条件实行新的组合，从而建立一种新的生产函数。创新并不等于发明，一种发 明只有应用于经济活动并成功时才能算是刨新。创新者不是发明家，而是有胆识， 敢于冒风险把一种新发明最先引入经济组织中的企业家。其代表作为经济发展 理论。弗朗克奈特( f 删止k i l i g h t ) 的企业家理论最大的贡献在于区分了风险与 不确定性。认为风险是可度量、可计算的，即根据以往发生的事件通过概率估计 来进行科学的预测，然后进行风险分散即可，而不确定性是指以前从未发生过的， 是人们无法预知的将来要发生的事件。企业家就是要对这样的不确定性作出决 策。并对决策带来的结果负责任。其代表作为风险、不确定性、和利润。柯 兹纳( k i r z n e r ) 认为市场信息是不完全的，也叫信息不对称。市场上肯定存在价 格差，企业家就是要运用自己的警觉来发现这个“价格差”，抓住这个机会，以 获取利润，企业家扮演了经纪人的角色。其代表作有竞争与企业家精神、发 现与资本主义过程。彭罗斯( e t p e n f o 踮) 提出其著名的企业成长理论，在该 理论中强调企业是一个经营管理组织，即是由企业内部经营管理人员根据特定生 产目的或满足特定需要而形成的。以企业家为主的企业经营管理人员通过在企业 内部的协作不断获得经验，运用经验向他们的组织活动提供特别有益的服务，从 而使企业不断成长。其代表作为企业成长理论。哈维利本斯坦( h a r v e y l e i b e n s t e i n ) 的企业家理论建立在其x 低效率理论基础上。经济网络不是完整 通畅的而是经常受阻或有断点，企业家在组织生产前可能购买不到所有的投入要 素，在组织生产中，由于劳动合同的不完全，劳动者劳动态度、劳动方式可能存 在随意性，在组织生产后，投入多少不一定就产出多少，生产函数没有明确的界 定，也即投入与产出之问不存在一一对应关系。这就形成了x 低效率。鉴于企 业组织中x 低效率大量存在，企业家需协调配置企业资源，发挥自己的管理才 能来克服企业中的x 低效率。其代表作为企业家精神和发展。卡森( c a s s o n ) 企业的企业家理论是企业理论的一个重要流派。他借鉴心理学、社会学等其他社 会科学提出了自己对企业家行为的认识，即信息的收集和交流是有成本的，人们 获取信息的通道和对信息的认知上存在差异，人们对事物的偏好具有内生性和相 互依赖性。企业家凭借其个性和能力拥有较多的信息通道，而且为其独有，他会 作出与众不同的感受和认识；企业家的偏好由其自身的独特个性产生，且这个偏 好能够影响他的跟随者的偏好。这两种行为使得企业家作出决策的成本很低，由 8 企业家作出决策是最好的选择。指出企业家不仅是组织的创造者而且是市场的创 造者。其代表作为企业家：一个经济理论。 上述企业家职能和行为理论，为本文民营企业家素质的研究提供了丰富详实 的文献资料，也为本研究提供了必要的理论指导。 2 、关于企业家素质的问题 目前，系统研究企业家素质的专著甚少，多散见于有关经济类、企业管理类 的书籍中，且许多专家、学者提出的某些关于企业家素质的观点，也主要是为了 说明企业家的特质，故并不系统。企业家素质成为一个十分宽泛的概念，他可以 指企业家精神、企业家人格、企业家人力资本、企业家才能。 经济学家阐述企业家在执行其职能时，提出企业家需具备什么样的素质。坎 蒂隆认为企业家应具有冒险精神，承担不确定决策的才能。萨伊认为企业家需具 有判断能力，坚忍不拔，有监督管理才能及拥有丰富的工商业和社会知识。马歇 尔认为企业家应具备利用资本的经营能力也即预测生产和消费趋势的能力，领导 才能和说服能力，统驭能力。熊彼特主要强调了企业家的“创造性破坏”能力即 创新能力，同时还需要具有坚强的意志、专家的知识、做事能分清主次，善于说 服他人和巧妙操纵他人的能力，还需有特殊的体力和魄力。奈特首次提出企业家 精神，认为企业家应具有承担不确定性并保证获利的能力，具体包括：洞察他人 能力的能力、让别人相信自己能力的能力、处理不确定性的能力。这些能力又需 要企业家具有判断力、自信心及相关知识。柯兹纳强调了企业家的“悟性”、“特 殊知识”和“协调”能力。彭罗斯认为企业家应具有创见的多面性、取得信任的 说服能力、野心和冷静的判断力、预见和发现机会的能力。综合经济学家们的看 法，企业家应具备这样一些素质：预见力、创新力、洞察力、判断力、说服力、 感染力、统驭力、魄力、体力、雄心、野心、胆识、谋略、冒险精神。这些观点 开阔了认识企业家素质视野，值得本文学习、采纳和借鉴，僵每一位研究者关于 企业家素质的观点都是建立在他自己关于企业家理论的基础上，没有形成一个连 续、完接的体系，缺乏一致的框架。 除了上述专家、学者结合自己的理论谈到企业家素质及其开发的观点外，还 有许多著名的企业家根据自己的实践、自己的亲身经历写成的自传。如通用电器 总裁杰克韦尔奇( j a c kw e l c h ) 的杰克韦尔奇自传，日本著名企业家松 下幸之助写的成功事业的灵魂人物等，这些书中也对企业家的素质进行了一 番精炼的描述、总结。国外的这些论文、专著的研究，虽然主要是结合其本国的 经济发展状况，结合其本国的文化环境，制度体制进行的，但对本文研究仍具有 指导、启发意义。 3 、关于企业家素质开发的问题 9 关于企业家素质的开发，教育经济学家、管理学家、心理学家及社会学家从 不同角度进行了论述。 ( 1 ) 教育经济学观点一一人力资本论。教育经济学家从人力资本的角度出 发，认为人力资本是经过投资而形成的，体现在人身上的知识、技能、能力等的 总和。企业家的素质主要是后天培养的，强调素质是通过教育、开发形成的。美 国经济学家t w 舒尔茨( t h e o d o r ew s c h u l t z ) 是公认的教育经济学鼻祖，他于 1 9 5 9 1 9 6 3 年间连续发表了十多篇论著，用“人力资本”的观点，论述了用于 提高人的能力的各种费用，形成了不同于物质资本的人力资本。舒尔茨除了肯定 企业家能力部分是天生的外。还十分强调企业家能力还可以通过教育、经验、保 健等人力资本投资后天获得。 ( 2 ) 管理学家观点一一管理行为论。管理学家主要研究了企业家管理行为， 认为企业家管理行为是一系列知识性的活动，包括计划、组织、指挥、协调、领 导和控制等一系列行为。管理学家认为企业家管理行为是可以培育的，这从m b a 教育的盛行中也可见一斑。当代著名的管理宗师彼得德鲁克( p e t e rf d r u c d e r ) 教授认为企业家精神不是一种个性品格。每一个能够大胆地进行决策的人都可以 学会做一个企业家，以企业家的方式行事。由此可见，企业家精神乃是行为而不 是个性。它的基础全在于观念和理论，而不在于直觉。在其名著革新与企业 家精神实践与原理一书中指出革新是企业家的特殊手段，并运用实践中的案 例介绍了革新机会的七个源泉：意外事件、不一致性、过程的需要、工业和市场 结构、人口统计学、观念的改变、新知识圆。企业家应抓住革新机会的七个源泉 来培养、训练、强化自己的企业家精神，这也是企业家精神充分发挥的七个关键 运用机会。 ( 3 ) 心理学家观点一一动机论。心理学家认为每个人都有渴望成功的动机 或欲望，而企业家是成功动机或欲望最强烈的一群人。所以培养企业家应从小就 要在成功动机方面给予不断的强化，否则会丧失。美国心理学家戴维麦克莱德 ( d a v i dc m c c l e l l a l l d ) ( 1 9 1 7 1 9 9 8 ) 主要研究兴趣是人格、职业胜任能力、企业 家精神等方面。他对“成就动机”的研究非常著名，提出“儿童成就动力论”， 指出“企业家精神”源予一个国家儿童的教育方式。衡量儿童教育是否能够养成 “企业家精神”的关键在于儿童培养方式是促进还是阻碍“成就动力值”( 通过 计量儿童读物中有关进取和以获得成就欲望的主题出现的频度而获得) 的形成。 “成就动力值”高的社会将造就精力更旺盛的企业家。 彼得f 德鲁克：革新与企业家精神实践与原理，上海翻译出版公司1 9 8 8 年2 月第1 版，第3 0 贞。 彼得f 德鲁克：革新与企业家精神实践与原理上海翻译出版公司1 9 8 8 年2 月第l 版，第4 1 页、第 4 2 页。 杨豫、胡成：历史学的思想与方法，南京大学出版杜1 9 9 9 年版第3 5 1 页。 1 0 ( 4 ) 社会学家观点一环境论。社会学理论对企业家的研究主要是认为环境 对企业家的行为影响很大。企业家素质的形成主要受社会文化环境和家庭背景的 影响。企业家精神更有可能在一个赞赏企业家行为，对企业家赋予较高社会地位 的社会文化环境中繁荣兴旺。社会学理论认为家庭背景在形成企业家精神的过程 中起着决定性的作用。另外，社会学理论通过实证研究表明企业家精神的形成不 具备性别歧视，在男企业家与女企业家之问有许多共同之处。在这方面的代表人 物是马克斯韦伯( m a xw e b e r ) 。他强调社会文化条件，他把欧洲企业家阶层的 形成归因子新教精神的发扬，其他经济学者则侧重讨论了经济环境对企业家产生 的作用。 上述诸种企业家开发理论，有从投资角度论述的，有从行为培养角度论述的， 有从激发动机角度论述的，也有从环境影响角度论述的，这些论述给企业家素质 开发提供了很好的启示，但中国情况与西方国家的情况不同：文化和历史背景不 同，经济发展水平与市场经济发达的程度更不相同，对于企业家的素质开发还需 要结合我国的实际情况，作出适合我国企业家素质开发的合理模式。 二、国内关于民营企业家的研究 根据中国期刊网中国学术期刊全文数据库，1 9 9 9 2 0 0 5 年9 月以企业家为 题名的研究论文共2 7 0 2 篇，其中关于企业家素质的研究论文( 包括企业家精神、 企业家能力、企业家观念、企业家意识、企业家心理素质、企业家伦理素质、企 业家政治素质等) 有2 9 7 篇。至目前为止，笔者所看到的关于民营企业家研究的 主要著作有：张厚义主编的中国民营企业家列传、李华刚的民营企业为何 难以长大、邓国政和尹良荣主编的社会主义企业家论等。这些论著中，不 同程度上都论及民营企业家的素质及其开发问题。 l 、关于民营企业家素质的问题 关于民营企业家素质问题的研究，国内学者一般从历史和现状两个方面进行 研究。所谓从历史去研究，即从民营企业成长过程及创业成功原因分析，结论中 民营企业家的成功素质主要是有冒险精神、市场意识、敬业精神及艰苦奋斗的作 风，缺乏企业家的全面素质分析。他们的成功主要是依靠市场起家，特定的历史 机遇为他们提供了运动场地。如沙连香等同志说：“客观地讲，我国的私营企业 家是在不规范的市场经济中生长起来的，在很大程度上是利用了经济体制转轨提 供的有利机会，所赚的钱很大一部分来自制度性剩余。”因此，随着我国市 场从不规范日益向规范转变，民营企业家素质的提高应引起人们重视。所谓现状 分析，主要通过问卷调查，全面透视中国民营企业家素质现状，最有代表性的是 段文斌：西方