（管理科学与工程专业论文）行业科研基地科技资源配置评价及优化研究.pdf

摘要 科技资源现已成为社会经济发展的第一资源，为了在科技竞争中立于不败 之地，世界各国都越来越重视科技资源并不断加大对其投入。然而，资源是稀 缺的，一定的科技资源因配置方式不同会产生不同的投入产出。在这种背景下， 科技资源的优化配置成为各国、各地区所共同追求的目标。科研基地是各种科 技资源集中的场所，是各国自主创新能力建设的核心，是国家创新体系建设的 重要组成部分。行业科研基地是指全社会范围内研究领域属于同一行业的所有 科研基地，是该行业自主创新能力建设的重要组成部分。行业科研基地科技资 源配置效率的高低，直接影响该行业的科技水平。在我国，计划经济体制对行 业科研基地科技资源配置带来的各种弊端影响仍较大，实现行业科研基地科技 资源的优化配置，对提升该行业的科技实力有着至关重要的作用。因此，本文 在对我国行业科研基地科技资源配置现状进行全面了解的基础上，研究资源优 化配置的理论与方法，并对其进行评价及优化，这对于加快我国的科技体制改 革，提高科技资源配置效率具有深远的意义。本论文即是在此基础上展开对行 业科研基地科技资源配置效率问题的研究。 本论文对国内外资源配置相关的理论和文献进行了认真研究，重点对科技 资源配置、科技资源优化配置的理论进行阐述。针对我国行业科研基地科技资 源配置的现状进行分析。行业科研基地科技资源配置的现状，可以从配置方式、 配置规模与配置结构三方面进行展开，目前，各行业科研基地在科技资源配置 中存在的共性问题主要表现在科技资源投入不足、资源布局不尽合理、资源利 用率不高与资源共享不足等方面。之后，本文对影响我国行业科研基地科技资 源优化配置的内外部因素进行分析，并在此基础上建立科学、简洁的评价指标 体系。本论文深入研究数据包络分析方法的理论与模型，并运用它来研究行业 科研基地资源配置效率的问题。具体采用实证分析的方法，以交通行业重点实 验室为研究对象，对其科技资源配置的效率进行评价，进行评价结果分析，并 根据数据包络方法的模型提出理论上优化的方法。最后提出了优化我国行业科 研基地科技资源配置的对策和建议。 关键字：科研基地，资源配置，数据包络分析 a b s t r a c t s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s o u r c eh a sb e c o m et h ef i r s tr e s o u r c ei nt h ee c o n o m i c a n ds o c i a ld e v e l o p m e n tn o w , f o rk e e p i n gt h ei n v i n c i b l ep o s i t i o ni ns c i e n c ea n d t e c h n o l o g yc o m p e t i t i o n ，c o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l d a t t a c hi m p r e s s i v ei m p o r t a n c eo n t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s o u r c ea n dc o n t i n u o u s l ye n l a r g et h e i n v e s t m e n t h o w e v e rt h er e s o u r c e sa r es c a r c e ，d i f f e r e n ta l l o c a t i o no fc e r t a i ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y r e s o u r c e sw i l lg e td i f f e r e n tp r o d u c t i o n u n d e rt h i sb a c k g r o u n d ，o p t i m i z a t i o no f r e s o u r c e sa l l o c a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yb e c o m e st h ec o m m o nt a r g e to fc o u n t r i e s a l lo v e rt h ew o r l d t h er e s e a r c hb a s ei sap l a c et oc o n g r e g a t ev a r i o u ss c i e n c ea n d t e c h n o l o g yr e s o u r c e s ，i st h ec o r eo fc o n s t r u c t i o no fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t yi n a l lc o u n t r i e s ，a n di sac r u c i a lc o m p o n e n tp a r to fc o n s t r u c t i o no fs t a t ei n n o v a t i o n s y s t e m t h er e s e a r c hb a s ei nc e r t a i ni n d u s t r yi n c l u d e sa l lr e s e a r c hb a s e si nc e r t a i n i n d u s t r y ；i t st h ec r u c i a lc o m p o n e n tp a r to fc o n s t r u c t i o no fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n c a p a c i t y i nt h i si n d u s t r y t h ee f f i c i e n c yo fr e s o u r c e sa l l o c a t i o no fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi nr e s e a r c hb a s ed i r e c t l yi n f l u e n c et h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yl e v e li nt h i s i n d u s t r y i nc h i n a ，t h ep l a n n e de c o n o m ys y s t e ms t i l lh a v er e a s o n l e s si n f l u e n c e so nt h e r e s o u r c e sa l l o c a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi nr e s e a r c hb a s e s ，o p t i m i z a t i o no f r e s o u r c e sa l l o c a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi nr e s e a r c hb a s e sp l a yak e yf a c t o ri n d e v e l o p i n gt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yl e v e li nt h i si n d u s t r y t h u s ，i th a sp r o f o u n d s i g n i f i c a n c et or e s e a r c ht h et h e o r ya n dp r o c e s so ft h er e s o u r c e sa l l o c a t i o ni no u r c o u n t r y t h i st h e s i si sb a s e do nt h i sa n dc a r r y i n go u tr e s e a r c ho nr e s o u r c e sa l l o c a t i o n p r o b l e m t h i st h e s i sc a r e f u l l ys t u d i e dd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lt h e o r ya b o u tr e s o u r c e s a l l o c a t i o n ，a n dh i g h l i g h tt h e o r i e so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s o u r c ea l l o c a t i o na n d o p t i m i z a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s o u r c ea l l o c a t i o n t h et h e s i sa n a l y s e st h e p r e s e n ts i t u a t i o no fr e s o u r c e sa l l o c a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi no u rc o u n t r y , i t c o n t a i n st h r e ep a r t s ：t h ew a yo fa l l o c a t i o n ，t h es c o p eo fa l l o c a t i o na n ds t r u c t u r eo f a l l o c a t i o n n o w , t h ec o m m o np r o b l e m sc a nb ee x p r e s sa sf o l l o w ：t h ei n p u ti sn o t e n o u g h ，t h el a y o u to fr e s o u r c e si sn o tr e a s o n a b l ee n o u g h , t h ee f f i c i e n c yi sn o th i g h a n dt h es h a r i n go fr e s o u r c e si sn o te n o u g h t h e n ，t h i st h e s i sa n a l y z e si n f l u e n c i n g i i f a c t o r so fr e s o u r c e sa l l o c a t i o no fs c i e n c e sa n dt e c h n o l o g yo fr e s e a r c hb a s e si no u r c o u n t r y o nt h eb a s i so fw h i c ht h et h e s i ss e tu pas e to fs c i e n t i f i c ，s y s t e m i ce v a l u a t i o n i n d e xs y s t e m t l l i st h e s i sc a r e f u l l ys t u d i e dd e am e t h o da n dm o d e l s a n du s ei tt o s o l v et h ep r o b l e mo fe f f i c i e n c yo fr e s o u r c e sa l l o c a t i o n m a k ek e yl a b so fm i n i s t r yo f c o m m u n i c a t i o n so u ro b j e c to fs t u d y , e v a l u a t et h e i re f f i c i e n c yo fr e s o u r c e sa l l o c a t i o n ， a n da n a l y z et h er e s u l ta n da p p r a i s a li ta c c o r d i n gt od e a f i n a l l y , t h et h e s i sg i v e s s o m es u g g e s t i o n st oo p t i m i z et h er e s o u r c e sa l l o c a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n c e r t a i ni n d u s t r yi nc h i n a k e yw o r d ：s c i e n c er e s e a r c hb a s e ，r e s o u r c e sa l l o c a t i o n , d e a i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大 学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 山七 签名：虚娅日期：丝2 ：! 兰：! 兰 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的全部内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存或汇编本 学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有关机构或论文数据库使 用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) ：糯导师( 签名) ：袁以、日期矽9 7 协哆 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究目的与意义 第1 章导论 进入2 1 世纪，知识经济逐步占据国际经济的主导地位，科学技术作为生 产“知识 的关键因素，在全球经济发展中起着越来越重要的作用。世界各国 在历史文化、发展水平、社会制度等方面存在各种差异，但普遍重视科技实力 的竞争特别是原始创新能力的竞争。为了在科技实力的竞争中立于不败之地， 近年来，世界各国都在不断加大对科技资源的投入力度。2 0 0 7 年，世界科技投 入经费总额达到1 0 7 万亿美元，历史性的突破了一万亿美元，标志着世界科技活 动进入了一个全新的发展阶段。其中，美国、日本和德国分别以3 4 3 7 亿美元( 占 3 6 1 ) 、1 4 8 5 亿美元( 占1 4 8 ) 和7 3 8 亿美元( 占8 2 ) 的科技投入经费支出 额高居世界前三位，我国的科技投入经费支出也有较大幅度增长，总额达到 4 8 7 9 亿美元( 占4 8 ) ，居世界第六位【1 1 。 科技投入额在不断攀升，从其执行部门来看，科研基地是一个重要组成部 分。目前，科研基地对科学研究所起的重要作用已得到广泛认可，某一行业内 的先进科研成果往往诞生于行业的科研基地。西方发达国家利用科研基地集中 力量开展科研活动取得了非常好的效果，比如美国联邦实验室等，我国取得的 重大科研成果也大部分来自于科研基地，比如国家重点实验室等。科研基地作 为各种科技资源有机结合的实体，在基础研究、应用研究及试验开发等活动中 发挥着不可替代的作用。 资源是稀缺的，一定的科技资源因资源配置方式的不同会产生不同的投入 产出。在世界各国对科研基地的投入都不断增长的同时，资源配置的效率问题 日益成为影响科技能力强弱的重要问题。目前，科技资源配置的低效性问题在 各个国家都不同程度存在。在我国，计划经济体制对行业科研基地的科技资源 配置带来的各种弊端影响仍较大。通常表现为：( 1 ) 科技投入不论总额或人均 投入额均偏低；( 2 ) 科技资源行政指令性配置，不按照市场需求规律，部分投 入不足，部分投入过剩；( 3 ) 科技与经济相脱节，不能将有效的科技成果转变 为有市场需求的产品；( 4 ) 科研机构条块分割，共享不足，科研设备重复购买， 低效使用等。 武汉理工大学硕士学位论文 我国正处于树立和落实科学发展观，建设环境友好型、资源集约型社会的 关键时期。我们必须认识到，基于资源低效配置的科技能力是不具有竞争力的， 在低效配置的基础上对行业科研基地增加投入只会带来更大的浪费。因此，优 化科技资源配置成为我们亟需解决的重大问题。胡锦涛同志指出，要“减少重 复计划、重复投资、重复建设，“优化科技资源配置，使资源真正向创新能力 强、创新效率高的科技队伍、创新团队和科研机构倾斜，从根本上改变长期形 成的分散重复、忽视绩效的资源配置方式，彻底改变一些地方和部门中存在的 科技资源平均分配、科技产出自我循环的现象”【2 】。 1 2 国内外相关研究概述 1 2 1 国内相关文献综述 国内学者对科技资源配置的研究以概念、地位作用、配置机制模式、配置 效率研究、科技资源配置不合理的原因探讨等方面居多。 周寄中对科技资源做了较为系统深入的研究，目前，国内学者对科技资源 配置的概念研究多是以他的研究为基础展开的。他认为，科技资源是“第一资 源”，科技资源配置是指各种科技资源在不同时空上的分配和使用，宏观上讲是 指全社会的科技资源在不同科技活动主体、不同科技活动过程、不同学科领域、 不同地区、不同部门之间的分配【3 1 。 丁厚德认为科技资源配置的要素包括科技资金、科技人才、科学研究实验 ( 试验) 装备、科技信息。他将科技资源配置提到“全社会资源配置的关键的 高度，指出要使科技资源发挥最佳的创新功能，就必须使其成为国家创新体系的 基础 4 1 。 刘玲利对科技资源配置的机制做出了一定的研究，她指出科技资源同其他 稀缺资源一样，受到市场、国家制度和社会文化三种配置力量的共同作用，并 分别对这三种力量如何对科技资源的配置产生作用进行分析【5 】。 李龙一认为，在我国，政府在科技资源配置的多元主体中占据主导地位。 政府主导科技资源配置的方式主要分为两种：以财政金融政策为主的科技政策 和以政府补贴为主的科技计划体系【6 】。 梅静娟等人从结构优化的角度讨论科技资源配置问题。他们将科技资源在 科技创新活动不同研究阶段的分配格局定义为“科技资源配置阶段结构”，他们 2 武汉理工大学硕士学位论文 认为科技资源配置阶段结构是否合理直接影响科研成果产出的效率与质量、科 技与经济结合的程度，因此他们提出了以总产出效益最大化为目标的科技资源 配置阶段结构优化模型1 7 。 徐建国对我国科技资源的配置能力进行了宏观分析，从配置规模、配置强 度、配置结构、配置效果四个维度构建了科技资源配置能力的指标体系，并采 用综合评价中的线性加权方法进行评价【8 】。 杨艳萍，赵洪神在前人的基础上，从配置强度、配置结构、配置成效、配置 环境四个维度构造评价指标体系，并采用因子分析方法对各指标变量进行客观 赋权并进行综合评价，以增强评价结果的精度【9 】。 师萍，李垣运用数据包络分析模型( d e a ) ，对科技资源配置的效果进行定量 分析，由此推进科技资源配置优化的理论研究，并对某省1 1 年间的科技资源配 置效率进行评价【1o 】。 宋建勇指出在科研资源配置中存在不合理现象，他分析这种现象产生的原因 是信息不对称，并提出解决这种不合理现象的对策 1 1 】。 张远军，李毅提出了国防科研资源配置效率的内涵，分析了在我国现有国情 下国防科研资源配置效率的制约因素，并提出提高我国国防科研资源效率的对 策。从单一行业的角度分析了科研资源配置的问题【1 2 】。 1 2 2 国外相关文献综述 国外对科技资源配置的研究由来已久，主要研究领域有科技进步、科技投 入与经济增长的关系研究、科技资源配置效率研究等方面。在发达的市场经济 国家，企业是研发活动的主体，因此，企业是主要的研究对象。 r o b e r tm s o l l o w 分析了科技进步与经济增长的关系，采用余值法计算科技 进步贡献率【1 3 】。 g r i l i c h e 等人在分析美国制造业数据的基础上指出，全要素生产力与科研 投入配置之间存在密切的联系【1 4 1 。 d e n i s 等人对美国和欧盟国家1 9 6 0 2 0 0 2 年的研究表明，研发投入占g d p 的 长期比重提高1 就能够带来年均o 6 的全要素生产率提高【1 5 】。 p a v i t t 等人对1 9 4 5 1 9 8 3 年间的企业数据进行分析后得出，较小和较大企 业的研发效率要明显高于中等企业，研发效率和企业规模之间呈现“u 型 关 系【1 6 1 。 武汉理1 = 大学硕士学位论文 v e u g e l e r s 等人通过分析企业内外部研发活动，指出企业规模、所有者结构、 技术机会、外部研发战略等对企业内部研发支出有明显的正面影响；并且企业 内部研发支出增加，其外部研发合作活动也增加【1 7 】。 企业内部的科研人力资源配置是科技资源配置的一个研究热点，h e n d r i k s 等人研究了企业内在多项目并进的科研环境下的科研人力资源配置问题【1 8 】。 较多学者采用运筹学等方法，建立相应的决策模型，辅以计算机编程来优化 科技资源配置。l i b e r a t o r e 等人运用延伸的层次分析法( a h p ) 分析工业科研项 目中的科技资源优化配置问题【1 9 】。s c h m i d t 等人使用马尔科夫过程来分析生物制 药企业生产过程中的资源配置问题【2 0 】。c h u n - c h ul i u 等人使用数据包络分析法 ( d e a ) 来解决科研项目中的资源配置问题【2 1 l 。 除了以企业为主要研究对象之外，国外学者同样关注政府作为弥补市场失灵 的手段参与科技资源的配置的行为，但尚未形成完整的科技资源配置理论体系。 r e y n o l d s ，l a r r y 指出政府制定科技政策的重要性，虽然过多的政府干预对 自由市场的发展不利，但是政府在制定科技政策时对企业的支持有助于美国在 关键领域保持竞争力【2 2 1 。 d a c e y ，g e o r g ec 同样支持政府在制定科技政策方面的作用，认为有必要对 国家实验室的地位和管理方式进行调整，以增强国家技术优势的转变【2 3 1 。 r e n a u db e ll a is 认为企业较少会自觉对基础性的研究进行投资，基础性研 究需要政府诱导，政府通过制定科技政策等方式形成社会化的科技投入机制【2 4 】。 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 研究内容 论文的研究内容分为六部分，具体如下： 第一章，导论。主要论述我国行业科研基地进行科技资源优化配置的重要 现实意义，以及研究资源配置理论与方法对科研基地的健康发展有何重要性。 对国内外相关研究的现状进行综述，提出论文的研究目标，需要解决的主要问 题以及解决问题的主要技术路线。 第二章，论文相关理论概述。包括对科研基地的内涵的解释以及分类，对 经济学中资源配置理论进行详细梳理，对科技资源等相关概念进行阐述，提出 科技资源配置及科技资源优化配置的内涵，以及对科技资源进行优化配置的必 4 武汉理工大学硕士学位论文 要性。从宏微观两个角度阐述科技资源优化配置的目标，之后，分析实施优化 配置的途径。 第三章，行业科研基地科技资源配置现状分析。本章首先对行业科研基地 的内涵进行界定，并对它进行分类，之后分别从行业科研基地资源配置的不同 方式、规模和结构三个方面展开详细的阐述。并分析行业科研基地在资源配置 中存在的共性问题，最后对其影响因素进行识别。 第四章，行业科研基地科技资源配置评价步骤。包括对本论文所使用的数 据包络分析法( d e a ) 的理论概述，分析本论文所研究的内容适于使用d e a 方 法的原因，根据行业科研基地自身特点建立了行业科研基地科技资源配置评价 指标体系，并提出了基于d e a 方法的行业科研基地科技资源配置的评价及优化 模型。 第五章，实证分析。结合交通行业重点实验室的数据，使用上一章所建立 的指标体系及模型，对交通行业重点实验室的科技资源配置情况进行评价，对 评价结果进行优化，并提出建议。 第六章，总结与展望。对论文存在的不足之处及创新点进行总结，对此领 域的后续研究提供方向。 1 3 2 研究方法 本文采用的研究方法如下： 本论文在中外文献查阅研究的基础上，以经济学和管理学为基础研究科技 资源配置的理论，采取理论分析与实证分析相结合、定性分析和定量数学模型 相结合的方法研究科技资源配置有效性评价。深入研究行业科研基地资源配置 的现状及存在的问题，建立行业科研基地科技资源配置评价指标体系，并对数 据包络方法( d e a ) 展开研究，使用c 2 r 评价模型进行评价，并进行实例验证，进而 提出我国行业科研基地科技资源配置优化对策。 本文采用的技术路线如图卜1 所示： 武汉理工人学硕士学位论文 图1 1 论文技术路线图 6 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章科研基地与资源配置理论概述 2 1 科研基地 2 1 1 科研基地的内涵 根据现代汉语词典( 2 0 0 2 年增补本) 中的解释，“科研”是指“科学研 究 。根据目的、任务和方法不同，科学研究可被划分为以下几种类型：基础研 究、应用研究、应用基础研究、开发( 发展) 研究。“基地 是指“做为某种 事业基础的地区”。基地一词源于军事术语，原意为部队赖以保障给养或由之发 动军事行动的地点或设施。随着时代的发展，基地的含义变得更加广泛，一般 是指对某项事业发展有重要支撑功能的、由多要素有机构成的体系。 因此，科研基地可以被定义为为了认识客观事物的内在本质和运动规律而 开展调查研究、实验、试制等一系列活动的地区或设施。科研基地是保障和促 进高水平科技创新活动、聚集和培养高层次人才、开展高层次学术交流活动和 促进科技成果转化的重要地区，是我国自主创新基础能力建设的核心，是国家 创新体系建设的重要组成部分。 按照科技投入的执行部门来看，可以分为企业、高等院校、科研机构、其 他等，本论文所指的科研基地即是指在以上各种单位或机构内从事科研活动的 所有单元。 2 1 2 科研基地的分类 从不同的角度，可以对科研基地有不同的分类。 ( 1 ) 从科学研究分类的角度分 斯托克斯( e s t o k e s ) 于2 0 世纪9 0 年代提出了科学研究的二维象限模式【2 5 1 ， 将科学研究划分为四种类型。如图2 1 所示。根据这种分类方式，可以把科研 基地划分为基础研究型科研基地、应用研究型科研基地、应用基础研究型科研 基地等。 7 武汉理工大学硕士学位论文 以 求 知 为 层 是 否 纯基础研究应用激发的基础研究 技能训练与经验整理纯应用研究 否 以实用为目标 是 图2 - 1 科学研究的类型 ( 2 ) 根据科研基地依托主体的性质划分 从全社会进行科技创新的主体来看，可以分为企业、政府科研机构、高等 院校和其他。据此，科研基地大致上可以分为三类：企业科研基地、政府科研 基地和高等院校科研基地。总体上来说，企业科研基地重在试验开发，大学科 研基地重在基础研究，政府科研基地重在应用研究与基础研究。 ( 3 ) 从科研基地的级别划分 从科研基地主管部门划分，可以分为国家科研基地、省部共建科研基地、 部门科研基地、地方科研基地等等。 ( 4 ) 从行业的角度划分 整合全社会的资源，将从事同一行业科学研究活动的科研基地划分为一类， 例如交通行业科研基地、农业行业科研基地、水利行业科研基地、国防科研基 地等。 2 2 资源配置 厉以宁是我国著名的经济学家，在其主编的市场经济学大词典中，资 源配置是指“经济中的各种资源，包括人力、物力、财力，在各种不同的使用 方向之间的分配 。由于对科技资源配置的研究出现相对较晚，并且科技资源还 不具备自身特有的理论基础，因此，在对科技资源配置的研究中我们借鉴资源 配置的相关理论。 8 武汉理工大学硕士学位论文 2 2 1 资源配置思想的萌芽 西方社会对资源配置的研究由来己久，最早可追溯到古希腊哲学家柏拉图 ( p l a t o ) 的理想国，他提出分工是由于人们天赋不同技巧以及人们需 要多样化的产品，这可以被看作是资源配置思想的萌芽。在他之后，他的 学生亚里士多德认为财产的罪恶不在制度本身，而在于人们对财产的管理 不当。重商主义经济思想的集大成者托马斯孟第一次明确提出了贸易差 额理论，他认为应当将货币投入有利可图的流转领域。这种有利可图与否 的选择性，就是资源配置理论产生的基础。 2 2 2 古典经济学与资源配置 西方古典经济学首次提出了资源配置的概念。亚当斯密在国民财 富的性质和原因的研究中强调“看不见的手 ，即市场对资源的配置。他 认为：在经济自由的条件下，自然存在着一种调节机制引导资源的优化配 置f 2 6 1 ，市场通过利润诱导来推动社会资源的配置，提高配置的效率。这一理论 被视为西方主流经济学两大基石之一。 大卫李嘉图是古典经济学理论的完成者，他在政治经济学及赋税原理 中提出了至今仍能指导一般贸易实践的著名理论一一比较优势贸易理论 ( c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y ) 。此理论认为每个国家都应生产并出口具有 “比较优势”的产品，迸口具有“比较劣势的产品 2 刀，根据各自优势合理配置 资源，以达到整体福利的最大化。此外，他也是较早重视技术资源的经济学家， 在他提出的边际报酬递减规律中，他认为报酬递减可被生产技术的进步抵消， 这也是当代资源配置理论的触发点。 2 2 3 新古典经济学与资源配置 新古典经济学系统地研究了资源配置的问题。凯恩斯于就业、利息与货 币通论中提出资本主义不存在自动达到充分就业均衡的机制【2 8 1 ，因此反 对放任自流的经济政策，主张政府干预经济资源配置，通过政府的政策、 特别是财政政策来刺激消费和增加投资。 福利经济学最早、最系统地对如何最适度地配置资源，使生产出的国民收 9 武汉理- t 大学硕七学位论文 入( 全社会经济福利) 达到最大值进行研究，该学派认为只有在完全竞争市场环 境下才能实现社会资源的最优配置，并为完全竞争模型设立了一系列严格的假 设。意大利福利经济学家帕累托( p a r e t o ) 提出了基于微观经济学理论的资源 最优配置状态理论，首先提出了衡量资源配置是否处于最优状态的标准帕 累托最优。帕累托最优是指资源分配处于这样一种状态：在不使任何人境况 变坏的情况下，不可能再使某些人的处境变好。 2 2 4 马克思劳动价值论与资源配置 尽管在资本论中，马克思没有直接使用资源配置一词，但他对资源配 置问题的论述极为详尽和完整。马克思用社会劳动的概念来解释资源配置，他 提出以劳动价值论为基础的社会资源配置理论。他认为，物质资料的生产是人 类社会存在和发展的基础，随着生产力的发展，这种物质资料的生产逐渐成为 社会化生产，而社会化的生产必然要求在社会规模上按一定比例分配社会总劳 动。资源配置就是指生产要素资源的分配，即社会总劳动量的分配。因此，资 源配置是社会化生产的客观要求。马克思的资源配置理论使资源配置理论得到 了完善和发展。 2 3 科技资源配置 2 3 1 科技资源的内涵与特点 目前，国内关于科技资源最受广泛认可的定义来自子周寄中的科技资源 论。科技资源的概念基础是资源，但与通常意义上的资源相比，它又有自己的 特点和内容。科技资源是一种社会资源，它与自然资源的根本区别在于它来源 于人类社会，是人类活动的产物，具有较强的社会性。科技资源是科技活动的 物质基础，它是创造科技成果，推动整个经济和社会发展的要素的集合，它具 有高增值性和长效性的特点。科技资源的内容有广义与狭义之分，广义上来说， 科技资源应当包括科技人力资源、科技财力资源、科技物力资源和科技信息资 源( 捌。 也有学者尝试从其他角度阐述科技资源的含义。孙宝凤、李建华在肯定“科 技资源是第一资源”观点的基础上，考虑在经济社会可持续发展的背景下科技 l o 武汉理工人学硕士学位论文 资源及其配置概念的拓展问题。他们从面向可持续发展经济学的角度提出资源 的拓展概念泛资源( p a n - r e s o u r c e ) 理论，使人们对于资源的认识进入到一 个全方位、完整的状态。泛资源分为硬资源和软资源，科技资源属于软资源， 是指能直接或问接推动科学技术进步从而促进经济可持续发展的一切资源。同 时，科技资源配黄的可持续发展目标为向着促进经济可持续发展的目标实现最 优成效、形成科学技术进步和经济可持续发展的一种良性循环【3 0 1 。 师萍，李垣等认为，以往学者对科技资源的体系组成的研究主要是从资源 的内容上进行划分，缺少了制度与市场两个变量。如果考虑制度与市场两个变 量，引入新制度经济理论，可将科技资源体系划分为以下四个组成部分：( 1 ) 科学、技术所形成的坚实核心；( 2 ) 专业技能系统；( 3 ) 技术市场；( 4 ) 制度 界面【3 l 】。 表2 1 科技资源体系构成及内容 序号类别主要内容 l 科技人力资源直接从事科技活动和为科技活动提供直接服务的人员 2 科技物力资源从事科技活动所需的各类科研仪器和设备、各类科研机构、 大学、企业的技术开发中心、中试基地、科技服务机构等 3 科技财力资源从事科技活动所需要的经费，其来源主要有政府财政拨款、 企业自筹资金、银行贷款及其它，主要投向研发活动、科技 成果转化活动和科技服务等方面 4 科技信息资源 包括各种科技期刊、图书、科技文献资料、数据库、各种专 利成果等 5 科技市场资源包括科技人才市场、科技金融市场、科技物质市场等 6 科技制度资源 是政府参与科技活动、对核心科技资源要素进行配置的方 式，包括科技组织的各种规章制度、国家颁布的有利于促进 科技发展的各种政策措施等 7 科技文化资源是指科技人力资源要素在科技活动过程中逐渐累积形成的 价值观、行为习惯、思维方式等 吸收以上学者的观点，本论文认为，科技资源是科技活动的物质基础，是 创造科技成果，推动经济社会可持续发展的要素的集合，科技资源体系包括科 武汉理工大学硕士学位论文 技人力资源、科技物力资源、科技财力资源、科技信息资源、科技市场资源、 科技制度资源和科技文化资源，科技资源对科技活动的支撑作用有赖于上述各 类资源要素间的协调、配合与共同作用。 2 3 2 科技资源配置的内涵 本论文认为，科技资源配置是全社会资源配置关键的子系统，是国家创新 体系的基础。它是指各类科技资源在不同科技活动中不同主体、过程、领域、 空间、时间的分配和组合，目的是要使科技资源的运用达到节约、高效、创新。 科技资源配置的内容主要有三个方面：科技资源配置的规模、科技资源配置的 结构、科技资源配置的方式。 科技资源配置具有宏观、中观、微观三个层次。 宏观层面的科技资源配置是指全社会范围内各个领域科技资源的分配和使 用。由于大部分科技资源归政府支配，并且科技资源配置具有较强的外部性，因 此，科技资源的配置不仅仅是经济行为，而且具有战略意义【3 2 1 。科技资源的配置不 能完全靠市场力量，而要依靠政府与市场的有效合作，一般通过建立国家创新体 系，由政府利用其权威对资源配置加以调节，使社会资源和要素按照有利于提高 效率的方向组合，根本目的是要从宏观引导的角度促进科技、经济和社会的协 调发展。 中观层面的科技资源配置是指某个行业、部门或地区范围内科技资源的分 配和使用。宏观层面的研究对象过宽，难以系统地把握实际存在的完整结构； 微观层面研究对象又过窄，缺乏全面的观点，中观层面研究某一行业、部门或 地区科技资源配置的特点、形式、过程的般规律，它是宏观层面与微观层面 的桥梁，具有直接性、具体性、独立性的特点。我国地区和行业间的科技水平 差异大，存在着部门分割、地区分割的经济运行阻碍等现象，这些特点决定了 我国十分有必要开展中观层面的科技资源优化配置研究。本论文即是从中观层 面研究某一行业所属科研基地的科技资源配置问题。 微观层面的科技资源配置是指某一具体的科技活动主体，如一个企业、大 学或科研机构，如何在其内部分配和使用各种科技资源，以便高效率地产出科 技成果。这种科技资源配置范围较小、层次较低，其目标是提高科技活动主体 的产出水平。 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 2 4 科技资源优化配置 2 4 1 科技资源优化配置的内涵 优化是科学研究、工程技术和经济管理等领域的重要研究工具，它是讨论 在众多方案中寻找最优方案。科技资源如同其他资源一样，在一定的时期内的 总量是有限和确定的，各使用者之间如何分配这些科技资源、科技资源如何运 行就是科技资源的配置。而怎样配置有限的科技资源，使配置方案既能满足 各使用者的基本要求，又能发挥科技资源的最大效益，这就是科技资源的优化 配置。只有以提高科技创新活动的产出效率及其所实现的经济效益为目标不断 改善科技资源配置规模、配置结构、配置运行方式，实现科技资源的优化配置， 才能最大限度地发挥科技资源的优势，促进国家、地区经济的持续增长。 2 4 2 科技资源优化配置的意义 ( 1 ) 科技资源的优化配置是知识经济时代提高国家竞争力的必然选择。 在历史上的任何一个时期，一个国家的科学技术发展水平与其经济实力、 国运兴衰都有着密切的联系。而这一联系在知识经济时代显得更为突出。知识 经济，即产品和服务都是基于能加速科学技术进步同时又加速其退化的知识集 中型活动的一种经济，其关键在于更加依赖于智力能力而不是物质投入或自然 资源f 3 3 。现今，科技进步对经济增长的推动作用越来越明显，而且在不断加强， 几乎所有研究生产率增长的学者都认同技术进步的中心作用【3 4 1 。在知识经济时代 起主导作用的资源是科技资源，它是一种低投入高产出的创造性资源，是国家 竞争力的基础。目前，世界各国都将科技资源的配置问题视为重大战略问题， 科技资源的优化配置能最大限度地优化科技资源、加速科技资源流动、提高科 技资源利用率，促进知识的不断创新、快速传播、及时转化和有效应用，有利 于增强国家的科技竞争力。 ( 2 ) 科技资源的优化配置是经济可持续发展的重要手段。 无论我国还是外国，目前资源危机都在加深，经济、社会的发展正面临着 资源危机的严峻挑战。我国应对资源危机的基本对策是是提高技术水平，构建 资源节约型国民经济体系，加速社会发展，实现由“粗放到集约 型经济增长 武汉理工大学硕士学位论文 方式的转变。科技资源也是一种稀缺资源，科技资源配置的低效性会带来严重 的浪费，不利于经济社会的可持续发展。只有不断优化科技资源配置，既提高 科学技术的发展水平，又不以资源的过渡消费、污染、损耗为代价，才能实现 人与自然、社会与经济的和谐发展。 ( 3 ) 科技资源优化配置是国家创新体系高效运行的基础。 国家创新体系是由与知识创新和技术创新相关的机构和组织构成的网络系 统，其主要组成部分是企业( 大型企业集团和高新技术企业为主) 、科研机构( 包 括国立科研机构、地方科研机构) 和高等院校等；广义的国家创新体系还包括政 府部门、其它教育培训机构、中介机构和起支撑作用的基础设施等【3 5 1 。国家创新 体系可分为知识创新系统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统。科 技资源优化配置是国家创新体系的基础设施，只有国家创新系统中的各项科技 资源形成合理规模和结构，才能提高国家创新系统的运行效率，使科学技术在 系统内聚集、使用和扩散。 2 4 3 科技资源优化配置的目标 科技资源的有限性与需求的无限性，决定了科技资源的合理配置对于科学 技术的发展具有重大意义。要实现科技资源的优化配置，首先要有判断科技资 源优化配置的标准，有了具体的目标，才能制定达到目标的方法。 科技资源优化配置的目标，可以分为宏观目标与微观目标。 宏观上来看，我国科技资源优化配置的目标是促进科教兴国战略和可持续 发展战略的实现。围绕这两大战略，选择适合我国的科技资源配置规模、结构 和运行方式，发挥科技做为“第一生产力 的推动作用，保证国民经济持续、 快速、健康、协调发展。 微观上关于科技资源配置的最优化标准，我们可以借鉴经济学中关于资源 配置最优化的理论：帕累托最优标准。“帕累托最优”由意大利著名福利经济学 家帕累托于政治经济学教程中提出。是指整个社会的生产资源在各部门的 配置达到这样的状态，即资源配置的进一步改变已经不可能在不使任何一个人 的处境变坏的情况下而使任何一个人的处境更好，则该社会处于最优的资源配 置状态，也即社会福利达到极大值的状态【3 6 】。“帕累托最优 为科技资源的配 置提供了最优标准，科技资源的配置达到这样一种状态即为最优：在一定的范 围内，资源配置的任何改变都不可能在不使任何一个科技资源使用者的效益降 1 4 武汉理工大学硕士学位论文 低的情况下而使任何一个科技资源使用者的效益提高。 但是，帕累托最优是建立在一系列严格假设之上的：“经济人 的人格假设、 “理性选择”的行为假设和“市场完全性 的环境假设，同时假定消费者偏好、 生产技术、生产函数等等变量。因此“帕累托最优”只是严格假设下的理想结 果，虽然具有理论上的可行性，但在现实中很难实现。 帕累托最优状态理论是新古典经济学中关于资源配置的综合性理论分析， 尽管只是一种理想状态，但是这些标准所强调的均衡、效率等概念却可以指导 实际的科技资源配置活动。科技资源的最优配置是指资源配置的效率最大化， 即社会各种科技资源要素始终处于一种最优组合状态，产生的社会经济效益最 大，即它的投入产出比最大。虽然由于种种客观条件的限制，全社会的科技资 源不可能实现所谓的“最优”配置，但是可以通过优化达到比较理想的状态， 即科技资源的合理配置。 2 4 4 科技资源优化配置的途径 目前，我国科技资源在配置规模、配置结构以及科技资源的运行方式等方 面都存在着各种不合理现象。主要原因是我国以前仿照苏联模式建立的科技研 究体系导致了科研活动与经济发展的严重分离：科技管理体制改