（技术经济及管理专业论文）全球化供应链竞争环境下我国中小制造企业运作研究.pdf

摘要 摘要 随着制造业全球供应网络的触角深入我国，中小制造企业作为我国制造业 的主力军，逐渐发展成为全球供应链的合作伙伴。目前发达国家的大型跨国公 司仍然是全球供应链的主导企业，我国中小制造企业作为这些公司的部分产品 或者零部件的供应商甚至仅仅是“代工”的工厂，在全球供应链的“微笑曲线” 中处于底层的位置。本文以全球化供应链的竞争环境为背景，从供应链合作 伙伴的角度研究我国中小制造企业应该如何运作的问题。 文章共分为五个部分，首先介绍了本论文的研究背景及意义，指出制造业 全球化的发展趋势，揭示我国中小制造企业走全球化道路的必然；接着笔者对 全球供应链的概念进行了必要且系统的理论解释；然后根据笔者所查阅的文献 和做过的调研，描述我国中小制造企业目前的运作状况并进行分析，给读者展 示我国中小制造企业参与全球供应链的运作优势劣势以及全球化供应链竞争 带给中小制造企业的机遇和挑战；由以上的理论和实际状况的介绍，并结合全 球化供应链的竞争环境，笔者提出了适合我国中小制造企业的运作方式，主要 从四个方面进行阐述：企业信息化，技术追赶，流程改造以及协同运作，分别 指出我国中小制造企业在每个方面运作存在的问题，然后提出符合实际情况的 解决方案；最后，以h 公司为例，具体分析了h 公司在以上四方面存在的问题 并提出具体的解决办法。 本文提出的适合我国中小制造企业的运作方式的四个方面是从全球供应 链的合作伙伴的角度来考虑的，企业的信息化建设是根本，只有在信息化的基 础之上才能考虑技术创新和流程再造，这两者又是我国中小制造企业实行全球 运作的基本手段，同链上的主导企业之间协同运作则是参与全球供应链运作的 最基本要求，四个方面的运作紧密联系，互相影响。 关键词：全球化供应链；中小制造企业；信息化；协同运作 ：至! ；些当兰量彗茎璧：兰竺竺耋 a b s t r a c t a st h em a n u f a c t u r i n gg l o b a ls u p p l yn e tr e a c h e st oc h i n a ，s m a l l m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e ) i no u rc o u n t r ya r e b e c o m i n gt oc o l l a b o r a t e d p a r t n e r so fg l o b a ls u p p l yc h a i n ( g s c ) t h el a r g em u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s a r es t i l lp l a y i n gt h el e a d i n gr o l e si ng s cw h i l es m ei no u rc o u n t r yl o c a t ea t t h er o c k b o t t o mi nt h e “s m i l i n gc u r v e ”o fg s c t h i sd i s s e r t a t i o nt a k e st h e c o m p e t i n gg s ce n v i r o n m e n ta sb a c k g r o u n d ，s t u d i e ss m ei no u rc o u n t r y h o wt oo p e r a t ef r o mt h ep o i n tv i e wo fs u p p l yc h a i nc o l l a b o r a t e dp a r t n e r s t h i sa r t i c l ei sd i v i d e dj n t of i v es e c t o r s w ei n t r o d u c et h et r e n do f m a n u f a c t u r i n gg l o b a l i z a t i o ni n t h ef i r s ts e c t o ra n dt h e ng i v eas y s t e m i c e x p l a n a t i o nt ot h et h e o r yo fg l o b a ls u p p l yc h a i n i nt h et h r e es e c t o r s ，t h e a u t h o rd e s c r i b e st h eo p e r a t i o ns t a t u so fs m ei no u r c o u n t r ya c c o r d i n gt ot h e i n v e s t i g a t i o nt ot h e s ee n t e r p r i s e sa n da n a l y s e st h ep r e d o m i n a n c ea n d i n f e r i o rp o s i t i o no fs m ea t t e n d i n gt og s c i na c c o r d i n gt oi n t r o d u c t i o no ft h e t h e o r ya n df a c t sa b o v e ，t h ea u t h o rp u tf o r w a r d sa no p e r a t i o nm o d ea d a p t e d t ot h es m ei no u rc o u n t r y ：i n f o r m a t i o n i z a t i o no fe n t e r p r i s e ，t e c h n o l o g y r e f o r m ，p r o c e s sr e e n g i n e e r i n ga n dc o o p e r a t i n go p e r a t i o n a tl a s t ，t h ea u t h o r p u tac a s eo fhc o o p e r a t i n gc o m p a n yi nu s et os o l v et h ep r o b l e m so nt h e f o u rw a y s t h ef o u ra s p e c t so fo p e r a t i o nm o d ei sc o n s i d e r e df r o m t h ev i e wo f c o o p e r a t i n gp a r t n e r i n g s c ，i n f o r m a t i o n i z a t i o nc o n s t r u c t i o n i st h e f o u n d a t i o n ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dp r o c e s sr e e n g i n e e r i n ga r et h eb a s i c m e a n s ，c o o p e r a t i n go p e r a t i o nt ot h el e a d i n ge n t e r p r i s e si st h er e q u e s to f p a r t i c i p a t i n gg s c ，t h ef o u ra s p e c t so fo p e r a t i o ni n t e r a c te a c ho t h e r k e yw o r d s ：g s c ：s m e ：i n f o r m a t i o n i z a t i o n ：c o o p e r a t i n go p e r a t i o n i i 独创件声明 独创性声明 秉承学校严谨的学风和优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是 我个人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知， 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或者撰写过的研究成果，不包含本人或者其他用途使用过的成果。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说 明，并表示感谢。 本学位论文成果是本人在广东工业大学读书期间在导师的指导下 取得的，论文成果归广东工业大学所有。 申请学位论文和资料若有不实之处，本人承担一切相关责任，特此 声明。 指导老师签字谚擘辫勿 论文作者签字：五圾盈荡 勘7 年，月列日 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 资本、技术、信息、管理和劳动力等生产要素得以跨越国家边界，以空前 的速度和规模在全球范围内自由流动，从而在全球范围内形成一个互相依存和 共同发展的全球化经济。与此同时，生产、物流和互联网技术的飞速发展以及 电子商务的实现，使得供应链逐渐从本土化走向全球化，企业要参与世界经济 范围内的经营和竞争，就必须在全球供应链中寻找生存和发展的机会。 在2 0 世纪的前数十年，大部分大型制造企业开始纵向整合。随着成本压力 的不断增加以及生产力和科学技术的不断进步，企业逐渐将零部件部门剥离， 而剥离后的零件部门成为这些企业的供应商。与此同时，企业将生产基地从国 内高收入地区向低收入地区转移，这种转移最后跨出了国界。在上个世纪末期， 跨国界的生产基转移蔚然成风，许多跨国制造企业纷纷将生产基地从发达国家 向发展中国家转移，尤其在劳动密集型行业更加普遍。这种转移的原因在于： 一，就传统劳动或资源密集型制造企业而言，由于发达国家的劳动力成本日益 增加，其成本优势丧失，迫使传统劳动密集型制造业纷纷移向发展中国家；二， 发达国家面l 临来自环境保护的压力，也迫使其将对环境具有较大负面影响的制 造业移向发展中国家；三，总体上来说制造业利润呈递减趋势，跨国制造企业 迫于追逐利润的需要，纷纷调整其战略，将竞争重点从产品制造转向服务。介 于此，外商投资我国长江三角洲、珠江三角洲地区的行业主要集中在制造业， 比重均在7 0 以上；投资江苏制造业的比重高达8 9 。我国制造行业中的中小 企业数量占到将近9 0 ，达到1 0 0 万多家，在我国世界工厂的定位中，中小型 制造企业扮演了相当重要的角色，是全球化供应链计划、生产、配送、营销的 过程中不可或缺的一环。在这样的竞争环境下，中小制造企业应该怎样运作来 建立、维持、巩固、发展自身的竞争优势呢? 这是一个引起中国学者与企业家 广东t 业大学管理学坝匕学位论文 共同关注的热点问题。 本文以全球化供应链( g l o b a ls u p p l yc h a i n ，g s c ，下称g s c ) 的竞争环境 和制造业全球化为研究背景，以我国中小制造企业为研究对象，从全球供应链 的合作伙伴角度对其运作方式和运作思路进行研究。 i i 2 制造业全球化的发展趋势 制造业全球化是世界经济发展的一个客观进程。自从西方产业革命发生， 资本主义用军舰、大炮轰开各个封闭国家的大门开始，现代意义上的制造业全 球化就已经开始。伴随着经济的全球化，生产要素在市场上的自由流动达到资 源的有效配置，贸易、资本、技术、信息等冲出国界，生产国际化达到了前所 未有的程度。从理论上讲，制造业全球化有助于国际贸易的高速增长，有助于 生产要素流向低成本的发展中国家，实现资源的优化配置，从而增加世界的总 供给，实现财富的再分配和世界范围内的通货收缩。就长远而言，制造业全球 化有利于世界经济的发展，是历史的进步，它既是一个客观事实，也是一种发 展趋势。但就目前制造业全球化的各种表现来看，发达国家仍是制造业全球化 的最大的利益获利者。 在当今信息时代与全球供应链的竞争环境下，世界制造业正进行世界范围 内的战略调整与优势重组，制造业的全球化呈现出三大趋势：一是零部件与半 成品的生产高度国际通用化：在机械制造业中，具有互换性的标准件已达到8 0 一8 5 。可互换标准件在世界范围内的专业化生产是现代工业制造的通则， 也是其高效率的真正诀窍。二是制造环节和零部件生产国际化：大公司为生产 出具有全球竞争力的产品，将生产过程分解为各个环节，在全球范围内选择各 个环节的最佳生产地点，借以最大限度地降低生产成本。通常设计和销售活动 在目标市场附件进行；研发则在可以找到经验丰富的科技专家的地方进行；例 行的制作与装配则有充分廉价劳动力的地方进行。第三是分工体系国际化：一 个国家出于效率和成本的考虑，已不再一味的追求完整占领一个产业，而是根 据自身的综合实力和比较优势，尽力抢占一个产业的高技术和具有高附加值的 生产环节，同时把低附加值的生产环节留给其他国家。发达国家为了在同益激 烈的国际市场中取胜，加速发展科技含量高的产业，并向发展中国家转移已经 2 标准化的技术和夕阳产业。我国作为发展中国家的员，制造业也正在受到全 球化制造趋势的影响，但我们不能简单地接受这种制造业的跨国转移，要逐步 使我国的制造业由比较优势向竞争优势过渡，在新的历史机遇面前，抢占制高 点，使我国成为真正的“制造强国”。 1 1 3 研究意义 无论一个企业规模大小，只要它成为某种商品或服务向最终消费者群体流 动过程的一个组成部分，那么它就属于某个供应链。在全球化供应链中，链上 的成员企业遍及全球，生存资料的获得、产品生产的组织、货物的流通和销售、 信息的获取都是在全球范围内进行和实现的。原来由一个国家进行开发、设计、 制造出的产品，现在完全可以利用全球供应链网络、先进的通讯技术、迅捷的 交通运输、由分布在世界各地的能实现成本最低，给自己带来最大利润的企业 完成。2 0 世纪9 0 年代后，我国的许多出口商品，如服装、玩具、工艺品等劳动 力密集型产品，基本是由中小制造企业生产的。在我国，中小制造企业大部分 为劳动力密集型，它不仅为大量城镇人口提供就业机会，更重要的是吸收了大 量的农村剩余劳动力和国有企业下岗职工，一定程度上保证了我国宏观经济良 性运行、促进国民经济发展和保持社会稳定。我国中小制造企业作为世界制造 产业中的重要一环，如何适应快速变化的全球供应链环境，就要求我们的中小 制造企业努力提升自身的运作水平，改革传统的业务流程、提升企业自身的技 术能力、生产能力和管理水平，培养并形成自身的特色和优势，努力创造条件， 在更大范围和更深程度上参与国际竞争与合作，以适应和满足全球供应链对合 作伙伴的选择要求。然而，我国中小制造企业在与供应链有关的运作方面存在 诸多问题，导致企业不能很好的融入到全球供应链中，更不要说在全球供应链 中获得巨大利润。因此，研究全球供应链竞争环境下我国中小制造企业的运作 方式具有十分重要的理论及现实意义。 1 1 3 1 我国中小制造企业规模较小，在全球供应链中处于下游或者末端的位 置。一个产业，从供应链的角度来看，可以分为研发、制造、营销和营运管理 四个环节，如果把研发、营销和营运管理称作“脑袋产业”，制造业则是“躯体 产业”，那么，我国中小制造企业更多地从事的是“躯体产业”，而发达国家则 广东t 业丈学管理学顺 + 学位论文 更多地从事“脑袋产业”。耐克公司就是一个典型的例子，它的研发在意大利， 制造在中国，市场营销则在美国。而且各国同处于制造业的众多企业，又分为 “核心部件制造”与“一般部件制造及组装”，“耐克”鞋的核心部分“气垫” 的制造就在美国本土，而其它的普通部分制造则由我国的制造企业完成。总体 上讲，我国的中小制造企业更多地是从事一般部件的制造和组装，而发达国家 更多地从事核心部件的制造。我国中小制造企业若想提高在全球供应链中的地 位，务必注重发展自身的运作水平。 1 1 3 2 我国中小制造企业的劳动生产效率与发达国家相比或者与新兴发展中 国家相比，存在很大差距。在全球竞争中处于劣势，这一方面是因为我国中小 制造业企业大多是劳动密集型企业，另一方面是由我国制造业企业生产技术能 力普遍不高所造成的。然而，我国中小制造企业生产效率的发展趋势是逐渐升 高的，工业增加值率也保持在较高的水平，这与我国制造业逐步由劳动密集型 向资本密集型转变是密切相关的。在当前的形势下，提升我国中小制造企业自 身运作水平，是提升我国中小制造企业参与全球供应链的竞争能力的关键。 1 1 3 3 我国中小制造企业内部员工普遍文化素质不高，尤其缺乏有经验的全 球化供应链管理方面的核心人才。首先，造成这种局面的原因是企业主没有意 识到人才的重要性，企业也因此疏于建立相应的薪酬制度和绩效管理制度，留 不住人才；其次，中小制造企业大多位于市郊，偏僻的地理位置也是招不到优 秀人才的一个劣势；第三，在珠江三角洲一带的中小制造企业的普通员工大部 分只有高中以下的学历，对于公司的全球化发展战略完全不了解，全球化供应 链则要求企业能够时刻与供应链上的其它企业保持畅通的联系，准时、准质地 提供产品。我国大部分中小制造企业由于人员素质限制，运作起来困难重重。 1 1 3 4 我国中小制造企业缺乏自主知识产权的核心技术和核心产品。在全球 供应链中，我国的中小制造企业大多只是进行组装或者贴牌生产，其生产的产 品多属于模仿性质，质量较低。许多制造行业的核心产品技术基本依赖国外设 计研发，关键部件、加工设备及一些高性能产品依赖进口。在这种生产模式下全 球供应链上的主导企业控制着品牌和分销渠道，我国的中小制造企业没有自己 的品牌且缺乏分销控制权，基本处于技术在外、市场在外，只有生产在内的境地， 这种获取规模效益的盈利模式是不安全的，一旦国际环境出现动荡，我国的中小 制造企业将首先受到冲击。并且随着我国经济发展的进一步提高，员工的工资水 4 第一荦绪论 平和原料价格也将会大大提高，跨国公司可能像当初从东南亚移向中国大陆一 样将生产基地移向别的发展中国家，到时“中国制造”可能会变成“印度制造”、 “朝鲜制造”等。我国中小制造企业欲在全球化供应链中争得一席之地，就应 逐渐从o e m o d m 的运作模式转向o b m 的运作模式。 总之，目前我国中小制造企业的运作自身存在很多欠缺的地方，没有自己 的核心竞争力，随着经济全球一体化进程的加快，单纯依靠廉价的劳动力和原 料产地无法在全球供应链的竞争环境下生存、发展，必须寻找适合我国中小制 造企业自身发展的运作方式，转化我国制造业的比较优势为竞争优势，使中小 制造企业成为全球化供应链中的主角。 1 2 国内外文献综述 全球化供应链的理论研究最早始于上个世纪九十年代初期，大多为外文文 献。我国学者对全球化供应链理论研究的文献比较鲜见，以全球供应链为背景， 研究我国制造业发展的文献比较多，主要集中在制造业信息化，制造成本，技 术资源和人力资源等制造企业运作的某一方面研究上。但针对目前我国约占9 0 的制造企业都是中小型企业的现状，专门研究中小制造企业如何加入到全球 化供应链中，如何在链中保持竞争力，如何更好的进行企业内部及外部的运作 方面的研究很少。就笔者利用中国期刊网、中国期刊网优秀博硕论文数据库、 e l s e v i e rs d o l 数据库、e b s c oh o s t 数据库查阅到的中英文文献，关于在全球 供应链环境下中小制造企业的运作的研究主要分为以下几个方面： 1 2 i 关于全球化供应链理论的研究 1 2 1 i 对全球化供应链模型研究从二十世纪八十年代供应链开始盛行，各国供 应链方向的学者对全球化供应链理论研究始于九十年代初，1 9 9 3 年，n a g u n e y 提出 了动态的全球化供应链模型“2 ”，并以此模型为基础，在2 0 0 5 年提出了基于多代 理的动态全球化供应链决策模型，在模型中引入了供应商、零售商及客户三方面 的变量“1 。密歇根大学的b o w e r s o x ，c l o s s ，s t a n k ( 1 9 9 9 ) 1 三人共同提出了当今 较为具有影响力的一个供应链模型- - 2 1 世纪后勤学框架模型。d a b i d j ( 2 0 0 5 ) ”1 等人基于m o r a s h 和l u n c h ( 2 0 0 2 ) 提出的供应链关系模型，从供应链合作伙伴的关系 广东t 业人学管理学硕f ：学位论文 角度出发，建立了一种全球化供应链模型。我国的杨天剑等人开发了一个适用于 对全球供应链进行设计和管理的，具有战略和作业两个层次的，集成化的供应链 模型。 1 2 1 2 对全球化供应链影响因素的分析k o t a b e 阻1 于1 9 9 3 年通过研究全球寻源 战略对市场绩效的影响，提出供应链走向全球化需要整合生产、产品和配送三 个方面。而s c h a r y 和s k j o t t l a r o n ( 1 9 9 5 ) o 年提出了不同的意见，他们认 为促进全球化供应链的力量有以下三种：供应链概念，经济全球化趋势和企业提 升其核心竞争力的新方向。u m d a 和j o n e s ( 1 9 9 7 ) “”则就供应链走向全球化时产 生的软环境变化，利用离散事件仿真来测试虚拟的供应链系统。他们认为信息 流会随着时间、语言和其他因素的共同作用而变得更加复杂，利用仿真软件来 模拟供应链系统结果更接近实际。我国学者对全球供应链的研究主要集中在对 战略合作伙伴关系的研究上。 1 2 1 3 对全球化供应链的风险评估从上个世纪九十年代末全球化供应链理 论研究开始盛行，就有很多学者着手研究全球化供应链竞争中存在的风险问题 ”1 ；同时，也有为数不少的学者在全球化供应链风险控制模型方面作出贡献： 最近关于全球供应链环境的风险分析大部分采用多标准决策方法，使得风险在 全球供应链上的各个节点间实现动态的平衡“。 1 2 2 关于制造业全球化的研究 1 9 1 2 年，熊彼得著的经济发展理论一书中提出的创新理论中讲到取得 或控制原材料或半制成品的一种新的供给来源，这种创新活动的具体表现就是 制造业供应链的全球化。“ 制造业供应链是由供应商、工厂，外包商、仓库、 配送中心和零售商所组成的网络，涵盖从原材料的获得、转换、生产和配送直 到最终客户的整个过程“。全球化制造通常是由处于世界上各个国家的企业， 在不同的地点实现的，制造业全球化供应链上的节点可以是某个跨国公司的一 部分，也可以是几个公司协同合作，采取虚拟企业的形式来满足用户的需求。“6 1 1 2 3 关于我国制造企业参与全球供应链的研究 自2 0 0 1 年中国加入w t o 后，跨国公司将其全球供应链自然地延伸到了中 6 第一章绪论 国“”。我国制造企业由此进入高速发展时期，但目l ；i 尚处于低水平的制造能力， 被动的融入全球供应链。目前我国很多学者针对这种现状提出了我国制造业应 该改变过去的“合资企业”和“代工”的被动战略为主动战略，制定“走出去” 的国际战略，成为全球供应链的新一代“链主”“”1 。还有部分学者与企业家 研究了我国制造业的在全球化背景下的路径选择，建议我国制造企业可以在稳 定承接o e m 订单的基础上，逐步实现从o e m 向o d m 再向o b m 的转化”。另外，也 有很多学者就我国制造业目前的现状，提出我国制造企业应发展产业集群的优 势，以整合的方式提升各自在全球供应链中的的竞争力。“”1 。 1 2 4 关于中小制造企业运作的研究 中小制造企业是我国参与国际竞争的主力行业，这类企业一直以低成本、低 利润并通过扩大生产数量和制造规模来谋求生存和发展，普遍采用的是追随与模 仿的企业成长战略，缺乏二次创新能力。吴东”用现代产业组织理论中的博弈论 分析方法，指出中小制造企业谋求技术联盟的可能性，重视企业二次创新能力， 提高行业内整体的竞争层次。其次，研究我国中小制造企业信息化方面的文献也 颇多，最突出的建议就是建立a s p 的公共应用信息平台”“。其它发展中国家研究在 全球供应链中的外包对本国中小制造企业发展的影响”“，以及在全球经济浪潮中， 中小企业应该如何运作并逐渐走向国际化”。 综上所述，对于全球供应链理论的研究尚处于初级阶段，随着经济国界的日 益变淡，各国的学者逐渐意识到全球化制造的趋势，所以研究制造业全球化供应 链的文献也比较多。然而，针对我国制造业的具体情况，中小制造企业作为制造 业的主力军，在全球供应链的底层承担简单的业务外包生产或者贴牌生产，如何 能够帮助中小制造企业加强自身的运作水平，提升自身在全球供应链中的地位， 仍然是学者们涉足较少的领域。所以，本文以全球化供应链的竞争环境作为背景， 研究我国中小制造企业的运作，为中小制造企业的持续发展壮大提供一种建议， 为我国学术界提供一种新鲜的思维，具有重要的理论的实际意义。 7 广东丁业人学管理学坝f ：学位论文 1 3 课题来源及主要研究内容 1 3 i 课题来源 本论文来源于导师的省基金项目“全球化供应链管理与我国中小企业运作研 究”课题。中小企业进入国际市场的有效途径就是参与全球化供应链运作，而这 种参与则要求中小企业提升自己的运作管理水平，包括技术水平，信息化水平， 管理水平等各个方面。笔者又将中小企业限定在中小制造企业里，因为就我国目 前的形势看，我国中小制造企业与全球供应链的接触是势在必行的，能够为中小 制造企业的运作提出中肯可行的对策，对推进我国整个制造业的发展有很大的好 处。 1 3 2 主要研究内容 本文在全球化供应链基本理论的基础之上，介绍我国制造行业全球化的背景， 分析全球化供应链对我国中小制造企业运作的影响要素；进而提出在全球化供应 链的竞争环境下适合我国中小制造企业的运作方式；并结合珠江三角洲某中小制 造企业的实际情况，力图解决两企业中存在的问题。 研究内容主要包括以下三个方面： 1 通过对全球化供应链相关理论的研究和制造业全球化的发展趋势的介绍， 确定我国制造业在全球供应链中的地位，指出我国成为“世界制造中心”的利与 弊。 2 从我国中小制造企业的运作现状出发，研究全球化供应链的竞争环境对我 国中小制造企业有何影响，分析我国中小制造企业运作方式的不足，提出适合我 国中小制造企业实际情况的运作方式。 3 通过对珠江三角洲的两个中小制造企业的运作情况的研究，提出实际的解 决方案，为国内其他正在走全球化供应链道路的中小制造企业提供参考。 篓三耋盒塞些堡壁薹矍丝! 墼 第二章全球化供应链理论概述 全球化供应链管理是供应链发展的新趋势，它强调以全球一体化的观念， 将供应链管理系统延伸至整个世界范围，并进行计划、协调、控制等管理程序， 实现全球供应链中包括世界各国的企业在内的一体化和快速反应运作。对全球 化供应链管理的研究将从对供应链理论的研究开始，其次要想研究在全球化供 应链这个大环境下的我国中小制造企业的运作，就一定要对全球化供应链的理 论基础、形成过程以及制造业的全球化理论有一定程度的了解。 2 1 供应链基本理论 2 1 1 供应链的定义 一般认为，对供应链( s u p p l yc h a i n ，s c ) 问题进行正式研究开始于2 0 世纪 6 0 年代。这个时期，j a y 提出了生产分配系统，后来许多有关供应链设计的原则 都来源于该系统，因此从许多方面来讲，j a y 都被认为是供应链设计之父。这种 早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部过程，它是指把从企业外部采 购的原材料和零部件，通过生产转换和销售活动，再传递到零售商和用户的一 个过程，传统的供应链定义局限于企业内部操作层上，注重企业自身的资源利 用。 1 9 8 5 年，迈克尔波特( 哈佛商学院终身教授) 于发表的竞争优势一书中 提出的“价值链”( v a l u ec h a i n ，v c ) 的概念船”，这是一种比较流行的关于供 应链的起源的说法。到了2 0 世纪9 0 年代初，供应链的概念、基本思想和相关理 论在美国开始迅速发展，关于供应链的文献大量出现。但现代供应链的定义至 今还没有一个统一的、公认的说法。研究者从不同的角度阐述着各自的见解， 比较有代表性的定义有下面几个： s t e v e n s 认为通过增值过程和分销渠道控制从供应商的供应商到用户的用 户的流就是供应链，它开始于供应的原点，结束于消费的终点。 9 广东丁业大学管理学硕l 学位论文 h a r r i s o n 认为供应链是执行采购原材料，将它们转换为中间产品和成品， 并且将成品销售到用户的功能网链。 阎予刚认为供应链是指产品在到达消费者手中之前所涉及的原材料供应 商、生产商、批发商、零售商以及最终消费者组成的供需网络，即由物料获取、 物料加工，并将成品送到用户手中这一过程所涉及的企业和部门组成的一个网 络。 马士华认为供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制， 从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到 消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整 体的功能网链结构模式。 本文综合以上各种定义，给出供应链的定义如下：供应链是一个企业群体围 绕一个终极的共同市场目标，根据提供的产品或服务的类型特点，选择供应的 起始企业直至消费产品或服务的最终顾客及其中间环节涉及到的一系列对供应 链绩效有关键影响的企业所组成的网络，通过对其中信息流、物流、资金流的 规划、控制、集成与重组，实现把原材料或数据转化成产品或服务送到消费者 手中，并可考虑回收的一个整体动态、快捷的集成网链结构模式。 2 1 2 供应链网络结构 供应链的节点不同，供应链上各节点的关联程度也不同。因此，管理时需 要选择特定供应链连接的协作层次。对供应链网络结构的组成有一个明确的了 解是至关重要的，它由三个基本方面组成： 2 1 2 1 供应链成员供应链成员是由与核心企业相连的众多组织构成的，这些 组织直接或间接与它们的供应商或顾客相联，从起始端到消费端。然而，为了 使非常复杂的网络更易于管理，有必要将基本成员与支持成员分开。供应链基 本成员是指在专门为顾客或市场提供专项输出的业务流程中，所有能进行价值 增值活动的公司或战略企业单元。相反，支持成员是指那些简单地提供资源、 知识以及设施的供应链成员。 2 1 2 2 网络结构变量有三种最重要的网络结构，它们分别是水平结构、垂直 结构和供应链范围内核心企业的水平位置，由此构成了供应链网络的结构维数。 第一维，水平结构是指供应链的层次数目。供应链可能很长，拥有许多层；也 兰：耋全些竺竺暨丝矍丝堡兰 可能很短，层次很少。第二维，垂直结构是指供应链每一层中供应商或顾客的 数目。一个公司可能有很窄的水平结构，但其每一层供应商或顾客很多。第三 维，指的是供应链范围内核心企业的水平位置。核心企业能最终被定位在供应 源附近、终端顾客附近或供应链终端节点间的某个位置。核心企业除了能创造 特殊价值，长期控制比竞争对手更擅长的关键性业务工作外，还要协调好整个 供应链中从供应商、制造商、分销商直到最终客户之间的关系，控制好整个价 值链的运行。所以，供应链的组织结构应当围绕核心企业来构建。 2 1 2 3 供应链运作参考模型供应链运作参考模型( s c o r ) 是供应链协会( s c c ) 开发并授权的一个关于供应链管理的跨行业标准模型。它能够帮助企业更好的 实施供应链，实现从基于职能管理到基于流程管理的转变。s c o r 模型描述的是 供应链的业务流程，而不是职能。也就是说，s c o r 模型把注意力集中在供应链 的业务活动上，所以s c o r 模型在实施过程中强调规范运作，各部门各司其职， 各流程紧密相连，避免了基于职能管理过程中的种种弊端。s c o r 模型的第一层 建立在5 个不同的管理流程之上，分别是计划、采购、生产、配送和退货。企业 可通过对第一层的分析，根据供应链运作性能指标进行决策。这些指标归属于5 个性能特征：一，供应链的配送可靠性，包括配送性能，按时或提前完成定单 率；二，供应链反应能力，包括订单完成提前期；三，供应链的柔性，包括供 应链响应时间和生产柔性；四，供应链成本，包括产品销售成本、供应链管理 总成本、增值生产力和产品保证成本或退货处理成本；五，供应链管理的资产 利用率，包括现金周转时间、供应库存总天数和净资产周转次数。企业很难实 现所有性能指标的最优，但可以依据自身特色和供应链的宏观环境，合理选择 指标。 2 1 3 供应链的业务流程再造 经济全球化的发展，极大地推动了全球化市场的形成，加剧了竞争的激烈程 度。企业为了能够在市场中获得竞争优势，开始构筑供应链管理体系，以获得 供应链竞争优势。供应链体系，是一个由具有战略意义的伙伴关系构成的业务 流程的集合，因此，在我国企业的竞争环境发生了根本性改变的同时，供应链 体系构建过程不仅要关注单一企业内部业务流程的优化，而且应该更加关注整 个供应链流程的优化。企业的核心工作就是依据顾客的期望，建立起能够高效准 广东t 业大学管理学颂_ 学位论文 确满足顾客期望的业务流程。 根据哈默和钱匹的定义：“业务流程再造就是对企业的业务流程进行根本 性再思考和彻底性再设计，从而获得在成本、质量、服务和速度等方面业绩的戏 剧性的改善”，使得企业能够最大限度地适应以“顾客、竞争和变化”为特征的 现代企业经营环境。在这个定义中，“根本性”、“彻底性”、“戏剧性”和“流 程”是应该关注的四个核心内容。 赵林度指出业务流程重组产生的根源主要是三个方面：一是管理理论自身 发展的需要，二是全球竞争力的推动，三是信息技术发展的直接动力幢“。对于 供应链来说，同步意味着每个流程阶段各种流程单位的供应和需求正好匹配， 相当于每个阶段都必须正好满足下一个阶段对质量、数量、时间和地点的要求。 提高流程同步性主要可以从优化信息流、物流，提高资源的灵活性，减少流程 变动等三方面进行；而提高流程的效率主要通过消除非增值工序、减少加工成 本和流转时间来实现。在全球制造集成供应链中，由于规模、范围、地理分散 程度等方面和本地企业管理有着显著的不同，因此制造业供应链更强调业务流 程再造的概念，以获得流程同步和成本高效的目标。 2 2 全球化供应链基本理论 2 2 1 全球化供应链的概念 全球化供应链又称全球网络供应链，就是以全球化的观念，将供应链的系 统延伸至整个世界范围，在全面、迅速地了解世界各地消费者需求偏好的同时， 对其进行计划、协调、操作、控制和优化，供应链中的核心企业与其供应商以 及供应商的供应商、核心企业与其销售商及至最终消费者之间，实现供应链的 一体化和快速反应运作。在全球供应链体系中，供应链的成员遍及全球，生产 资料的获得，产品生产的组织、货物的流动和销售、信息的获取都是在全球范 围内进行和实现的。企业的形态和边界将发生根本变化，甚至是国与国之间的 边界概念也产生了巨大的变化，全球资源的配置已经使许多产品是由哪国制造 的概念变得无法界定。 由以上定义可以看出，全球供应链具有以下特征：第一，全球化供应链的 兰二耋全塑些竺璺：薹垩耋丝兰 实现必须以现代网络信息技术的发展为基础，是各种网络信息数据和各种专业 管理系统的合理结合。第二，全球化供应链的目的在于达到物流、信息流和资 金流的协调通畅，以满足全球消费者需求。在消费者认可的前提下，提升企业 的竞争力。第三，全球化供应链的核心是链上各个节点企业之间的战略伙伴关 系的合作。它的范畴较宽，是一种综合性的、跨国跨企业集成化的新型合作模 式，也是适应经济全球化下企业跨国经营的管理模式。 2 2 2 形成全球化供应链的相关理论基础 全球化供应链形成的关键时期，就是2 0 世纪8 0 年代跨国公司在全球投资迅 速增长的时期。跨国公司建立了海外的生产、运输、营销体系，其结果是使企 业配置资源的地域更加广泛，国际分工更加细化。研究全球化供应链的理论基 础要追溯到古典经济学家所提出的一些理论观点，这些理论有些对企业规模、 企业合作和企业组织带来了根本性的影响。据笔者甄选，促使供应链向全球化 方向演变的趋势，蕴涵了以下三个内在的经济学理论基础。 2 2 2 1 大卫李嘉图的经济全球化理论提到李嘉图的经济全球化理论，我们 首先要介绍一下亚当斯密的经济全球化理论，因为李嘉图是在斯密“绝对优势” 理论的基础上提出了“相对优势”理论的。斯密的“绝对优势”理论反映了他 的自由主义经济思想，他认为经济全球化的基础是有利的自然禀赋或后天有利 的生产条件，并指出经济全球化有利于各国节约资源、世界总产品和福利的增 加。李嘉图则认为，在资本和劳动不能自由流动的假设前提下，即使一国在自 然禀赋和生产条件与他国相比都处于绝对劣势的情况下，处于绝对优势的国家 仍然会进口产品，因为每一个国家不一定要生产各种产品，而应权衡利弊，按 “两优取其更优，两劣取其更劣”的原则进行国际贸易。这样，生产总量将增 加，如此形成的国际分工对贸易各国都有利。李嘉图认为，对外贸易是一国经 济的重要补充，是一国经济增长必不可少组成部分：同时他还强调资本主义经 济的自由发展与自行调节。在国际经济交往和经济政策上，他认为使国际贸易 处于自由状态是最明智的选择，一国的繁荣不是由另一国的贫困来促进的，对 贸易的自由不加束缚并制定开明的政策，才能最好地促经每个国家的福利。李 嘉图突破了斯密的见解局限，提出了符合国际贸易实际的“相对优势”理论。 为推进西方各国突破国界的贸易增长与经济全球化理论的发展起了重要作用。 广东工业人学管理学颂 。学位论文 2 2 2 2 比较优势转移理论这里所讨论的比较优势是动态的比较优势。美国经 济学家马拉萨在2 0 世纪8 0 年代初研究后发工业化国家或新兴工业化国家的经济 发展过程中，基于李嘉图的比较优势理论提出了比较优势转移的阶段理论。他 把世界分为发达国家，新兴工业国家，中国、印度，东盟等各个阶梯，假设各 国外贸结构和比较优势会随生产要素积累的状况而迅速改变，比较优势可逐级 替代。他的动态产业升级国际分工模式强调进出口商品结构变化和某种生产要 素快速积累之间的动态联系，即国家的比较优势可以随其经济发展水平的改变 而分阶段转移心”。在比较优势转移以后，该国的产业结构和进出口结构也要发 生相应的变化。后发工业化国家或新兴工业国家，在战后首先发展具有传统比 较优势的纺织、轻工等劳动密集型产业，积累了资金和经验。随后，由于自然 资源被充分利用以及缺乏有效的保护而变得闩益短缺，劳动力的优势也因为其 他国家的同业竞争以及世界市场对初级产品需求总体饱和而削弱，传统优势丧 失。紧跟其后发展的钢铁、造船、汽车、电子等资金、技术密集型产业，创造 了新的比较优势，提升了一国的经济实力，改善了一国的经济环境。跨国公司 在这种比较优势的演进过程中扮演了重要的角色，同时也因为东道国比较优势 的转移而转移了自己部分的部门和职能。跨国公司在实施供应链管理的过程中， 从节约成本的角度出发，往往会选择该产业具有比较优势的国家进行生产或者 销售等业务活动。这种一国产业比较优势的转移使得跨国公司的供应链管理链 条不仅仅局限在本国境内，而且扩张到了国际市场，并使得各国的制造企业都 能够发挥自身的优势，成为全球供应链中的一环。 2 2 2 3 规模经济理论1 7 7 7 年亚当斯密在他的著作国富论中提出了规模 经济的概念，边际学派及其以后的新古典经济学派提出了规模报酬变动三阶段 的理论。以科斯为代表的新制度经济学派通过交易费用理论，进一步阐明了企 业代替市场交易，以及管理对规模经济所起的作用。规模经济有两个模型，一 个是工厂模型，一个是公司模型。工厂规模经济理论主要就投入和产出的关系 展开论述。公司模型则以利润为中心，核算成本和收益。工厂是管理主体，不 是经营主体，公司既是生产主体又是经营主体，并且以经营活动为主。参照规 模经济理论的公司模型，跨国公司在追求利润时，必然要压缩成本。而跨国公 司和供应链上企业之间的合作，从某种程度上说，就是一种未扩大企业规模下 的企业成本内部化问题。由于规模不经济的存在，大企业在经营管理素质无法 适应大的资产规模时，它对社会资源的浪费将更严重。实施供应链的结果使单 1 4 笙二耋全登些坐窒篁矍丝耋垄 个企业的规模变小，而企业之间的合作规模却在不断扩大。通过一体化的供应 链管理可以扩大组织的经营规模和范围，形成自身的规模经济和范围经济，从 而获取强大的竞争优势和明显的成本优势。同时还可以充分利用供应链内部不 同成员在技术、设备、产品和人员等方面的互补性，发挥供应链的整体优势。 由于各国产业的发展状况不同，各国企业具有的核心竞争力不同，就一种产品 从设计到消费的过程来讲，将涉及大量不同国家不同地区的企业。从这个意义 上讲，跨国公司寻求规模经济的过程，也就是将供应链网络撒向全世界的过程。 2 3 制造业全球化供应链的发展 2 3 1 制造业全球化的理论基础 制造业全球化的主要动力是制造业跨国公司，其扩张性的趋利动机推动了 经济活动的全球化发展，于是便有了对外投资、技术转让、以及生产过程的分 解与全球配置，以实现财富的再分配。跨国公司在制造业全球化供应链的形成 过程中起到了不可替代的促进作用，研究制造业全球化理论主要就是研究其微 观载体一一跨国公司的理论。 2 3 1 1 垄断优势理论1 9 6 0 年美国学者s h y m e r 首先提出垄断优势理论，后经 h g j o h n s o n 和r e c a v e s 等学者的补充，发展成为完整的垄断优势理论。垄断 优势理论认为企业的垄断优势和国内国际市场的不完全性是跨国公司在全球范 围内投资的决定性因素。一般来说，制造业跨国公司拥有如下垄断优势：大型 制造业跨国公司拥有极强的科研力量，并投入巨额资金开发新技术，拥有一流 的先进制造技术，这是最大的垄断优势；与之相适应，制造业跨国公司在长期 的生产经营过程中总结出了一整套适应现代化生产的先进管理经验，能对生产 经营活动实行高效率的管理和控制；同时，制造业跨国公司利用各国生产要素 的差异，通过横向一体化取得内部规模经济的优势，通过纵向一体化取得外部 规模经济的优势，并使之转化为公司内部的利润等等。垄断优势促使制造业跨 国公司大力推进全球化供应链以在其中获得更高的利益。 2 3 1 2 产品生命周期理论1 9 6 6 年，美国哈佛大学教授r v e m o n 和小l o u i st w e l l s ，j r 根据美国战后一些技术密集型产业，尤其是汽车、化学、电子制造 1 5 广东t 业大学管理学硕i 。学位论文 业的制造业，存在着新产品先在国内生产并出口，而后在其产品进口国进行替 代型投资的现象，提出了产品生命周期理论。根据该理论，一种产品由新开发 面世到退出生产领域，可分为五个特定时期：开发期、成长前期、成长后期、 成熟期、衰退期。企业往往根据产品处于产品生命周期的不