（中国近现代史专业论文）清末地方审判制度改革及实践——以奉天为例.pdf

丫5 蛇9 7 万 中文摘要 清末地方审判制度改革是晚清司法改革的主要内容。新式审级权限制度、审 判监督制度和诉讼裁判制度等地方审判制度的改革与运作对中国法制近代化产生 重要影响，它改变了中国传统的司法审判制度，为近代司法审判制度的确立奠定 基础。但是审判制度层面的先进性战胜影响深远和沉积深厚的封建性是非常艰难 的，一系列不利因素导致地方审判制度改革具有极大局限性。尽管如此，但从中 国法制近代化这一主题看，它对我国法制近代化起着巨大的推动作用。本文从这 一思路出发，以奉天地方审判制度改革为例，试图对清末地方审判制度改革及运 作情况做一初步考察，为当前审判制度改革提供借鉴。 本文正文共分五个部分。 文章首先从政治、经济、思想观念的变迁以及世界化趋势等方面进行分析。 清末特定社会条件下的封建政治体制与经济多元化的冲突，以及西方三权分立、 自由、民主、平等、司法独立等近代资本主义思想观念的传入和司法事务全球化 的发展趋势为清末地方审判制度改革提供了条件，而特定的社会变迁成为这一时 期改革的社会背景。 其次，文章从政策和实践两方面对清末奉天地方审判制度的改革过程进行考 察。1 9 0 0 年 “ 变法上谕”到1 9 0 6 年4 月 “ 五大臣出洋考察”为第一阶段， 这是地 方审判制度改革的理论构思阶段;1 9 0 6 年7 月 1 3日“ 立宪上谕”的颁布到1 9 1 0 年 “ 五年预备立宪”的开始为第二阶段，这是奉天地方审判制度改革实施和部分 地方审判制度开始运作阶段; 1 9 1 0 年1 1 月到1 9 1 1 年 1 0 月是奉天地方审判制度改 革由高潮走向低潮的阶段。 第三， 文章详细论述奉天地方审判制度改革的内 容， 对审级权限制度、审判监 督制度和诉讼裁判制度进行考察，并将其同中国 传统的审判制度进行比较，分析 新制度的优劣。新式审判制度的确立虽有缺陷，但在一定程度上改变了中国传统 的审判体制，为近代资本主义司法体制的确立做出了巨大贡献。 i 第四，文章一方面对新式审判制度的社会实践进行重点论述，考察奉天地方 审判制度改革的运作情况和实施效果以及社会的反应:另一方面对这一改革做出 客观公允的评判。地方司法运作虽有后期的不理想局面，但前期运作积极而富有 成效，前期良 好的社会运作很好地证明了 这一新制度的先进性。然而后期的社会 运作状况又说明了这一改革在当时难逃 “ 失败”的必然命运，分析这一改革在当 时不能成功的深层社会原因是认识这一问题的关键。 最后，文章从总体上对奉天地方审判制度改革影响做一小结，并就该领域的 研究提出两点意见:一是对这一时期司法审判制度改革 “ 近代化”的认识问题。 近代化改革应该是全面的、整体的，光靠某个方面、某个局部的改革是不够的、 不全面的。中国近代化应该是经济、 政治、文化、社会心理等全方位的近代化， 少了哪一个方面或只做哪一个方面的努力都是不够的。二是对奉天地方审判制度 改革的评价问题。许多学者认为清末司法审判制度改革是一次失败的尝试，本文 并不这么认为;恰恰相反，清末地方审判制度改革在清末社会范围内看，我们可 以说它失败了，但如果将它放在中国近现代发展史的范围内考察，无疑它又可以 你 得上是一次成功的改革。 关键词:司法改革;审判制度;奉天 ab s t r a c t j u d i c i a l r e f o r m i n l a t e q i n g d y n a s t y w a s o n e o f m o s t i m p o rt a n t c o n t e n t o f l e g a l r e f o r m . t h e r e f o r m a n d p r a c t i c e o f t h e n e w j u d ic i a l i n s t i t u t i o n w h i c h i n c l u d e d t h e j u d i c ia l l e v e l s a n d j u r i s d i c t i o n i n s t it u t i o n , j u d i c i a l s u p e r v i s io n i n s t it u t i o n , l i t ig a t io n a n d j u d i c i a l a d j u d i c a t i o n i n s t i t u t i o n a n d s o o n . i t c h a n g e d t h e t r a d i t i o n a l j u d i c i a l i n s t i t u t i o n a n d f o r m e d a b a s e f o r t h e m o d e r n j u d i c i a l s y s t e m . b u t t h e a d v a n t a g e o f t h e n e w j u d i c i a l i n s t it u t i o n r e f o r m c o u l d n t c o n q u e r t h e f e u d a l b a c k w a r d n e s s w h i c h w a s s o h e a v y a n d s t r o n g . a s e r i e s o f b a c k w a r d s a n d f e u d a l f a c t o r s r e s u l t e d i n f a i l u r e o f t h e f e n g t i a n p r o v i n c e j u d i c i a l in s t it u t i o n r e f o r m . h o w e v e r , a s f o r a s t h e h i s t o ry o f c h i n e s e j u d i c i a l m o d e r n i z a t i o n i s c o n c e r n e d , t h e r e f o r m h a d a g r e a t i n fl u e n c e . f r o m t h i s p o i n t o f v i e w , t h is t h e s i s t r i e s t o m a k e a n e x p l o r a t i o n o n t h e l o c a l j u d i c i a l i n s t it u t io n r e f o r m a n d s o c i a l p r a c t i c e t h r o u g h a n a l y z i n g t h e i n n o v a t i o n i n f e n g t i a n . f i r s t o f a l l , t h r o u g h a n a l y z i n g o f t h e c h a n g e o f p o li t i c s、e c o n o m y、i d e o lo g y a n d g l o b a l t e n d e n c y a n d o t h e r a s p e c t s , t h i s t h e s i s g o e s t o a n a l y z e t h e s o c i a l b a c k gro u n d s a n d s it u a t i o n s o f t h e r e f o r m . c o n fl i c t io n b e t w e e n f e u d a l p o l it i c s y s t e m a n d v a r i o u s e c o n o m i c f a c t o r s， t h e i m p o rt o f fr e e d o m 、d e m o c r a c y , e q u a l it y、a n d j u d i c i a l i n d e p e n d e n c e a n d s o o n n e w i d e a s , i n a d d it i o n t o t h e j u d ic i a l c a s e g l o b a l i z a t i o n , a b o v e - m e n t i o n e d a l l h a d p r o v i d e d t h e f a v o r a b l e f a c t o r s f o r t h e r e f o r m . s e c o n d l y i t d i s c u s s e s t h e p r o c e s s o f t h e r e f o r m w h i c h i s t h e t y p i c a l r e p r e s e n t a t i v e o f t h e w h o l e c o u n t ry . f r o m t h e t w o d i ff e r e n t p a rt s o f t h e p o l i c y a n d p r a c t i c e , t h i s t h e s i s m a k e s a b r i e f d e s c r ip t i o n a b o u t t h e p r o c e s s o f f e n g t i a n l o c a l j u d i c i a l i n s t i t u t i o n r e f o r m t h e f i r s t s t a g e i s fr o m t h e 1 9 0 0 t o 1 9 0 6 w h i c h i s t h e t h e o ry p r e p a r a t i o n a n d c o n s i d e r a t i o n s t a g e . t h e s e c o n d s t a g e i s fr o m 1 9 0 6 s r e a d y c o n s t i t u t io n a l e d i c t d e c l a r a t i o n t o 1 9 1 0 s p r e p a r e d c o n s t i t u t i o n r e f o r m i n f i v e y e a r s w h i c h i s t h e s t a g e o f t h e l o c a l a p p l i c a t i o n a n d p a r t ly s o c i a l f u n c t i o n o f t h e r e f o r m . f r o m 1 9 1 0 t o 1 9 1 1 w a s t h e e n d i n g s t a g e , i n t h i s s t a g e , t h e r e f o r m c a m e fr o m t h e c l i m a x t o t h e l o w e s t e b b t h i r d l y t h e t h e s i s d e t a i l e d t o d i s c u s s t h e c o n t e n t s o f t h e lo c a l j u d i c i a l i n s t it u t i o n r e f o r m w h i c h i n c lu d e s t h e j u d i c i a l l e v e l s a n d j u r i s d i c t i o n i n s t it u t i o n 、j u d i c i a l i n s u p e r v i s i o n i n s t i t u t i o n 、l it i g a t io n a n d j u d i c i a l a d j u d i c a t i o n i n s t i t u t i o n . t h r o u g h c o m p a r i n g t h e n e w j u d i c i a l i n s t it u t i o n w it h t h e o l d t r a d it io n a l j u d i c i a l i n s t i t u t io n , t h e t h e s i s w a n t s t o a n a l y z e t h e a d v a n t a g e a n d d i s a d v a n t a g e o f t h e r e f o r m . t h e n e w i n s t it u t i o n h a d i t s s h o rt c o m i n g , b u t i n t h e l o n g r u n , it c h a n g e d t h e o l d t r a d i t i o n a l j u d i c i a l i n s t it u t i o n a n d h a d a n i m p o rt a n t d e v o t i o n t o t h e e s t a b l i s h m e n t o f t h e n e w l e g a l s y s t e m . i n t h e f o rt h p a rt , i n o n e s i d e , t h e t h e s i s e m p h a t i c a l l y i n s p e c t s t h e s o c i a l p r a c t i c e o f t h e l o c a l j u d i c i a l in s t i t u t io n r e f o r m , a n d g o e s o n t o a n a l y z e t h e s o c i a l e ff e c t a s w e l l a s t h e s o c i a l r e fl e c t i o n . i n o t h e r s i d e , it g i v e s a n o b j e c t i v e a p p r a i s a l t o it . t h e lo c a l j u d i c i a l p r a c t i c e h a d a n e g a t i v e e n d i n g , b u t t h e b e g i n n i n g w a s a c t i v e a n d g a i n e d a g r e a t a c h i e v e m e n t w h i c h p r o v e d t h e n e w i n s t it u t i o n w a s a d v a n c e d . h o w e v e r , t h e f a i l e d e n d i n g t o l d u s t h a t t h e r e f o r m c o u l d n o t e s c a p e t h e f a i l i n g d e s t in y , e s p e c i a l l y a t t h a t t i m e t o a n a l y z e t h e m a i n r e a s o n s w h y t h e l o c a l j u d i c i a l i n s t it u t i o n r e f o r m i s n o t s u c c e s s f u l i n s u c h b a c k g r o u n d s i s t h e k e y t o u n d e r s t a n d t h e r e s u l t . l a s t l y , t h e t h e s i s g i v e s a b r i e f s u m m a ry t o t h e h i s t o r i c e ff e c t o f t h e r e f o r m a n d p r o v i d e s t w o p i e c e s o f a d v i c e t o r e s e a r c h t h e l e g a l r e f o r m . o n e i s a b o u t h o w t o u n d e r s t a n d t h e mo d e r n i z a t i o n o f c h i n a . t h e r e f o r m o f mo d e rni z a t i o n wi l l b e i n c l u d e d a l l t h e a s p e c t s o f t h e s o c ie t y s u c h a s e c o n o m y , p o l it i c s , c u l t u r e a n d s o c i a l p s y c h o l o g y a n d s o o n . r e ly i n g o n o n e a s p e c t o r p a r t i s n o t a d v i s a b l e , s h o rt i n g o f o n e a s p e c t o r p a rt i s n o t s u c c e s s f u l . t h e o t h e r i s a b o u t h o w t o a p p r a i s e t h e lo c a l j u d i c i a l i n s t it u t io n r e f o r m . a l o t o f s c h o l a r s c o n s i d e r e d t h e r e f o r m a s a f a i l e d o n e , t h e a u t h o r h a s a n o p p o s i t e o p i n i o n . t h e j u d i c i a l r e f o r m m a y b e f a i l e d i f w e p u t it i n l a t e q i n g s o c i a l s u r r o u n d i n g s , b u t w h e n w e c o n s id e r it i n t h e s c o p e o f t h e m o d e rn h i s t o ry , it s h o u l d b e a s u c c e s s f u l r e f o r m. k e y w o r d s : l e g a l r e f o r m ; j u d i c i a l i n s t i t u t i o n , f e n g t i a n i v 引 言 清末地方司法审判制度改革所引进的西方审判制度是一种先进而文明的审判 制度。无论是技术设计上，还是审判程序、审判原则上，就当时世界同期水平来 看都是不落后的。并且这一改革是在吸取大陆法系、英美法系和中华法系三者的 优点与特长的基础上进行的，拿今天司法评议的眼光来评价它，其仍不失先进性。 从纯粹的理论体系设计上讲，这一制度在清末最后几年时间内，在地方审判制度 改革中己经形成并初步定型，并且在部分地方得以运作，而且部分地方前期局部 运作与司法实践取得了不少的成绩。事实表明，如果清末社会有足够的条件来运 作它的话，它的优越性也必将充分显露出 来。 但是清末地方审判制度改革的社会 实践告诉我们，要想在清末实现地方的司法近代化是不可能的。中国这一落后国 家地方司法近代化需要走一条更艰难、更长的路。本文从这一思路出发，对清末 地方审判制度的改革进行研究，试图通过对以奉天为先导的地方审判制度改革背 景、经过、改革内容以及新式审判制度确立后的社会实践与运作情况进行分块考 察，探求这种先进的审判制度在地方司法改革中不成功的深层社会原因。并通过 对当时社会政治、经济、思想、文化以及人们法律思想意识的微观分析来说明司 法近代化不可能在短短的近十年时间内，在清末这一先天不足后天失调的社会环 境中生长发育的历史事实，进而探求中国司法近代化的道路，并从历史的过程中 借鉴一些改革的经验教训。 当前学术界对晚清司法审判方式改革，司法改革的影响，诉讼审判机制的转 变及曲 折，审判制度的变革过程，法官选用、诉讼文化以 及传统观念的变迁和大 理院设立等情况都有涉及。王立民在 论清末审判方式的改革一文中，对这一 改革背景、改革内容以及导致改革流产的原因作了探索。屈海春在 清末司法改 革对皇族司法制度之影响一文中，主要对清末司法改革的概况、司法改革措施、 皇族特权的调整以及皇族司法改革的评价作了论述。张陪田 在 中国清末诉讼审 判机制转变及曲折一文中对中国传统的审判机制作了 批判，对中国清末审判监 一1- 督机制的确立作了肯定，同时对清末审判独立制度进行了批判。柴荣在 浅析清 末司法制度之变革一文中，对清末司法制度改革的背景及肇因，清末司法改革 的过程及内容，德、法、日 对清末司法制度改革的影响，以及清末司法改革的评 价作了分析。肖军在 清末新政中法官审判人员的选用一文中，对法官人选的 演变，及其缺陷作了分析。韩秀桃在 清末官制改革中的大理院一文中分述了 大理院的筹建过程和筹建中的不足， 考察了司法权限划分中的部院之争。张晋藩 在 中国 传统法观念的转变与晚清修律一文中，考察了中国传统的法观念在晚 清的十大转变及其与司法改革的相互关系，并提出了许多新的见解。孙谦在 晚 清时期诉讼观的演变一文中，对晚清社会民众的诉讼观的变化作了分析。张仁 善在 清末官僚法律心理的演变与传统礼法制度的消亡一文中具体分析了清末 官僚法律心理的变化对传统的礼法制度的影响。 但这些研究涉及到地方的不很多， 特别是对地方审判制度改革和对新式审判制度确立后司法运作情况研究的不多。 本文以清末奉天地方审判制度改革为研究重点，试图对上述不足有所弥补。 本文针对以上情况，试图在以下几个方面做出点滴突破。首先立足于地方性、 个案性的研究。即以奉天地方为个案，对清末地方审判制度改革进行研究，做一 些类似解剖麻雀的工作;用具体的事例而不是空泛的评论来说明问题，用清末奉 天地方审判制度改革中的个案来评价、分析这一时期的总体改革，做到微观与宏 观相结合。它具体包括对经济背景的分析，对具体案例的判决和民众法律观念转 变的研究，检讨清末地方审判制度改革到底在多大程度上影响了中国人的法律思 想意识。其次，对奉天地方审判制度确立后社会运作情况进行研究，即这种制度 确立后具体的运作情况如何，是先进的还是落后的，是积极的还是消极的。如果 说这种制度是先进的、文明的，它在实际案例的判决运作中又体现在哪些方面? 如新式审判制度所确立起来的公平公正原则、正义原则、证据主义原则、民刑分 立原则又是如何体现出来的，即哪些案件是真正的运用了公平公正原则而判决的， 哪些案件又因证据不足而不得不撤诉?如果说奉天审判制度改革后期阶段有了逆 转，呈现消极趋势，那又是如何体现在当时的社会司法运作中的? 这些都需要用 具体的个案来说明问题。再者，对地方司法改革的原因进行分析。鉴于当前学术 界在这一领域的片面与不足，即只看到了导致司法审判改革的一个方面的原因而 不是两方面的原因。要么只看见推动地方审判制度改革进行的积极因素，要么过 分强调导致地方审判制度改革失败的消极因素，而很少有人将这两大因素结合起 来分析具体问题。只要我们仔细思考一下，我们就会发现:第一、清末以地方审 判制度改革为主要内容的新政之所以在这一时期进行， 必然具备相应的条件，必 定有推动这种改革的社会积极因素在其中起着推动作用，因而我们不能因为清末 司法审判制度改革的不彻底、不成功而否认这种积极因素的存在:第二、从奉天 地方审判制度改革的后期运作消极趋势和清末地方审判制度改革的不成功中我们 又看到了导致这一改革不成功的消极社会因素的存在，以及这种消极因素对奉天 地方审判制度改革的巨大阻碍作用。只有将这两方面因素结合起来，进行对比分 析，才能洞悉清末地方审判制度改革何以出现这一结果，才能真正的把这一问题 说清楚，也才可能说得清这一改革之所以出现，而最终又导致其在当时社会条件 下不成功的真正原因。另外用司法近代化的观点来分析问题，即清末地方审判制 度改革是中国司法近代化改革的一大内 容，考察中国这一落后国家如何实现自己 的司法近代化之路，我们应该将这一近代化主题放在整个中国近代化宏观范围内 考察，即从经济、政治、文化、人文心理各方面、全方位宏观视角来考察。从经 济、政治、人的 近代化中为清末地方审判制度改革的不成功寻找原因。 特别是人 的近代化是中国近代化中最难解决的问题，文章对人的近代化不足做了一些具体 的分析，社会精英阶层思想与广大下层民众法律思想体系之间的断裂是导致中国 近代化改革不成功的根本原因，即人的近代化改造的失败是导致清末地方司法审 判制度改革不成功的关键所在。最后对清末奉天地方审判制度改革的评价。学术 界大多数人认为清末地方审判制度改革是一次失败的改革，本文通过具体的事实 证明，这一结论并不公允。当我们将这一改革放在中国近现代历史发展的范围内 考察时，我们发现它对中国法制的近代化起着巨大的推动作用，即从长线条的历 史时段上考察，它应该是一次成功的改革，它在清末时间段内的不成功 ( 受当时 条件限制)并不等同它在中国法制近代化改革中失败了。 一、清末地方审判制度改革的社会背景与条件 ( 一)地方审判制度改革的社会背景 1 8 4 0年后，中国 这个传统东方大帝国， 在西方列强武力征服下藩篱尽毁， 严 峻的国内、国际环境导致了统治阶级和社会精英心理的突变。一方面他们无法也 不愿意主动接受西方强于东方这一事实;另一方面对西方列强的 “ 尖船利炮” 、先 进技术等器物层方面的优越性大为惊叹。虚骄心理在领事裁判权和通商口 岸的开 放以及大量战争赔款、公使驻京等不平等条约冲击下急速逆转，优越地位的丧失， 以 及心理上的失落促使了 统治阶层中开明人士做出反应:怎样才能拯救中华帝国， 怎样才能够守疆土、固法权。如是林则徐、魏源等早期改良 家以及曾国藩、李鸿 章、张之洞等洋务家和康有为、梁启超等维新家先后提出了自己的救国主张和治 国方略，救亡图存成了这一时期的主流。正是在这一大背景下，清政府开始了奉 天地方审判制度的改革。 奉天地方审判制度改革之所以在这一时期举行与以下原因有关。 第一、 继承维 新补救工作。自鸦片战争到八国联军入侵4 0 多年的时间内，清廷统治阶层和社会 政治精英作了大量补救工作，最终并没有使中国强大起来，统治阶层和社会精英 在对这些失败的比较分析中，得出一个不争事实:仅仅是器物层面的改革不可能 改变中国的现状，制度层面的改革已成为时代的要求。清廷在一份谕旨中也指出 了 这一点: “ 总之， 法令不更，锢习不破，欲求振作， 须议更张。 ”d 第二、 严峻 的民族危机的影响。东方的没落，中华大帝国在西方列强的侵略下日益难以自 保， 严重的民族危机感，迫使中国人寻求自 救道路。一方面，中国近邻日 本的明治维 新效果令中国人大为惊叹，都认为日 本是因为引进了西方的司法审判等政治制度 而富强的。如主持清末修律的沈家本认为 “ 近日日 本明治维新，亦以改律为基 础卒至民 风王变， 国 势骏骏日 盛，今且为亚洲之强国 矣。 ”2 1 另一方面， 一些 来华的传教士以及中国的留学生、驻外公使以及社会精英认同西政。在多种力量 作用下，清廷统治阶层和社会精英人士主观上都有一种以引进西方先进制度尤其 一4- 是审判制度为内容的政治制度来拯救中国的渴望。第三、欺骗性和功利性。清末 奉天地方审判制度的改革之所以在这一时期以较快速度进行，还与西方列强的欺 骗和中国人的功利心理有关。光绪二十八年 ( 1 9 0 2年)商约大臣盛宣怀、吕 海寰 与英国商约大臣在 “ 上海续议通商行船条约 1 6条”中指出: “ 中国深欲整顿本国 律例，以期与各西国律例改同一律。英国允愿尽力协助，以 成此举。一侯查悉中 国 律例情形及其审断办法及一切相关事宜皆 臻妥善， 英国即允弃其治外法权。 ” 3 1 当时虽有少许官僚认为外国人之所以不守中国法律原因并不在于中国法律制度的 不健全， 而是在于 “ 专视国 家兵力之强弱， 战守之成效以为从违， ” # 但大多 数人还是倾向于这一认识的。中国统治阶级对这一观念也信以为真，以至以后的 一切新政，凡是涉及到法律改革内容，大小臣工，内外官员都会带上一个口号， 即为了废除治外法权。正如有的学者评论:在清朝统治集团内 部接受了资产阶级 改良思想的开明人士包括沈家本在内， “ 都被外国列强的欺骗态度所迷惑， 对他们 的虚伪许诺深信不疑，一时间，朝野上下，修律的呼声响成一片，无不把修订法 律以收回治外法权作为 变法自 强之枢纽 。 ; 5 ( 二)地方审判制度改革的具体条件 地方审判制度改革得以实行与以下条件有关。首先，思想观念变迁是其前提。 “ 天朝上国”一下子被西方蛮夷击溃，这一事实重重地冲击着中国人特别是中上 阶层。他们认识到所谓的 “ 天朝上国”并不是宇宙中心，而且 “ 天朝上国”也并 非是世界上的强大国 家。 反之， “ 天朝上国”自 身体制内的弊病在与西方比较下暴 露无遗。这一切都引发了他们深思，从而也引发了他们思想观念的转变。变革差 不多成了 清末开明官僚和社会中上层的共识。无论是林则徐、魏源等 “ 师夷长技 以制夷， ，还是洋务派的“ 师夷长技以自 强” ，以及维新派的“ 穷则变，变则通， 通则久” ， 都要求改变中国现状，就连张之洞为首的礼教派也只是在变的内容和程 度上有所异言，但对 “ 变”的这一主旨 却没有异议。这一思想观念表现得最为激 进的是社会精英阶层，他们是中国人中较早了解西方文明的先行者，也是中国人 中 洞察力、 敏锐力较高的 代表。 严复的 天演论 ， 郑观应的 盛世危言等，让 一5- 知识分子知道了西方的三权分立、议会民主、君主立宪、法律公正、人民权利义 务、政治民主化等新式的社会政治思想，从而使中国人中的中上层开了眼界，引 发了中国人的思考。而自由、民主、平等等资本主义自由思想也渐渐地被他们所 吸收。 值得注意的是，当时中国人中的中下层并没有达到这一认识水平，而中下 层思想上的随波逐流的特点却为这一思想观点的传播提供了便利条件。他们投机 性附会中上层代表和社会精英，这一方面为改革提供了动力，另一方面又给中国 地方审判制度改革埋下了隐患:虚假的附会给中上层和社会精英以错觉，导致了 地方审判制度改革的冒进。 第二点是社会政治经济条件。中国专制制度发展到清末，已经高度集权化了， 其封建政治体制在封建社会所能容纳的政治环境中达到了极大的完善，其完善性 决定了它在封建生产关系中很难有进一步发展的可能。同时这一完善性决定了它 自身的顽固性，它无法跨越封建生产关系求得自身政治体制发展。尤为重要的是 封建经济发展的自 然积累，资本主义萌芽的产生，西方殖民主义的入侵，客观上 加速了中国资本主义经济发展，从而使中国的经济成分呈现了多元化的发展。这 种多元化的经济结构导致了一切经济活动和交往比原有的单一封建性经济活动复 杂，而经济交往的加强与联系的密切，使原有政治模式无法适应，尤其是经济资 本化的法律空间，原有政治体制更显得力不从心。这一切都迫切要求有一种有效 的，与多元化经济成分相匹配的审判体制的确立。正是在这种外力作用下，经济 与政治的互动，为清末奉天地方审判制度的改革提供了必要的政治经济条件。 第三点是社会文化心理条件。 中国传统文化主要是儒家文化， 儒家的忠孝观念， 以及修身、齐家、治国、平天下，德主刑辅等封建政治思想观念具有很强的自我 约束力量。而西方文艺复兴为代表的思想文化却是一种外向型、开放性的文化。 它更多强调了人的天性和本质，提倡自由、平等、博爱，与中国原有文化形成了 鲜明对比。鸦片战争以后，中西联系加强，以及传教士、留学生等对西方文化信 息的输入，都给中国原有文化以震撼，传统的 “ 自 家聚之，合而为亲，生相亲爱， 死相哀痛” 6 的宗族运作方式渐渐被宗族内 无穷无尽的 诉讼纠纷所代替。 虽然这种 震撼的力度很难也不可能在近期内影响到中国旧式文化底蕴，但却给旧式文化以 从未有过的触动。天赋人权、自由、平等观念的传入，以及优胜劣汰进化论的流 行，都给旧式文化心理以冲击，使中国人的文化心理慢慢地发生变化，渐渐地认 同其他异质文化的合理性。东方社会中上层的礼教文化慢慢地认同法治文化，息 讼文化认同 诉讼文化。 他们认 为 “ 天地间 既有对待之形，即有斗争之势” 17 1“ 然 果无争名夺利之心， 则人生更有何事?” 阁 这种社 会中 上层社会文化心理的转变， 在当时整个社会文化心理比例上虽不占 优势，但在影响力上却起着举足轻重的作 用，成为社会大众文化心理的向导。社会中上层以及知识分子对西方文化认同自 然而然地影响着大众的社会心理。 最重要的一点是法律全球化趋势加强。资本主义的发展， 人类联系加强， 特别 是西方殖民主义全球扩张使法律全球化趋势不断加强。殖民主义的经济扩张，导 致了经济、政治、军事联系全球化，而政治、军事全球化又要求法律规范全球化。 西方殖民主义在中国争夺市场和原料所引发的一切纠纷除了用武力手段解决外， 还需要一种更有效的手段来协调其在社会小范围内经济方面的矛盾。就是在同一 块殖民地上，不同殖民者之间，殖民者与当地人民之间的矛盾也要求有一种有效 的具有裁判性的手段来加以仲裁，而这对于奉天更为迫切。奉天人民与西方殖民 者之间的经济矛盾与纠纷不断涌现，原有旧式审判衙门和审判方式无法也不可能 解决这一难题，而全盘西化的司法审判体制又无法接受，这一矛盾要求有一种各 方都公认的“ 中 外混合案件订定的一种共同的法典” 来加以 调整。 19 1 二、清末奉天地方审判制度改革的过程 清末奉天地方审判制度改革经历了一个坎坷的历程，从 1 9 0 0 年清廷变法上谕 算起， 到1 9 1 2 年清政权垮台约十余年，它有着自 身的 特点。 本文将奉天地方审判 制度改革过程分为三个阶段。 ( 一)理论准备阶段 ( 1 9 0 0 -1 9 0 6 ) 光绪二十六年丁未，清廷上谕称:“ 世有万祀不易之常经，无一成不变之治 法大抵法积则敝，法敝则更. . . 彭训以为，取外国之长，乃可去中国之短， 惩前事之失，乃可作后事之师” ，要求军机大臣、大学士、六部九卿、出使各国大 臣、各省督抚，各就现在情弊，参酌中西政治，举凡朝章国政、吏治民生、学校 科举、军制财政等等进行改 革。 1 0 1这一上谕表明了 统治阶层迫于现状， 进行变革 的决心。在这一变法呼吁下地方大员和京中大小官吏纷纷献策。光绪二十七年六 月，以张之洞、 刘坤一为首的地方大员向清廷上奏了“ 整顿中法二十一条” 和“ 采 用西法十一条” ，其中与地方司法审判制度改革相关内容有第五条:去书吏;第六 条:去差役;第七条:恤刑狱。在恤刑狱一条中张之洞等提出了以下改革地方审 判制度的主张:即禁累讼，省文法，省刑责，重众证，修监，教工艺，恤相验， 改罚援，派专官等。在 “ 采用西法十一条”中提出了制订矿律、路律、商律等建 议。张之洞等地方大员的变革主张对清末地方的审判制度改革产生了重要影响， 并且有不少建议成为后来地方审判制度改革的重要指导思想。光绪二十八年二月， 清廷在另一份上谕中 表明了自己实行改革的决心，该谕旨 称 “ 为治之道，尤贵因 时制宜，今昔情势不同，非参酌适中，不能推行尽善，况近来地利日 兴，商务日 广，如矿律、路律、商律等类皆应妥议专条，著各出使大臣查取各国通行律例， 咨送外务部;并著责成袁世凯、刘坤一、张之洞慎选熟悉中西律例者，保送数员 来京听候简派” 。 f u 该谕旨 提出了 实体法的重要性， 为清末奉天地方审判制度 的改革提供了前提条件。 一系列活动的开展和准备工作的实行， 为奉天下一步改革提供了信息和理论条 件。光绪三十一年 ( 1 9 0 5 年) ， 清廷在内外压力下，决定实行预备立宪。中央统治 阶层普遍认为只有在地方新式司法审判制度确立后，君主立宪才有真正实行的可 能。正是在这一思想引导下清廷决定加快地方审判制度改革的进度。光绪三十一 年 ( 1 9 0 5年) 初， 清政府派出了以 载泽为首的 五大臣出 洋考察， 其中 重要的一项 就是考察各国司法审判制度，为地方司法审判制度改革提供借鉴。光绪三十二年 一8_ 正月( 1 9 0 6 年) ， 载泽向 清廷报告了考察日 本司法审判制度的 情况， 称“ 法律以 学 而精， 教术以 学而备” 。 l z 1 而在光绪三十 二年三月的报告中提到他考察英国司法审 判制 度，并“ 复延请彼国 政法专 家博士， 分门 讲说，以 深求其原理” 。 1 3 1 随后的五 月份， 他们又考察了 法国， 称赞法国“ ( 是)其所变者，官家之局， 其不变者，立 法之精”。 1 4 这些考察大臣通过对西方司法审判制度的考察， 对西式审判制度有 了初步了解，同时通过他们这些媒介将新式审判制度体系与理论传入中国，从而 为下一步地方司法审判制度改革提供了最初的理论模型和借鉴。 与五大臣在外考察相配合， 清廷在国内也进行着一系列紧张的准备工作。 光绪 三十一年 ( 1 9 0 5 年) 十月， 清廷传谕设立考察政务馆: “ 延揽通才，悉心研究， 择 各国 政治 之与中国治体相宜者， 斟酌损益，纂订成书， 通时进呈” 。 1 5 1 以 此作为 新政改革的领导机构，来领导清末政治改革。如果说载泽等五大臣各国考察还只 是司法改革的先声，那么光绪三十一年 ( 1 9 0 5年)考察政务馆的成立则是实行地 方司法审判改革的起步。这样，外部考察和内部机构设置相配合，建造起一条新 的正规的内外交流、传输信息的渠道。这一渠道将西方的三权分立、君主立宪以 及司法独立等观念通过官方正式渠道，输入中国，输进了清廷官僚意识之中，在 不知不觉中，完成了清末官方和社会中上层的一次政治观念和法律意识的移植。 这一移植价值到底有多大，移植程度有多深，不应该仅仅用清末几个新设的司法 审判机构衡量，更不应该将这一评价的时间限定在清末那短短的几年时间里。 光绪三十二年四月 新编刑事、民事诉讼法草案)编纂成功，该诉讼法虽然遭 到了以礼教派为代表的保守势力的强烈反对，并且被地方绝大部分督抚所指责， 但它毕竟是清末司法审判改革中第一部程序诉讼法，它的编纂为地方审判制度改 革提供了重要的法理依据。 这一阶段奉天内部也在进行着必要的改革，如光绪三十一年至光绪三十二年 ( 1 9 0 5 -1 9 0 6年)间，奉天巡警制 度的确立以 及各级警局的开办， 为地方审判制 度等新政方面的改革作了必要的铺垫。另外与中央各项改革相配合，奉天于光绪 三十一年 ( 1 9 0 5 年) ， 建立了法政学堂， 为地方审判制度改革准备必要的人才。 光 绪三十二年 ( 1 9 0 6年)间，又将原法政学堂进行了 必要的扩建，使招生人数有所 增多，并且将它命名为奉天法政学堂，每月进行月考，并将考试内容扩大，加入 了 许多关于审判制度、审判程序法、法官法等公法、 私法的内 容。 ( 1 6 1 光绪三十三 年 ( 1 9 0 7 年)东三省实行改制， 盛京将军改为东三省总督，奉天、吉 林、黑龙江 改为行省，徐世昌 任东三省总督， n 从而拉开了 奉天地方审判制度改革的 序幕。 同年四月，清廷更定东三省官制，奉天设公署，以总督为长官，设提法使等官。 四月二十五日 清廷命令吴舫署理奉天提法使。五月二十七日，上谕各省按察使改 为提法使，分设审判厅，由东三省先行试办。清廷上谕下达不久，奉天提法司出 台了 开办章程 。 8 1 该章程规定了以下内容:1 、杜绝积习和实行考试制 度，决 定此后审判人才的选用，通过司法考试来选拔。2 、人才培养，决定从奉天候补人 员中考选 4 0员送京师法政学堂速成班学习。 3 、人才引进，决定在通省候补及奉 调投效人员中自同通州县以至佐杂，有能充当审判差使者，均可随时赴司报告， 自 行注明 “ 或娴旧律，或谙新章，或擅听断之专长，或通中西之法制，悉由本司 示期实验” 。另外决定在奉天设立法律研究所，让本省候补人员自 “ 同通州县，以 至佐杂， 并本地绅士， 均准报名， 到所听讲以 一年为毕业” 。 1 9 1 同月提法司制 订了 “ 呈报规定” ，从而确定了提法司的司法审判监督权，规定此后 “ 凡旗民一切 词讼， 无论刑事、 民 事均归本司 受理” 。 2 0 1 光绪三十三年 ( 1 9 0 7 年) 六月， 东三省 总督徐世昌奏 “ 刊给厅司关防印片”中刊给提法司木质关防一颗，真正授予了提 法司司法审判监督权和部分地区的审判权。 2 1 1 与此同时， 提法司开始准备考选审 判人才。光绪三十三年 ( 1 9 0 7年)六月，提法使出示了招考书记的告示，其论题 为“ 严禁唆讼” ， 参与 考试者达4 0 0 人以 上。 2 2 1七月， 提法使出示了 招考审 判员的 告示，考试题目为 “ 中国史论和时务”各一题。报考资格为:本省候补及侯选、 投效、( 本省)正佐各员， 要求不染嗜好，文理明 通， 4 5岁以下者可以与考。 2 3 1 这些政策的出台为奉天地方审判制度改革提供了前提与基