（语言学及应用语言学专业论文）“倒”与“却”的语法化轨迹及其差异.pdf

内容摘要 内容摘要 通过观察现代汉语中使用频率很高的一些副词，可以发现语法化是它们意 义复杂、归类不清的根源。现代汉语副词大多是从实词语法化而来的。现代汉 语副词内部的虚实程度是不均衡的，有的副词语法化程度高，有的副词语法化 程度低。而在演变为副词之后，其语法化过程并没有停止，而是继续向着更虚 的方向发展。正是因为以上这些原因，导致一些副词在句法、意义和语用等方 面存在巨大差别，有的在用法上还存在交叉现象，在宏观上很难把握，因此一 些学者开始从语法化角度对副词进行更深层次的分析研究。对于副词的考察前 人多采用共时的研究方法，近年来随着语法化理论的兴起，一些学者从共时和 历时相结合的角度，探讨副词的来源和虚化过程，也有一些学者考察一组副词 的平行虚化。 本文从一个新的角度，在一组平行虚化的副词里选取两个具有代表性的例 子“倒”和“却”，分别考察他们各自的历时演变过程，并归纳其各自的语法化 轨迹，进而通过对两者之间同与不同的对比，结合语法化理论，主观性和主观 化理论和认知语言学学说对“倒”和“却”不同语法化轨迹的原因作出自己的 解释。最后对目前的副词研究提出一些自己的看法和建议。 关键词：语法化倒却副词 a b s t m c t 一一一_ - _ _ _ - _ _ _ - _ _ - _ _ _ - _ - _ - _ - _ _ - - _ _ h _ 一 a b s t r a c t f r o mt h eo b s e r v a t i o no fs o m ea d v e r b st h a tw e r eu s e db yh i 曲疳e q u e n c yi n m o d e mc h i n e s el a n g u a g e ，w ef o u n dt h a tg r a m m a t i c a l i z a t i o nw a st h eb a s i cr e a s o n f o rt h ec o m p l i c a t e dm e a n i n ga n du n c l e a rc a t e g o r i z a t i o n m o s to ft h em o d e m c h i n e s el a n g u a g ew e r eo r i g i n a t e df r o mc o n t e n tw o r d t h eg r a m m a t i c a l i z a t i o n d e g r e eo fa d v e r b si nm o d e mc h i n e s ei sa s y m m e t r i c ；s o m eo ft h e mh a v eah i g h e r l e v e lo fg r a m m a t i c a l i z a t i o nw h i l eo t h e r sh a v eal o w e rl e v e l a n dt h e i rp r o c e s s i o no f g r a m m a t i c a l i z a t i o nh a sn e v e rs t o p p e de v e na f t e rt h e i re v o l v e m e n to fa d v e r b s t h e y a r cd e v e l o p i n gi n t ot h ee m p t yw o r d s 、i mah j 【g h e rd e g r e eo fg r a m m a t i c a l i z a t i o n j u s tb e c a u s eo ft h ea b o v er e a s o n s ，t h ed i s t i n c td i f f e r e n c eo fs o m ea d v e r b sw a s b r o u g h to ni nt h ea s p e c to fs y n t a c t i c ，s e m a n t i ca n dp r a g m a t i c ；w h i l es o m eo t h e r a d v e r b sh a v et h ep h e n o m e n o no fc r o s su s a g e ，s oi t sq u i t ed i f f i c u l tt om a s t e r 如 a d v e r bi ng e n e r a l c o n s e q u e n t l ys o m es c h o l a r sb e g nt om a k ead e e p e rs t u d yo f a d v e r b sf r o mt h ev i e wo fg r a m m a t i c a l i z a t i o n t h ew a yo fs t u d ya d v e r b sb y s y n c h r o n i ci n v e s t i g a t i o n w a sc o m m o n l yu s e di nt h e p a s t a l o n gw i t h t h e d e v e l o p m e n to ft h eg r a m m a t i c a l i z a t i o nt h e o r y , s o m es c h o l a r ss t u d yt h eo r i g i na n d g r a m m a t i c a l i z a t i o np r o c e s sb o t hb ys y n c h r o n i c a n db yd i a c h r o n i ci n v e s t i g a t i o n w h i l es o m eo t h e r ss t u d yt h ep a r a l l e lg r a m m a f i c a l i z a t i o no f ag r o u po f a d v e r b s 。 i nt h i sp a p e r , t h ea d v e r b sw e r es t u d i e df r o maf u l l yn e wp o i n to fv i e w t w o t y p i c a le x a m p l e ：“d a o ”a n d “q u e ”w e r e c h o s e nf r o mag r o u po fp a r a l l e l g r a m m a t i c a l i z a t i o na d v e r b s t h ee v o l v e m e n tp r o c e s so f e a c ho ft h e mw a sr e v i e w e d ， a n dt h eg r a r n m a t i c a l i z a t i o nt r a c kw a sc o n c l u d e da tt h es a m et i m e ；w h a t sm o r e ，f r o m t h e c o n t r a s to ft h e i r h o m o l o g ya n dd i s s i m i l a r i t y , c o m b i n e w i t ht h e g r a m m a t i c a l i z a t i o nt h e o r y , s n b j e c t i v i s a t i o na sw e l la sc o g n i t i v el i n g u s t i c s ，ap e r s o n a l e x p l a i no f d a o ”a n d q u e b yt h e i rg r a m m a t i c a l i z a t i o nd i f f e r e n c ew a sw o r k e do u t a tl a s t ，s o m eo p i n i o na n da d v i c ef o rc u r r e n ta d v e r b ss t u d yw e r eb r o u g h tf o r w a r db y m y s e l f k e yw o r d s ：g r a m m a t i c a l i z a t i o n ，倒d a o ，却q u e ，a d v e r b i l 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：移绎 渺年g 月7 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 干绛 枷方年月1 日 第一章引言 第一章引言 副词是虚词中最为复杂的一个次类，虚词中的其他类别都是封闭的，只有 副词是半封闭的，所以数量最多。副词一直受到语言学界的重视，对于副词的 虚实、副词的内部分类，以及单个副词的各方面的研究，一直以来都是副词研 究的重点。从上世纪末以来，副词的研究发生了令人瞩目的变化：在高度概括 副词的基本语法意义的基础上，沟通它与派生义之间的内在联系，力求把语法 和语义、语用的研究融为一体，力求在更大的上下文语境中去多层次多角度地 考察副词的作用，力求把静态分析和动态分析结合起来。副词的用法很灵活， 一些使用频率很高的副词用法尤其多样。很多学者对于它们的用法和归类进行 了详尽的研究。但是，以往的这种研究虽然详尽，却失之繁杂，缺乏对其本质 内容的把握。如果能从根本上找到副词各个意义和用法之间的关系，找到一些 规律性甚至是类型学方面的东西，对于一些问题的解决则会有实质性的帮助。 副词都是由实词演变而来的，在演变为副词之后，其语法化过程并没有停止， 而足继续向着更虚的方向发展。现代汉语翻词内部的虚实程度是不均衡的，有 的副词语法化程度高，有的副词语法化程度低。正是因为以上这些原因，导致 一些副词在句法、意义和语用等方面彼此间存在巨大差别，有的在用法上还存 在交叉现象，在宏观上很难把握，因此一些学者开始从语法化角度对副词进行 更深层次的分析研究。 第一节闻题的提出 通过观察现代汉语中使用频率很高的一些副词，我们发现语法化是它们意 义复杂、归类不清的根源。“倒”和“却”是现代汉语中两个使用频率极高的副 词，l 一些学者已经从不同的角度对它们各自的意义和用法，做出了有意义的探 根据现代汉语频率词典的统计，使用频率最高的8 0 0 0 词中，“却”和“倒”分别名列1 4 8 位和6 6 2 位，在副词中排名分别为第6 位和第1 7 位 第一章引言 讨，但大多是从共时平面出发的。从前人的研究中我们可以看出在近代汉语2 中 “却”的用法极为丰富、灵活，仅用作副词就有十多个义项，此外还有连词、 介词和助词的用法，3 但是到了现代“却”的用法逐渐趋于统一。而在近代汉语 中用法相对单纯的副词“倒”到了现代汉语中其用法却变得极为灵活多样，可 以出现在多种旬式中，而且根据语境的不同可以表示多种语法意义。同时，我 们还发现，在“倒”和“却”的基本语义中都含有义素 + 相反】，都具备了虚化 为转折副词的语义的条件，而且都有转折副词的用法，但是在现代汉语这样一 个历史平面，“倒”比“却”的用法要更广一些，意义也更虚一些。那么“倒” 与“却”经历了怎样的一个虚化历程，它们不同的语法化轨迹背后肯定是有深 层次的原因的。 “语言共时平面上的差异( v a r i a t i o n ) 是语言历时演变( c h a n g e ) 不同阶段不同 层次的投影，实词虚化的过程因此能为共时语法现象提供一种重要的解释。“因 此本文将在前人时贤研究的基础上，从历时角度对“倒”和“却”的意义演变 及其虚化过程做一个纵向的考察，在得出其语法化轨迹的差异之后，结合语法 化理论，主观性和主观化理论和认知语言学学说对“倒”与“却”不同语法化 轨迹的原因作出自己的解释，并对目前的副词研究提出一些自己的看法和建议。 第二节研究现状和不足 前人对副词的研究大致可以分为两类：第一类是对汉语副词作分类研究， 大都只列举其义项或用法，有的还作简单解释。这类研究成果散见于一些词典 和语法著作中，往往比较简单。第二类是副词的个体研究，这一类又可以分为 两个小类，一类是以单个副词为研究对象，探讨其具体的意义和用法a 另一类 是对两个或多个语法意义相近的副词进行对比，在比较中得出它们使用上的相 2 关于近代汉语的起止年代有多种说法，我们这里采用蒋绍愚先生的划分方法：近代指从唐代到清代初期- 3 董淑慧谈“却，( i 口) 字三项副词用法的演成及其与几个相关副词的平行发展汉语学习，1 9 9 6 第4 期 4 沈家煊实词虚化的机制 当代语言学 ，1 9 9 8 年第3 期。 第一章引言 同与不同。 1 2 1 关于“倒”的研究 各种词典对于“倒”和“却”的义项归纳大致相同，我们选取具有代表性 的现代汉语八百词( 简称八百词) ( 2 0 0 2 ) 和现代汉语虚词例释( 简 称例释) ( 1 9 9 6 ) 作为代表。 例释中将“倒”的用法归纳如下； 1 、表示反常，或表示跟意料的相反。在意义相反比较明显的句子里，“倒” 可以说成“反倒”。 如：大家都在忙，你倒休息起来了。 2 、表示不以为然，或强调与事实相反。 如：“他想的倒周全，一分开队咱们就散开，看谁还管得住谁? ” “可倒好”也用来表示不满意的语气。 如：人家都在积极地干活，我可倒好，躺在医院里。 3 、表示祈使语气，并表示深究或催促。 如：不管是头一回，还是第二回，妈，你倒说，那天你到底高兴不高兴? 4 、用在主从复合旬中，除了表示一定的语气外，还表示让步或转折。 1 1 放在前一分旬中，表示让步。后一分句常有表转折的连词与之呼应。 如：“我倒没关系，不过陈三癞子” 2 ) 放在后一句中表示转折。 如：高疤一想，虽说把不定，倒也是条门路 八百词共列出了“倒”的七个义项： 1 、表示跟一般情理相反；反而；反倒。 如：( 1 ) 妹妹倒比姐姐高。5 2 、表示跟事实相反。用于“得”字句，动词限于“说、想、看”等，形 容词限于“容易、简单、轻松”等。主语限于第二、三人称。有责怪的语气。 5 现代汉语八百词的例句是没有编号的，为了论述的方便本文在选引该书的例句时给例句编了号 第一章引言 如：( 2 ) 你说得倒简单，你试试看。 3 、表示出乎意料。 如：( 3 ) 有这样的事? 我倒要听听。 4 、表示转折。“倒”后用表示积极意义的词语。前一小句可以加“虽然”。 如：( 4 ) 房间不大，陈设倒挺讲究。 5 、表示让步。用在前一小句，后- - + 句常用“就是、可是、但是、不过” 等呼应。 如：( 5 ) 质量倒挺好，就是价钱贵点儿。 6 、舒缓语气。不用“倒”。语气较强。 ( 1 ) 用于肯定句。后面限用表示积极意义的词语。 如：( 1 1 ) 咱们能一起去，那倒挺好。1 ( 2 ) 用于否定句。 如：( 1 2 ) 你说他不肯去? 这倒不见得。 7 、用于追问或催促。 如：( 1 3 ) 你倒说说看! ( 1 4 ) 你倒说句话呀! 近几年也有不少研究者探讨“倒”的意义及其相关的一些用法，主要有如 下几位： 郭志良在现代汉语转折词研究( 1 9 9 9 ) 一书中，对“却”、“倒”、“反” 等词在句法和功能上做过一些简单的对比，而没有涉及他们的语法意义和语气 意义。 彭小川( 1 9 9 9 ) 在概括“倒”表示对比这一基本语法意义的基础上，着重 分析了“倒”在语篇中的四种基本模式及其语篇功能。文章指出：“倒”是一个 表示对比的具有较强语篇功能的语气副词。全文搜集语料广泛而典型，研究方 法科学多样，结论可信。本文比较赞同此观点。 宗守云“倒是”转折句的语义模式( 2 0 0 1 ) 一文指出，“倒是”一是起连 第一章引言 接作用，表转折；二是起加强语气的作用，表反诘。 方绪军“p 倒p ”和“p 倒不没p ”( 2 0 0 4 ) - 文认为“p 倒不没p ”并不 简单是“p 倒p ”的否定形式，这两种格式在选择动词或形容词方面存在相当的 互补性，前者倾向选择那些表示人们期望的意义的词语，后者倾向选择那些表 示人们不期望的意义的词语。 1 2 2 关于“却”的研究 例释中认为“却”修饰动词，表示某个动作或行为是和前面所提出的 动作或行为相反或对立的、出乎意料或超乎常情的。 八百词认为“却”表示转折。可以与偏( 偏偏) 、反而( 反倒) 、虽然 ( 尽管) 、但( 是) 等词连用。 关于“却”的研究主要有景士俊( 1 9 9 5 ) 、梅立崇( 1 9 9 8 ) 、高兵( 2 0 0 3 ) 等。此外有的学者结合一些句式也对“却”的语法意义进行过有意义的探讨， 如邢福义“却”字与既然句( 1 9 9 6 ) 、王小敏但却”与“但却”及关 联词作用的再思考( 2 0 0 0 ) 、杨月蓉“但是”和“却”的相容性和排斥性( 2 0 0 0 ) 等。 由于近代汉语中“却”的用法很灵活，所以一些学者对于典型的文学作品 中的“却”的用法极为关注，主要有杨载武 虚词“却”词义探( 1 9 9 4 ) 、 常晓雁 两书中的副词“却”( 1 9 9 7 ) 、赖红 中的“却”字( 2 0 0 4 ) 。 还有的学者从语法化的角度出发探讨“却”的历史演成及其分布，如：董 淑慧谈“却”字三项副词用法的演成及其与几个相关副词的平行发展( 1 9 9 6 ) 、 龙国富浅谈语法化中补语“却”的句法环境( 2 0 0 3 ) 。 1 2 3 对比研究 在表示转折这一语法意义上，很多词的用法有交叉，因而一些学者采用两 个词对比的方法来各现其义。这方面的文章主要有：刘清平“却”与“但是” 的语义、句法和语用比较( 2 0 0 0 ) 、王功平副词“倒”与“却”的对比语义、 第一章引言 语气及相关问题研究( 2 0 0 3 ) 。 我们发现，前人对“倒”和“却”的研究，除了董淑慧、龙国富两位先生 是从历时角度出发外，其余的研究都是在现代汉语这个共时平面进行的。在前 辈及时贤的论述中，“倒”和“却”的用法越来越清晰，但是囿于共时平面研究 方法的局限，有些问题还是无法解释清楚。 第三节本文的研究价值和意义以及研究方法和语料来源 1 3 1 研究价值和意义 对于副词的考察前人多采用共时的研究方法，近年来随着语法化理论的兴 起，一些学者从共时和历时相结合的角度，探讨副词的来源和虚化过程，也有 一些学者考察一组副词的平行虚化。本文想从个新的角度，在一组平行虚化 的副词里选取两个具有代表性的例子“倒”和“却”，分别考察他们各自的历时 演变过程，通过两者之间的比较，探讨造成它们不同语法化轨迹的原因，进而 得出在语法化过程中起作用的一些因素( 语义，句法、语用等等) ，最后期望通 过历时的比较对共时的现象作出一些解释。 13 2 研究方法 1 、共时和历时相结合的方法 近年来，语言学家对语法化现象的研究已不再仅仅满足于从历时的角度将 语法化现象作为语言变化的一种类型，而是从共时与历时结合的角度出发，用 语法化现象来解释一些从共时角度难以理解的语法现象，并进一步深入探索语 法的来源。“共时平面上的变异是语言历时演变不同阶段不同层次的反映。”( 沈 家煊，1 9 9 8 ) 如果想真正把握副词的功能，揭示纷繁复杂的用法之间的相互关 系，考察它历时演变的过程不失为一种切实可行的方法。 2 、比较的方法 “有比较才有鉴别”，只有通过比较，一些通常熟视无睹而实际上非常重要 的特点才能得以体现。通过“倒”和“却”的比较，希望对它们各自的特点有 第一章引言 一个清楚的认识。 3 、描写和解释相结合的方法 我们在描写的基础上注重解释，在对“倒”和“却”的语法化过程和轨迹 做了简单的回顾和描写之后，我们试图解释其由实词虚化的动因及其不同发展 轨迹的成因。 1 3 3 语料来源 本文所引的例旬来源于历代的文学作品，我们从先秦以来的文学作品中选 取语料，在选择的时候有如下标准： 挑选每个时期具有代表性的文献，这样便于观察词义演变的过程。同一时 期又选取不同体裁，不同性质的篇目，原因是体裁性质相同的文献往往会用特 殊的语法和语汇，不能代表当时语言的一般面貌。 选择篇幅较长而口语成分高的文献，以散文为主，这里散文是广义的用法， 和韵文相对。诗词的语言往往和敖文不同，一种语法结构如果仅仅出现在诗词 里，可能是受了诗歌特殊韵律的拘束而出现的临时言语现象，这样并不能说明 当时语言的真实面貌。只有同时也在散文资料里找到同样的结构，我们才能相 信它的存在是真实的。另外，选择篇幅较长的资料，可以避免统计上的片面性 和偶然性。至于选择口语成分高的作品，是因为其包含着较多新产生的语言现 象，而书面语往往更趋向于保守的语言习惯。 在选择语料的时候，本文参考了太田履夫中国语历史文法( 1 9 8 7 ) 所附 书目以及蒋绍愚先生近代汉语研究概况( 1 9 9 1 ) 中对于近代汉语研究语料的 意见。本文语料来源可分为两部分： 一、历代文学作品： 先秦 诗经、尚书、左传、论语、孟子、韩非子、礼记、山海经、 鬼谷子 两汉 第一章引言 史记、汉书、后汉书、论衡、盐铁论 魏晋南北朝 世说新语、幽明录、搜神记、搜神后记、百喻经、大智渡论、 宋书、严氏家训 唐五代 游仙窟、霍小玉传、太平广记、敦煌变文集、六祖坛经、祖堂 集、晋书、旧唐书、北史、全唐诗 宋代 景德传灯录、大唐三藏取经诗话、朱子语类、六一诗话、东京梦 华录、刘知远诸富调、河南程氏遗书、乙卯入国奏请( 并别录) 、新 唐书 元代 西厢记、大宋宣和遗事、新编五代史平话、三言二拍 明代 三遂平妖记、三宝太监西洋记通俗演义、水浒传、西游记、三国 演义、菜根潭、琵琶记 清代 红楼梦、儿女英雄传、二十年目睹之怪现状 以上语料来源于1 “读书中文网” 2 上海人民出版社四库全书( 电子版) 二、近代汉语语法资料汇编( 简称汇编) 共三卷，分别是唐五代卷，宋代 卷，元明清卷。 第二章本文所依据的基本理论简介 第二章本文所依据的基本理论简介 第一节语法化 2 1 1 语法化理论简介 在普通语言学领域里，语法化已经成为个研究热点。汉语的“语法化” 一词源于英语的g r a m m a t i c a l i z a t i o n ，通常是指语言中意义实在的词转化为无实 在意义、而仅表语法功能成分的一种现象。语法化理论把共时研究和历时研究 结合起来，从句法和语义特征、人类认知、篇章组织、语用环境、使用频率等 方面探求新现象产生的动因和机制，解释各种语言演变现象。h e i n e 和r e h 语 法化和非洲语言再研究( 1 9 8 4 ) 、h e i n ee t a l 的语法化：一个概念框架( 1 9 9 1 ) 、 t r a u g o r 和h e i n e 语法化分析方法( 1 9 9 1 ) 、h o p p e r 和t r a u g o a 的语法化 ( 1 9 9 3 ) 以及j o a n b y b e e ，r p e r k i n s 和w p a g l i u c a 演化而来的语法( 1 9 9 4 ) 等都是对语法化理论较有影响的著作。 在中国传统语言学中“语法化”这个现象被称为“实词虚化”，6 这个概念 最早是中国人于1 3 世纪提出来的。元朝的周伯琦在六书正伪中就说：“今 之虚字，皆古之实字”。不过，最先使用“语法化”这一术语的却是法国历史语 言学家a m e i u e t ，他在语法形式的演化( 1 9 2 1 ) 中不仅最早使用 了g r a m m a t i c a l i z a t i o n 一词，而且提出了三个值得注意的观点：一是由虚化产生 的新的语法形式会引起整个语法系统的变化；二是语法化是个连续不断的过程， 虽然也可以分出阶段来；三是虚化的程度跟使用频率成正比。7 语法化历来属于历史语言学的范畴，1 9 世纪曾是历史比较语法学家关注的 现象。近些年来，语法化又重新成为许多语言学家关注的问题，沈家煊在“语 6 一些学者认为从严格意义上讲，“虚化”和“语法化”在意义上是有差别的，“虚化”在本文中是一个广 义的概念，等同于“语法化” 7 参见沈家煊r 语法化”研究综观外语教学与研究1 9 9 4 ，第4 期 9 第二章本文所依据的基本理论简介 法化”研究综观一文中指出受重视的原因有三：一是结构主义语言学和生成 语法都把语言看作一个自足的系统，然而语法化现象却表明它和语言外的因素， 如人的认知能力密不可分：二是结构主义语言学从索绪尔开始严格区分共时研 究和历时研究，但实际上有许多共时现象离开了历时因素就解释不清；三是建 立在真值条件上的语义学无法对语义现象作出令人满意的解释。 近年来，语言学家对语法化现象的研究已不再仅仅满足于从历时的角度将 语法化现象作为语言变化的一种类型，而是从共时与历时结合的角度出发，用 语法化现象来解释一些从共时角度难以理解的语法现象，并进一步深入探索一 些语法的来源。语法化现象作为语言历时考察与共时分析的结合点，打破了索 绪尔以来结构主义语言学中历时研究与共时研究长期分离的局面。正因如此， 语法化现象受到了越来越多的语言研究者的普遍关注。 虽然西方学者也承认语法化研究最早始于中国，然而综合运用现代语言学 成果对汉语进行语法化研究的时间并不长。上世纪五十年代王力的汉语史稿 ( 1 9 5 8 ) 和太田辰夫的中国语历史文法( 1 9 5 8 出版，1 9 8 7 年再版) 的两部 著作可以算作一个开始。近几年，我国学者吸收国外语法化理论最新成果，打 破共时和历时的界限，把语法化理论普遍运用于汉语的研究当中，研究范围不 断扩大，研究成果不断问世。 2 ，1 2 虚化j i 【带0 j o a n b y b e e 等人认为：“弄清语法标记形成的历史过程不是最终目的，最终 目的是要弄清词义虚化的机制，也就是虚化是如何在日常语言使用的过程中引 发和实现的，也就是要弄清语言实际使用的环境和使用者的认知心理如何影响 词义的变化。”5 所谓虚化机制，是指与虚化相关的因素之间的相互作用的过程及其方式。 沈家煊介绍了演化而来的语法一书的作者已经发现的五种虚化机制：( 1 ) 隐喻，( 2 ) 推理，( 3 ) 泛化，( 4 ) 和谐，( 5 ) 吸收。并且指出本书的一个观点： 8 转引自沈家煊实词虚化的机制当代语言学，1 9 9 8 1 0 第二章本文所依据的基本理论简介 不同的虚化机制发生在虚化过程的不同阶段。隐喻只在虚化的初始阶段起作用， 因为隐喻需要比较具体的“意象一图式”，它们在实词中更易获得；推理是虚化 最重要的机制，它贯穿于虚化的全过程；泛化基本上也贯穿始终，但是语素变 得越虚就越不易再继续泛化：和谐和吸收两种机制只在虚化的晚期超作用，也 就是发生在虚词变为更虚成分的阶段。9 刘坚等针对汉语提出了语法化的四个因素：句法位置的改变、词义变化、 语境影响和重新分析。其中前两者是他们所强调的重点，他们指出，句法位置 的改变和词义变化是词汇语法化过程中两个基本而又互为依存的条件，许多实 词的语法化过程都是这两个方面相互影响、共同作用的结果。而重新分析的作 用，他们认为只是从认知的角度把虚化的结果表现出来并加以确认，所以不能 算作词汇语法化的一个内部原因。( 1 9 9 5 ) 解惠全也强调词义和句法地位的重要 性，他指出，实词虚化要以意义为依据，以句法地位为途径。( 1 9 8 7 ) 石毓智与 刘坚等人的观点相反，他认为类推和重新分析是诱发语法化的两个重要的机制， 它们是语法系统内部的两个机制，而语音、语义、语用、认知等因素则是语洼 系统外的诱因。( 2 0 0 1 ：3 9 2 ) 张谊生认为与汉语副词相关的虚化机制大致包括 既相互联系，又相互依存的四个方面：结构形式、语义变化、表达方式和认知 心理。其中结构形式的变化是实词虚化的基础，由于结构关系和句法位置的改 变，实词由表核心功能变为表辅助性功能，词义也随之变得抽象空灵，从而导 致了副词的产生。( 2 0 0 0 ) 以上是各个学者从不同的角度，提出的相应虚化机制或因素。虽然名称4 ： 同，其实有相通之处：“隐喻”是从认知的角度解释“词义变化”，“泛化”其： 也就是“词义扩大”，当然也是“词义变化”，“推理”和“吸收”其实指的就足 “语境”对虚化过程的影响。学者们所强调的重点不同，是由所针对的具体语 法现象不同造成的。 2 1 3 几个原则 - 参见沈家煊，实词虚化的机制，当代语言学 1 9 9 8 第二章本文所依据的基本理论简介 一_ _ _ _ _ - _ _ - - _ _ _ _ - _ _ - _ _ - h _ _ _ - _ _ _ - _ h _ _ - _ - _ - _ _ ，_ _ _ _ 一 沈家煊“语法化”研究综观一文介绍了“语法化”的规律或者称其为原 则。( 1 9 9 4 ) 1 并存原则一种语法功能可以同时有几种语法形式来表示。种新形式 出现后，旧形式并不立即消失新旧形式并存。 2 歧变原则一个实词朝个方向变为一种语法成分后，仍然可以朝另一 个方向变为另一种语法成分，结果是不同的语法成分可以从同一个实词歧变而 来。 3 择一原则这条原则与并存原则成互补关系。能表达同一语法功能的多 种并存形式经过筛选和淘汰，最后缩减到一、二种。 4 保持原则实词虚化为语法成分以后，多少还保持原来实词的些特点。 虚词的来源往往就是以这些残留的特点为线索考求出来的，残存的特点也对虚 词的具体用法施加一定的限制。 5 降类原则如果把名词、动词看作主要词类，介词、连词、助词等其他 词类看作次要词类，那么实词词义的许化总是伴随着词性的降格，即由主要词 类变为次要词类，或由开放的词类变为封闭的词类。 6 滞后原则这条原则s a p i r 早已提及。虚化表现在语义和语形两方面，语 义的虚化包括泛化、简化、抽象化等，语形的变化是由大变小，由繁变简，由 自由变为粘着。这条原则就是说，语形的变化总是滞后于语义变化。其结果是 语言中普遍存在的一词多义，即同一个词( 形) 既表实义又表虚义。 7 频率原则实词的使用频率越高，就越容易虚化，虚化的结果又提高了 使用频率。从分布上讲虚化的程度越高，分布的范围也就越广。 8 渐变原则语法化是个连续的渐变过程。 9 单向循环原则单向原则已包含在“实词虚化”的定义中，相反的方向， 虚词实化，不能说没有但是很罕见。单向演化的结果会造成语言中的虚化成分 越来越多，语言成分无限止地变得越来越虚。于是有人提出语法化的循环性， 个成分虚化到极限后就跟实词融合在起，自身变成了零形式。 1 2 第二章本文所依据的基本理论简介 第二节语言的主观性和主观化理论 2 2 1 主观性的一般理解 近年来，随着功能主义、语用学、以及语义研究的兴起，语言的主观性和 主观化研究得到了语言学家们的重视，但目前在国外这方面的研究也是刚刚开 始，国内对这方面的研究还很少。认知语言学认为，人在进行语言活动时须将 “自我”投射到语句中去。“主观性”( s u b j e c t i v i t y ) 是指语言的一种特性即在话语 中多多少少总是含有说话人“自我”的表现成分。也就是说，说话人在说出一 段话的同时表明自己对这段话的立场、态度和感情，从而在话语中留下自我的 印记。1 0 “主观化”( s u b j e c t i v i s a t i o n ) 则是指语言为表现这种主观性而采用相 应的结构形式或经历相应的演变过程。按照这个定义“主观化”既是一个“共 时”的概念，即一个时期的说话人采用什么样的结构或形式来表现主观性，又 是一个“历时”概念，即表现主观性的结构或形式是如何经历不同的时期通过 其他结构或形式演变而来的。可以这样认为，我们实际使用语言的过程中传 递的信息有两类：一类是语言单位本身所具有的固定的共性信息，即语言作为 该语言使用者的共同交际工具，不管是谁、在什么情况下使用，语言单位都会 负载的信息：另一类是与语言使用者自身主观状态有关的信息。而后一类信息 的传递，是通过一定的语言形式实现的。语言的主观性和主观化就是研究这一 问题的。 可以说“主观性”在不同的语言层面上均有体现，在语言运用层面上，体 现为说话人在话语中的自我表达即话语的主观性；在语言结构层面上，指语言 中一些词语和语法结构形式编码了有关“自我”的语义特征成分。不过，对语 一 言主观性的关注主要来自语用一话语研究。“ 结构语言学和形式语言学家认为语言的功能就是“客观地”表达命题，不 。参见l y o n s l 9 7 7 ；7 3 9 ；转引自沈家煊语言的“主观性”和“主观化”外语教学与研究，2 0 0 1 年7 月。 ，参见沈家煊语言的“主观性”和“主观化外语教学与研究，2 0 0 1 年7 月 - 2 吴一安空间指示语与语言的主观性，外语教学与研究，2 0 0 3 年第6 期 第二章本文所依据的基本理论简介 愿意承认话语中还有表现自我的主观成分，因而在结构语言学和形式语言学占 主导地位的情形下，语言学家对语言的“主观性”长期不予重视。近年来功能 语言学、语用学、认知语法兴起，这些新起的学派都强调，语言不仅仅客观地 表达命题式的思想，还要表达言语主体即说话人的观点、感情和态度。语言的 主观性和主观化研究日益受到语言学家们的重视。 2 2 2 主要研究内容 沈家煊在语言的“主观性”和“主观化”一文中介绍了当前国外对于“主 观性”和“主观化”的研究情况和主要理论。1 9 9 2 年在剑桥大学召开了一次关 于语言中“主观性”和“主观化”的专题研讨会，会议论文集主观性和主观 化中第一篇文章是对当前“主观性”和“主观化”研究的综述，作者e d w a r d f i n e g a n 认为该研究主要集中在以下三个方面： 1 ) 说话人的视角( p e r s p e c t i v e ) 2 ) 说话人的情感( a f f e c t ) 3 1 说话人的认识情态( e p i s t e m i cm o d a l i t y ) 其实这三方面互有交叉和联系，很难截然分开，只是为了叙述方便大致作 出了区分，沈家煊对此进一步做了解释。“视角”就是说话人对客观情状的观察 角度，或是对客观情状加以叙说的出发点。这种视角主观性经常以隐晦的方式 在语句中体现出来。 语言有两个方面的功能，一方面是客观地表达命题，另一方面是表达言语 主体即说话人的观点、情感和态度。不少语言学家( 如h a l l i d a y l 9 7 5 ，l y o n s l 9 7 7 ) 都提到语言的功能可分为三种，前两种是指称功能和表述功能，第三种就是表 情功能。m 隋感”包括感情、情绪、意向、态度等。对“情感”研究比较深入的 是所谓的“移情”现象。k u n o 对“移情”的定义是“说话人将自已认同于他用 句子所描写的事件或状态中的一个参与者”( k u n o1 9 8 7 ：2 6 ) 。这里也可以看 出。说话人的“情感”跟“视角”两者有密切的联系，很难分清楚。汤廷池( t a n g 1 9 8 6 ) 按照k u n o 的思路，从汉语出发提出话语中表达说话人“移情”焦点的 1 4 第二章本文所依据的基本理论简介 一些原则和“移情”的程度等级( s p e a k e r se m p a t h yh i e r a r c h y ) ，并用一系列例 子说明指称形式的选择和句式的变化都跟“移情”有关。张宏明( 1 9 9 4 ) 则从 历时的角度证明汉语的“被”字句是“移情”这一主观化的产物。 简言之，“认识情态”指的是认识主体对某客观事态的认识状况、倾向，在 语言中主要由情态动词和情态副词来表达。例如：“他肯定已经退休了。”这句 话中的副词“肯定”表示说这句话的人对“他已经退休”这一命题的推断。这 个时候，这个句子背后有一个未表现出来的说话人“我”，正是我做出了对这一 事态的肯定判断。这就是“言语主语”( 不同于句中的句子主语) 。“认识情态” 主要跟情态动词和情态副词有关。就语言的“主观性”而言，要数这方面的研 究最为深入。我们下面将要讨论的语气副词就可以看作是汉语中的情态副词， 当然语气副词不仅可以表现说话人的“认识情态”，还可以表现说话人的“情感” 和“视角”，由此也可以看出，说话人的“视角”、“情感”和“认识情态”三方 面有密切联系，很难分清楚。 第三节主观化和语法化 主观化和语法化之间存在着密切的关系，主观化和语法化一样都是个渐 变的过程，都是一种结构或形式经历不同的时期演变成为另一种结构或形式。 而主观性则是语法化的动因，正是在主观性的驱动之下才促使语法化发生。 e c t r a u g o t t 认为主观化是一种语义一语用演变即“意义变得越来越需要 依赖予说话人对命题内容的主观信念和态度”。1 3 语言中用来表达主观性的可识 别的语法成分是如何通过非语法成分的演变而逐步形成的，这就是“语法化中 的主观化”问题。t r a u g o t t 认为：所有的语法化可能都涉及主观化主观化无 处不在。说话人要达到交流信息的目的，总要不断借助一些表达实在意义或用 作客观描述的词语，加上自己对客观情形的主观“识解( c o n s t r u a l ) ”，“从而把 3 转引自沈家煊语言的“主观性”和“主j 霓化”外语教学与研究) - 2 0 0 1 年 l t l a n g a c k e r ( 1 9 9 1 ) 所谓一识解”。是指说话人或听话人对一个客观情景加以认识而形成的概念，主观的识解 包括视角和意象等 t 5 第二章本文所依据的基本理论简介 说话的目的和动机也传递给对方。t r a u g o t t 认为语法化中的主观化表现在互相 联系的多个方面： 由命题功能变为言谈( d i s c o u r s e ) 功能； 由客观意义变为主观意义； 由非认识情态变为认识情态； 由非句子主语变为旬子主语； 由句子主语变为言语主语： 由自由形式变为粘着形式。 l a n g a c k e r 是“认知语法”的开创者，他从共时的角度来看待“语法化”， 跟t r a u g o t t 等人一样，他也认为语法化要涉及主观化，语法化和主观化主要来 自语用推理而不是隐喻。在l a n g a c k e r 的认知语法系统中，“主观化”被定义为： 将实体和实体之间的关系从客观轴调整到主观轴。他打了个比方：如果把戴着 的眼镜褪下来拿在手里作为观察的对象，眼镜的客观性就强：如果是戴着眼镜 看东西，跟镜已成为观察主体的组成部分，眼镜的主观性就强。上述定义的一 个关键概念是“言语场景”( g r o u n d ) ，实际就是指“言语事件”( s p e e c he v e n t ) ， 包括会话的参与者和说话环境。实体与实体之间的关系如果不引发“言语场景”， 这种关系处于客观轴上，如果引发“言语场景”，这种关系就处于主观轴上。 按照l a n g a c k e r 的观点，主观化的程度高低跟语言编码形式的多少成反比： 主观化程度越高，观察对象越是脱离舞台，在语句中登台呈现的语言形式就越 少。按照t r a u g o t t 的观点，主观化是说话人越来越从自我的视角出发，用会话 隐含义或者语用推理来表达未用语言形式表达的意义，结果也是主观化程度越 高相应的表达形式越小。 1 6 第三章“倒”的语义演变及语法化过程 第三章“倒”的语义演变及语法化过程 “倒”说文解字释为：“仆也，从人，到声。”广韵上声皓韵：“例， 都皓切。”由此我们可以看出“倒”最初是一个与人身体有关的实义动词，读音 为d s o 。而在现代汉语中，“倒”有d a o 和d 6 0 两个读音，倒( d g o ) 主要用法 是在句子中充当谓语，而倒( d a o ) 则主要用作副词，如前文所述，用法极为灵 活，可以根据上下文的不同表示多种语气。下面我们将结合语料对“倒”的语 法化过程进行具体分析。 第一节由动词“倒”到副词“倒” 3 1 1 由人“倒”到物“倒” 人的认识总是从具体到抽象，从自身而及外物。与人体有关的概念往往最 先进入语言的词汇系统。“倒”说文解字释为：“仆也，从人，到声。”而在 “仆”这一字条下写道：“顿也。从人，卜声。”段玉裁注：“顿者下首也。以首 扣地谓之顿首。引申为前覆之辞。”广韵上声皓韵：“倒，都皓切。”由此可 以看出“倒”最初是人身体向前倾，摔倒之意。读作：d f i o 。 ( 1 ) 其射，见敌急，非在数十步之内，度不中不发，发即应弦而倒。( 史记李 将军列传) ( 2 ) 景帝知太后怒而固直言无罪，乃假固利兵，下