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浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文不包含其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江工业大学或其它教育 机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。 作者签名 日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打4 ) 作者签名： 导师签名： 日期：年月 日 日期：年月 日 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 论国家创新体系与科技中介组织 摘要 国家创新体系是实现“科教兴国”战略的制度基础，其概念早在 2 0 世纪8 0 年代就已被提出来，其理论、政策和方法一直是各国学术 界研究的焦点，其体系构建更是受到愈来愈多国家的重视，并作为保 持和提升国家综合国力和竞争力的核心予以支持。而科技中介组织是 国家创新体系的重要组成部分，在国家创新体系各要素之间及与社会 之间发挥功能传递作用，在市场主体之间发挥服务纽带作用，它是促 进技术创新、实现科技成果产业化的主要手段，是连接技术与经济的 桥梁。科技中介组织的发展，在很大程度上反映了市场经济发展的成 熟程度。时下我国政府及社会各界虽然很重视科技中介组织的发展和 壮大，但是与发达国家相比，还存在着差距。因此，本文着眼于提炼 科技中介组织在国家创新体系中的作用，用“s w o t 模型”分析了影 响我国科技中介组织发展的环境因素，并指出目前我国科技中介组织 存在的具体问题，从而提出进一步完善政府科技管理职能、营造公平 发展的社会环境、完善科技中介的法律政策环境、推动科技中介网络 平台建设、加强科技中介从业人员队伍建设等操作性强的对策，通过 构建完善的科技中介组织体系来促进我国国家创新体系的建设。 关键词：国家创新体系，科技中介组织，对策 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 t 0 州a l y z en a t i o n a li n n o v a t l 0 ns y s t e m a n ds cie n c e & t e c h n o l o g yin t e r m e dia r y o r g a n l z a t l 0 n a b s t r a c t n a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m i st h e r e g i m e f o u n d a t i o no f r e a l i z i n gt h es t r a t e g yo f ”r e l y i n go i ls c i e n c ea n de d u c a t i o nt or e j u v e n a t e t h en a t i o n ”，w h o s ec o n c e p tw a sa l r e a d yp u tf o r w a r da se a r l ya si nt h e 19 8 0 s ，i t st h e o r i e s ，p o l i c yh a v eb e e ni n v e s t i g a t i v ef o c u sd u r i n ga c a d e m i c c i r c l e si na l lc o u n t r i e sw i t ht h em e t h o d ，t os e tu pi t ss y s t e mi sa l s ot a k e n i n t oa c c o u n tb ym o r ea n dm o r ec o u n t r i e s ，w h i c ht a k ei ta st h ec o r eo f k e e p i n ge v e np r o m o t i n gt h ec o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n g t ha n dt h e c o m p e t i t i o na b i l i t yt og i v et h es u p p o r t w h i l et h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o ni sa ni m p o r t a n tp a r to f t h en i s ，w h i c ha c t so i l f u n c t i o na n dt r a n s m i s s i o na te a c hm a i nf a c t o ro f n i sa n ds o c i e t y , i tt a k e s t h ef u n c t i o no fs e r v i c eb o n da m o n ga l lt h em a r k e ts u b j e c t s ，i ti st h em a i n m e a n so fa c c e l e r a t i n gt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n di n d u s t r i a l i z a t i o no f t e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t s ，i t i st h eb r i d g et ol i n kt e c h n o l o g yw i t h 2 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文 论国家创新体系与科技中介组织 e c h o i c t h ed e v e l o p m e n to ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r y o r g 删o nt o a g r e a t e x t e n tr e f l e c t st h em a t u r i t yl e v e lo ft h e d e v e l o p m e n to ft h em a r k e te c o n o m y a tp r e s e n t , o u rg o v e r n m e n ta n d v a r i o u sc i r c l e si nc h i n e s es o c i e t yh a v ep a i dg r e a ta t t e n t i o nt ot h e d e v e l o p m e n ta n de x p a n s i o no ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r y o r g a n i z a t i o n ，b u tw es t i l l h a v el a r g ed i s t a n c ew h e nc o m p a r e dt ot h e d e v e l o p e dc o u n t r i e s o nt h i sg r o u n d ，t h ee s s a yi st of o c u so ni nr e f i n et o t h ef u n c t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o nd u r i n g t h en i s ，o u t l i n et h ee n v i r o m n e n t a lf a c t o r st h a ta f f e c tt h ed e v e l o p m e n to f t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o nw i t ht h e ”s w o t m o d e l ”，a n dp o i n to u tt h ec o n c r e t ep r o b l e m st h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o ne x i s t sr i g h tn o w , t h e ni tp u t sf o r w a r dp r a c t i c a l c o u n t e r m e a s u r e ss u c ha st of u r t h e ri m p r o v et h es c i e n c e & t e c h n o l o g ya n d m a n a g e m e n t f u n c t i o n so ft h e g o v e r n m e n t 、c r e a t e af a i rs o c i a l e n v i r o n m e n t 、i m p r o v et h el e g a la n dp o l i c ye n v i r o n m e n t 、p r o m o t et h e c o n s t r u c t i o no f t h en e t w o r kp l a t f o r m s 、e n h a n c et h er a n k so f t h es t a f f a n d s oo nt ob u i l du pt h en - i si no u rc o u n t r yb yb u i l d i n gm u c hm o r ep e r f e c t s y s t e mo f t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n k e yw o r d s ：n l s ( n a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m ) ，s c i e n c e a n d t e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n ，c o u n t e r m e a s u r e 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 引言 关于国家创新体系的研究，是近来技术创新领域的一个热门题目，是技术创 新研究逐渐深化的结果。其目的就是把技术创新的研究放置在一个国家的环境 中，发现技术创新的规律，以探究有效的政策工具来促进增长。因此，对其研究 非常有意义。 当然，这在我国也不例外。当前我国经济、科技体制改革正在不断深入。要 使我国的经济实现“三步走”的战略目标，在2 l 世纪迎接知识经济的挑战，必 须根据邓小平同志关于“科学技术是第一生产力”的思想，实施科教兴国战略和 可持续发展战略，大力提高我国综合国力。而要实现科技与经济的密切结合，经 济的可持续发展，国家竞争力的提高以及产业的调整、升级和不断创新，就必须 坚持、发展并完善我国的国家创新体系，从国家创新体系的角度出发来研究我国 的经济科技体制改革和规划发展战略。因此，构建国家创新体系是是我国现阶段 的一项伟大工程。 自二十世纪八十年代以来，促进技术创新、实现科技成果产业化成为世界主 要发达国家关注的焦点。而科技中介组织是促进技术创新、实现科技成果产业化 的主要手段。在市场经济体制下，科技中介组织面向社会开展技术扩散、成果转 化、科技评估、创新资源配置、创新决策与管理咨询等专业化服务，以专业知识、 专门技能为基础，活跃于技术需求者与持有者之间，沟通大学、研究机构和企业 间的技术流动，促进创新体系内各参与主体问互动，为科技创新活动提供重要的 支撑性服务，在有效降低创新创业风险、加速科技成果产业化进程中，发挥着不 可替代的关键作用，对于全面提高国家创新能力，深入实施科教兴国战略，促进 产业结构优化升级和国民经济的健康发展，实现创新体系内在要素的有效结合， 具有十分重要的意义。 科技中介组织作为独立于政府之外的社会组织，是国家和区域创新体系的重 要组成部分，也是各类创新主体的粘接剂和创新活动的催化剂。它以公平、公正 为宗旨，凭借其优质和高效的服务，在国家刨新体系中扮演着非常重要的角色， 它依照国家的法律和法规成立并运行，在国家( 政府) 与社会之间发挥功能传递作 用，在市场主体之间发挥服务纽带作用。而国家创新体系是实现“科教兴国”战 略的制度基础，国家创新体系建设是科技工作的一项中心任务。从发达国家的经 6 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 验来看，科技中介组织的发展、壮大和成熟程度，从一定程度上反映了市场经济 发展的成熟程度。 我国在上世纪9 0 年代后开始重视科技中介组织的发展，并制定了一系列的 配套政策。早在1 9 9 9 年8 月，中共中央、国务院发布了关于加强技术创新， 发展高科技，实现产业化的决定，提出要大力发展科技中介服务机构；2 0 0 2 年 1 2 月2 日，国家科技部在北京召开第一次全国科技中介机构工作会议上提出5 年内健全我国科技中介服务体系，并将2 0 0 3 年确立为“科技中介机构建设年”； 接着，科技部于1 2 月2 0 日又颁发了关于大力发展科技中介机构的意见，并 具体提出了科技中介机构建设的指导思想、目标和原则，从而使我国科技中介机 构逐渐走向有组织、有规范的发展之路。而在2 0 0 5 年国务院发布实施国家中 长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 的若干配套政策中，对科技中 介机构给予了前所未有的重视，仅在税收政策上对其“四税”全免，即提出了“对 符合条件的科技企业孵化器、国家大学科技园自认定之日起，一定期限内免征营 业税、所得税、房产税和城镇土地使用税”。 但是，在我国的创新体系中，科技中介组织一直是一个薄弱环节。科技中介 组织的发展滞后，已经严重影响了我国科技成果转化、科技信息交流等，大量科 技成果不能快速转化为生产力，大量创新活动不能纳入到整个国家需求、市场需 求中来。因此，构建一个完善的科技中介服务体系，对于完善国家创新体系具有 至关重要的作用。 本文通过科技中介组织与国家创新体系两者关系研究，旨在提倡大力发展科 技中介组织，从借鉴发达国家在发展该方面的丰富经验、克服目前我国科技中介 组织存在的障碍、转变政府科技管理职能、完善政策环境、为科技中介组织创造 发展空间和营造公平竞争的社会环境等方面提出了对策建议，为完善国家创新体 系的建设添砖加瓦，也为建设创新型国家出一份力。 一、中介组织概述 “中介”在牛津现代高级英汉双解词典中有两种解释：一是居问的人或物、 7 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 中间人；二是媒介、方法等。1 中介的哲学含义是：不同范畴的间接联系或联系 的事物的间接性。黑格尔曾用“中介”一词表示不同范畴的问接联系和对立范畴 之间的一种相互联系。马克思主义哲学认为，中介是客观事物转化和发展的中间 环节，指出“一切差异都在中间阶段融合，一切对立都经过中问环节而互相过渡” 2 。在客观事物中，无论是自然界或是人类社会，都不是孤立的，而是相联系的， 中介现象是普遍存在的。中介的本质就在于它是事物相互作用的连结纽带和传递 者。本章节主要阐述中介组织产生的理论背景及其类型、特点等。 1 1 中介组织理论分析 1 1 1 中介组织概念 所谓中介组织，就是介于政府、企业、个人之间的为市场交易正常进行而从 事服务活动的机构。在市场经济发展初期，市场中介往往由个人充当，以后逐渐 由联合起来的个人形成的组织进行中介工作，这就发展成为中介组织。3 可见中 介组织的产生和发展，是市场经济发展的必然结果，而中介组织发展的状况，又 可作为衡量市场经济发展水平的指标之一。随着市场经济的发展，中介组织也在 不断地发展，逐步形成相互分工、相互协作的庞大体系，即中介组织系统。中介 组织也出现在科学研究、教育、文化、体育、卫生等各个方面，因此社会经济中 介系统也包括科研、文教卫生、体育诸方面的中介组织。 中介组织是随着市场分工细化而逐渐产生的。随着分工在交易对象和交易职 能上的不断深化，市场中出现了各种不同类型不同职能的市场组织，中介组织也 居于其中。中介组织有一个产生和发展的过程。在这一过程中，最初是以商人形 式出现的中介组织。随后，随着分工与交换的不断深化，市场中的中介组织逐渐 升级换代。新的中介组织在生产与消费之间扮演的角色更加具体、明确，并逐渐 成为市场发育程度的标志。因此，可以这么说中介组织产生的理论背景源于分工 理论。 ，牛津现代高级英汉双解词典北京：商务印书馆出版，1 9 9 6 p 5 9 7 2 马克思、思格斯选集第3 卷p 5 3 3 3 陈兴祖，李好好，邵中坚现代经济社会的中介系统 m 北京：国防工业出版社，1 9 9 5 4 ，p 1 8 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 1 1 - 2 中介组织理论 “分工0 在现代汉语词典中指分别从事各种不同而又互相补充的工作。因 此，所谓分工，它是“一种特殊的、有专业划分的、进一步发展的协作形式”。 “各种操作不再由同一个手工业者按照时间的先后顺序完成，而是分离出来，孤 立起来，在空间上并列在一起，每一种操作分配给一个手工业者，全部操作由协 作工人同时进行”。 分工是生产力发展的客观要求，是伴随生产力的演进而演化的。马克思在资 本论中这样分析“分工”的：“单就劳动本身来说，可以把社会生产划分为农 业、工业等大类，叫做一般的分工；把这些生产大类分为种和亚种，叫做特殊的 分工；把工场内部的分工，叫做个别的分工。整个社会内的分工，无论是否 以商品交换为媒介，是各种社会经济形态所共有的，而工场手工业分工却完全是 资本主义生产方式的独特创造”5 “分工发展的不同阶段，同时也就是所有制的各种不同形式。这就是说，分 工的每一个阶段还决定个人的与劳动资料、劳动工具和劳动产品有关的相互关 系”b 那么，“分工”的演化又是由什么来驱动呢? 马克思恩格斯认定是生产力的 发展。所以，他们讲：“任何新的生产力，只要它不是迄今已知的生产力单纯的 量的扩大( 例如，开垦荒地) ，都会引起分工的进一步发展”7 。 亚当斯密从人的本性和功利主义的角度解释分工的产生，他认为分工并不 是人类智慧的结果，而是一种人类互通有无、物质交换、互相交易的倾向，并且， 这种倾向为人类所共有，亦为人类所特有。 在其经济学奠基之作国富论中亚当斯密强调，人类社会组织的一个显 著的特点便是分工。分工可以给我们带来诸多好处，对此，亚当斯密在其国 富论中曾做出了这方面的概括：“劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时 所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果”。8 他认为分工给人 类带来三大好处：一是积累知识和技能，二是节约时间，三是创造专门工具。具 现代汉语词典修订本北京：商务印书馆出版，1 9 8 3 p 3 6 7 5 资本论第l 卷，p 3 8 9 、3 9 7 - - 3 9 8 6 马克思思格斯选集第1 卷，p 6 8 7 马克思恩格斯选集第l 卷，p 6 8 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究( 上卷) m ，北京：商务印书馆，1 9 8 1 中译本p 5 9 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 体而言，即由专项干一样工作所造成的知识和技能的积累，由减少转换工作所节 约的时间，由工作的单调性和知识的积累所产生的创造专门工具的可能。中介组 织就是随着分工的不断细化逐渐产生并形成一个完整的系统。 首先，“生产劳动的分工，使他们各自的产品互相变成商品，互相成为等价 物，使他们互相成为市场”。9 生产者的分工细化使商人这种中介形式得以产生和 发展。这种中介形式切断了生产者和消费者之间的链条，使生产者和消费者变为 单独的两极。中介这种形式在这两极之间运作，分别使社会的生产效率与交换效 率都有所提高，节约了劳动时间，从而促进市场的总体效率和福利的提高。 其次，经过横向与纵向分工，介于生产与消费两极、生产与生产之间的商人 越来越多，其分工也越来越细。这些商人在生产与消费、生产与生产之间牵线搭 桥，各有所职、各尽所能，使得交换在更大的范围和更深的层次展开。商人在生 产者与消费者之间迅速地传递信息，使生产方更快地了解消费方的需求，从而通 过迅速的技术改进或产品更新，更好地满足这种需求，促使整个市场的需求与供 给之间不断地趋于均衡。人类的欲望是无止境的，根据马斯洛需要层次理论，原 有的需求一旦被满足，新的更高层次的需求便会出现，而商人的出现更促进了需 求的增长。商人作为中介把信息传递给生产者，生产者在利益的驱动下很快生产 出新的供给。这样一来，生产的范围又有了进一步的扩大和深化。从这个意义上 讲，是商人这种中介形式促进了市场需求和市场供给的增长，促进了市场的扩大 和供需均衡的不断升级。 接着，随着市场的扩大与市场供需均衡的不断升级，市场交易的领域也愈加 广泛。市场不再仅仅是介于生产与消费之间的原始意义上的简单交换链条，而是 分工之后更加复杂的环节。虽然复杂的环节联系的依然是生产与消费两极，但环 节本身不断加长，而且每一个环节的内容不断加宽。与此同时，纵向和横向分工 之后的商人的职能要求有进一步的细化。这时候，专业化的组织和个人便逐步开 始产生和发展。这种专业化的组织和个人并非只是商人纵向与横向分工的简单分 化，而是交织于纵向与横向分工之中，目的是为了促进市场上各种交易。这种交 易不仅仅是生产与消费之间的交易，而是包括所有市场上的个人或企业之间的生 产及非生产的交易。顺应而生的各种组织，其特点不在于领域的细化，而在于职 ，马克思马克思恩格斯全集 m ，北京：人民出版社，1 9 7 4 ( 2 5 ) p 7 1 8 i o 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 能和技术的细化。精通专业化知识( 或信息) 成为这种专业化组织的重要特点， 其中大量具有专业化知识( 或信息) 的专业化组织或个人便是现代意义上的中介 组织。 而中介组织就是属于从大行业中分工出来的这类服务业，具有咨询等功能。 它的产生，是为了解决不同主体间信息的不对称，是为了满足社会不同主体间的 共同利益。 1 2 社会中介组织与市场中介组织 1 2 1 社会中介组织 社会中介应该放在市场机制、国家机制和社会机制所组合的三位体制框架中 来界定。”在这三位体制框架中，需要建立和运用社会机制，需要通过对社会体 制的设计来填充这一目标架构。与市场体制的逐利性和国家体制的强制性、等级 式特征相区别，社会体制必定是非逐利、非强制和非等级式的网络型体制，此一 网络的重要介体便是社会中介。“ 随着社会主义市场经济的发展，企业与政府的角色都发生了变化。由企业和 政府所分离出来的大量社会事务，以及长期以来被企业和政府所忽视和排除、但 客观上存在的大量社会事务，需要有执行特定社会职能的组织去从事，从而使社 会中介组织得到产生和发展。社会中介组织已经成为现代社会生活中不可或缺的 重要组成部分。那么，什么是社会中介组织呢? 所谓社会中介组织，是指在社会、经济发展过程中起沟通政府与企业、个人 以及社会与经济主体之间的信息，平衡社会利益冲突，协调各方行为的社会第三 方组织。它的出现是为了解决或缓和政府与社会各利益主体的矛盾，便于政府对 社会的有效管理，在政府( 管理主体) 与社会( 管理客体) 对立体之间设置一种 “中介”机制，使其能够较好地协调社会运行中的各类关系；同时，它的出现也 是为了增进不同主体间的共同利益。因此，概括地说，社会中介组织是指在政府、 企事业单位和个人之间起桥梁和纽带作用，为经济、社会活动提供服务的各种组 ，o 李恒光，王雁成功中介必读一制度创新与中介组织培育 m 北京：石油工业出版社， 2 0 0 2 6 1 3 ”李恒光，王雁成功中介必读一制度创新与中介组织培育 m 北京：石油工业出版社， 2 0 0 2 6 p 8 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 织、机构的总称。1 2 如各类工商业协会、行会，各类社团，各类事务所，信息咨 询机构，计量和质量检验认证机构等。它是经济、社会主体之间进行活动的介体， 自身既不生产商品，也不经营商品，只向社会提供服务，而且一般是以专业技术 为基础的较高层次的服务。 与政府、企业相比，中介组织具有以下几个特征： 1 、民间性或非官方性。即它们是根据社会发展的需要而产生并通过为社会 服务而生存，即来源社会、面向社会、服务社会。在现代社会，除了国家、政府、 企事业单位和个人之外，还需要一个在他们中间地带起协调、沟通及各种服务作 用的社会组织，这就是中介组织。显然，这些组织不带有政府行为的特征，它或 是社会白发形成，或是从政府部门分离出来，或是在政府的指导、协助下成立。 但无论如何，它们都像企业一样，通过市场来为个人或组织提供服务，是一种社 会行为。 2 、权威性。具有权威而不带有权力是其一大特点。目前在我国，许多中介 组织是直接从政府专业部门转化而来，有些行业协会也是在政府的协助下成立 的。由于它们产生的特殊性，这些组织普遍被社会、被本行业所认可，又由于它 们掌握的信息广、专业性强，具有公正性：即在经济生活中既要对政府负责，也 要对企业、对社会负责，充当一个公正、公平的角色，所以具有极高的权威性。 3 、专业性。现代经济要求中介组织的成员要受过较高的文化教育，具有较 多的市场经济方面的专业知识以及政策法规方面的知识，又拥有进行中介服务的 现代技术手段，才能进行有效的中介服务活动。现代的中介组织和经纪人与过去 的“牙人”、“掮客”、“皮包商”的中介服务质量不可同日而语。在城市的商品流 通领域和服务领域，它以高智能、高技术服务于社会，以灵敏的市场信息和较准 确的商品判断，为买卖双方进行中介服务。 4 、服务性。这是中介组织的基本功能。中介组织不是公共权力的代表，它 只能为政府、企事业单位、各社会利益集团和个人提供信息、技术、政策、公证、 培训等服务，依靠服务取得社会的认可。这种服务功能具体体现在：一沟通。即 在政府与社会、政府与企业、企业与企业、地区与地区之问架起沟通的桥梁，使 信息传递得快速、准确、及时、全面。二协调。即协调政府与社会之间、政府与 ”张云德社会中介组织的理论与运作 明，上海：上海人民出版社，2 0 0 3 1 1 p 5 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 企业之间、各行业之间、各利益群体之间、各地区之间及本行业内部的各种关系， 减少矛盾，消除对抗，避免摩擦和损失，为相互问的谅解和妥协创造条件。三咨 询。即为政府、社会、个人提供信息咨询、政策咨询、法律咨询和人员培训等。 5 、管理特性。就是具有规范和监督的功能，即根据国家的法律、法规和规 章制度来规范和监督企业的经营活动，维护市场正常有序的运行。 1 2 2 市场中介组织 在我国，最早是经济学界使用“市场中介”或“市场中介组织”的概念。它 是指在市场经济中，介于市场主体之间的、为市场交换发挥服务作用的机构和个 人叫做市场中介。他们认为，市场中介既是处于非直接生产制造即货物贸易，亦 非直接服务贸易的地带，用自己独有的诸如智力劳动为委托人的最终生产制造品 的货物贸易和最终用于直接消费的成本的减少、效率的提高、空间的缩短、时间 的节约等商事目的，提供间接性服务的行为。从事这种或这类行为的组织称为市 场中介组织。”当然市场中介组织有很多类型：如通过自己的服务性劳动可以主 动获得利润的营利性中间服务行为，称为自营性市场中介组织；通过自己的劳动， 捕捉与寻求市场机会，为委托人提供服务，主要由于委托人的获利而使自己获利 的营利性中间服务行为，称为他营性市场中介组织。无论是自营性还是他营性的 市场中介组织，它都处于“中间”，有些是处于双方委托人中间，有些则是由于 处于非直接货物贸易和非直接服务贸易活动的边缘或存在市场距离而称为中间 市场中介是随着商品交换的要求而产生的，因此它是商品经济的必然产物。 市场中介的服务作用主要有沟通、协调、公证、评价、监督、咨询等。1 汰家都 知道，市场主体最基本的市场行为是销售和购买：销售方需要知道购买者的信息 ( 如像所求购商品的数量、规格、价格等) ；购买方也需要知道销售者的有关信 息可供商品的质量、数量、规格、售价等。靠交易双方各自收集对方信息， 则需要相当长的时问、人力和资金，即必须付出较高的交易成本。因此，交易双 方都渴望得到一种服务，为双方提供信息，以求用较低的成本顺利地完成交易。 ”张云德社会中介组织的理论与运作 m 上海：上海人民出版社，2 0 0 3 1 1 p 4 “张云德社会中介组织的理论与运作 砌上海：上海人民出版社，2 0 0 3 1 1 p 4 5 “陈兴祖，李好好，邵中坚现代经济社会的中介系统 m 北京：国防工业出版社，1 9 9 5 4 p i 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 这样，通过分工，中介服务便应运而生了。一些人专门收集市场信息，沟通供销 双方，这便是最初的中介服务。以后从事中介服务的人们联合起来，就产生了中 介组织。随着中介机构的增多，中介服务也从沟通供销双方，发展到为进入市场 的企业提供咨询、产品开发、质量检测、人员培训以及监督、检查、核算、交接、 公证、调解等服务。最后发展成为门类繁多、相互配套的中介机构，成为市场经 济的重要组成部门。 市场中介组织，指的是介于政府与市场主体企业之间，商品的生产者与经营 者相互之间，以及个人与单位之间，那些从事服务、协调、评价等活动的机构和 个人。”即：指在市场经济条件下，在经济流通和合作过程中，为了能够协调交 易双方的关系，保护公平竞争，提高效益，沟通市场经济活动主体间的信息，而 存在并发展的市场第三方组织。它们多数都是为市场主体服务、为市场服务、为 消费者服务的服务性机构，不从事实物性生产经营活动，但却是市场经济的重要 组成部分。只有少数由企业亲自参加组织起来的自律性中介组织，例如行会、商 会、协会等，不属于盈利性的经济实体和法人，而是工商或消费者为保护自己的 权益而成立的中介组织。它的出现标志着市场经济发展到了比较发达的水平。 市场中介分为非营利性市场中介和营利性市场中介。就非营利性市场中介执 行社会职能这点而畜，其与具有社会管理职能的社会中介是一致的。我们说社会 中介与市场中介不是泾渭分明的两个范畴，两者之间有交叉的，而非营利性市场 中介中的一部分恰恰是其交叉所在，即：有一些非营利性市场中介既属于市场中 介又属于社会中介，典型的如：” l 、行业协会。国民经济按其性质和类别划分若干行业，大行业又分小行业， 以此类推。所谓行业协会，主要是指由同一行业市场主体( 通常是企业法人) 依 法自愿组成的非营利性社会团体。如机械工业协会、纺织工业协会、电力企业协 会、商业企业协会等等。 2 、商会。主要指由性质相同或相近，而行业不同的市场主体( 通常是企业 法人) 依法自愿成立的，跨行业性的非营利性社会团体。如个体劳动者协会、私 营企业协会、乡镇企业协会、外商投资企业协会、外国商会等。 ”吴正大，宋美光中介机构风险与防范 m 北京：经济科学出版社，1 9 9 8 1 0 p i ，李恒光，王雁成功中介必读一制度创新与中介组织培育 m 北京：石油工业出版社， 2 0 0 2 6 p 1 3 1 4 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 3 、联合会。主要指由各类企业法人代表依法自愿成立的非营利性的社会团 体。如各类企业家协会等。 4 、由同类市场中介组织或经纪人自愿依法成立的同业公会或自律性组织。 如律师协会、注册会计师协会、资产评估协会、仲裁协会等。 5 、学会、研究会。由社会各界依法自愿成立的、从事市场经济研究和信息 传播等的学术性和文化传递组织( 一般为社团法人和事业法人) 。 而从狭义上看，市场中介组织是指为市场活动主体( 包括政府、企业、消费 者) 服务的组织( 即指营利性的市场中介组织) 。它是社会分工和市场经济发展 的产物，是为了提高市场活动的效率，从市场主体中逐步分离出来的，介于政府、 企业和个人等市场主体之间的，以自己的名义在市场进入、市场交易、市场竞争、 市场纠纷等方面从事验证、评估、咨询、经纪、代理等服务活动的一种特殊的、 独立的以机构或个人的形式存在的另外一类市场经营主体。”主要包括律师事务 所、会计( 审计) 师事务所、管理咨询公司、质量检验和评估机构、产权交易所、 技术交易所、拍卖行等。 但在特征上，市场中介组织除了具备上述中介组织的5 个特点之外，还具有 自己独特的特征，即市场性。中介组织虽不同于企业，不像企业那样以利润最大 化为直接生产目的，但它是适应市场经济发展的需要而建立起来的，它的生存与 发展，离不开市场。中介组织属于第三产业，在市场经济社会中，无论是第一第 二产业还是第三产业，都按照市场经济的原则运行，发挥市场机制的作用。中介 组织，靠为政府、企业和个人提供优质的服务，获取酬劳，以赢得自己的生存和 发展权。“适者生存、优胜劣汰”的原则同样适用于中介组织。中介组织要在激 烈的竞争中站稳脚跟，不断发展壮大，也必须面向市场，服务市场，使自己成为 除企业以外的另一类市场主体。 一般情况下，现代市场经济越发达，市场主体之间的经济联系越广泛，市场 交易活动越活跃，就越需要发育和建立市场中介组织。 现代市场中介组织产生的条件是高度发达的商品经济，即现代市场经济。在 市场经济条件下，市场主体的多元化和市场结构的复杂变化，使得市场经济的信 息量成百倍地增长。每一个商品生产者和经营者，由于受经济条件和时间的限制， ”李恒光，王雁成功中介必读一制度创新与中介组织培育 m 北京：石油工业出版社， 2 0 0 2 6 p 1 4 1 5 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 不可能用很多的精力去了解和掌握市场上大量信息。因此，为了适应现代市场经 济发展的需要，客观上要求从社会劳动者中分离出来一批高级中介人才，专门从 事商品买卖或证券交易、产权交易等方面的中介服务。掌握市场经济专业知识和 熟悉市场运行规律的现代经济人和中介组织，在西方发达国家享有很高的荣誉和 地位，如美国把他们称之为“符号分析家”。这些高级经纪人能够把市场上潜在 的资金、劳动力、技术组织起来，形成新的生产力。” 与社会中介组织相比，市场中介组织的概念仅仅着眼于中介组织在经济生活 中的作用，未能把在非经济领域发挥作用的中介组织包括在内，因而是比较狭窄 的。如“会计( 审计) 事务所、资产评估事务所、律师事务所、消费者协会、税 务师事务所、国有资产经营投资公司、经纪公司”等，这些与市场运行直接有关 的中介，一般被称为市场中介；而“各种研究会、学会、基金会、协会、联合会、 俱乐部、联谊会、交易所、民间社团和咨询机构”等被称为狭义的社会中介。 1 3 科技中介组织 1 3 1 科技中介组织的概念 前面我们已经介绍了社会中介组织和市场中介组织的含义，那么什么是科技 中介组织? 科技中介组织和这两者又存在什么样的联系呢? 科技中介组织，是国家和区域创新体系的重要组成部分，是各类创新主体的 粘接剂和创新活动的催化剂。它活跃于技术需求者与持有者之间，沟通机构间( 主 要是大学、研究机构和企业) 的技术流动，促进创新体系内各参与主体间互动， 并通过进行技术搜寻、评估和传播，实现创新体系内在的有效联系。作为市场中 介组织的一种，它属于市场中介体系中新的、高层次的中介组织，除了具备市场 中介机构的一般特点和职能之外，还具有自身的特殊功能，其服务领域具体涉及 咨询服务领域( 科技、法律、会计、审计、资产评估) 、信息服务领域和技术服 务领域，主要是确保技术诀窍在创新体系内广泛传播，并能对创新体系中的薄弱 环节“空洞”提供补偿作用。因此，发展科技中介组织对我国的经济、社会、技 术发展特别的有意义。 科技中介组织指以法律法规为依据，以技术为商品，推动技术转移、转化和 1 9 吴正大，宋美光中介机构风险与防范 m 北京：经济科学出版社，1 9 9 8 1 0 p 2 1 6 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 开发为目的，在政府、创新主体、创新源及社会不同利益群体之间，发挥桥梁、 传递、纽带作用，面向社会开展技术扩散、成果转化、技术评估、创新资源配置、 创新决策和管理咨询等专业化服务的组织机构。 根据科技中介组织的定义，可以说科技中介组织则是社会中介组织与市场中 介组织两者的交叉和延伸。由于科技产业的兴起，使得科学技术作为生产要素进 入市场，在市场的交易中，出现了以技术为商品，推动技术流通、技术转移、转 化和开发为目的的中介组织。我们可以用图1 - 1 来表示三者( 社会中介组织、市 场中介组织及科技中 图卜1 社会中介组织、市场中介组织及科技中介组织 从图中，我们能明确地看出三者之间的关系。即：广义的社会中介组织包括 市场中介组织，它是由市场中介与狭义的社会中介构成；市场中介组织和社会中 介组织存在交叉，即非营利性的市场中介与执行社会职能的社会中介是一致的； 而科技中介组织作为社会中介组织的一种，和市场中介也存在交叉。 1 3 2 科技中介组织产生的背景 中介组织的产生是市场经济发展的必然结果，那么作为中介组织中比较重要 的一种科技中介组织，其产生具有其必然性和必要性。 科技中介组织的产生与发展反映了科技与经济一体化的趋势。邓小平的“科 技是第一生产力”的著名论断精辟地阐明了科技进步在经济发展和社会进步中的 突出作用：科技是生产力诸要素中最活跃和最活泼的因素，尤其是现代高科技作 为竞争的制高点、作为新时期历史的火车头、作为未来经济增长、社会发展和文 明进步的有力杠杆，已为整个人类所关注，经济发展的程度已越来越多地取决于 科技进步的程度；同样，经济的飞速发展为科技的进步提供强大的物质保障和经 费支持。科技中介组织本身的特点就决定了它在科技与经济一体化背景下产生， 1 7 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 在科技进步与经济发展关系日益密切的情况下不断发展壮大，并占有举足轻重的 地位。 科技中介组织是一个以科学技术为依托，为经济和社会发展提供智力服务的 新兴行业。随着信息产业的勃起，特别是以服务为主要特征的网络产业、软件产 业及其相关的服务业的迅速发展，科技第三产业的范畴得到迅速扩充，科技中介 组织也就自然成为科技第三产业的主要生力军。而科技与经济一体化的背景则为 科技中介组织的发展和完善提供了更为有利的条件。 科技中介组织的建立和发展，有其特定的背景和环境，这种背景和环境的差 异会对科技中介组织产生重大影响。小而言之，可以起到加速或延缓科技中介组 织发展的作用；大而言之，可能会直接影响到科技中介组织运行模式与机制等的 选择。本节主要介绍科技中介组织产生相关背景因素，主要是： l 、经济背景 主要指科技中介组织出现时和当前或未来一段时期，各国或地区的经济发展 模式和水平状况，它旨在说明科技中介组织的出现与发展跟经济因素密切相关。 “欧、美、日等发达国家的科技中介组织都孕育于成熟的市场经济环境，尤其是随 着这些国家强有力地干预经济和经济全球化的来临，以及现代交通、通讯设施的 完备与便捷，为科技中介组织的发展创造了难得的经济环境与基础服务支撑。如 发达国家可以通过官方或社会私人机构，筹措到大量资金支持本国的技术中心、 孵化器、咨询与评估机构等的发展需要；还可以营造旺盛的市场需求空间，促进 科技中介组织在国内外开展业务。广大发展中国家及地区受困于总体经济环境， 仅能“有所为，有所不为”地重点支持几类科技中介组织。如创业孵化器、技术 中心等。由此造成科技中介组织整体发展失衡，科技中介业市场难以全面启动等 问题。 2 、科技水平 指该国或地区拥有的科技综合实力，既包括r & d 能力、应用开发与工程化 能力、先进技术的产业化能力，也包括对科技发展有重大影响的科技政策与科技 战略因素。科技中介是技术创新体系中的重要环节，其最重要的一项功能是科研 成果与科技咨询和市场各需求主体间的“桥梁”。这就决定了科技中介组织的业 务内容、服务质量和发展趋势必然强依赖和受制于所处环境的科技综合实力与水 1 8 浙江工业大学硕士研究生学位毕业论文论国家创新体系与科技中介组织 平状况，可谓“问渠哪得清如许，惟有源头活水来”。美国孵化器、技术转移中 心等之所以发展强劲，关键的是得益于美国前阶段积累下来的大量基础研究成果 和强大的技术开发能力；日本则在年代后期尝到了因忽视“技术源头创造” 而带来的苦果，一些科技中介组织也受到了明显的制约。近几年，香港生产力促 进中心加强了同大陆省市的合作，其中一个主要因素是看中了大陆拥有丰厚的技 术资源和研发能力。” 3 、文化、制度条件 一国或地区长久以来所形成的经济心理、商业习惯以及相关的社会传统，会 在某些方面直接或间接地影响市场经济活动主体的心理和行为，从而起到加速或 延缓科技中介组织发展的作用，即文化力。一个国家或区域中的竞争、法制、诚 信、创新等市场经济文化理念的强弱，对科技中介服务业的成长有积极的促进和 熏陶功能。目前在资本主义发达国家中，己经积淀并形成了一种全新的商业文化 科技中介文化，并成为科技中介组织核心竞争力的一部分。在我国传统文化 中很难发现对有关中介问题的正面解读，再加上我国市场经济企业文化底蕴不 足，使我国科技中介组织在建立和运营之初，普遍缺乏对科技中介文化的