（旅游管理专业论文）我国旅行社经营者激励机制研究.pdf

ab s t r a c t c 址 naw i l l bccom e a gr e a t cou n t ryi n t h c wor i d int h e 奴 a v e l i n g 6 c l din2()20， andth . re w i i lbe ara p i dd e v c l o p m e n tin th cto u rism in d us 昨 f a a 口 gth i s 。 p pon u ni tyan dc b a l lcu罗 ， th e 嗽 r a v clse rv i cein d us try inour co助t ryw 沮恤v c a h ，v y b u r d en. 丁 l etr a v c ls c r y 溉 纽ab u m an r e s o u l c 七幼d如o w k d g c 如t c . s iv cs . rv 淞 加 d us t ry soth e talent edpe n 旧 n n clare 汕卯比 切 t re s o u 刘 哭 活 toth c 。 ， v ds e r y 扮. as th e key 加 d 泊 招加the t ra v clsc rv icc、。 讲ratfo ns ， th c 0 pc r a t o 招附 the 朴ofthc 加v cl， i ce. the o per a t 0 isarc incont ro l o f th c m 。 场 t 面卯比 切 t cus t o m crrcsour c e s 二d th cya ff 七 d阮 fu t u 玲o f tb c 加vcl s c r v i ce . duc toth 比9 侧 记in d iv i d u alabi l i t i cs 即 d th c a 以 为 m u 城edworkex pe ri cncc ， 山 cy加 v e a s l ro n g mob u c su pcn o ri ty.so， th e 如u ffi d 叨t 加 “ 川 ivcs totr a v ei scrv i ceo pe. t 毗 衬l resul t 恤丘 闪 u 呱j ob七 0 即吨. 丁 七 .l r a v e l s e r v i ce h as th ec o n 汀 a d u al比别 旧 d 成 andt b c r ca 叮 easet of th c 加 伪m p i e 肠con t 口 。 比at山 c p re sc ntstage. so it isv c ry汕portao t tos t 面u l at . th e 仃 a v el se南ce o pcr a t o 招 .the rc arcla y er u ponla y er rcl丽。 nsh ips 悦twe cn p ri d c ip al . 习 g e nt洲 d 阮 加inan ca p i 以p ro perty ri ght iss pe 石 alin阮 。 ， v d， 油. t 七 cin c o r n p le tel n c n tive扣 。 e c h anis mof tr a v elsc rv ice o pe份 t o 几w i l l cau sc 比 c i usu ffici cnt in 优n tivcsw 苗 ch1 c a dston e g a ti vcattitudcto w ai dsw 0 rkands b o rt tc nn beh avfo rs . 肠e re fo re ， i t ise x trcm e l y n 侧 龙 s sa xyt o cs ta b li s h th e c 月 允 d i v c in ce n ti v e m ech anis moft ravd漪 r v i cc0 pcr a t 昭 b as e d o n th e m ede .c ” t e rp ri 邢t h coryand t hcp r es ti g e t b oory，t 址 s paper h asa d e ta i l edsumm ary o f t h e ttav e l “ rv i cco per a to rs ， i n cen t i v e m e c h a n i s mino urcou n t 以 sum m a n 2 e s thc gcn e r alm ode i oft hct ravcls erv毗 。 尹r a to rs ， 1 ” 沈 n t l v c m c c h aj 心 sm. a c cord i n g tore s e ar c b c s onth c l i s t edt r a v c i s e rv 溉， t h e s tatc 一 n edt ra v c l s c r v i “ andt h e p ri v a te l y 0 pcra t 司枷 e l s e r v i “ ， thc p a pc r an a l yz e s th e p ro b l e m s ofth c 加 ccn t i v c m cch anis mofd i fferent tr a v e l s e rv i 沈o pera t ort ype s ino u r cou n t ry. b y com p 硕n go ur cou n try，si n “ n t i v cm cch a n 1 s m w i thth cgcn e ra lm ode l ，t h e com p r e h cnsive t r a v e l s ， rv icc ope r a t or rewardin 沈 n t i vc m ec b 翻s m ， th egr o 叭b 访 cen ti v e m ech 涵s mand t h e p re s t i 罗加 “n t i v e m cch ani s mconsis t o f th e in ccn t i v e m e 比ani s ms y s t e mo f o u r cou n t r y t ravc l s e rv i “ope r a 1 0 rst o g e th c r. atl as t ， t h i s p a per al so印n s tructar e l at i v e l y访 t e ght yi n cen t i vc m eeh anis ms y s t e moft r a v c l serv i cc o p erat o rsb ychoos i n gth ein t e rn a l andcxte m a i w a y.b ye s ta b l i s h in gc ffectiv c 加 “n t i v e m e c h 耐s ms y s t e m ， th i s t h c s istri estos o l v c so m e p ro b l c m s i n th c t r a v e l s e rv i cein d u s t ry su比 as“ revcrsi n gm ana gem c n t ， b r ai 匕d r aj 乓andth c o pera t o 岛 ， s h o rt . 抚n 刀behav i o r s k e y ， 。 r d s : m ode m切te 甲 d 韶th corytr a v e l sc ry 枕 。 声阳 仍 招 incenti v e me c b 叨is mc b ara cte r o f the con t r a ct 图表目录 图表目录 图1 . 1 旅行社经营者能力与旅行社发展驱动图. ，. . . . ” . ” ” ” “ :. ” “ ” “ “ . “ “ “ . 2 图 1 . 2 旅行社经营者激励机制研究框架图. “ “ “ :.“ .” . ” ” 二 ” ” ” ” “ ” ” “ “ . “ . 6 图2 . 1 旅行社经营者内外部激励机制作用图，.“ “ “ “ ” “ . ，. . ，. .“ “ . ” ” . ” 二 ” “ ” . “ “ ” :.u 图2 . 2 现代企业理论体系图二 ” ” “ “ ，. ” ” “ “ :. ” ” “ “ 二 ，. “ .” ，. . ” . .” ” ” ” . ” 二 “ “ ” :. 16 图3 . 1 旅行社委托一代理关系图二 ” ” ” . “ . ” ” ” ” . “ ” ” ” ” “ . “ ” . “ “ “ “ . ，. “ “ 一 ” . ” :.21 图3 . 2 旅行社经营者激励机制的机理图. . . 一 ” “ ” .” ” ” “ ” ” ” “ “ . “ . ” 二 “ “ . .25 图3 . 3 旅行社经营者激励机制一般框架” ” . ” “ .“ . “ “ ” 二 “ “ . “ “ . . . . . ” . 28 图4 . 1 我国旅行社经营者储备人才库设立流程. . . . ， ” ” ” . . ” . ” . “ 二 ” ” . . 3 图4 . 2 我国旅行社经营者储备人才库提名标准. . . ” “ “ “ 二 ” “ ” ” . “ ” “ “ “ . “ . 43 图4 . 3 我国旅行社经营者职业生涯周期. “ . ” ” .” . ” . ” “ ” .” . .“ ” “ “ “ . ，. . 44 图4 . 4 我国旅行社经营者培养模式图.” “ “ . ” . ” “ “ . ” “ ” “ . . .” “ .- . “ . ” ” . 45 图4 . 5 我国旅行社经营者事业激励过程图二 ” . ” ” “ . ” “ . .” . “ ， . . . . “ ” 4 7 图5 . 1 我国旅行社经营者激励机制的完善二 “ . . ，. “ . . ” “ :- ” ” “ ” ” ” . ” . “ “ . “ 48 图5 . 2 旅行社业务流程重组图. . - “ . . . . . . . . . . . . - . . . . . . . . . . . . . ” ” ” . . ” “ “ 二 51 表3 . 1 旅行社经营者激励机制中各因素激励作用的比较. “ . ，. . “ “ . - .“ 26 表4 . 1 中青旅控股董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况. “ . . .- 一 30 表4 . 2 国旅联合董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况，. :. ” ” . 31 表4 . 3 首旅股份董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 ” “ ” “ 32 表 4 . 4 西方企业经营者的特殊福利与津贴. “ .” ” .” ” . ” . ” ” . ” ” ” “ “ . “ “ 41 v】 1 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以 赢利为目 的的前 提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 龙 卜 户一4 年 丁 月 2 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名: j妞延。火 学位论文作者签名: 城吞 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内 部 5 年 ( 最长5 年， 可少于5 年) 秘密1 0 年 ( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 机密 2 0 年 ( 最长2 0 年， 可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的成果。除文中已 经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。 对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 龙胜 ，2 年上 月夕日 第一章导论 第一章导论 第一节选题背景及研究意义 1 . 1 . 1 选题背景 旅游己经成为人们生活中不可或缺的一部分，作为旅游业支柱的旅行社业 备受人们的瞩目。 从2 0 07年7 月1 日 起， 我国将取消对外商投资旅行社设立分 支机构的限制， 并对外资旅行社的注册资本实行国民待遇。我国旅行社业将面 临着一场没有硝烟的战争， 不仅面临着国内 外旅行社业务方面的激烈竞争，更 面临着人才领域的激烈抢夺，尤其是旅行社优秀经营者的争夺。旅行社经营者 对旅行社的生存和发展起到了 至关重要的作用，如何调动旅行社经营者工作的 积极性、提高他们的工作效率、做出有利于旅行社发展的经营决策，成为旅行 社发展中的一个重要问题。 因此对旅行社经营者激励机制的研究显得尤为重要。 1 . 1 . 1 . 1 旅行社经营者作用巨大 根据2 0 05年全国旅行社业务年检情况通报:2 0 05年度全国有1 6 8 46家旅 行社，直接从业人员为24. 89万人， 其中， 经理人员6 . 95万人， 约占整个旅游 直接从业人数的27. 9 器。旅行社经营者在旅行社全部人员中占有较大的比例， 他们控制着旅行社的关键业务，掌握着旅行社的主要客源，决定着旅行社生存 和发展. 管理大师彼得 德鲁克 ( p ct erf. d ru cker )说过: “ 在当今世界，管理者的 素质和能力决定企业的成败存亡。 ” 旅行社经营者的行为直接决定着旅行社的兴 衰.经营者的能力，既决定了旅行社在当 前市场竞争中的优劣成败，也决定了 旅行社能否延续成功，走向持久的辉煌。 旅行社经营者能力对旅行社的发展有驱动作用。优秀的经营者所具有的如 远景规划能力、战略决策能力等卓越的能力，使得他们能够做出正确而符合旅 行社长远发展需要的决策。正确决策是旅行社经营成功的前提，另外经营者出 色的执行能力、协作能力与团队领导能力的作用下，组织资源能够得到高效整 合，将那些正确的决策有效地执行，实现旅行社既定的目 标，获得竞争优势， 第一章导论 保持旅行社的良 性发展。 经营者的能力与旅行社的发展之间有着紧密地联系， 因此我国旅行社要想获得持续的竞争力一定要重视旅行社经营者的作用。 正 确 决 策. 优秀的旅行社 经营者有利执行 获得竟争优势 实现旅行社战 略目标 旅行社良 性发 展 图1 . 1 旅行社经营者能力与旅行社发展驱动图 资料来源:作者整理 1 . 1 . 1 . 2 旅行社经营者人力资本具有稀缺性 旅行社是智力和劳动密集型企业，经营者人力资源的开发和利用是旅行社 的核心能力之一。 而从目前来看我国旅行社的经营者数量和素质是远远不能满足旅行社自 身 及我国旅游业的发展需要。随着市场竞争激烈程度的不断升级、内部组织系统 的逐渐复杂，旅行社经营者面临着前所未有的挑战， 对他们的素质提出了 更高 的要求。 特别是近年来，随着我国入境旅游业务的不断扩展和出境旅游业务的 迅猛发展，通晓外语、能够熟练掌握出境游业务的 经营者，还有擅长同外国 领 事馆打交道、在异国 有迅速处理突发事件能力的高端人才难觅也是业内 不争的 事实。与此同时，高素质经营者人才的流动变得越来越频繁， 这也导致了 旅行 社想要吸引和保留高 素质经营者越来越困难。 根据国家旅游局人事劳动教育司 2 0 02 年对全国 旅行社经理人员人力资源 状况的调查显示:从学历结构来看， 我国旅行社经理人员的学历较低， 总体上， 高中学历者占18. 1 3 % ， 大专学历者占54. 1 8 % ， 本科以 上学历者仅占26. 1 外. 国 内 旅行社部门 经理学 历更低一些， 高中学历者占29 17 % 。 从专业结构来看， 旅行 社经理人员所学专业以 旅游类、 管理类专业为 主 ， 分别占26. 1 4 % 和24. 1 2 % ， 其它 第一章导论 类专业占37. 18% 。 我国旅行社经营者的素质还巫待改善， 满足旅游市场发展需 要的高素质、高能力的旅行社经营者数量非常有限， 并且成为各大旅行社竞相 争夺的对象. 种种因素导致了 旅行社经营者的人力资本成为一种稀缺性的资源。旅行社 如何能够吸引并且留住这些优秀经营者， 并且能够最大程度地发挥他们的能力， 就体现出建立旅行社经营者激励机制是十分必要的。 1 . 1 . 1 . 3 旅行社经营者激励机制不完善 目前旅行社经营者的激励是物质激励为主， 精神激励为辅; 短期激励为主， 中长期激励为辅。在薪酬模式上旅行社一般采用承包制、分成制及目 标责任制 等形式，经营者对旅行社利润指标的实现富有极大的责任， 但是这种薪酬模式 很难客观反映经营者的决策水平、工作能力和努力程度。这种物质激励的方式 只是给予旅行社经营者部分剩余索取权， 但是却没有相应的剩余控制权， 也没 有与旅行社资本所有权相一致，使得经营者很难将自 身利益与旅行社的整体利 益相联系，容易做出短期行为， 产生的激励作用效果不明显。 同时，由于我国旅行社的规模一般较小，更多的是追求物质利益的增长， 很少有人关注旅行社经营者精神激励的作用.很难周全的考虑到经营者的成长 空间、个人声誉和人力资本发展，也是造成经营者频繁跳槽的原因。 1 . 1 . 2 研究意义 旅行社经营者的频繁流动，严重影响着我国旅行社的经营发展。造成这种 局面的原因是多方面的，其中很重要的一点就是旅行社经营者激励机制尚没有 建立起来，缺乏对旅行社经营者的有效激励。因此对于我国旅行社经营者激励 机制的研究具有重要意义: 1 . 1 . 2 . 1 理论意义 1 . 目 前对于我国 旅行社经营者激励机制的研究较少。本文更加关注旅行社 经营者层面的激励机制，在国内旅行社人力资源激励的研究中具有先进性，有 助于对旅行社经营者激励机制的 研究继续深入开展。 2 . 本文从现代企业理论角度对旅行社经营者激励电存在的问 题进行分析， 对旅行社经营者激励机制的机理和构建模式进行深层次的研究和探讨。 第一章导论 3 ， 本文提出了 对于旅行社经营者激励机制构建的完整体系，完善了 对于旅 行社经营者激励机制的研究。 1 . 1 . 2 . 2 实践意义 旅行社经营者的创造能力、管理能力和判断能力对旅行社的生存和发展起 着至关重要的作用， 他们对旅行社经营的控制权直接关系到旅行社资本所有者 的利益。因此对旅行社经营者实行有效激励就显得尤为重要。 1 ， 对于有效解决旅行社“ 倒管理”问题具有实际应用价值。目 前，我国大 中旅行社的组织结构大部分采取事业部制，每个事业部具有很强的独立性，部 门经理垄断着大量的重要客户，掌握着旅行社该部门重要的业务资源，决定着 旅行社该项业务的开展，在旅行社中占据很重要的地位.目 前旅行社普追存在 这种 “ 倒管理” 现象，一旦部门经理跳槽会带领整个事业部员工集体跳槽，给 旅行社日常经营带来很大障碍和损失。通过对旅行社经营者实行有效的激励， 试图解决 “ 倒管理”问题。 2 ， 对旅行社建立经营者激励机制提供一定的借鉴意义。 通过对经营者激励 的影响因素和制约因素的研究， 对旅行社建立经营者激励机制的操作性和保障 机制进行分析，打破传统旅行社经营中 “ 人为因素”占主导的局面，为旅行社 人力资源管理工作打下良好的基础. 3 . 实现旅行社经营者激励机制的突破和完善。突破旅行社经营者原有的薪 酬模式，构建合理的薪酬体系，重视经营者的成长激励、声誉激励，为旅行社 制定激励机制提供了 切实可行的依据。 第二节 论文思路及研究框架 1 . 2 . 1 论文思路 本文从旅行社经营者激励的机理分析出发， 通过对经营者激励机制、旅游 企业经营者激励机制和旅行社经营者激励机制的相关研究现状进行评述，运用 现代企业理论、 声誉理论对旅行社经营者激励问 题进行了 梳理， 力求在吸收前 人研究成果的基础上，为旅行社经营者激励机制的构建提供坚实的理论基础. 然后指出旅行社经营者激励机制的一般框架，对比一般框架分析我国不同种类 第一章导论 旅行社经营者激励机制存在的问 题及原因， 针对旅行社自 身的 特点构建出 相对 完整的旅行社经营者激励机制体系.最后指出了 旅行社经营者激励机制的内部 和外部路径选择，并提出 切实可行的建议。 本文研究内 容具体如下: 第一章导言部分。包括选题背景，理论意义和实践意义，本文的研究思路 和框架，研究方法及创新点等. 第二章是旅行社经营者激励机制相关理论评述。 对旅行社经营者、激励、 激励机制、 旅行社经营者激励机制的基本概念进行了界定，并对目 前国内 外对 企业经营者激励机制、 旅游企业经营者激励机制、 旅行社经营者激励机制的 研 究现状进行了 评述， 还对现代企业理论和声誉激励理论进行了回顾，为旅行社 经营者激励机制的研究奠定了理论基础。 第三章是对旅行社经营者激励机制的理论分析， 探讨了 旅行社经营者激励 机制发挥作用的原理，归纳了旅行社经营者激励的一般模型，寻找旅行社激励 机制发挥作用的一般原理，为旅行社经营者激励机制建立提供依据。 第四章对我国 上市旅行社、国 有旅行社及民营旅行社经营者激励机制存在 的问题进行了分类分析，查找我国旅行社经营者激励机制与一般模型的差距， 构建我国旅行社经营者激励机制，从报酬激励机制成长激励机制、声誉激励机 制的角度分别提出了可行性方案。 第五章探讨了 旅行社经营者激励机制的路径选择，从旅行社内部途径和外 部途径对旅行社经营者激励机制模型进行完善。 第一章导论 1 . 22 研究框架 选题背景及选题意义 研究现状 l 经营者傲励机制 2. 旅游经营者激励机制 3. 旅行社经营者激励机制 理论基础 l 现代企业理论 2 . 声誉理论 旅行社经营者激励机制的理论分析 :11.。 - . . ， . - . . - - 一 ， 旅行社经营者激励机制的 一般框架 上市旅行社报酬激励机制 国有旅行社 我国不同类型旅 行社经营者激励 机制现状 我国旅行社经营 者激励机制体系 的构建 成长滋励机制 民营旅行社声誉滋励机制 . -.-一 . - . . - - - . 1: 支撑体系 我国旅行社经营者激励机 制休系的完善 路径选择 监督体系 内部路径外部路径 图1 . 2 旅行社经营者激励机制研究框架图 6 第一章导论 第三节研究方法和创新点 1 . 3 . 1 1 . 3 1 . 1 研究方法 文献研究法 由 于目 前 对于旅行社经营者激励机制的 研究并不多， 本文要以 经济学和管 理学中激励的基本原理为基础， 借鉴现代企业理论和声誉激励理论对经营者激 励机制的研究成果，结合旅行社自 身的 特点 对建立旅行社经营者激励机制面临 的现实问题进行分析。 1 . 3 . 1 . 2 规范分析法和实证分析法相结合 旅行社经营者激励机制是一个多层次、多侧面的复杂问题。 本文主要运用 规范分析法对旅行社经营者激励机制的一般原理进行分析，结合我国旅行社发 展实践进行实证性分析。 1 . 3 . 1 . 3 比较研究法 本文通过与旅行社经营者激励机制一般框架对比，指出我国旅行社经营者 激励机制存在的问题及与一般框架的差距，结合旅行社发展的现实状况对旅行 社经营者激励机制进行研究。 1 . 3 . 2 创新点 1 . 以 往对于旅行社人力资源激励的研究大多集中在对旅行社员工的激励， 本文突破以 往的传统研究， 从旅行社经营者激励机制建立的角度为旅行社发展 提供新的思路，进一步深化对于旅行社经营者激励机制的研究。 2 . 本文试图从旅行社较为突出的“ 倒管理” 现象入手， 从旅行社经营者现 有的激励机制状况进行深入分析，构建了以 报酬激励为基础， 成长激励和声誉 激励三者相结合的旅行社经营者激励机制的完整体系，通过旅行社经营者激励 机制的建立来解决这种 “ 倒管理”现象及旅行社经营者激励机制欠缺的问 题。 3 . 本文从旅行社经营的内 外部环境出发，提出了 可供选择的路径，为旅行 社 经营者 激 励 机制 发 挥作 用创 造了良 好的 内 外部 条 伴，以 适应 旅行社 经 营 机制 的创新，保证了旅行社经营者激励机制的有效发挥。 第二章 旅行社经营者激励机制相关理论评述 第二章 旅行社经营者激励机制相关理论评述 本章主要对旅行社经营者激励机制相关理论进行回顾， 对旅行社经营者、 激励、激励机制和旅行社经营者激励机制的基本概念进行了 界定，分析了目 前 国内 外对于经营者激励机制、 旅游企业经营者激励机制、 旅行社经营者 激励机 制的研究现状和不足，对现代企业理论和声誉理论进行了总结，为我国 旅行社 经营者激励机制的研究莫定了理论基础. 第一节相关概念界定 2 . 1 . 1 旅行社经营者 “ 经营者” 是一个容易发生歧义的概念，容易混同于企业家、职业经理、 企业出资者、资本家等具有相近意义的概念， 一直没有较规范的界定。目 前对 企业经营者的界定较有代表性的主要有 “ 所有权与经营权分离说” ，“ 企业家职 能分解说. ， “ 职位说” ， “ 职能说”以及 “ 素质说。 ” 田志龙研究的是股份制条件下的企业经营者，他认为所有权包括主体对客 体的最高度的支配形式诸如财产的占有、处置、收益分配等，而经营权则一方 面包括对企业日常生产与经营活动的管理权， 另一方面包括企业的生产、 营销、 分配等方面的大政方针的决策控制权， 拥有企业经营权( 包括管理权和控制权) 的董事会和经理便 成为经营者。 川 张维迎反对经营者来源于所有权和经营权的分离， 而主张经营者来源于企 业家完整职能的分解。他认为所谓企业家即承担经营风险， 从事经营管理并取 得经营收入的人格代表而作为一个权责的统一体而存在。 在私人企业条件下， 企业家的功能是合一的，即同时承担风险和从事经营工作， 在这种情况下企业 家和经营者是合二为一的. 而在规范的股份企业里， 企业家的职能产生了分解， 即出 现了以 风险 承担为主、 从事经营为辅的 所有者企业家 ( 第一 类企业家或经 营 者 ) . 。 ， 川田 志龙. 经营者渔励与监苦. 北京:中国发展出 版社.19 99. 5864 冈张维迎. 企业的企业家 一 契约理论 上海:上海三联书店，上海人民 出版社， 2 003 . 第二章 旅行社经营者激励机制相关理论评述 邓荣霖、李琦则认为中国的企业家队伍是较宽泛的概念，应包括企业家、 经营者和管理者这三个层次的人，但企业家和经营者、管理者之间的区别在于 “ 企业家 是一 种 社 会 经济 概念， 董事 或者 经理 则 是一 种职 位” 。 3 张完定和李垣提出 企业家和一般经营者拥有大致类似的职能( 如经营职能、 承担风险 等) ， 而 熊 彼 特(j 眼phaloi s s cb u m pe 姗) 认为 只 有执行企 业家 职能( 创 造性破坏的 创新职能) 的 人才才可以 称之为企业家， 而金指基 ( 1 9 9 6) 则明 确 指出 企业家是职能的概念，而非实体的概念，这意味着经营者在一定程度上也 是一 个职能的概念. 川 素质说将经营者作为拥有者素质等供给因素的人格化装置。美国著名管理 学家鲍莫尔 ( b a u m olw.j ) 、帕卡德( 丫p a c 贻 盯 d ) 、凯兹 ( robertk 汤 tz) ， 英国的 帕肯 松， 前苏 联 学 者 库拉金， 德国 的 汉斯 w。 戈廷 格 ( h an s . w 心 。 苗 n gc r)教 授等都认为企业经营者应该具有基本的必备素质， 如高瞻远瞩的战略决策能力， 善于处理人际关系和激励下属，勇于开拓创新的 进取精神，乐观、自 信、 意志 坚强等， 我国的许多学者还主张建立经营者任职资格查询和持证上岗制度。 企业经营者不同于一般劳动、技术工作和中 低层管理者的工作，和出资者 也有质的不同，即其所从事的工作是企业经营管理工作。以上对于经营者概念 的界定都是从某个角度进行的研究，比如从经营者应该具备的素质、具有的职 能、所处的职位及企业所有权和经营权分离的产物角度等等，它们没有明确指 出究竟什么样的人才是经营者，界定的范围相对模糊。 通过对经营者概念的分析， 本文中界定的旅行社经营者就是从事旅行社经 营管理工作，以经营管理旅行社为职业并具有一定职位规定性的专门人才，是 旅行社中最重要的人力资源. 对公司化的旅行社而言， 董事会是主要的经营者， 而经理是具有董事会授权分享经营者角色的管理者。 对于旅行社而言，它的经 营管理具有一定的 特殊性， 中高 层的管理者也掌握着旅行社业务的主要经营权， 也在本文的研究范围内。 2 . 1 . 2 激励和激励机制 檄励就其性质而言属于管理职能范畴。 早在本世纪30年代美国管理学家卢 瑟 古利特 ( 加th erg ul lit ) 就提出 管理有七大职能: 计划、 组织、 人事、 指挥、 二 邓荣霖， 李琦. 现代企业制度对企业家的要求. 经济界，1 的6 04) : 2326 张完定，李垣 企业家职能、角色及条件的探讨. 经济研究，1 998( 08) :2933 第二章 旅行社经营者激励机制相关理论评述 协调、 报告、 预算， 其中 指挥包括激励: 60年代美国管理学会主席乔治 里特 (geo rg e ri tter) 更明 确指出 计 划、 组织、 激励 和 控 制的 职能 . 激励 ( m ot i vatc或m ot i vati o n)，是指激发、 鼓励、诱导之意，也有约束和 归化之意。也就是说，激励本身始终具有两层含义，既有正向的鼓励，以 利益 来引导;也有反向的约束，进行监督。 激励的两方面的含义是对立统一的， 激发导致一种行为的发生，约束是对 所激发的行为加以规范， 使其符合一定的方向， 并限制在一定的时空范围内。 l 目 机制泛指一个复杂的工作系统中各子系统的构造、功能和相互关系。按照 系统学的观点，机制是指系统内 各子系统、 各要素之间相互作用、 相互联系、 相互 制约的形式和运动原理以 及内 在的、 本质的工作方式。 t. 它包含以 下几层 含义:( 1) 机制按照一定的规律自 动发生作用并导致一定的结果。(2)机制不 是最终结果，也不是起始原因，它是把期望转化为行动、原因转化为结果的中 介。(3) 机制制约并决定着某一事物功能的发挥。(4) 在一定的系统中，机制 是客观存在的，它所反映的事物内在的、本质的作用方式和规律，使系统各组 成部分之间相互作用的动态关系。 ( 5) 机制的优劣是以 其作用于系统而导致的 系统机能的强弱来评价的。 关于激励机制的内涵，目 前尚无统一定论，通常认为，激励机制是在组织 系统中， 激励主体与激励客体之间通过激励因素相互作用的 方式. ivl 2 . 1 . 3 旅行社经营者激励机制 目 前对于旅行社经营者激励机制还没有一个确定的概念。我们可以借鉴其 他企业经营者激励机制的研究，作如下概括: 旅行社经营者激励机制是有效解决旅行社委托代理关系中经营者( 代理人) 的道德风险，最大限 度解决信息不对称问 题，调动旅行社经营者积极性，激励 经营者努力工作的制度性体制。激励机制的对象主要是旅行社经营者。 旅行社经营者激励机制包括内部激励机制和外部激励机制.内部激励机制 就是通过建立合理有效的契约，明确经营者的责任、义务和权利来给经营者最 阅刘正周. 管理激励. 上海:上海财经大学出 版社， 金光熙. 工业企业管理j 七 京:机械t业出 版社， 刘正周. 管理激励与橄励机制. 管理世界，1 996. 1 99 8 . 1 6 1 993 . 44 场121 (5) :拓80 第二章 旅行社经营者激励机制相关理论评述 佳的 行为激励。 外部 激励机制就是在经营者之间引 入竟争机制， 通过旅行者的 评价和意见反馈、 旅行社在资本市场上的运营情况，以 及经营者职业市场上的 市场价值对其施加压力， 迫使经营者将自己 的利益和所有者的目 标结合起来. 激励机制作用的发挥就是通过内部激励机制和外部激励机制同时作用，从而达 到激励的最佳效果。 其具体作用关系可见下图. 图2 . 1 旅行社经营者内 外部滋励机制作用图 资料来源:作者整理 第二节相关研究评述 本节主要通过对经营者激励机制、 旅游企业经营者激励机制及旅行社经营 者激励机制的研究现状做一评述，了解目前研究的重点和方向，分析研究中的 不足和问题，从而能够为旅行社经营者傲励机制构建提供创新性的思路. 第二章旅行社经营者激励机制相关理论评述 2 . 2 . 1 经营者激励机制评述 2 . 2 . 1 . 1 国外对经营者激励机制研究现状评述 以工资和奖金为主的传统薪酬体系越来越不适应公司未来发展的需要， 西 方发达国家广泛使用了经营者持股计划作为长期的激励兼容的监督机制， 使公 司经营者获得部分剩余索取权，引导经营者为实现股东目 标及企业价值最大化 而努力。以美国为例，最近二十年来，大部分管理层年薪报酬由 工资、 奖金和 股票、股票期权构成，许多企业甚至强制要求管理层持有一定数量的股票，使 管理层和所有者形成利益共同体，这对八十年代以 来美国企业的发展和经济的 繁荣有着十分重要的意义。 托马斯 戴 伊 ( 们 如 m asr . d y e ) 对美国 经理 报酬构 成的研究表明， “ 企业经理人员除去薪水以外， 通常根据公司境况好坏得到一笔 奖金，还有购买股票权、 低息贷款，以 及为减少当 前的累进税额推迟到许多年 后才分期付给的 报酬， 还有间 接形式的 报酬， 所谓额外的 特殊“ 津贴” .1. 国外对企业经营者激励机制的研究也多集中于实证分析。芬格斯坦 ( fing e s l e n ) 和汉 姆希 赖克 提出了c e o 报酬 确定 框 架. 维里亚 桑构 造了 一 个高 层管理 人员 报 酬与 股东 回 报的 关系 模型. 博 伊 ( 助yo， b . k，1 994)发 现 董 事会 对企业的控制程度越高，相应经理控制企业的程度越低，则总经理的报酬水平 越低，二者的相关系数为一 。 . 85.阅 高夫兰和斯米德 ( 。u 酬胡 如 d s c h 么1 9 8 5 ) 、 墨菲( k.j . m u rph丫1 9 8 5 . 1 9 8 6 ) 、 詹 森 和墨菲( j cnsc n m . can d kj . m u rp h 卜1 9 9 0 ) 、 约斯 考、 罗斯、 谢帕 德( zosk ow， r 叹 an d s h e 甲 ar d ， 1 9 9 3 ) 都对经理报酬和企业业绩之间的关系进行检验， 得出两者呈正相关性，证明了 经理报酬会影响企业业绩。在股权激励方面， 布莱克一舒尔斯( bl a c k 一 乳h o l cs ) 期权定价模型则构成了期权定价理论的核心和基础。 2 . 2 . 1 . 2 国内对经营者激励机制研究现状评述 1 . 管理学和经济学的角度下激励机制的 研究 李宝元( 2 0 03) 认为现代企业人力资源管理的核心理念可用 “ 战略性激励” 五个字来概括， 企业人力资源战略管理面临的一个基本任务，就是通过人力资 源管理，应对高管绩效工作系统、满足利益相关群体需要以及全球性等三大挑 151托马斯 服伊. 谁掌管美国 一 里根时代， 北京:世界 知识出 版社。1 985 .70 网boyo， bboatdco. “ 0 二 侧 ceo c o 山 弹 州 。 ， r a te 目 c m 赴 . 9 母 叹 比 nl jo . 口 城1 哭 闷 ， 1 5 : 3 3 5 洲 第二章 旅行社经营者激励机制相关理论评述 战，来获取和保持企业在市场竞争中的战略优势，制度激励与管理激励是人力 资源激励的一体两面， 构建了 一个以制度性激励为核心的战略管理框架:基本 管理层面的战略性激励: 产权制度层的战略性激励: 企业精神层的战略性激励。 付玉秀等( 2 0 03) 从管理学的角度认为风险报酬激励、控制权激励与声誉激励是 创业企业家的激励机制中的 三个重要方面。 邵建平( 2 0 0 3)认为要弥补正向激励 的激励效用递减和成本上升的问 题， 有必要从负激励的角度引入威胁激励理论。 2 . 国有企业经营者激励机制的 研究 我国学者也从多方面对国 有企业经营者的激励约束问题进行了 研究。田 志 龙 ( 1 9 9 9) 从企业治理结构的 角度探讨了国 有企业经营者的激励与监督， 认为 应以 完善企业的治理结构来强化企业的监控机制、激励约束机制、自 我调控机 制等。毛为( 1 9 9 9)则从企业家职业化( 职业经理) 的角度来强化对经营者的激励 约束，特别是强调了年薪制的作用。安蓉泉 ( 1 9 9 9) 对国有企业经营者激励约 束机制进行了一系列富有成效的实证研究。李勇( 1 9 9 9)提出了线性报酬合同模 型。朱明伟 ( 1 999) 提出货币激励模型。此外张完定和李恒( 1 9 9 8)、黄泰岩和 牛飞亮( 1 9 9 9 ) 、曾德明和j . 比 尔德伯克( 1 9 9 8 ) ， 石秀印( 1 9 9 8 ) 、 鲁明掇( 1 9 9 9)、 曾宇青( 1 9 9 9)、包桂荣和刘亚萍( 1999) 等在企业家的作用、成长、企业家的职 业化和企业家市场建设 等方面进行了专题研究; 邹金堂( 2 0 0 3)、 徐晓宾(2005)、 陈丹红 ( 2 0 0 5 ) 、 左娜等 (20 0 6)、王敏 ( 200 6) 等在国 有企业激励机制以及激 励的方法和手段研究方面 进行了 专题研究. 张燕 ( 2 003)、 张慧军(2005) 对经 理人股票期权激励机制进行了 研究。 国有企业经营者的 有效激励机制是一个具有重要理论和实践意义的研究课 题。目前国内对于经营者激励机制的研究大量集中在国有企业这个领域. 3 . 上市公司经营者激励机制的研究评述 有关对上市公司高层管理者的激励性报酬与企业业绩的实证研究是目 前理 论界研究的重点，主要集中于论述高层管理者的激励报酬结构能否激发高层管 理者工作的积极性。 大部分国内 研究者都是研究 上市公司 经营者的年薪、 津贴、 福利的现状和 存在问题和股票期权的模式。 王志芳 ( 2 0 0 3) 进行了 上市公司经营者激励约束 组合的一般设计与安 排。 刘长 才 ( 2 0 0 5) 从动态角度探讨目 前我国上市公司高 层管理者的 激励性报酬结构能否 提升企业的 经营业绩二 李 平( 2 004)分析了c eo 薪酬激励的路径和薪酬体系及其激励效应的测度指标.林捷 (20 0 5) 从平衡冲 第二章 旅行社经营者激励机制相关理论评述 突各方利益的角度，探询对高管人员薪酬在公司法中的价值和对其进行法律规 制的途径。 目 前我国 学术界对中国经营者激励约束问 题的研究，在理论层面上还基本 上是停留在对欧美学者研究成果的介绍上，而对激励约束具体设计也基本上是 照抄欧美一些大公司的做法， 缺乏一些针对中国企业经营者特点的研究。 但上述 成果为本文研究旅游经营者激励机制提供了 有益的参考， 有助于对相关理论基 础的理解和进一步研究的开展。 2 . 2 . 2 旅游企业经营者激励机制评述 国内外学者对于经营者激励机制的研究很多，但是对于旅游经营者激励机 制的研究相对缺乏。 我国旅游企业迅速发展正面临优秀旅游经营者的严重缺失， 理论滞后于实践的要求。 2 . 2 . 2 . 1 我国旅游企业经营者激励和约束机制的研究 杨锋梅 (2001) 主要将旅游企业经营者划分为国有企业和上市公司分别进 行研究，对旅游企业经营者行为特征作了简要描述，并提出年薪制和股票期权 制有机结合为主要的激励手段与以经营者的市场化为组织激励手段二者相辅相 成，并提出从旅游企业内部和外部同时进行约束。 2 . 2 . 2 . 2 旅游职业经理人市场培育的 研究 严宽荣 ( 2 0 0 4) 指出 旅游职业经理人的出 现是市场化的结果， 旅游职业经 理人可以采取股票期权制来进行激励。 这些研究都没有明确指出 旅游经营者和其他企业经营者在激励方面存在的 不同特征， 没有明确对旅行社经营者的激励问题进行研究， 缺乏相应的针对性。 2 . 2 . 3 旅行社经营者激励机制评述 国内对于旅行社人力资源管理的研究比 较多， 但大多数都集中在员工激励、 管理和人才开发方面的 研究，很少涉及旅行社经营者角 度的研究， 更没有系统 地对旅行社经营者激励机制进行研究。 姚延 波 ( 念 0 o 4) 对旅 行社的 经营者激 励机 制 进 行了 较全面的 分 析， 指出了 我国 旅行社经营者激励机制中存在的问题，从年薪制、股权激励、 市场竞争激 第二章 旅行社经营者激励机制相关理论评述 励和精神激励相结 合的角 度对旅行社的经营者激励机制进行了创新. 郭萍 ( 2 0 0 5) 在中小旅行社人才开发策略研究中 对薪酬、 福利策略进行了 研究， 认为可以在中小旅行社实行绩效薪酬方式，但没有对旅行社经营者的薪 酬进行研究. 目 前对于旅行社经营者激励机制的 研究还没有形成一个完整的体系， 对于 旅行社经营者激励中存在的问题还没有提出很好的解决方案， 有待于进一步完 善和发展。本文就是通过借鉴经营者激励机制的文献，结合旅行社自 身的特点 来构建一个合理的激励机制及完整的激励体系。 第三节旅行社经营者激励机制的理论基础 从20世纪40年代以 来， 经济学、管理学、心理学、社会学都从不同角度 研究了 激励问题，并且提出了许多激励理论。本文主要从经济学角度， 介绍现 代企业理论和声誉理论，以期望为我国 旅行社经营者激励机制的研究提供理论 依据. 2 . 3 . 1 现代企业理论