（管理科学与工程专业论文）南京市电子信息设备制造业产业链布局优化研究.pdf

摘要 南京市电子信息设备制造业产业链布局优化研究 研究生：汪长勇导师：王文平东南大学 摘要 高新技术产业链布局优化对促进区域高新技术产业快速发展具有重要理论 意义和实际应用价值。本文以南京市高新技术支柱产业之一电子信息设备制 造业为背景，研究其产业链布局优化方法及对策等相关问题。 论文在系统分析产业链布局优化相关研究的基础上，提出了高新技术产业的 产业链、产业价值链、产业技术链对应的“三链分析法”，并基于“三链分析法 对南京市电子信息设备制造业的产业链、价值链和技术链进行了系统研究，以确 定产业链的瓶颈环节、价值链的关键环节、技术链的薄弱环节，并对产业链技术 链价值链进行布局优化；在此基础上，进一步采用d e a 模型识别影响产业发展的 具体关键产业环节，并以南京市电子信息设备制造业为对象，分析得到南京市电 子信息设备制造业产业链布局优化的关键环节，相应地对产业环节进行优化；最 后提出了南京市电子信息设备制造业产业链布局优化的对策与政策建议。 论文研究提出的高新技术产业链布局优化方法及相关结论，对区域高新技术 产业快速发展具有较好的指导意义；对南京市电子信息设备制造业产业链布局优 化的相关研究结论及对策建议，可望对南京市电子信息设备制造业发展提供科学 地决策支持。 关键词：产业链布局优化三链对应分析法d e a 电子信息设备制造业 t h e o p t i m i z e di n d u s t r i a ll a y o u t r e s e a r c ha b o u t e q u i p m e n t sm a n u f a c t u r i n g o fe l e c t r o na n d i n f o r m a t i o ni n d u s t r yi nn a n j i n g g r a d u a t e ：w a n gc h a n g y o n gs u p e r v i s o r ：p r o f w a n gw e n p i n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t i a c t t h e r ea r eg r e a ta c a d e m i cs i g n i f i c a n c e sa n dp r a c t i c a lv a l u e sw h e nt h e o p t i m i z a t i o no fh i g ht e c hi n d u s t r i a lc h a i nl a y o u tp r o m o t i n gh i g ht e c h t h e p a p e ru s ee q u i p m e n t sm a n u f a c t u r i n go fe l e c t r o na n di n f o r m a t i o ni n d u s t r y a se x a m p l e ，w h i c hi so n es u p p o r t i n gi n d u s t r yo fh i g ht e c hi n d u s t r yi n n a n jin g ，f r o mit ，t h ep a p e r c a ng e tm e t h o d sa n dc o u n t e r m e a s u r e sa b o u t o p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ll a y o u t a f t e ri n t r o d u c i n gt h er e s e a r c h sa b o u to p t i m i z a t i o no f i n d u s t r i a l l a y o u t ，t h e nt h ep a p e rr e f e rt ot h ea n a l y t i c a lm e t h o do fi n d u s t r y c h a i n ，v a l u ec h a i na n dt e c h n i cc h a i ni nh i g ht e c hi n d u s t r y b a s e do nt h i s m e a s u r e ，t h e r ei ss y s t e m i cs t u d yo nt h et h r e ec h a i n s ，a n df i n do u tt h ec o r e s e g m e n to fi n d u s t r yc h a i n ，t h ec r i t i c a ls e g m e n to fv a l u ec h a i na n dt h ew e a k s e g m e n to ft e c h n i cc h a i ni nt h ee q u i p m e n t sm a n u f a c t u r i n go fe l e c t r o na n d i n f o r m a t i o ni n d u s t r yi nn a n j i n g b a s e do nt h e s e ，t h ep a p e rc a r r yo u tt h e o p t i m i z a t i o no ft h et h r e ec h a i n s t h e n ，t h ep a p e ru s ed e am o d e lt og e tt h e c r u xo 、ft h eo p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ll a y o u t a f t e rt h e s e ，t h ep a p e ru s e t h ee q u i p m e n t sm a n u f a c t u r i n go fe l e c t r o na n d i n f o r m a t i o ni n d u s t r yi n n a n j i n ga ss u b j e c tt oa n a l y s et h ec r u xo ft h eo p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a l l a y o u t ，a c c o r d i n g l y ，t h e r ew i l lb eao p t i m i z a t i o na b o u te v e r ys e g m e n t s a t l a s tt h ep a p e rw i l lp u tf o r w a r dc o r r e l a t i v ec o u n t e r m e a s u r e sa n dp o l i c y a d v i c e s t h e m e t h o d sa n dc o r r e l a t i v ec o n c l u s i o n sa b o u tt h eo p t i m i z a t i o no f h i g ht e c hi n d u s t r i a lc h a i nl a y o u tt h a tt h ep a p e rp u t sf o r w a r dh a v e p o s i t i v es i g n i f i c a n c e st ot h ef a s td e v e l o p i n gh i g ht e c hi n d u s t r y t h e c o r r e l a t i v es t u d yc o n c l u s i o n sa n dp o l i c ya d v i c e sa b o u tt h eo p t i m i z a t i o n o fi n d u s t r i a lc h a i nl a y o u t ，m a yo f f e rs c i e n t i f i cd e c i s i o n m a k i n gs u p p o r t f o rt h ee q u i p m e n t sm a n u f a c t u r i n go fe l e c t r o na n di n f o r m a t i o ni n d u s t r y i nn a n j i n g k e yw o r d s ：t h eo p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ll a y o u ta n a l y t i c a lm e t h o do f t h r e ec h a i n sd e a e q u i p m e n t sm a n u f a c t u r i n go fe l e c t r o na n di n f o r m a t i o n i n d u s t r y m 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 、东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学 位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外， 允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文 的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：史塑垒导师签名：挨澎 第一章绪论 1 1 问题研究背景 第一章绪论 随着世界经济的全球化、知识化，新的主导技术结构以及新的技术经济模式正在迅速 形成，高新技术产业成为推动经济发展、促进社会进步的主导力量。高新技术产业的迅速 发展，使得区域经济发展不必受梯度转移模式的限制，从有形的物质资源主导型向创新能 力主导型转变：地区之间的竞争也从依赖自然资源的比较优势，转化为建立在知识资源、 创新能力之上的区域竞争优势。因此，高新技术产业链的不断优化，必须不断向产业价值 链的高端挺进，减低低端价值链的比例，这样才能提高产业的竞争力，增强行业话语权， 并带动传统产业的发展。我国从2 0 世纪的8 0 年代开始，先后创办了一批高新技术开发区 和经济技术开发区，大力发展高新技术产业。目前，这些区域已经成为我国高新技术产业 发展的主要基地，并形成了以珠江三角洲、长江三角洲和环渤海地区为代表的高新技术产 业走廊。 南京市作为科研力量雄厚、高新技术产业发展基础较好的省会城市，应大力发展高新 技术产业，特别是电子信息设备制造业等基础性的高新产业。应该坚持以对产业结构进行 战略性优化调整，这样才能有效解决能源供应、生态环境和自然资源的约束，解决产业发 展过程中各种不平衡性问题，逐步形成以高新技术产业为先导的产业格局。电子信息设备 制造业作为基础性高新技术产业，虽然南京市有一些电子信息产品具有很强的制造实力， 通信设备制造业和电子计算机制造业产值高、规模大，且电子信息产业国际研发机构多， 许多重要环节在全国竞争优势明显，但是其产业链的发展依然有着很多的不足之处：一是 领域的基础性产业发展不足，如集成电路产业，没有形成规模；二是电子信息技术的研究 开发力量还是显得不够，而且组织分散，并且对外资存在很大的依赖性缺乏独立自主性等 等。另外也存在产值利税率不高、企业综合竞争力不强、行业产能浪费、缺少支持企业发 展的环境、与传统产业互动性不高等不足之处，所以产业链的布局优化就显得十分重要。 对于南京市的电子信息设备制造业产业链布局优化问题，如何确定产业链瓶颈环节、 价值链关键环节、技术链薄弱环节，如何找到南京市电子信息设备制造业的关键产业环节， 成为问题的关键，也是文章最后提出相应的产业链布局优化对策和政府政策建议的关键所 在。 1 2 文章主要内容与研究思路 论文在系统分析产业链布局优化相关研究的基础上，提出了高新技术产业的产业链、 产业价值链、产业技术链对应的“三链分析法”，并基于“三链分析法”对南京市电子信息 设备制造业的产业链、价值链和技术链进行了系统研究，以确定产业链的瓶颈环节、价值 链的关键环节、技术链的薄弱环节，并对产业链技术链价值链进行布局优化；在此基础上， 进一步采用d e a 模型识别影响产业发展的具体关键产业环节，并以南京市电子信息设备 制造业为对象，分析得到南京市电子信息设备制造业产业链布局优化的关键环节，相应地 对产业环节进行优化；最后提出了南京市电子信息设备制造业产业链布局优化的对策与政 策建议。 第一章绪论。介绍文章所研究问题的背景、主要内容和研究思路以及结构框架。 东南大学硕士学位论文 第二章产业链布局优化基本概念及相关文献综述。先介绍产业链、技术链、价值链基 本概念，然后从产业链的内涵角度入手介绍产业链理论；之后分别从四个角度对产业链布 局优化的研究进行详细地说明。 第三章产业链布局优化中的相关理论与分析方法。这一章先介绍了产业链、技术链和 价值链的三链对应分析法，然后描述了在产业链布局优化中用于识别产业关键环节的d e a 理论方法。通过三链对应分析方法和d e a 理论可以找到产业链瓶颈环节、价值链关键环 节、技术链薄弱环节，定量找到产业链的关键发展环节，从而可以为提出具体对策与政策 建议做准备。 第四章基于三链对应分析法的南京市电子信息设备制造业产业链技术链价值链布局 优化。先介绍了南京该产业的布局概况，然后结合该产业的结构现状，进行产业链、技术 链、价值链三链对应分析，确定产业链的瓶颈环节、价值链的关键环节、技术链的薄弱环 节。最后对该产业产业链技术链价值链进行优化。 第五章基于d e a 的南京市电子信息设备制造业产业环节布局优化。在第四章进行的 三链对应分析法的基础上，具体以南京市电子信息设备制造业产业链布局优化为例进行绩 效分析，目的是找出该产业的关键产业环节，本章具体运用d e a 理论进行总体效率分析 与各产业环节的d e a 效率分析，得出南京市电子信息设备制造业关键产业环节为电子元 件制造业，并对产业环节进行布局优化。 第六章电子信息制造业产业发展对策及产业链布局优化政策建议。着重从前面分析得 出的产业发展瓶颈入手，提出产业发展对策，然后从政府的角度提出产业发展的政策建议。 第七章结论与展望。总结本文所做的工作，分析目前产业链布局优化研究存在的不足， 并对未来的研究做了展望。 作为一篇研究性文章，文本最大的创新点就是使用三链对应分析法分析出产业链瓶颈 环节、价值链关键环节、技术链薄弱环节，在此基础上利用d e a 方法识别出产业发展的 关键环节，然后再提出产业发展的相应对策及政策建议。 论文章节安排如下： 2 第一章绪论 第四章基于三链对应分析法的南京市电子信息设备制造业产业链技术链价值链布局优化 产业发展现状ii产业链技术链价值链三链对应分析ii三链布局优化 占 第五章基于d e a 的南京市电子信息设备制造业产业环节布局优化 ， l lll i 绩效评价指标体系d e a 效率总体分析产业环节的d e a 分析产业环节优化 i j 。j r 。 第六章南京市电予信息设备制造产业发展对策及产业链布局优化政策建议 i l i 南京市电子信息设备制造产业发展对策研究 电子信息设备制造业发展政策建议 i - 一一一- 一一一一一- - 一一一一i 一一- 一- 一一一- l 第七章结论与展望 图1 1 论文章节安排示意圈 3 东南大学硕士学位论文 第二章基本概念及相关文献综述 2 1 产业链、价值链和技术链 ( 1 ) 关于产业链 目前对产业链的含义的理解已经有普遍意义的广延。“产业链”表达的是一个整体意思， 不表示“产业”和“链”两个词的意思的合成。不能把产业链狭义地理解为“产品链”，“供 应链”或“价值链”等，它是一个意思相对广泛的术语，不仅表达了产业结构上的“链” 化和在时序上的前后或关联上的上下游的关系，而且越来越代表了一个区域、群体上的大 量企业之间的集聚，是一个网络、一个群落【l 】。所以，我们应该把产业链看作一个系统来 认识，用系统的观点和方法加以研究。 产业链是产业经济学中的一个概念，是建立在产业内部分工和供需关系基础上从最初 始的原材料生产和销售到中间产品生产和销售，再到最终产品生产和销售全过程中各个环 节所形成的一种企业群体的关联图谱1 2 j 。产业链分为垂直的供需链和横向的协作链。 产业链的概念有广义和狭义之分。广义的产业链包括满足特定需求或进行特定产品生 产( 及提供服务) 的所有企业集合，涉及到相关产业之间的关系；狭义的产业链则重点考 虑直接满足特定需求或进行特定产品生产( 及提供服务) 的企业集合部分，主要关注产业 内各环节之间的关系1 3 j 。产业链是一种动态的关系，影响其变化的因素主要有两个方面； 一是技术上的重大变革，如互联网技术的出现而形成地新的产业链；二是整体经济环境地 重大变化引起地产业链重组，如经济全球化浪潮中产业地迁移和国际分工地变化所引起地 产业链重组、互联网泡沫破灭之后引起的台湾i t 制造业向大陆迁移等等。 ( 2 ) 关于价值链 价值链理论是哈佛大学商学院教授迈克尔波特于1 9 8 5 年提出的。波特认为：“每一个 企业都是在设计、生产、销售、发送和辅助其产品的过程中进行种种活动的集合体，所有 这些活动可以用一个价值链米表明。”企业的价值创造是通过一系列活动构成的，这些活动 可分为基本活动和辅助活动两类，基本活动包括内部后勤、生产作业、外部后勤、市场和 销售、服务等；而辅助活动则包括采购、技术开发、人力资源管理和企业基础设施等。这 些互不相同但又相互关联的生产经营活动，构成了一个创造价值的动态过程，即价值链【4 l 。 当价值链理论的分析对象由一个特定的企业转向整个产业时，就形成了产业价值链。 产业价值链是企业内部和企业之间为满足用户特定需求或进行特定产品生产( 及提供服务) 所经历的原材料采购、生产、销售、服务等一系列价值增值活动5 1 。它以价值链为基础从 整体角度分析产业价值链中各环节的价值创造活动及其影响价值创造的核心因素。 制造产业的产业价值链环节大体可以划分为原材料生产与供应一零部件生产与制造 制成品生产与组装三大环节，而这些环节基本又可分为研发、采购、生产、消售、服务五 个价值创造活动，它们共同构成了制造产业的价值链。 ( 3 ) 关于技术链 产业技术链是产业内部以及产业之间在技术上存在着相互依存、相互衔接的一种技术 誓链条”，是产业内部和产业之间为生产最终交易的产品或服务所经历的一系列过程，它涵 4 第二章基本概念及相关文献综述 盖了产品或服务在创造过程中所经历的从原材料到最终消费品的所有阶段【6 】。在一条产业 技术链上，上游节点和下游节点之间在技术上相互联系、互为依存，“产业之间连接性的内 在根源之一在于产业系统的技术关联制约并决定了产业之间的关联。产业系统的技术链像 一条肋骨，将生产过程中的有关企业链接起来，形成一个网络，进而突破了严格的产业 边界，把整个经济系统有机地统合起来。”事实上，正是“产业系统的技术链”为生产过程 中的有关企业链接成网架设了结构，奠定了基础。因而，产业集群的内在结构关系与产业 技术链上各个节点之间的关系是一致的，或者说，产业集群的内在结构关系就是基于产业 技术链的各个节点之间的关系。 产业技术链的联系分为两种，即纵向的联系和横向的联系【2 】。产业技术链的纵向联系 是指一个企业的投入是另一个企业的产出，这是一种投入产出关联的关系，有前向联系与 后向联系之分。前向联系是指生产原材料的企业进而经营第二次加工阶段的业务，或一般 制造业进而经营流通等阶段的业务。而后向联系指装配或制造企业向零件或原材料生产等 阶段发展。处于这种纵向联系状态的企业可以依据这种关系共享终端产品市场，使用共同 技术、技巧和经验，以及通过交易关系链接链条中的各个节点。“生产技术只能完成产品生 产的一部分或一个环节，只有产业技术才能生产出完整的产品。”“生产技术链形成了产业 技术，并生产出产品来。从社会生产总过程来看，产业技术所生产出的产品又多是中间产 品，于是出现了上游企业与下游企业之分。上游企业的产品可以作为下游产业的技术对象、 原料、手段、条件，由此组成了一个产业群”。从这一论述中可以看出，基于产业技术链的 前向联系与后向联系，即纵向联系是产业集群的内在结构关系之一。垂直型产业集群就是 基于产业技术链的纵向联系而形成的，在该产业集群区的各个企业同属于一个产业的上、 中、下游，彼此间存在着生产服务过程的投入产出关系，每个企业都在产业技术链上占据 合适的位置，形成一种合理的分工和协作状态。在这种方式下，通常还会产生为每个生产 环节提供服务的外围联系，如供电、供水、物流仓储等。 产业技术链的横向联系是指产业技术链上的某核心企业与其外部企业之间的关系，这 些外部企业为核心企业提供各种服务。在新技术、新思想的推动下，大型公司大多会依据 自身的战略地位而不断将其非核心业务外包出去，即它们不再一味追求完整地掌握一个产 品生产过程中各个环节所需的科学技术，而是根据自身的综合实力和比较优势只保留那些 具有核心竞争力的环节，并将产业技术链上其它节点的生产过程分裂出去形成独立的部门 或企业，或者外包给那些具有比较优势的企业，而这些企业就依据自己的比较优势生产大 型公司所需的中间产品并为其提供服务，这样该大型公司就理所当然地成为所在区域的主 导产业。事实上，这种大型公司抑或主导企业将非核心业务分裂、外包出去的过程也就是 以该主导企业为核心的产业集群的形成过程。或者说，通过该主导核心产业的衍生、分裂 而逐步形成了“卫星式产业集群。“卫星式”产业集群是基于产业技术链的横向联系而形 成的，它以链条上的某一节点为主导产业，其外围形成多层次的辅助性产业。 产业集群的内在结构是投入产出的纵向联系以及以主导企业为核心、其它企业为其提 供服务的横向联系，这两种关系都是通过产业技术链来实现的，体现了产业技术链上各个 节点之间的关联状态，所以可以进一步推论，产业集群的内在结构关系就是基于产业技术 链的纵向联系与横向联系，产业集群也正是基于这种关联状态衍生、分裂而成【刀。 2 2 产业链的内涵 随着社会分工的细化，没有任何一种产品或服务可以由一家企业完全提供。一个企业 所能向顾客提供的价值，不仅受制于其自身的能力，而且还受到上下游企业的制约。产业 5 东南大学硕士学位论文 链描述的就是厂商内部和厂商之间为生产最终交易的产品或服务所经历的增加价值的活动 过程，它涵盖了商品或服务在创造过程中所经历的从原材料到最终消费品的所有阶段。产 业链的实际应用比较多，理论研究还比较缺乏。本章将总结现有的文献资料，从产业链的 内涵、特性、结构类型以及优化四个方面对产业链的研究成果进行综述。 对产业链内涵的界定，目前学术界还没有定论。学者们在其各自领域内，从不同的视 角出发研究产业链，得到许多不同的定义。产业链的内涵可以从八个视角进行归纳【引。 从供应链的角度，周路明认为产业链是建立在产业内部分工和供需关系基础上的一种 产业生态图谱。产业链分垂直的供需链和横向的协作链。垂直关系是产业链的主要结构， 也有人把这种垂直分工划分为产业的上、中、下游关系。横向协作关系则是人们经常提到 的产业配套问题吲。 从价值链的角度，芮明杰、刘明宇认为产业链表达的是厂商内部和厂商之间为生产最 终交易的产品或服务所经历的增加价值的活动过程，它涵盖了商品或服务在创造过程中所 经历的从原材料到最终消费品的所有阶段1 0 1 。卜庆军、古赞歌、孙晓春认为产业链是由某 一主导企业倡导的通过某种契约达成的能满足最终顾客需求的相互有机融合的企业共生 体，它是由供应商价值链、企业价值链、渠道价值链和买方价值链构成的企业共生价值系 统1 1 1 。 从战略联盟的角度，蒋国俊、蒋明新认为产业链是在一定的产业集聚区内，由在某个 产业中具有较强国际竞争力( 或国际竞争潜力) 的企业，与其相关产业中的企业结成的一 种战略联盟关系链12 1 。李心芹、李仕明认为产业链是在一定的地理区域内，以某一个产业 中具有竞争力或竞争潜力的企业为链核，与相关产业的企业以产品、技术、资本等为纽带 结成的一种具有价值增值功能的战略关系链f 1 3 】。 从生态学的角度，郁义鸿认为产业链是指，在一种最终产品的生产加工过程中一从最 初的自然资源到最终产品到达消费者手中所包含的各个环节所构成的整个的生产链条1 4 1 。 从产业前后技术经济关联角度，杨公朴、夏大慰认为产业依据前、后向的关联关系组 成的一种网络结构称为产业链。实质就是产业关联，而产业关联的实质就是各产业相互之 间的供给与需求、投入与产出的关系1 5 】。龚勤林认为产业链是各个产业部门之间基于一定 的技术经济关联并依据特定的逻辑关系和时空布局关系客观形成的链条式关联形态1 6 1 。 从核心竞争力角度，郑学益认为产业链就是以市场前景比较好、科技含量比较高、产 品关联度比较强的优势企业和优势产品为链核，通过这些链核，以产品技术为联系，以资 本为纽带，上下连接，向下延伸，前后联系形成链条，这样，一个企业的摧体优势就转化 为一个区域和产业的整体优势，从而形成这个区域和产业的核心竞争力1 7 1 。 从企业角度，张铁男、罗晓梅认为产业链是以生产相同或相近产品的企业集合所在产 业为单位形成的价值链，是承担着不同的价值创造职能的相互联系的产业围绕核心产业， 通过对信息流、物流、资金流的控制，在采购原材料、制成中间产品以及最终产品、通过 销售网络把产品送到消费者手中的过程中形成的由供应商、制造商、分销商、零售商、最 终用户构成的一个功能链结构模式1 8 】。 从分工工艺流程的角度，贺轩、吴智凯认为产业链是建立在产业内部分工和供需关系 基础上从最初始的原材料生产和销售到中间产品生产和销售，再到最终产品生产和销售全 过程中各个环节所形成的一种企业群体的关联图谱1 9 】。从现代工业的产业链环节来看， 一个完整的产业链包括原材料加工、中间产品生产、制成品组装、销售、服务等多个环节。 6 第二章基本概念及相关文献综述 总结以上定义，刘贵富从产业链组织属性的角度，给出产业链的定义，认为产业链是 同一产业或不同产业的企业，以产品为对蒙，以投入产出为纽带，以价值增值为导向，以 满足用户需求为目标，依据特定的逻辑联系和时空布局形成的上下关联的、动态的链式中 间组织。 产业链代表了一个区域、群体上的大量企业之间的集聚，是一个网络、一个群落，应 该把产业链看作一个系统来认识，用系统的观点和方法加以研究。产业链是一个有着内在 联系和关联结构的系统，从系统的角度我们给出产业链的定义：产业链是针对一系列相关 联特定的产品或服务，寻找导致这些产品满足需求的，从原材料的提供到市场的销售等等， 前后顺序关联的、横向延伸的、有序的经济活动的集合。同样，它也是以企业为单位的集 合，是一个纵横交错、主体纵向关联的系统。 2 3 产业链布局优化 从产业布局的模式我们可以看到，构成和影响产业布局的基本因素主要有自然因素、 社会因素、集聚因素、人力资源因素、市场因素、运输因素等等。其中，生产要素的集聚 效益是产业布局所要研究的主要基础和重点内容。所谓集聚效益是指由于生产要素、产晶 在特定区域空间内的集中和配套所产生的成本节约，以及由此产生的外部效应。为了能够 顺利取得这种集聚效益，以实现产业的最优空间组织、最优空间区位的确定，促进经济增 长和社会福利的提高，需要政府制定规划和干预产业空间分布。可以说，基于集聚效益的 区位理论是产业布局的基本核心。 要保证国民经济的长期、健康、稳定、持续发展，就必须实现各产业在空间上的合理 并存与时间上的连续发展。所谓各产业在空间上的合理并存就是说在经济发展的每一个时 期、每一个阶段都要保持各产业间的合理比例、优良结构。所谓时间上的连续发展又包括 两层含义，其一是指各产业内部要随着时间的推移和科技的不断进步而不断升级、不断向 纵深发展：其二是指企业内部的各产业环节之间要相互联接、共同发展，形成一个“产业 链”。在经济的运行过程中，产业的发展与就业的增长息息相关，只有当产业的发展形成“链 条”，就业才能够一环接一环地增长。如果产业的发展形不成链条，而在经济发展过程中出 现产业断层时，社会就业就会相应地形成断档，从而出现就业断层期的大规模失业。 所以，产业链布局优化主要从如下方面考虑： 1 ) 产业活动层面，首先产业活动各个环节都要有适当数量的企业，既不能多也不能 少，数量少会对产业的匹配产业和产业链的稳定产生不利影响，数量过多可能导致过量的 竞争从而对产业的整体发展不利。其次技术活动层面是处于技术链各个环节的企业都有相 应的技术水平，这里的相应是指企业所拥有的技术不能有断层，并具备相当的先进性，还 有企业的技术应当在相当的程度上是自主的，不然其技术活动如技术改造和升级等就会受 到影响。 2 ) 从价值增值的角度考虑，是产业要基于自己的实际情况，把价值增值的活动放在 企业最擅长的环节上，并从本行业成功的企业吸取经验，努力向价值链的战略环节挺进。 并基于自身的情况，先做好自己目前最擅长的环节，从中积累经验，做大做强，然后再向 战略环节靠拢。 当讨论产业链布局优化的目标时，由于区域之间存在着经济发展差距，产业布局不合 理必然会对区域乃至整个国家的社会经济发展造成一定的负面影响。主要表现为三个问题： 7 东南大学硕士学位论文 一是社会稳定问题，二是国民经济发展问题，三是人力资本积累问题。 研究产业布局的目的就是实现布局的优化，即寻求各产业空间组织的最佳形式和一般 规律，以求合理利用区域资源，实现最大效益。经济布局不合理不仅影响经济结构、经济 的国际竞争力，而且影响可持续发展能力。西方国家长期生产发展与布局的经验表明，多 数经济活动的布局一旦形成，在短时期内难以改变，如有失误就会付出很高的代价。 优化产业布局的根本目标就是实现资源的有效配置，通过资源的有效配置，培育产业 国际竞争优势，提高产业国际竞争力，并且产业的国际竞争优势能随着产业技术的进步发 展而持续。在商品经济条件下，配置资源的基本原则在于追求盈利最大化，即在一定的成 本耗费下实现产出最大，或在一定产出下成本最低。这里的“效益最大 是指经济增长和 社会发展总的效益最大，用最少的资源创造出最大的社会财富。 2 3 1 基于战略环节的产业链布局优化 张铁男、罗晓梅认为在市场竞争环境下，产业链是一种由于竞争而形成客观存在的相 互关系。要充分发挥产业链的积极作用，关键是如何将这种客观存在的关系挖掘出来，使 一个产业了解自己在产业链中的地位和作用，进而顺应这种相互关系形成总体发展战略。 而在确定产业链中各个环节的地位和作用时，如何找出主导整个产业链发展的战略环节， 是产业链分析的核心【1 引。 战略环节是指产业链上存在的一个或几个与其他环节关联度相对较大的能形成产业 链核心竞争能力的主导环节。它是对整个产业链的形成和发展带动作用最强的环节，控制 着整个产业链的发展，它发展的好与坏直接决定着整个产业链的发展好与坏。确定战略环 节，对其进行政策扶持或者更加合理的资源配置，是实现产业链布局优化的一种方式。 为了确定战略环节，首先要明确产业链的构成，把产业链中所有环节包含的业务模式 及其代表性厂商认识清楚，进而对整个产业链有一个清晰深刻的把握。在定性分析的同时 还应该使用定量分析工具。张铁军、罗晓梅引入了灰色关联分析，这是一种可在不完全的 信息中对所要分折、研究的各因素，通过一定的数据处理，在随机的因素序列问，找出它 们的关联性，发现主要矛盾找到主要特性和主要影响因素的定量分析方法。在确定产业链 的战略环节时，先将产业链上的各个环节互选为参考数列，选取连续几年的产业产值为基 础，分别算出关联系数和关联度。再分析关联度排序结果，最后找出决定产业链上所有产 业发展起决定性作用的战略环节。 龚勤林给出了区域产业链战略环节的确定方法【l6 】，他首先假设m 个地区n 个产业组 成1 个m * n 矩阵，j 地区对i 产业链环增加投入i ，则由于产业之间的关联效应则对这个 矩阵的所有其他产业产生相应的经济增长k ，m i p - - i k 是产业链各个环节边际投入增益组 成的向量，其中较大的若干值就是区域产业链的战略环节。为无法具体确定j 地区对i 产 业链环增加投入i 对其他产业链的经济增量，这种确定产业链战略环节的方法只是一个理 论方法，在实际中很难应用。 2 3 2 基于整合的产业链布局优化 马歇尔认为：“有机体不论是社会的有机体还是自然的有机体的发展，一方 面使它的各部分之间的机能的再分部分增加，另一方面使各部分之间的关系更为密切，这 个原理是没有很多例外的。”马歇尔将这种机能再分，称为“微分法”。机能再分增加了各 部门间协作的需要，马歇尔将工业有机体的各部分之间的关系的密切性和稳固性的增加称 8 第二章基本概念及相关文献综述 为“积分法” 2 0 l 。分工和协作是一枚硬币的两面，不过从组织存在和生产力增加的角度考 察，协作更能反映组织的本质。产业链整合理论研究协作发生的原因、组织形式和变化的 原理。 芮明杰提出了产业链的知识整合、价值模块整合于产品整合的三维度模型，并在野中 郁次郎s e c i 模型的基础上，引入动态知识价值链，构造了一个新的知识创新模型，深化 了对模块化体系中产业链知识整合机制的认识【2 。芮明杰的产业链知识整合使我们理解产 业链之间的联系不再是松散的组织形态联系，而是一个存在知识联系的紧密的集合体。产 业链布局优化可以从产业链知识整合入手 张琦，孙理军在探讨产业价值链所具备的三重属性基础上( 价值链属性、供应链属性 和产业链属性) ，建立起了连通价值链、供应链和产业链的三维角度产业价值链结构模型， 并对其进行优化。强调通过优化、整合资源的配置来实现最经济最具效率的产业价值链运 行模式，是我们分析和优化产业价值链的根本目的。该模型通过确定各企业资源的最佳投 入，来使各企业的价值达到最大，进而实现整条产业价值链的最优价值【2 2 1 。 2 3 3 基于“四维调控机制”的产业链布局优化 吴金明、邵昶分析了产业链形成的内模式、外模式及实现形式，提出了产业链形成的 “针4 + 4 ”模型1 2 3 1 。其中产业链形成的内模式是价值链、企业链、供需链和空间链四个维 度对接机制，作为一种客观规律，它像一只“无形之手”调控着产业链的形成。产业链形 成的外模式是指产业链形成的现实机制，即四维调控模型，包括“企业内部调控”、“市场 结构或行业调控”、“政府或独立监管”和“对接机制维调控”。最外层的是四种主要的产业 链形成模式：市场交易式、纵向一体化式、准市场式和混合式产业链。 四维调控机制和产业链的培育、构建和优化密不可分。在四维调控中，企业和政府是 客观存在的调控主体，正因为如此，企业一般是从产业配套、供应链管理的角度来关心产 业链，而政府则是从产业集群、招商引资角度考虑得多，它们都侧重于自身的需要而忽略 另外两个调控维的存在，不注重系统规划和思考，往往达不到预期的效果。运用四维调控 机制来系统思考，一是要考虑产业链是否遵从对接机制维的调控。产业链不能无缘无故地 产生和壮大，它必须是在产业链四维对接的动态过程中才能形成。因此，政府或企业在培 育和构建产业链时，不是依据现有的、当地的产业链状况，而是要根据现有企业和产业链 的对接状况，如果这种对接不满足四维对接的规律就不能盲目发展。二是要考虑政府和企 业调控的目的是为了促使产业链的良好对接，而且政府和企业在调控的过程中使用的手段 和调节的要素是不同的。三是要注意政府和企业在调控中一定要按照市场的规律办事，也 就是要发挥市场调控维的作用。四维调控不仅强调“有形”之手和“无形之手”的握手， 在实践中更强调“政府”和“企业”的握手。 2 3 4 产业链布局优化的实践 李延松、王久梗、许王页研究了网际时代旅游产业价值链地重构与优化，构建了产业 价值链优化的数学模型，给出了用l a g r a n g e 乘数法确定旅游企业最大利润现值和最佳资源 耗用量的定量方法【2 4 1 。 赵绪福研究了农业产业链布局优化的内涵、途径和原则嘲。他认为农业产业链布局优 化的内容是农业产业链的延伸、农业产业链的提升以及农业产业链的整合。这也是实现农 业产业链布局优化的途径。农业产业链的延伸，是指产业迂回程度的提高，它是产业结构 9 东南大学硕士学位论文 调整的高度化中所要求的高加工度化的体现。产业链的提升是指产业链整体素质的提高， 即产业链的各环节向高技术化、高知识化、高资本密集化和高附加价值化的演进。农业产 业链整合是产业链环之间的连接、合作与协调，它根据社会资源状况和市场需求状况的变 化，在产业链环之间合理配置生产要素，协调各产业链环之问的比例关系，产生出协同效 应和聚合质量。农业产业链布局优化的内容与途径对于其他产业链布局优化具有借鉴意义。 1 0 第三章产业链布局优化中的相关理论与分析方法 第三章产业链布局优化中的相关理论与分析方法 3 1 产业链、技术链、价值链“三链对应分析法” 在高新技术产业链布局优化过程中，对于具体产业的产业链、技术链、价值链，先要 找出产业链的瓶颈环节、价值链的关键环节、技术链的薄弱环节，然后深入研究三者之间 的关联性，最终要落实到技术链上面，找到这个产业发展的关键共性技术。为后来的产业 政策的提出提供依据。在这里，需要使用产业链、技术链和价值链三链对应的分析法。 3 1 1 产业链、技术链和价值链之间的相互融合作用 “产业链”描述了地区产业内各类企业的职能定位及其相互关系，说明产业市场的结 构形态，“产业价值链”的概念则更加突出了“创造价值”这一最终目标，描述了价值在产 业链中的传递、转移和增值过程。这里认为产业价值链是融合了技术链、产业链和价值链 的特点的概念，具有这样的三重属性，同时产业链中也包含了供应链的含义1 2 6 。 l 、产业链与技术链 产业发展必然以产业技术为支撑，技术链是产业存在发展的原因，也就是产业价值链 的基础。产业价值链中的企业价值活动集合并不是一种随意或杂乱无章的组合，而是以某 一项核心技术或工艺为基础，提供能满足消费者某种需要，并以此效用系统为依据整合起 来的。同时，产业链的各个环节也是需要相应的技术作为支持的。 2 、产业链的形成过程 从系统自组织角度，产业系统内部各个要素和事物之间，如果是有规则的联系和转化； “即在系统内部子系统之间存在某种类似数学中的偏序关系”，如原料的提供、产品的设计、 生产、运输储存、销售便构成一种“序”结构。在研究需求拉动产业的结构中，需求所界 定的系统，刚开始系统处于“无序”状态。无序状态下是不可能导致需求的满足，价值的 实现。于是，系统在一定的条件下进行“演化”行为，产业系统最初的无序状态发生了变 化，变成了有序状态。从刚开始的“无序”到形成产业链中的“有序”的演化过程也是产 业链的形成过程。产业的发展过程、是产业系统自组织过程，即在一定条件下，由于产业 系统内子系统的相互作用，使系统形成具有一定功能、结构的过程。有序的产业结构的形 成便构成产业“链”的形式。自组织过程本身是一个动态的过程，随着自组织过程，产业 链可能达到更为有序、稳定的状态，并不断促使产业链升级，同时，也可能导致产业链稳 定性减弱，最终使产业链衰退，并最终瓦解。产业价值链以产业链为物理载体，可以认为 产业价值链是对产业链的抽象概念【2 7 j 。 产业链以一定的关联体形态表现出来。产业链的一定形态代表了纵向划分的发展过程 中“序化”的结果，其反映产业链上各企业相互之间的组织结构。从不同的视角、不同的 层次看，产业链中典型的企业组织形式包括：产业群聚、战略联盟和纵向一体化等。战略 联盟( s t r a t e g y a l l i a n c e ) 是两个或两个以上的企业为了一定的目的或实现战略目标通过一 定方式组成的优势互补、风险共担、要素双向或多向流动的松散型网络组织，战略联盟是 自发的，联盟各方保持着原有企业经营独立性，具有边界模糊、运作高效、机动灵活等特 点【2 8 】。战略联盟改变了传统的以竞争对手消失为目标的对抗性竞争，联盟中竞争与合作并 行不悖，为竞争而合作，靠合作来竞争，以寻求企业竞争优势。当产业链上的企业是独立 东南大学硕士学位论文 的企业，企业之间存在较低的交易成本，通过市场具有较高的效益的时候，产业链中企业 采用战略联盟的形式。纵向一体化( v e r t i c a li n t e g r a f i o n ) ，也称纵向兼并或垂直一体化，指 的是在生产或销售工序上处于上下游关系的两个企业的合并，实践中像炼铁厂和炼钢厂的 合并，煤矿和发电厂的合并等都是这样的例子。纵向一体化一直是产业组织理论中的重要 课题。它包括后向( 上游) 一体化和前向( 下游) 一体化。威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 的资 产专用性理论f 2 9 j 解释了纵向一体化的原因，如果整个产业链上各企业的资产专用性的程度 比较高的情况下，产业链的组织形式趋向纵向一体化。 3 、产业链的价值属性 从价值的角度，产业链中各企业或企业单元需要实现本身的价值，价值实现过程被看 成是属于不同产业的各子系统共同工作的一系列工艺过程，以某一方式不断地创新，为顾 客创造价值。通过产业链，各企业或企业单元增加价值，而且重新创造价值。由于社会分 工的精细，单独的经济单元已不能完成所有的交易，实现价值。如单独原料提供商，或是 单独加工企业都不可能让产品实现价值，赚取利润。不同的经济活动单元( 供应商、企业 合作者和顾客) 通过协作共同创造价值。而价值已不再受限于产品本身的物质转换，维系 产业中各经济单元正是价值连续和有序地创造、传递过程，这也必将导致产业中价值f g “链” 化。这种由于产业为实现价值( 满足需求) 所形成的价值创造链，即为产业价值链【3 。 用产业价值链的理论对产业集群作分析，首先判断集群中的产业链的存在，即寻找特 定中的产业链及其上一系列前后相关的企业组合情况；确定了产业链的存在，产业生存所 依赖的基础支持也就是技术链就能够确定；价值链就是