（技术经济及管理专业论文）我国企业国际化进程的博弈分析.pdf

摘要 摘要 企业的国际化经营并非新生事物，从其产生至今已经过了一个漫长的历史 过程。入世之后的中国企业，在缺乏有效机制、缺乏强大竞争优势、缺乏高素 质的企业家和人才、缺乏应有的政府协助等诸多不利的条件下，将面临来自国 内、国外的双重竞争。随着经济全球化趋势的进一步发展，中国企业的国际化 经营也逐渐为人们所重视。在这种形势之下，中国企业应审时度势，努力开拓 自身的国际化之路。 经济搏弈论的研究范式是：给定约束条件，决策个体追求其自身效用的最 大化。在这一意义上，经济博弈论与传统经济学是一致的。但具体到它们的构 成，经济博弈论对传统经济学既有继承又有突破。博弈论之所以被经济学家普 遍使用，是与传统经济学的缺陷和经济学自身发展的要求分不开的。本文目的 就在于应用传统的博弈理论，分析中国企业国际化进程的一些特点，然后结合 新的现实为中国企业更好地开展国际化经营提供帮助。 本文首先指出全球经济一体化趋势给中国企业带来的良好机遇，同时指出 在诸多有利条件的背后所隐藏的严峻挑战。通过分析可以知道，盲目地国际化 经营对中国企业和员工是有百害而无- n 的。然后结合博弈论的基本知识，指 出企业国际化经营的一系列博弈特征。同时，简单介绍了企业国际化经营的理 论体系，在此基础上提出了作者自己对企业国际化经营的几点创新认识：中国 加入w t o ，中国市场将成为世界市场的有机组成部分，市场开放将使国内企业 面临更激烈的国内、国际竞争，从企业发展的过程来看，中国企业国际化经营 的目的，并不仅仅是为了实现跨国经营，而是为了生存和获取竞争优势。中国 企业要想发展，必须以“能力”为基础，走国际化经营的道路。 本文在简要介绍了中国企业国际化经营的现状之后，总结了现阶段中国企 业国际化经营的几种类型。为之后有针对性地讨论其中的两种经营模式做好铺 垫。 本文的论述重点也是本文的创新之处，是从博弈论的基本理论出发，分别运 东北电力大学硕十学位论文 用非对称鹰鸽博弈、进化博弈理论、合作博弈理论、n a s h 谈判模型和推广的n a s h 谈判模型，针对企业的合作竞争选择、非股权经营以及合资企业的股权结构选 择三个方面，建立博弈分析模型，指出企业国际化经营的适宜选择合作； 给出在非股权经营模式下，合作行为形成的充分必要条件；指出合资企业近几 年股权结构的变化趋势及原因。 最后，本文分别从宏观和微观两方面提出了一系列措施，并根据之前建立 的博弈分析模型，给出中国企业国际化经营的几点策略建议。 关键词：博弈论；非对称鹰鸽博弈；进化博弈；s h a p l y 定理；n a s h 谈判模型 摘要 a b s t r a c t t h ee n t e r p r i s ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g ei sn o tn e we m e r g i n gt h i n g s f r o mi t s c r e a t i o na l o n gc o u r s eo fh i s t o r yh a sp a s s e ds of a ra l r e a d y t h ec h i n e s ee n t e r p r i s e a f t e rg o i n gi n t ot h ew t o w i l lb ec o n f r o n t e dw i t hd o u b l ec o m p e t i n g c o m i n gf r o mi n t h eh o m e l a n da n da b r o a d ，u n d e rb e i n gs h o r to fe f f c c t i v em e c h a n i s m ，b e i n gs h o r to f t h ep o w e r f u lc o m p e t i t i v ee d g e ，b e i n gs h o r to ft h e1 1 i 曲- c a l i b e r e n t r e p r e n e u ra n d t a l e n t e dp e r s o n ，b e i n gs h o r to ft h ed u eg o v e r n m e n th e l p i n ga n ds oo n , i ti sal o to f d i s a d v a n t a g e o u sc o n d i t i o n w i t ht h ef a c tt h a tt h et r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n g o i n gas t e pf u r t h e rd e v e l o p s ，t h ec h i n e s ee n t e r p r i s ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g e s b ea l s og r a d u a l l yw h a tc o n d u c tt a k e ss e r i o u s l y u n d e rt h i sc i r c u m s t a n c e s ，c h i n e s e e n t e r p r i s es h o u l ds i z eu pt h es i t u a t i o n , r o a do fm a k i n gg r e a te f f o r t st oo p e n u ps e l l s i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n t h ee c o n o m yg a m et h e o r yc a n o n i c a lf o r i l li nt e r m so fr e s e a r c hi s ：r u na f t e r w h o s eo n e s e l fe f f i c a c y sm a x i m i z a t i o nf o rt h ei n d i v i d u a lf i x i n gc o n s t r a i n tc o n d i t i o n a f t e rm a k i n gp o l i c y o nt h i so n es i g n i f i c a n c e ，e c o n o m yg a m et h e o r ya n dt r a d i t i o n e c o n o m i c sa r ec o n s i s t e n t b u t ，c o n c r e t e l y , t ot h e i rf o r m a t i o n ，e c o n o m yg a m et h e o r y , t ot r a d i t i o n ，e c o n o m i c sb o t hh a v ei n h e r i t i n ga n dh a v eb r e a k i n g g a l n et h e o r yi sp u t i n t ou s ec o m m o n l yb yt h ee c o n o m i s t s ，t h er e q u e s tb e i n gt h a to n e s e l fd e v e l o p sw i t h t r a d i t i o ne c o n o m i c sd e f e c ta n de c o n o m i c sc a n n o tp a r t p u r p o s eo f t h i sb o o ki st ou s e t h et r a d i t i o n g a m et h e o r y , a n a l i e ss o m ec h a r a c t e r i s t i co fc h i n e s ee n t e r p r i s e i n t e m a t i o n a l i z a t i o n c o u r s e ，t o h e l p t h e c h i n e s e e n t e r p r i s e c a r r y o u t i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm u c hb e t t e rp r o v i d i n g a tf i r s tt h i sb o o kp o i n t so u tt h ef i n e o p p o r t u n i t yt h a tt h eg l o b a le c o n o m y i n t e g r a t i o nt r e n db r i n g i n ga b o u tt oc h i n e s ee n t e r p r i s e ，a n dw h a tb e h i n dt h eb a c ko fa l o to fa d v a n t a g ec o n c e a l sc h a l l e n g e sa tt h es a m et i m e b yt h ef a c tt h a ta n a l y s i sc a n k n o w , i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g i n gb l i n dt ot h ec h i n e s ee n t e r p r i s ea n dt h e e m p l o y e ew i l lb et oh a v ee v e r y t h i n gt ol o s e a n dc o m m e n t i n go nc o m b i n i n gw i t h g a m i n gt h e o r y , p o i n t so u tas e r i e so fg a m ec h a r a c t e r i s t i ct h a te n t e r p r i s e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g e s a tt h es a l n et i m e ，t h i sb o o ks i m p l e l yh a si n t r o d u c e d t h es y s t e mo ft h et h e o r yt h a te n t e r p r i s ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g e s ，o nt h eb a s i s ， h a sb r o u g h tf o r w a r da na u t h o rs e l ft h ec o g n i t i o nt oe n t e r p r i s ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ： c h i n aa d d sw t o ，t h ec h i n e s em a r k e t p l a c ew i l lb e c o m eo r g a n i cw o r l dm a r k e t i - i n g r e d i e n t ，t h em a r k e t p l a c eo p e n st ou s i n gt h ec o u n t r yt ot h eo u t s i d ew o r l d a f t e ri n t r o d u c i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fc h i n e s ee n t e r p r i s ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n r m m a g e s ，t h eb o o ki si nb r i e fh a v es u m m e du ps e v e r a lk i n d st y p e st h a tc h i n e s e e n t e r p r i s em a n a g e si np r e s e n ts t a g e b et oh a v et h ep e a i n e n c yf i e l dt od i s c u s st w o s p e c i e sa m o n g t h e ma f t e r w a r d sm a n a g et h ep a a e mi sr e a d yf o rb e d d i n g t h em a i nb o d yo ft h i sb o o ki sa l s ot h ep l a c et o ，o ns e t so f ff r o mt h ef u n d a m e n t a l g a m et h e o r y , b u i l d st h eg a m ea n a l y s i sm o d e lo f t h ew i e l d i n ga s y m m e t r i ce a g l ed o v e g a m e ，t h ee v o l u t i o ng a m et h e o r y , t h eg a m et h e o r yo fw o r k i n gt o g e t h e r ，t h en a s h n e g o t i a t i o n m o d e lr e s p e c t i v e l y n e g o t i a t i n g a n dt h en a s h b e i n ge x t e n d e d ， s p e c i f i c a l l yf o rt h ee n t e r p r i s ec o o p e r a t i o nc o m p e t e s ，t h es t o c kr i g h tc h o o s i n g ，a n d t h es t o c kr i g h ts t r u c t u r ec h o i c eo ft h ej o i n tv e n t u r e ，p o i n t so u tt h a te n t e r p r i s e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g e sc h o o s i n g - c o o p e r a t i o n ；u n d e rt h em a n a g i n gi nb e i n gn o t s t o c kr i g h tp a t t e r nf o rt a k ep l a c e ，s u f f i c i e n tp r e r e q u i s i t et h a tt h eb e h a v i o rw o r k i n g t o g e t h e rf o r m s ；p o i n t so u t j o i n tv e n t u r es t o c kr i g h tt h ep a s tf e wy e a r si sa r c h i t e c t u r a l c h a n g et h et r e n da n dc a u s e f i n a l ，t h i sb o o kh a sb r o u g h tf o r w a r das e r i e so fm e a s u r e sr e s p e c t i v e l yf r o m m a c r o s c o p i ca n dm i c r o c o s m i c a n da c c o r d i n gt ot h ep r i o rg a m ea n a l y s i sm o d e l ，h a s g i v e n s e v e r a lt a c t i c st h a tc h i n e s e e n t e r p r i s ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g e so u t s u g g e s t i o n k e y w o r d s ：g a m et h e o r y ；a s y n n e t r ic aig a m eb e t w e e nh a w ka n dpig e o n ； e v o i u t i o ng a m e ；s h a p i yt h e o r e m ；n a s hn e g o t i a t i o n sm o d e i - - 第1 章绪论 1 1 课题背景及意义 1 1 1 良好的外部环境和难得的机遇 1 经济全球化为中国企业国际化经营创造了良好的外部环境 经济全球化是对当代市场经济发展趋势的高度概括，是指世界各国经济在 生产、分配、消费等环节的全球化趋势，是生产能力存量在全球范围内的转移 活动。进入2 1 世纪后，经济全球化已成为强劲的时代潮流，并呈现出如下特点： 信息技术迅猛发展、资本国际流动频繁、跨国购并急增、市场经济体制在全球 推广、区域经济合作不断加强。 随着世界经济全球化趋势，中国企业的国际化经营也得到了诸多便利： 首先，信息技术的迅猛发展导致信息网络建设不断完善，这使得国际化经 营企业可以更方便、更准确地掌握信息，顺利地进行超越国界的投资，实现全 球内各要素的最佳配置；而消费者则可借助互联网络，随时随地购买全球商品， 并且网上的外汇交易也可瞬间实现。 其次，资本的国际流动，可使中国企业开展国际化经营时所需的融资工作 更加方便。 再次，市场经济的推广，使得全球范围内形成了统一规范的市场，为中国 企业在全球配置资源提供了前提条件。 最后，区域经济合作的加强，使中国企业更容易走出国门，参与区域内的 国际经营活动。 2 加入世界贸易组织( w t o ) 为中国企业加快国际化进程创造了契机 w t o 有三个基本职能，即制定规则、开放市场、解决争端。其中，制定规 则是指制定规范市场经济运作的国际规则，并监督这些规则的实施。而市场经 济在某种意义上讲就是法制经济。所以说w t o 实际上就是给世界市场经济制定 了一个大的法律框架，使全球的经济都要按着一定的规则来运行。中国加入w t o 将大大改善中国企业国际化经营的内外部环境。 ( 1 ) 内部环境的改善 w t o 的运作机制是以市场经济为基础的，而中国的经济体制仍处在转轨过 程中，传统的计划经济体制的影响还没有完全消除，特别是政企不分的问题未 能根本解决。加入w t o 之后，经济体制的对接必然会出现一些矛盾。而中国政 府的承诺便是“市场经济，遵守规则”。虽然承诺主要是面对国外企业，但对国 内企业来说更是难得的契机。因为这必然会强有力地促进中国市场经济体制改 革的深化，使政府管理经济的职能，由以行政为主转向以法制为主，提高政府 工作的效率和透明度，并真正实现政企分开，为企业经营创造公平公正的国内 市场环境，也为企业进一步走向国际市场打下基础。 ( 2 ) 外部环境的改善 中国加入w t o 意味着在遵守规则的同时也享有相应的权力，即其它成员国 对规则的遵守。这使中国企业进入国际市场时有规可循，公平竞争，而不会受 到不公正的待遇。这主要表现在如下几个方面： 首先，加入w t o ，可使中国享受到稳定而长期的多边最惠国待遇。 其次，加入w t o ，可使中国取得参与制定国际多边贸易规则和多边贸易谈 判的权力，在双方谈判中取得主动权，为中国出口商品争取平等的贸易环境， 有利于贸易争端在世贸组织的原则下得到公平解决，反对歧视。 再次，加入w t o ，可使中国的出口产品在进口国的国内税收及法律法令方 面享受国民待遇，可有效防止其它国家利用国内税收及商业规章等非关税措施 限制中国产品的进口。 最后，加入w t o ，还可使中国享受到世贸组织对发展中国家在普惠制、幼 稚工业保护、关税减让等方面的优惠待遇“1 。 1 1 2 严峻的挑战 1 入世之后中国企业所面临的问题 ( 1 ) 发达国家的企业经历了数百年的市场化和国际化积累，深得经营窍门， 企业产品生产完全实现了高科技化，具有很强的技术竞争力；这些企业资本庞 第1 章绪论 大，具有跨国经营能力，在资金、技术、人才、机制、品牌、信息、营销等方 面占有优势，并且大多具有丰富的在国际市场进行竞争的经验；企业内部有一 套成熟的经营管理模式；发达国家的政治、经济环境的稳定以及相关法律的健 全，为企业发展提供了轻松的外部环境。这些条件，都是中国企业所不具备或 正在实现的。 中国由于地区和部门的分割封锁，“统一开放、竞争有序的市场体系”尚未 形成。地方利益、部门利益仍在作梗，互相掣肘和存在内耗，不正当竞争大量 存在，政企不分的状况依然有之。而w t o 对成员政府的职能作了界定，政府不 能强调其特殊性，即仅仅是市场竞争规则的制定者，而不是市场竞争的直接参 与者。企业尤其是国有企业甚至一些已上市的股份制公司仍然没有完全摆脱政 府的行政性干预。政府办企业、行政干预企业问题并没有根本解决，企业的市 场主体地位没有真正确立起来，同时企业只有直接或变相挂靠在某个行政单位 或国有企事业单位，才能在贷款、税费等方面有信誉。另外社会主义市场体制 需要同国外市场经济体制相对接，对国有企业冲击最大。因为，首先国有企业 在中国加入w t o 后，跨国经营上将受到“国营贸易企业”规则的制约，即这些 企业应只以商业上的考虑( 包括价格、质量、适用性、适销性、运输和其它购 销条件) 作为贸易决策的根据，并按照商业惯例为其它w t o 成员国的企业参与 购销提供充分的竞争机会。二是w t o 认为国营贸易企业的操作可能形成严重的 贸易障碍，因此成员国应在互惠互利的基础上进行谈判以减少这种障碍。三是 公开国营贸易资料，这对国有企业参与国际竞争也是不利。 ( 2 ) 从规模上看，中国企业规模普遍偏小，缺乏一批能够支撑和带动经济 结构优化升级的大企业，竞争性行业至今没有一家企业进入世界5 0 0 强排名。 2 0 0 0 年财富杂志世界5 0 0 强排名，中国进入排名的企业由上年9 家上升至 1 1 家，但都是国家垄断经营的银行、电信、石化、电力等系统，真正竞争性行 业至今没有一家进入。企业及品牌规模排列中，2 0 0 0 年世界5 0 0 强排名最后一 位的营业额是1 0 3 0 6 亿美元，中国最有价值品牌集团、规模较大的红塔、海尔、 一汽约在4 0 0 亿元人民币，折合美元不到5 0 亿。1 9 9 8 年全国5 2 0 户国家重点 企业的销售收入之和3 1 1 5 亿美元，只相当于当年5 0 0 强前两名( 美国通用、德 国克莱斯勒) 年收入( 3 1 5 9 亿美元) 的9 8 。1 9 9 8 年中国工业5 0 0 强平均总资产 和销售额分别相当于世界5 0 0 强平均规模的0 8 8 和1 7 4 ；平均资产利润率、 人均利润率和人均收入分别相当于世界的2 4 6 2 、1 2 3 l 和9 5 1 。 ( 3 ) 中国企业盈利能力低，竞争战略多以价格战相交。以中国彩电为例， 1 9 9 4 年品牌百元销售利润额为1 6 2 2 元，以后开始逐年下降，至1 9 9 8 年，下 降到一位数水平，2 0 0 0 年只有5 4 9 元。与中国彩电销售收入6 年总增长2 8 3 ，年均增长4 7 的速度相比，反差极大。而其中长虹、康佳、t c l 三大彩电 巨头，1 9 9 4 年的营业额是9 0 3 1 亿元，2 0 0 0 年是4 1 3 3 4 亿元，总增长达3 5 8 ，年均增长6 0 。但与此同时百元销售利润额却逐年下降，1 9 9 4 年是1 6 1 7 元，1 9 9 9 年开始下降到3 7 9 元，2 0 0 0 年只有3 1 6 元，比整个行业品牌百元销 售利润额还低2 3 3 元。与国内彩电利润微薄的收入形成鲜明对比的是，外资彩 电品牌渐入佳境。1 9 9 6 年，外资品牌彩电市场份额只有2 0 左右，1 9 9 9 年下 降到1 0 ，但2 0 0 0 年为3 0 ，但利润总额却占据行业总额的5 0 。索尼彩电 仅以5 0 万台的销售量，实现利润1 0 亿元，平均每台利润高达2 0 0 0 元。 ( 4 ) 从技术创新上看，大公司和企业集团是技术创新的载体，但中国大企 业的技术创新能力差距较大。从中国工业5 0 0 强与世界5 0 0 强相比，中国1 9 9 8 年中国工业5 0 0 强企业研发费用的投入占销售收入的1 3 8 以下，国际企业界 普遍认为，研究开发经费占销售额的5 以上，企业才有竞争力；占2 仅够维 持；不足1 的企业则难以生存。世界5 0 0 强般在5 到1 0 ，通用汽车一 个公司每年的研究开发费用就达到8 0 多亿美元，全世界每年产生的新技术、新 工艺7 0 以上为5 0 0 强大企业所拥有。强大的技术创新能力和事实上的技术垄 断使得大型跨国公司在全球竞争中处于遥遥领先的地位，中国工业5 0 0 强还不 具备世界级的竞争能力。同时企业人力资源管理( h r f l ) 的低效，使企业创新的源 泉员工的创造性受到遏制。一是表现在企业全员素质较低、技术人员少。 据统计，中国研究人员占总人口的比例为2 左右，远远低于美国7 6 ，日本 7 5 的水平；二是表现在企业家缺乏创新意识，两企业家却是技术创新机会的 发现者和技术创新的发动者。实践表明，高速成长的企业无不是在创新型企业 家的推动下发展的。 ( 5 ) 从品牌上看，虽然中国创建出了一些相当于世界级的品牌，如“海尔”、 “同仁堂”等，但多数企业的品牌意识仍十分淡薄，主要表现在：世界级知 第1 章绪论 名品牌风毛麟角；曾一度辉煌的知名品牌现正逐步淡出市场，有的已经不知 “花落谁家”，如八大饮料品牌如今已是难寻踪影，日化产品品牌多数已“名花 有主”。最新一期美国商业周刊首次推出了全球最有价值的1 0 0 个品牌的排 行榜，可口可乐以6 8 9 5 亿美元的品牌价值位居榜首。在前1 0 位中，除诺基亚 为芬兰所有外，其余9 个均为美国品牌。在全部1 0 0 个品牌中，美国品牌占了 6 2 个，其余的3 8 个品牌属于德国、日本、英国、法国和瑞士等国，中国一个 没有。按人民币计算，2 0 0 1 年中国最有价值品牌红塔山4 6 0 亿元，海尔4 3 6 亿 元，按1 ：8 2 3 的比率换算，中国品牌超过1 0 亿美元的也只有十位，科龙9 8 0 8 亿元排在第十。品牌价值的差异，也从一定侧面反应了中国企业的竞争劣势。 ( 6 ) 人员的不适应性。中国有七亿劳动力，有着丰富的劳动力资源，但是 劳动力过剩与高素质人才的矛盾十分突出。长期以来的刚性就业政策和不完善 的社会保障体系，加上由于市场环境变化和经济增长模式的转变，很多企业采 取减员增效措施，致使社会就业压力增大。与之相对应，中国缺乏与国外企业 相抗衡的企业家，表现在不仅存在企业家领导素质差距，在产生体制上也难以 适应；同时缺乏大批经过专业教育、业务精良，能适应国内外环境的企业经营 管理者。经济全球化的趋势下，人员素质的不适应性会充分暴露出来。 ( 7 ) 中国要履行w t o 的义务，必须按照世贸组织的要求，给予外国企业以 国民待遇，保护知识产权，逐步开放服务市场，同国外企业进行公开、公正和 无扭曲的竞争。中国市场将成为世界市场的有机组成部分，中国参与经济全球 化进程不仅将大大改善中国企业的外部环境，同时市场开放也使国内市场面临 更激烈的竞争。中国企业不出国门，就要同国外产品和企业直接竞争。在经济 全球化时代，即使是采取关税保护的产业，外国竞争企业同样可以采取到中国 投资设厂的办法绕过这些壁垒。 ( 8 ) 跨国通讯、国际运输等条件大大提高。随着电话、传真及互联网的普 及，过去许多需要用信件、电报、电传等解决的通讯问题，现在完全用电话、 传真、互联网等工具就可以解决，这极大地促进了企业国际化进程，这使国际 化经营的一大障碍被清除，极大地促进了全球化经营的深入发展。在这样的经 济环境中，没有什么市场面对外国竞争者是绝对安全的。因此，中国加入w t o 标志着中国企业全球竞争时代的开始，在经济全球化时代，中国企业想要生存 和发展，要求企业经营者具有全球眼光，实现经营思想和经营理念的彻底转变， 走国际化经营的道路”。 2 经济外向度所揭露的企业国际化过程中的问题 经济外向度是指一个国家或地区的经济与国际经济联系的紧密程度，反映 一个经济实体的对外开放程度和经济国际化程度的高低。经济外向度的过程是 一个国家或地区的经济活动，逐步融入全球生产价值链，进入国际经济循环的 过程，既包括对国际的产品，服务，资本等要素的输出，又包括国际的产品， 服务，资本等要素的输入。简单的说，它是衡量一个地区对外资利用程度的标 准。有些地区，如吉林市乃至吉林省的经济外向度都很低，因为这类地区存在 的问题主要有，区位优势缺乏，对外开放起步低、基础差，三次产业结构不合 理，工业化程度低，农业产业化进程慢，经济的集约化程度低，品牌效应不强， 产品缺乏竞争力，国际市场营销力度不够，对外开放和经济国际化意识还不够 强等等。所以，为了充分开发和利用国内市场和国际市场，国内资源和国际资 源，加快现代化建设进程，必然要求这类地区扩大对外开放，提高经济国际化 程度，企业的国际化势在必行。 但是，经济外向度同人民收入，人民生活水平又是不成正比的。最近，对 于经济外向度快速增长的苏州地区，经调查人均收入并没有显著提高，人民生 活水平也丝毫没有改善。可是极高的经济外向度所产生的经济效益在哪里呢? 答案就是，由于当地的一些企业只是盲目地与外国公司合作，没有重视策略的 选择，导致大量的利润流入外国合作者的口袋，自身的获利是少之又少。 因此，本文中提倡的企业国际化决不仅仅是盲目的“拿来主义”，一定要具 体情况具体分析，制定最有利的国际化策略才是企业国际化取胜的关键。 1 1 3 中国企业国际化经营的主要问题 现象背后隐藏着的是深层次的问题，通过剖析其中的原因，可以使我国企 业更有效地开展国际化经营。 1 缺乏有效的机制 企业机制的弊端不仅是国际化经营的最大障碍，更是全中国所有企业生存 所面临的最大障碍。虽然中国己经开始建立现代企业制度，但如今又有多少企 第1 章绪论 业真正实现了产权明晰、政企分开以及自主经营、自负盈亏? 众多国有企业常 年亏损，死气沉沉，关键就是没有形成合理的机制，无法调动企业应有的活力。 连生存都成了问题，又怎么能谈发展国际化经营呢? 以自主经营权为例，中国企业在国际化经营中便处处受到制约。比如在外 贸自主权方面。1 9 8 7 年中国拥有国家批准授予直接对外经营权的企业不到2 5 0 家，此后国家虽加紧了外贸放权改革，使这类企业增加到8 4 0 家( 1 9 9 2 年) ，但 与中国上万家大中型工业企业的数目相比仍是十分有限，连作为国际化经营最 初阶段的对外贸易都受到限制，又怎能加快企业跨国经营的步伐。 又如在外汇资金支配权方面。以往中国企业没有外汇帐户，外汇资金的使 用必须向上级申请并经外汇管理部门批准。这样在外汇资金的使用额度和时间 上都有限制，根本无法适应国际经营中多变的需求。1 9 9 4 年中国实行外汇制度 改革，赋予了企业外汇使用的灵活性。例如给予部分企业按创汇额的5 0 设立 外汇帐户的权利，在帐户内的外汇资金可自由支配。但同时对大多数企业用汇 仍有严格限制，极不利于企业的国际化经营。 当然，除此之外，还有政企不分、产权不清等众多机制弊端在许多方面制 约着企业的生存与发展，使中国企业在国际化道路上面临着极大的障碍。 2 缺乏强大的竞争力 同世界著名的国际大企业相比，中国企业的竞争力还很弱小。虽然中国有 较完整的工业体系，有一定的技术相对优势，也有一批实力较强的大企业，但 这毕竟是相对于广大发展中国家而言，是相对的优势，而就绝对意义来说，同 发达国家相比，中国企业几乎没有什么竞争优势。1 9 9 4 年，虽然中国银行、中 国化工进出口总公司、中国粮油进出口总公司分列世界5 0 0 强的第2 0 7 、2 0 9 和3 4 2 名，可同年收入1 7 5 8 亿美元的日本三菱商社、年利润额4 9 亿美元的美 国通用汽车这些“巨人”相比，又算得了什么呢? 更何况目前中国开展国际化 经营的企业中大部分是中小企业，规模就更小了，在资金、技术等方面都根本 谈不上绝对优势。 尤其是在技术方面，要维持其垄断优势必须要有巨大的投入，世界级巨型 企业每年都调动数亿美元进行研究与开发，这对于中国众多先天不足的企业来 说则是望尘莫及。过去，依靠劳动力成本低的优势使许多中国企业得到发展， 东北电力大学硕+ 学位论文 可当今社会是知识经济时代，技术因素要比资金、劳动等因素都要重要，这会 严重阻碍中国企业参与国际竞争0 1 。 3 缺乏高素质的企业家和专业人才 人才是国际化的基础，人才竞争力也是蕴含在企业深层最关键的竞争优势， 这既包括决策能力，管理能力，又包括技术开发与创新能力。在国际竞争中， 企业可以没有资金、技术、资源等方面的优势，但只要具备人才优势，其它优 势都会被创造出来：反之，如果唯独没有人才优势，再多的其它优势也不会被 合理加以利用。人才可分为两大类，一类是领袖人物，具有战略眼光，勇于创 造重建，且关注他人，能激发企业员工的群体力量；另一类是专业人士，精通 技术、管理、法律等专业知识，是企业经营的中坚力量。随着改革的深化，中 国已培养了一批高素质人才，但是总体上现在从事企业国际化经营的人才素质 还是偏低，人才供给远远不能满足国际经营的需要。一是缺乏既懂技术、又懂 管理的复合型人才；二是奇缺具有国际水平的企业家，有相当数量的国企领导 是在过去计划经济体制下被指派任命的，既不具备战略眼光，又缺乏市场经营 意识，只会玩弄权术，根本称不上是企业家，极大限制了中国企业国际化经营 的发展。此外，入世之后，国外企业纷纷涌入中国，以“人才本土化”为口号 开展人才争夺大战，利用优厚的待遇、大好的发展机会吸纳了大量中国精英。 这无疑是雪上加霜，使中国企业的国际化面临更加艰难的处境。 4 缺乏应有的政府协助 虽然政府不宜过多参与市场竞争，但如果能适当协调，会使企业的国际化 经营如虎添翼，韩国企业国际化经营的成功之路便是与其政府的努力分不开的。 而中国政府在这方面做得还很不够“3 。 ( 1 ) 缺乏统一有效的宏观管理。目前，国内对跨国企业的管理比较混乱， 兴办海外投资企业需经过计委、财政、经贸、外汇各部门过问，各管一段，缺 乏统一有效的管理，以致常常政令不一，企业无所适从，在宏观指导战略上也 缺乏明确的方向性指导，各地区、各部门在发展海外投资方面各自为战，没有 纳入国民经济发展规划的长期战略设想，很难形成并发挥企业在国际竞争中的 整体优势。 ( 2 ) 缺乏相应的信息导向。在企业进行跨国经营之前必须全面了解东道国 第l 章绪论 的投资环境，以确保投资的科学性。而单个企业由于条件所限，很难了鳃东道 国不断变化的环境，所以很大程度上要依赖政府的支持。国家应提供全面、系 统的海外投资信息导向，帮助企业及时掌握信息，做出决策。但中国政府并没 有系统的信息领导。使很多投资决策因盲目而导致了失败。 ( 3 ) 缺乏与国际惯例接轨的法律法规。法制建设的不完善使得企业进入国 际市场后在很多方面无规可循，经常碰壁，无法有效顺利地开展国际化经营。 凡此种种，由于在诸多方面缺乏应有的政府扶持，使本来就实力不足的中 国企业更加难以在国际竞争中占据优势”1 。 1 1 4 中国企业国际化经营的必要性 首先，中国企业作为发展中国家企业，在竞争优势、外国企业的进入方式 和所有权方式等方面与发达国家企业有明显不同，同时，中国是一种过渡经济 体制，在由计划经济向市场经济转变过程中，政府和企业都面临着逐渐转变职 能，以适应市场经济要求的问题，中国企业面临着市场化和国际化的双层任务。 为了避免与强大的外来势力正面对抗，化竞争为合作，中国企业必须进行国际 化经营。 其次，由于大多数中国中小企业抗风险能力差，竞争力不强，到国外办厂、 合资经营，显得力不从心，而多数国有大型企业虽有着技术和资金的优势，但 仍然存在着政企不分、法人治理结构不完善、盈利能力差等问题，导致企业竞 争力下降。因此，加入w t o 后，中国企业首先面临生存危机。 最后，随着科技水平、交通运输以及通信手段等方面进步，企业的国际化 经营也由单一的国际贸易发展为对外间接投资和对外直接投资。特别是高科技 推动了国际分工的细化，世界经济越发呈现出全球化的趋势，企业国际化经营 的热潮随之兴起，催生了大批实力雄厚的国际企业。近年来由于互联网的出现， 企业的国际化经营又进入了新的阶段，“无国界经营”、“全球一体化”成为企业 国际化经营的新目标。在这种形势之下，任何企业都应审时度势，努力开拓自 身的国际化之路，而对于起步较晚的中国企业更是尤为重要。 东北电力大学硕十学位论文 l l l l 1 2 博弈论的概述 1 2 1 博弈论简介 博弈论的英语原文是“g a m et h e o r y ”，直译过来就是“游戏理论”，在中 国度也被译作“对策论”。对于社会科学尤其有着重要的意义，它正成为社 会科学研究“范式”中的一个核心工具，以至于我们可以称博弈论是“社会科 学的数学”，或者说是“关于社会的数学”。从理论上讲，博弈论是研究理性的 行动者互相作用的形式理论，而实际上它正深入到经济学、政治学、社会学等 等，被各门社会科学所应用。对于经济学，甚至有学者声称要用博弈论重新改 写经济学。1 9 9 4 年经济学诺贝尔奖颁发给3 位博弈论专家：纳什、泽尔滕( r s e l t e n ) 、海萨尼( j h a r s a n y i ) ，而像1 9 8 5 年获得诺贝尔奖的公共选择学派 的领导者布坎南，1 9 9 5 年获奖的理性主义学派的领袖卢卡斯( l u k a s ) ，其理论 与博弈论都有着较深的联系。现在博弈论正渗透到各门社会科学，更重要的是 它正深刻地改变着人们的思维。 社会由不同的人群的集合体所构成。不同的人群集合体形成不同的结构， 一个结构中的群体之间的相互作用就构成一个博弈。这是广义上的博弈。社会 中有不同的文化，人类有文明、道德，如果说文明、文化、道德是宏观的社会 现象，那么还存在着微观的社会现象，如：群体为什么有合作又有不合作? 为 什么人群之间或集团之间有“威胁”或“承诺”等等，这些都是博弈论研究的 对象，博弈论对这些现象做出解释。 博弈论对人的基本假设是：人是理性的。所谓理性的人是指，他在具体策 略选择时的目的是使自己的利益最大化，博弈论研究的是理性的人之间如何进 行策略选择的。博弈论力图在这个最简单的假定下得到丰富的结论。 经济学是对社会现象进行研究的科学，然而对社会现象进行研究的不只是 经济学，社会学、政治学等等都是社会科学。然而今天经济学研究的领域己越 来越广，不仅仅经济行为是它的研究领域，它的研究范围是“经济的”行为。 在经济学家看来，人类的几乎所有社会行为都是“经济的”。所以以“科普”的 方法，用博弈论解读普遍的社会学现象正是当今社会所需要的。 第l 章绪论 1 2 2 博弈论的定义 博弈论没有统一的定义，本文引用文献 1 1 中的定义：博弈论是研究在利 益相互影响的局势中，理性的局中人( 参与人) 为了最大化自己的利益如何选 择各自的策略以及这种策略的均衡问题，即研究当一个局中人的选择受到其他 局中人的影响，而且反过来又影响到其他局中人的选择时的决策问题和均衡问 题。一个博弈中必不可少的要素包括：参与人( p l a y e r s ) 、行动( a c t i o n s ) 、 信息( i n f o r m a t i o n ) 、策略( s t r a t e g i e s ) 、支付( p a y o f f s ) 、结果( o u t c o m e ) 、 和均衡( e q u i l i b r i u m ) 。对一个博弈的描述至少必须包括参与人、策略和支付， 这些构成了博弈的主体框架；而行动与信息则是建筑材料。参与人、行动和结 果合起来称为博弈的规则( r u l e so ft h eg a m e ) “1 。 博弈论突破了传统的完全竞争、完全信息的假定，更加强调经济决策者的 个人理性；强调不完全信息、不完全竞争条件下的经济分析；强调决策个体之 间的互相影响和互相作用等外部性；强调通过规则、机制和制度的设计和优化 在个人理性得到满足的基础上达到个人理性和集体理性的一致等等。作为一门 方法论科学，除了提供更加贴近现实的分析工具和填补传统经济分析的许多空 白以外，博弈论还提供了分析和解决实际问题的独特、新颖的具有战略思维的 思想方法。 人们之间决策行为相互影响的例子很多，几乎所有我们生活中遇到的问题 都可以用博弈论来解释或解决。例如：政治生活中的国与国之间的关系，国家 问的对外政策是相互影响、相互制约的；经济生活中的同行业企业之间的产品 产量与价格的确定，也是相互影响的一个博弈局势；甚至家庭中夫妻之间的关 系，他们的行为也是一种博弈。，。 1 2 3 博弈的两种表述形式 在非合作博弈理论中，表述一个博弈过程有两种方式：策略型表述( 又称标 准型表述) ，对应博弈矩阵，主要用于静态博弈；扩展型表述，对应博弈树，主 要用于动态博弈。 1 博弈的策略型表述 东北电力大学硕+ 学位论文 博弈的策略型表述由三个基本要素组成： ( 1