（行政管理专业论文）我国转型时期多元参与城市治理模式研究.pdf

摘要 摘要 随着经济全球化和信息网络化时代的到来，全球城市化步伐急速加快，城市 数量不断增加、规模不断扩张，城市人口、用地、能源、住宅、基础设施、交通、 生态等一系列城市问题不断涌现出来，如何充分调动和利用有限资源来消除城市 发展进程中的瓶颈限制，使城市能够良性运行与发展是摆在( 城市) 政府面前的紧 迫难题。同时，不断深化的社会结构分层化加剧，以及社会群体利益的多元化趋势， 更是要求城市管理改变单一控制的管理模式，寻求城市管理的转型。改革开放三十 年来，由于诸多历史与现实原因，我国目前的城市管理体制还不够完善，受传统 管理模式的影响仍然十分明显。单一( 主体) 控制模式下的城市管理显然滞后于 城市社会发展、不能满足经济社会发展过程中不断多样化、个性化、专业化的现 实需求。 联合国人居中心、联合国发展署和世界银行早在1 9 8 6 年就曾针对发展中国家 在城市化发展过程中出现的诸如城市环境、城市贫困和城市基础设施供应等问题 共同发起了旨在鼓励在国家、地方和城市的建设与发展中积极引入“参与式治 理理念，促使政府与社会的联手合作，共同面对和解决城市化进程中出现的各种瓶 颈的“城市管理运动”。随着这一运动逐步展开，全世界掀起一股参与浪潮，世晃 各城市都在努力构筑基于政府与社会、政府与市民、政府与市场关系结构下的城 市治理模式，发展各种可行的“参与式 技术，为公民和其他组织参与城市管理 提供通达条件。 本文针对当前我国转型时期城市发展现状及城市管理中存在的问题，依托联 合国发展署、联合国人居中心和世界银行提出的参与式城市治理概念，以治理理 论、多中心理论等作为理论依据，在分析我国城市治理各主体的基础上，提出我 国应当构建政府主导，多元参与的城市治理模式。由于我国城市发展的特殊性及 我国政府在城市治理中的主体独特型双重因素的影响，本文认为我国政府在城市 治理中应居于主导核心地位，并不断强化这种主导作用，但这种主导作用是以准 确的政府角色定位及合理的政府职能划分为前提的。只有这样，才充分发挥政府 对其他多元主体参与城市治理的引导、协调作用。 本文按照提出问题、分析问题、解决问题的研究思路展开，首先，本文分析 摘要 了我国转型时期城市公共事务管理多元参与的背景、趋势，接着提出了在我国当 前情势下研究该命题的必要性。其次，本文对城市治理的各相关理论( 如治理理 论、多中心理论) 及其在城市管理中的应用进行了归纳阐述。再次，本文就我国 城市治理存在的问题及面临的挑战进行了分析，主要分析了我国城市治理的现状， 我国转型时期城市治理的特征及存在的问题，以及转型时期我国城市治理面临的 挑战与机遇。文章认为我国转型时期城市治理面临的挑战主要来自两个方面，一 是我国经济体制己初步实现了从计划体制到市场体制的转变，市场经济体制正在 进一步完善过程中；二是我国社会正在从农业社会向工业社会、信息社会转变， 公民社会正在孕育发展过程中，这两个深刻变革推动了我国城市管理模式的转变。 在此基础上，本文提出多元参与是我国城市治理的必然选择。此外，文章在对现 有典型城市治理模式分析的基础上对多元参与城市治理的模式进行了探讨，主要 分析了多元参与城市治理模式的内涵、价值、治理机制及治理结构。最后，文章 对多元参与城市治理模式实现的路径进行了初步构设，认为要实现多元参与城市 治理必须：转变思想观念，构建有限政府；培育多元主体，完善治理结构；拓宽 参与渠道，完善多元参与制度；明确城市治理过程中的“公域”和“私域 等。 关键词：城市治理，公众参与，多元主体，治理模式 i i a b s t r a c t w i t he c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h ei n f o r m a t i o nn e t w o r ke r a ，t h er a p l dp a c eo i g l o b a lu r b a n i z a t i o na c c e l e r a t e d ，i n c r e a s i n gt h e n u m b e ro fc i t i e s ，t h es c a l eo fc o n t l n u o u s e x p a n s i o n ，u r b a n l a n du s e ，e n e r g y ， i n f r a s t r u c t u r e ，p o p u l a t i o n ，h o u s i n g ，t r a t s p o r t ， e c o l o g ya l l do t h e ru r b a np r o b l e m sh a v ee m e r g e d o u t h o wt of u l l ym o b i l i z ea n du s eo t l i m i t e dr e s o u r c e st oe l i m i n a t et h ep r o c e s so fu r b a nd e v e l o p m e n tb o u l e n e c k ，s o t h a tt h e c i t vb ea b l et or u nw i t ht h ed e v e l o p m e n to fb e n i g na r ep l a c e di n ( c i t y ) g o v e r n m e n t t h e u r g e n c yo fp r o b l e m sb e f o r e a tt h es a l t l et i m e ，c o n t i n u o u s l yd e e p e n t h es o c i a ls t r u c t u r e o fs t r a t i f i c a t i o ni n t e n s i f i e d ，a sw e l la st h ei n t e r e s t so fs o c i a lg r o u p sd i v e r s i f i e dt r e n d l s t or e q u i r ec i t ym a n a g e m e n tt oc h a n g e as i n g l ec o n t r o lm a n a g e m e n ts t y l e ，t os e e kt h e t r a n s f o 咖a t i o no fu r b a nm a n a g e m e n t r e f o r ma n do p e n i n gu pt h ep a s tt h r e ed e c a d e s ， b e c a u s eo ft h eh i s t o r ya n dr e a l i t yo fm a n yr e a s o n s ，c h i n a sc u r r e n tu r b a nm a n a g e m e n t s v s t e mi sa l s on o tp e r f e c t ，b yt h ei m p a c to ft r a d i t i o n a lm a n a g e m e n tm o d e l i ss t l l lv e r y o b v i o u s as i n g l e ( m a i n ) c o n t r o lm o d eo fu r b a nm a n a g e m e n tc l e a r l yl a g sb e h l n dt h e b a i ls o c i e t y ， c a l ln o tm e e tt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tp r o c e s s o fc o n t l n u o u s d i v e r s i f i c a t i o n ，p e r s o n a l i z a t i o n ，t h er e a l i t yo f t h ed e m a n df o rs p e c i a l i z a t i o n u n i t e dn a t i o n sd e v e l o p m e n tp r o g r a m ，u n h a b i t a ta n dt h ew o r l db a n k a se a r l ya s 19 8 6w a sf o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e si nt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so fu r b a n i z a t i o n ，s u c h 嬲 a p p e a r i n gi nt h eu r b a ne n v i r o n m e n t ，u r b a np o v e r t ya n du r b a ni n f r a s t r u c t u r es u p p l y a 1 1 d o t h e ri s 双i e sa i m e da te n c o u r a g i n gc o s p o n s o r e di n t h ec o u n t r y ，l o c a la n du r b a n c o n 姗c t i o na n dd e v e l o p m e n to fap o s i t i v e i n t r o d u c t i o no ft h en p a r t i c i p a t o r y n 鲫r 锄a i l c ec o n c e p t ，t h eg o v e r n m e n ta n ds o c i e t yj o i nt o g e t h e r t of a c ea n ds o i v et h e p r o c e s so fu r b a n i z a t i o n i nt h ee m e r g i n gb o t t l e n e c k si n t h e”u r b a nm a n a g e m e n t e x e r c i s e ”w i t ht h i se x e r c i s eg r a d u a l l ys t a r tt op a r t i c i p a t ei na l lo v e r t h ew o r l ds e to f fa w a v eo fc i t i e sa r o u n dt 1 1 ew o r l da r ew o r k i n gh a r dt ob u i l das o c i e t y b a s e do nt h e g o v e m m e n ta n dt h eg o v e r n m e n t a n dt h e p u b l i c ，t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h e g o v e n l i i l e n ta n dt h em a r k e ts t r u c t u r eo fu r b a ng o v e r n a n c em o d e l ，t h ed e v e l o p m e n to f v i a b l e t op a r t i c i p a t ei nt y p e ”t e c h n o l o g yf o r c i t i z e n sa n do t h e ro r g a n i z a t i o n sm i i i a b s t r a c t p r o v i d i n ga c c e s st ot h ec o n d i t i o n so fu r b a nm a n a g e m e n t i nt h i s p a p e r ，t h ec u r r e n tt r a n s i t i o np e r i o do fc h i n a ss t a t u sq u oo fu r b a n d e v e l o p m e n ta n du r b a nm a n a g e m e n tp r o b l e m s ，r e l y i n go nu n i t e dn a t i o n sd e v e l o p m e n t p r o g r a m ，u n h a b i t a ta n dt h ew o r l db a n kp u tf o r w a r dt h ec o n c e p to fp a r t i c i p a t o r y u r b a ng o v e m a n c et og o v e r n a n c et h e o r y ，m u l t i c e n t e rt h e o r ya st h et h e o r e t i c a lb a s i s i n a n a l y s i so ft h em a i nu r b a ng o v e m a n c eo nt h eb a s i so fo u rc o u n t r ys h o u l db u i l da g o v e r n m e n t l e d ，m u l t i p a r t i c i p a t o r ym o d eo fu r b a ng o v e r n a n c e u r b a nd e v e l o p m e n t b e c a u s eo ft h es p e c i f i c i t yo fo u rc o u n t r ya n do u r g o v e r n m e n ti nu r b a ng o v e m a n c ei nt h e m a i nb o d yo ft h ed o u b l e i d i o t y p i cf a c t o r s ，t h i sp a p e ra r g u e st h a to u rg o v e r n m e n ti n u r b a ng o v e m a n c es h o u l db et h ec o r eo ft h ed o m i n a n t ，a n dc o n t i n u et os t r e n g t h e ns u c ha d o m i n a n tr o l e ，b u tt h el e a d i n gr o l et h er o l eo fg o v e r n m e n ti sb a s e do na c c u r a t e p o s i t i o n i n ga n dar e a s o n a b l ed i v i s i o no fg o v e r n m e n tf u n c t i o n sa sap r e c o n d i t i o n t h e o n l yw a yt og i v ef u l lp l a yt ot h eg o v e r n m e n t so t h e rm a i nm u l t i c u l t u r a lp a r t i c i p a t i o ni n u r b a ng o v e m a n c eg u i d a n c e ，c o o r d i n a t i n gr o l e i nt h i sp a p e r , i na c c o r d a n c ew i t ht h eq u e s t i o n s ，a n a l y z ep r o b l e m s ，t os o l v et h e p r o b l e mo fr e s e a r c hi d e a st os t a r t f i r s to fa l l ，t h ep a p e ra n a l y z e st h et r a n s i t i o np e r i o do f c h i n a sc i t i e st op a r t i c i p a t ei np u b l i ca f f a i r sm a n a g e m e n to fm u l t i c u l t u r a lb a c k g r o u n d ， t r e n d s ，a n dt h e nm a d et h ec u r r e n ts i t u a t i o ni no u rc o u n t r yt os t u d yt h en e c e s s i t yo ft h e p r o p o s i t i o n s e c o n d l y ，t h i sp a p e r ，t h er e l e v a n tu r b a ng o v e r n a n c et h e o r y ( s u c ha sc o n t r o l t h e o r y ，m u l t i c e n t e rt h e o r y ) a n di nu r b a nm a n a g e m e n ts u m m a r i z e de l a b o r a t e s e c o n d ， t h i sa r t i c l eo nc h i n a su r b a ng o v e r n a n c ep r o b l e m sa n dc h a l l e n g e sa r ea n a l y z e d ，t h em a i n a n a l y s i so ft h es t a t u sq u oo fc h i n a su r b a ng o v e r n a n c e ，u r b a ng o v e r n a n c ei no u rc o u n t r y d u r i n gt h ep e r i o do ft r a n s f o r m a t i o nc h a r a c t e r i s t i c sa n de x i s t i n gp r o b l e m s ，a sw e l la st h e t r a n s i t i o np e r i o do fc h i n a su r b a ng o v e m a n c ec h a l l e n g e sa n do p p o r t u n i t i e s a r t i c l e c o n s i d e rt h et r a n s i t i o np e r i o do fc h i n a su r b a ng o v e m a n c ec h a l l e n g e sf a c e d m a i n l y f r o mt w o a s p e c t s ，f i r s t ，c h i n a se c o n o m i cs y s t e mh a sp r i m a r i l yf r o mt h e i m p l e m e n t a t i o no ft h ep l a n n e ds y s t e mt oam a r k e ts t r u c t u r ec h a n g e s ，t h em a r k e t e c o n o m i cs y s t e mi st of u r t h e ri m p r o v et h ep r o c e s s ；s e c o n d ，o u rs o c i e t yi sm o v i n ga w a y f r o ma g r i c u l t u r a ls o c i e t yt oi n d u s t r i a ls o c i e t y , t h ec h a n g i n gi n f o r m a t i o ns o c i e t y ，c i v i l s o c i e t yi sn u r t u r i n gt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s ，t h e s et w op r o f o u n dc h a n g e si nt h e p r o m o t i o n o fc h i n a su r b a n m a n a g e m e n tm o d e l o nt h i sb a s i s ，t h i sp a p e r , m u l t i p a r t i c i p a t i o ni no u rc o u n t r ya r ea ni n e v i t a b l ec h o i c ef o ru r b a ng o v e r n a n c e t h i r d ，a i v 一 垒里璺! 坠竺! 一一 一。一一 t v p i c a la r t i c l ei n t h ee x i s t i n gu r b a ng o v e r n a n c em o d e l b a s e do nt h ea n a l y s l so f p a r t i c i p a t o r yu r b a ng o v e r n a n c eo f t h en e wm o d e la r ed i s c u s s e d ，t h em a l na n a l y s l so f t h e p a r t i c i p a t o r ym o d eo fu r b a ng o v e r n a n c ec o n n o t a t i o n s ，v a l u e s ，g o v e m a n c em e c h 锄s m s a n dg o v e m a n c es t r u c t u r e a f t e rt h ea r t i c l eo np a r t i c i p a t o r y u r b a ng o v e m a n c em o d e lt o a c h i e v et h ep a t ho ft h ei n i t i a lc o n f i g u r a t i o n s e tu pt oc o n s i d e ri m p l e m e n t a t i o n o t p a r t i c i p a t o 巧u r b a ng o v e r n a n c em u s t ：c h a n g i n gi d e a s ，c o n c e p t s ，a n db u i l d i n g al i m i t e d g o v e m m e n t ；n 1 】n 1 玎ep l u r a l i s t i cm a i n ，a n di m p r o v eg o v e r n a n c es t r u c l u r e s ；t o b r o a d e n p a r t i c i p a t i o nt h r o u g ht h ec h a n n e l sa n di m p r o v et h em u l t i 。p a r t i c i p a t i o ns y s t 锄；c l e a r 2 0 v e m a j l c ei nt h ep r o c e s so f ”p u b l i cd o m a i n ”a n d ”p r i v a t ed o m a i n ”a l l d s oo n k e 。r d s ：c i t yg 。v e m a n c e , c i t i z e np a r t i c i p a t i o n , m u l t i p l em a i n ，g 。v e m a n c em o d e l v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特j 争l , b n 以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 签名：重：! 垡 日期：。) 叼年多月夕日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名：昆1 唆导师签名：维，虱节 日期：j 川年6 月 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 城市是区域政治、经济、商贸和信息中心，是区域基础设施与公共服务设施 的集中地，对区域经济发展和社会进步起着重要的指挥、协调、控制与示范作用。 自从有了城市就有了城市管理的实践。我国改革开放三十年来，随着市场经济的 不断发展，行政体制的持续调整以及政府职能的逐步转换，城市的规模也在不断 扩大，城市功能日益凸显。但是由于诸多历史与现实原因，我国目前的城市管理 体制还不够完善，受传统管理模式的影响仍然十分明显。传统单一主体模式下的 城市管理显然滞后于城市社会发展，不能满足城市发展过程中不断多样化、个性 化、专业化的现实需求。同时，作为传统意义上的城市管理主体一城市政府在履 行其相应职能时也倍感压力和矛盾。在计划经济体制及单一主体城市管理模式导 向下，城市政府对城市的管理行为带有十分浓重的行政命令色彩，习惯以强制性 方式来实现其城市管理的各项目标。这种管理必然缺少系统性，缺乏长效性( 如 在城市管理中对于某些薄弱环节进行突击性的整治) 。 随着经济全球化和信息网络化时代的到来，全球城市化步伐急速加快，城市 数量不断增加、规模不断扩张，城市用地、能源、基础设旖、人口、住宅、交通、 生态等一系列城市问题涌现出来，如何充分调动和利用有限资源来消除城市发展 进程中的瓶颈，使城市能够良性运行与发展是摆在我国城市政府面前的紧迫难题。 而不断深化的社会结构分层化加剧，以及社会群体利益的多元化趋势，更是要求城 市管理改变单一控制的管理模式，寻求城市管理的转型。 联合国发展署、联合国人居中心和世界银行早在1 9 8 6 年就曾针对发展中国家 在城市化发展过程中出现的诸如城市环境、城市贫困和城市基础设施供应等问题 共同发起了“城市管理运动”，这一运动旨在鼓励在国家、地方和城市的建设与发 展中积极引入“参与式治理理念，促使政府与社会的联手合作，共同面对和解决 城市化进程中出现的各种瓶颈。随着这一运动逐步展开，全世界掀起一股参与浪 潮，世界各城市都在努力构筑基于政府与社会、政府与市民、政府与市场关系结 构下的城市治理模式，发展各种可行的“参与式技术，为公民和其他组织参与 城市管理提供通达条件。 我国目前正处转型时期，经济、社会、文化、观念等正经历着前所未有的变 电子科技大学硕士学位论文 化，其主要呈现出以下几个方面特征：资源流动性加强；利益多元化、分散化趋 势加快；社会结构分化性加速：开放性扩大。上述特征的呈现更加凸显了我国城 市治理中的“多元参与 的必要性与时代性。基于此，我国的城市治理也必然的 应构建在多元主体合作互补的结构基础之上。 重视城市治理中的社会参与、关注其它主体参与过程中的利益表达、构建参 与结构、拓展参与路径、寻求参与理性、探求参与技术、促进城市管理效能提升 已然成为当今世界尤其是我国转型时期城市发展中共同探讨的重要命题。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 2 国内研究现状 在城市治理内涵的界定方面。我国学者丁健认为，城市治理就是指城市中各 公共机构、私人机构与市民管理其共同事务的诸多方式的总和。踪家峰等认为， 城市治理是政府与其他组织和市民社会共同参与管理城市的方式。在此过程中， 城市政府必须协调其内部、政府与市场间、政府间、政府与跨国公司间、政府与 市民社会及其他组织间的关系，以合力来促进城市的发展和城市竞争力的提高。 周诚君和洪银兴认为，现代城市治理就是在现代市场经济架构中，城市政府和市 民社会在城市发展和管理中共同决策的过程。葛海鹰认为，城市治理是城市政府 与其他利益相关者根据城市引导和规范的要求，通过监督、调研、稽查和市民反 映发现的经济、社会、环境方面的无序现象和各种矛盾，采取经济的、行政的、 法律的手段和方法进行以有序化为目标的整治、矫正、调理的综合性经常性管理 职能。王佃利认为，城市治理涉及城市地区不同的主体之间的性质、关系和目标， 广义的城市治理，是一种地域空间治理的概念，它将城市的经济、社会、生态等 内容全部容纳进来；狭义的城市治理是城市利益相关者参与城市公共服务生产与 供给中形成的彼此之间的关系或运行机制，这种机制决定了城市利益相关者之间 的利益分担和参与城市决策的能力。 在城市治理理论研究方面，我国学者结合中国的具体环境，提出了中国城市 治理研究的基本理论框架和主要议题，并对城市治理研究方法提出了建设性意见。 我国学者顾朝林认为中国城市治理需要寻求非政府组织和公众参与措施，协调政 府行政区间的关系，从而达到提高城市各级政府效率和协调能力的目的。吴缚龙 博士分析了中国改革后治理基础的演变，认为市场经济改革改变了中国社会治理 2 第一章绪论 的基础。总的说来，我国城市治理研究的主题大致有五个方面：l 、城市政府职能； 2 、行政管理体制；3 、城市区域治理；4 、城市规划和治理；5 、决策民主化。在 多元参与城市治理研究方面，目前国内对此并没有完整的专门研究，只是在城市 研究领域或者与此相关的城市治理、城市发展、城市规划等研究领域会有所涉及。 国外在城市发展和城市治理的研究方面己经走得甚远，这当然和发达国家的城市 化水平密切相关，上个世纪8 0 年西方兴起的新公共管理运动以及稍后的新公共服 务理论对政府治理有相当的启发和影响，城市政府的许多新的城市治理理念均来 源于此。另外，国外的城市治理一直是一个政府和企业、社会、市民公众多方参 与互动的过程，公私部门的合作在全球大都市中甚为常见。这些都对我国目前的 城市治理具有相当大的启发和借鉴意义。 1 2 1 国外研究现状 西方城市治理模式研究中，p i e r r e 根据参与者、方针、手段和结果将西方种 类繁多的城市治理方式归纳为四种般模式，包括管理模式、社团模式、支持增 长模式和福利模式。具体来说国外学者们主要从以下几个方面对城市治理进行了 研究：l 、从宏观上研究政府治理模式和治理能力，并提供对城市政府进行分析的 参考框架和工具。如奥斯本和盖布勒的改革政府，奥斯本和普拉斯特里克的摒 弃官僚制，巴泽雷德突破官僚制，b 盖伊彼得斯的政府未来的治理模式。 2 、从中观上研究一定区域内特别是大都市或社区公共资源的使用、维护和地方公 共物品供给，考察社会力量对公共事务的多中心自主治理制度。如制度分析学派 的埃莉诺奥斯特罗姆的公共事务的治理之道及制度激励与可持续发展， 麦金尼斯的多中心体制与地方公共经济、多中心治道与发展。奥斯特罗姆、 帕克斯和惠特克合著的公共服务的制度结构等，这些著作主要强调了社区对 自身公共事务的自主治理的制度安排。3 、从“治理( 管治) 的角度研究城市管理 模式变革的。如巴罗的大城市政府，巴尼特的破裂的大城市，洛巴拉特的 大城市管治：美加大城市政府透视，萨皮的世界城市政府：大城市的未来等 l l j 。研究主题包括：分散化( d e c e n t r a li z a t i o n ) 及其对地方政府的作用：社会运动和 市民社会( c i v i l o s c i e y t ) 再现；新机构、新政治关系和新结构；有关有效政府类 型的研究等1 2 j 。当前，在西方国家关于城市治理的研究内容中主要有下面几个方面 的新理念：一是探究全球经济背景下，各级政府所应扮演的角色，以争取发展策略 的主动权；二是研究如何适应经济、社会发展的新特征，使非政府组织在公共服 3 电子科技大学硕士学位论文 务中担任更为重要的角色；三是重新界定当地有关正式、非正式部门的权力和职 能以及相应产生的许多新权力中心的运作。“参与式城市治理 最早是在世界银行 对发展中国家城市领域援助项目中提出，力图对城市的经济、社会和环境管理进 行三维整合，实现经济增长、社会公平和生态和谐的目标。 综合上述各种理论和研究结果表明人们已经从不同的主体结构出发关注城市 的治理模式，也越来越重视对城市的治理结构和模式的研究。这与现实中己形成 世界潮流的公共物品供给结构的多中心化是相呼应的。2 0 世纪以后逐渐强化的政 府“单中心 管理公共事务的制度正在发生着巨大的变迁，理论界的视野也正在 向公共事务管理中“政府一市场 崭新的合作关系聚焦。纵观国内对城市治理的 研究，可以看出，对不同主体在公共事务领域中所发挥的作用，许多学者喜欢厚 此薄彼，或贬抑政府抬高市场的力量，或贬抑市场抬高政府的力量，相比较之下， 前者更为常见。 1 3 研究思路及研究方法 1 3 1 研究思路 在西方国家城市治理实践中，公共物品的供给主体从来就不是单一的，除城 市政府外，非政府力量( 如营利部门、公民、其它社会组织) 在城市公共事务的 治理中都有自己的一席之地。随着中国经济社会转型的不断推进，城市化进程的 持续发展，城市公共事务的治理的多中心特征越来越明显。本文在将当前流行的 各种城市治理模式的共性与中国转型时期城市及其管理的特征、发展趋势相互结 合，借鉴治理理论及多中心理论的基础上，探讨了新的城市治理模式，即多元参 与城市治理模式。多元参与城市治理模式强调在摒弃传统城市管理一元价值观及 其“单中心”运行模式的基础上，坚持城市治理的多元价值取向，强调在城市政 府主导下，多元主体共同参与治理城市公共事务，以实现城市经济、社会、环境 的善治，最终达到城市的可持续发展。 本文的研究思路基本按照提出问题、分析问题、解决问题的线索展开，首先 分析了我国转型时期城市公共事务管理多元参与的背景、趋势，接着提出了在我 国当前情势下研究该命题的必要性；随后，本文对城市治理的各相关理论( 如治 理理论、多中心理论) 进行了归纳阐述，并就我国城市治理存在的问题及面临的 挑战进行了分析。在此基础上，引出了多元参与城市治理模式在我国转型时期的 4 第一章绪论 模式探索，价值定位、运作机制、结构架设等。最后是对全文的总结，概括本文 的一些具有新意的观点，进一步论证城市理模式转型的实践价值。 1 3 2 研究方法 本文采取的研究方法是： 第一、文献研究法。关注国内外有关城市治理研究的前沿，通过查找文献书 的方式，广泛搜集资料，掌握了大量的文献资料从而保证研究的前沿性。 第二、理论联系实际的方法。用新公共管理理论、治理理论及多中心理论作 为理论工具研究我国当前城市治理模式。 第三、归纳研究法。对国内外学者专家对此问题的研究进行系统的归纳、综 合，并进行纵横向比较，从而归纳出本文的科学理论成果。 5 电子科技大学硕士学位论文 第二章相关概念及理论基础 2 1 “转型”的概念与特征 在中国，“转型( t r a n s i t i o n ) 一词可追溯至1 9 9 2 年我国宣布建立社会 主义市场经济体制。它最早也是最典型的含义是体制转型，即从计划经济体制向 市场经济体制的转变。本文中的“转型”含义是指社会转型，即指构成社会的诸 要素如政治、经济、文化、价值体系等在不同的社会形态之间的发生的质变或同 一社会形态内部发生的部分质变或量变过程。我国当前的社会转型正是社会主义 内部各个构成要素不断发生部分质变或量变，向现代化不断迈进的过程。1 3 j “我国当前的转型是社会经济、政治、文化结构分化重组、递升跃迁的历史 运动 。 4 1 由于中国社会在历史、文化、经济、资源等方面的特殊性，其体制转型 也同样表现出若干不同于其他国家转型的特征。就“城市治理”视角观察，我国 的社会转型表现为以下特征： 第一，流动性急速加快。主要表现为人口及其它资源的流速加速。在人口方 面，农村人口向城市迁移( 主要为进城务工) 的频率和速度随着市场经济的不断 推进而持续加速。1 9 9 4 年农民工在城市打工人数约为4 4 0 0 万，2 0 0 7 年这一数字 已提升至1 5 3 亿，这在世界上其它国家是没有的。在资源的流动性方面，集中表 现为城市外围资源向城市内部不断集聚，包括技术、资本、人才、土地等。 第二，社会多元化、分散化加快。改革开放以前，中国的城市就业人数中9 0 以上集中在国有和集体部门，而现在，超过半数以上的人是在都在非国有单位就 业，这些就业人数中还不包括在城市从事相关工作农民工在内。由此，我们可以 看出，转型带来的一个直接结果就是人们组织化程度的下降，分散化趋势增加。 另一层面，由于市场规律的渗透、高度组织化的消解、社会结构的分化，人们对 自有( 私域) 决策权的需求也随之增加，大家开始更多的关注自我利益、自我需 求、自我发展，整个社会呈现处多元化特征。 第三，开放性提升。开放性提升的表现主要包括以下几个方面：一是城市治 理过程的透明性增加，如管理信息的不断公开，公民逐步获取更多城市政府对城 市公共事务管理的相关信息，包括立法活动、政策制定、法律实施、行政预算、 公共开支等有关信息。二是法治化程度提升。依法治理城市越来越多成为政府治 6 第二章相关理论基础 理城市的基本准则，政府的行为正在不断的被法律规范、制约；其它主体( 如盈 利性机构、n g o 组织、市民等) 的合法权利正在逐步被重视、释放。三是回应性与 有效性受到关注。城市治理的参与主体( 主要为公共管理人员和管理机构) 对市 民需求做出及时、负责的回应率得到了较大提高，灵活性、科学性亦得到增强， 从而其管理效能也随之提升。 2 2 治理理论 “治理”( g o v e r n a n c e ) 一词源于拉丁文和希腊语，原意是“控制、引导和操 纵 1 5 j 它是相对于传统的“统治 ( g o v e r n m e n t ) 而言的，是与统治( o v e r n m e n t ) 、 管理( m a n a g e m e n t ) 等政府活动联系在一起，主要用于与国家公共事务相关的管 理活动和政治活动。治理理论最初起源于城市环境，主要用于解决日益复杂的城 市问题和城市发展，后来被用于企业管理的研究上，由此衍生出了“公司治理”， 并被广泛应用，也有学者将“治理”用于国家层次上，并发展出了“国家治理 ， 而最新的“全球治理 一词是专家学者们为了解决全球化和信息化条件下全球范 围的经济、社会发展问题而提出的。治理理论的兴起是对传统学科、理论局限的 突破。 2 2 1 治理理论概述 一、治理概念 对于治理概念的界定，当前国内外学者从不同的角度提出了自己的看法。研 究治理理论的权威格里斯托克对目前世界上流行的各种治理概念作了相关梳理， 将各种观点归纳为以下五种：“( 1 ) 治理意味着一系列来自政府但又不限于政府的 社会公共机构和行为者。政府并不是国家惟一的权力中心。各种公共的和私人的 机构只要其行使的权力得到了公众的认可，就都可能成为在各个不同层面上的权 力中心。( 2 ) 治理意味着在为社会和经济问题寻求解决方案的过程中存在着界限和 贵任方面的模糊性。国家正把原先由它独自承担的责任转移给公民社会，即各种 私人部门和公民自愿性团体，后者正在承担越来越多的原先由国家承担的责任。 ( 3 ) 治理明确肯定了在涉及集体行为的各个社会公共机构之间存在着权力依赖。致 力子集体行动的组织必须依靠其他组织；为达到目的，各个组织必须交换资源、 谈判共同的目标：交换的结果不仅取决于各参与者的资源，而且也取决于游戏规则 以及进行交换的环境。( 4 ) 治理意味着参与者最终将形成一个自主的网络。这一自 7 电子科技大学硕士学位论文 主的网络在某个特定的领域中拥有发号施令的权威，它与政府在特定的领域中进 行合作，分担政府的行政管理责任。( 5 ) 治理意味着办好事情的能力并不仅限于政 府的权力，不仅限于政府的发号施令或运用权。在公共事务的管理中，还存在着 其他的管理方法和技术，政府有责任使用这些新的方法和技术来更好地对公共事 务进行控制和引导。”1 6 j 由此我们可以看出治理不是一套规则，也不是一种活动， 而是一个过程；治理不是控制，而是协调；治理既涉及公共部门，也包括私人部 门；治理不是一种正式的制度，而是持续的互动行为。鉴于此，本文的治理概念 借鉴孙荣教授在城市治理：中国的理解与实践中的界定：治理就是打破政府 垄断所有权威的统治框架，改由多元的权力主体共同进行协商、合作、参与，而 形成新的统治框架，以此达到国家权威和公民社会的合作，政府与非政府的合作， 公共机构与私人机构的合作，强制与自愿的合作j 以及由中央、地方与民间的合 作所形成的政策网络关系。1 7 j 二、治理理论内容 治理的内容主要包括治理的主体、治理的对象或客体、治理的手段方式、治 理的目标。在治理的主体方面除了包括一国的政府以外，还包括其他各种公共组 织、民间组织、非营利组织、私人组织、行业协会、科研学术团体和社会个人等 等。在治理的对象或客体方面，凡是现实生产生活中所涉及的事务和活动，无不 是治理的对象。在治理的手段方式方面，除了国家的常规手段和方法外，更多的 是强调各种机构、团体之间的自愿、平等合作。在治理的目标方面，在各种不同 的制度关系中运用权力去引导、控制和