（管理科学与工程专业论文）有组织经济犯罪行为的经济学分析.pdf

摘要 摘要 改革开放以来，我国有组织经济犯罪持续高发，给国家经济造成巨大损失， 社会危害日趋严重。对这一现象，各研究领域的学者纷纷对其进行研究。然而， 时至今日，人们对有组织经济犯罪的基本成因、治理方法等尚未达成共识。本 文正是在这一背景之下，对有组织经济犯罪的基本原理以及相关刑事司法措施 方面进行探讨。 与前人研究有组织经济犯罪的视角不同，本文着重从经济学的角度来探讨 有组织经济犯罪问题。本文所运用的方法原理是犯罪经济学。作为一门新兴的 应用经济学科，犯罪经济学在国外已经比较成熟，不论是理论分析还是实证研 究都得到了长足的发展，而在我国则还没有人系统地展开研究。 笔者严格按照经济学分析的逻辑顺序组织全文：从微观主体从事犯罪的原 因分析入手，然后笔者站在政策制定者的角度，运用经济学的分析工具，分析 了如何预防犯罪、如何控制犯罪。所有这些措施都是为了实现经济学上的最优 化，用尽可能少的资源将有组织经济犯罪给社会造成的损失降到最低程度。贯 穿全文的一条主线是经济学的最优化：有组织经济罪犯要实现组织收益的最大 化；社会民众要实现最优的预防而将有组织经济犯罪给自己造成的损失降到最 低；国家刑事司法机关要在利用所能掌握的资源和资金约束下实现最大程度地 降低犯罪的社会危害。 论文全面采用了相关经济学模型进行分析。除了绪论部分，其余各章多设 计了经济学模型进行分析。这些模型涉及到方方面面：成本收益模型、时间分 配模型、公共选择模型、理性行为分析、动态博弈分析等。这些模型之间又相 互紧扣在一起，使得论文紧凑、严谨。同时论文在分析过程中大量借鉴了犯罪 学、社会学、法学、心理学等方面的知识来补充经济学分析的不足。 全文的主要内容如下：论文第一章首先系统地总结了国外犯罪经济学发展 过程中的基本脉络及其主要内容，并提出了本文的研究内容、方法、思路等。 论文第二章的核心是对犯罪微观主体原因进行分析。在细致地论证了犯罪理性 的基础上，本人提出了有组织经济犯罪的收益以及成本的构成，建立了犯罪的 成本收益模型、时间分配模型、理性分析模型和动态博弈模型。这四个模型统 帅全文。在论文第三章中，作者构建潜在犯罪受害人的最优有组织经济犯罪预 i i 摘要 防模型，并从提高有组织经济犯罪成本、降低有组织经济犯罪收益以及加大有 组织经济犯罪风险等角度提出了预防有组织经济犯罪的具体对策。论文第四章 则从国家刑事司法支出的优化角度出发，提出了有组织经济犯罪的最优控制原 则。但在实际生活中，刑事司法机关往往只遵循公共选择理论而不是最优化原 则行事。 本论文创新性的见解有： ( 1 ) 犯罪完全是一种正常的理性行为，罪犯从事犯罪活动是基于个人的成本 收益分析而采取的决策； ( 2 ) 对于国家的刑事法律政策来说，要保持一个社会最优的有组织犯罪率， 而不是一味打击犯罪； 作为完整的学科体系，犯罪经济学创造了很多新鲜的观点。限于文章篇幅， 本文仅从有组织经济犯罪共性的角度进行了模型分析，无法对具体类型的有组 织经济犯罪进行细致地研究，这也是论文的一个缺憾。同时，在我国获得有组 织经济犯罪以及刑事司法方面的数据特别困难，所以论文的很多结论只能建立 在理论模型的基础之上，而无法得到实证的检验。论文主要是从理论上探讨， 虽然对刑事司法实践具有一定的指导意义，但可操作性还需要进一步完善。这 些不足也促使得作者在毕业之后进一步开展深入的研究。 关键词有组织经济犯罪经济模型理性分析动态博弈 i i i a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c ec h i n ac a r r i e do u tr e f o r m i n ga n do p e n i n g u pp o l i c yi n19 7 8 ，o r g a n i z e d c r i m er a t eh a sb e e ni n c r e a s i n gd r a m a t i c a l l y p e o p l e ss e n s eo fi n s e c u r i t yb e g a n t o s p r e a da m o n gt h ew h o l es o c i e t y b yt h ee n do f2 0 0 7 ，o r g a n i z e dc r i m er a t eh a d b e e nm o r et h a nt e nt i m e so ft h e19 7 8 s ，w h i c hw a sv e r yr a r e l yi nt h ew o r l d t h e s i d e e f f e c t so fi n c r e a s i n go r g a n i z e dc r i m er a t eh a de x t e n d e dt o om a n ya s p e c t s ：a n e g a t i v ei m p a c to nt h ee c o n o m y , t h ec o u n t r y sc r i m i n a lj u s t i c ee x p e n d i t u r e sa r e o v e r b u r d e n e d a n dt h eh a p p i n e s so fd e m o si sr e d u c e d p e o p l e sh a p p i n e s si n d e x a l s od e c r e a s e d a l lt h e s ea r ed e e p l yw o r r i e dt h eg o v e r n m e n t v a r i o u sa r e a so f r e s e a r c hs c h o l a r s h a v ea l s od i s c u s s e dt h er e a s o n sf o rt h i sp h e n o m e n o n ；h o w e v e r m o r eo r d i n a r yp e o p l er e g a r d e di ta st h eb y p r o d u c to fe c o n o m yi n c r e a s i n gf o r t h o s ey e a r s n o w a d a y s ，p e o p l eh a v en o ty e tr e a c h e dac o n s e n s u sa b o u tt h eb a s i c c a u s e so fo r g a n i z e dc r i m ea n dm e t h o d so ft r e a t m e n t a g a i n s tt h i sb a c k g r o u n d ， t h i st h e s i st r i e st os t u d yt h ep r i m a r ym e c h a n i s m so fo r g a n i z e dc r i m ea n dt h e c o r r e s p o n d i n gc r i m i n a lju s t i c em e a s u r e s d i f f e r e n tf r o mp a s tr e s e a r c h e s ，t h i st h e s i si n v e s t i g a t e so nt h eo r g a n i z e d c r i n 坞i nav i e wo fe c o n o m i c s a ut h et h e o r i e sa n dm e t h o d su s e di nt h et h e s i sa r e o r i g i n a l l yf r o mt h ee c o n o m i c so fo r g a n i z e dc r i m e a san e w b r a n c ho fa p p l i e d e c o n o m i c s t h ee c o n o m i c so fo r g a n i z e dc r i m eh a sm a d eg r e a tp r o g r e s si nb o t h t h e o r ya n de m p i r i c a la n a l y s i sd u r i n gt h ep a s tf o r t yy e a r sa b r o a d h o w e v e r , n o r e s e a r c h e sh a v eb e e ns y s t e m a t i c a l l yc a r r i e do u to ni ti nc h i n a t h er e a s o nf o rt h i s g a pi st h es p e c i a ld i f f i c u l t ya n dt h eh i g hq u a l i f i c a t i o n s i tr e q u i r e d o n ew h o s h o u l db es k i l l e di ne c o n o m i c st h e o r ya n dt e c h n i q u e ，b ep r o f i c i e n ti nc r i m i n o l o g y , b ef a m i l i a rw i t hc r i m i n a ll a w , b eg o o da tb a s i ck n o w l e d g eo fs o c i o l o g ya n d p s y c h o l o g y ，a n db ea c q u a i n t e d w i t hc r i m i n a lj u s t i c ep r a c t i c e s i ti se s p e c i a l l yh a r d t oq u a l i f yw i t ha l lt h e s er e q u i r e m e n t s f o r t u n a t e l y , 1w o r ki nt h ep u b l i cs e c u r i t y s y s t e mf o r o v e r10y e a r s ，m o r ef a m i l i a rw i t ht h eo r g a n i z e de c o n o m i cc r i m e s w i t ha l m o s tt h r e ey e a r s e n d e a v o r ，ih a dp r e p a r e dw e l l f o rt h er e s e a r c ho n e c o n o m i c so fo r g a n i z e dc r i m e t h e r e f o r eh e r ei nt h i sp a p e r , ib o l d l yt r yt om a k e i v a b s t r a c t a na n a l y s i so nt h eo r g a n i z e dc r i m ei nt h ev i e wo fe c o n o m i c s t h et h e s i si so r g a n i z e ds t r i c t l yw i t ht h el o g i co fe c o n o m i c sa n a l y s i s f i r s t l y , i ta n a l y z e sw h yi n d i v i d u a lc o m m i t so r g a n i z e dc r i m e i nt h ev i e wo f m i c r o e c o n o m i c s t h e n ，i ti n v e s t i g a t e sw h a tf a c t o r sb r i n go no r g a n i z e dc r i m ei n t h ev i e wo fm a c r o e c o n o m i c s a f t e rm a k i n go u tw h yt h e r ee x i s t so r g a n i z e dc r i m e ， i tb e g i n st oa n a l y z eh o wt op r e v e n ta n dc o n t r o lo r g a n i z e dc r i m e sa n dh o wt o p u n i s hc r i m i n a l si n s u c c e s s i o n t h ea i mo ft h e s em e a s u r e si st oa t t a i nt h e e c o n o m i co p t i m i z a t i o n ，w h i c hi st r y i n gt ou s et h el e a s tr e s o u r c et om i n i m i z et h e d a m a g eo fo r g a n i z e dc r i m e si nt h ew h o l ec o u n t r y a l s o ，t h ec o r ei d e a lt h a t i n t e g r a t e de a c hc h a p t e ri st h ee c o n o m i co p t i m i z a t i o n t h a ti s ，w h i l et h ec r i m i n a l t r i e st om a x i m i z eh i so r g a n i z e dc r i m eb e n e f i t ，t h eo r d i n a r yp e o p l e ( p o t e n t i a l v i c t i m ) t r yt os e e kt h eo p t i m a ld e f e n da n dm i n i m i z et h el o s st oo r g a n i z e dc r i m e ， a n dt h eo r g a n i z e dc r i m ej u s t i c es y s t e mt r i e st om i n i m i z et h es o c i a lc o s t so f o r g a n i z e dc r i m eu n d e r c o n s t r a i n so ff i x e dr e s o u r c e sa n df u n d s i no r d e rt om a k eap r o f o u n da n a l y s i s ，t h et h e s i sa d o p t sa l lk i n d so f e c o n o m i c sm o d e l ss u c ha s c o s t b e n e f i tm o d e l ，t i m e a l l o c a t i o nm o d e l ， e c o n o m e t r i c sm o d e la n dp u b l i c c h o i c em o d e l s o ，e x c e p tf o rt h ei n t r o d u c t i o n ， e a c hc h a p t e ri sd e s i g n e dw i t ha tl e a s to n ee c o n o m i c sm o d e l a l lt h o s em o d e l sa r e l i n k e dw i t he a c ho t h e ra n df o r mat i g h ts y s t e m m e a n w h i l e ，ag r e a td e a lo f k n o w l e d g eo fc r i m i n o l o g y , s o c i o l o g ya n dl a wi sa l s oa d o p t e di nt h et h e s i st o s u p p l e m e n tt h ed e f i c i e n c yo fe c o n o m i c sa n a l y s i s t h em a i nf r a m e w o r ko ft h et h e s i si s s u m m a r i z e st h ed e v e l o p m e n th i s t o r yo f a r r a n g e da sf o l l o w s ：t h ec h a p t e r1 t h ee c o n o m i c so fo r g a n i z e dc r i m e a b r o a da n dp r o p o s e dt h er e s e a r c hc o n t e n t ，m e t h o d s ，i d e a s ，a n ds oo n t h em a i n c o n t e n to fc h a p t e r2a n a l y z e si n d i v i d u a lr e a s o n so fo r g a n i z e dc r i m e a f t e r e x p a t i a t i n go hr a t i o n a lo r g a n i z e dc r i m e ，ie m u l a t ea l lc o s t so fo r g a n i z e dc r i m e a n db e n e f i t so fo r g a n i z e dc r i m e t h e nip u tf o r w a r dt h ep r o c e e d so fo r g a n i z e d c r i m ea n de c o n o m i cc o s t so ft h ec o n s t i t u t i o n t h ee s t a b l i s h m e n to ft l l ec r i m eo f c o s t b e n e f i tm o d e l t i m ea l l o c a t i o nm o d e l ，t h er a t i o n a la n a l y s i sm o d e la n d v a b s t r a c t d y n a m i cg a m em o d e l t h ef o u rm o d e l sa r et h ec o m m a n d e ro f t h ew h o l ep a p e r t h em o s ti m p o r t a n tt a s ko ft h ec h a p t e r3i st oa n a l y z em a c r o e c o n o m i ef a c t o r s t h a ti n d u c eo r g a n i z e dc r i m e b a s e do nt h ef o u rm o d e l so fc h a p t e rt w o ，is e l e c t s o m ef a c t o r st oc o n s t r u c tt h ee c o n o m e t r i c sm o d e l t h ee m p i r i c a la n a l y s i so ft h e e c o n o m e u i c sm o d e ls h o w st h a tt h ei n c r e a s i n go r g a n i z e dc r i m er a t ei nc h i n a t h e s ey e a r si sd u et ot h eg a pb e t w e e nr i c ha n dp o v e r t yw h i c hi sb e c o m i n gl a r g e r a n dl a r g e r , w h i l ee c o n o m y i n c r e a s i n gh a s n od i r e c tc o n n e c t i o nw i t hi t i nc h a p t e r 4 ，t h ea u t h o rc o n s t r u c t e dt h eo p t i m a lm o d e lo fo r g a n i z e de c o n o m i cc r i m e p r e v e n t i o no ft h ep o t e n t i a lv i c t i m so fc r i m e ，a n dg i v e ss p e c i f i cc o u n t e r m e a s u r e s f o rt h ep r e v e n t i o no fo r g a n i z e de c o n o m i cc r i m e sf r o mi n c r e a s i n gt h eo r g a n i z e d e c o n o m i cc r i m e s c o s t s ；l o w e ri n c o m eo fo r g a n i z e de c o n o m i cc r i m e s ，i n c r e a s e d r i s ko fo r g a n i z e de c o n o m i cc r i m e sa n ds oo n t h ec h a p t e r5p u t sf o r w a r dt h e o p t i m a lo r g a n i z e dc r i m ec o n t r o lr u l e s f r o mt h en a t i o n a lc r i m i n a l j u s t i c e e x p e n d i t u r e so p t i m i z a t i o nh o w e v e r , t h ec h i e fo fo r g a n i z e dc r i m ej u s t i c es y s t e m o f t e na c t sa c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l eo fp u b l i c - c h o i c em o d e lr a t h e rt h a no p t i m a l m o d e l t h et h e s i si st h es y s t e m a t i c a ls u m m a r i z a t i o no fm yr e s e a r c ho nt h e e c o n o m i c so fo r g a n i z e dc r i m ef o rt h r e ey e a r s ，s oi ti sf u l lo fm yi n n o v a t i o na n d i m b r u e sw i t hm yl o v e s o m eo fo r i g i n a lo p i n i o n sa r el i s t e dh e r e ： ( 1 ) c o m m i t t i n go r g a n i z e dc r i m ei sa b s o l u t e l ya r a t i o n a la c t i o nt h a tb a s e do n c r i m i n a l sd e c i s i o no fc o s t b e n e f i ta n a l y s i s ( 2 ) f o rt h eo r g a n i z e dc r i m ej u s t i c ep o l i c ym a k e r s ，t h ek e yo b j e c ti s t o m a i n t a i nt h eo p t i m a ls o c i a lo r g a n i z e dc r i m er a t er a t h e rt h a nt or e d u c ei ta ta l l t i m e a sa ni n t e g r a t e dd i s c i p l i n e ，t h ee c o n o m i cc r i m eh a sc r e a t e dal o to ff r e s h p o i n to fv i e w l i m i t e db yt h er e q u i r e m e n to fp h d st h e s i s ，ia n a l y s e st h ec o m m o n c o n c e p t i o no f “o r g a n i z e dc r i m e w i t he c o n o m i c sm o d e lo n l ya n dn o tr e l a t et o s p e c i f i ck i n d so fo r g a n i z e dc r i m e ，w h i c hc o n s t i t u t e st h ed e f i c i e n c yo ft h et h e s i s v i a b s t r a c t o nt h eo t h e rh a n d ，c o l l e c t i n gd a t ao no r g a n i z e dc r i m ea n do r g a n i z e dc r i m e ju s t i c ei sf a b u l o u s l yd i m c u l t s o ，l o t so fc o n c l u s i o ni nt h et h e s i st h a te d u c e do u t o ft h e o r ym o d e lc a nn o tb et e s t e db ye m p i r i c a la n a l y s i s ，w h i c hc o n s t i t u t e sa n o t h e r d e f i c i e n c yo ft h et h e s i s a l t h o u g hs o m es u g g e s t i o n st h a tt h et h e s i sd e d u c e df r o m t h e o r ya n a l y s i sa r es i g n i f i c a n tt ot h ep r a c t i c e so fo r g a n i z e dc r i m ej u s t i c e ，t h e y c a nn o tb ep u tt ou s ed i r e c t l y a 1 lt h e s ed e f i c i e n c i e sa r ep o s e df u r t h e rr e s e a r c h a r e af o rm ea f t e rig e tm yp h d sd e g r e e t h ea u t h o ri sa l s og r a t i f y i n gt h a th es t i l l w o r kw i t h i nt h es y s t e ma n dw i l lh a v es u f f i c i e n tt i m ea n do p p o r t u n i t i e sw o r kf o r t h en e x tp h a s eo fr e s e a r c h k e yw o r d s ：t h ee c o n o m i c so fo r g a n i z e dc r i m e ：e c o n o m i c sm o d e l s ：r a t i o n a l a n a l y s i s ：d y n a m i cg a m e s v i i 摘要 中国科学技术大学学位论文黝性和授权使用声明圜 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作 所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任 何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究 所做的贡献均己在论文中作了明确的说明。 本论文中有关数据公安机关立案侦查数据需要保密5 年。本人授 权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，保密期过后学校有 权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 作者签名： 2 0 0 8 年4 月3 0 日 第1 章绪论 1 1 选题意义 第1 章绪论 有组织犯罪被世界公认为犯罪的最高级形态，联合国大会将其与恐怖主义、 邪教并称之为2 1 世纪的“全球性瘟疫”、“世界三大犯罪灾难”。有组织犯罪作为 一种复杂的社会现象和高级犯罪形式，具有多种不同的犯罪目的。执法实践及学 术理论研究均表明，除了少量有组织犯罪的动机是源于政治、宗教、民族、情感、 心理等犯罪组织的共同信念外，绝大多数有组织犯罪的基本动因为是谋取利益， 甚至通过谋求政治利益谋取经济利益。有组织经济犯罪具有鲜明的组织性、谋利 性、非法性，这也决定了其犯罪基本动因当然为谋取利益。有组织经济犯罪是一 种古老的犯罪形式，其历史几乎与犯罪及有组织犯罪一样久远。随着经济的发展 和全球化的推进，人、财、物流动速度不断加快、流动范围不动扩大，有组织经 济犯罪随之得到了空前的发展，犯罪触角涉及经济领域方方面面，犯罪影响遍布 世界各地，犯罪数量、质量均大幅度增加，犯罪带来的社会危害日趋严重。 伴随着有组织经济犯罪的发生、发展、变化，长期以来，世界各国政府与司 法部门一直采取积极措施，企图对其进行有效预防、控制及惩治，学术理论界也 对有组织经济犯罪进行了许多有益的研究和探索。但长期以来，人们主要是从法 学、犯罪学、社会学、心理学等角度对有组织经济犯罪进行研究，忽略了有组织 经济犯罪的本质特征谋取利益最大化，没有广泛深入地从经济学角度对有组 织经济犯罪进行执法实践、立法实践的探索和学术理论研究，也就无法有针对性 地采取切实有效的预防、控制措施。近些年来，随着“经济学帝国主义”的不断 扩展，一部分经济学家和法学家、犯罪学家开始试图运用经济学的基本理论和方 法来研究有组织经济犯罪问题，对有组织经济犯罪进行全面经济分析，并提出了 一系列相应对策和理论成果。本文就是在这一背景下，尝试着对有组织经济犯罪 行为进行经济分析，并从经济学的角度提出相应的预防、控制对策。 i 1 1 理论意义 传统经济学的几个基本假定将违法经济行为排除在外，经济学研究的投资、 消费等经济行为都是合法的经济行为。随着经济学的逐渐成熟，人们发现很多经 济学的原理、经济分析方法可以应用到其他学科领域和社会现象。用经济学的原 理、方法去研究、分析、探讨有组织经济犯罪问题，是一次大胆的尝试，将使得 经济学应用领域从合法行为进入非法行为，从而大大拓宽经济学的应用范围。以 第1 章绪论 往对有组织经济犯罪的理论学术研究，多局限在法学、犯罪学、社会学等学科领 域，系统地从经济学角度研究分析有组织经济犯罪，这在我国几乎是空白。另一 方面，从经济学的角度去研究分析有组织经济犯罪，可以进一步建立健全犯罪学 的学科体系。由于犯罪是一个复杂的社会现象，只有不同领域的学者从不同的角 度出发去研究它，才能逐渐形成了一个犯罪学的学科体系。目前该体系主要包括 犯罪学、犯罪统计学、实证犯罪学、犯罪社会学、犯罪心理学等。而从经济学的 角度研究分析有组织经济犯罪，丰富了犯罪学的学科内容、基础理论和研究方法， 这将能够进一步扩充犯罪学的学科体系。 1 1 2 现实意义 1 9 7 8 年改革开放前，我国经济犯罪较少，刑法也仅有诈骗、投机倒等几个 经济犯罪的罪名，全国每年不足几千多起案件。改革开放以来，随着经济的不断 活跃，人、财、物全国大流通，人们的思想意识社会风气也在不断变化，伴随着 不断出现的新的经济形式大量新的经济犯罪不断出现( 如来料加工、三来一补引 发大量“飞料”走私案) ，各项经济体制改革也伴随着大量新的经济犯罪的发生 ( 如财税体制改革、中央地方政府分税制出现虚开增值税专用发票犯罪案件，进 出口贸易引发大量走私、骗取出口退税、套汇、逃汇犯罪案件发生，金融证券改 革出现了大量金融诈骗案件、证券期货犯罪案件等) ，国家各项经济监管手段需 要一个调整的过程，刑法也在不断增加新的罪名适应新的犯罪形势，加之部分党 政干部和经济管理部门人员权利寻租、官商勾结现象的孳生蔓延，经济犯罪日益 严重，犯罪数量及犯罪质量逐年提高，犯罪主体也越来越从单打独斗的自然人犯 罪发展到共同犯罪、结伙犯罪、团伙犯罪、单位犯罪、犯罪集团、黑恶势力、黑 社会性质犯罪、黑社会犯罪等类型等有组织经济犯罪。近年来，我国经济犯罪居 高不下，大要案件频发，社会危害十分严重，主要表现在：一是严重破坏市场经 济秩序，直接影响市场经济体制的建立和完善。大量无资本、无固定场所、无固 定工作人员、无健全组织机构的企业、皮包公司到处招摇撞骗，合同诈骗屡禁不 止。一些不法分子打着西部开发、扶贫帮困等幌子骗取财物，使原本十分贫困的 地区或企业雪上加霜。大量有组织经济犯罪导致市场经济秩序混乱，信用危机加 重。二是侵害公民切身利益，影响社会稳定。在当前经济结构调整，城乡居民收 入增长缓慢，全国尚有千万余人口未摆脱贫困的情况下，各种经济犯罪蔓延，严 重侵害广大人民群众的切身利益。一些犯罪组织利用一些低收入群体渴望致富的 心理，从事集资诈骗、非法传销等犯罪活动，由此引发大量群体性事件，严重影 响社会稳定。一些地方黑恶势力涉足经济领域，对社会稳定和经济秩序带来了极 2 第1 章绪论 大危害。三是破坏国家经济发展，威胁国家经济安全。有组织经济犯罪不仅涉案 金额巨大，而且涉及经济生活的各个领域，金融、财税等领域的严重有组织经济 犯罪活动，造成国家财力紧张，引发金融风波，严重危及国家经济安全。在一些 非法吸收公众存款、非法集资、集资诈骗、传销等涉众型经济犯罪案件中，政府 为了维护社会稳定，尽量减少群众的损失，往往要投入巨额资金填堵损失。四是 滋生腐败，损害党和政府的形象，毒害社会风气。有组织经济犯罪极易诱发腐败 现象。少数干部在经济犯罪分子的拉拢腐蚀下，充当“保护伞”，致使一些地方 有组织经济犯罪活动发展蔓延，屡禁不止，严重毒化社会风气，损害了党和政府 在人民群众中的威信。特别值得注意的是，近年来，敌对势力、敌对分子加大了 向经济领域的渗透力度，扩建经济基础、资助颠覆破坏活动的政治图谋愈加明显。 如北京市公安局2 0 0 5 年打掉的亿霖木业公司传销非法经营案件，涉及九个省、 市、自治区，在经营过程中大量招聘推销林地人员，不断发展城市零散投资者加 入，形成上下线关系，采取团队计酬的方式，以下线的销售业绩为依据给付上线 报酬，并对加入人员收取“入门费 ，不到两年的时问，经营数额即达1 6 8 亿元。 从表1 1 可以看出，近年来，全国每年全部刑事案件立案数量在4 0 0 万起左右， 造成损失3 0 0 - - 4 0 0 亿元；经济犯罪案件每年1 0 万起左右，涉案总值高达1 0 0 0 亿左右。据统计，2 0 0 0 年至2 0 0 4 年，全国公安机关共破获经济犯罪案件2 7 7 万起，抓获犯罪嫌疑人2 6 2 万名，挽回直接经济损失6 7 0 亿元。多年执法实践 证明，经济犯罪案件侦查追缴挽回损失数量往往仅占全部涉案总值的- 4 , 部分。 可见，经济犯罪案件虽然仅占全部刑事案件的四十分之一，但其造成的损失却远 远高于普通刑事案件。 年份刑事案件立案造成财物经济案件立涉案总值( 亿 总数( 万起)损失( 亿案数( 万起) 元) 元)挽回损失一 般不足一半 1 9 9 4 1 6 05 6 2 0 0 03 6 33 5 99 47 5 1 2 0 0 1 4 4 63 8 01 1 - 11 1 5 4 2 0 0 24 3 32 9 9 9 1 8 9 1 2 0 0 3 4 3 9 3 0 1 8 38 3 9 2 0 0 44 7 13 3 98 48 9 6 2 0 0 54 6 53 1 6 9 1 1 4 8 4 2 0 0 6 4 6 54 1 09 41 1 0 9 5 表1 1 ：我国近年来经济犯罪案件立案数及涉案总值 第1 章绪论 面对日益严重的有组织经济犯罪，我国政府及公安司法机关多年来一直采取 多种措施严厉打击，取得了显著成绩，但时至今日，有组织经济犯罪依然居高不 下，依然严重危害国家经济安全和人民群众的切身利益。这里原因是多方面的： 有经济转轨期间制度的不完善、主管部门监管不到位、法律法规滞后、执法部门 预防打击力度不够、社会风气及思想道德水准等诸多方面的原因。除了上述原因 外，还有一个重要的原因经常被忽视，就是人们对有组织经济犯罪的基本动因一 一谋利性，对有组织经济犯罪的本质特征经过成本、收益核算后的理性选择 的经济行为，对有组织犯罪的基本对策摧毁其经济基础等，没有充分和足够 的认识，相关部门更多地是从法律角度去思考如何预防、控制、打击犯罪，而没 有从经济学的角度去探求有组织经济犯罪的本质特征。这样就出现了一种矛盾的 现象：一方面，有组织经济犯罪危害严重，另一方面对有组织经济犯罪的经济性 本质研究得很不够。对有组织经济犯罪行为进行经济分析，具有重要的现实意义。 1 2 犯罪经济学研究综述 犯罪经济学是用经济学的原理、方法和工具来研究犯罪现象及其发展变化规 律以及预防控制惩治犯罪的- i - j 新兴学科。1 9 6 8 年，贝克尔发表了题为犯罪 与惩罚：一种经济学方法1 的论文，这篇论文被公认为犯罪经济学诞生的标志。 在此之前，早有一批学者对法律进行经济学分析、对犯罪进行经济学分析2 ，试 图对犯罪问题作一些经济学的探讨。但总的来说，这些研究都比较零散不成体系， 都还停留在抽象的理论分析上，在贝克尔之前还没有学者真正采取现代的经济学 分析工具对犯罪行为进行真正意义的经济学分析。贝克尔第一次完整而精确地用 经济学工具分析了犯罪这个复杂的社会现象3 。他从罪犯的理性假设出发，详细 分析了犯罪主体进行犯罪时的决策过程，明确指出犯罪仅仅是一种个人的理性的 经济选择行为，与道德因素无关。贝克尔还对如何惩罚犯罪进行了一定的探讨。 因此，贝克尔被公认为犯罪经济学之父。在贝克尔发表上述论文之后，国外众多 1 b e c k e r , g s , c r i m ea n dp u n i s h m e n t ：a ne c o n o m i ca p p r o a c h ”，j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y , v 0 1 l x x v i i i ( m a r c h a p r i l1 9 6 8 ) ，p p 1 6 9 2 1 7 2 第一个直接提出犯罪与经济存在关系的人是t h o m a sm o r e 。在其乌托邦中，他猛烈抨击了当时恶劣 的经济环境与社会对于那些没有生活来源的小偷所施加的残酷惩罚。恩格斯在英国工人阶级状况中 提出，享受不到社会经济任何好处的工人阶级被统治阶级逼成“罪犯”，他们有权藐视法律。经济学鼻祖 a d a ms m i t h 在国富论( 1 7 7 6 ) 、道德情操论( 1 7 5 9 ) 、关于司法、警察、税收和军队( 1 7 6 3 ) 等 书中也提到了类似的思想。 3 对贝克尔犯罪经济学思想产生直接影响的是著名经济学家与法学家边沁( b e n t h a m ，j e r e m y ) 。边沁认为， 犯罪行为完全是理性的。每个人都在努力追求快乐而避免痛苦。如果个人选择实施犯罪行为以追求个人 快乐，这肯定是因为没有给这些行为赋予足够的威慑( 或痛苦) 。但是后来的犯罪学研究没有沿着这条道 路发展下去。这一理论观点在一百多年后才被后人重视，并被贝克尔系统化、模型化的加以研究。关于 边沁的这些理论，可参阅立法理论。【b e n t h a m ，j e r e m y 著，李贵方等译，中国人民公安大学出版社 2 0 0 4 年版。 4 第1 章绪论 经济学、法学、犯罪学、社会学等领域的学者纷纷进入这个新的学术研究领域。 从经济学家角度看，对犯罪行为进行系统的经济分析是一个全新的研究领域，而 从犯罪学家角度看，经济学的基本理论、方法、分析工具是研究犯罪的一个很好 途径。从上个世纪六十年代末至今，对犯罪经济学的研究越来越多，其影响也越 来越大。作为应用经济学的一个分支，犯罪经济学虽然相对年轻，但在不到四十 年的时间内取得了如此高速发展并成为经济学的- f - j 新兴研究领域，确实是经济 学发展中取得的重要成果。 1 2 1 研究变迁的六个特征 犯罪经济学诞生至今经历了一系列重要变化。上个世纪七十年代中期至八十 年代之前，其代表性人