（产业经济学专业论文）专业外贸企业的知识创新研究——以江苏舜天为例.pdf

硕士论文 童些丛贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 摘要 作为计划经济时代的产物，专业外贸企业曾在我国国民经济的发展中起过 重要的作用。但随着社会主义市场经济体制的不断完善，外贸经营权的放开， 特别是我国加入w t o 之后贸易体制改革的进一步深入，专业外贸企业的经营环 境发生了巨大的变化。在现阶段的外贸业务中，专业外贸企业失去计划经济时 代所独有的外贸垄断代理权的同时，还必须与其他各类企业进行平等的外贸竞 争。在这种情况下，如何保持专业外贸企业持续竞争力的问题已经引起了国内 众多学者的关注。 本文试图从知识创新的角度对这一问题进行分析，而新古典经济学在解释 企业创新问题上的乏力迫使我们必须放弃主流经济学的分析范式。论文采用演 化经济学分析方法，对专业外贸企业在外部环境发生变化的条件下，通过以知 识创新为核心的企业创新活动以获得企业持续竞争优势的思路进行了理论分 析。并在论文的最后以江苏舜天为具体案例，针对其具体经营情况提出了几点 增强竞争力的建议。 关键词：专业外贸企业，知识创新，演化经济学 硕士论文 专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 a b s t r a c t a sap r o d u c to ft h et i m e so fp l a n n i n ge c o n o m y ，t h es p e c i a l t yf o r e i g n t r a d e c o r p o r a t i o nh a sp l a y e dav i t a lr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fo u r n a t i o n a t e c o n o m y a to n et i m e b u tw i t ht h e i m p r o v e m e n to fs o c i a l i s m m a r k e t i n ge c o n o m ys y s t e m ，r e l e a s i n go ff o r e i g nt r a d eo p e r a t i n gr i g h t s ， e s p e c i a ll y a f t e re n t e r i n gw t ow h i c hi s i m p e l 1i n gt h et r a d e s y s t e m r e f o r m a t i o no fo u rc o u n t r yf u r t h e r ，t h em a n a g e m e n te n v i r o n m e n to ft h e s p e c i a l t yf o r e i g n t r a d e c o r p o r a t i o nh a s t a k e na g r e a tc h a n g e i nt h e c u r r e n tb u s i n e s so f f o r e i g nt r a d e ，t h es p e c i a l t y f o r e i g n t r a d e c o r p o r a t i o nh a sl o s tt h em o n o p o l ya g e n c yr i g h t so ff o r e i g nt r a d ew h i c h w a s u n i q u e t oi ti nt h et i m e so fp l a n n i n ge c o n o m y ，a n dt h e s p e c i a l t y f o r e i g nt r a d ec o r p o r a t i o nh a st oc o m p e t ee q u a l l yw i t ho t h e rv a r i o u s c o r p o r a t i o n si nf o r e i g nt r a d ea tt h es a m et i m e i nt h i ss i t u a t i e n ，h o w t ok e e pt h ed u r a b l ec o m p e t i t i o na b i l i t yo ft h es p e c i a l t yf o r e i g nt r a d e e o r p o r a t i o nh a sc a u s e dm o r ea n dm o r ei n t e r n a ls c h o l a r s a t t e n t i o n s t h i sp a p e r m a n a g e st oa n a l y z et h eq u e s t i o nf r o mt h ev i e wo fk n o w l e d g e i n n o v a t i o n ， b u tt h e i n c a p a b l e n e s s o fn e wc l a s s i e a le c o n o m i c si n e x p l a i n i n gt h ei n n o v a t i o nf o r c e su st or e j e c tt h ea n a l y t i es t y l eo fm a i n c u r r e n te c o n o m i c s u s i n gt h ea n a l y t i cs t y l eo fe v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s ， t h i s p a p e rm a k e st h e o r e t i c a la n a l y s e s t ot h ei d e ao ft h e s p e c i a l t y f o r e i g n t r a d e c o r p o r a t i o n w h i c hi s t r y i n g t oo b t a i nt h ed u r a h l e c o m p e t i t i o na d v a n t a g eb yr e g a r d i n gt h ek n o w l e d g ei n n o v a t i o na st h ec o r e o fc o r p o r a t i o ni n n o v a t i o nw i t ht h es i t u a t i o no fe x t e r i o re n v i r o n m e n t c h a n g e d a tl a s t ，r e g a r d i n gj i a n g s us h u n t i a nc o l t da sc o n c r e t ec a s e t h i s p a p e rp u t s f o r w a r ds e v e r a l d e v e l o p m e n ts u g g e s t i o n s o ft h e c o m p e t i t i o na b i l i t ya i m i n gf o ri t sc o n c r e t em a n a g i n gc i r c u m s t a n c e k e yw o r d s ：t h es p e c i a l t yf o r e i g nt r a d ec o r p o r a t i o n ，k n o w l e d g ei n n o v a t i o n e v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s v6 2 5 i9 4 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 己在论文中作了明确的说明。 研究生签名：塞鸱如。悔6 月瞎日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：量鸱如d 怍占月胗日 硕士论文 专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 1 绪论 1 1 论文的研究背景 随着社会化大生产的发展，社会分工将越来越细，流通在市场经济中的地 位越来越显得重要。以当今世界贸易格局来看，流通型的专业外贸公司担负着 三分之一的世界贸易。在美国有8 0 的工业制成品是由专业出口代理商完成的； 德国约有6 万家专业贸易代理机构，绝大多数德国工业企业在销售中与其进行 合作，3 0 的商品交易是通过专业代理进行的；日本专业代理出口约占总出口总 额的8 0 左右。由此可见，外贸中间商在市场经济中的地位是不可替代的。然 而在中国，随着国家垄断外贸制度的消亡和自由外贸制度的逐步建立，专业外 贸公司的生存与发展却显得越来越艰难，一些专业外贸公司对企业生存与发展 的前景感到担忧，试图通过业务转型来寻求外贸企业生存与发展的道路。值得 关注的问题是，作为流通领域中的外贸企业，特别是一批国有专业外贸公司， 它们虽然是计划经济时代的产物，但是他们在长期的外贸实践中培养了一大批 国际贸易的专门人才，他们熟悉国际市场行情。懂得国际贸易规则和国际市场 营销管理技术并拥有广泛的客户网络，在此基础上，他们已经积累了大量的国 际贸易经验和优势。但是，当外部环境的变化对企业生存与发展构成威胁时， 一些专业外贸企业对自身究竟有多少资源和优势缺乏战略思考，纷纷挤进自己 不熟悉的、或者不具有优势的、甚至是风险很高的行业，形成了流通型企业办 实业生产型企业“提篮小卖”的局面。 本论文以江苏舜天为个案，关注专业外贸企业在面对外部环境变化时，是 如何通过知识创新去挖掘外贸中间商持续发展的能力问题。因为“当原有的市 场开始衰落、新技术突飞猛进、竞争对手成倍增长、产品淘汰飞快的时候，只 有那些持续创造新知识、将新知识传播整个组织，并迅速开发出新技术和新产 品的企业才能成功，而这种企业就是知识创新型企业，其核心任务是持续创新。” f 野中郁次郎，1 9 9 9 ) 论文认为：在外部环境不断变化的条件下，持续的知识创新是专业外贸企 业取得持续竞争优势的关键。但就知识创新的研究而言，由于基本概念假定的 局限性，处于主流地位的新古典经济学在分析创新问题上缺乏有力的分析工具 和方法，而与此同时，演化经济学在分析创新问题上的优势则为我们从理论上 解释企业创新行为提供了有益的思路和方法。因此，在借鉴了演化经济学最新 研究成果的基础上，论文采用了纳尔逊和温特研究演化经济学时所使用的分析 范式对专业外贸企业在外部环境发生变化的条件下，通过以知识创新为核心 硕士论文专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 的企业创新活动以获得持续竞争优势的思路进行了理论分析。 1 2 论文的研究框架 对于专业外贸企业生存和发展中遇到的各个方面的挑战，国内许多学者从 不同角度分析了应对这些问题的具体对策，论文试图从知识创新的角度分析专 业外贸企业应对外部经营环境变化的策略，在分析过程中，采用了演化经济学 的分析方法，在论文最后以江苏舜天为例做了具体分析，并提出几点提高企业 核心竞争力的思路。论文研究的大体步骤为： 论文第一章对作为流通企业的专业外贸企业经营环境进行了考察，在此基 础上，引入专业外贸企业进行知识创新的问题；同时提出论文的研究框架、研 究的思想来源及方法。 第二章主要内容是对创新相关理论的回顾。论文首先对创新相关的概念进 行了界定，并从熊彼特的创新理论出发，回顾了创新理论的发展历程。接着对 德鲁克的知识创新以及纳尔逊和温特基于演化经济学的创新理论做了介绍，为 论文第三章的分析奠定了理论基础。 第三章是本篇论文的核心部分，其主要内容是基于演化经济理论对企业核 心知识演进与创新的分析。论文首先提出了知识与企业隐性知识的概念，而后 阐明了惯例与企业核心知识的对应关系，接着论文采用了纳尔逊和温特的“变 异选择理论”式的分析理论，对专业外贸企业在外部环境发生变化的条件 下，通过以知识创新为核心的企业创新获得持续竞争优势的思路进行了理论分 析。 论文的第四章咀江苏舜天为具体案例进行了分析。在分析江苏舜天实际经 营状况的基础上，分析了新形势下专业外贸企业面l 临的自然选择挑战，并对江 苏舜天的核心知识以及如何发掘核心竞争力做出了具体的分析。 论文的第五部分最后是整篇论文研究的结论。 如图1 1 ，为论文的结构框架。 硕士论文专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 l ，绪论 2 刨新理论回顾 熊彼特创新理论德鲁克知识创新ll 纳尔逊和温特创新理论 3 基于演化理论的企业知识创新 知识与企业的隐性知识lli惯例与企业的核心知识 企业核心知识的演进与创新 4 个案分析 5 结论与讨论 图1 1 ：论文结构框架圈 1 。3 论文研究的思想来源及方法 匈牙利哲学家伊拉卡托斯( i m r el a k a t o s ) 在批判地继承了波普尔( p o p p e r l “否证论之科学哲学”思想的基础上，提出一种主张科学理论具有内在整体结 构的“科学研究纲领方法论”。他认为，任何理论都不是孤立存在的，而是一系 列相互联系，具有严密内在结构的理论系统，并主张以“理论系列”或“科学 研究纲领”取代理论。1 科学研究纲领主张科学理论由三部分组成： 硬核( h a r dc o r e ) ：这是“研究纲领”的基础理论部分，是不受经验检验的陈 述和命题所形成的集合，是一组具有启发力的形而上理论或是预设，如果这一 部分遭到反驳和否定，整个“研究纲领”就会遭到动摇或彻底的否定。 保护带( p r o t e c t i v eb e l t ) ：由许多“辅助性假说”构成，其功能是保护硬核， 将经验反驳的矛头引向自身。 启示 法( h e u r i s t i c ) ：包括反面启示法( n e g a t i v eh e u r i s t i c ) 和正面启示法( p o s i t i v e h e u r i s t i c ) 。其中反面启示法又称消极性诱导，是一种方法论上的禁止性规定， 起作用是禁止把批判的矛头指向硬核，并要求哲学家用自己的智能去充实硬核 或发明一些辅助假设以形成保护带；正面启示法又称为积极性诱导，是哲学家 1 伊拉卡托斯：科学研究纲领方法论，上海译文出版社，2 0 0 1 年版。 硕士论文 专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 预先想好的研究方向、方针和步骤，可以开展出一系列越来越复杂的模型以仿 真客观实在，而不用理睬实际存在的反例。 如果有一系列的理论，一个后续理论在前一个理论上添加一些辅助假设， 便能消化与原来理论不一致的“异例”( a n o m a l y ) ；同时后续理论又能够预测某 些先前理论未能预见的“新奇事实”，则这种理论上的调整过程是“理论上的进 步”( t h e o r e t i c a l l yp r o g r e s s i v e ) 。如果一个理论在新奇的预测中，有一些能够被经 验佐i 正( c o r r o l o o r a t e a ) ，则此调整过程是“经验上的进步”( e m p i r i c a l l yp r o g r e s s i v e ) 。 如果一个理论的调整在理论上与经验上都是进步的，则此调整过程为“进化的”， 科学的；反之则为“退化的”，非科学的。 正是受到拉卡托斯“科学研究纲领进化论”哲学思想的启发，本文引入了 现代演化经济学的研究方法。演化经济学又称“进化经济学”，顾名思义，它首 先是与生物进化论相联系的。在以达尔文的进化论和拉马克的遗传基因理论的 基础上，演化经济学广泛借鉴了混沌理论、耗散结构理论等其他许多的自然科 学发展的成就，进一步丰富了演化经济学的思想基础和分析方法。 现代演化经济学主要是指2 0 世纪8 0 年代之后经济演化思想的现代形态， 主要包括“变异一选择”理论( 以纳尔逊和温特为代表) 、以非线性系统动力学 为基础的演化理论( 包括混沌理论等1 和演化博弈论。而在演化经济学众多分析 方法中，本文仅仅采用了纳尔逊和温特研究演化经济学的所使用的分析范式， 对专业外贸企业在外部环境发生变化的条件下，通过以知识创新为核心的企业 创新活动以获得持续竞争优势的思路进行了理论分析。 4 硕士论文 专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 2 对创新相关理论的回顾与评述 在分析专业外贸企业知识创新问题之前本文首先就创新理论的产生、发 展历程以及相关理论进行一般性地界定，同时对知识创新的概念给出具体的定 义。而作为创新理论的一个重要分支，对于知识创新理论的分析必须从传统的 创新理论分析开始，本章重点探讨创新理论的几个研究方向，目的在于从理论 上把握本文的理论基础。 2 1 创新相关概念的界定 国内外学者通常认为，对于创新问题的分析起源于美籍奥地利经济学家约 瑟夫熊彼特u a s c h u m p e t e r ) 。按照熊彼特的观点，所谓“创新”，“正是人们 由于不懈的努力，用他们的智慧去改进生产方法，也就是说，由于改进生产技 术，占领新的市场，投入新的产品，等等。在从事活动的过程中，这种历史上 不可逆转的变动，我们称之为创新，我们把它定义为：创新就是生产函数的 变动，而这种函数是不能分解为无限小的步骤的”。2 德鲁克( d r u c k e r ) 则从管理的角度研究创新，在其1 9 8 4 年出版的创业精 神与创新一书中将创新定义为赋予资源以新的创造财富能力的行为。他认为， 创新主要有两种：一种是技术创新，它在自然界中为某种自然物找到新的应用， 并赋予新的经济价值；一种是社会创新，它在经济与社会中创造一种新的管理 机构、管理方式或管理手段，从而在资源配置中取得更大的经济价值与社会价 值。在德鲁克看来，创新的机会无处不在，成功的创业家就在于善于寻找这些 机会，并加以利用。 野中郁次郎( i k u j i r on o n a k a ) 等人将创新看作是“产生和应用新知识的一 种活动”或者说“创新就是知识开发”3 。他们认为创新的本质并非总是十分明 确，人们对创新的确切含义缺乏共识。创新常被认为是带来新产品或产生新过 程的技术：但这一定义似乎显得范围过于狭窄，并非包含所有可能发生创新的 形形色色的领域。 2 熊彼特：经济发展理论，商务印书馆，1 9 9 0 。 3 旧 野中郁次郎、【德 奥托卡尔特霍夫、 西 佩茨罗雷诺光与影：企业创新，赵楠、方小菊 译，上海交通大学出版社1 9 9 9 。 硕士论文 专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 2 2 熊彼特的创新理论 2 。2 1 熊彼特创新理论的产生及主要观点 在2 0 世纪3 0 年代末，熊彼特从理论技术变革对经济非均衡增长以及社会 发展非稳定性的影响出发，首先提出了创新理论。关于经济增长非均衡变化的 思想首先反映在熊彼特1 9 1 1 年德文版的经济发展理论中，此书在1 9 3 4 年 译成英文时，使用了“创新”( i n n o v a t i o n ) 一词。熊彼特在1 9 2 8 年首篇英文版 文章资本主义的非稳定性( i n s t a b i l i t yo fc a p i t a l i s m ) 中首次提出了创新 是一个过程的概念，并在1 9 3 9 年出版的商业周期( b u s i n e s sc y c l e s ) 一书 中比较全面地提出了创新理论。他从动态的观点出发分析了“创新”在资本主 义经济发展与经济周期波动中的作用，并把这种“创新”或生产要素的“新组 合”看成是资本主义的最根本特征。这种“创新”是经济发展的内在要素，是 把一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入现有的生产体系。 因此，经济发展也就是“执行新的组合”。这种“新组合”包括下列五种情况： ( 1 ) 开发新产品；( 2 ) 采用新技术。即新的生产方法；( 3 ) 开辟新市场：( 4 ) 控制原材料的新来源；( 5 ) 实现创业的新组织形式。市场竞争实际上是一个“新 组合”不断代替“旧组合”的过程，“在竞争的经济里，新组合意味着对旧组合 通过竞争而加以消灭”。在这一过程中，具有创新精神的企业家则是“创新”、 生产要素“新组合”以及经济发展的主要组织者和推动者。 但熊彼特( 1 9 9 9 ) 仅仅把创新归结为企业家才能或精神，即企业家发现创新机 会而行动的能力：“从事这样的新事物和建立一种截然不同的经济职能是困难 的，首先是因为它们不属于人人懂得的日常事务，其次是社会环境抗拒这种新 事物。抗拒的方法多种多样，根据社会条件不同而不同，从简单地拒绝投资生 产新产品或拒绝购买新产品，到对试图生产新产品的人进行人身攻击。在熟悉 的标志灯的照明范围之外，满怀信心地敢做敢为，并克服这种抗拒，需要目前 只有少数人具有的显示企业家风格和企业家职能的智力与才能。这个职能主要 不在于发明某种东西或创造供企业利用的条件，而在于有办法促使人们去完成 这些事情。”5 2 2 2 创新理论的发展 自熊彼特之后的六十多年来，学术界对创新理论方面的研究形成了三个理 论分支，一个分支是以曼斯菲尔德( e m a n s f i e l d ) 、施瓦茨( n l s e h w a n z ) 等 4 熊往特：经济发展理论商务印书馆1 9 9 9 。 5 熊彼特：经济发展理论，商务印书馆1 9 9 9 。 6 硕士论文 专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 为代表的技术创新理论，从技术的创新与模仿、推广、转移的关系角度对技术 创新进行了深入的研究，形成了一些具有代表性的理论；另一个分支是以道格 拉斯诺斯( d a o g l a s s c n o r t h ) 等为代表的制度创新理论，把刨新与错度结合 起来，研究制度因素与企业技术创新和经济效益之间的关系，强调制度安排和 制度环境对经济发展的重要性；第三个分支是以弗里曼化f r e e m a n ) 为代表的 国家创新系统研究理论，基本理论是将公共、私有部门的机构看作是一个网络 系统，强调系统中各行为主体的制度安排及相互作用，研究的重点是创新政策 和创新机制等。 以曼斯菲尔德和施瓦茨为代表的技术创新理论： 美国经济学家曼斯菲尔德就技术刨新中的技术推广问题。以及技术刨新与 模仿之间的关系和两者的变动速度问题补充了熊彼特创新理论的一个空白。为 了考察同部门内技术扩散的速度和影响技术扩散的各种经济因素的关系，曼 斯菲尔德提出了四个假定：完全竞争的市场，专利权的影响很小，在技术扩散 过程中新技术本身不发生变化，企业规模的差异不至于影响新技术的采用。在 此假定的基础上，曼斯菲尔德指出，在一定时期内一定部门中采用某项新技术 对企业增加的程度受三个因素的影响：模仿比例、采用新技术的企业的相对盈 利率和采用新技术需要的投资额。曼斯菲尔德的技术模仿论主要解释一项新技 术首次被某个企业采用后，究竟需要用多久才能被该行业的多数企业所采用。 尽管曼斯菲尔德的理论能够在一定程度上有助于对技术模仿和推广的解释但 因其理论假设的前提条件与实际相差太大，从而对现实经济的解释能力有限。 经济学家施瓦茨则从垄断竞争市场的角度对技术创新的过程进行了分析， 回答了什么样的市场结构对技术创新最为有利的问题。他认为，决定技术创新 的变量有三个：竞争程度、企业规模、垄断力量。从市场结构的角度看，最有 利于技术创新的市场结构是介于垄断和完全竞争的“中间程度的竞争”的市场 结构。垄断统治条件下，因缺乏竞争对手的威胁，不容易引起重大的技术创新： 在完全竞争的条件下，因缺乏保障技术创新的持久收益的垄断力量，也不利于 进行重大的技术创新；而在市场竞争保持的一定程度的条件下，技术创新的速 度最快，效果最好。 以道格拉斯诺斯等为代表的制度创新理论 作为新制度学派最重要的代表人物，诺思曾在1 9 9 3 年因制度学派的理论创 新而获得诺贝尔经济学奖。在制度变迁与美国经济增长，西方世界的兴起， 制度、制度变迁与经济绩效等著作中，他提出了一个完整的理论框架，重 点分析经济发展中的制度创新和制度安排。诺思认为，制度创新是使创新者获 褥追加利益的现存制度安排的一种变革。制度之所以会被创新，是因为创新的 硕士论文 专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 预期净收益大于预期的成本，而这些收益在现存的制度安排下是无法实现的， 只有通过人为的、主动的变革现存制度中的阻碍因素，才可能会获得预期的收 益。一般情况下，制度的创新通常通过个人、自愿合作性的安排和政府的安排 来实现，具体形式的选择取决于成本和收益以及决策者的影响力的大小。制度 创新与技术创新虽然都是采用一种新的发明，但技术创新是技术上的新发展和 新发现，而制度的创新是通过组织形式的变革和经营管理的改进来实现的。 以弗里曼为代表的国家创新系统研究理论 英国经济学家弗里曼在研究日本经济的时发现，日本在技术落后的情况下， 以技术创新为主导，辅以组织创新和制度创新，只用了几十年的时间，使国家 的经济出现了强劲的发展势头，成为工业化大国。这个过程充分体现了国家在 推动技术创新中的重要作用，也说明一个国家要实现经济的追赶和跨越，必须 将技术创新与政府职能结合起来，形成国家创新系统，并提出国家创新系统这 一理论6 。 该理论认为国家创新体系的主要功能是优化创新资源配置，协调国家的创 新活动。具体而言，国家创新体系具有国家创新资源( 包括人力、财力、信息 资源等) 的配置功能、国家创新制度与政策体系建设功能、国家创新基础设施 建设功能以及部分创新活动的执行功能。国家创新体系有系统性、网络性、制 度创新性、组织学习性等几个基本特性。 2 2 3 知识创新概念的界定 日本经济学家野中郁次郎( i k u j i r on o n a k a ) 曾在1 9 9 1 的年哈佛商业评论 中发表创造知识的公司对知识创新这一概念做出解释。在其后来出版的c c , j 造知识的公司一书中他指出，知识创造能激发创新，新知识在组织内的创造 过程是创新活动的基石；通过不断地创造新知识，在组织中广泛推广新知识， 并迅速将其融进新技术、新产品、新系统中，就能够实现知识创新。7 从现有资 料来看，野中郁次郎应当是较早对知识创新概念做出权威解释的学者之一。 美国学者艾米顿( a m i d o n ，1 9 9 3 ) 提出：“科学家和工程师进行跨学科、跨行 业、跨国家合作，研究共同感兴趣的问题，其研究结果加速了新思路的创造、 流动和应用，加速了这些新思想应用于产品和服务，以造福于社会，这就是知 识创新。后来她进一步提出：“所谓知识创新，是指为了企业的成功、国民经 济的活力和社会进步，创造、演化、交换和应用新思想，使其转变成市场化的 6 王海燕，知识经济背景下国家创新系统对科技与人文的整台，摘自浙江大学哲学网。 7 野中郁次郎，竹内广隆，怠4 造知识的公司，科技部国际合作司译，1 9 9 9 。 3 d m a m i d o n ，t h ec h a l l e n g eo ff i f t hg e n e r a t i o nr & d ，r e s e a r c ht e c h n o l o g ym a n a g e m e n t 1 9 9 6 。 硕士论文 专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 产品和服务。”9 显然，艾米顿的“知识刨新”是一个非常宽泛的概念，其实质 与创新的概念没有多大差别。 我国学者何传启( 1 9 9 8 ) 提出，知识创新是通过科学研究获得新的自然科学、 社会科学和技术科学知识的过程，知识创新包括科学知识创新和技术知识创新。 何传启进一步指出：“知识创新是为了经济和社会利益获取或创造新知识的过 程，知识创新出现在知识的生产、传播和应用的全过程中。”何传启对知识创 新的两个定义也存在不足之处，前者与科学研究是重复的，而后者又显得过于 简单。 本文较倾向于采用学者陈云华( 2 0 0 3 ) 对知识创新概念的定义，他认为知识 创新是指“在世界上首次发现、发明、创造或应用某种新知识，它是以知识学 习和知识应用为基础的，且发生在知识生产、知识传播和知识应用的各个阶段” 1 1 2 3 德鲁克的知识创新理论 2 3 1 德鲁克与奥地利学派的思想体系 被称为“现代管理之父”的彼得f 德鲁克( p e t e r f d r u c k e r ) 于1 9 0 9 年1 1 月1 9 日出生于奥地利首都维也纳。对于德鲁克的贡献，哈佛商业评论 曾这样的评价：“只要一提到彼得- 德鲁克的名字，在企业的丛林中就会有无数 双耳朵竖起来听。”上个世纪9 0 年代最伟大的经理人杰克韦尔奇曾说，“1 9 8 1 年，我整合通用电气的第一个核心思想来自德鲁克。” 早在6 0 年代，德鲁克就预言，知识将主导多元化和知识化的新社会，在1 9 9 3 年的后资本主义社会一书中，他又明确提出“知识社会”的概念。这个“知 识社会”是德鲁克构筑的一个自由而多元的理想社会模型，政府和企业将丧失 其霸权地位，社会的大部分事务，将由知识者自我治理。这将使一个多元的公 民社会。 德鲁克时期的维也纳，正是1 9 世纪自由主义思想学术与文化艺术的黄金时 代，是整个世界的思想中心。这里涌现出了弗洛伊德、维特根斯坦、波普尔、 茨威格等对2 0 世纪产生过巨大影响的学者、思想家、作家。 特别值得一提的是门格尔创立的奥地利学派经济学，与德鲁克后来的思考 有着相当多的类似之处。这个学派的代表人物都活跃在德鲁克成长时期的维也 纳，庞巴威克、米塞斯、熊彼特、哈耶克，等等，为经济学贡献了最具有原创 9 d m a r n i d o n ，i n n o v a t i o ns t r a t e g y f o rt h ek n o w l e d g ee c o n o m y ，b u t t e r w o r t h h e i n e m a n n ，1 9 9 7 。 如何传启、张风，知识创新竞争新焦点，经济管理出版社，2 0 0 1 年版。 ”陈云华：企业最核心的创新形式：知识创新，经济体制改革，2 0 0 3 年第6 期 硕士论文 专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 性的思想。与3 0 年代以来占据经济学主流地位的新古典不同，奥地利学派所坚 持的主观主义和市场过程理论，内在地对于企业和企业家格外关注。德鲁克曾 经上过熊彼特的讨论课，接触过他的企业家通过色造性破坏而推动经济增长的 理论。后来的奥地利学派发展出了一种更精致的企业家理论。这些理论对于德 鲁克后来的思想产生过重要影响。 2 3 2 “后现代资本主义”观点与德鲁克创新理论的主要思想 作为美国1 9 9 3 年最佳畅销书的后资本主义社会堪称德鲁克的经典名著。 德鲁克在该书中提出了“后资本主义社会”( r o o t c a p i t a l i s ts o c i e t y ) 这一概念， 并指出因为正是知识的运用与产生，才是经济增长的启动力，而不是传统的“资 本家”的投资。 德鲁克在后资本主义社会一书中指出，从第二次世界大战后不久西方 社会便开始向后资本主义社会推进。资本主义社会曾为两个社会阶段所左右： 资本家他们拥有并控制生产手段，和工人马克思的“无产阶级”，异 化、受剥削、依赖于人。但由于“生产率革命”的结果，无产阶级变成了“富 裕的”中等阶层，这个革命于1 8 8 3 年开始，二战后不久在每个发达国家达到了 高潮。1 9 5 0 年前后，产业工人不再是“无产阶级”但仍是“劳动者” 看来在每一个发达国家都在政治上与社会上占了优势。但此后随着“管理革命” 的开始，制造业中的蓝领工人在人数上开始迅速地下降，在力量与地位上更是 这样。在发达国家，目益控制了资财的供应与分配的是养老基金而非历史悠久 的大家族资本家。在美国，这类基金1 9 9 2 年拥有全国各种大企业股本的一半， 并持有同样多的公司固定债务。养老基金的所有权受益人当然是美国的雇员。 养老基金乃是由新的一类资本家，没有个性的匿名领薪雇员、养老基金投资分 析员与证券经理人员来经营的。 德鲁克更进一步地认为：“真正具有控制力的资源与绝对决定性的生产 要素，现在既不是资本，不是土地，也不是劳动，它是知识。”创造财富的 主要活动将不是资本也不是劳动( 1 9 世纪与2 0 世纪经济学的两极) 在生产用 途上的分配。价值现在是由“生产率”与“创新”来创造的，两者皆是知识运 用于工作。在知识社会中领头的社会集团将是知识工作者，包括懂得怎样把知 识分配于生产用途的知识主管人员( 正如资本家懂得怎样把资本分配于生产用 途一样) 、知识专业人员、知识雇员。实际上，这些知识人员都将受雇于组织。 但与资本主义下的员工不同，他们既有“生产手段”又有“生产工具”前 者是通过他们的养老基金，后者是由于知识工作者拥有自己可以把它带到任何 地方的知识。 硕士论文专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 因此，后资本主义社会的经济挑战将是知识工作与知识工作者的生产率。 至于后资本主义的社会挑战将是后资本主义社会的第二个阶段服务工作者 的尊严；服务工作者通常缺乏知识，在每个国家甚至最高度发达的国家，他们 构成大多数。 德鲁克创新理论的主要思想体现在其1 9 8 4 年出版的创业精神与创新一 书之中。在这本书中，德鲁克认为创新的机会无处不在，成功的创业家就在于 善于寻找这些机会，并加以利用。德鲁克特别强调，任何组织，包括企业、政 府机构、大学、医院等，都可以创新，也都可以学会发挥刨业精神。他说：“理 论、价值以及所有人的思维和双手创造出的东西都会老化、僵死，变成一种灾 害性的事物。因此，创新和创业精神的确是社会经济、公共服务部门和企业共 同需要的。我们需要的是一个创业的社会，在这个社会中，创新和创业精神 是正常、稳定和持续的。”并且认为，“创新和创业精神也必须成为维持我们组 织、经济和社会之生存所不可或缺的活动”。 2 4 纳尔逊和温特基于演化经济学的创新理论 2 4 1 演化经济学产生的背景 演化经济学( e v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s ) 作为西方经济学的一个非主流分支，一 般来说可以认为是“以达尔文的进化论和拉马克的遗传基因理论为思想基础， 以自然界的演化规律为借鉴，来研究和模拟人类经济社会系统的动态演化规律 和发展趋势的一门学科”。自2 0 世纪8 0 年代以来，这一学科逐渐受到人们 的重视，通常将2 0 世纪8 0 年代之后经济演化思想的现代形态称作现代演化经 济学，主要包括“变异选择理论”( 以纳尔逊和温特为代表) 、以非线性系 统动力学为基础的演化理论( 包括混沌理论等1 和演化博弈论。以纳尔逊和温特 ( r i c h a r d r n e l s o na n ds i d n e y g w i n t e r ) 1 9 8 2 年出版的经济变迁的演 化理论为诞生标志，经过二十多年的成长，“现代演化经济学已成为当前经济 学界最热门、最前沿的研究领域”1 4 。从2 0 世纪9 0 年代以来，演化经济学文 献开始激增，1 9 9 1 年演化经济学杂志( j o u r n a lo f e v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s ) 的 正式诞生吸引了越来越多的经济学家致力于演化经济理论的研究中来。 自从2 0 世纪7 0 年代以来，处于西方经济学主流地位的新古典经济学开始 陷入持久的理论危机，新古典经济学在分析现实问题中所表现出的乏力为演化 经济学在8 0 年代的蓬勃兴起提供了广阔的理论发展空间。同时，演化经济学是 皿彼德德鲁克：创新精神与创新，工人出版社，1 9 8 9 皈。 靳涛：关于演化经济学思想的比较：凡勃伦、熊彼特、哈耶克，经济科学2 0 0 2 年第4 期。 “吴宇晖，宋冬林，罗昌瀚：演化经济学述评，东岳论丛2 0 0 4 年第1 期。 硕士论文专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 以一种论战的态度出现的，由此进一步动摇了新古典经济学的主导地位。与演 化经济学相比，新古典经济学的理论缺陷十分明显，主要表现在以下三个方面： 首先，新古典经济学研究的主题内容是静态经济学，因而无法解释经济变 化过程。占主流地位的新古典经济学微观部分基本上可阻说是一种静态经济学， 它只研究既定制度下的均衡状态，分析均衡是如何运行的，是否符合效率标准， 而不研究均衡是如何形成的，制度是如何演化的。用著名演化学家p e y t o ny o u n g 的话来说，新古典经济学只描述尘埃之后的世界是什么样子，而不管尘埃是怎 么落定的( 张维迎，2 0 0 2 ) 。而对于直接观察现实经济活动的人来说，变化才是 事物最显著的特征。 其次，分析范围的封闭狭窄。即使在新古典经济学静态分析中，研究的也 主要是价格制度，非价格制度被排除在主流经济学的研究范围之外。很多旧制 度经济学家指出，尽管供给、需求及由这两者决定的价格相当重要，但它们只 是影响经济活动的众多要素中的一小部分，正像市场仅为制度结构中的一个组 成部分一样。缪尔达尔曾经指出，美国旧制度学派的学者决非对定量分析采取 敌视态度，而是希望这种分析能更接近现实，而不是一种智力体操( m y r d a l ， 1 9 7 8 ) 。 最后，新古典经济学不能确切地解释技术变迁和经济增长现象。2 0 世纪5 0 年代的经验研究表明经济增长主要是由技术进步推动的。而新古典经济学理论 在解释技术进步时，将利润最大化和经济均衡作为其理论体系的两个基本支柱， 把注意力完全集中在被其当作经济运行的常态的均衡的研究上，而将技术变迁 视为一个完全由科学家和工程师决定的、与经济学家没有关系的黑箱，使得对 技术变迁的源泉、性质和过程等关键性问题的讨论被忽略掉了( f r e e m a n ，1 9 9 41 。 由于理论假设的局限性，以新古典经济理论为核心的正统经济学已经缺乏解释 创新问题的分析工具和方法。 在反映现实世界中的经济问题时，新古典经济学分析范式所表现出的乏力 招致了越来越多的经济学家的不满。在这一背景下，以纳尔逊、弗里曼等人为 代表的演化经济学家试图对整个经济理论研究的基础进行重构，其基本的思路 是将技术变迁视作众多经济现象背后的根本力量，以技术变迁和技术创新为核 心研究对象，坚持从演化的、动态的角度来分析和理解经济系统的运行和发展。 2 4 2 演化经济学的基本特征及分类 尽管演化经济学的形成和发展是2 0 世纪8 0 年代的事情，但其历史渊源可 以追溯到马歇尔时代。马歇尔曾经说过，“经济演化是渐进的，经济学家 硕士论文 专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 的麦加( m e c c a ) 应当是经济生物学，而不是经济动态学”。如果说马歇尔的预 言指示了经济学家朝圣的方向，那么，阿尔钦的不确定性、演化与经济理论 就是对演化思想的正式运用，他建议在经济分析中用自然选择的概念来代替显 f 生最大化的概念，并指出，这一建议的方法“体现了生物演化和自然选择的原 则，它把经济系统解释成为由成功和利润形成的压力生成的探索性行 为之间进行选择的一个适应性机制”。 在受到达尔文的自然选择说和拉马克的遗传基因理论的启发后，随着基因 生物学的发展及其在社会演化过程分析中的应用，出现了社会生物学和生物社 会学，揭示了基因是演化的基本单元，而基因的自我复制是演化的动力，整个 演化构成“一条信息之河”或者说“数字之河”，在这条河流中流淌的就是基 因。人类文化的发生、传播、扩展和变迁与基因非常相似，具有一种全新的复 制机制，形成一条不断增值和演化的文化之河。无论是老一代的演化经济学家， 还是当代的演化经济学家，其共同特征为：都是以生物学和社会生物学作为思 想来源的基础，并从中吸取营养的。主要区别在于：早期的演化经济学家强调 集体决策的重要性，而现代的演化经济学家强调自组织形式。 蒋德鹏( 2 0 0 1 ) 认为所有的演化经济学都有这样的特征，即“它的研究对象 是随着时间变化的某一变量或某一系统，理论探索就是为了理解引起这些变化 的动态过程，特别的，用来解释说明为何变量或系统到达目前这个状态，它是 如何到达的。这些变量或系统的变化即具有一定的随机性和扰动现象，又有通 过系统的筛选机制而呈现出来一定的规律性。大部分演化理论的预测或解释能 力在于其系统筛选过程，通常假设这个筛选过程具有一定惯性，同时这个过程 亦潜伏着突变的动力，从而不断地产生新变种或新特征。”“ 正如纳尔逊所言，各种演化经济理论在研究现实问题时，虽然概念定义及 分析的理论框架有所差别，但它们仍具有以下两点共同特征：首先，在分析中 关注的是经济的动态过程，也就是说不仅要看到均衡更为重要地是说明均衡 是如何达到的；其次，认为“路径依赖”在经济分析中的重要性。 如前所述，现代演化经济学主要的理论分析方法有：以纳尔逊和温特为代 表的“变异选择理论”、以非线性系统动力学为基础的演化理论( 包括混沌 理论等) 和演化博弈论三大理论分支。本文仅仅介绍并采用纳尔逊和温特在研究 演化经济学中所使用的分析范式，对专业外贸企业的营销理念的创新进行理论 分析。这里首先对“变异选择理论”的主要思想和观点做一下简要介绍。 ”m a r s h a l l ，p r i n c i p l e so fe c n n o m i c s ，8 “e d i t i o nl o n d o n ：m a c m i l l a n 1 9 4 8 。 1 6 蒋德鹏，制度和产业分析中的演化经济理论方法研，东南大学博士论文2 0 0 0 年。 硕士论文专业外贸企业的知识创新研究以江苏舜天为例 2 4 3 纳尔逊和温特的“变异一选择理论” 纳尔逊和温特在综合熊彼特的创新理论和西蒙“有限理性”理论的基础上 创立了“变异选择理论”。他们借用了达尔文生物进化论的“自然选择”思 想，提出了一个将自