（世界史专业论文）论美国的独立检察官制度.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明口本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：到叟垩 日期： 迎。翌。参 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：堑2 望垩导师签名：日期：塑星：y 坦 山东大学硕士学位论文 中文摘要 1 9 7 2 年，美国爆发了水门事件，这一美国历史上最严重的政治丑闻事件导 致公众对政府的信任度急剧下降。为了恢复公众对政府的信任，1 9 7 8 年美国联 邦国会通过了 政府道德法案( e t h i c si ng o v e r n m e n ta c t ) ，并据此确立了独立 检察官制度。独立检察官制度是美国联邦政府体制的一项特色制度，是面临困境 的美国试图完善制衡机制的一项重要尝试。研究美国独立检察官制度，可以使我 们更深刻、更全面的理解美国社会的历史及其政治运作过程。本文共分为四个部 分。 第一部分，独立检察官制度的确立。水门事件后，国会试图通过立法恢复公 众对政府的信任。经过长达六年的国会讨论，国会参众两院以及国会和总统之间 最终达成妥协，并于1 9 7 8 年颁布政府道德法案，该法案的通过标志着独立检 察官制度的确立。从表面上看，独立检察官制度的确立是国会应对水门危机的应 急措施，实际上，独立检察官制度的出现是多种因素综合作用的结果。 第二部分，独立检察官制度的演变。1 9 7 8 年政府道德法案规定，国会 每五年需要对独立检察官条款重新授权。即国会每隔五年就要对独立检察官制度 的实际运行作出评价，决定其存废并对其作出相应修改。这二规定为独立检察官 制度与时俱进和不断发展变化提供了法律保障。 第三部分，斯塔尔调查与独立检察官制度的终结。尽管导致独立检察官制度 终结的原因是多方面的，既离不开独立检察官制度本身存在的缺陷，又离不开各 种政治因素的影响，但是笔者认为独立检察官斯塔尔的调查是独立检察官制度寿 终正寝的关键，他对美国总统性丑闻不依不饶的调查不仅使克林顿颜面扫地，而 且使美国民众极为不满，站到了同情总统的一边。斯塔尔滥用独立检察官权力对 总统性丑闻穷追猛打最终导致了独立检察官制度的终结。 第四部分，对独立检察官制度的评价。国会1 9 7 8 年通过政府道德法案 的主要目的是恢复公众对政府的信任，使人们相信包括总统在内的高级政府官员 3 山东大学硕士学位论文 违法同样会受到公正调查。独立检察官制度2 0 多年的实践表明，国会当初制定 政府道德法案时想要达到的目标并没有完全实现。但是，独立检察官制度在 解决美国社会出现的法治危机、防止政府高层官员腐败、确保独立检察官公正地 调查检举等方面作用巨大。 关键词：独立检察官；政府道德法案；斯塔尔 4 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t b e c a u s eo ft h ew a t e r g a t es c a n d a li n19 7 2w h i c hw a st h es e r i o u ss c a n d a li n a m e r i c a nh i s t o r y , g o v e r n m e n tc r e d i th a df a l l e ng r e a t l y i no r d e rt or e s t o r et h ec r e d i t , c o n g r e s sp a s s e dt h ee t h i c si ng o v e r n m e n ta c to f1 9 7 8 ，u p o nw h i c hi n d e p e n d e n t c o u n s e ls y s t e mw a se s t a b l i s h e d i n d e p e n d e n tc o u n s e ls y s t e mi so n eo ft h e c h a r a c t e r i s t i cs y s t e m si na m e r i c a , a n di ta l s oh e l p st oi m p r o v et h ec h e c ka n db a l a n c e s y s t e m t h es t u d yo fi n d e p e n d e n tc o u n s e ls y s t e mc o u l dh e l pu st ou n d e r s t a n dt h e h i s t o r yo fa m e r i c aa n di t sp o l i t i c a lp r o c e s sm o l ef u l l ya n dd e e p l y t h i st h e s i si s d i v i d e di n t of o u rp a r t s p a r to n ed e a l sw i t ht h ee s t a b l i s h m e n to f i n d e p e n d e n tc o u n s e ls y s t e m a f t e rw a t e r g a t es c a n d a l ，c o n g r e s st r j e dt os a v e p e o p l e sc o n f i d e n c e i n g o v e r n m e n tb yp a s s i n gal a w a f t e rs i xy e a r sh e a r i n g sa n dd e b a t e ，t h e yp a s s e da na c t n a m e de t h i c si ng o v e r n m e n ta c t , w h i c hm e a n tt h ee s t a b l i s h m e n to fi n d e p e n d e n t c o u n s e ls y s t e m t h el a ww a sa c o m p r o m i s ea m o n g t h eh o u s eo fr e p r e s e n t a t i v e s ，t h e s e n a t ea n dt h ep r e s i d e n t i ta p p e a r e da sam e a s u r et oc o p ew i t ht h ew a t e r g a t es c a n d a l ， b u ti nf a c t ，i th a ss i g n i f i c a n ti m p a c to na m e r i c a np o l i t i c a ls y s t e m p a r tt w oc o n c e r n sa b o u tt h ee v o l v e m e n to fi n d e p e n d e n tc o u n s e ls y s t e m t h ee t h i c si ng o v e r n m e n ta c to f19 7 8c o n t a i n e da “s u n s e tp r o v i s i o n ，”r e q u i r i n g c o n g r e s st or e a u t h o r i z et h ep r o v i s i o n so fi n d e p e n d e n tc o u n s e le v e r yf i v ey e a r s t h a ti s t os a y , t h e yh a dt or e v a l u a t et h ep r a c t i c e so fi n d e p e n d e n tc o u n s e ls y s t e ma n dd e c i d e d w h e t h e rt op a s s ，r e p e lo rr e v i s ei t b yd o i n gt h i s ，i n d e p e n d e n tc o u n s e ls y s t e mc a n a l w a y se v o l v ew i t ht h et i m e s p a r tt h r e ed i s c u s s e ss t a r t si n v e s t i g a t i o na n dt h ee n d i n go fi n d e p e n d e n tc o u n s e l s y s t e m m a n yf a c t o r sl e dt ot h ee n d i n go fi n d e p e n d e n tc o u n s e ls y s t e m ，s u c ha st h e d e f e c t si ni t s e l fa n dt h ei n f l u e n c e sb yk i n d so fp o l i t i c s ，b u tm o s to fa l l ，i tw a st h e i n v e s t i g a t i o no fs t a r t - t h a tl e dt oi t se n d i n gi m m e d i a t e l y h ei n s i s t e do ni n v e s t i g a t i n g t h es e x u a ls c a n d a lo fp r e s i d e n t , w h i c he m b a r r a s s e dt h ep r e s i d e n tv e r ym u c h h i s 5 山东大学硕士学位论文 i n v e s t i g a t i o nh a dm a d et h ep u b l i cd i s c o n t e n t e d t h ep u b l i co p i n i o nb e c a m ed i s c o n t e n t w i t hs t a r t sa b u s eo ft h ep o w e ro fi n d e p e n d e n tc o u n s e l b e c a u s eo ft h i s ，i n d e p e n d e n t c o u n s e ls y s t e mc a m et oi t se n di n19 9 9 p a r tf o u rm a k e ss o m ee v a l u a t i o n so fi n d e p e n d e n tc o u n s e ls y s t e m t h eu s c o n g r e s sp a s s e dt h ee t h i c si ng o v e r n m e n ta c to f19 7 8 ，w i t i lt h ea i mt o r e s t o r ep u b l i cc o n f i d e n c ei ng o v e r n m e n t , a n dt om a k es u r et h a tf 嘲t h o u g ht h eo n e s w h oc o m m i tc r i m ew e r et h eh i g h - l e v e lo f f i c e r si n c l u d i n gt h ep r e s i d e n t , t h e yc o u l d a l s ob ei n v e s t i g a t e dj u s t l y t h ep r a c t i c e so fi n d e p e n d e n tc o u n s e ls y s t e mf o rm o r e t h a nt w e n t yy e a r si n d i c a t e dt h a tt h ea i m so ft h el a wh a dn o tb e e nf u l l ya c h i e v e d ， h o w e v e r , t h el a wp l a y e dv e r yi m p o r t a n tr o l e si ne s t a b l i s h i n gt h ep r i n c i p l eo ft h er u l e o fl a w , r e s t r a i n i n gg o v e r n m e n tc o r r u p t i o na n dm a k i n gs u r et h ei n v e s t i g a t i o nc o u l db e m a d e j u s t l y 6 k e yw o r d s ：i n d e p e n d e n tc o u n s e l ；e t h i c si ng o v e r n m e n ta c t ；s t a r r 山东大学硕士学位论文 盲行皇芎 莉罱 美国的独立检察官是为了避免司法部在调查犯罪时存在的利益关系，保证对 犯罪行为进行公正调查而设立的临时性职位，目的是通过设立一种使政府高官因 滥用权力而被提起公诉的程序来增强公众对政府的信任。独立检察官制度是独立 检察官调查的法律化、制度化。国会通过立法确立独立检察官制度，该制度批判 地继承了原有特别检察官调查的优点，以法律的形式确保独立检察官能够在联邦 调查机制难以进行有效调查的案件中客观、公正的调查。作为美国联邦政府体制 的一项特色制度，独立检察官制度是美国试图完善制衡机制的一项重要尝试。 我国对独立检察官制度的研究相对匮乏，目前国内还没有学者对该课题作过 系统的研究。刘明波等编著的 国外行政监察理论与实践，李游、吕安青编 著的 走向理性的司法：外国刑事司法制度比较研究o ，郭成伟主编的 的起源、发展和目前的争论 ，刘星红译，载外 国法译评，1 9 9 9 第l 期。 西刘彩虹： 美困的独泣榆察官，载检察风云，1 9 9 9 年第3 期。 o 曾建明： ，2 0 0 0 年第l 期 7 山东大学硕士学位论文 官o 。这两篇文章都简要介绍了独立检察官制度的内容。 评价独立检察官的论文主要有：1 9 9 9 年，李蔚在 探索与争鸣上发表 美 国“独立检察官 真的独立? “文，作者指出“独立检察官只是分权原则的产 物，随着权力斗争的激化，终将成为权力斗争的牺牲品一。2 0 0 4 年，刘福侠和 苏静在 2 0 0 4 年第9 期。 。l 锄i yj h a n i g e r , t h e s p e c i a l p r o s e c u t o r i n a m e r i c a n p o f i t i c s , l a w r e n c e ：u n i v e r s i t y p r e s s o f k a n s a s , 2 0 0 0 3 山东大学硕士学位论文 & 眦a n dt h ee m e r g i n gc o n s t i t u t i o n a lc r i s i s 中对独立检察官斯塔尔的调查发表 了自己的看法。作者从法学家的角度，对独立检察官斯塔尔的任命、调查提出了 质疑，并指出不应因总统对自己的性隐私撒谎而弹劾之，否则将会在美国当代社 会引起一场大的宪政危机。 随着“克林顿性丑闻案 调查的深入，美国新闻界面临一场大的挑战：人们 要求更多的相关报道和信息收集量相对不足之间的冲突不断加剧。为了解决这一 问题，s u s a ns c h m i d ta n dm i c h a e lw e i s s k o p f 在2 0 0 0 年出版了t r u t ha ta n y c o s t ? k e ns t a r ra n d t h eu n m a k i n go f b i nc l i n t o n ， 作者通过对1 5 0 多位与该案调 查直接相关的人士的访问，试图使人们对独立检察官斯塔尔的调查有一个全面真 实的了解。文中大量引用了独立检察官处工作人员、克林顿律师、司法部官员的 调查记录、日记、内部资料以及私人谈话记录等，为研究独立检察官斯塔尔的调 查提供了大量一手资料。 2 0 0 0 年，美国出版了由g e r a l ds g r e e n b e r g 编辑的h i s t o r i c a le n c y c l o p e d i ao f u & i n d e p e n d e n tc o u n s e l i n v e s t i g a t i o n s - 书。该书详细介绍了美国历史上任命的 各个独立检察官、调查对象以及对独立检察官制度设立、变化起关键性作用的事 件和利益集团，是研究独立检察官制度的百科全书。 2 0 0 2 年出版的孤p r e s i d e n c y a n d t h el a w ? 孤c l i n t o n l e g a c y 一书实际上 是9 篇论文的结集。本书收集了r o b e r tj s p i g e r 的论文 t h ei n d e p e n d e n tc o u n s e l a n dt h ep o s t - c l i t o np r e s i d e n c y ”。 作者认为尽管独立检察官调查易受政治影响， 但是它的存在对国家和总统都有好处。 国外对独立检察官制度的论文研究主要涉及到以下方面： ( 一) 介绍独立检察官制度的论文主要有：1 9 9 0 年t e r r ye a s t l a n d 在t h ep u b l i c i n t e r e s t _ l 发表的文章“t h ei n d e p e n d e n tc o u n s e lr e g i m e 。 文章介绍了独立检察 官制度的主要内容及其在实施中存在的问题，指出独立检察官的出现表明国会的 oa l a nm d e r s h o w i t z , s e x u a l m c c a r t h y i s m 。n e wy o r k ：b a s i cb o o k s 。1 9 9 8 qs u s a ns c h m i d ta n dm i c h a e lw e i s s k o p f , t r u t ha ta n yc o s t ：k e ns t a r ra n d t h eu n m a k i n g 可b i hc l i n t o n , n e w y o r k ：h a r p e rc o l l i n s ，2 0 0 0 码g e r a l ds g r e e n b e r g , h i s t o r i c a le n c y c l o p e d i ao lu si n d e p e n d e n tc o u n s e li n v e s t i g a t i o n , w e s t p o r t ：g r e e n w o o d p r e s s 2 0 0 0 鲫d a v i dg r a ya d l e ra n dm i c h a e la g e n o v e s e , 刀如p r e s i d e n c ya n dt h el o w ：刀kc l i n t o nl e g a c y , l a w r e n c e ： u n i v e r s i t yp r e s so f k a n s a s ，2 0 0 2 r o b e r t j s p i t z e r , “1 1 艟i n d e p e n d e n tc o u n s e la n d t h ep o s t - c l i t o np r e s i d e n c y , 7 7 kp r e s i d e n c ya n dt h el o w ：刀k c t i n t o nl e g a c y , 2 0 0 2 9t e r r y e a e t u m d , 1 1 砖i n d e p e n d e n tc o u n a e lr e g i m e 。孤p u b f i ci n t e r e s t , n o 1 ，s u m m e r1 9 9 0 9 山东大学硕士学位论文 权力得到了空前的扩大，这是对行政机构权力的不合理削弱。1 9 9 8 年m i c h i g a n l a wr e v i e w 上刊登了k e ng o r m l e y 的文章 a no r i g i n a lm o d e lo ft h ei n d e p e n d e n t c o u n s e ls t a t u t e 。本文主要介绍了在独立检察官条款制定和发展中起到重要作 用的事件，并对应如何修改独立检察官条款提出了自己的建议。 1 9 9 9 年b e n j a m i nj p r i e s t e r , p a u lg r o z l l ea n dm i r a ha h o r o w i t z 在l a wa n d c o n t e m p o r a r yp r o b l e m s 上发表 t h ei n d e p e n d e n tc o u n s e ls t a t u t e ：al e g a l h i s t o r y ”。文章全面论述了独立检察官制度在实际运行过程中出现的各种法律问 题，以及国会、司法部和法院对这些问题的反应。 ( - - ) 1 9 9 9 年，独立检察官条款的授权到期，独立检察官条款是否获得重新 授权成为美国社会关注的热点，学者们也纷纷发表文章表明自己对独立检察官制 度的态度。 总的来说，西方学者对独立检察官制度的态度，概括起来有下三种：其一， 尽管独立检察官制度存在着弊端，但是2 0 多年的实践表明它在调查高官犯罪上起 到了极大的作用，应继续存在；其二，独立检察官制度存在重要弊端，必须对它 进行大幅度的修改才能继续存在，这一观点在美国学术界占据主流；其三，反对 独立检察制度，认为必须废除它。w i l l i a mm i c h a l et r e a n o r 在“i n d e p e n d e n tc o u n s e l a n dv i g o r o u si n v e s t i g a t i o na n dp r o s e c u t i o n - 文中指出，不论是支持者还是反对 者都相信，设立独立检察官是对高级政府官员的违法行为进行有力检举调查的唯 一有效手段。而d i g e n o v a 在p t h ei n d e p e n d e n tc o u n s e la c t ：ag o o dt i m et oe n da b a di d e a , 一文中认为，独立检察官制度违反宪法，应当予以废除。1 9 9 6 年，j u l i e o s u l l i v a n 的论文 t h ei n d e p e n d e n tc o u n s e ls t a t u t e ：b a dl a w ，b a dp o l i c y 在 a m e r i c a nc r i m i n a ll a wr e v i e w 上发表，作者认为，独立检察官制度没有存在的必 要，应当予以废除。k a t yj h a r r i g e r 在“c a nt h ei n d e p e n d e n tc o u n s e ls t a t u t eb e s a v e d ? ”固一文中提出，尽管目前独立检察官制度在实际运行中未能达到国会在 1 9 7 8 年授权时的目的，调查的花费和受益不能成正比，但是美国需要独立检察官 毋k e ng o r m l e y , a no r i g i n a lm o d e lo f t h ei n d e p e n d e n tc o t m s e ls t a t u t e , m i c h i g a nl a wr e v e w , v r o l9 7 ，n o 3 ， 1 9 9 8 国b e n j a m i nj p r i e s t e r , p a u lqr o z e l l ea n dm i r a ha h o r o w i t z , i n d e p 蚰d e n tc m m s e ls t a t u t e ：al e g a l h i s t o r y 。l a wa n dc o n t e m p o r a r yp m b ，p m s ，、，o i 6 2 ，n o 1 ，1 9 9 9 w i 姗m i c h a e lt r e a n o r , “i n d e p e n d e n tc o u n s e le n dv i g o r o u si 删e s t i g 吐i a n dp r o s e c u t i o l l , l a wa n d c o n t e m p o r a r yp m b l e m s ，v 0 1 6 1 ，n o 1 ，1 9 9 8 回d i g e n o v a , 1 、ei n d e p e n d e n tc o u n s e la o t ：ag o o dt n n et oe n dab a di d e a , l a wa n dc o n t e m p o r a r yp m b l e m s , 、b 1 6 2 ，n o 1 ，1 9 9 9 ol c a l yj h a r r i g e r , c a nt h ei n d e p e n d e n tc o u n s e l s t a t u t eb es a v e d 7 , l a wa n d c o n t e m p o r a r yp r o b l e m s , 、b i 6 2 , n o 1 ，1 9 9 1 9 1 0 山东大学硕士学位论文 进行公正调查，应当对独立检察官条款进行修订。 ( 三) 美国还有不少学者也对确立独立检察官制度合宪性的“奥尔森案一提 出自己的看法，概括起来有两点，一种观点认为，尽管该判决确立了独立检察官 制度的合宪性，但是后来l o 年的实践史表明，这一判决是不明智的，n i c kb r a v i n 在“i sm o m nv o i s o ns t i l lg o o dl a w ? ， 一文中就持这种观点。另一种观点从分 析立宪者的意图出发，指出最高法院合宪性的判决符合立宪者对于检察权的理 解，这种观点的代表人物是s t e p h a n i ea j d a n g e i ，他在1 9 9 9 年的孤y a l el a w r o u r n a l 上发表文章“i sp r o s e c u t i o nac o r ee x e c u t i v ef u n c t i o n ? m o r r i s o nv o l s o n a n dt h ef r a m e r s i n t e n t 阐明了自己的上述观点。 此外，美国还有不少论文评价独立检察官对一些重要案件的调查，如k e n g o r m l e y 在s t a n f o r dl a wr e v i e w 上发表文章“i m p e a c h m e n ta n dt h ei n d e p e n d e n t c o u n s e l ：ad y s f u n c t i o n a lu n i o n ， 对斯塔尔检察官弹劾总统提出批判。 通过回顾国内外独立检察官制度的研究现状，我拟从以下方面创新我的论 文。 首先，从研究方法上看，本文主要通过历史学的研究方法对独立检察官制度 进行研究。国内对独立检察官的研究侧重于对这一制度的介绍，重事实叙述，而 不能从当时大的历史环境出发对该制度作出全面研究和客观评价。国外研究独立 检察官制度时则把重点放在法学和政治学的角度，从法学家和政治学家的角度评 价该制度作为一项法律存在的优缺点，并且对该制度在1 9 9 9 年6 月3 0 日期满终 止提出自己的看法。笔者认为，任何一项政治制度的出现、变化都不是偶然的， 是多种因素综合作用的结果。在探求独立检察官制度的时候我们也不能超出该制 度存在的历史环境，更不能忽略当时社会中各种因素对该制度的影响，只有这样 才能做到公正全面的研究独立检察官制度，避免片面性。因此，笔者在论述独立 检察官制度时将更侧重于把独立检察官制度放到当时的历史环境下进行研究，探 求独立检察官制度出现的必要性，寻求引起独立检察官制度在不同时期演变的各 种影响因素，并在历史条件下对该制度进行客观评价。 其次，从研究内容上看，本文在研究内容上的创新点有以下几个：第一、在 ”n i c kb r a v i n , “i sm o r r i s o nv 0 i s o ns t i l lg o o dh w ? ， ，c o l u m b i al a wr e v i e w ，、，0 1 9 8 ，n o 4 ，l9 9 8 口s t e p h a n i ea j d a n g e l i sp r o s e c u t i o na c o r ee x e c u t i v ef u n c t i o n ? m o r r i s o nv o l s o na n dt h ef r a m e r s i n t e n t , 刀ky a el a w j o u r n a l , 、r 0 1 9 9 , n o 5 19 9 0 k e ng o r m l e y , “i m p e a c h m e n ta n dt h ei n d e p e n d e n tc o u n s e l ：ad y s f u n c t i o n a lu n i o n , s t a n f o r dl a wr e v i e w , v o i 5 1 ，n o 2 。1 9 9 9 1 1 山东大学硕士学位论文 探求独立检察官制度确立的原因上，国内外学者一般都把目光集中在水门事件和 司法部长在调查高级政府官员时存在利益关系上。本文在探求原因时不仅重视现 实因素，还将探究思想根源和历史基础；第二、在研究独立检察官制度的发展演 变史时，本文将以时间为顺序，分析独立检察官条款变化的内容，探求引起独立 检察官制度变化的原因；第三，在探究独立检察官制度1 9 9 9 年终结的原因时， 本文将围绕独立检察官斯塔尔的调查展开论述；第四，通过对独立检察官制度确 立过程和2 0 多年法律实践的回顾，本文试图对独立检察官制度作出全面评价。 笔者试图通过上述论述来证明论文所持的观点：独立检察官制度2 0 多年的 实践表明，尽管独立检察官制度没有完全实现国会当初确立它时想要达到的目 标，但是，它在解决美国社会出现的法治危机、防止政府高层官员腐败、确保检 察官独立公正地调查等方面作用巨大。由于促使独立检察官制度确立的各种因素 仍然存在，美国社会仍需要某种形式的独立检察官制度，来确保调查的公正性。 1 2 山东大学硕士学位论文 一、独立检察官制度的确立 1 9 7 8 年卡特总统签署了政府道德法案( e t h i c si ng o v e r n m e n t a c t ) ，该法 案的颁布标志着独立检察官制度的确立。1 9 7 8 年政府道德法案确立了独立 检察官制度的基本框架。在接下来的2 0 余年里，独立检察官制度的发展、变化 都是在这一基本框架内进行的。 独立检察官制度的基本框架 1 9 7 8 年 政府道德法案明确规定了司法部长、哥伦比亚特区联邦上诉法院 独立检察官处( i n d e p e n d e n tc o u n s e ld i v i s i o no ft h ec o u r to fa p p e a l sf o r d c c i r c u i t ) 以及独立检察官的职责，这些法律规定确定了独立检察官制度的 基本框架。 1 9 7 8 年 ：政府道德法案确立的独立检察官制度韵基本框架概括起来有以下 几点： 首先， 设立的机构和检察官称为哥伦比亚特区联邦 上诉法院独立检察官处和独立检察官 山东大学硕士学位论文 联邦上诉法院独立检察官处在独立检察官制度中的地位。哥伦比亚特区联邦上诉 法院独立检察官处人员由美国联邦最高法院首席大法官任命，其中一名法官必须 来自哥伦比亚特区，其他两名法官来自其它地区的上诉法院。独立检察官处的权 限主要有：任命独立检察官、规定独立检察官调查检举的权限范围和监督独立检 察官。 再次，1 9 7 8 年 政府道德法案严格划分了独立检察官的权限。独立检察 官的权限主要是调查和检举权。 ，人民法院出版社2 0 0 0 年版，第1 5 4 页 2 0 山东大学硕士学位论文 渡的垫脚石，这就决定了他们在调查起诉时不可能不受政治的影响。司法部长和 联邦检察官同当权者之间千丝万缕的联系，决定了他们不可能在调查检举的时候 超脱于政治之外。 第二，对政府不信任是设立独立检察官制度的思想根源。对政府不信任一直 是美国人政治传统中重要的、延续的和独特的组成部分。不信任政府的显著表现 就是美国宪法中确立了分权和制衡原则。孟德斯鸠认为，“如果同一个人或者是 由重要人物、贵族或平民组成的同一个机关行使制定法律权、执行公共决议 权和制裁私人犯罪或争诉权，则一切都完了。一早期制宪者们深受孟德斯鸠思想 的影响，为美国确立了分权制衡的原则。美国宪法之父詹姆斯麦迪逊在 ，商务印书馆1 9 8 0 年版，第2 6 4 页 2 1 山东大学硕士学位论文 利益关系的司法部长会公正地调查总统以及司法部内部高级官员的违法行为。可 见，美国人从骨子里不信任政府、怀疑权力滥用的思想是独立检察官制度确立的 思想根源。 第三，独立检察官制度的建立有深厚的历史基础，并非1 9 7 8 年政府道德 法案的首创。美国是一个重视先例的国家，早期的法院判决为独立检察官制度 的确立奠定了法理基础，而特别检察官的存在并发生效力则为独立检察官制度的 建立创造了实践基础。 首先，1 8 3 8 年“肯德尔诉美国案 ( k e n d a l lv u n i t e d 蚍) 为独立检察官 制度的建立提供了法律依据。1 8 3 5 年，威廉巴里( w i l l i a mt b a r r y ) 辞去联邦 邮政局长一职，由肯德尔继任。肯德尔继任后，拒绝履行巴里同邮递员签订的薪 金合同。邮递员威廉斯托克( w i l l i a mb s t o k e s ) 等对此感到不满，向国会提出请 愿书。国会通过法令，要求肯德尔按原合同给予请愿者们相应的薪金，肯德尔拒 绝执行这一法令。1 8 3 7 年6 月7 日，华盛顿郡地区法院发布执行令，要求肯德 尔遵守国会的决定。肯德尔向最高法院上诉，认为法院不可以干涉邮政局长的权 力。最高法院大法官一致认为，国会有权借助法院的力量，强迫行政官员履行应 尽职责，圆这为国会借助法院任命独立检察官提供了依据。 其次，特别检察官的存在为独立检察官制度的确立奠定了实践基础。独立检 察官调查是建立在特别检察官调查实践的基础之上的，是对特别检察官调查的继 承与发展。 在 政府道德法案颁布之前，美国就有任命特别检察官调查“特殊案件一 的传统。在美国历史上，联邦检察机构曾数次设立特别检察官，由其组织人力、 物力对涉及行政高官的贿赂案件、毒品案件、违反反垄断法等“特殊案件 ，进 行侦查和起诉。 1 8 7 5 年，“格兰特总统秘书逃税案 就因涉及到高级行政官员 犯罪，司法部长在调查时存在利益关系而设立特别检察官进行调查。此外，各州 也有任命特别检察官进行检察的传统。例如，纽约州在处理腐败案件时就曾经任 回k e n d a l lv 踟豇耐黝帆3 7 u s 5 2 4 ( 1 8 3 8 ) 。g e r a i ds c - r e e n b e r g ，h i s t o r i c a le n c y c l o p e d o fu si n d e p e n d e n tc o u n s e ll n v e s t f g 口t n 。w e s t p o r t ：g r e e n w o o d h e s s ，2 0 0 0 ，p 1 9 9 国王云海著：美周的贿赂罪：实体法与程序法，中国政法大学出版社2 0 0 2 年版，第1 0 8 - l 页。 o 格兰特总统任期内，在酿酒商人中存在着大量偷税漏税现象。财政部长在调查中发现，酿酒商人和政府 税收官员狼狈为奸是导致偷税漏税现象屡禁不止的主要原因，财政部长急于将这些人法办，但是有一只看 不见的手总是在破坏他的努力。每当他派秘密调查员取证时，罪证总是忽然就不见了，后来财政部长发现， 总统的私人秘书参与偷税、漏税事件并向商人通风报信迫于压力，1 8 7 5 年格兰特总统任命特别检察官调 查自己的秘书 山东大学硕士学位论文 命过特别检察官。1 9 7 2 年，纽约州州长纳尔逊洛克菲勒( n e l s o nr o c k e f e l l e r ) 就任命特别检察官，调查纽约市在刑事审判中广泛存在的腐败问题。美国历史 上这些设立特别检察官调查特殊案件的先例，为独立检察官的设立提供了实践基 础。 特别检察官在实践过程中出现的问题则为独立检察官