2018年司法考试一卷经济法试题及答案(一).doc

2018年司法考试一卷经济法试题及答案(一) xx年司法考试已经结束，出guo为考生们了2018年司法考试一卷经济法试题及答案。希望能帮到大家，想了解更多资讯，请关注我们，会及时更新哦。 1、证券公司以下行为或做法中，符合证券法的有： A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 参考答案：B 2、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照证券法，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的? A.通知处境管理机关依法阻止其处境 B.责令其限期改正 C.责令其转让所持证券公司的股权 D.限制其股东权利 参考答案：A 3、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的? A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保 B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收 C.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物 D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户 参考答案：D 4、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于()年 A.五年 B.十年 C.二十年 D.二十五年 参考答案：C 5、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的? A.证券账户、结算账户的设立 B.证券的托管和过户 C.证券交易所上市证券交易的清算和交收 D.受发行人的委托派发证券权益 参考答案：B 6、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的? A.可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书 C.被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒 D.不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密 参考答案：A 7、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准? A.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户 B.现场检查 C.限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日 D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料 参考答案：C 8、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有： A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.为投资者提供证券咨询服务 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 参考答案：C 9、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的? A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B.证券公司应当加入证券业协会 C.证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会 D.证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准 参考答案：D 10、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的? A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司