（产业经济学专业论文）农村专业经济合作组织效益评价指标体系研究.pdf

哈尔滨_ 【= 程大学硕士学位论文 摘要 组织创新是经济增长的重要源泉。农村专业经济合作组织作为继家庭联 产承包制之后的又一次组织创新，是处于市场竞争不利地位的弱小生产者按 照平等原则，在自愿互助的基础上组织起来，通过共同经营，实现改善自身 经济利益或经济地位的组织。该组织不仅是解决农业结构调整、农民增收、 进入国际市场等一系列问题的切入点，而且将是中国农业走出困境，实现新 一轮经济增长的必由之路。加强对农村专业经济合作组织的研究，已成为农 业发展中的一个重要课题。 农村专业经济合作组织效益评价指标体系是一个较新的理论研究内容， 迄今为止理论界还未就此方面做出系统全面的分析评价。首先，论文在研究 农村专业经济合作组织理论体系，分析比较国内外农村专业经济合作组织的 基础上，建立了一套农村专业经济合作组织效益评价指标体系。该体系主要 由经济贡献、社会贡献、组织发展三大一级指标以及一系列二级指标、评价 指标构成。其次，论文应用所建立的效益评价指标体系，对黑龙江省十个典 型农村专业经济合作组织进行效益评价，通过分析综合评价结果，总结效益 较好的组织发展经验。最后，论文从政府和组织自身两方面出发，提出完善 政府支持体系，完善农村专业经济合作组织的自律机制等对策，为推进农村 专业经济合作组织在我国的发展提供理论指导。 关键词：农村专业经济合作组织；效益评价；指标体系 哈尔滨土程入学硕士学位论文 a b s t r a c t o r g a n i z a t i o ni n n o v a t i o ni st h ei m p o r t a n ts o u r c eo fe c o n o m i cg r o w t h a s a n o t h e ro r g a n i z a t i o ni n n o v a t i o na f t e rt h ef a m i l yc o n t r a c t e dr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m w i t hr e m u n e r a t i o nl i n k e dt o o u t p u t ，r u r a ls p e c i a le c o n o m i ce o o p e r a l i v e o r g a n i z a t i o ni so r g a n i z e db ys m a l la n dw e a km a n u f a c t u r e r sw h o a r ep l a c e di nt h e d i s a d v a n t a g e o u sp o s i t i o no ft h em a r k e tc o m p e t i t i o na c c o r d i n gt ot h ee q u a l p r i n c i p l e p a s s i n gt h ec o m m o nm a n a g e m e n t ，i ti s t oi m p r o v et h eo n e s e l f o r g a n i z a t i o no ft h ee c o n o m i cb e n e f i t so re c o n o m i cp o s i t i o n t h eo r g a n i z a t i o nn o t o n l yi sk e e p i n gt ot h ep o i n to fs o l v i n gas e r i e so fp r o b l e m s ，s u c ha sa d j u s t i n g a g r i c u l t u r a ls t r u c t u r e ，i n c r e a s i n gf a r m e r 、si n c o m ea n de n t e r i n gt h ew o r l d m a r k e t ，b u ta t s oi s an e c e s s a r yw a yf o rc h i n e s ea g r i c u l t u r e c o m i n go u tt h e p r e d i c a m e n t ，n e w e c o n o m i cg r o w t ho fr e a l i z a t i o n s t r e n 醇h e nt h er e s e a r c ht o r u r a ls p e c i a le c o n o m i cc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o nh a v eb e c o m ea ni m p o r t a n tt o p i c w i t h i nt h ea g r i c u l t u r ed e v e l o p m e n t a tp r e s e n t ，t h es t u d yo nb e n e f i t se v a l u a t i o no fr u r a ls p e c i a le c o n o m i c c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o ni n l a n dh a sn o ts t a n d e daf u l ls y s t e m t h et h e o r i e sf i e l d s t i l lh a sn o ta n a l y z e dc o m p l e t e l yo nt h ea s p e c ta tf i r s t ，o nt h eb a s i so fs t u d y i n g t h et h e o r i e ss y s t e m ，a n a l y s i sm o r ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n ，t h e p a p e rb u i l t su pas e to fa ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fr u r a ls p e c i a le c o n o m i c c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n t h a ts y s t e mm a i n l yi sc o n t r i b u t e db yt h ee c o n o m y ，t h e s o c i e t yc o n t r i b u t e ，t h eo r g a n i z a t i o nd e v e l o pt h r e eb i go n e c l a s si n d e xs i g na n da s e r i e so fa n ds e c o n dc l a s si n d e xs i g n s ，e v a l u a t i o ni n d e xs i g n s s e c o n d l y ，a p p l y i n g t h ee v a l u a t i o ni n d e x s y s t e r n ，t h ep a p c rc a r r yo nt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no f t e n t y p i c a l m o d e l v i l l a g e s o f h e i l o n g j t a n gp r o v i n c e c o o p e r a t i o n o r g a n i z a t i o n ，p a s s i n gt oa n a l y z et h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nr e s u l t ，i to b t a i n s t h eg o o dd e v e l o p m e n te x p e r i e n c eo fo r g a n i z a t i o n a tl a s t ，s e t i n go u tf r o m g o v e r n m e n ta n do r g a n i z a t i o n b o t hs i d e s ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r dm e a s u r e sa s p e r f e c t i n gg o v e r n m e n ts u p p o r ts y s t e m ，t h ep r o f e s s i o n a le c o n o m ys e l f - d i s c i p l i n e e t c i tp r o v i d e st h et h e o r i e sl e a d i n gf o rp u s h i n gf o r w a r dt h ed e v e l o p m e n to fr u r a l s p e c i a le c o n o m i cc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o ni nt h eo u rc o u n t r y k e y w o r d s ： r u r a ls p e c i a le c o n o m i cc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n ； b e n e f i t se v a l u a t i o n ； i n d e xs y s t e m 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) 。咎幺。之兰 日期加、 年乡月弓日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 本文研究的背景及意义 1 1 ，1 论文写作背景 组织创新是经济增长的重要源泉，这一论点不仅仅为西方经济学的理论 所强调，而且被世界各国经济增长的实践所证明。正因为如此，农村经济组 织的创新对于新阶段中国农业的持续增长有着重要的理论和现实意义。 中国农村始自1 9 7 8 年以家庭联产承包制为核心的农业经济体制改革，已 被举世公认为以组织创新推动经济增长的典范。这项改革重新构造了农村经 济的微观组织基础，带来了显著的经济效益和社会效益，成为2 0 年来中国农 业大发展的根本动力，被誉为“第一次飞跃”。然而，家庭承包制并不是农村 经济体制改革的终结，而仅仅是开端。随着生产力的发展，特别是社会主义 市场经济体制的建立和中国加入w t o 后农业面临日益扩大的国内国际市场， 家庭经营呈现出一系列的不适应性。家庭经营有待完善，并应随着生产力的 发展不断创新。党的十五届三中全会指出“在家庭经营的基础上，积极探索 农业现代化的基本途径，是农村改革和发展的重大课题。” “有效率的组织是经济增长的关键”，农业现代化的实现需要适当的组织 保证。农业现代化不仅是生产手段和农业技术体系的现代化，而且是农业生 产组织的创新过程。农民组织化程度低成为中国农业发展迟滞的重要原因， 探索一种新的制度安排，成为中国农业发展“第二次飞跃”的关键所在。 中国农村专业经济合作组织正是在这种形势下产生和发展起来的，是家 庭经营和社会化大生产矛盾的产物，是农民增收、农业结构调整等一系列现 实问题的切入点。如果说家庭经营是农业微观领域的组织创新，那么，农村 专业经济合作组织的发展则是在中观领域对农业微观组织的重新整合，是继 家庭承包制以来的又一次组织创新。1 。对中国来说，农村专业经济合作组织 还是一个新生事物，而在西方市场经济发达国家早已成功运转多年，世界农 业合作组织发展一个半世纪的实践证明，“家庭经营+ 发达的合作组织体系” 是农业生产经营最为有效的组织模式。 与世界农业发达国家的经营模式比较，可以看出中国农业当前的困境不 在于家庭经营本身，而在于合作组织体系的缺乏和合作组织发展的严重滞后。 哈尔滨上程人学硕士学位论文 九十年代以来，农村专业经济合作组织蓬勃发展，对提高农民组织化程度， 推进农业产业化经营，提高农民市场竞争力起了重要作用。但是，相对于中 国广大农村、农户来说，农村专业经济合作组织仍然偏少，吸纳农户的能力 及市场竞争力不高，运行机制有待完善，发展极不稳定，无力引导数亿农民 迎接不断完善的市场经济的挑战。 中国加入w t o ，农业发展面临国内外双重严峻挑战，如何大力发展农村 专业经济合作组织，把两亿多分散生产、超小规模经营的农户联合起来，提 高农民组织化程度，提高农业国际竞争力，合理调整农村产业结构、增加农 民收入，实现新阶段中国农业的持续增长，成为新阶段农业发展中讨论的主 题。，达成的共识是：发展农村专业经济合作组织不仅是提高市场竞争力， 迎接w t o 挑战的最为直接有效的途径，而且将是中国农业走出困境，实现新 一轮经济增长的必由之路，加强对农村专业经济合作组织的研究，已成为农 业发展中的一个重要课题。 1 1 2 论文写作意义 从理论意义上来看，目前国内关于农村专业经济合作组织效益评价方面 的理论研究还没有形成一定的体系，尚属理论空白，从而导致在完善农村专 业经济合作组织的发展时缺乏比较坚实的理论指导。本文在分析综合前人成 果和总结国内外先进经验的基础上，主要通过对农村专业经济合作组织的理 论框架分析，以期建立一套较为完整的实用的效益评价指标体系，完善填补 理论空白，并以此更好地指导实践。 从现实意义上来看，农村专业经济合作组织牵涉到诸如增加农民收入、 保护农民利益、减轻农民负担等当今中国农村社会诸多方面的重大现实问题， 对它的研究本身就是一种对现实生活的积极参与和回应。本文通过对文献资 料的综合分析，构建了农村专业经济合作组织的理论框架，通过对国内外组 织的比较研究，提出了一套组织效益评价指标体系。这个研究不仅可以进一 步加深人们对这一问题的认识，而且还是我们透视农村经济组织的一个切入 点，从中可以发现若干重要的理论与现实问题，并可以为有关的社会政策提 供有一定价值的参考。这是本研究最基本的现实意义。 1 2 国内外研究现状 2 哈尔滨工程大学硕十学位论文 农村专业经济合作组织是市场经济的产物，是处于市场竞争不利地位的 弱小生产者按照平等原则，在自愿互助的基础上组织起来，通过共同经营， 实现改善自身经济利益或经济地位的组织。农村合作组织是当今世界最为成 功的合作组织类型，也是当代世界合作运动的主体，是实现农村现代化的一 个不可缺少的力量。自诞生之日起，学者们就在不同领域、从不同的角度一 直研究它、关注它，形成了不同的合作理论流派，并在世界各地付诸实践， 建立类型各异的农村合作组织。 1 2 1 国外研究现状 从国外情况看，合作社作为一种国际性运动在世界上已有一个半世纪的 历史。经过长期的发展，农业合作社已成为世界各国，特别是发达国家农村 合作经济的一个重要组成部分，在各国农村经济发展中，尤其是农业现代化 过程中起着重要的促进作用。伴随着农业合作社的产生和发展，有关理论研 究也不断深入。 ( 1 ) 1 8 4 4 年，世界上第一个现代合作社一罗虚代尔公平先锋社在英国 诞生，合作社理念从此逐步深入发展，在国际上成为公认的重要的经济形式， 并且广泛应用于农业、渔业、消费、生活、金融等诸多领域。 ( 2 ) 合作社在农业方面的广泛兴起是在1 9 世纪末期，德国建立了第一 个现代合作社是在1 8 6 4 年成立的“信贷联社”。创办人赖夫艾森( r a i f f e i s e n ) 是一位富有基督教博爱思想的合作社事业家，他创办的“信贷联社”向社员 提供小额信贷，代购种子和农具，代销产品，是从中将合作经营，信用关系 和相互承担责任的思想紧密联系在一起的综合性合作经济组织，即复合型合 作经济。从此，现代农业合作社在资本主义国家中纷纷建立起来。 ( 3 ) 1 9 8 5 年国际合作联盟成立以来，逐渐形成了世界公认并被大多数 国家普遍采用的合作社基本理论和原则。随着合作社运动的进一步发展，合 作社理论和原则又在实践中不断充实和完善，现已在合作社的性质、宗旨、 价值、原则等方面形成了被各国认可的、广泛指导合作社发展的国际规范。 ( 4 ) 目前，各国的农业合作社仍在进一步改革和发展，农村合作经济理 论研究也在继续深化。比如，国际合作社联盟主席罗伯特罗德里格斯1 9 9 9 年提出，“迎接合作社运动的第二次浪潮”1 ；日本著名合作经济学家太阳原 高昭提出，要进行“系统重组与农协改革“”；英国的埃德加帕内尔提出， 哈尔滨t 程大学硕+ 学位论文 新世纪到来之际，在保持合作社特色的同时，必须顺应时势的要求，对合作 社进行大刀阔斧的改革1 。 1 2 2 国内研究现状 建国以来，中国的合作经济理论研究一直滞后于农村合作经济艰难而曲 折的发展实践，农村合作经济的发展长期缺乏科学而有力的理论指导。 ( 1 ) 1 9 5 8 年以后，高等院校的合作经济专业被相继取消，其他专业中 合作经济课程也被取消，合作经济理论研究与合作社教育基本上处于停滞状 态，以至人们对什么是合作社，为什么办合作社以及如何办好合作社等基本 问题，缺乏应有的认识和了解。 ( 2 ) 1 9 7 8 年以来，人们对农村合作经济的研究开始增加，从发展农村 合作经济组织的必要性和现实性，到发展有中国特色社会主义合作经济的原 则、宗旨和方向，从合作组织发展的类型选择、步骤措施、经营管理，到合 作政策与合作立法，以及中外合作经济比较研究等方面进行了有益的探索， 取得了许多成果。 ( 3 ) 9 0 年代以来，国内理论界对专业合作组织的研究逐步深入。谢高 波从商品经济的发展、社会化服务体系的完善和提高农民组织化程度出发， 论述了我国农民专业经济组织产生的客观必然性，并对其内涵、特征、组织 形式和运行机制进行了分析0 1 ；胡俊生从政治、经济和文化的角度分别探讨 了农民专业经济合作组织产生的必要性和可行性“1 ；庞晓鹏从社会化服务的 角度出发，探讨了农村专业经济合作组织产生的经济合理性及其在社会化服 务中的独特优势；牛若峰从组织学的角度出发，论述了农村专业经济合作组 织产生的基本条件“1 ；田野则认为，只有遵循经典的罗虚代尔原则，农村专 业经济合作组织才能发展壮大“1 ：姚监复总结实践经验，推断了农村专业经 济合作组织的发展趋势”1 ；张晓山借鉴国际合作社联盟的原则，结合中国实 际对我国农村专业经济合作组织的发展原则进行了深入的探讨。1 ；冯开文从 制度变迁的角度，认为中国未来合作制的变迁应遵循强制性变迁与诱致性变 迁配套实施这一理性路径，才能形成制度变迁的最佳格局9 1 。 从上述内容可以看出，目前对农村专业经济合作组织的研究尚处于起步 阶段，在研究方法上侧重于利用定性分析进行描述，或利用个案分析进行归 纳性的经验总结，在研究层次和角度上存在着较大程度上的离散性。总体而 4 哈尔滨工程人学硕士学位论文 言，现有的研究还不够深入和系统，尚未形成科学而完整的合作经济理论体 系，特别是对农村合作经济组织模式的效益评价没有形成理论基础，缺乏具 有较强现实针对性和指导意义的成果，远不能适应农村经济发展的需要。 1 3 本文所涉及的相关理论概述 1 3 1 制度变迁理论 新制度经济学理论认为，制度创新是由于现存制度下出现了潜在的获利 机会，潜在的利益是由于市场规模的扩大、生产技术的发展、人们对现存制 度下的成本收益的看法有了改变等因素所引起的。但是由于规模经济的要求、 外部条件内在化的困难、厌恶风险、市场失败与政治压力等原因，使得潜在 的利润在现有的制度安排下无法实现。这样，在原有制度下，总会有些人为 获得潜在利润而率先克服这些障碍，当潜在利润大于这些障碍所造成的成本 时，一项新的制度安排就会出现。制度创新的动力是个人追求利润最大化， 如果预期纯收入小于零，制度创新就不会发生。其要点可以概括为以下几个 方面：重视制度需求所带来的制度创新；认为在经济增长过程中，制度是决 定性因素：只有在制度创新的预期收益大于预期成本时，制度创新才能出现。 从制度变迁的角度看，农村专业经济合作组织的产生是符合经济发展规 律的制度创新。一定的制度安排总是适应特定的经济环境，由于技术进步、 生产力发展等环境因素的变化，原来有效的传统的农业制度安排就会变成非 有效的。市场经济体制建立、家庭联产承包制的确立和商品经济的发展为其 提供了崭新的制度环境，农村专业经济合作组织就是在这一有利的经济机制 和条件下，产生的一种诱致性的制度变迁。它并非主观臆造的，也不是政府 强制实施的，而是经济发展的内在动力所推动和引致的制度创新。 1 3 2 交易费用理论 交易费用的概念最早是由罗纳德科斯在1 9 7 3 年企业的性质一文中 提出的，修正了新古典经济学原有的零交易成本的假设前提。他把交易费用 定义为运用市场机制的费用，包括从市场收集有关的价格信息，在交易过程 中进行谈判和签约，以及监督和约执行等活动而发生的费用。随后的威廉姆 森认为交易成本是由交易要素和人的要素所综合决定的，交易要素包括：市 场的不确定性和潜在竞争对手的数量；而人的要素主要是指人的有限理性和 哈尔滨工程大学硕十学位论文 机会主义倾向。他还说明了企业在信息处理上具有的规模效应，以及在应付 产权界定不完全以及其他风险规避问题上能够进行制度适应，进而说明了纵 向一体化在企业内部组织交易中的好处。对交易费用做出突出贡献的张五常 先生认为交易成本是发生在人与人的社会关系中的伴随着交易活动而发生的 一系列的制度成本，包括信息成本、监督管理成本、制度结构成本。 农村专业经济合作组织作为一种协约组织，其产生的根源正是在于实现 交易的规模经济，抑制机会主义，改善市场结构，降低交易成本，是农民为 节约交易成本、提高谈判地位而形成的一种组织，是适应市场经济发展的一 种有效组织形式。 1 3 3 团队生产理论 大部分交易费用经济学将研究的重点放在市场与企业( 企业的纵向一体 化) 的选择上，阿尔钦和德姆塞茨则把分析的重点从市场交易费用转移到企业 内部产权结构( 企业的横向一体化) 方面。他们认为，企业并没有比普通市场 有更优越的命令、强制和纪律约束等权利。它本质上是一种契约关系，他们 称为团队生产。团队生产是指一些单个的生产要素所有者为了更好地利用他 们的比较优势而进行的合作生产。在团队生产中，一种产品是由若干个团队 成员协同生产出来的，最终产品也是团队成员共同努力的结果。因此，团队 生产的总产品不是每个团队成员个别生产之和，而是大于他们分别生产的产 出之和。这样，每个参与合作生产的人的报酬比分别生产时的人要高。 在团队生产中，一个人多付出劳动可以提高其他人的边际生产力，因而， 一个人多付出劳动时整体都会得到好处。而一个人偷懒时，损失也不会只由 自己承担。如果大家都偷懒，整个团队的产量和报酬就会大大降低。这样， 就需要使团队成员的生产率和报酬之间有紧密的联系。而在团队生产中对每 一个成员的贡献不可能精确地进行考察和分解，这样，报酬与个人生产率之 间联系松散，就会使团队的生产率降低。1 。因此，团队必须对每个成员的生 产努力程度进行监督。如果监督费用过高的话，那么合作就有可能解体。 交易费用理论的提出为我们研究农村专业经济合作组织结构问题提供了 一个有力的分析工具，但也应该指出，该理论强调企业节约交易费用的功能， 忽视了企业的生产功能，我们在运用该理论分析问题时必须注意二者的结 合。 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 3 4 组织创新理论 世界经济发展的历程表明，在经济发展的不同阶段，决定经济发展所需 要的要素也侧重不同。在三百多年前，威廉佩第在其论著赋税论中提出 “劳动是财富之父，土地是财富之母”的著名论断，在当时只要有了土地和 劳动，社会财富就会被不断创造出来；随着工业的发展，资金成了不可或缺 的重要因素，从而土地、劳动和资本被视为经济发展的三大要素；随着科学 技术的进步，技术被摆在越来越重要的地位，“科学技术是第一生产力”是邓 小平提出的著名论断。“；随着经济增长与资源短缺的矛盾同益激化，技术进 步的难度提高生产过程中组织的科学性和严密性把组织这一要素提到了不可 替代的重要地位，组织创新越来越成为经济增长的重要源泉。 现代市场经济国家的农业发展史表明，农业现代化不仅是生产手段和技 术体系的现代化过程，也是支撑农业生产运行的组织载体的创新过程，有效 率的组织是现代生产要素和全要素生产率的重要组成部分。中国家庭联产承 包制改革己被公认为组织创新促进经济增长的典范，实现新一轮的经济增长， 需要组织创新，农村专业经济合作组织正是为适应这一形势而发展起来的。 1 4 本文的内容结构及创新之处 1 4 1 内容结构 本文的内容结构安排如下： 首先，构建农村专业经济合作组织的理论体系，对组织的概念、特征、 作用及与相关组织的关系作以分析，并对文章中所涉及的相关理论进行概述。 其次，对国内外农村专业经济合作组织进行分析比较研究。国外发达国 家以及我国一些省份的农村专业经济合作组织发展较为完备，对这些组织的 研究有一定的现实意义。 再次，建立农村专业经济合作组织效益评价指标体系，对组织的经济效 益和社会效益进行评价，并选择黑龙江省典型农村专业经济合作组织进行实 例分析，以此检验评价指标体系的实用性。 最后，从政府与组织自身两方面出发，提出进一步完善我国农村专业经 济合作组织的对策。 7 哈尔滨工程人学硕士学位论文 1 4 2 创新之处 本文的创新之处如下： 1 在研究农村专业经济合作组织的理论基础上，建立了一套相对完整的 指标体系，以期对农村专业经济合作组织的效益进行量化评价，为完善农村 专业经济合作组织的发展提供理论指导。 2 运用效益评价指标体系对黑龙江省典型农村专业经济合作组织进行实 证分析，进一步验证效益评价指标体系的实用性。 3 从政府和组织自身两方面出发，提出完善政府支持体系，完善农村专 业经济合作组织的自律机制等对策，为推进农村专业经济合作组织在我国的 发展提供理论指导。 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章农村专业经济合作组织基本理论概述 2 1 农村专业经济合作组织的概念界定 农村专业经济合作组织是改革开放以来，为适应商品经济发展而形成的 一种新型合作组织，是继家庭承包制之后的又一次组织创新。由于农村专业 经济合作组织对中国来说还是一种新生事物，而且因经济发展水平和地域的 差异，其发展很不规范。目前理论界对这一组织尚未达成共识，称谓较为多 样化，如农民专业协会、农村专业技术协会、专业合作社、合作协会等。为 了研究的方便，本文将之统称为农村专业经济合作组织，因为尽管发展水平 不同，紧密程度各异，但都有两个共同的特征：专业性和合作性。 经济学家和理论学家从不同角度赋予农村专业经济合作组织不同的定 义，依据马克思台作理论的观点，参照许多研究工作者的表述，本文试图将 农村专业经济合作组织定义如下：“农村专业经济合作组织是从事同类产品 生产经营的农户( 专业户) 自愿组织起来，以市场为导向，以提高市场竞争 力、增加成员收入、保护成员利益为目标，在技术、资金、信息、生产、购 销、加工、储运等环节进行互助合作，实行自主经营、自负盈亏、自我服务、 自我发展的专业性经济组织。“”1 需要指出的是，本文所要研究的重点，是以 农业专业生产和销售为基础组建的各类经济合作组织，由于合作金融的特殊 性，本文的研究对象不包括以信贷为基础的合作基金会在内。 2 2 农村专业经济合作组织的特征分析 农村专业经济合作组织是适应农村生产力发展的一种特定的经济组织， 是农民为改善生产和生活条件，谋取和保护自身利益，在自愿、民主、互利 的基础上形成的一种经济组织形式。它是伴随着中国农村市场化进程的推进 而出现的，由此决定了它的特征为： 2 2 1 专业性 农村专业经济合作组织是在专业化生产基础上产生的，由同一类农产品 生产者或经营者围绕本区域的农业支柱产业或特色产业组建。一般只围绕某 一类产品开展服务，服务内容往往是某一类产品的技术推广、信息传播、农 资供应、农产品购销、储运等一项或多项综合服务。 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 2 2 合作性 农村专业经济合作组织是由农户自愿合作组织而成，对内不以盈利为目 的，对外讲求经济效益，而对会员则坚持惠顾返还，即所得利润按会员交易 量大小返还给会员，它应充分体现自愿、平等、民主的原则来实行联合劳动 和经营。 2 2 3 中介性 农村专业经济合作组织是连接农民和政府的中介，一方面农民可以通过 合作组织反映要求，另一方面，合作组织也可以帮助农民理解政府意图，及 时掌握各类信息，使农业法律和政策可以顺利实施。 2 2 4 开放性 农村专业经济合作组织突破乡村社区的限制，不仅一个专业合作组织可 以吸收其他地区的农民，不同地区的专业合作组织还可以联合合作，纵横发 展，而不受地区、行业、所有制的限制。 2 2 5 网络性 农村专业经济合作组织上下层组织之间不是隶属关系而是伙伴关系。同 一行业上下层次的合作组织之间以合同协议的方式将经济利益连结在一起， 形成网络化的利益共同体，在这个网络构造中，每一个专业合作组织都是一 个细胞和网结。 2 3 农村专业经济合作组织的功能分析 2 3 1 带领农民进入市场的组织载体 这是农村专业经济合作组织最突出的功能。组建农村专业经济合作组织 的初衷无疑是要在小农户、大市场之间培养中介，使分散的农户借助农村专 业经济合作组织的联系和媒介与瞬息万变的市场对接。合作组织以其特有的 优势如辐射范围广、信息灵通、交易快捷、功能齐全等，对当地农副产品生 产者具有定的吸引力。农村专业经济合作组织依据国家有关产业政策，按 照市场信息，将一家一户生产经营的分散化转变为规模化、组织化，从而降 低产品生产销售成本，增加农民收入，提高市场竞争力。目前，已形成一定 如 哈尔滨： 程大学硕十学位论文 规模的农村专业经济合作组织，大都有一支专业化、规模化的购销队伍，奔 波于城乡各地，活跃在流通领域，在一定程度上解决了农产品的“卖难”问 题，减少了中间环节，节约了交易成本，也尽量避免了市场波动给农民造成 的经济损失。 2 3 2 有利于降低农户进入市场的交易成本 新制度经济学的理论认为，交易费用是普遍存在的，并且是制度分析的 核心，主要包括信息成本、谈判成本、履约成本和监督成本“。农户分散进 入市场面临高昂的交易成本，主要表现在： 一方面由于受本身文化素质、组织化程度及封闭经营的影响，农户分散 搜寻和利用信息困难，在交易过程中难以形成利益统一协调的产业力量，处 于价格接受的被动地位。 另一方面，分散交易容易受到机会主义的危害，谈判成本、履约成本和 监督成本高，农户的商品知识、法律知识普遍不足等，容易受到交易对手机会 主义行为的危害。因此农户直接进入市场进行产品交易多造成的后果是交易 成本较高，获得的剩余利润较少。 由于农村专业经济合作组织在传递信息、指导产销、购销服务、融通资 金、监督市场公平交易和协调利益主体关系等方面具有优势，可大大提高农 户经营进入市场的组织化程度，降低交易费用“”。如图2 1 所示： p 啦q ， q o 、d ( 豫z ) q 图2 1 农丰抟业经：济合作组织的市场交易成本节约图 图2 1 中，s 是卖方( 农村专业经济合作组织) 的农产品供给曲线，也 哈尔滨工程大学硕士学位论文 是生产者边际成本曲线m c 。；d 为买方需求曲线，也是消费者的边际收益曲线 m r nm c 2 为派生出来的消费者的边际成本曲线；m r 是由d 派生出来的农民生产 者的边际收益曲线。 当农村专业经济组织的交涉能力较强，处于谈判的有利地位时，要使买 方接受自己的条件而在e 实现均衡，由m r l ：m c 。决定出售量，为q i ，而由消 费者的边际收益曲线决定价格，为p 。，此时： c s = c s c s = s 肝一s b p o e = 一s p l e l e o p 0 p s = p s p s = s p l c 一s p = s 1 e o p o + s e l 其结果，农民可利用农村专业经济合作组织在人力、物力和财力储各上 的优势，直接组织生产资料和农产品的购销，占有原先由需求者拥有的消费 者剩余s p i e i 。，而且消费者剩余的利益还要由农民参与分享。也就是说，由 农村专业经济合作组织代替农户的直接交易，不仅可以减少农户直接交易的 费用，还能使农民分享交易成本节约所带来的经济收益1 。 2 3 3 有利于外部利润的实现 制度创新的过程就是外部利润实现的过程，由分散的家庭经营向合作经 营过渡，就是实现家庭承包制下的外部利润的过程。农村专业经济合作组织 在规模上、组织上都有利于外部利润的实现。 农村专业经济合作组织实行规模经营，有利于生产要素在更广阔的空间 内实现优化组合，实现资源配置的帕累托改进。合作经营有利于大规模农业 机械的推广和应用，减少小型固定资产的重复购置和低效率使用，降低农户 的生产成本，克服农户家庭经营内部规模不经济，实现规模经济。农村专业 经济合作组织增强了农户的经济实力，提高其抵御风险的能力。农户通过形 成一定规模的经济组织，减少技术推广的组织成本，促进科技成果的转化， 提高农产品的科技含量，进而提高市场竞争力o 。同时，农村专业经济合作 组织也可以实现外部经济内部化所带来的利润。经营主体通过合作，可以实 现外部经济内部化。以喷洒农药为例，种植庄稼之间的农户通过合作，原来 的外部效益成为组织内部的经济效益，虽然在总量上没有节约喷药成本，但 实现了成本和收益在农户间的公平分摊。农村专业经济合作组织也会进一步调 整农户种养结构和用地结构，实现整体资源的最优配置和总体利益的最大化。 2 3 4 利润实现目标的两重性 1 2 哈尔滨工程火学硕士学位论文 农村专业经济合作组织是一种劳动者的联合，它与那些以资本联合为主 的普通企业有根本区别：( 1 ) 农村专业经济合作组织的顾客往往是它的所有 者，而普通企业的所有者与顾客通常是分离的；( 2 ) 农村专业经济合作组织的 目标是使自己的所有者同时也是顾客获得收益，而普通企业以盈利为目标， 与顾客收益没有直接关系。由于这些区别，农村专业经济合作组织与普通企 业的行为有很大差别，试以消费合作组织为例说明合作组织与普通企业在确 定价格与产量上的差异”。 假设有两个企业，一个是农村专业经济合作组织，另一个是普通企业， 它们其它情况都相同：即面对相同的市场需求，企业都有相同的成本函数。 如图2 2 所示，图中m c 为农村专业经济合作组织或企业的边际成本线， a c 为平均成本线，m r 为农村专业经济合作组织或企业的边际收益线，a r 为 平均收益线。对于一个普通企业来说，一般是以盈利最大化为企业的目标， 此时应有l d c = m r ，均衡点为a 点，它对应的价格为p ，需求量为q 。企业实 现盈利最大化目标。但对于一个农村专业经济合作组织来说，它的不同目标 图2 2 农村专业经济合作组织的非盈利性 可能使其有不同的策略：它可能也是追求利润最大化，此时它的行为与普通企 业一样，均衡点为a 点；如果该合作组织以价格最低为目标时，则有a r = a c ， 均衡点为c 点，它对应的价格为p 。，需求量为q ：；若该合作组织以净消费者 剩余最大化为目标，均衡条件为m c = a r ，它对应的均衡点为b 点，对应的价 哈尔滨1 ：程大学硕士学位论文 格为p a ，需求量q 。在现实中，农村专业经济合作组织的目标可能并非单一 的，特别是将最低价格目标作为该合作组织的长期目标不利于其长期发展， 但农村专业经济合作组织目标和行为与普通企业的区别是存在的。 2 4 农村专业经济合作组织与农村集体经济组织的关系 经典意义上的合作经济并非某种单一的经济形态，而是可以包容不同经 济类型的劳动者联合体。在各种合作组织中，组织成员均保持其私有资产的 所有权，组织内资产的共有程度有着很大差别。可以说，合作组织所体现的 是生产要素的组合方式或某一种经营方式，并非特定的所有制形式，在经济 表2 1 合作经济与私有经济和公有经济的比较 主要特征私有经济合作经济公有经济 1 所有制私有，法人所有部分的合作共有国有，社会所有 国有企业 2 经济主体私人企业公司等 合作组织、合作农场 ( 公社、公团) 依照竞争原理实现晟 依照成员约定的协议， 3 ，生产制度 实行适量 依照官方政策实现 大化、效率化标准化、规格化 适当的共同经营 4 经济机制市场交换机制约定协议互助互利机制计划机制( 再分配) 5 组织原则与 竞争、自由自主参加，分权管理管理，集权 决策管理 统制的积累 6 资金积累私人或法人的积累合作积累和再分配 和再分配 统制的积累 7 经济动机私人或法人的积累合作积累和再分配 和再分配 个人的自由( 或能力互助、互惠、 8 基本价值观社会平等，分配 主义)平等、公平 形成阶级、阶层( 造成员内部民主、公平( 形 维持人为的社会平 9 社会结构成胜者与败者，富者成团队努力、协议主义 等( 形成官吏、精英 分子，上级旨意与下 与贫者)和协调行动) 级被动之平等) ( 资料来源：根据台湾合作发展杂志1 9 9 7 年的第6 期胡中一文整理) 属性上居于公有经济和私有经济之间的中间位置( 见表2 1 ) 。合作组织作为 工具性组织，既适应资本主义市场经济环境，更适合于社会主义市场经济体 制。 1 4 哈尔滨工程人学硕士学位论文 新中国成立以来，合作化运动最大的失误就是混淆了合作经济与集体经 济的区别，把合作化运动的目标放在加速集体化上。学术界对合作经济与集 体经济的关系，在观点上一直存在较大分歧。有的认为合作经济属于集体经 表2 2 农民专业合作组织与集体经济组织的区别 主要特征 农村专业经济合作组织 集体经济组织 制度背景市场经济计划经济 制度诱因解决小生产与大市场的矛盾 改造私有制向公有制过渡 发起主体 农民政府 经济动机 追求共同福利福利与公平 组织基础家庭经营 集体经营 所有制合作共有 群体公有 产权明晰度 清晰模糊 经营体制 政社分开政社合一 组织原则自主经营 强制经营 决策方式一人一票分权管理 集权管理 分配方式惠顾返还 按劳分配平均分配 基本价值观 互助互惠公平平等社会平等防止暴富 社会结构 以民主决策实现公平人为社会平等 改善农民地位提高竞争力 均贫富防止两极分化 组织性质民办民管民受益 官办 制度变迁 路径诱致性变迁强制性变迁 济，把合作经济这种“联合的个人所有制”作为集体经济的低级形态；也有 的认为合作经济的外延更广，包含了集体经济。这两种观点都是对合作经济 的误解，产生这一误解的根源在于只看到了两种组织形式都是协同或劳动联 合这一表面现象，而没有认识到两者在制度规范和制度安排上的差异。 农村专业经济合作组织作为一种新型合作经济组织，是相对于传统的社 区合作组织、供销合作社和信用社而言的，是适应社会主义市场经济的要求 而产生的，在制度背景、组织规范和制度安排上与五六十年代的合作化运动 所形成的集体经济组织有根本区别( 见表2 。2 ) 。 哈尔滨j 二样大学硕士学位论文 通过以上比较可以看出，合作经济与集体经济是存在根本区别的。但是， 合作化运动在中国农民心中的阴影是深重的，以致今天不少农民“谈合作而 色变”。即使一些农民认识到了商品经济条件下互助合作的好处，并开展了互 助合作的实践，但他们在表面上总是避开“合作”二字“。现在我们提倡发 展农村专业经济合作组织，决不是搞第二次合作化，重新回到集体经济的老 路。合作经济就是合作经济，绝对不是什么集体经济的低级阶段。在社会主 义市场经济条件下发展农村专业经济合作组织，必须以农民家庭经营为基础， 以促进农村商品化、专业化、社会化生产为目的。发展农村专业经济合作组 织，不是对家庭承包制的否定，而是为了克服家庭经营与社会化大市场之间 的矛盾，巩固农民家庭经营的主体地位。 2 5 本章小结 本章主要研究了农村专业经济合作组织的基本理论，具体从组织的概念、 类型、特征及功能作了详细分析，并对农村专业经济合作组织与农村集体经 济组织之间的联系及区别加以比较，澄清了合作经济与集体经济的不同，指 出发展农村专业经济合作组织，不是对家庭承包制的否定，而是为了克服家 庭经营与社会化大市场之间的矛盾，巩固农民家庭经营的主体地位，为以下 章节提供理论支持。 1 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第3 章国内外农村专业经济合作组织 分析与比较研究 3 1 国外农村专业经济合作组织分析 由于各国经济政治制度的区别和国情的差异，国外农村专业经济合作组 织有许多种不同之处。但总的看来，国外农村专业经济合作组织在社会经济 基础、基本特征、政策措旌和实际运作等方面有许多相似之处，具有一定的 规律性“。 3 1 1 国外农村专业经济合作组织的特点 3 1 1 1 体系化 在组织设置上形成了自上而下的体系。具有比较健全的农村专业经济合 作组织的国家，在全国有国家组织，在地方有地方组织，在农村有农村组织。 如日本和韩国各级都成立有农协组织。巴西的农牧合作社在全国有农牧合作 联合会，基层有初级社。美国、法国、德国等国家也都是这样，形成了独立 体系。 3 1 1 2 专业化 形成了专业化的公司，不同的农产品以及农产品的生产、加工、运输、 贮存各个部门都己完全从农业产业中分离出来，成为专业化的经营部门。还 有生产资料的供应、信贷等也形成了专业化合作社。 3 1 1 3 一体化 农业向其关联产业延伸或与其关联产业联合协作，农工商形成了一体化 组织。如美国把农业生产与农业有关的所有环节都组成了统一体，形成农工 商综合体。又如德国的农工综合体，澳大利亚的贸工农一体化，还有的国家 把农村专业经济合作组织同家庭农场组成一体化联合企业，等等。 31 1 4 多样化 组织设置形式和称呼多种多样。日本和韩国是农协，以色列是基布兹， 丹麦、法国等国家是农业合作社，巴西是农牧合作社，瑞典是农民经