发展政治学(第二版)ppt课件.ppt

发展政治学PoliticalDevelopment：ConceptsandTheories燕继荣主编北京大学出版社,1,关于课程和教材的说明,发展政治学作为当代政治学的一门新兴学科，以政治发展（politicaldevelopment）问题（尤其是欠发达国家的政治发展问题）为研究主题，围绕发展中国家如何实现民主转型、如何实现社会稳定、如何克服政治腐败、如何化解政治危机、怎样完成政治文化改造等核心问题而展开学术探讨，从而形成了丰富的研究成果。这些研究成果被统称为“政治发展理论”。二战以后，由于社会科学普遍关注发展问题，于是形成了发展社会学、发展经济学、发展政治学这样的新型学科。目前，发展政治学是高等学校为本科生和研究生开设的政治学专业课程。为了满足国内大学教学的需要，我们特意编写了本教材，并在北大政治学课堂上试用。发展政治学根据研究主题和理论思维的一般逻辑，系统地梳理政治发展研究所形成的重要理论和观点，从宏观和微观两个角度概括发展政治学的理论成果：在宏观方面，阐述了发展政治学家们对于政治发展概念的理解和界定，概述了现代化理论、依附理论两大理论派别的来龙去脉、理论主张和所受到的学术批评；在微观方面，按照理论主题，分别概括和阐述了政治发展中的参与理论、危机理论、腐败理论、稳定理论、文化建设理论、制度化理论和民主化理论。,2,序前言导论：发展研究与政治发展理论第一章政治发展概念及相关问题Part1.政治发展宏观理论第二章现代化理论第三章依附理论第四章政治发展中的参与理论第五章政治发展中的腐败理论第六章政治发展中的危机理论第七章政治发展中的制度化理论第八章政治发展中的文化建设理论第九章政治发展中的政治稳定理论第十章政治发展中的民主理论后记,政治发展理论研究,Part2.政治发展微观理论,3,导论发展研究与政治发展理论政治发展研究是一种综合研究，它应用政治学以及相关学科的各种可能的研究途径和方法，来解释和说明政治体系变化的方向和条件。第二次世界大战以后，随着新兴民族独立国家的建立，选择什么样的发展道路成为这些发展中（developing）国家的核心问题。在这种背景下，政治学家提出“政治发展”概念，研究政治现代化过程，形成了种种理论和解释模式。一、发展研究的缘起1950年，著名经济学家S库兹涅茨(SimonKuznets)提议，成立“经济增长委员会”，随后创办经济发展与文化变迁，形成发展研究和发展理论的最早班底。60年代是发展理论（现代化理论）的黄金时代。代表作：社会学方面艾森斯塔特（AlfredEisenstaedt），现代化：抗拒与变迁（1965）M列维（M.Levy），现代化与社会结构（1966）经济学方面霍塞利茨（B.F.Hoselitz），经济增长的社会学方面（1960）库兹涅茨(SimonKuznets)，经济增长与结构（1965）,4,政治学方面大卫阿普特（DavidE.Apter），现代化的政治学（1965）亨廷顿（Huntington,SamuelP.），变革中社会的政治秩序（1968）二、发展政治学产生的背景综合来看，发展政治学是发展研究或发展理论的一个分支，它的兴起也脱离不开发展研究的总体背景和学术语境。从总的学术背景来看，发展政治学首先兴起于美国，这与二战后美国的特殊地位和美国的对外政策（特别是对第三世界国家）有着密切的关系。其次，政治发展研究的兴起也来自于第三世界各国在发展过程中获得理论指导的强烈愿望，即“提供发展策略的需要”。三、发展政治学的研究内容及成果经济发展与政治发展的关系政治民主化研究传统政治体制走向现代民主政治的路径和平的民主转变的条件和过程稳定与发展的关系政治稳定研究发展中国家不稳定的原因如何在稳定中求发展,5,现代化过程中腐败问题的普遍性及特点政治腐败研究腐败的原因分析和对策研究传统社会政治文化的特点和类型政治文化研究传统文化与现代化的关系传统文化的改造四、发展政治学的学术流派现代化理论区分传统社会与现代社会的不同特性，进而研究传统社会转变为现代社会的路径，是现代化理论的重要课题。区分现代社会与传统社会的指标：（1）经济性指标（2）社会性指标（3）政治性指标依附理论“依附”的概念最初产生于拉丁美洲，用来表述发达国家与不发达国家之间“中心/外围”关系下不发达国家对于发达国家的高度依赖性。依附理论的理论逻辑深受列宁主义世界经济体系观的影响，所以，它的理论基础被认为是马克思列宁主义。,6,五、对政治发展研究的总体评价总的来说，政治发展理论依然是处在不断完善和深化过程中的理论。它既是时代的产物，也是政治科学本身发展和学科间交流不断扩大的结果。其理论对现实政治实践，尤其是对发展中国家政治发展中遇到的问题有一定的解释力。政治发展研究具有广泛的学术价值和强大的生命力，它所形成的理论值得我们深入了解和探究；政治发展研究也在不断深化，它期待更多人的学术投入。,7,Part1.政治发展宏观理论,8,第一章政治发展概念及相关问题,核心问题（KeyIssues）：政治观与政治发展观政治一般被归纳为四种概念或观点，即：作为政府艺术的政治（politicsastheartofgovernment）作为公共事务的政治（politicsaspublicaffaires）作为妥协和同意的政治（politicsascompromiseandconsensus）作为权力和资源分配的政治（politicsaspowerandthedistributionofresources）政治发展的含义政治发展及政治发展研究分为两个方面的内容：从政府政治体系(即国家和政府政治体系)来说，政治发展主要表现在政府各种管理和协调能力的提高；政治发展研究主要侧重于国家和政府制度和功能如何得以完善。从非政府政治体系(即由市民社会、政党、社团和个体公民所组成的社会政治体系)来说，政治发展主要表现为市民社会的发展壮大，公民政治责任心的增强，以及参政议政能力的提高；而政治发展研究则主要侧重于非政府组织的发育、公民文化的培育、社会和个人自治能力的提高等方面。,9,政治发展与政治现代化理解政治发展需要回答政治发展与政治现代化的关系。在这个问题上，政治发展理论家也存在不同的看法。这些不同的看法可以归纳为两种思路：将政治发展与政治现代化相等同将政治发展从政治现代化中分离出来总之，政治现代化是一个不可逆转的客观过程，而政治发展则是一个预期的、价值追求的过程。从结果来看，如果说现代化是一个“破”的过程，是对以往秩序的破坏，是一种平衡状态的打破，那么，政治发展则是一个“立”的过程，是一种秩序的重构和新的平衡的实现。政治发展相关问题一个国家的政治发展将依次完成五大任务：（1）完成统一国家建设，形成统一的国家主权（2）确立完整的政治行政体系，树立统一的政治权威（3）实现经济“起飞”，完成经济改造和基本建设（4）扩大政治参与，普及选举，完善政党制度，完成政治民主化改造（5）解决公平问题，普遍改善社会福利,10,第二章现代化理论,核心问题（KeyIssues）：现代化理论的产生背景西方学者开展现代化研究，历时50多年，最终形成了现代化理论体系。所谓现代化理论，就是20世纪50年代以后在国际学术界普遍兴起的以研究不发达国家如何实现社会政治经济文化的现代性转型为主题的理论。现代化的含义现代（modern）与现代化（modernization）“现代”主要指人类历史演变过程中的某一特定时期，即大约从17世纪开始以来的历史演变时期。“现代化”指从传统社会向现代社会转变的过程。现代性（modernity）与传统性(tradition)经典现代化理论的主要观点政治现代化、经济现代化、社会现代化、个人现代化、文化现代化理论和比较现代化理论。经典现代化理论的六个学派结构功能学派、过程学派、行为学派、实证学派、综合学派（历史学派）和未来学派。,11,后现代化理论与第二次现代化理论,相关链接：人类的三次现代化,12,第三章依附理论,核心问题（KeyIssues）：依附理论的形成背景与理论渊源依附理论是20世纪60年代末70年代初由拉美等第三世界国家的学者提出的发展理论。该理论立足于第三世界特别是拉丁美洲的现实状况，研究落后国家（或称为不发达国家）的发展问题，其出发点与核心观点是，近代欧洲资本主义持续不断的对外扩张，逐渐造成了落后国家对资本主义中心国家在社会、政治、经济等各方面的依附（中心外围体系）。1957年，美国学者保罗巴兰（PaulA.Baran）出版了增长的政治经济学一书，这被公认为依附理论的发端。依附理论的内容与流派目前国际学术界通行的做法是，按照对资本主义在落后国家的发展前景的不同看法，将依附理论划分为三个流派：第一个流派不发达理论第二个流派拉美经委会发展主义的修正理论第三个流派依附性的具体分析流派依附理论的主要缺失,13,Part2.政治发展微观理论,14,核心问题（KeyIssues）：政治参与的概念与意义政治参与的概念政治参与（PoliticalParticipation）是现代政治学中频繁使用的一个概念，存在着很多争论和分歧，代表性观点：有学者认为政治参与不仅包括行为，而且还包括与政治相关的观念形态。亨廷顿和纳尔逊将政治参与定义为平民试图影响政府决策的活动。政治参与的意义第一，从传统民主观念出发，参与被认为是一种政治价值，参与的广度与深度不仅是衡量政治发展水平的标准，而且政治参与的扩大应当是政治发展的动力。第二，从现实政治的角度看，参与的扩大是现代化的必然结果，参与的方式、参与的程度也与一个国家的社会政治秩序密切相关。政治参与的模式自由模式中产阶级模式和专制模式大众模式和技术统治模式影响政治参与的因素,第四章政治发展中的参与理论,15,低收入者的政治参与对政治参与的适度控制亨廷顿提出在国家的现代化进程中，“组织政治参与扩大的首要制度保证就是政党及政党体系。”而且，“为了尽量减少政治意识和政治参与的扩大酿成政治动荡的可能性，必须在现代化进程的早期就建立现代的政治体制，即政党制”。,政治动乱与政党制度,16,第五章政治发展中的腐败理论,核心问题（KeyIssues）：腐败即“公职人员为实现其私利而违反公认规范的行为”。无论是在发展中国家，还是在发达国家，腐败都是一个普遍的社会性问题。有证据表明，政治腐败的程度与迅速的社会经济现代化有着相当密切的关系。在广大的亚非拉发展中国家和地区，腐败成为一种突出的政治现象，因此，它也成为政治发展研究的一个重要课题。“修正主义”时期的政治腐败理论自20世纪60年代以来，对政治腐败的研究逐渐摆脱了先前的“道德主义”学派以西方中心主义为基础的传统腐败研究模式，不再仅仅满足于对腐败现象进行简单的道德义愤与谴责，而是开始以一种更为冷静和中立的态度来剖析和揭示腐败可能扮演的复杂角色。“后修正主义功能主义”时期的政治腐败理论60年代中后期的腐败理论研究者开始将结构功能这一分析范式引入到现代化理论的政治腐败问题研究之中，全面地比较衡量了腐败对欠发达国家的政治、经济和社会发展所可能发挥的正负两方面作用，将“修正主义”理论进行了进一步的扩充与完善，从而使政治腐败理论进入了“后修正主义”或称“功能主义”时期。,17,“后功能主义”时期的政治腐败理论20世纪70年代以后，学术界对盛行一时的“功能主义学派”进行了反思与批判，尤其是针对功能主义学派的很多未经经验证据检验的理论前提和假说提出了广泛的质疑，政治发展理论中的政府腐败研究开始进入了“后功能主义”时期。“新综合派”时期的政治腐败理论20世纪90年代至今的政治腐败理论不再简单局限于功能主义的研究方法和片面观点的简单罗列，而是在引入各种分析方法的基础上对以往研究成果进行了综合提升。因此这一阶段的腐败理论没有了清晰的方法论和观点派别之分，只能笼统称之为一个“新综合派”的时期。,18,第六章政治发展中的危机理论,核心问题（KeyIssues）：政治发展中的危机在政治发展研究中，学者们由发展中国家的政治不稳定引发了对于这些国家面临危机的研究。根据他们的研究，转型社会可能会面临认同危机、参与危机、贯彻（渗透）危机、分配危机和合法性危机。其中，合法性危机是最致命的。因为它可能导致整个政治体系的全面“崩盘”。政治合法性及其危机政治合法性及其理论（1）经验性政治合法性理论流派主要关注于政治秩序是否获得社会公众的有效认同，而不在意这种认同的价值依据所在。马基雅维里提出“目的总是证明手段正确”，即使意见分歧本身是恶，然而它们是“为达到罗马的伟大所必需的恶”。（2）规范性政治合法性理论流派主要关注于政治秩序应当合乎价值规范，而不在意这种政治秩序是否获得社会公众的认同。,19,政治合法性的基础（1）政治合法性的理念基础（2）政治合法性的规则基础（3）政治合法性的有效性基础政治发展中的合法性危机（1）发达国家的合法性危机（2）威权国家的合法性危机（3）共产主义国家的潜在危机政治危机的应对策略一个国家政权要实现长治久安，除了必须掌握暴力机器（军队和警察）、拥有文化领导权（令人信服的理论和意识形态）之外，还必须通过在制度创新和政策创新中贯彻以下原则来建立广泛的政治合法性基础：（1）程序合理化原则（2）公共物品和服务原则（4）共同政治价值和理念原则（5）政治中立原则（6）共同商讨原则,20,第七章政治发展中的制度化理论,核心问题（KeyIssues）：政治制度及制度化政治制度（politicalinstitution）是组织和安排政治生活、规范人们政治行为的规则。亨廷顿的制度化理论亨廷顿指出，对发展中国家而言，政治稳定是政治发展的基础条件之一，而政治制度化则是政治稳定的保障。制度主义的贡献政治发展中的另一套制度化理论得益于新制度主义经济学的贡献。新制度主义经济学的核心概念:（1）交易费用（2）产权理论（3）制度变迁理论政治学的制度主义（1）历史制度主义（2）理性选择制度主义（3）社会学制度主义,21,第八章政治发展中的文化建设理论,核心问题（KeyIssues）：文化与政治文化政治文化研究的缘起1956年，美国政治学家阿尔蒙德首次提出“政治文化”这一概念。1963年，阿尔蒙德和维巴出版公民文化，此书被认为是当代政治文化研究的经典之作。政治文化的界定政治文化作为政治体系观念形态的东西，包含着广泛的内容。在日常生活中，政治文化一般以一定的政治认知或意识、政治价值观念、政治信念、政治情感、政治态度等形式表现出来，具有稳定性、延续性的特点。政治文化对政治发展的意义在政治发展的研究中，政治文化被看做一个国家政治体系的精神方面，与该国的政治制度相互匹配，互相影响。政治文化的现代化,22,第九章政治发展中的政治稳定理论,核心问题（KeyIssues）：政治稳定与政治发展上个世纪60年代以来，发展政治学家在研究发展中国家的政治时，开始系统研究政治稳定问题，形成了以美国政治学家塞缪尔亨廷顿的论述为代表的一套关于政治稳定与不稳定的经典理论。政治稳定的界定政治稳定是一个内涵极为丰富的范畴，它表示的是政治系统在运行中所呈现的秩序性和持续性。（1）秩序性，是指系统内部各要素排列秩序的合理性，意味着政治体系相对来说不存在暴力、武力、高压政治和分裂。（2）持续性，指系统功能的发挥不受阻碍，保持正常运转，意味着为政治体系在变革过程中，不存在全局性的政治动荡和政治骚乱。政治稳定与政治发展稳定与发展两者之间是辩证统一的关系。政治发展是在稳定中的发展；而政治稳定并不意味着没有政治变革，而是指政治变革的制度化，它有赖于改革者运用高超的技艺推进改革过程，提高制度化水平，增强政治体系对日益扩大的政治参与的吸收和溶合能力。,23,发展中国家政治不稳定的根源比较研究的解释比较研究表明，传统社会和现代社会出现不稳定的几率较小，而由传统向现代转变的现代化过程往往是一个相对不稳定的时期。亨廷顿：“现代性产生稳定，但现代化却会引起不稳定”。社会心理学的解释社会心理学派认为，人们是否投入叛乱取决于人们对心理期望值（valueexpectations）和实际实现能力(valuecapability)之间差距的理解，即人们对想得到和能得到之间差距的认识。暴乱发生在相对剥夺感普遍而又强烈的时期。经济学的解释功能主义的解释政治稳定/不稳定的相关要素政治系统层面1）政治统治的合法性；2）政治制度化；3）政党体制；4）政治文化国内环境层面1）经济发展水平；2）社会动员和社会流动；3）社会结构；4）宗教、军队、官僚、农村和农民等具体因素政治稳定的构建途径稳定中求发展在比较现实主义的研究中，政治制度化水平和执政者的执政水平（能力）是关注的焦点。,24,相关链接：J曲线理论TheJ-curvetheoryofRevolution资料来源：RodHague,MartinHarrop,ShaunBreslin,PoliticalScience:AComparativeIntroduction,NewYork:StMartinsPress,1992