（产业经济学专业论文）基于信息化时代的产业融合问题研究.pdf

基于信息化时代的产业融合问题研究 摘要 随着技术革新的不断发展和信息化时代的来临，产业融合正日益成为 产业经济发展中的重要现象，是建立在科技发展并不断融合基础之上的新 型产业革命，将导致社会经济系统的深刻变化。产业融合产生的前提是技 术融合、业务融合、市场融合以及产业管制环境的变化。产业融合导致新 产品和新服务的出现，将导致产业发展基础、产业结构演变和产业组织形 态等方面的根本变化，并对整个经济与社会产生综合影响。 本文对产业融合这一前沿问题的已有研究成果进行综合，从分析技术 融合和产业融合的内涵本质入手，以经济学、管理学的基本原理为工具， 分析了信息化时代中高新技术产业和传统产业之间不同类型的融合问题， 并剖析了产业融合的经济学机理，丰富和冲击了传统的产业经济理论，接 着从企业和政府不同的层面提出了相应的推动信息化进程中产业融合的 措施。本文尝试构筑研究产业融合问题的基本框架，为今后对产业融合理 论的进一步研究打下基础。 关键词：信息化技术融合产业融合产业创新经济效应 r e s e a r c ho ni n d u s t r y c o n v e r g e n c e o ft h ei n f o r m a t i o n a i a g e a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft e c h n i c a lr e n o v a t i o na n dt h ec o m i n go f i n f o r m a t i z a t i o n ，i n d u s t r yc o n v e r g e n c ei sb e c o m i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t i nt h ep r o c e s so fi n d u s t r ye c o n o m y i ti san e wk i n do fi n d u s t r i a lr e v 0 1 u t i o n b a s e do nt h ed e v e l o p m e n ta n dc o n v e r g e n c eo ft e c h n o i o g y ，a n dw i i il e a dt o d e e pc h a n g e s o ft h ee c o n o m i c s y s t e m s t h e p r e c o n d i t i o n s f b r i n d u s t r y c o n v e r g e n c ei n c l u d ec o n v e r g e n c e i nt e c h n o l o g y ，o p e r a t i o n ，m a r k e ta n dc h a n g e i ni n d u s t r yg o v e m a n c e t h ec o 前他r g e n c ei s 把c a u s em u c h ! b en e wp r o d u c t w i t ht h ee m e r 叠e n c et h a tn e ws e r v i c e i tc a u s e sb a s i cc h a n g ei nt h ei n d u s n - i a l d e v e l o p m e n tf o u n d a t i o n ，s t r u c t u r e ， f r a m e w o r ka n da r e ad i s t r i b u t i o n ， t o p r o d u c e t os y n t h e s i z et h ei n f l u e n c et ow h o l ee c o n o m ya n ds o c i e t y i nt h i s p a p e rt h er e s e a r c ho fi n d u s t r i a ic o n v e r g e n c e i s s u m m a r i z e d ，i t a n a l y z e st h ec o n c e p ta n d e s s e n c eo f t e c h n o l o g i c a la n di n d u s t r i a lc o n v e r g e n c e b a s e do nt h eb a s i cp r i n c i p l e 、o fe c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n ts c i e n c e ， n a n a l y z e st h ed i l f 托r e n t k i n d so fc o n v e r g e n c eb e t w e e nt h eh i g h - t e c h n o l o g i c a l i n d u s t r i e sa n dt r a d i t i o n a l i n d u s t r i e s b e s i d e s ， i t a n a l y z e s t h ee c o n o m i c m e c h a n i s m ， w h i c he n “c h e sa n d i m p a c t s t r a d i t i o n a lt h e o r i e so fi n d u s t r y e c o n o m i c s l a s t l y ， “m a k e sa d v i c e sf o r e n t e r p r i s e s a n d g o v e r n m e n t t o p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r ye o n v e r g e n c ei n t h ei n f o f f 琏a t 主o n a 】a g e t h ep a p e ra l s ot r i e st oe s t a b l i s han e ws y s t e mo fr e s e a r c h i n gt h ei n d u s t r y c o n v e r g e n c e ，w h i c hi sv e r ys i g n i f i c a n tf 缸t h ed e v e l o p m e n tt e n d e n c yo f t h e t h e o r y k e y w o r d s ：i n f o r m a t i z a t i o n ，i n d u s t r yc o n v e r g e n c e ，t e c h n o l o g i c a lc o n v e r g e n c e i n d u s t r yi n n o v a t i o n ，e c o n o m i cm e c h a n i s m 合肥工业大学 本论文经答辩委员会全体委员审查，确认符合合肥工业 大学硕士学位论文质量要求。 答辩委员会签名：( 工作单位、职称) ，j 主席：坏喔安徽日报理论部主任、高级编辑 委员： 矽彳创旺蜮学 合肥工业大学 肥工业大学 肥工业大学 剔吼卅伽御虹业大学 杪 劲i 含 翻袭蔹 f 程均 敌授 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据 我所知，除了文中特别加以标注和致谓j 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得盒蟹王些盔堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签名：豸：角乏 签字日期：讼j 年，月b 拍 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解佥壁王些盔堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权合肥 王业态堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 黑损 签字日期：枷叮年厂月7 貉 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 导师签名 纠也 签字日期；多妒名月，日 电话 邮编 致谢 本人在三年的硕士研究生课程学习和撰写学位论文的过程中，一直得到了 刘志迎教授的悉心指导，无论从课程学习、论文选题，还是到收集资料、论文 成稿，都倾注了刘志迎老师的心血，感谢我的导师刘志迎教授，他严谨细致、 一丝不苟的作风一直是我工作、学习的榜样：他循循善诱的教导和不拘一格的 思路给予我无尽的启迪。 在这里也要真诚感谢人文经济学院的各位老师，在我学习的过程中以及撰写 论文期间也得到了他们的教诲和帮助。 另外感谢所有的同学给予的帮助。无论是课程学习还是论文写作，只有在同 学们共同的研究和讨论中才能得到更多的启发和灵感。从开始进入课题到论文的 顺利完成，有多少可敬的师长、同学、朋友给了我无言的帮助，在这里请接受我 诚挚的谢意! 作者：吴颖 2 0 0 5 年5 月 1 1 课题来源及选题依据 1 1 1 本课题的来源 第一章绪论 本课题是在刘志迎教授的建议和指导下，根据目前国内外产业发展的趋势 和显著特点，结合导师所做的安徽省软科学基金项目选择的研究主题。 1 1 2 课题研究的目的与意义 本课题研究将集中于信息科技革命的发展态势及其对产业尤其是高科技产 业发展的影响，从对产业融合的内涵外延、动因及经济效应等基本问题研究入 手，结合国内外产业经济学相关学者的研究成果，运用经济学、管理学中的綦 本原理和研究方法对产业融合的相关理论进行了更深入的探究并尝试做出一个 研究框架，希望为今后对该理论的进一步研究奠定基础。 1 1 3 产业融合产生的时代背景及其理论诞生 传统技术革命推动下的技术发展和传统工业化生产方式导致了有明确产业 边界的产业分立形态的长期存在。产业经济是随着社会分工和生产力发展而发 展的，在新一轮的信息化进程中，产业经济的发展将在融合的基础上进一步演 进，产业之间融合趋势的加快，将促进产品和技术应用的拓展和升级，创造更多 新的产业发展机会，形成新的经济增长点。产业融合赋予了产业经济及其理论 新的内涵，也体现了整个新时代的融合化进程。诺贝尔奖获得者普里高津提出， 人类社会正处于一个大转变的年代，我们正向一个新的综合前进。 科学技术整体统一化的高层次发展、企业跨行业的兼并联合、政府管制的 逐步放松以及理论界的研讨交流促成了产业融合及其理论的浮现和发展。产业 融合是伴随着技术的交叉融合演进而来的，特别是始于2 0 世纪7 0 年代的通信 技术革新( 光缆、无线通信、宇宙卫星等的利用及普及) 和信息处理技术的革 新，推进了通讯、邮政、广播、报刊等传媒间的相互合作，产业融合发展的趋 势仞见端倪。2 0 世纪9 0 年代以来，由于通信技术的进一步革新( 数宁嗵信网 的发展) 和个人电脑的普及所带来的互联网的广泛应用，以及政府放松镎制促 进了竞争，又推进了出版、电影、音乐、广告、教育等产业的融合。近年来迅 速发展的三网融合以及3 c 融合引领科技走入新的融合时代。1 9 9 9 年，微软公 司发布的“维纳斯计划”，虽然以失败告终，但从开始就已标志着一个，1 。业融合 时代的到来。美国铱星公司由于技术融合与业务和市场的脱节，没有能够实现 其融合的计划，但启示人们技术融合并不必然产生产业融合。随着信息网络等 新技术的迅速发展和扩散，许多公司在不同的产业间实现了技术、产品、业务 和市场等多个层次的融合。2 0 0 0 年，产业融合促成了微软n e t 计划，英特尔 公司在本世纪初迈出了“计算与通讯的融合”之路。2 0 0 0 年1 月，全球最大的 互联网服务提供商一一美国在线与传媒老店时代华纳公司进行换股合并，这也 代表了产业融合时代的真正到来。 在学术理论界，针对实业界进一步融合的发展态势进行了相关的讨论和研 究，美国麻省理工学院( m i t ) 媒体实验室的n i c h o l a sn e g r o p o n t e ( 1 9 7 8 ) 用 三个重叠的圆圈来描述计算、印刷和广播三者的技术边界，认为三个圆圈的交 叉处将成为成长最快、创新最多的领域。f 1 1 二十世纪八十年代，欧丁格 ( o e t t i n g e r ) 、罗尔( n o r a ) 与敏斯( m i n c e ) 分别创造了c o m p u n c t i o n s 和t e l e m e t “q u 两个新词来试图反映数字融合的发展趋势，并把信息转换成数字后，将照片、 音乐、文件、枧像和对话透过同一种终端机和网络传送及显示的现象称为“数字 融合”。1 9 9 4 年，美国哈佛大学商学院举行了世界第一次关于产业融合的学术 论坛一一“冲突的世界：计算机、电信以及消费电子学研讨会”。1 9 9 7 年6 月 2 7 日至2 8 日，在加州伯克莱分校召开的“在数字技术与管制范式之间搭桥” 的会议对产业融合及其有关的管制政策也进行了讨论。哈佛论坛和伯克莱会议 表明产业融合这一新的经济现象已为各界人士所关注。1 9 9 7 年欧洲委员会“绿 皮书”( g r e e np a p e r ) 对产业融合所下的定义是：产业联盟和合并、技术网络平 台和市场等三个角度的融合。欧洲“绿皮书”针对三网融合，提出了电信、广 播电视和出版三大产业融合不仅仅是一个技术性问题，更是涉及到服务以及商 业模式乃至整个社会运作的一种新方式，并把产业融合视为新条件下促进就业 与增长的一个强有力的发动机，无疑将扩展至整个信息市场，乃至催化今后世 界经济的综合。并提供了一个关于现存的和可能未来的管制框架或方式的详细 讨论，这些问题涉及8 个方面，定义、市场推入与特许、进入网络与进入系统 及其内容的使用权限、频率频谱的使用权限、标准、定价、单个消费者利益。 【2 1 2 0 0 1 年7 月，中国政协教科文卫体委员会主办了一场涉及“三网融合”各部门 的高峰会议即“三网融合与电信体制研讨会”，广电网与电信网是否应该对称开 放成为本次会议核心议题。2 0 0 5 年3 月2 2 日，中国i t 行业权威研究机构一 计世资讯( c c wr e s e a r c h ) 一年一度的2 0 0 5 年中国i t 趋势论坛( 2 0 0 5c h i n a i t t r e n d s ) 在京举行。计世资讯( c c wr e s e a r c h ) 在本次大会上发布的最新研究 成果称，“从2 0 0 5 年到2 0 0 9 年，中国i c t 支出将以1 4 ，2 的年复合增长率平稳、 快速增长，在传统i t 与电信融合、i t 和传统产业融合、互联网与传统产业的 融合而引发的新产品、新应用、新需求的共同作用下，中国i c t 市场已经战在 新一轮起跑线上。” 2 1 2 产业融合问题国内外研究动态 近年来，国内外诸多学者对产业融合这一新兴经济现象进行了描述和探讨， 推动了产业融合理论的向前发展。纵观国内外研究成果可以体现在以下一些层 面： ( 1 ) 技术融合是适当代高技术发展的显著趋势，是产业融合的基础和根本 原因，是科学技术形成同一发展体系的要求。 ( 2 ) 对产业融合的概念定义，主要方式，动因，对产业结构的影响，在微 观企业中的经济效应，对政府宏观管制政策的冲击等 ( 3 ) 产业融合理论在行业和企业经济研究中的应用，目前对行业经济中的 具体研究更多的集中于信息技术产业尤其是三网融合问题，信息化与工业化融 合问题，在传统三次产业内部的延伸和重组融合，也有研究。针对产业融合对 微观企业层面的冲击有学者对企业的战略和管理做出了思考。 o n o 和a o k i ( 1 9 9 8 ) 对电信、广播、出版三个产业的融合进行了个别分析 并提出了一个理论框架来阐释媒体信息服务融合的实质。其提出的从专用平台 到非专用平台的转换以及从低宽带要求到高宽带要求的转换体现了产业融合的 发展方向。f 3 】 植草益认为，产业融合是通过技术革新和放宽限制来降低行业间的壁垒， 加强各行业企业的竞争合作关系。2 0 世纪9 0 年代以来，曾一度被政府严格限 制的产业，现在正在逐步放宽限制，从而降低了各行业间的壁垒，加之各产业 内促进行业竞争的技术在快速发展，这些因素都推进了产业融合的进程。在对 信息通信业的产业融合进行研究后指出，不仅信息通信业，实际上，金融业、 能源业、运输业( 特别是物流) 的产业融合也在加速进行之中，他预测，不只 在这四个产业领域( 一直实施着经济限制的领域) ，在制造业，产业融合也将得 到进一步发展，从而大大拓宽了产业融合的研究视野。产业融合后，在合并产 业中，企业数量增加，竞争激化，来自于其他产业的企业也会加入进来，竞争 进一步激化，必然有企业倒闭和企业吸收合并等悲剧；但同时产业融合为企业提 供了扩大规模，扩展事业范围，开发新产品、新服务等巨大的商机，企业会演化 出新的组织形式。” 马健将产业融合的涵义概括为：由于技术进步和放松管制，发生在产业边 界和交叉处的技术融合，改变了原有产业产品的特征和市场需求，导致产业的 企业之间竞争合作关系发生改变，从而导致产业界限的模糊化甚至重划产业界 限。技术革新是产业融合的内在原因。技术革新开发出了替代性或关联性的技 术、工艺和产品，然后通过渗透扩散融合到其它产业之中，从而改变了原有产 业产品的消费特征；技术革新改变了原有产业的生产成本函数，为产业融合提 供了市场空间。 经济管制的放松是产业融合的外在原因。管制的放松导致其 他相关产业的业务加入到本产业的竞争中，从而加速产业融合。马健认为产业 融合具有如下三个效应：( 1 ) 技术和产业融合将改善产业绩效，减少企业成本； ( 2 ) 产业融合是传统产业创新的重要方式和手段。产业融合改变了原有产业的 产品的市场需求和产业的核心能力，并且改变某产业结构的布局，实现产业创 新；( 3 ) 产业融合有利于产业结构转换和升级，提高一国产业竞争力。 5 】 周振华认为产业融合意味着传统产业边界模糊化和经济服务化趋势，产业 间新型的竞争协同关系的建立和更大的复合经济效应。在数字融合的基础上， 通过放松政府管制与企业管理创新，最终促使融合发生在电信、广播、电视和 出版诸产业的边界处。产业融合打破了传统产业分立的限制，建立新的产业体 系的根本性改变。他认为产业融合成为产业发展及经济增长的新动力。从微观 上，产业融合导致了许多新产品与新服务的出现，开辟了新市场，使更多的新 参与者进入，增强了竞争性和新市场结构的塑造；促进了资源的整合，带来了 就业增加和人力资本发展；并派生出信息产业发展的巨大增值机会。在中观层 次上产业融合将带来巨大的增长效应，产业融合将导致产业发展基础、产业之 间关联、产业结构演变、产业组织形态和产业区域布局等方面的根本变化。融 合还将给相关部门带来巨大直接与间接的经济收益。在世界范围内，产业融合 对世界经济一体化起着催化作用，对社会发展将产生综合的影晌。建立在科技 基础上的反映部门特性的“多头”分管的多重管制体制框架在产业融合的新时 代，将走向融合，改变原先的游戏规则，建立起新的法律及政策框架，尤其是 新的管制政策。【6 l 产业融合是有别于传统工业时代大规模产业分立形态的新型 产业发展形态。通过对传统产业划分方法、产业结构理论和产业分类的假定性 条件分析，并针对产业融合这一新形态的出现，他提出了新型产业体系分析框 架，即根据生产对象、内容的形态来进行产业分类，整个产业经济的要素由物 质和信息两大部分组成，从生产劳动对象的角度用原子与比特来代替自然物与 非自然物进行产业划分，更能体现当今时代的产业经济特征。新的产业分类体 系内容包括内容产业、位置产业与特质产业。【”产业融合提供了许多新的发展 机会，企业要抓住产业融合三个层面的机会：产品、业务、和市场融合层面。 公司结构因此将发生深刻变革，网络型组织结构将成为发展趋势。 厉无畏认为：所谓产业融合是指不同产业或同一产业内的不同行业相互渗 透，相互交叉，最终融为一体，逐步形成新产业的动态发展过程；高新技术及 其产业的发展是产业融合的强大助推器，1 + 1 2 的生产效率和经济效益则是 产业融合的高能发动机。产业融合表现为产业间的渗透发展，你中有我，我中 有你，产业界限趋于模糊，新兴产业不断产生。产业融合的主要方式有三种： ( 1 ) 高新技术的渗透融合，即高新技术及其相关产业，向其他产业渗透、融合 并形成新的产业；( 2 ) 产业间的延伸融合，即通过产业问的功能互补和延伸实 4 现产业间的融合，这类融合通过赋予原有产业新的附加功能和更强的竞争力， 形成融合型的产业新体系，其主要表现为服务业向第一产业和第二产业的延伸 和渗透，融合成不分彼此的新型产业体系：( 3 ) 产业内部的重组融合，工业、 农业、服务业内部相关联的产业通过融合提高竞争力，适应市场新需求。产业 融合是社会生产力进步和产业结构高度化的必然趋势，产业间的关联性和对效 益最大化的追求是产业融合发展的内在动力，而技术创新和技术融合则是当今 产业融合化发展的催化剂。p 】产业发展遵循经济发展的一般规律，即追求利润 最大化，成本最低化。产业融合是在经济全球化和高新技术迅速发展的大背景 下产业提高生产率和竞争力的一种发展模式和产业组织形式。 张磊认为，推动产业融合的动力主要有三个方面：半导体、软件和数字通 信技术，政府放松管制，管理创新。技术进步和2 0 世纪8 0 年代以来的电信业 的放松管制两者都未能导致融合，由于实业界清醒地认识了“死尸的融合”这 一现象，进而对传统经营观念进行了创新，通过将产业融合的第三个动力即管 理创造性与技术进步和放松管制结合起来，最终使融合发生在电信、广播、电 视诸产业的边界处，从而使之成为现实。它的标志是互联网。张磊从产品性质 角度出发，将产业融合分为替代型融合与互补型融合。替代型融合是指融合的 产品之间具有相似的特征和产品具有共同的标准元件束或者集合。互补型融合 是指两种产品联合使用比单独分开使用时效果更好或者比以前联合使用时更 好。他对产业融合的划分主要局限于电信业的产业融合方面。融合将改变管制 机构的管制政策，以互补型融合为例，管制政策的变化主要集中于两个方面： ( 1 ) 竞争者通过联盟和勾结维护自己的标准垄断地位，导致排他性市场行为； ( 2 ) 厂商间合作又可能使得技术标准早日成熟，对产业发展有利，管制机构要、 在这两个矛盾的政策之间平衡自己的管制力量。一j 胡汉辉、邢华将产业融合分为三种形式：( 1 ) 产业渗透，指的是发生在高 科技产业和传统产业的产业边界处的产业融合。特别提到2 0 世纪9 0 年代后信 息和生物技术对传统产业的渗透融合和互联网的发展对传统产业渗透；( 2 ) 产 业交叉，是指通过产业间的功能互补和延伸实现产业融合，往往发生在高科技 产业的产业链自然延伸的部分；( 3 ) 产业重组，主要发生在具有紧密联系的产 业之间，这些产业往往是某一大类产业内部的子产业。例如第一产业内子产业 之间融合成生态农业等新的产业形态。只有放松管制的条件下，企业之间才能 互相介入，推动产业融合的发展。产业融合，不同产业中企业间的竞争使原来 的产业管制失去意义。要研究新的管制方式，使管制内容从严格的市场准入转 向维护市场的正常秩序，保护市场的公平竞争等方面来。按照产业融合的要求 重组管制机构，制定新政策法规，引领产业融合的发展。必须大力发展高新技 术，促进信息技术的融合。发展高新技术的主体是企业。业务融合和市场融合 是产业融合的必要前提。企业必须不断开发新产品，开拓新市场；在产业融合 中，企业采取兼并联合、战略联盟等手段提高企业技术研发水平、整合业务和 市场能力；同时要注意企业并购后的整合，注意企业内部重组。我国信息企业 应加强各种形式的合作，建立广泛的合作关系，高度重视业务和市场的融合。 【1 0 i 岭言认为：新旧经济的“产业融合发展”是指高新技术及其产业作用于传 统产业，使得两个以上产业融为一体，逐步发育成长为新的产业；产业融合不 是几个产业的简单相加，丽是通过相互作用，融为一体，显示出新的生机和活 力。企业要充分认识到产业融合发展是提升传统产业的必然选择，要从多方面 推进产业融合：( 1 ) 运用技术创新，要加快科技发明、加侠科技发明转化为生 产力的速度、加快技术进步效益增长：( 2 ) 运用网络经济创新。提升传统产业 企业科技水平：( 3 ) 运用制度创新，产业融合发展要求企业改变传统的技术管 理习惯和思维定式，创新企业运行机制，激活企业内部生机。追求责任与权利 平衡，雇佣与民主平衡，控制与激励平衡；( 4 ) 运用资本创新，一方面，政府 要建立投资机制，另一方面，要建立企业风险投资运行机制，推进产业融合发 展的筹资方式应注重市场的作用。( 5 ) 运用人才创新，培养创造性人才。【l 青木昌彦( 2 0 0 3 ) 提出了有别于亚当斯密古典分工理论的模块化理论， 在此基础上，朱瑞博( 2 0 0 3 ) 将价值模块整合和产业融合问题有机联系起来， 认为技术创新、管制放松和合作竞争理念并不是产业融合形成的充分条件，产 业融合离不开具有通用界面标准的模块作为其实现的载体。在互联网、数字融 合和系统级芯片( s o c ) 三大动力推动下，计算机、通信与消费电子产业逐渐 融合成一体，并对其他各种产业产生影响和冲击。而在生物芯片等领域也有大 范围的融合。他分析了在模块化基础上的产业融合将降低市场集中度，减弱行 业领导者的控制力，扩大市场创新机会和更多的潜在进入机会，加剧竞争程度， 并使市场结构转为横向或立体簇群式的形态，实业界将突破产业分立的限制， 建立开放合作的生产体系，带来了合作对手，标准竞争和“背对背”竞争为主 的市场行为，改善融合后产业的市场绩效。并针对我国产业发展现状提出必须 重建新的产业组织结构和规制政策，加速推进模块标准化组织的建立，促进模 块研发环境的健全，推动模块重用与整合，削减模块交易的各种成本。同时构 建i c 产业与下游3 c 产业、国内与国际模块化相互合作的关系。l j 2 j 系统经济 和模块化理论，从系统观点的角度阐明了产业融合的本质及特征。产业融合是 一种模块化过程，或者说产业系统化，是传统产业分工发展到一定程度的回归， 这种回归是一种辩证的回归，与原始产业发展相区别的。 波特提出了新经济与旧经济日益结合、i t 企业与传统企业间会消失界限走 向融合的“合一论”，并认为新经济的本质是使用新技术的旧经济。信息技术革 命使得原有产业重新整合，原本专于一个行业的企业能够走向混业经营a ”副 他以a t & t 在电信业、计算机工业、金融业等领域合并经营为例，分析并得出 结论产业融合将扩大产业景框。【1 4 目前对产业融合理论研究的视角大致为两块： 表l 。1 ：产业融合理论研究的视角 l宏观角度产业模块整合 i 微观角度技术、产品、业务、市场等融合 纵观国内外的研究成果，对产业融合理论的研究才刚起步，还没有形成比 较系统的理论体系，甚至不同的学者对融合本身的基本含义界定都还未完全达 成一致，对于产业融合的根源和发展机理各自站在不同的角度和层次上阐述自 己的观点，有从宏观物质运动的角度如模块化理论，技术融合和扩散的角度， 微观企业运作的层次，理论的具体应用范围也相对有限。我们发现存在如下理 论研究的不足：( 1 ) 研究大多集中在局部产业的融合现象描述上，尤其是三网 融合，其实产业融合涵盖的范围很广，而建立在具有更广外延的现象上的理论 研究才更具普适性，理论的深度仍有不足。( 2 ) 对产业融合的理论内涵没有形 成一个权威性的、统一的定论，、有待于理论和实践的进一步拓展。( 3 ) 对产业 融合的源头即技术融合学术界进行了较多的研究，但对于其开始于哪次技术革 命未形成统一认识，有的学者认为技术融合在第一次技术革命中已形成，另外 有些学者认为技术融合产生于近年来信息技术的应用和发展。所以对产业融合 这一前沿问题的研究还有无限的创新和完善空间。产业融合理论自从产生发展 至今，已不断地冲击着传统产业经济理论，如亚当斯密的古典分工理论强调 于产业分工体系的建立和产业部门的细化，又如s c p 分析范式只是针对一个行 业内部市场结构、市场行为、市场绩效的分析，而突破行业分立限制，跨越行 业间进行资源整合已成为历史发展潮流，而从微观层面来看，企业的生存发展 空间范围已扩展到不同行业的边界交叉处，战略联盟、虚拟企业已成为企业组 织的新形式，企业之间更提倡一种竞争合作并存的关系，把每个企业看成子系 统的话，那么企业已开始寻求子系统间的整合并构成更高层次的系统以获得资 源位的提升，有利于企业的长期发展。孤立的系统总会趋于瓦解，而企业应作 为开放的系统与外界进行沟通，不局限于传统的企业边界，有效整合企业、产业、 地区、国家甚至全世界高层次的经济系统，获得更多的外部资源来取得更广阔 的发展空间。产业融合后的产业结构、产业组织形态的变化以及企业组织结构 等方面发生的变化将成为理论研究的新课题。 1 3 研究的内容结构 由于伴随着信息化时代的发展产业融台在我国还是新生事物，无论是理论 7 上还是实践中都还不成熟，在产业融合内涵、动力、类型等方面还存在许多模 糊认识。究竟什么是产业融合? 产业融合的经济学本质是怎样的? 本文通过对 产业融合的中观、微观和宏观的不同层面的分析，试图构建起一个分析产业融 合的基本框架，并对产业融合相关问题予以分析。目前，国外学者对产业融合 的研究侧重于信息技术的发展导致的高新技术产业之间的融合方面，如3 c 融合 和三网融合，主要分析的是具体行业的融合问题以及企业战略和管制放松方面； 国内学者则结合中国的实际情况对产业融合的分析有的偏重于信息技术产业融 合，有的则从更广的范围研究了高新技术产业和传统产业之间以及内部的融合 问题：但总的来说，对产业融合的认识是片面的，还没有一个更为完整系统的 理论框架得以建立，还缺乏以系统的眼光出发从产业融合的不同层面出发去认 识理解产业融合这个新事物。因此本文将在这方面进行尝试，为以后进行更深 入研究做准备。本文收集了大量的国内外的关于产业融合的资料，运用经济学， 管理学的基本原理构建一个分析产业融合的系统框架，并在此基础上分析相关 问题，阐释产业融合的经济学机理，分析不同产业的融合问题，提出企业和政 府宏观管制方面的具体对策。第一章介绍了产业融合的源起背景，发展过程， 总结了国内外对产业融合研究的成果，以及本文的研究思路。第二章分析了技 术融合和产业融合的基本概念和相关问题，如产业融合的类型和动力等。第三 章运用创新理论分析得出产业融合是一种突破传统范式的产业创新。第四章是 高新技术产业和传统产业不同类别的融合分析，高新技术产业之间的交叉融合， 高新技术产业对传统产业的渗透融合和传统产业价值链上的融合问题。第五章 运用经济学管理学理论作了基于信息化时代的产业融合经济机理分析。第六章 产业融合中的公司结构和战略管理研究。第七章对产业融合下宏观管制政策进 行分析，通过对犀外管制放松的研究对国内管制政策提出建议。 8 第二章信息化时代中的技术融合和产业融合 2 1 信息化时代来临及信息产业发展 产业融合内生于信息化之中的，是信息化进程发展到一定水平的产物，而 且这一新变化的“价值”含量也只有在信息化本身的历史意义中才得以体现。 沿着这一理论逻辑推出，那么产业融合在更大范围的拓展化，只能建立在更多 的产业信息化或整个产业经济信息化的基础上。i p 技术融合作为一种新的生产 力己经出现，而建立在i p 技术基础上的产业融合这新的生产方式也将日益发 展。这意味着一种新的社会价值动力源的形成，信息动力将逐步替代工业革命 所带来的机械动力而成为社会价值的持续来源。这种经济变革势必带来以数字 地球为代表的整个社会的变革，改变经济和社会的整个价值体系。假如这趋 势今后进一步发展下去，它必然导致工业社会的结束和新社会的诞生。 1 5 这就 涉及到对信息化进程的基本内容、本质及其历史意义的基本判定。因此，我们 要从信息化本质内容及其历史意义的角度未进一步揭示产业融合的内生性。据 考证，“信息化”一词，早在1 9 6 7 年就开始使用。尽管对信息化至今没有形成 一个统一、规范的基本范畴。但有一点是可以确定的，即信息化同工业化相类 似，是从生产力发展的角度来描述社会形态演变的综合性概念。信息化席卷了 整个世界，在我国，“信息化”也己成为使用频率极高的一个名词。信息革命给 社会经济带来了巨大变革，以信息化带动工业化成为我国发展经济的基本路线。 信息化进程是涉及技术、产品、产业、基础设施、资源开发利用等各方面内容， 覆盖国民经济整体的变革过程。信息化是指信息的生产和信息技术的应用在经 济和社会各领域推广、普及、提高及其产业化的过程。它以信息产业在国民经 济中的比重，信息技术在传统产业中的应用程度和国家信息基础设施建设水平 为主要标志。一般意义上的理解，信息化具体包括三个方面的含义：是信息 产品的研制和生产；二是信息产品和技术在经济领域的应用，主要表现在用信 息技术改造和提升农业、工业、服务业等传统产业上；三是信息技术在全社会 的普及及应用。 信息革命引发的信息技术刨新与扩散、发展与融合，使得以i t 为核心的新 技术创新部门成为新兴产业，促成了“信息产业化”。信息技术在各部门、各领 域的推广和应用过程，如我们通常所说的“产业信息化”，以及用信息技术改造 传统产业，也是信息化的一项重要内容，信息化更是一个社会化的过程，涉及 到社会各领域、各部门，要有各种应用信息系统以及社会支持环境，如教育培 训、法律法规、信息安全、社会诫信等。各产业对信息技术的投资可以反映信 息技术在产业间融合扩散的程度，据统计，在6 0 年代，企业在信息技术设备的 投资只占企业设备总投资的3 ，而1 9 9 6 年信息技术设备投资的份额上升到 4 5 。 16 1 运用日本信息化指数法对各国信息化程度的测算，从1 9 6 5 年到1 9 7 7 9 年，日本的信息化指数从1 0 0 上升到2 2 1 ，美国从2 4 2 上升到3 7 8 ，英国从1 1 7 上升到2 2 9 ，德国从1 0 4 上升到2 4 9 ，而中国从1 9 8 5 年的3 7 9 上升到1 9 9 0 年 的6 2 4 。信息技术产业在各国的产业中得到了不同程度的扩散。 1 7 1 从世界范围 来看，信息化是后工业化国家经济和社会发展的新阶段，是其巨大的先发优势 所在。2 0 世纪9 0 年代以来，世界范围内经济全球化和信息化的迅速推进，对 于处于工业化中期阶段的中国而言，既提出了严峻的双重任务，中国信息化的 实践证明，信息产业的发展和信息技术的应用客观上已经加快了中国工业化的 进程。近十年中，中国的信息产业年产值平均增长率保持在2 5 以上，三倍于 国内生产总值的增长速度。从1 9 9 9 年起，信息产业成为了国民经济第一大支柱 产业，国内生产总值约占全国g d p 的4 ，对g d p 的直接贡献率超过1 0 ， 已经成为国民经济的主要增长点。同时，信息网络技术的应用对中国传统产业 的技术改造和加快工业产业结构的调整也收到了明显的成效。9 0 年代以来，中 国信息技术产业迅速发展成为我国经济发展中最具成长性和关联性的产业部 门，带动了相关产业的发展，但是中国信息化水平还不能赶上发达国家的水平， 信息技术产业内部的融合和结构调整速度较慢，受到宽带接入和各部门利益机 制的制约，媒体企业的全面数字化至少还是2 0 2 0 年以后的事，因此提高中国的 信息化水平和推动信息化进程中的产业融合对于中国产业结构升级和经济增长 具有重要意义。 2 2 信息化时代的技术融合 2 2 1 技术融合概述 日本通产省早在1 9 8 5 年为日本产业结构调整所写的一份报告中将技术融 合这一概念解释为两种或两种以上不同技术之间互相渗透，互相融为一体而形 成的一种技术现象。 技术融合从本质上来说是发生在各产业边界处的更高一级的技术进步，是 通过革命性技术进步进一步扩散和外溢，相互渗透以至融合形成的一种技术创 新。研究开发有两种基本方式：一种是在现有的技术上寻求突破，产生新的技 术替代原有的技术，即“技术突破”方式；另一种是将多种现有技术或改良技 术融合在一起，产生杂交技术，即“技术融合”方式。而技术本身发展到一定 程度，很难有突破性进展，这时就需要引进别的技术，只能用技术融合的方式 来取得突破。融合后的技术功能和优越性是单一技术无法比拟的。 图2 1 ：技术进步演化路径 1 0 在传统工业经济发展的历史进程中，最早的产业融合表现为技术融合( a m e s a n dr o s e n b e r g ，1 9 7 7 年) 。近年科学技术的发展越来越呈现融合之势。技术融 合现象是技术发展的客观规律，是不可阻挡的技术发展趋势，技术融合将会对 人类发展产生莫大的个人、社会和历史意义。从生产过程来看，技术融合是指 相同的生产过程被应用到不同的产业之中如车床在汽车产业和其他机械制造 产业的使用。b r e s n a h a na n dg r e e n s t e j n ( 1 9 9 2 ) 从通用技术的角度来考察技术融 合，在二十世纪蒸汽机和机床等通用技术通过融合到其它产业从而提高其生产 效率。但是在前两次科技革命所带来的工业化进程中所出现的技术融合现象并 没有深刻改变产业之间的边界问题，其技术进步还主要发生在本产业边界内部 而不是发生在各产业边界处，这种技术融合主要表现为某一产监技术进步对其 他产业部门的影响。随着从二十世纪七十年代开始的信息技术的革新( 光缆、无 线通讯、宇宙卫星的利用及普及，数字通讯网的发展) 到九十年代个人电脑的普 及所带来的互联网的广泛使用，技术融合表现为数字融合( m u e l l e r ，1 9 9 7 年) ， 其实质是改变了获得数据、视像和语音三种基本信息的时间和空间及其成本， 这不仅使语音、视像、数据与文件可以融合，通过同一种终端机和网络传送与 显示，而且使不同形式的媒体彼此之间的互换性和互联性得到加强。“数字融 合”的发展为语音、视像与数据文件等信息内容的融合提供了技术支撑，使电 信、广播电视和出版等产业出现产业融合。2 0 世纪7 0 年代机械技术与电子技 术融合而导致机电一体化复合技术的兴起，是技术融合最为典型的一个例子。 在齿轮的转速达到了前所未有的高速，超大规模集成电路所集成的电子元件也 几乎不可能再增加，这两个过去并无关系的技术达到了发展的极限时，却有机 地结合在一起而形成了机电一体化技术，带来了数控机床和自动化机床的问世， 使机械加工业提升到了一个新的高度。8 0 年代开始了光学技术与电子技术的融 合，导致光电一体化复合技术的诞生：9 0 年代后，将光学、机械、电子三者融 合而产生光机电一体化的复合技术。 目前，随着科学技术的发展，在纳米技术、生物技术、信息技术等高技术 领域开展的技术融合越来越多。纳米技术与其它高技术融合出现了纳米电子技 术、纳米材料技术、纳米生物技术、纳米显微技术等纳米技术群；生物技术与 其他高技术融合出现了生物芯片、生物信息、生物材料、生物能源、生物光电、 生物传感器等新技术领域，即生物技术群。信息技术领域内部不同技术，如电 信技术、数据通信技术、移动通信技术、有线电视技术及计算机技术之间的相 互融合是现在比较热门的话题。三网融合即电信网、计算机网络、有线电视网 三网的融合是技术融合最为典型的代表，3 c 融合是指计算机( c o m p m e r ) 、消 费类电子( c o n s u m e re l e c t r o n i c s ) 和通信( c o m m u n i c a t i o n s ) 等技术的一体化， 目前一些高端的便携式产品虽然仍稼作手机。但已经具有p d a 、掌上电脑 ( p o c k e tp c ) 照相机、m p 3 、蓝牙( b l u e t o o t h ) 等功能。各个不同应用领域之 间的界限交得越来越模糊， 使得多种技术可以融合到一种便携式消费产品中。 在技术融合初现规模之际，2 0 0 1 年1 2 月美国商务部( d o c ) 和美国国家科 学基金会( n s f ) 共同组织召开了一次关于技术融合的专题讨论会，在其题为 “推动技术融合，提高人类素质”的报告中提出了融合技术”( n b i c 技术) 的概念，指得是科学技术4 大领域的有机结合，它们是：( 1 ) 纳米科学和纳米 技术；( 2 ) 生物技术和生物医学包括遗传工程) ； ( 3 ) 信息技术包括先进的 计算通信技术) ；( 4 ) 认知科学包括认知神经科学) 。这四大技术融合所起的 作用将远远超过这四大技术各自所起的作用之和。【1 8 】 2 2 2 技术融合的动因分析 技术融合尤其是高新技术之间的交叉融合当代技术发展的重要趋势，是在 多种因素推动下形成和发展的。 首先是科学技术形成统一发展体系的要求，当代高技术群落尽管形式各异、 功能不同，但它们都有着共同的理论基础。从纵向上说，它们共同的理论基础 是物质系统不同微观层次的量子理论；从横向上说，它们共同的理论基础是要 素、结构、功能、信息和环境相互联系、相互制约的复杂性科学。许多高技术 领域本身就是学科和技术交叉融合发展的结果，如信息技术、环境技术、能源 技术、材料技术、空间技术等。所以高技术具有很强的渗透性，各种高技术之 间相互联系、彼此渗透、高度融合的特征更为明显，井逐步形成统一的科学技 术体系。科学已到了一个分水岭，若要继续迅速进步，它们就必须统一起来。 科学融合可能开创一个新的复兴运动，这个复兴体现了一种技术一体观。其次 是产生新技术和形成新主导产业的要求，各技术领域的融合和集成可以为未来 实现重大技术变革、产生新技术领域和形成新主导产业提供动力。如微机电系 统技术是机械技术与电子技术在纳米级水平上相融合的产物，涉及到多种学科 和技术交叉融合，是具有战略意义的前沿高技术，将成为未来的主导产业之一。 第三是解决高技术产业化的技术瓶颈问题的要求，高技术产业化不仅仅涉及技 术成果转化和工艺问题，很多已知工艺实施还需要其它领域的配套技术，如工 程技术和配套材料。当前太阳能光伏电池研发低具有高成本、高效率、高稳定 性。成本高是影响光伏电池大规模产业化的瓶颈之一，目前降低光伏电池成本 的主要途径之一就是开发新型廉价的太阳能电池材料