（马克思主义哲学专业论文）自由对构建和谐社会制度的价值和意义.pdf

摘要 中文摘要 人的自由发展与制度的关系研究源于西方近代，而在社会实践的基础上对其进 行正确理解的则始于马克思。中国改革开放带来的社会转型，重新使这个问题得到 凸显。 人的自由发展在实践中历史地实现，它受各种社会环境( 特别是制度环境) 的影 响和制约。制度又是人的创造和构建的产物，也是一种历史存在物。人的自由发展 是制度的终极价值目标，制度是实现人的自由发展的社会工具。制度要反映人的自 由发展的水平和要求。 制度能通过其对人的活动的规范作用对人的自由发展发挥积极作用。但是，制 度由于其相对稳定性而不能总是随着人的自由发展而变化发展，因而又会对人的自 由发展产生阻碍作用。制度创新是实现制度与人的自由发展的水平和要求相匹配的 有效途径。 人的自由发展与制度之间存在着一种辩证互动的关系。首先，人的自由发展对 制度起主导作用：其次，制度对人的自由发展起能动的反作用。人在自由发展中造就 了制度，人的自由与全面发展不断促使制度创新和发展变化j 使制度不断地趋于合 理：制度通过一系列的规范为人的自由发展营造良好适宜的环境，为人向更高层次自 由发展提供框架和保障。 当代中国要切实落实科学发展观，构建社会主义和谐社会，就必须进一步重视 人的自由发展与制度的关联，加快制度建设和制度创新的步伐，为人向更高层次自 由发展创造更有利的条件。 关键词：自由制度制度创新 中文文摘 中文文摘 制度源于自由，它是由个人自由所引发出来的问题。和谐社会是一个具有适应 性的社会，这就要求政治制度要能够自主适应社会生活的变迁。制度创新是实现人 的自由发展要求与制度相互匹配和协调发展的有效途径。构建社会主义和谐社会的 实践过程，要求进一步提高政治制度的适应性。一个政治制度的形成和发展要与社 会实际发展的内在需求基本吻合，体现一种历史必然，具有历史的合理性。 全文共分三部分，第一部分是绪论。提出了对论文的选题依据，回顾了国内外 对人的自由发展与制度的相关研究，并对本文的研究目的，方法作了说明，为全文 的展开做好铺垫。 第二部分是文章的主体。论述了自由与制度的基本理论、人的自由发展与制度 的关系思想探源、人的自由发展对构建和谐社会制度的价值，包括第一章、第二章 和第三章。 第一章首先界定自由的概念，区分了与自由相关的几组关系，如自由与社会限 制的关系、自由与自然限制的关系、自由与法律的关系，说明了本文探讨主要是针 对在制度层面上那些限制个人的自由，它与人因缺少某种自然能力而使行动自由受 限制相区别。接着比较了两组自由概念一积极自由与消极自由，维基百科把积极 自由定义为实现自己潜能的机会和能力，描述为个人实现特定目的的能力。消极自 由意思是不受他人干涉的自由，即人在意志上不受他人的强制，在行为上不受他人 的干涉。政治自由是一种消极自由。关于能力与自由的关系，阿马蒂亚森认为贫 困有时并不在于低收入，而是在于对基本能力的剥夺。实质性的自由就是选择一个 人有理由重视的那个生活的能力，而能力就是获得各种可供取舍的生活方式的实质 性自由。自由是人的本性诉求，人的自由发展主要包含人的能力的自由发展、人的 需要的自由发展、人的社会关系的自由发展、人的社会生活的自由发展、人的个性 的自由发展等五个方面的内容。实践是实现人的自由发展的现实途径。人的自由发 展过程中的个体自由的发展与族类自由的发展间的关系问题，在资本主义社会中， 是背离和矛盾的关系，在社会主义社会中两者形成了的初步统一，在将来的共产主 义社会中才能真正现实的实现。 制度在本质上是一个历史范畴，它随着社会经济基础的变化其存在形式和内容 也会发生变化。制度具有客观性和主观性的双重特点。制度的客观性说明人必然生 v 福建师范大学硕士学位论文 活在一定的制度中，要求特定的历史条件下的人必须遵守相应的、特定的制度。制 度的主观性则说明人在制度面前不是完全被动的。 第二章主要探讨了马克思对人的自由发展与制度的关系思考与研究 对人的自由发展与制度的关系纳入唯物史观进行正确理解和系统阐述的始于马 克思。马克思从辩证唯物主义的角度出发对资本主义制度产生、发展以及灭亡的规 律进行分析，探索人的自由和解放的出路。马克思在看到了资本主义条件下私有制 和社会分工对人的自由发展造成的巨大阻碍后，指出私有制和社会分工严重地阻碍 了人的独特的、自由发展。马克思认为，在社会分工条件下，个人受制于社会分工 的经济前提而失去了自由。所以，人的自由发展只有当消灭了私有制和社会分工后， 到了共产主义社会才能被最终实现。而且，只有到了共产主义社会，消灭了私有制 和社会分工，才能出现自由发展的人。马克思深刻地指出，人的自由发展的实现与 私有制和社会分工的消灭是同一个过程，未来的共产主义社会，是这样一个联合体， “每个人的自由发展是一切人的自由发展的条件。 第三章重点论述了人的自由发展对构建和谐社会制度的价值。 自由是制度的终极价值目标。秩序源于自由，它是由个人自由所引发出来的问 题。制度对于社会的存在和发展、人的自由发展具有不可或缺的意义，就是因为它 在价值取向上是为自由服务的。在人的自由发展与制度之间的辩证关系中，人的自 由发展具有本源性和优先性，对制度的安排、创新和发展起主导作用。制度构成了 人的自由发展的现实空间，是实现人的自由发展的社会工具。当制度体现人的自由 发展要求时，就会保障和促进入的自由发展，而当一种制度处于僵化、停滞、退化、 甚至长期“锁定时，制度则对人的自由发展起着负面影响。制度创新是实现人的 自由发展要求与制度相互匹配和协调发展的有效途径。在构建和谐社会主义的过程 中，要不断推进中国制度现代化建设以促进人的自由发展。 第三部分是结论。文章最后指出社会主义政治制度在其具体表现形式上尚有许 多不完善的地方，限制了社会主义政治制度文明的充分展开。在建构社会主义和谐 社会的实践过程，要求社会主义政治制度进行相应的调整与完善，实现人的自由发 展与构建社会主义和谐社会与政治制度文明建设相互促进，相得益彰。随着社会实 践和人的自由不断得到发展的同时，人们有能力也有可能设计出另一种较为完善的 政治制度来充分保障公民自由。 摘要 a b s t r a c t t h e o r i e sa b o u tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eh u m a n sf r e e d o md e v e l o p m e n ta n d s o c i a li n s t i t u t i o nc o u l db et r a c e db a c kt or e c e n tw e s t e r nt i m e , b u tw h i c hw a su n d e r s t o o d f r o mt h es o c i a lp r a c t i c ev i e ww a ss t a r t e df r o mk a r lm a r x st h e o r y t h i sp r o b l e mw a sp a i d c l o s ea t t e n t i o na g a i nw i t ht h ed e v e l o p m e n to fc h i n a so p e n - d o o rp o l i c ya n di t ss o c i a l t r a n s f o r m a t i o n t h er e a l i z a t i o no ft h eh u m a nb e i n g sl i b e r a t i o nw a sr e s t r i c t e dt od i f f e r e n tk i n d so f s o c i a lh i s t o r i c a le n v i r o n m e n t i n s t i t u t i o ni st h er e s u l to fh u m a n sc r e a t i o n ，s oi n s t i t u t i o ni s ak i n do fh i s t o r i c a le x i s t i n gj u s tl i k eh u m a nb e i n gi t s e l f , t h eh u m a n sf r e e d o m d e v e l o p m e n tw a st h eh i g h e s tv a l u ef o rs o c i a li n s t i t u t i o n ，o nt h eo t h e rh a n d ，i n s t i t u t i o ni s t h es o c i a lt o o lt om a k et h eh u m a n sl i b e r a t i o nb e c o m er e a l i t y i n s t i t u t i o nm u s tm a t c ht h e l e v e la n dr e q u i r e m e n to ft h eh u m a n sf r e e d o m i n s t i t u t i o np l a y sa na c t i v ep a r to nt h eh u m a n sf r e e d o mb yp r o v i d i n gt h es t a n d a r d a n df r a m e w o r kf o rh u m a n sb e h a v i o r , b u ta tt h es a n l et i m e ，i n s t i t u t i o na l s op l a y sa n e g a t i v er o l eo nt h eh u m a n sd e v e l o p m e n tf o ri t ss t e a d ys t a b i l i t y t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nh u m a n sf r e e d o md e v e l o p m e n ta n ds o c i a li n s t i t u t i o ni s d i a l e c t i c o nt h eo n eh a n d ，h u m a n sf r e e d o md e v e l o p m e n td o m i n a t es o c i a li n s t i t u t i o n , o n t h eo t h e rh a n d ，s o c i a li n s t i t u t i o np l a y sam o t i l ec o u n t e r a c t i v er o l eo nh u m a n sl i b e r a t i o n i ti sh u m a n sf r e e d o md e v e l o p m e n tt h a tm a k e ss o c i a li n s t i t u t i o np r o d u c ea n dp r o m o t ei t i n c e s s a n ti n n o v a t i n g ，c h a n g i n ga n dt h e nb e c o m em o r er e a s o n a b l e ，i n s t i t u t i o np r o v i d e s s u i t a b l ee n v i r o n m e n tf o rh u m a n sf r e e d o md e v e l o p m e n tf o ri t ss e r i a l so fr u l e s s o c i a l i n s t i t u t i o na l s op r o v i d ef r a m e w o r ki n s u r a n c ef o rh u m a n sf r e e d o mt o w a r db e t t e ra n d h i g h e rd e v e l o p m e n t t oi m p l e m e n tas c i e n t i f i ce v o l u t i o n a ln o t i o na n de s t a b l i s hah a r m o n i o u ss o c i e t yf o r t o d a y sc h i n a ，w em u s tp a ys p e c i a la t t e n t i o nt ot h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nh u m a n s f r e e d o ma n ds o c i a li n s t i t u t i o nt os p e e du pt h es o c i a li n s t i t u t i o n s i n n o v a t i o np a c es ot h a t c r e a t em o r e a d v a n t a g e s a n db e t t e re n v i r o n m e n tf o rh u m a n s h i g h e r f r e e d o m d e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：f r e e d o m i n s t i t u t i o ni n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n 福建师范大学硕士学位论文独创性和使用授权声明 福建师范大学硕士学位论文独创性和使用授权声明 本人( 姓名)贺丛梅学号 2 q q 鱼q q 鱼星 专业 所呈交的学位论文( 论文题目：自由对构建和谐社会制度的价值与意 义) 是本人在导师指导下，独立进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除论文中已特别标明引用和致谢的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本论文的研究工作 做出贡献的个人或集体，均己在论文中作了明确说明并表示谢意，由此 产生的一切法律结果均由本人承担。 本人完全了解福建师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 福建师范大学有权保留学位论文( 含纸质版和电子版) ；并允许论文被 查阅和借阅；本人授权福建师范大学可以将本学位论文的全部或部分内 容采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文，并按国家 有关规定，向有关部门或机构( 如国家图书馆、中国科学技术信息研究 所等) 送交学位论文( 含纸质版和电子版) 。 ( 保密的学位论文在解密后亦遵守本声明) 学位论文作者签名： 极小桷 签字日期：2 0 0 9 年4 月1 日 指导教师签名：饮i 初步 签字日期：2 0 0 9 年4 月1 日 绪论 绪论 关于人生的哲学思考自由与不自由 没有任何人能够完全彻底地预知一切，我们不可能确定将会发生什么。人类既不 能被程序化也不能被遥控指挥，因为人类是自由的。 明天天气如何不是由我们来决定。还有一些情况我们也无法选择：我们将成长， 衰老和死亡，我们永远不可能成为蝴蝶也不可能变成猩猩在这些情况下，我们无 能为力，因而我们是不自由的。 只有在那些取决于我们自己的事物面前，我们才会感到自由。 是这颗还是那颗红色的糖果一个关于选择的小游戏 把一个机器人坐在一张桌子的前面，桌子上放着两颗糖果，两颗红色的一模一样 的糖果。它们大小一样，重量一样，散发出来的气味也一样。这个机器人有权吃一 颗，但只能是其中的一颗，无论哪一颗，只要它喜欢就行。实验者开始观察这个机 器人：机器人一动也不动地看着这两颗糖果。一个小时过去了，两个小时过去了， 一天，一个星期，一年都过去了，这个机器人始终没能做出选择。 机器人永远不可能做出选择，因为它没有任何理由要进行选择：这两颗糖果完 全一样。然而，一个人却可能做出决定。即便没有任何理由，仅仅为了不错过一次 吃糖的机会，并不需要任何理由。 自由地服从 在超级市场，当妈妈选购东西的时候，查维尔在玩具货柜前转悠着，最后，停 在了一个他十分渴望得到的飞机模型前。可是，查维尔知道妈妈不会同意买给他， 而自己又没有足够的零花钱。此刻玩具货柜前只有查维尔一个人，而且这个模型很 小，很容易把它放进衣服口袋里。于是查维尔看看左右没人，就把它放进衣服口袋 里，回到妈妈跟前，帮着妈妈把手推车里的东西放到收银员的传送带上。他觉得收 银员小姐很奇怪地看着他，而且，还发现就在付款台的后面有一位手持报话机的高 大保安。查维尔好像看到保安先生和收银员小姐互相使了一个眼色，他感到越来越 害怕。查维尔告诉妈妈他马上回来，就一头冲到玩具货柜前，把飞机模型放了回去。 查维尔做出了一个放弃偷盗的决定。今天他之所以把飞机模型重新放了回去， 是怕被逮住，他屈从了心中的恐惧。查维尔和那些因为看见警察，怕被扣留下来就 赶紧系上安全带的人们是一样的。 福建师范大学硕士学位论文 但是，也许有一天，查维尔根本不会再有偷盗的念头：他将决定遵守法律或者 秩序，我们就变得不自由了，而是因为我们可以自觉自愿地服从，从而也是自由地 服从。然而，有时候我们的自由又妨碍了别人的自由。爱莉斯想吹小号，若埃尔却 想睡午觉；男孩子们想在院子里踢足球，女孩子们却失去了玩耍的地方；查理在他 的花园里安置了一个蜂箱，邻居们的家中就飞满了蜜蜂；凯文讨厌取下他的帽子， 而他不摘帽子，坐在他后面看电影的夫人就什么也看不见了 我们生活的周围聚集着其他人，而这些人本身也需要自由。所以，每个人都拥 有完全的自由是绝对不可能的，为了大家能够生活在一起，我们没有别的办法，只 能接受一些约束和限制。正因为如此，我们一直都在寻求一种最美好的制度，尽量 减少对个人自由的限制，让大家都拥有最大限度的自由。 限制自由是极其可耻的除非我们的自由妨碍了别人的自由国。 一、课题背景 中国的改革开放和现代化建设是以建成富强、民主、文明的社会主义现代化国家 为近期目标，以实现人的自由发展为终极目的。随着社会主义基本制度的确立，中 国的社会生产力获得了巨大的发展，人的自由发展得到了积极的推动，人的自由发 展观念已经深入人心。但是，中国当前经济文化的长期落后不仅使中国的现代化水 平和人的自由发展水平仍十分低下，而且还存在着制度与人的自由发展的矛盾。从 人的自由发展与制度的关系来看，当代中国要切实落实科学发展观，构建社会主义 和谐社会，就必须进一步重视制度与人的自由发展的关联，加快制度建设和制度创 新的步伐，为人向更高层次自由发展创造更有利的条件。然而，由于历史的、现实 的原因，当前理论界仍然只是对人的全面发展论及得较多，对人的自由发展论及得 却相对较少。这种状况从根本上影响了我国社会主义制度现代建设的速度和方向， 也对人的自由发展这一目标的实现造成极为不利的影响。因此，开展以“人的自由 发展与制度为主题的研究显得极为必要。这不仅是新时期丰富和发展马克思主义 理论的需要，也是发生深刻变革的现实社会对理论工作者提出的要求。 二、文献回顾 ( 一) 国外理论界关于人的自由发展与制度的理论研究 从经济学的角度，国外理论界对“人的自由发展与制度”的研究主要集中在西方 新制度经济学的理论当中。新制度经济学认为应该从人的实际出发来研究人，并提 读者，2 0 0 8 年3 月甘肃人民出版社 绪论 出了机会主义行为倾向的“经济人 假定，这种假定贴近于现实层面的人的行为。回 诺斯认为，“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序、和行为的伦理道德规范， 制度是旨在约束追求主体福利或效用最大化的个人行为。 他还认为，经济中的制 度因素自始至终地影响着经济中的当事人，并规定着当事人的思维方式和行为。如 果经济中的制度一旦出现缺失，那么社会成员之间的互动将很难发生，人与人之间 将会突破人的最大自由边界而陷入无休止的争斗和冲突之中，从而妨碍人的自由和 发展。但是，由于新制度经济学派的研究大多脱离了历史的现实基础，把制度理解 成了一种人的本能或主观意志和偏好的产物，从而把制度的存在形式当成了本质， 当然也就无法揭露制度与人的自由发展之间的辩证关系。 从哲学的角度，国外理论界对“人的自由发展与制度”的研究集中在以法兰克福 学派为首的西方马克思主义者的“异化理论中。这些理论继承了马克思对资本主 义社会的批判，基于西方资本主义社会的教育、文化以及一般的意识形态对资本主 义社会的制度现实做了深刻的批判，揭露了隐藏在物质繁荣背后的人性遭异化、人 的精神受奴役等人的自由发展的缺失的社会病态现象进行了分析，最终将这种人的 自由发展的缺失的根源归结于资本主义制度对人的统治。但是，在解决人的自由发 展与制度的矛盾的问题上，他们的解决方式不是对制度进行创新以利于人的自由发 展，而是着眼于人的革命、本能革命和意识革命。 马克思主义认为，一种制度的产生、创新和发展变化是由与之相应的社会特定 的生产力的发展水平和人的发展状况所决定的，制度的形成应归结为一定的生产关 系以及与这种生产关系相适应并对这种生产关系起维护作用的社会规范的确立过 程。马克思指出，“人的本质不是单个人所固有的抽象物，在其现实意义上，它是一 切社会关系的总和 ，“制度只不过是个人之间迄今为止存在的交往的产物。 马 克思主义研究制度的目的就在于揭示特定社会制度下人的发展状态。在资本主义制 度下，由于私有制和旧式的社会分工，工人阶级受压迫，不自由，得不到自由发展。 因而，只有扬弃这种社会制度，随之建立起新的社会制度才能使人获得自由发展。 马克思特别关注的是处于一定社会制度中的人，离开了人与人之间的社会关系就找 不到制度的本质。 1 孙良马克思主义经济学与新制度经济学的比较分析阴高校理论战线，2 0 0 2 【美】道格拉斯。诺斯经济史中的结构与变迁【m 】上海：上海人民出版社，1 9 9 9 ：2 2 5 - 2 2 6 马克思恩格斯选集( 第l 卷) 【m 】北京：人民出版社，1 9 9 5 ：6 0 马克思恩格斯选集( 第l 卷) 【m 】北京：人民出版社，1 9 9 5 ：7 8 福建师范大学硕士学位论文 ( 二) 国内理论界关于人的自由发展与制度的理论研究 国内制度研究的兴起固然是西方新制度经济学直接激发的结果。自2 0 世纪7 0 年代以来，“异化 、“人的现代化问题”、“主体性问题 、“人的全面发展理论 相继 成为国内哲学界研究的焦点。大部分理论家认识到人的发展离不开一定的制度，即 要从制度方面去研究人的自由发展，同时又要从人的发展方面去研究制度。 中国经济体制改革是促使国内制度研究的最主要原因，首先因为改革过程中遇 到的困惑为制度研究提供了直接动力，其次改革中取得的经验则为制度研究提供了 非常丰富的素材。以往对人的自由与制度之间关系的论述散见于一些著作部分章节， 如辛鸣的制度论：关于制度哲学的理论建构中第八章提到有关制度价值的探讨， 李松玉的制度权威研究：制度规范与社会秩序中第七章第八节提到有关于制度 权威与人的自由的论述，王海传的人的发展的制度安排中提到有关于人的主体 性与制度安排的见解，邹吉忠自由与秩序：制度价值研究第四章提到有关于制 度自由价值的论述，这些都对制度与自由的内在关联进行了有益的探索，并对本文 的思路的形成起了一定程度的影响。 对于如何解决人的自由发展与制度的矛盾，大部分学者都看到了制度对人的自 由发展之间的双方面的影响，还认识到了人的自由发展对制度的创新的意义。但是， 但目前把这两者结合起来研究的人还不多，对前人关于这一问题的研究成果也缺少 系统归纳整理。而这些问题又具有极其重要的理论与实践意义。 三、论文的研究方法 本文在研究中使用的研究方法有： 1 、科学与价值原则的相互统一。人的自由发展与制度保持了俱进、同时制度又 保持了与人的自由发展水平俱进的品格，这就体现了科学原则。价值原则体现于考 察人的自由发展对构建制度的价值关系。按照价值原则的要求，随着实践的发展， 那些与人的自由发展要求不相适应的制度也必然必须被扬弃。 2 、唯物史观的方法。人是社会发展的产物。同时制度也是源于当时的生产力所 决定的社会生产方式以及社会生活条件。人的自由发展水平和制度都不能超越一定 的社会物质前提。因此，人的自由发展与制度的的研究不能脱离唯物史观的方法指 导。 3 、历史与逻辑分析的统一。根据对人的自由发展与制度的特点分析，得出随着 人的自由发展水平的提高，制度也不断对其本身进行创新，同时人作为具体的历史 绪论 阶段的产物，分析当前我国人的自由发展的真实现状，探索我国的社会主义制度现 代化建设的方向。 4 、主客体统一的历史辩证法。关于对人的自由发展与制度的研究，既要考察人 的自由发展对制度的影响，同时也考察制度对人的自由发展的影响。制度创新是实 现人的自由发展与制度相互协调的有效手段。 第一章自由和制度的基本理论 第一章自由和制度的基本理论 第一节自由概念的界定 在政治哲学的所有概念中，大概没有比自由这一概念更基本、更难以阐述、也 更容易引起混乱的了。本来自由是一个中性的概念，但由于众多的重大政治历史事 件与这一概念联系，特别是欧洲针对封建专制主义的人文主义运动，法国大革命和 美国独立战争，等等，加上有那么多的哲学家、思想家对这一概念作了复杂多样的 诠释，因而其中性的特征竟然不时地被人们忘却了，反而赋予了众多的情感和政治 色彩。一些人由于政治意识形态或情势所迫而不愿揭示自由的本来含义，环顾左右 而言他，或者故意片面地诠释自由。以下从自由与社会限制、自由与自然限制和自 由与法律的关系作区分来进行阐述。 一、自由与社会限制 在日常用语中，自由一词的意义并不复杂，就是指不受限制或阻碍。说一个人 是自由的，就是指他的行动和选择不受他人行动的阻碍。这是自由一词的本义，任 何其他的意义都由此延伸而出。尽管大部分自由思想家都认为他人有意的行动才会 限制个人的自由，但这一“有意的”限定语并不是自由的必要条件，而只是充分条 件。也就是说，他人有意的阻碍行动显然会限制个人的自由，但有时候非有意的行 动( 比如偶然的不经意的行动) 也会限制个人的自由，比如管理员下班时无意中把 书库里的读者锁上一整夜，此读者的行动就是不自由的，尽管这不是管理员有意所 为。 政治和社会理论家所关注的并不是这种偶然的行动限制，而是政治和其它权威 限制个人行动自由的理由或限度，也就是制度层面上哪些限制个人自由的政策才是 合法的、正当的。不同社会限制行动的类型、数目和程度存在着差别，但全无行动 限制的社会是不存在的。有了高速公路，便会有行车速度的限制，为的是保障驾驶 者和乘车者的安全。同时由于任何社会都存在各类行动限制，便一概抹杀政治自由 与专制的界限，同样是不可取的。 二、自由与自然限制 一些人把政治和社会自由与人的行动的各种自然限制混为一谈。谁都无法不借 福建师范大学硕士学位论文 助器具而像鸟儿一样自由飞翔或横渡太平洋，但一般人不会说此人的旅行自由因此 而受到限制。在此类例子中人们缺少的是能力，这自然会限制人的某些行动自由， 但却不是他人的行动或社会制度的限制所造成的。因此，这一类自然限制造成的行 动不自由与政治和社会性不自由有着质的区别，一般不是政治自由所讨论的内容。 个人自由所讨论的是那些社会的、可消除的限制。 三、自由与法律 曾有这么一幅漫画：一只鱼儿终日只能在水中，它心想：要是没有水的约束， 那该多自由啊! 于是鱼儿就来到了岸上，可是没过多久，鱼儿就因为缺氧而死亡， 永远失去了自由。现实生活中不乏“想干什么就干什么 去寻找自由，最后也和鱼 儿一样失去了自由的人。这些人究其原因在于没有弄清自由与法律的关系，早在古 希腊和启蒙时代，先哲们就对法律与自由问题作出论述。亚里士多德说：“法律不应 该被看作( 与自由相对的) 奴役，法律毋宁是拯救。”孟德斯鸠有一个归纳性的总结： “政治自由不是想做什么就做什么。在一个国家里，在一个有法律的社会里，自由 仅仅是一个人能够做他应该做的事情，而不被强迫做他不应该做的事情。” 现代自由主义者大部分都认为个人可以在良法的范围内取得行动的自由。此外 良法本身还为广泛的选择自由留有充分的余地。 只有弄清自由与法律的关系，我们才能在法律的条条框框中尽享自由带来的快 乐，才不会重蹈漫画中鱼儿的悲剧。 第二节两种自由概念积极自由与消极自由 伯林在1 9 5 8 年的两种自由概念一文中将自由分为积极自由和消极自由。他 认为，积极自由是指人在“主动 意义上的自由，即作为主体的人做的决定和选择， 均基于自身的主动意志而非任何外部力量。当一个人是自主的或自决的，他就处于 “积极”自由的状态之中( f r e e d o mt o ) 。这种自由是“做的自由 。而消极 自由指的是在“被动 意义上的自由。即人在意志上不受他人的强制，在行为上不 受他人的干涉，也就是“免于强制和干涉”的状态( f r e e d o mf r o m ) 。积极自由强调 的是主体活动的主动性和自治性。而消极自由的重点在于外部力量没有对主体形成 束缚和控制，未受到他人的干涉。 二者的区别简单说来就是：“f r e e d o mf r o m 的意思是不受他人干涉的自由，只 要没有他人干涉你，你就拥有消极自由，无论你是否有实践这种自由的机会和能力。 例如，言论自由是一种消极自由，它的意思是说国家不能干涉你的言论；但是如果 第一章自由和制度的基本理论 你不会说话或写字，别人没有义务帮助你，好让你能够发言；如果没有媒体肯发表 你的文章或者让你通过它们发言，你也不能以自己拥有言论自由为由要求别人为你 提供发言的场地和工具。言论自由的意思只是国家无权禁止你发言而已。拥有消极 自由除了别人不能干涉你之外，是不需要其它任何条件的。 而积极自由是有条件的。维基百科把积极自由定义为实现自己潜能的机会和能 力，还把积极自由描述为个人实现特定目的的能力。显然，实现某种目的除了别人 不干涉你之外，还需要其他条件。例如，如果我有了一百万美元，我大概就有了“财 务自由：我可以不用工作也能生活。这种自由不是仅仅没有他人干涉我就能拥有的， 它需要我有一百万美元才能实现。维基百科上还有一些关于消极自由和积极自由之 间的差别的例子，例如，你有出国度假或游过英吉利海峡的消极自由，因为没人阻 止你这样做；但是你没有这样做的积极自由，因为你买不起飞机票或者游泳游得不 好。积极自由指的是做某事或实现某种目的的条件或能力。 一、政治自由是消极自由 伯林说消极自由要求个人有一个哪怕是最低限度的不受国家干涉的私域，但这 并不是说消极自由只包括私人生活的自由而不包括政治自由。公民权利和政治权利 国际公约和我国宪法中规定的表达、结社、集会等政治自由权都属于消极自由。 拥有这些自由权利的意思是国家不能干涉你行使这些自由权利，但是你不一定拥有 实现这些自由权利的条件或能力。 目前联合国和各国际组织与人权有关的文件中除了传统的与消极自由有关的人 权如表达、结社、集会、宗教自由，财产权和免遭暴力、奴役等权利之外，还 纳入了与消极自由有关的权利。有人引用消极自由和积极自由的说法将其称为消极 权利和积极权利。积极权利包括受教育、获得医疗保健和最低生活水平的权利。显 然，受教育的权利并不是说政府不应该干涉你接受教育，它的意思是说政府有义务 为你提供接受教育的条件。积极权利是指他人( 包括政府、社会等) 有义务为你提 供某些东西。 二、范美忠实践了消极自由 如果把积极自由解释为自我实现、按自己的意愿做事的条件或能力，积极自由 就要求我们自己做自己的主人，自我管理，自我控制，克制自己的本能欲望，做出 理性的决定。伯林认为，这就为更高的超个人的实体( 如国家、民族等) 干涉个人 的消极自由提供了方便。因为个人可能是不理性、软弱、不知道自己的“真正 目 福建师范大学硕士学位论文 的的，所以需要国家对个人进行约束，使其能够“自我实现 。弗洛姆用“逐出伊甸 园 的故事解释了消极自由和积极自由之间的区别：亚当和夏娃违背上帝的意志偷 吃禁果，这是摆脱他人的限制争取消极自由的表现；但是他们没有自我控制，屈服 于自己的本能欲望，因此没有实践自我实现的积极自由。 以这个故事为例，我们也可以很好地解释范美忠的案例：范美忠的逃跑是消极 自由的体现，但是他没能战胜自己的本能，因此未能到达实践自我实现的积极自由 的更高境界。 第三节能力与自由 一、阿马蒂亚森对能力探讨的论证 在讨论自由及人与人之间的不平等时，阿马蒂亚森建议说，我们现在都是平 等主义者，在政治哲学和规范经济学中目前的争论关系到“什么东西的平等 ( e q u a l i t yo f w h a t ) 这个问题。在发展这个建议时，森把他的注意力集中到有关社会 正义的标准的争论上。在各种各样的场合，森攻击了对这个问题的资源主义和福利 主义的探讨，并以他对贫困的经验研究为基础，发展出“能力探讨 我们应该 按照“能力”这个概念来测度平等和不平等。通过这些经验研究，森观察到，贫困 可以被视为对基本能力的剥夺，而不是像传统上认为的那样在于低收入。在森看来， 收入与贫困的联系取决于某些更根本的东西。在最近出版的以自由看待发展这 本书的第四章中，森干净利索地总结了他的经验研究的主要结论，并提出四个理由 来支持他的论点： 1 、收入与能力的关系严重地受到一系列因素的影响，例如，人的年龄、性别和社会 角色、生活的地点、流行病的状况，以及一个人无法控制的其他因素。 2 、在收入的剥夺和把收入转化为机能的不利条件之间，可以存在着某种劣势“耦合” ( “c o u p l i n g o fd i s a d v a n t a g e s ) 3 、家庭内部的分配为按照收入来探讨贫困的做法提出了进一步的复杂性。 4 、收入上的相对剥夺能够产生能力上的绝对剥夺。 通过分析贫困与失业的关系，森对他的观点提出了另一个论证。如果一个人失 业了，就算他还具有某些收入，那也会导致他丧失一些能力，例如，“心理伤害，工 范美忠：5 月2 2 日，都江堰光亚中学的教师范美忠在地震后发表了一篇那一刻，地动山摇5 1 2 汶川 地震亲历记。文中表明自己作为一名老师，在地震发生时，没有提醒学生马上跑，而是自己先跑出教室， 并发表了一句“连母亲都不顾”的言论，引起大批网友唾骂，评论文章数不胜数范美忠因在“5 1 2 ”汶川 大地震中，他没来得及顾及学生，自己一人先跑出了教室，并在博客中说明自己并无内疚之感，被网友们称 为“范跑跑” 第一章自由和制度的基本理论 作动机，技能和自信心的丧失，发病率的升高，家庭关系和社会生活的解体，社会 排除的加剧，极度紧张，以及性别歧视等等 。可见，人的发展应该体现在“持久 生活( 不在青春年华就受到夭折) 和活着过一个好生活( 而不是一个很艰难的，不 自由的生活) 的能力 圆中，并且应该由那个能力来实现。这与马克思和亚里士多德 有关人类幸福的思想具有一定的关系。森认为他的讨论是以自由作为其真正的根据 的。“发展必须更加关心提高生活质量和加强自由的能力。扩展我们有理由看重的那 些自由不仅使我们的生活变得更加丰富多彩和更加无拘无束，而且也允许我们成为 更加全面的社会的人，因此能够在我们所生活的世界中行使我们自己的意志，并影 响和作用于那个世界。固 在我们现今的世界中，贫困当然是不平等的最显著的标志。正如我们已经看到 的，森认为贫困并不那么在于低收入，而是在于对基本能力的剥夺。如果一个人不 能把他假设具有的收入有效地转化成为过一个基本上像样的生活他所需要的东西， 那么他可以说仍然很贫困。这个想法其实很简单。假设平等主义目的在于为每个人 过上这样一个生活提供必要保障，那么一个人是否确实过上这样一个生活就取决于 是否他有能力这样做。对森来说，后者看来取决于两个东西。首先，是否一个人确 实具有实现这样一个生活所需要的资源。这里，“资源”的概念要在广义上来理解， 例如包括得到某些重大利益的机会。其次，是否他能够有效地利用那些资源来实现 他对这样一个生活的追求。如果每个人在必要的资源上已经得到保证，那么平等显 然就取决于具有“等价的能力，以便对资源进行合理在效的转化。这意味着，在 资源得到保证的条件下，平等的核心关注就是能力。 森认为，我们需要转变平等主义关怀的视野。以他对人类多样性和可变性的观 察和考虑为基础，森试图进一步强化这种必要性。森论证说： 我们具有不同的外在特征和外部环境。在我们开始生活的时候，我们就具有不 同的遗传财富和倾向。我们生活在不同的环境中，其中的一些环境比其他的环境对 我们更加敌对。我们所属的社会和群体提供了极其不同的机会，决定了我们能够做 什么，不能做什么。在我们生活的那个地区，流行病的因素能够对我们的健康和福 a m a r t y as e n ，d e v e l o p m e n t a sf r e e d o n g p 9 4 a m a r t y as e n ，d e v e l o p m e n t a sf r e e d o m , p 1 4 0 a m a r t y as e n ，d e v e l o p m e n t a sf r e e d o m , p 1 5 这个术语不是森自己使用的术语。我们可以提出如下简单的定义：两组能力是。等价的”，当且仅当它们把 一套资源转化为同等的生活质量。然而，正如我们即将看到的，这个问题有它自己的复杂性。 福建师范大学硕士学位论文 利产生深刻的影响。o 森进一步观察到，“在年龄、性别、特殊才能、残疾、病变倾向等方面的差异， 能够使不同的人具有差别很大的生存和发展机会，甚至当他们享有同样一套物质资 源的时候，也是如此 。圆按照类似的分析和考察，森鉴定出入类多样性的五个根源i ( 1 ) 个体的异质性；( 2 ) 环境的多样性：( 3 ) 社会气候的变异；( 4 ) 在关系性的视 野上的差别；( 5 ) 家庭内部的分配。 因此，如果平等主义意味着人们应该具有同等的生活质量，那么能力就应该成 为平等主义的根本关注。因为一旦人们被假设已经具备一定的资源，那么具有等价 的能力对于获得生活质量的平等就是本质的了。但是对森来说，对能力的关注不仅 是工具性的，而且也具有内在的价值。t a 由行动以及选择的能力之所以能够直接促 进人们的福利，不仅仅是因为了更多的自由能够使人们具有更多的取舍。摆脱( f r e e f r o m ) 贫困( 或者摆脱一切造成贫困的东西) 对人类发展似乎是不充分的。相反， 以一种积极的方式享受和行使自由，例如，能够在可供取舍的有价值的生活方式之 间进行选择，也是人类发展的一个目的。 对森来说，能力和自由完全是互惠互利的概念：实质性的自由就是选择一个人 有理由重视的那个生活的能力，而能力就是获得各种可供取舍的生活方式的实质性 自由。康德认为，自由和道德是互惠的，在这里，互惠性的概念最好是在这个康德 式的意义上来理解。 第四节人的自由 自由作为人的本性诉求。马克思对自由的研究起于其博士论文，可以说1 8 4 1 年3 月马克思写的博士论文德谟克利特的自然哲学和伊壁鸠鲁的自然哲学的差 异，是马克思从哲学上探讨个人自由的开端。伊壁鸠鲁用原子解释万物起源，他认 为原子在无限的“虚空 中不断垂直下降，由于自身重量不同，原子在下降时“自 发偏斜，进而相互碰撞形成万物。马克思非常重视伊壁鸠鲁这个观点，认为原子“自 发偏斜”运动体现了原子对命定式直线运动的独立，体现了原子的独立性和个体性 的自由。马克思就是从对个体自由的探讨，走上了为广大劳动者进行自由辩护以及 提出并推进“自由人联合体”的道路。由此，可以看出在马克思看来，自由就是对 a m a r t y as e n ，i n e q u a l i t yr e e x a m i n e d ，p p 1 9 2 0 a m a r t y as e n ，d e v e l o p m e n t 觞f r e e d o m p 6 9 a m a r t y as e n ，d e v e l o p m e n t 勰f r e e d o m ，p p 7 0 - 7 1 参见a m a r t y as e n ，d e v e l o p m e n t 鹪f r e e d o m , p p 7 4 - 7 6 第一章自由和制度的基本理论 命定式的直线运动轨迹、对宿命论的预定性发展路线的突破。马克思认为对于人类 来说其本质在于其自由自觉的对象性活动，自由是人的本性诉求。 一、人的自由发展的主要内容 人的自由发展主要包含人的能力的自由发展、人的需要的自由发展、人的社会关 系的自由发展、人的社会生活的自由发展、人的个性的自由发展等五个方面的内容。 第一，人的能力的自由发展。恩格斯认为人的自由发展就是要使“每个人都无 可争辩地有权发展自己的才能 。人的能力是指个人认识必然并用以支配自己和外部 自然界的能力，它是实现人自身自由发展的能力条件。人的自由发展是一种“自主 活动”，因而人自身自由发展的能力又表现为人进行自主性活动的能力。人的自由发 展是一种“个人独创的 活动，因而人自身自由发展的能力也表现为个人的独创性 活动的能力。人的自由发展还是一种“自觉的活动”，因而人自身自由发展的能力还 表现为人积极主动进行活动的能力。 第二，人的需要的自由发展。马克思认为人的自身的实现，在一定意义上就“表 现为内在的必然性、表现为需要 。人的需要体现着人的能力、人的个性、人的自 由发展水平，因而是人的本性。人的需要作为一种内在的必然性规定着人的活动。 人的需要是多方面的、有层次的，人的需要也是发展的、变化的，人的自由发展的 内在根据就是人的需要。人的需要从低层次到高层次不断丰富，从而体现出人的发 展的渐进过程。 第三，人的社会关系的自由发展。人的本质在于社会性，社会关系决定着一个 人能够发展到什么程度。社会关系的自由发展只有在社会关系的发展和处在社会关 系中的人的自由发展都得到实现时才能实现。人的自由发展有赖于人的交往的深度 和广度。人的交往的范围的扩大，使得个人作为独立的主体越来越积极地参与各领 域、各层次的竞争和合作；使得个体之间摆脱了相互分离的状态，并在社会中有机统 一起来，使个人越来越成为世界历史中的个人。社会关系的自由发展意味着个人与 社会的协调发展，意味着个人摆脱了以往个体、分工、地域、民族的狭隘局限性， 凸显了人的主体性。 第四，人的社会生活的自由发展。人的