企业安全生产标准化评审报告编制指南.doc

企业安全生产标准化评审报告编制指南 1 总则1.1目的为了规范和指导全区企业安全生产标准化评审报告的编写，增强评审报告编写的科学性和可操作性，制定本指南。1.2范围本指南适用于企业安全生产标准化自评、第三方评审报告（以下统称评审报告）的编写、考评工作。2 规范性引用文件 企业安全生产标准化基本规范（gb/t33000）国民经济行业分类（gb/t4754）应急管理部办公厅关于修订的通知（应急厅201917号） 应急管理厅关于印发的通知（宁应急规发20191号）3 企业安全生产标准化评审报告的基本要求安全生产标准化申请单位（以下简称申请单位）和安全生产标准化评审单位（以下简称评审单位）应严格按照国家、颁布的安全生产标准化管理规范、文件及相关评定标准开展自评和现场评审工作。自评报告应反映企业安全生产标准化建设、评审、运行、持续改进和巩固提高的全过程，评审报告的编写贯穿于整个评审过程。报告应内容全面、重点突出、条理清楚、数据完整、打分合理，结论客观、公正，提出的建议有针对性和可操作性。4 正文内容4.1概述4.1.1申请单位基本情况4.1.1.1申请单位性质、地理位置和交通、所属行业和专业、主要产品、主要生产工艺流程、设备设施、原材料、生产能力和规模、生产方式、年经营收入、从业人员数量、专职安全生产管理人员数量等情况；4.1.1.2下属单位情况（如有）；4.1.1.3近三年伤亡事故情况；4.1.1.4安全生产标准化创建或运行情况等。4.1.2评审单位情况（仅适用于评审报告）包括单位性质、资格范围、评审人员专业能力职称、主要业绩等。4.2申请单位安全生产基本情况4.2.1相关资质证照情况；4.2.2安全生产管理制度、操作规程的建立及落实情况；4.2.3安全生产责任制落实及考核、奖惩情况；4.2.4安全生产教育培训的组织及效果评估情况；4.2.5安全生产费用提取与使用情况，包括提取依据、标准数额、使用计划、使用内容，安全生产责任保险投保情况等；4.2.6重点部位或重要危险源、重大危险源辨识和控制情况；4.2.7申请单位安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建立和运行情况，包括全面开展风险辨识、评估和分级管控等工作情况，按规定使用安全生产风险管控与隐患排查治理信息系统，对查出的隐患，及时上报和治理情况；4.2.8应急管理情况等。4.3评定标准适应性分析4.3.1对有参评前置条件的，应列表进行参评条件检查确认。4.3.2根据申请单位生产实际、特点以及设备（设施）情况，按行业分类标准，判别申请单位所属的行业和专业，确定适用的评定标准，并对所运用标准的适用性进行分析。4.3.3国家和相应行业（专业）安全生产标准化评定标准，是开展安全生产标准化评审的主要依据。国家、未制定该行业（专业）安全生产标准化评定标准的，参照企业安全生产标准化基本规范（gb/t33000）进行评审。4.4评审程序和方法4.4.1评审范围4.4.2评审依据4.4.3评审方法4.4.4评审程序4.4.5评审时间4.5要素评审4.5.1自评。申请单位对安全生产标准化评定标准规定的所有评审要素的落实情况及运行效果，采用表格形式，对照评分标准，逐项进行评分。对不符合项（扣分项），应进行扣分原因的说明，注明不符合项具体的部门（车间）、部位等，以及注明“立即整改”或“限期整改”的类别。4.5.2现场评审。对评定标准规定的核心要求（或一级要素、a级要素）的建立（制定、完善）情况、逐一跟踪落实情况及运行效果等，对不符合性进行逐项描述，并注明不符合项具体的部门（车间）、部位。4.6评审综述及主要问题纠正措施、建议4.6.1对评审情况进行概括性描述。4.6.2主要问题纠正措施、建议4.6.2.1自评。选用行业安全生产标准化评定标准作为自评评分检查表，逐项对创建标准进行得失评定及实际得分评定；制作不参评项目汇总表，用表格形式反映申请单位实际不存在的项目和分值。4.6.2.2现场评审。对符合项重点以文字描述，对不符合项应逐项描述，并逐项提出整改建议。整改建议应全面、详实，具有较强的可行性、指导性和操作性。简明扼要用表格形式反映各核心要素（或一级要素、a级要素，必要时至二级要素、b级要素）评审的结果分值。4.7整改计划及整改核查4.7.1整改计划应由申请单位针对自评发现或评审单位提出的不符合项和整改建议，依据安全生产标准化有关政策要求、相关规范标准，在进行全面自查的基础上进行整改。对列入“立即整改”的，应立即组织整改；列入“限期整改”的，按照“五落实”（整改措施落实、资金落实、时限落实、责任落实、应急预案落实）原则，制定整改计划，按计划组织推进，并对能否按计划完成及预期效果作出说明。4.7.2整改核查。申请单位完成整改后，评审单位应对申请单位的整改情况进行核查，并对整改结果的符合性做出说明。4.7.3申请单位建立按标准化要求运行，通过自我检查、自我纠正和自我完善，持续改进的长效机制及运行效果情况。4.8评审结论应从以下几方面作出论述：4.8.1依据的主要评定标准；4.8.2各核心要素是否分别达到标准化企业相应等级的要求；4.8.3评审实际得分值（保留2位小数），明确该申请单位是否达到安全生产标准化企业相应的等级；4.8.4申请单位是否建立了安全生产标准化运行机制，能够按相应等级的要求运行，通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续改进的长效机制；4.8.5建立安全绩效持续改进的长效机制的建议（仅适用于评审报告）。5 企业安全生产标准化评审报告格式5.1企业安全生产标准化自评报告格式（见附件1）5.1.1封面页。5.1.2正文。5.1.3附录，包括但不限于以下内容：（1）企业相关资质、证照（如安全生产许可证复印件等）；（2）工厂平面布置图；（3）自评计划；（4）参与自评及首次会议、末次会议议程及人员签到表；（5）安全生产责任保险、工伤保险缴纳情况（复印件）；（6）自评前后现场整改对照照片；（7）申请单位承诺书，内容包括：对自评报告内容真实性、客观性的承诺；整改计划按进度实施的承诺；按安全生产标准化要求运行、做到持续改进和巩固提高等的承诺。（8）其他。5.2企业安全生产标准化评审报告格式（见附件2）5.2.1封面页。5.2.2评审单位资格文件（影印件）。5.2.3评审报告审核页（表2-1）。5.2.4评审单位评审意见表（表2-2）。5.2.5目录：先列报告正文内容，然后列附件内容，并标明各正文和附件的起始页码，各正文和附件页码应当连续编排。5.2.6正文。5.2.7附录，包括但不限于以下内容：（1）安全生产标准化评审委托书；（2）评审方案；（3）首次会议、末次会议议程及人员签到表；（4）现场评审评分表；（5）申请单位对评审报告的确认意见；（6）评审单位真实性和保密性声明；（7）申请单位录入安全生产风险管控与隐患排查治理信息系统资料；（8）其它。5.3字号和字体5.3.1正文和附件：一级标题：三号黑体字，二级标题：四号黑体字，三级标题：加粗四号仿宋体；正文：四号仿宋体字，行间距25，字间距为标准，字号根据版面可适当调整；表格：表头字体为三号黑体，表格内字体为小四号宋