（国民经济学专业论文）河南省结构性失业问题研究.pdf

内容摘要 失业不仅是一个经济问题和社会问题，有时甚至发展成为政治问题，大多数国家或地区都 己认识到了失业问题的重要性。自从我国劳动力就业“统包统配”的政策废除之后，河南省的 就业体制改革引发了大量失业。2 0 世纪9 0 年代后，河南省作为劳动力资源最为丰富的内陆省 份，失业状况出现了新特点，结构性失业问题显得尤为突出。在经济结构调整的过程中，一方 面河南省一部分劳动者失业了且无法就业，另一方面又有大量需求劳动者的空岗无人就业，造 成了结构性失业。利用结构性失业理论研究河南省失业问题具有一定的理论意义和实践意义。 结构性失业理论表明只要至少一个劳动力市场存在供给与需求结构的不对称，并且劳动力 无法在不同市场间自由转移的话，结构性失业就会产生。产业结构调整、部门非平衡发展、所 有制转换、地区经济非均衡发展、技术进步及劳动者素质低下是结构性失业产生的具体原因。 2 0 世纪9 0 年代以来，河南省产业结构调整中第一产业存在大量低素质剩余劳动力，而第 二、三产业又有高素质劳动力需求，造成了劳动力供求结构不一致。河南省部门之间的非均衡 发展使传统部门如农林牧渔业、建筑业、制造业部门释放大量劳动力，而新兴部门如金融保险 业以及房地产部门需要素质较高的劳动力，劳动力非自由转移使结构性失业尤为突出。河南省 所有制转换中，一方面公有制企业下岗人员无“岗”可就，另一方面吸纳劳动力能力较强的非 公有制企业则出现无人就“岗”。河南省地区间经济非平衡发展使经济发达的地区如郑州、洛阳、 安阳有大量劳动力需求，同时也有一些落后地区如商丘、周口存在大量新增或剩余劳动力，造 成了结构性失业的产生。另外科技进步和劳动力素质较低都导致了河南省结构性失业的产生。 文中羊4 用定性分析与回归相关分析和结构偏差系数、就业弹性等指标从上述六个方面深入研究 了河南省结构性失业的影响因素，提出了解决河南省结构性失业问题的对策和措施。其中河南 省结构性失业的状况、原因和对策是本文的重点所在。 本文资料详实，引用了大量的数据，通过一系列指标，定性和定量分析相结合，运用线性 回归及其他研究方法对河南省结构性失业问题作了多角度、多层面的规范研究和实证分析，比 较全匾、客观、清晰地解释了河南省结构性失业问题。 关键词：结构性失业，结构偏差系数，就业弹性 a b s t r a c t t h eu n e m p l o y m e n ti sn o tm e r e l ya ne c o n o m i ca n ds o c i a lc o n c e r n ，e v e nd e v e l o p i n gi n t oap o l i t i c a li s s u e s o m e t i m e s m o s tc o u n t r i e sh a v ea l la l r e a d yr e a l l z e dt h ei m p o r t a n c eo fp r o b l e mo fu n e m p l o y m e n t s i n c et h e e m p l o y m e n tp o l i c yo fo mc o u n t r yw o r k f o r c e c e n t r a l i z ea l l o c a t i o no fl a b o r ”w a sa b o l i s h e d ，t h ee m p l o y m e n t s y s t e mr e f o r mo fh e n a np r o v i n c eh a sc a u s e dal a r g ea m o u n to fu n e m p l o y m e n t a f t e r1 9 9 0 s ，h e n a np r o v i n c e w a sr e g a r d e da st h em o s ta b u n d a n tl a n d l o c k e dp r o v i n c eo fw o r k f o r c er e s o u r c e ，t h en e wc h a r a c t e r i s t i ch a s a p p e a r e di nt h es t a t eo fu n e m p l o y m e n t ，s t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n ts e e m sp a r t i c u l a r l yo u t s t a n d i n g i nt h ec o u r s e o fe c o n o m i cr e s t r u c t u r i n g ，t h a th e n a np r o v i n c es o m el a b o u r su n e m p l o y m e n ta r eu n a b l et oo b t a i ne m p l o y m e n t o no n eh a n d a n do nt h eo t h e rh a n dh a v i n gal a r g en u m b e ro fd e m a n de m p t yh i l l o c ko fl a b o u r e rn o b o d yo b t a i n e m p l o y m e n th a sl e dt ot h ef a c tt h es t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n t u t i l i z i n gs t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n tt h e o r yt or e a r c h t h ep r o b l e mo fu n e m p l o y m e n to fh e n a np r o v i n c eh a sc e r t a i nt h e o r ym e a n i n ga n dp r a c t i c em e a n i n g s t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n tt h e o r yi n d i c a t e st h a ta tl e a s to n el a b o u rm a r k e th a sb e t w e e ns u p p l ya n dd e m a n d s t r u c t u r a la s y m m e t r i co n l y , a n di fw o r k f o r c ea r eu n a b l et os h i f tf r e e l ya m o n gd i f f e r e n tm a r k e t s t h es t r u c t u r a l u n e m p l o y m e n tw i l lb ep r o d u c e d i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n t ，d e p a r t m e n tn o n - e q u i l i b r i u mt od e v e l o p ， o w n e r s h i pc h a n g e ，r e g i o n a le c o n o m 、ju n b a l a n c e dd e v e l o p m e n t ，t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n dl a b o u r e rs t r u c t u r a l c o n c r e t ea r et h er e a s o n st h a tu n e m p l o y m e n tp r o d u c e s i n c et h e1 9 9 0 s ，a m o n gh e n a np m v i n c ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n t ，p r i m a r yi n d u s t r yh a sal a r g en u m b e ro f l o wq u a l i t ys u r p l u sl a b o u r , a n dt h es e c o n d a r ya n dt e r t i a r yi n d u s t r i e sh a v eh i g h - q u a l i t yw o r k f o r c e sd e m a n d s t h a th a sc a u s e dw o r k f o r c e ss t r u c t u r eb e t w e e ns u p p l ya n dd e m a n dt ob ei n c o n s i s t e n t 皿en o n - b a l a n c e d d e v e l o p m e n tb e t w e e nt h ed e p a r t m e n t so fh e n a np r o v i n c em a k e st h et r a d i t i o n “d e p a r t m e n tr e l e a s eal a r g e n u m b e ro fw o r k f o r c e ss u c ha st h e a g r i c u l t u r e ，f o r e s t r y , a n i m a lh u s b a n d r ya n df i s h e r y , c o n s t r u c t i o n ， m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yd e p a r t m e n t ，a n di ff i n a n c i a li n s u r a n c ea n dr e a le s t a t ed e p a r t m e n tn e e dt ow a n tt h e w o r k f o r c ew i t hh i g h e rq u a l i t yi nt h en e wd e v e l o p i n gd e p a r t m e n t ，i tm a k e st h es t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n t p a r t i c u l a r l yo u t s t a n d i n gt h a tt h ew o r k f o r c ed o e sn o ts h i f tf r e e l y , t h eo w n e r s h i po fh e n a np r o v i n c ei sw h i l e c h a n g i n g ，o no n eh a n di th a sn o ”h i l l o c k e n t e r p r i s et a l d - o f fp u b l i c - o w n e do na b s o r b i n gw o r k f o r c e s n o n p u b l i ce n t e r p r i s e sw i t hs t r o n g e ra b i l i t yt oa p p e a ri nn o b o d y s ”h i l l o c k ”o nt h eo t h e rh a n d h e n a n p r o v i n c ea r e ae c o n o m yn o n 。e q u i l i b r i u md e v e l o p m e n tm a k e se c o n o m yd e v e l o p e da r e a sh a v i n ga l a r g en u m b e r o fw o r k f o r c ed e m a n ds u c ha sz h e n g z h o u ，l u o y a n g , a n y a n g , al a r g en u m b e ro fn e w l y - i n c r e a s e do rs u r p l u s l a b o r se x i s ti ns o m eb a c k w a r da r e a ss u c ha ss h a n g q i u ，z h o u k o ua tt h es a n l et i m e ，h a sc a u s e dt h ep r o d u c t i o no f t h es t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n t s c i e n t i f ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n dw o r k f o r c e sl o wq u a l i t yh a sa l lc a u s e d t h ep r o d u c t i o no f t h es t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n to fh e n a np r o v i n c ei na d d i t i o n i tu t i l i z e sq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n d r e t u r nt or e l e v a n ta n a l y s i sa n ds t r u c t u r ed e v i a t i o nc o e f f i c i e n ti nt h ea r t i c l e ，s u c hi n d e x e sa st h ee m p l o y m e n t e l a s t i c i t y , e t c t of u r t h e ri n v e s t i g a t et h ei n f l u e n c ef a c t o ro ft h es t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n to fh e n a np r o v i n c ef r o m a b o v em e n t i o n e ds i xr e s p e c t s t h e nt h i sp a p e rh a sp r o p o s e ds o l v i n gt h ec o u n t e r m e a s u r ea n dm e a s u r eo ft h e s t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n to fh e n a np r o v i n c e a m o n gt h e mt h e s er e a s o n sa n dc o u n t e r m e a s u r e so ft h es t r u c t u r a l u n e m p l o y m e n to fh e n a np r o v i n c ea r et h ek e yo ft h i st e x t t h i st e x t sm a t e r i a l sa r ef l l l la n da c c u r a t e i tq u o t e sal a r g en u m b e ro fd a t a t h i sp a p e rb yp a s s i n gas e r i e so f i n d e x e s ，u t i l i z i n gq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v em e t h o d ，u s i n gl i n e a rr e t u r na n do t h e rr e s e a r c ha p p r o a c hm a k e s m a n ya n g l e sa n dm u l t i l a y e ra n a l y s i sf o rh e n a np m v i n c es t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n t i th a se x p l a i n e dh e n a n p r o v i n c es t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n ti na na l l r o u n dw a y , o b j e c t i v e l y , d e a r l y k e y w o r d ：s t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n t ，t h ed e v i a t i o nc o e f f i c i e n to ft h es t r u c t u r e ，e m p l o y m e n te l a s t i c i t y i l 郑重声明 n 7 8 2 3 9 1 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的，学位论文没 有剽窃、抄袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为，否则本人愿意 承担由此产生的一切法律责任和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者( 签名) ： 1 理广年f 月 呻豸扬 乒日 河南省结构性失业问题研究 0 1问题的提出 导论 失业已经成为重大的社会问题和经济问题，它正严重地困扰着世界t 每个国家。改 革j 胁前，河南省经济在计划体制下运行，劳动力资源管理和就业方面实行的是“统包 统配”政策，结果导致了就业结构僵化、隐性失业严重以及政府和国有企业包袱沉重等 一系列问题。自从党的十四大提出建立社会主义市场经济体制的目标以来，河南省的就 j 世体制进行了改革，劳动力由国家统一计划配置转到市场机制配置上来。在此转变过程 中，我国和河南省面临着前所未有的就业压力，每年大量新增劳动力、职工f 岗失业以 及农村过剩劳动力“三碰头”的局面使我国和河南省失业问题曰趋严重。据统计，“十 垃”期间我国城镇每年新增劳动力近1 0 0 0 万人，国有企业下岗失业人员已达11 5 0 万人， 农村有i 5 亿剩余劳动力需要寻找新的就业岗位。 针对大量的失业现象，国内外大多数经济学者早期是从供给或需求总量来分析失业 芹提供对策的，认为只要经济发展了，失业问题是可以解决的。但是2 0 世纪9 0 年代以 来，我国和河南省宏观经济持续增长的同时就业增长速度却持续回落。这是因为在经济 结构调整和深化企业改革中，随着产业结构的升级、部门结构的非平衡发展、所有制结 构的转换、地区间经济发展差异的扩大以及科学技术的进步，一方面一部分劳动者失业 r ，但由于劳动者素质低下或其他制度因素无法重新就业，另一方面又有大量需要劳动 者的职业同样因为劳动者素质或其他制度因素找不到合适的劳动力就职，这就是结构性 失业，即由于劳动力供给与需求结构的不相称，空岗与失业同存在。 结构性失业是我国及河南省当前失业现象中的一个显著特征，也是面临的主爱矛 盾。只有在总量性失业的背景下，借助于结构性失业理论来分析我国和河南省的失业现 状，才能较好地提出解决失业的可行性对策，也就是说政府应采取调整就业结构为主的 ：起业治理对策而不是太多地依赖总需求管理政策。本文正是借助于结构性失业理论，从 产业调整、部门非均衡发展、所有制转换、地区经济非平衡发展、技术进步和劳动力素 质六个方面来研究河南省结构性失业状况和影响因素的，并提出了相应的对策。 由此可知，本文从较为全面的六个角度定量和定性相结合特别是定量分析方法，促 进了失业问题的解决，具有一定的理论意义和实践意义。 0 2 结构性失业概念的界定 02 ，1 国外经济学者对结构性失业的界定 河南省结构性失业问题研究 结构性失业最早是由托宾杜生贝提出的，他认为由于劳动力市场的结构方面不相 适j 皿( 主要是技术结构不相适应) 而造成的失业为结构性失业。随着经济的发展，失、i e 莹现出不少的新特点，结构性失业的概念在托宾杜生贝所提的基础上进一步地得到了 拓展，不同学派的经济学家从劳动力市场的部门结构、市场制度结构、社会结构、地区 结构等方面扩大了结构性失业的内涵，为解决现实中的失业问题提供了理论依据。 o 2 2 国内经济学者对结构性失业的界定 国内经济学者对结构性失业的内涵解释不同。有的经济学者单从微观劳动者因素出 发界定结构性失业的，没有从宏观或中观层面如所有制结构、产业结构等方面阐述结构 性失业的内涵。郭继严、王永锡( 2 0 0 1 ) 认为“结构性失业主要是指劳动者的技能、经 验、知识结构与可供的职位空缺不相适应而导致的失业”。王国乡、朱忠明等提出“结 构性失业是由于劳动力市场一k 1 人的技术、：【种、年龄、性别、居住区不同，雇主招工 条件及其所在地区有差异，供需不能相互满足，甚至不能碰面，因而一方面存在职位空 缺，另一方面存在失业的情况”，此定义只是着重从信息不对称角度来分析的。 也有一些经济学者只从宏观经济运行来阐述结构性失业含义的。“经济产业的每一 次变动都要求劳动力的供应能迅速适应这种变动，但劳动力市场的结构特征却与社会对 劳动力的需求不相吻合，由此而导致的失业被称为结构性失业”。此解释是王东京、张 ：盍红、杨明宜( 1 9 9 8 ) 在其著作中提出的。袁伦渠( 2 0 0 2 ) 所指出的“由于经济结构( 产 业结构、产品结构、地区结构等) 的变动，造成劳动力供求结构上的失衡所引致的失业 称为结构性失业”的定义同样没有微观基础的支持。 严飞燕( 2 0 0 3 0 5 ) 把结构性失业的定义概括为“结构性失业是指由于经济结构、 体制、增长方式等的变动，使劳动力在包括技能、经验、工种、知识、年龄、性别、主 观意愿、地区等方面的供给结构与需求结构不一定而导致的失业”该定义不仅指出了 结构性失业的根源，并且比较全面地概括了结构性失业因素，但却没有就每个因素展丌 沦述，也没有从产业结构、所有制结构和地区结构等详细地说明结构性失业的宏观原因。 o 2 3 本文对结构性失业内涵的界定 结合前面所提出的结构性失业概念的优缺点以及后面所要分析的洞南省的结构性 失业状况，本文是这样界定结构性失业内涵的：结构性失业是指在经济发展的过程中， 由于产业结构调整、部门间的非协调发展、所有制形式的改变、地区经济发展的不平衡、 科学技术的进步等原因，使劳动力在包括技能、经验、工种、性别、知识、主观意愿等 孑面的供给结构与需求结构不相一致而导致的失业，从而使失业与职位空缺同时存在的 现象。结构性失业持续时间较长，一般在六个月以上。 郭继严，卜永锡中困就业战略研究 m 北京：经济管理f 版利，2 0 0 i7 6 。l ：固乡，束忠明，f 铁牛，_ 占新两方绛济学简明教程 m 北京：中围人民太学出版社2 0 0 02 2 1 】东京，张宝江，杨l 圳宜j 官员谈西方经济学 m 南宁：广两人民版 h ，1 9 9 8 2 4 “严燕飞结构件失业的概念界定i 类型研究f j 山东教育学院学撤2 0 0 3 0 5 2 河南省结构性失业问题研究 根据结构性失业内涵可知，结构性失业是当前经济社会中失业现象的主要特征，结 构性失业问题的研究和对策对于经济发展起着不可忽视的作用。首先，相对于总量性失 业i 面言，失业的结构性矛盾是当前失业的主因。一方面只有劳动力供求结构协调一致的 情况下，失业彳能从根本e 解决，进一步才会达到总量性失业问题得到解决的目的；另 一方面即使通过增加需求手段解决了总量性问题，结构性失业还会依然存在。因此结构 性失业是本质、手段和关键，总量性失业问题解决是目的和背景。 其次，与其他类型的失业如摩擦性失业、周期性失业、体制性失业和制度性失业相 比，结构性失业的内容范围更广泛，它不仅从宏观方面( 如所有制形式、制度安排、技 术发展等) 考虑失业影响因素，还从中观层面( 如产业结构、地区结构等) 来分析失业 的原因，也从微观层面( 如劳动力素质) 来考察失业状况，由此可知，结构性失业是涉 及因素最多、最全面的失业类型，对它的研究是当i j l 失业问题的究的重中之重。 0 3 相关文献综述 o 3 1 国外结构结构性失业研究状况 国外结构性失业问题的研究可以追溯到凯恩斯以前的西方传统就业理论，在这些理 沦著作中，经济学者是用“摩擦性失业”概括了结构性失业的内容。结构性失业的正式 研究是在2 0 世纪6 0 年代由美国著名经济学家、后凯恩斯主流学派重要代表人物詹姆 斯托宾和杜生贝提出的，他们着重从劳动力市场的技术结构的角度来论述失业的特征 与通货膨胀并发的原因。詹姆斯托宾和杜生贝认为劳动力市场按照劳动力的技术状况 可细分为若干个局部市场，每个局部市场都是很狭窄的、专业性很强的劳动力供求市场， 它们之间劳动力供给和需求一般情况下都是难以彼此替代的，从而导致了失业与职位空 缺并存的现象。 2 0 世纪7 0 年代英国经济学家约翰唏克斯则从劳动力市场部门结构角度分析失业。 他认为“公平性原则”和“工资粘性”一方面导致劳动生产率增长较慢的部门产生失业， 男一方面劳动生产率增长较快部门的劳动力需求由于没有对应的工资激励措施或其他 政策因素得不到及时的满足，两方面因素共同造成部门结构性失业的产生。 随着新制度经济学的兴起，其代表人物之- - j j n 尔布雷思运用二元结构方法，利用大 企业和小企业两种经济结构从劳动力市场制度结构方面着手分析结构性失业问题。加尔 布雷思同后凯恩斯主流学派经济学家拥有相似的观点，即工会和大公司的力量强大，控 制了工资和物价水平，并且工资上升与物价上涨相互推动，造成了两者的螺旋式上升。 加尔布雷思的最大贡献是认为失业的根源在于制度结构的不合理，也就是说主要来自二 元结构方面的原因，来自大公司对小公司的压迫，来自大公司对强大的工会的“迁就” 以及小企业和个体经营者对没有参加工会的工人的剥削和他们的“自我剥削”。 劳动力市场社会结构性分析方法也是以劳动力市场的二元性的存在为前提的，只不 过比制度结构分析方法在应用中更为，“泛。劳动力市场的社会结构不限于从企业的所有 河南省结构性失业问题研究 制进行考察，也从职业本身的社会地位或就业人员本人对职业的社会评价进行分析。劳 动力市场社会结构性失业理论的代表人物萨恰罗波洛斯把劳动力市场划分为头等市场 和次等市场。头等劳动力市场和次等劳动力市场的存在即“好职业”和“坏职业”的并 存必将导致本国( 或本地区) 居民的结构性失业与外国( 或其他地区) 移民工人就业并 1 罕的局面，本国( 或本地区) 劳动力由于劳动力跨市场流动困难造成了结构性失业。 二战后，劳雷马泽克、小斯雷克、罗曼斯等人认为劳动力市场地区结构的差异也 是造成结构性失业的原因之一，他们在各自的论文与专著中从不同角度分析了地区结构 与部门结构、技术结构和所有制结构之间的关系，并指出了影响地区间劳动力流动的因 泰，而且作出了迁徙成本的数量模型分析。 o 3 ，2 国内结构性失业研究状况 2 0 世纪9 0 年代后国内结构性失业问题日益突显，伴随着改革开放和国企改革的不 断推进，不少经济研究者从失业现象着手界定和分析结构性失业。谌新民( 1 9 9 9 0 2 ) 指出，针对我国经济持续增长的同时就业增长速度持续回落的现象来说，劳动力供求总 譬失衡仅是形势严峻的背景，面结构性矛盾才是当前失业问题的主因。他认为影响中国 就j 司题的结构和制度因素有所有制、产业、地区结构、劳动力素质和制度安排，并提 供了缓解结构性失业的政策选择。谌新民的当前的结构性失业与再就业对本文的写 作影响最大。董志强( 2 0 0 1 0 2 ) 和熊斌( 2 0 0 1 0 3 ) 与谌新民的观点相似，部论证了结 构性失业是当前主要矛盾，总量失业次之。李旭照( 2 0 0 3 0 3 ) 论述了体制性失业和结 构性失业的成因，提出了加强人力资本理论研究，大力发展教育培训事业等对策。 结构性失业的原因和政策是绝大多数经济专家所研究的对象。李建德( 1 9 9 5 ) 从经 济高速增长、经济改革及人力资源的结构刚性三方面解释了结构性失业的原凶，认为唯 。懈决的办法就是再就业技能培训。凌培亮、吴少红( 1 9 9 6 ) 则从结构性失业与激化的 动因( 包括社会结构、人才构成、知识结构、技术结构、地域结构性五种结构性失业) 着手，论述了结构性失业教育改革或职业教育带来的思考。陈少晖( 】9 9 7 0 2 ) 从产业 这个角度得出了现代科技革命对就业结构影响的一般趋势，并提出了对策、建议。李刚 ( 2 0 0 0 ) 发现由于受教育程度偏低不适应产业调整以及劳动要素流动性低下导致的结构 性失业是当前我国城镇失业的主要形式。康文( 2 0 0 3 0 6 ) 就我国城镇结构性失业的丰 要矛盾，阐述了深层多元因素，提出了培育和健全结构性就业体系。 近几年来高学历失业者逐渐增多，不少经济学者把结构性失业矛盾指向了高等教 育。丁兆春( 1 9 9 8 叭) 以高校毕业生为研究对象，认为学校教育体制僵化、茸目追逐 就业市场需求以及缺乏全面可靠的教育与就业信息等导致了结构性失业问题。孙泽厚 ( 1 9 9 9 ) 从高等教育的结构出发论述了结构性失业可能成为扩招的障碍。同时，朱镜德、 史桦鑫、陈东锋( 2 0 0 3 0 3 ) 提出了通过制度创新来扩张高等教育产业从而治理结构忡 失业的构想。此外，个别学者如李焱( 2 0 0 2 0 8 ) 和张有福( 2 0 0 3 0 2 ) 对我国加入w t 0 后结构性失、的新变化及对策也作了阐述。 河南省结构性失业问题研究 总的说来，国内结构性失业理论的研究是在国外结构性失业理论的基础上，结合中 斟或各个省份的具体实际情况发展起来的。 0 4 研究内容与创新 0 ，4 1 本文研究的内容 本文立足于理论与实践的结合，对河南省结构性失业问题作了多角度、多层面的研 究和分析。本文具体内容分为五个部分：第一部分从河南省失业状况谈起，阐述了结构 性失业问题的研究背景和意义；结合国内外学者的结构性失业概念以及河南省经济发展 状况界定了本文内容研究中结构性失业的内涵；对国内外经济学家对结构性失业问题的 研究成果作出了相关的文献综述，指出了国内外学者对结构性失业问题研究历程和现 状；最后提出了本文研究的内容和创新点。第二部分属于理论部分，首先论述了结构性 失业的形成机理；然后，从产业结构、部门结构、所有制结构、地区结构、科技进步及 劳动者素质六个方面分析了结构性失业的具体原因：最后，为了以后章节的深入研究， 确定了量化指标并选择了数量分析方法。第三部分论述了河南省结构性失业的总体状 况，并从上述六个不同的角度说明了河南省结构性失业的具体状况。第四部分则从上述 六个方面深层次地分析了结构性失业的影响因素。第五部分通过本文中所阐述的理论和 深层次的具体原因引出相对应的解决河南省结构性失业问题的对策和措施。 文中资料详实并引用了大量的数据，通过一系列指标运用线性回归及其他研究方法 比较全面、客观、清晰地解释了河南省结构性失业问题。 0 4 2 本文的创新点 本文创新点包括两个方面。第一，结合国内外学者提出的结构性失业概念的优缺点 以及河南省的结构性失业状况，综合创新提出了本文中所使用的结构性失业内涵。第二， 当前国内外学者对结构性失业理论的研究大多是规范分析，从定性上研究失业产生的原 因和表现形式，数量分析很少。另外，这些学者不论是定性分析或者是定量分析对结构 性失业的研究范围狭窄，只是从个别角度如单从产业结构、所有制结构或某儿方面来分 析结构性失业状况和原因的，本文则是在结构性失业理论的基础上结合河南省不同经济 结构的数据，首次从产业调整、部门非均衡发展、所有制转换、地区经济的非平衡发展、 技术进步和劳动力素质六个方面运用定性和定量相结合的方法来分析河南省结构性失 业问题的。 当然，由于本人能力有限，对河南省结构性失业问题的研究还有不足之处。譬如， 本文只是分析了河南省结构性失业的大体情况，没有建立一种数量模型或分析方法测算 出河南省不同经济结构调整产生的结构性失业的精确人数，这些都需要在以后的工作或 学习中进一步地研究。 河南省结构性失业问题研究 第一章结构性失业基本理论 1 1 结构性失业的形成理论 经济结构调整以及劳动力素质低下都可以引起结构性失业，那么怎样从理论或图形 上说明结构性失业的形成呢? 下面将借助于理论假设来推导结构性失业的产生条件和 结果，为解决结构性失业问题提供理论上的依据。 1 1 ，1 结构性失业产生的模型分析 任何理论的推导都需要一定的前提，为了便于研究，我们首先分析只存在两个不同 的劳动力市场，然后再推广到多个市场模型。现假设有一个经济系统，劳动力人口和劳 动参与率不变，即劳动力总供给不变，系统中存在a 、b 两个不同产业( 或部门、所有 制、地区) 的劳动力市场，从事a 、b 市场工作所需的教育培训费用相同，工资具有完 全刚性( 即只升不降) 。此假设的初始状态是a 、b 市场相互取得均衡且整个经济系统 实现了充分就业，如图1 一l 所示。其中d 是a 市场的劳动力需求曲线，d 。是b 市场的 劳动力需求曲线；s 。和s 。分别是a 、b 市场的劳动力供给曲线，很显然劳动力供给总量 为( x ) ，为市场a 、b 的劳动力供给之和：均衡工资率为w 。 由于经济的不断发展，经济结构的变动使就业均衡偏离初始状态，即市场a 与b 的劳动力需求发生了改变，这种变化通常只有三种情况：( 1 ) 两个市场劳动力需求同 时扩张；( 2 ) 劳动力需求同时收缩；( 3 ) 一个市场劳动力需求扩张，同时另一个市场 中劳动力需求收缩，下面将进行具体分析： 两个市场中劳动力需求同时扩张的情形。设市场a 、b 劳动力需求分别增加了d 与ai ) b ，劳动力总需求量增加，由于劳动力总供给量一定，系统中劳动力需求大于供给， 不存在失业。当市场a 、b 中劳动力需求同时收缩时，假定a 、b 市场中劳动力需求分别 减少了d 和d b ，此时总需求量减少，在劳动力总供给量一定的情况下，系统中劳动 力需求小于供给，这时出现的失业更多地是一种纯总量性失业。 【：面两种情况在现实经济发展中很少存在，第三种情况经常发牛，冈此我们来重点 二号察此种情况。如图卜2 所示，不妨设市场a 的劳动力需求减少了跣，收缩后市场a 河南省结构性失业问题研究 的需求曲线d a 向下移动到d l 市场b 的需求增加了d b ，扩张后的市场b 需求曲线向 上移动到d 。在完全自由竞争的条件下，劳动力可以自由移动，劳动力会从市场a 移 到b ，则当市场a 、b 供给曲线由原来的s 。移到s 时，系统取得了新的均衡，原有的 前场均衡工资率从w 。移到w 。，在工资率w 。水平下实现了新的充分就业。 但是在现实的经济发展中，多数情况下市场a 的劳动力不能自由移到市场b ，此时 一方面市场a 的劳动力供给曲线仍保持在s 。，从而b 市场中劳动力需求大于供给，工资 率就会从w 。升高到w 。，也远远大于w 的水平：对市场a 来说，由于工资刚性的存在， 媾工资率不会低于w 。，其劳动力供给曲线会由s 。移至s 。而不是s ，于是有s 。s ：的人 处于失业状态。因为此理论的假设前提是劳动力总量和劳动参与率不变，于是此种情况 下的失业是由于供需结构的非一致造成的，属于结构性失业，显然不是由总量供给过剩 造成的总量性失业。 两个市场的分析可以推广到多个市场，机理是相同的，只不过更复杂一些。 i 1 ，2 结构性失业形成的结论 结构性失业形成过程表明：第一，结构性失业必然导致不同劳动力市场工资率水平 差距变得明显，结构性失业越突出，工资率水平差距就越大；第二，即使劳动力总供给 不存在过剩，只要至少一个市场存在劳动力供给与需求结构不对称，并且劳动力无法在 不问市场间自由转移的话，结构性失业就会产生；第三，一旦结构性失业产生了，整个 经济系统的劳动力资源配置是缺乏效率的，因为由于劳动力的无法自由移动造成了劳动 力供给过剩的市场存在失业的同时劳动力供给不足的市场处于供给短缺的境地。 造成劳动力不能在各个市场问自由转移的原因有以下儿方面：第一，国家或地区政 府在不同的市场之间设置了进出壁垒；第二，市场的信息机制不完善，运行不够灵活， 因此两个劳动力市场供求信息不能相互间有效传递；第三，劳动力自身的技能、所在地 区、年龄、性别、所受教育水平等：第四，劳动力自身难以负担转移的成本。现阶段河 南省经济发展中前两项影响因素已大大减弱，后两项是劳动力难以自由转移的主要原 因，尤其是劳动者技能。劳动力转移成本与结构性失业关系不是本文研究的主要内容。 1 2 结构性失业的具体原因 结构性失业理论指出只要至少一+ 个市场存在劳动力供给与需求结构不对称，并且劳 动力无法在不同市场间自由转移的话，结构性失业就会产生，结构性失业旦产生，整 个经济系统的劳动力资源配置是缺乏效率的。国内外经济学者从不同的角度对结构性失 业影响因素加以论述，本文则是在前人研究成果的基础上，从产业结构、部门结构、所 有制结构、地区结构、技术进步及劳动力素质六个方面展开阐述的。 1 2 1 产业结构调整可以引发结构性失业 世界经济发展史表明，由于需求结构、技术进步趋向以及供给要素经常发生变化， 一固的经济发展必然伴随着产业结构的不断调整、演进和升级。作为主要生产要素的劳 河南省结构性失业问题研究 动力，其投入与配置必然导致就业结构与产业结构密切联系。英国古典经济学家威廉侃 第早在1 6 9 1 年就对产业结构与就业结构的关系进行了探索和总结，他认为发达国家经 济结构的演进历程表明：随着经济水平的不断提高，劳动力从第一产业向第二产业转移， 并且伴随着经济水平的进一步提高，劳动力将更多地流向第三产业。1 9 4 0 年英困的经 济学家和统计学家克拉克利用5 7 国家的时序数据和截面数据验证了该规律，得出了配 第一克拉克定律，即在经济发展过程中，存在着社会劳动者从第一、二产业物质生产部 门向第三产业众多的非物质生产部门转移。在以匕的基础上，钱纳里艾金通和西姆斯、 美国经济学家库兹涅茨以及钱纳里鲁宾逊和赛尔奎因分别在1 9 7 0 、1 9 7 1 和1 9 8 6 年进 行了国别范围更广、时间跨度更长的分析，进一步验证了该定律的正确性。 就业构成变动舰律表明，三大产业之间就业结构变化的一个突出特点就是第一产业 萎缩，第二产业基本稳定略有调整和第三产业快速增长。因此产业结构的调整必然会使 一部分原来从事第一产业或传统产业的人员处于暂时性失业，假如这些人员由于国家政 策、劳动力市场信息不完全或无法对自身各方面素质及时作出调整，就不能顺利转移到 第三产业或新兴产业，形成了结构性失业。另外产业结构的升级也会促使不适应高要求 的低素质劳动力即使有岗位也会存在较大的失业危机。与此相反却有不少企业缺少技术 工人，特别是高级技工，也有一些高新技术企业有大量高素质劳动力需求，但失业人员 或新增劳动力由于种种因素不能填补此空缺，从而导致了空位与失业并存的现象。 1 2 2 部门结构非平衡发展也会促使结构性失业的产生 不同部门结构间的非平衡发展也会促使结构性失业的产生，英国经济学家约翰希 克斯在2 0 世纪7 0 年代就是从劳动力市场部门着手分析结构性失业问题的。希克斯认为 失业与工人要求“公平”的感觉和行动即“公平性原则”有关。由于工会通常是按行业 或部门组织起来的，各个行业或部门的工会在工资标准或工资增长率方面总要相_ 瓦看 芹、拉平和攀比以求取得“公平”的待遇，最终导致经济处于停滞或衰退行业或部j 、j 的 j ：资增长率大于劳动生产率增长率，在市场经济条件下势必会退出市场，造成失业。 库兹涅茨进行国际比较后得出：由于技术进步的影响，各国农业、林业、渔业、狩 猎业部门的劳动力总数中的比重是下降的，但采矿、制造、电力、煤气、水利、建筑、 运输、电讯等行业部门和商业、金融、保险、服务等部门的劳动力总数中的比重是上升 的。尤其是有一些重要因素促使不少发达国家和欠发达国家中的劳动力大量移向商业、 会融、保险、服务等部门，就发达国家来说，因为在这些部门用资本代替劳动力比较困 难，而欠发达国家这些部门正好解决了劳动力就业不足的问题。因此，由于劳动力素质 及其他政策因素导致劳动力跨部门流动受到限制，造成“空岗”与失业并存的局面。 1 2 3 所有制结构转换也会导致结构性失业 所有制结构性失业的理论依据是劳动力市场制度和社会结构性失业理论。劳动力市 场制度结构性失业理论把结构性失业归结为“市场经济一卜的小公司( 个体私营企业或 联营企业) 在外部受到大公司( 国有企业或集体仓业) 的压力，在内部受到有组织的工 河南省结构性失业问题研究 会的压力，工资受大公司控制，并且不断上升的趋势就会迫使小企业体系中的企业减少 劳动力需求或有岗位空缺却因资金问题不能招聘到合适职工，从而造成结构性失业。劳 动力市场社会结构性失业理论则根据职业本身的社会地位或就业人员本人对职业的社 会评价把社会岗位分为“好职业”( 一般情况f 是国有和集体所有制企业的岗位) 和“坏 职业”( 主要指社会福利不好的个体私营企业或其他企业所提供的岗位) 。“好职业” 与“坏职业”的并存会导致一个国家( 或地区) 劳动力不愿选择“坏职业”，而“坏职 、”所提供的空岗由其他国家( 或地区) 的劳动力填补，并且“好职业”的数目有限以 及本身的排他性如因性别、技术、知识和能力甚至年龄方面的限制，阻碍劳动力从“坏 职业”向“好职业”的转移，进一步加深了结构性失业矛盾。 1 2 4 地区间经济非均衡发展促进了结构性失业的形成 二战以后，遁方学者从区域结构的角度对劳动力的供给和需求进行分析和研究结构 性失业问题。不同地区间经济的非平衡发展会使各个地区劳动力供给和需求不相适应， 结果失业与职位空缺并存，引致了地区结构性失业的发生。譬如某个园家的劳动力市场 按国内不同的地区可戈0 分为多个地方性劳动力市场，其中在每个地