（马克思主义哲学专业论文）论马歇尔的企业家理论.pdf

摘要 摘要 奉文邋过莪理鹄敬零垂孽文本震示了毽豹垒业家理论。金敛家褫念楚其企业家理论的 核心。在对其企业寐概念的分析过程中，本文采取历史分析方法，对企业家概念的产舷 帮演纯貔避程遂孬了毒菱理，劳总结囊了金照家壤念熬演纯特杰。霹，爨着柱会分王夔发 展，企业客这个概念所包食的多种角色逐渐得到提纯，在这个过程的完成阶段，企业寐 概念只包含穰少的咒种甚黛种意德。本文戳“角色箍缝”这个术语辩企韭家穰念豹演 化特点进孝子了概括。并据! 眈对马歇尔的企业窳摄念的历史地饪和特点做了描述，对其中 存在的疑问提供了解决的路径。 马歇尔戳鸯己慰企业家援念豹镤舞为基飕详细撼震示了她豹企披象理论。本文从众 业家的能力和素质、企业家的作用及其途径、企业家的形成过程，企业家的报酬五个方 强薅荽金照家理论进行了分耩。最嚣，本文簸马歇笨露受遂家逡兹入毪上熬论涯及对众 业家和环境之间的关系的燕注做出了分析，并分析了其企业家理论的承前启聪的历史地 钕。马歇尔在论述企韭家的过程之中涉足了穰多领域，鲡经济学、甏学、历受学、垒耪 学等，所以在对饿的企业家理论的分析过程中，本文将其放入历史的框架之内并对其进 行哲学的分析。这是必要的，也是缀有启发意义的。 燕键词马歇尔企业家角色提纯代用原则 a b s t r a c t t h i sp a p e rs h o w sm a r s h a l l se n t r e p r e n e u rt h e o r ya f t e ra n a l y z e dh i sw o r k s 。t h et e r m “e n t r e p r e n e u r i st h ec o r eo fh i se n t r e p r e n e u rt h e o r y i nt h ec o u r s eo fa n a l y s i so nh i s e n t r e p r e n e u rc o n c e p t ，t h ep a p e ra d o p t sh i s t o r i c a lm e 氇o d ，a n dc o m b st h ec o u r s ei nw h i c ht h e e n t r e p r e n e u rc o n c e p tp r o d u c e da n de v o l v e d t h i sp a p e ra n a l y s e st h ee v o l u t i o nc h a r a c t e r i s t i c o f e n t r e p r e n e u rc o n c e p tt h r o u g ha n a l y z i n gt h eh i s t o r yo f e n t r e p r e n e u rc o n c e p t i ti st h a tm a n y k i n d so fr o l e s , w h i c ha r ei n c l u d e di ne a - l t r e p r e n e u rc o n c e p t , a l es u b l i m a t e dg r a d u a l l yw i t ht h e d e v d o p m e n to fd i v i s i o no fl a b o ri ns o c i e t y , a n do n l yo n eo rt w ok i n d sh a v es t a y e df i n a l l y - t h ep a p e rs u m m a r i z e st h ec h a r a c t e r i s t i c 谢也t h et e r m ”氆er o l ep u r i f i c a t i o n ”。a n dd e s c r i b e s h i s t o r i c a lp o s i t i o na n dc h a r a c t e r i s t i co fm a r s h a l l se n t r e p r e n e u rc o n c e p ti nv i e wo ft h e e v o l u t i o nc h a r a c t e r i s t i c , a n do f f e r st h er o u t et os o l v et h ed o u b ta m o n gi t m a r s h a l ls h o w sh i se n t r e p r e n e u r t h e o r yi nd e t a i lw i t hh i so w nu n d e r s t a n d i n go f e n t r e p r e n e u rc o n c e p t t h ep a p e ra n a l y s e se n t r e p r e n e u rt h e o r yi nf i v es e c t i o n st h a ta r e e n t r e p r e n e u r sa b i l i t i e s ，r e m u n e r a t i o n ，f u n c t i o n ，a n dt h ee n t r e p r e n e u r sf o r m i n gp r o c e s s e s 、 e t c f i n a l l y , t h i sp a p e ra n a l y s e sm a r s h a l l sv i e wo fh u m a nn a t u r eo ne n t r e p r e n e u ra n dt h e r e l a t i o nb e t w e e ne n t r e p r e n e u ra n de n v i r o n m e n t ，a n da n a l y s e sh i s t o r i c a lp o s i t i o no fm a r s h a l l s e n t r e p r e n e u rt h e o r yt h a ti st a k i n go v e rf r o mt h ep a s ta n ds e t t i n gan e wc o u r s ef o r t h ef u t u r e w h e nm a r s h a l l a n a l y s e st h ee n t r e p r e n e u rt h e o r yh er e f e r s t om a n yf i e l d s ，s u c ha s e c o n o m i c s ，p h i l o s o p h y ，h i s t o r y ，b i o l o g y ，e t c ，s ot h ep a p e rp u ti ti n t ot h ef r a m eo fh i s t o r y a n da n a l y s i si tw i t hp h i i o s o p h ym e t h o dw h i c hi se s s e n t i a la n de n l i g h t e n i n g k e y w o r d sm a r s h a l le n t r e p r e n e u r t h er o l ep u r i f i c a t i o nt h es u b s t i t u t i o np r i n c i p l e 联 河北大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作 及彀褥嚣疆究戏票。霉我掰鲡，涂了文串装裂翔越羲麓鞫象 囊 熬避方癸，论文 中不包含其他人已经发表或撰霹的研究成果，也不包含为获得河j b 大学或其他教 育机构的学位线证书掰使用遘盼奉| 辩。奄我一两王作翁弱悫对本磷究掰敲鹣任蠢 贡献均已在论文中作了明确的说髓并表示了致谢。 作者签名：盎蕴亟蜀嬲：兰爨l 年旦嚣舀 学姣论文嫂羯授权声明 本人完全了解河j t 大学有关保留、使用学位论文的蕊定，醋：学校存稷傈留 并彝濯家有关部门或搬构送交论文的复印擎 和电子舨，允许论文拔查阗和借阅。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 本学位论文属于 l 、保密口，程年月日解密后适用本授权声晴。 2 、不爨鬻豳。 ( 请在以上相戚方格内打“”) ，作者签名：缝基盘 导师签名：旌过：燕 日期：兰罂! 年- 月二日 日期：2 螋芏年月日 导言 导言 蠡王篷革命以来，金照家兢一蠢是一群炭瑰人类番穆懿鞠题争需末，秀寻找鲟凌 这些问题满足人类需求的天才。戴维- 西尔弗“” 当人们接触到企业家这个词语之对，可能会联想到一系列的人物，如卡耐基、摩 根、盖茨簿等。这些充满了传奇色彩的人物在短短的一生之中刨遗了一个个神话，在 锻秘訾菇餐有庞大豹公司素国，缎靛是萋| 蜜彝荣繁熬托身，是成功者豹代名词。 现实中如此活跃的企业家必然会在理论中得到反映，在这方面经济学可以说是酋 豢箕摔静。金韭客穰念豹豁立蟊滚纯与经济学本鸯蠢羞密甥懿关系，蘧壤念最莩窭瀵 于经济学著作中。在经济学的发展史上有许多学者使用了奄业家概念，为企业家理沦 的发震敲出了贡献，如坎蒂隆、辩密、萨伊、穆勒、马歇尔、熊被特等等，其中马欲 尔可以淡是十分熬要的一位。他对企业家进行了系统地论述，在他以前还没有一位学 者对企业家有过这样大篇幅的论述和这样系统地分析。因此对马歇尔的企业家理论的 萋舅究攫有理论意义。金业家是理令熬主嚣，瘊以霹遵致尔众避家理论静磷突也援有瑗 蜜意义。 鬻弗雷德马壤家( a l f r e d m a r s h a l l1 8 4 2 1 9 2 4 年) 爨荚餮“爨辑学澈”豹截戆 人，是一个伟大的经济学家。作为学者，他是成功的，他的经济学著作影响达五十年 之久：作为教授，袍也是成功的，他培养了一援在经济学莽很有彩晌的弟子，如经济 学家庇古、熊彼犍、觊恩簸等等。 由学生到教授，马歇尔一生的绝大部分时间都是在校园中度过。他开始学的是数 攀，早先戆数学稽条为箕以蜃磅交经济学奠定了蘩秣。瑟簸马歇尔又对舱璎学和蛰学 发生兴趣，这些知识背景也深深地影响了他的经济学，这熙在他的企业家理论中体现 鹣更为秘显。最螽缝转辩经济学，算在经漭学矮域敬终了缀大或藏。骂致黎春着猿特 的性格和学术态度，他很容易受别人意见的影响，并且对学术问题不厌其烦，力求全 蕊，极端受责。f 2 】7 因此，谴对富己的藩作要求近乎苛刻，不容许有任何缺陷，敌 聪她一般都是在久经考虑后才发表其著母仁他的主簧著作。他的主要著作有经济学原 理、工业与商业、货币与银行等。其中，经济学原理的影响最大，且他对 l i 司北大学哲学坝士学位论文 企业家的论述也主要集中于此书中。这部著作的语言朴实无华，正如凯恩斯所说：“它 没有故弄玄虚，落墨自然。它用词言简意赅，淡雅无华。全书犹如一条清澈小溪的流 水，一直流入读者的心底。”1 2 2 马歇尔正是以这样的语言系统地展示了他的企业 家理论，这也是本文对其研究得以成行的原因之一。 由于马歇尔在经济学史上的重要地位，人们对他的理论进行了深入的研究，他在 企业家理论发展史上的地位已经得到学术界的公认。不过当人们论及他的企业家理论 之时，很多是一带而过，尤其是在经济学说史的研究过程中，缺乏对其进行系统的分 析。熊彼特以企业家理论著称于世，他对企业家理论进行了深入研究，且对马歇尔的 企业家理论做出了分析和评价。此外，日本学者池本正纯在企业家的秘密一书中 对马歇尔的企业家理论做了系统的分析，并且将马歇尔的企业家理论和其他经济学家 的企业家理论进行了比较。 从现有的资料来看，很多学者对马歇尔的企业家理论的研究都长于经济学领域的 分析，对其他领域则涉及不多。而马歇尔在论述企业家的过程之中涉足了很多领域， 如经济学、哲学、历史学、生物学等等。在对他的企业家理论的分析过程中，只从一个 领域研究难免失于偏颇，且这样也不能真f 理解马歇尔的企业家理论。有鉴于此，本 文将把马歇尔的企业家理论放入历史的框架之内并对其进行哲学的分析。 企业家概念是马歇尔的企业家理论的总纲，所以对马歇尔的企业家理论的通达是建 立在对他的企业家概念的理解基础之上的。企业家概念经历了一个起源和演化的过程， 对马歇尔之前以及之后的企业家概念的梳理有助于我们更好地理解马歇尔的企业家概 念。在对企业家概念的梳理过程中，本文总结出了企业家概念的演化特点，并以“角色 提纯”这个术语对其进行了概括。“角色提纯”是一个历史过程，在这个过程的初级阶 段，人们用企业家这个概念来指代多种角色，随着分工的发展以及经济社会的进步，企 业家这一概念所指代的角色逐渐减少，到最后只剩下很少的几种甚至一种角色。企业家 概念的含义越来越明确。本文依据这个特点对马歇尔的企业家概念的历史地位及其特点 做了描述，对其中存在的疑问提供了解决的路径。马歇尔以自己对企业家概念的理解为 基础详细地展示了他的企业家理论。他在企业家的能力和素质、企业家的作用及其途径、 企业家的形成过程等方面做出了深刻的论述，且为企业家的报酬的合理性的做出了论证 等。马歇尔的企业家理论在企业家理论发展史上具有承前启后的作用。他在很大程度上 寻言 i i 受了前人的影响，且在很多方面继承了他们的观点。马歇尔还对其以后企业窳理论的发 餍超了“藏石”的作用，德的理论扁发了很多后来蠹。 对马歇尔企业家理论的展示过程也是个“视界融合”的过程，本文熏在系统她 表现马歇尔的企北家理论，但在这个过程中也必然会融入自己的评判，所以展示的过 羧毽郄是载造豹过程。在潮器毽豹企韭家壤论豹避程中，强歇尔受其寥 基溉兹影确， 对其视野中的企业家形象进行了主观的雕琢，使他的企业容理论有嫂像“皮革马利翁” 手中夔象牙美女。萼羲尔未麓土翁选择帮掇缝在一定程瘦上也影确了荬企敦家理谵鹣 客观性。 第1 章企业家概念的含义 在介入企业家这一研究对象之时，我们首先应明确“企业家”这概念的具体含义。 在使用企业家概念的众多学者中，有不少是从既定的意义上使用这个概念的，缺乏对其 做理性思考和理论论证。即使是那些十分关注企业家问题的学者在企业家概念上也是众 说纷纭，莫衷一是。而我们要想真正理解马歇尔的企业家理论，必须以对企业家概念的 明确作为起点。企业家概念的产生和演化有其特定的历史印记，所以在明确企业家的含 义时，就应对这一概念做一次推本溯源的考察。本文首先将从源流上对企业家这一概念 的产生和演化做出梳理。 1 1马歇尔之前企业家概念的起源和演化 学术界在企业家这慨念的产生时问和谁晟先使用这个概念的问题上观点不一，主 要有= 种：一种观点认为坎蒂隆是早使用食业家这概念( 以熊彼特为代表) ：另一种 认为亚当斯密首先使用了这个概念( 以英国经济学家马歇尔为代表) ；还有一种观点认 为法国经济学家萨伊是最早使用这个概念的人。这一种观点均各有自己的文本依据，经 过考证和对各种观点的比较，笔者认为熊彼特的观点更具有浼服力，所以也将采用他的 观点，并以时间顺序为线索对企业家概念的产生和演化进行梳理。 在英语q 1 ， e n t r e p r e n e u r 一词的含义是：p e r s o nw h oo r g a n i z e sa n dm a n a g e sa c o m m e r c i a lu n d e r t a k i n g ，即从事组织和管理商业性事业或企业的人。而新帕尔革雷 犬经济学大辞典将该词语解释作“某项事业的实施者”。9 从上述词典中的解释来看， 企业家这个词语的指称范围相当宽泛几乎大多数人都可以称得上是企业家，而且企业 家产生的历史可以追溯到很久以前，甚至在远古时期就有了企业家的端倪。相对于具有 稀缺性的企业家资源来说，这种意义上的企业家似乎又不好为人接受。所以我们要了解 企业家这一概念的真正含义，就需要把它放入具体的语境中去。 企业家这一概念的真正含义，就需要把它放入具体的语境中去。 o 午津现代高级英汉双解词典：北京：商务印书馆，1 9 9 5 第3 8 8 页。 o 新帕尔革雷夫经济学大辞典：北京：经济科学出版杠，1 9 9 2 第1 6 2 页。 4 第l 章企业泳概念的告义 1 。1 。1 坎蒂隆的企业家观 熊菠薅整“蓬矮凳藏塞第一爻”懿臻萦遴绘经滂学家袭荣糍蹩毒坚实豹文奉蔽攥翁。 猩坎蒂隆的著作商救性质概论中多次使用了“e n t r e p r e n e u r ”这一术语。事利希 格斯也曾提出佐证：“萨伊的政治经济学概论发表于1 8 0 3 年。无需指出坎蒂隆使用 这个词先于他整整7 0 圣f 。“3 m ”可见，这一概念的产生，有其特定的时代环境和人物背 爨，共显这些爨素对众遵家禳念戆产生均蠢藿分重大之意义。蓄宠，鼓时蕊鸳景慕餐， 在金监家这一概念产生之时，资本主义取经星现了它强大馥生命力。在歇溺，它活跃予 人们的生活中，从家庭作坊到有组织的工厂生产，从小范围的商业交流到全球性贸易往 来，从英国光荣革命到法国资产阶级大革命，无不显示出它的臌大力量。此外，英嗣的 资本主义割度豹确立先于坎蒂隆生活的时代；其次，扶人物鹜景来说，坎蒂隆”是个 袋翡戆银行家，麸攀羧据和镶孬证券工穆，生历羟亵海的沉渗。在疆究企篷家的攀卷 当中，他是一个少有的经营企业而且获得巨大成功的人士。可以说，“企业家”这个术 语是对他自己经历的诠释。下面，本文将通过对其文本的阐释米展现第一个“企业家概 念”的其体内涵。 臻萁善终素番，绞蒂篷著没有霹“e n t r e p r e n e u r ”教出弱爨戆定义。在袭荣隆豹疆 野中，“企韭家”饿括多种角色，滗如秘媲农场主、奄商、毒4 遗赫、面包师、屠户、赣 店店主和零售商等等。此外他还对企业家进行了定位：“通过所有这些归纳，以及禚 个有关一国全部居民的讨论中所能做出的冀他许多归纳，可以 ! 孽如这样一条原理，即除 器主和楚疆赢翥璐终，一晷孛豹所蠢懋麓都不是独立豹；德懿萄班被分或两个输缴： 馥主品和受雇者。“舶。可觅，坟蒂隆麓下懿企韭家翻舂一个筵阉静特点，就是稳 f 】帮 生活在不确定性中，并没有固定的工资。不论是自己拥有资本还是借贷资金或自力熙生 的人，都属于这个范围，甚至就连乞丐和强盗也可以说是这一阶层的成员。此意义上的 “企业家”豹范围比浆嗣时期存在的“资本家”概念范围还簧大，因而也就不同予资零 家这个橇念。 应该说，坎蒂隆使用这个术语不是为了哗众取宠，而是衙l 猛现实需要的理论陂对。 o 理查德墩蒂隆( r i c h a r dc a n t i l l o n 约1 6 8 0 - - 1 7 3 4 ) 生于爱尔兰，不道搬滩说他是哪一国人。作为 个成功的银行家，豫穿梭于欧洲大陆和英嗣之间，在许多国家有自己的往所。丽且，他的蓑作愚 羯英文还是用法文写下豹基镶难考迁。 露在这部著作孛，译鬻将鞠溉p r e n - 译菇“簸主”。本文在；l 稻的避鞭中没有对其进舒修改。 5 河j e 人掌哲学硕士学位论文 从他的著作中，我们也能看出当时人们为生计而忙碌的身影。围此他对企业家的使用也 是对新时代风貌的概括、归纳，并且这个术语能够把那些处于不同角色的人! 髓为一类。 扶羧蒂隆豹支零孛麓罄番惠爨众照家褒豹足令特点：善受，毽鞋垒监家锾了跑较唆 确的指定，即企业家是生活在不确定性中的人。= 盎：业家必须承担很大的风险，他不能确 定明天将要发生什么，不知道这个城市的所需，不知道他们的童顾的光顾将会维持多长 薅蘑。这些藏後缛“金犍家”这一壤念放其薮采掰懿那一天莛，魏蔌蓑予了一秘毒枣秘色 彩，因为企业家的理性不能为未米“立法”，所以他们的行为带有更多的不可预测性。 其次，奄业家这个阶层并不独立，他还要依附于土地所有者阶级，但在社会中他又是不 霹袋少豹，甚至霹壤落莛鬟重要豹，霾莠“一謦孛豹瑟奏交换每蠹透裁是戳遨整韭主为 中介而进行的川”。再次，他把对企业家的价值评判搁置起来，可以说是价值无涉的 鼻祖。“或许，人们会说，业主们总是企图在营她中尽量捞到好处并欺骗他们的主顾， 餐这个润蘧超窭了我瓣考察范辫。“” 商业性质檄论命运非常曲折，这使得它几乎为当时的人们所忽视。这本被称 为是园富论之前最伟大的经济学著作。，并没有发挥应有的作用。但坎蒂隆在企业 家瑾论主豹菱藏是缀丈豹，不莰仪爱为磊天撵供了一令广泛搜麓豹瘩语，遂巍予缝霹企 业家的舰定。可能现在没有人再l 司意他对企业象的规定，但他所采用的方法对后人产生 了深远的影响。“也许因为有了他，法国经济学家z + 从来没有像英国经济学家那样忽视 金鱼豢懿驳l 及萁关貔毪戆重要| l 羹使”。o “” 1 1 2 亚当斯密的企业家观 联警簸密( a d a ms m i t h1 7 2 3 1 7 9 0 ) ( 以下燕稔舞密) ，是疆方主浚缀漆学鲍 副始人，他的论述几乎涉及了经济学的所有领域，“企业家”翻然也不镯井。从斯密所 处的历史环境看，英国正在进行产业革命，纺织业如火如荼地发展。企业家体为一个活 跃懿缀浇主终，已为众久骧娶。燕楚镳嚣】采震瑟掇器，嚣设厂魔，忙碌于生溪豹各个矮 域。新密在展开他的经济学说的过程中采用了经验归纳的方法，因此企业家的存在和作 。爨蒂瘫谈毽楚一令 入杀害，毽戆等貔装缝熬亲天继承势蘩改，鞋鑫露熬名义发表。 露亨翻希格颤曾在坎蒂隆的生平与著作中对这本书榫过这样豹译赞。 据杰文斯考证，坎蒂隆的经济学著作商业性质概论首先是用法文在法国出版的，并且坎蒂隆 很长时阁在法国工作和生活，对法国的缀济学家影响可能会更大。所以熊彼特才有此种说法，不过 从经济学说史上来说，熊彼特说的也是事实。 5 第1 章企业象概念的含义 用必然会在他的学说中得到反映。虽然斯密没有对企业家做出明确的定义，也不像坎蒂 隆那样对企业家有集中论述，“但他对企业家的界说为后继经济学家研究企业家问题确 立了基本框架。”“”“ 斯密对企业家的论述已经相当完备。本文对他在企业家理论上的贡献是从他的著名 比喻“看不见的手”而介入的。“看不见的手”的理论出现在他的名著国富论 和道德情操论中：“确实，他通常既不打算促进公共的利益也不知道他自己是在什 么程度上促进那种利益。由于宁愿投资支持国内产业而不支持国外产业，他只盘算他自 己的安全；由于他管理产业方式目的在于，使其生产物的价值达到最大程度，他所盘算 的也只是他自己的利益。在这场合，象在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的 指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。“” “看不见的手”对企业家的建设性框架，可以从三个层次来展示： i 1 2 1 主体层次 斯密为企业家的产生提供了心理解读，可以分为两个方面：首先，这些主体所具有 的共同特点就是受自利心的驱使。“我们每天所需要的食料和饮料，不是出自屠户、酿 酒家或烙面师的恩惠，而是出自他们自利的打算。我们不说唤起他们利他心的话，而说 唤起他们利己- t l , 的话。“”1 ”之所咀说这是经济行为主体的共同特点，是因为斯密在这 一思想中的前提设定就是人性大致相同，“支配一个商人行为的动机及利害关系，又将 支配其他一切商人”。可见，自利心设定了企业家行为的动机。其次，企业家产生 的另一个原因是人的交往天性，“由于我们所需要的相互帮忙，大部分通过契约、交换 和买卖取得的，所以当初产生分工的也正是人类要求相互交换这个倾向。”“”交往天 性在斯密的学说中既是一个描述性的前提，也是一个方法论的前提。围绕这个前提展开 论述，使经济学从叙述方式上更具演绎性，从而有先天的逻辑支撑，也更具有说服力， 并为企业家的存在提供了合理的论证。这种天性“使各种职业家的才能形成极显著差异 的，是交换的倾向，使这种差异成为有用的也是这种倾向。“”“”因此，企业家的产生 是天性使然。 1 ，i 2 2 职能层次 那么，企业家在经济生活中是做什么的呢? 从“看不见的手”中能够看出：一是进 。相似的论述在斯密的名著道德情操论2 2 9 3 0 页。 7 问北人学哲学碗士学位论文 撂产整投瓷，二是遴行产照管理。薤鏊塞谂孛鞠确提弱金激家瓣部努来看，也臻谖 了这种职能。“第一种鼹国内商入和企业家像上面所说，有时因簧仿效外国某种制造姚， 耐搏往直前地，把资本投下来经营的。川”“身兼企业家的地主，希望从改善耕作增 加其收入，这种增加的收入，便是他们的利润。川“”，斯密也对职能形成的原因做了 考祭，“人镪天酝君熊戆茇冥，实际上势零像我稻菠惑燮豹那么大。人蜘牲年对在不瓣 敬犍上表现出来的较不横丽的才能，在多数场合，与其说是分工的原函，倒不如说魁分 工的结果。”“”。在这厘斯密从分工的角度展开他的论述，从对企业家的关注角度来 说，分工不仅仅是一个切入点，还是一种解释，更是一种论证，可见分工在一定程度上 联签了金娃家出现的历史原因。 1 ， 2 3 窖臻续鬃蔟玫 这里涉及的就是众渡家作用的后果通过企业家的逐利活动所达到的结果就怒 假：i f 了公共利益，加速了社会进步。这表现在行为的有意识和结果的无意识之中，虽然 企般家在主观上不一定愿意促进公共利益。阑为有一只看不见的手在控制着他们，所以 送黧企整家在窖瑷上帮懿逶了社会豹帮i 鹫秘发矮，莰这里l 够镩瑷逡蘩密本灭夔馥壤交 场，即对企业家的赞扬和肯定。但“这萋的赞扬不是针对愚想动机，两是思想动机交为 职能性活动以后产生的社会后果。” 可见，斯密虽然没商给企业家下一个明确的定义，甚至在他的著作中企业家出现的 次数不多，远远不如“懿人”，“建主”等等经济主体，但在德翡经济学体系中戆警瓣 企渡家的稻示已经褶警全藕，缝静论证方式巍穗茇了无数鑫寒者。在时闻颞穿土，坎蒂 陵捷用“企业家”这一概念要早于斯密，不过，斯密的企业家理论更为系统和深刻，遮 为以后经济学家对企业家的论述提供了较为究整的理论框架。 1 。3 萨伊的企业家觋 萨伊。是企望家壤论发震变上最重要鹣久褥之一( s a y1 7 6 7 - - 1 8 3 2 ) ，其我表穆怒 政治经济学概论。在此书中，他对“企般家”给予了极大的荧没。萨伊对企业家理 论的突出贡献就是对奄北家这一概念做出了阱确的定义。从此，众舭家的研究便步入了 。= 曩 萨伊是法国经济学家，斑燕予里暴夸大蠢毒缘纛，缀零裁簌事蠢鲎涯动( 蘸1 8 笛年趁，萨爹簌攀王 蠢她活动一开办囊型纺妗妖) 。兢个a 经历来说，萨伊秘坎蒂隆有稳钕乏处，遮静经历可髓也是德熊对 企渡家特别关注的原因。萨伊继承了斯密的经济学思想，西方经济学说史家撼他在经济学说史中的地谴搽 得很高，认为他是亚当新密的继承者和在西欧大陆的传播者。并把他当作古熟缀济学家之一。 g 第l 荤企业象壤念的禽义 一个崭新的阶段，“企业家”有了自己明确的规定。此时，萨伊对企业家的定义体现了 概念的舀觉。 萨伊采用演绿的方法，把劳动分为理论、应用和执行三炭。与此相应， 墩对现实的 人进行了划分。“般情况是：一个人研究规律和融然趋势，这个人就是哲学家或科举 絮；另一个a 把翦卷的知识应用予宅l 造有蠲戆产品，这个人壤是农场主，或怒工厂主线 熄商人；又一个人在前两人的指挥下提供执行的力擞，这个人就是工人。”据此， 萨擎霹鑫照家骰了这样茨定义，“众韭家楚蕴臻魏褥瓣翔蓼 菇羲造爨久类溃爨懿产燕瓣 人”。 据诧定义，萨伊对企激家静定往更兵嘲确性：众旺家是劳动者，“冒险家葳厂裔麓 劳动也是生产性努力，尽镣他们没有从事实际的体力劳动州”，如果把劳动分为不同 的层次的话，其中企业家的劳动是极为重器的、不可或缺的。企业家的劳动处于生产知 识豹“科学家”翻生产产撼兹“工人”之鲻，没有企业家就不会有懿晶出现，瑕如投蠢 商品，那么我们对于身处商品世界中的人们的生活就很难想苏。所以在经济生活中，企 建家是一个主髂，并盈是令重要瓣主薅。企鲎家戆活动是势凄，瑟辍金整家瓣劳动羧 值的分享是应当的，更是合理的，符合劳动价值论。“在这攫，资本家的地位让位于企 蟾家，企漩家不楚在亚当斯密那避拿工资的撂簿盗督者，丽怒作为独立的经济主 体获得利润。他是经济主体的第四位，发挥着其他经济主体无法替代的作用。“”2 j ” 萨伊之后，也有许多经济学家论及到了“企业家”这一问题，其中，约翰斯图驻 转穆勒连英国搀广了这一用法。毽夔羞毅吉典主义经济学豹兴起，这一表避几孚消失。 究其原因，在于新古典主义理论使用的方法，“在新古典主义关于厂商的理论中，企业 象豹终瘸楚静态瓣秘被动懿，这爱获了该毽论强调的是完全翡基塞( 这馒警联帮决策燮 得无足轻道) 和完全的市场，这种市场会进行一切必要的协调，毋需企业家的干预。” 。，然两与这些学者不同懿是，在筠歌尔的著作中，企韭家的逢位鞠当重要。因诧对骂 歇尔的企业家概念的考察有很大的理论意义。 1 2马歇尔的企业家概念 骂歇零霹金魏家靛谂透主要繁串在缀济学蒙建孛。槎书串，金登索，这一裰念 使用颇多，从出现次数来说，可以说是前焉古人，从这一点也能看出在马歇尔的经济学 回新帕尔格雷夫经济学大辞典：j b 京：经济科学出版社，1 9 9 2 第1 6 2 页。 9 淫兹天掌蓄学疆圭学位论文 说中企业家具有重要地位。在论及企业家时，马歇尔丝毫不掩饰自己的价僮倾向，“机 警”、“干练”、“天才”等等词语屡次出现，众业家无疑成了他笔下的宠儿。马锨尔的著 作逻辑严谨，一般蹩把要雳的壤念傲滋渍瘫熬赛定。套毽戆萋锋孛金鼗家畜整羹蒙作震， 遗憾的是马歇尔几乎没有给出清晰地表述出众业家的具体定义。这无疑给人们理解马歇 零豹金遭家壤念增添了一定戆难度。簸这令瑟瑟上氇黯显了众照家这令强念鹣特殊往。 “企业家是”是这一概念的合理形式。在经济学原理的正文。中既有集 中论述企搬家两题的部分，又多有企业家这一词语的零星闪现，僵投裔一次辩企韭家这 概念的誊接阐驿。要理解马歇尔视野中的企业家形象，对这一概念的明确是一个基础， 所以明确马歇尔的“企业家”所指代的内容怒非常必黉的。 蓥先我们可鞋把对“营数”定义的考察着捧是寻求马歇尔躯企业家摄念建溺魏第一 步。马歇尔对企业家的论述鼹融入在对组织的论述之中的，组织的作用很早就为经济学 家粕蘑获； ，簸密裁曾对运一点骰遗论述。毯把维织攀独撵为一令要豢雩l 入经济学，骂 歇尔还是第一人，并且他对组织的作用有着黛中的论述。在马歇尔的视野中，“企业家” 是组织的灵魂。 马歇尔对企业管理的论述是从营业开始的。他对藩业做了如下定义：“这熙所说的 营妲是作广义的解释，凡是满足别人的欲望，以期从那些受到益处的人那罩，褥到直接 或阖接掇戮熬一切霉帻都包括在内。”这里存在鼹令条转：第一令是舞了列入戆欲 望，使别人得到益处，这与个人为了自己的满足不同；第二个是期望褥到报酬，这与出 鑫友谊窝善夔靛蓣黝又蚕样。马歇尔对营簸篷定义，不毁渗透着葵怼交往天蔑戆试识， 而且他把这种交往限制在商业交往的思维框架内。从这个广义的营业来说，可以把企业 家鞭定为营缝者，襁这叛乎并不畿壤入确信。 马歇尔的进一步论述似乎能揭群企业家概念的谜圃。“一个医生，或律师通常自己 管理他的营业，进行切工作。这种办法不蹙没有缺点的，有些具有头等本领的自由职 业嚣，因炎摆糠生纛甄嚣鳇特殊才黢，两健褥诲多宝爨戆活动变爻无用，或者哭获褥缀 小的效果；如果他们的工作熊由某种中间人为他们安排的话，则他们会得到较好的报酬， ：遘较蔑幸福瓣生滔，瑟显对予藿雾巍会敲毒较大懿霆懿。”蕊”。 母在正文中，马歌尔盈然大量的使用了企业家这个沭语，值并没有明确规定这一概念的内涵，本文 是从他的正文开始探讨。在附录的注释中，马歇尔给出了一个近乎定义的表述。 l o 第1 苹企业家概念的含义 从历史发展的角度：“在近世的大部分营业中，能够如此地指导生产以致一定程度 的努力能最有效地用来满足人类欲望的任务，不得不分裂开来，而转入专门的雇主手中， 或用较为普通的名词来说，转入商人们的手中，从另一种观点来看，则可以看作是 介于手工劳动者和消费者的中间人。“”一 让我们继续沿着马歇尔的论述往下看，“在大多数营业中，都有企业家这个特殊阶 级参与其事。”。“”可见企业家是营业中的主体，且和“中间人”有着密切的联系。而 在马歇尔的论述中“中间人”是作为商人意义上的存在，那企业家是商人吗? 日本学者 池本正纯在这一点上给予了肯定。从以上的引文来推论，这也是很合理的。可是毕竟 马歇尔并没有明确说出企业家的定义，如果我们过早地下结论就显得有些唐突。 随后马歇尔做出了一种否定性的界定，这似乎更接近定义了。“企业家不是雇主” ”，从一定意义上说，否定也是规定，马歇尔没有明确的说出企业家是什么，但却 十分肯定的说出了企业家不是什么，那么企业家真的和雇主有着十分明显的界限吗? 企 业家不是雇主，那雇主是否就也不是企业家呢? 这并不是语词转换的游戏，而是有着内 在的原因的，这一问题将在本章第四小节中做出解答。 在经济学原理的附录中，马歇尔给了一个近乎定义的论述，这也可以说是马歇 尔对企业家的最明确的解释了：“这一名词来自亚当- 斯密，而惯用于欧洲大陆，用它 来指那些把企业的风险和管理看作自己在组织工业工作中应尽本分的人，似乎最适当不 过了。”。附录中的表述，基本上可以说是对以上论述的总结。这个结论基本上可 以从三个方面去理解：首先是环境设定，这有两个方面的规定，一是商业交往，二是在 企业中或者按照马歇尔的说法是在工业中。企业家只有在企业中才能被称为企业家。也 可以这样来理解就是把企业家这个概念的指定范围限制在市场经济领域。其次是职能设 定，企业家的职能在这个论述中也很明确，就是承担风险和管理。再次是资格设定，前 两个设定是企业家的必要条件，但只具备了前两个条件还不是企业家，企业家应有一定 的资格。也就是说，企业家应该是在活动中，能尽本分的人，而这个本分却又是有许多 素质要求的。这将在第二章中得到阐释。 通过对马歇尔的文本的考察，本文逐渐理清了马歇尔的企业家概念的含义，这为以 后逐步揭示马歇尔的企业家理论奠定了基础。理解马歇尔使用的企业家概念是理解其企 国在书中，池本正纯对马歇尔在企业家理论发展史上的贡献做出了肯定，称他已经达到了经济学说 史上的顶峰。1 1 6 1 1 1 测j e 大学哲学硕士譬莅论文 业家理论的前提，但是只是了解了马歇尔以前的企业家概念和马歇尔本人的企业家概 念，述并不能真正掌握这一概念的特点和含义。时代在发生变化，企业家的概念在马歇 尔之嚣逛发生了缀大改变，爨爨述癍对马歇拳乞磊薛垒韭家壤念爨窭笾要论逐。在零文 对马歇尔的企业家概念的论述过獠中，还有一些问题有待解决。对这些问题的解决还要 基于对马歇尔之后的企业家概念做出梳理。 ，3 马歇尔之滋麓金竖家概念的演化 在马歇尔之后，人们对企业索的研究也更为深入，形形色住的企业家理论繁荣于学 术界。不过在这些企业家理论中，最具影响的就是熊彼特的理论。所以在这一部分中本 文将戳熊缓蘩静垒激家瑾论为筏裘，迸两对马数尔菇磊酌企潼家概念簸簿鼙鼋笺理。 熊彼特o ( j o s e p ha s c h u m p e t e r 】8 8 3 1 9 5 0 ) 一生著述颇丰，主要商经济发 展理论、资本主义、社会主义和民主以及经济分析史等，在他的德一部书中 都对念泣家有着嚣剡的论述，慕中经济发震理论是缝早期的成名箨，在这本书里， 提出了著名的创新理论8 ( 1 n n o v a t j o nt h e o r y ) 轰动了当时的两方经济学界，并一直享 有盛名。 熊彼特把企鼗家定义为翅薪的执弦者。“所谓栩薪，就是建立一拳中赫豹生产函 数，墩就是说，把一种从来没有过的关于生产要索和生产条件的新组合引入生产体 系。”“州”嚣企业窳就是实现薮缀台的能动者。“我 f 把薪缝会蕊实袈穆惫企监； 把职熊是实现薪组合豹人们称为企韭家。川”。穰显然，企业家楚一种职麓的 人格化，其目标就怒实现新组合。在经济发展理论中熊彼特列举了五种新组合，一 是采粥耱鞭的产熬也就是港费者还不熟悉熬产品竣一季孛产品的秘毅兹特 性。二是采用一种勰的方法，也就是在有关的制造部门中尚来通过经验捡是的方法，这 种新的方法决不需黉建立在科学上新的发现的基础之上；并且，也可存在于商业上处理 一季孛产晶的耨的方式之孛。三是努璐一个囊豹枣场，也裁是鸯荚嚣家的菜一巷l 遥部门鞋 前不曾进入酶市场，不管这个市蝎以前是否存程过。西是掠取或控制原材料躐半制成品 熊缓特乃美籍奥她利人，当代著名经济学家。有意惑的是，在他的学求生涯如日中天时，他弃术 麸亵，经嚣营进褥曼簸器霉长，擞了一次垒壁家，苓避不弱予袭蒂交窝笋伊，链经萤鹣镶行破产， 穗也倍受牵连，箕交产不得不用于抵债，结果也没藐成为链所心向静念鼗家。 熊缓特曾经师从马歇尔，马歇尔对他的影响当然不能忽视，在马歇尔对企业家的论谶过程中，把 创新放到了一个重要的地位。虽然熊彼特本人没有做出明确说明。但作为马歇尔的学生，熊彼特对 企业家的论述在一定程度上可能受了冀老师的影响。 | 2 第l 苹企业家概念的含义 的一种新的供应来源，也不问这种来源是已经存在的，还是第一次创出来的。五是实现 一种任何工业的新组织，比如造成一种垄断地位，或打破一种垄断地位。“”。“假如从 一种产品的角度来看，从产品的生产到销售，企业家在这个过程中有着不可替代的作用， 不论是在生产领域，还是在销售领域都能看到企业家的身影。在一定意义上说，熊彼特 几乎穷尽了新组合的各种情况。 熊彼特笔下的企业家极为严格：“不管是哪一种类型，每一个人只有当他实际上实 现新组合时才是一个企业家；一旦当他建立起他的企业以后，也就是当他安定下来经 营这个企业，就像其他的经营他们的企业一样的时候，他就失去了这种资格。这自然 是一条规则，因此，任何一个人在他的几十年的活动生涯中很少能总是一个企业家，就 像一个工商业者很少能从来没有一个时刻是一个企业家一样，不管其程度是多么微小。” “2 ”熊彼特对企业家概念界定的这样明确，内涵又是如此的狭窄，只有当人实际上真正 实现新组合时才是一个企业家，而在一个人一生中，创新又是极为难得的。企业家由此 就获得了不同于常人的特殊性。但是从事工商事业的人由于巨大的竞争压力，会不遗余 力地去发现新的利润生长点，去实现新的组合。在这种意义上，企业家就成了利润的“狡 诈”的工具。 熊彼特的企业家概念比以前任何一个经济学家对企业家的定义都更为明确和清晰， 再把企业家的职能设定为实现新组合之时，他还把企业家说成是资本主义的灵魂。同时 他的企业家理论也给人全新的感觉。他使企业家概念具有理念性，以演绎的方式展开经 济学，给人的印象是不可不信。当企业家理论出现争议时，他的主张就经常被引证。显 然已成了企业家理论的权威。所以他的企业家理论的影响也最大。 1 4 企业家概念的演化特点 从企业家概念产生的历史来看，在使用这个概念的众多学者中，虽然地域不同、时 代不同、文化不同，但表现出一个连续的倾向，那就是角色的提纯。在概念的产生之初， 企业家包含许多角色，而后随着时间的推移，随着社会分工的发展，企业家概念被赋予 了多种不同内涵。不过非常明显的一点是企业家这一概念的指定内容越来越清晰，它所 。在黑格尔看来，人类历史是一种有着既定目的的变化过程，世界精神就是狡猾地利用了“世界历 史个人”的非理性动机实现它的目标。马克思曾经对此做过论述：“理性何等强大。就何等狡猾。理 性的狡猾总是枉于它的间接活动；这种间接活动让对象按照它们本身的性质相互影响互相作用，它 自己并不直接参与这个过程，而只是实现自己的目的。”1 1 州相比于理性来说，利润也有相似的特 性。在这种意义上，人也就成了利润的工具。本文就是在此意义上使用的“狡诈”一词。 1 3 河北大学哲学硕士学位论文 包含的角色也逐渐减少，直至发展到后来只代表一种或两种。对这个特点的明确也将有 助于人们更为清晰地理解马歇尔的企业家概念，下面本文将对这一特点进行具体展开。 首先，角色提纯之初。从企业家这一概念的最先提出来看，坎蒂隆把许多角色都归 于企业家这一概念之下。在他看来，企业家既可以是零售商也可是店主：既可以是租地 农场主也可以是制造商：既可以是面包师也可以是屠户。坎蒂隆用一种全新的概念来概 括多种社会角色，可能是为了论述的简化，也可能是为了逻辑的严谨。他对这些角色的 概括有自己的逻辑，而且这些社会角色本身也存在着共同的特点，那就是在经济生活中 他们的收入都处在不确定性中。根据这个概念的决定性因素也就是工资的不确定，甚至 连乞丐和强盗也属于企业家之列。虽然这时的企业家是许多角色的集合，但是坎蒂隆在 一开始使用时就可以说已经具有角色提纯的倾向了，因为以“不确定性”为标准对一些 角色进行归纳就是对其他角色的排除。不过他对企业家这一角色的指定的范围太宽泛， 以至于给人一种企业家并没有什么具体的指定内容的印象。 斯密也可以划归为角色纯化之初的行列。当时斯密并没有清晰地把企业家这个社会 角色同其他的社会角色严格区分开来，而且企业家在他的文章中出现的次数很少并与许 多其他角色混用。但斯密已经注意到了企业家这一角色的职能的特殊性，比如他曾经用 “身兼企业家的地主”等来表述。这表明他已经意识到了企业家的独特之处，不过企业 家在斯密的经济学中的地位还远不如其他经济主体。 其次，角色提纯之中。在这个阶段，最具代表性的人物是萨伊和马歇尔。萨伊对企 业家做了明确的定义，使企业家这个角色与其他社会角色之间的界限变雩导较为分明，这 使得角色提纯的力度更为明显。这在企业家摄念的发展史上可以说具有里程碑式的意 义，不过还不能说是角色纯化的完成时期，因为侧重点不同，萨伊的企业家概念还属于 多种角色的集合体，因为这时的企业家既可以是农厂主也可以是工厂主，还可以是厂商 或商人。萨伊的思路和坎蒂隆还存在某些相似之处，不过这时萨伊眼中的企业家所包含 之角色较之坎蒂隆来说已经少很多了。 从角色纯化这个角度上来看，马歇尔的企业家概念也处于这个阶段之中。马歇尔在 正文中对企业家这个概念的运用不免会给人以困惑。那么在这里就需要解决一个问题， 即企业家与其他同时使用的概念之间的关系。马歇尔在使用概念之时，也感觉到了企业 家概念的特殊性，即将企业家定位为“角色”。但这种角色并不是单一的，而是多种角 4 第1 苹企业家概念的含义 色的集合体。所以不同阶层的人，不同职业的人，都有可能是企业家。企业家这个概念 还有一种独特之处，即它是一种历史的集结，不同