（公共管理专业论文）关于天津高新区国际创业中心孵化事业的有关研究.pdf

中文摘要 现代社会中，科学、技术、工程和经济发展的一体化格局已经形成，表现为 科学技术化、技术科学化、生产技术化、经济全球化等几个方面的显著的特点。 在科学技术转化为生产力的过程中，孵化器作为这个链条中的一个重要环节，通 过这个环节使科学技术成果转化实际的产品与服务。目前，我国每年取得科技成 果3 万多项，在生产中稳定使用且具有一定规模的不足2 0 ，而最后形成产业 的只有5 左右，科技对经济的贡献率还远远低于发达国家。与发达国家科技成 果转化率超过5 0 相比，我国的科技创新资源的浪费十分严重。通过科学技术 的孵化器可以使科学技术成果在不同知识产权的主体之间建立技术转移的无缝 连接；同时这个过程也是价值增加的过程。因此，通过发展和扶持孵化器的提高 中国科学技术成果转化率，无疑是一种切实可行的发展道路和最佳的选择。 天津市作为我国科技和工业的重要基地，拥有很多著名的大学和科研机构， 蕴藏着大量的高新技术成果和人才资源，肩负着振兴民族工业发展的历史重任。 特别是滨海新区已被党中央、国务院纳入国家战略发展布局，成为继深圳、浦东 之后，推动区域经济发展的重要地区。因此，天津市高新技术成果转化好坏情况 直接决定了天津市工业、经济的发展以及核心竞争力。这也为天津市的技术转移、 推动科技成果转化，促进向产业化发展提供了历史性机遇。 本文以天津高新区国际创业中心为研究对象，指出孵化器产生的历史条件、 基本架构、运行机制和管理模式；揭示技术转移与孵化的条件、过程、方法；同 时探索孵化器技术转移与创新的培育机制以及研究测评的方法，最终为促进科技 孵化器的发展和功能发挥提供理论支持和建议。 关键词：孵化器机制管理研究对策 a b s t r a c t m o d e r ns o c i e t y ，s c i e n c e ，t e c h n o l o g y ，e n g i n e e r i n ga n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n t h ei n t e g r a t i o no ft h ep a t t e r nh a st a k e ns h a p e ，t h ep e r f o r m a n c eo fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y ，t e c h n i c a ls c i e n t i f i ca n dp r o d u c t i o nt e c h n o l o g y ，e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , a n ds e v e r a lo t h e rs i g n i f i c a n tc h a r a c t e r i s t i c s i ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t op r o d u c t i v e f o r c e s ，t h ei n c u b a t o ro f t h i sc h a i ni sa l li m p o r t a n ta s p e c t ，s ot h a tt h r o u g ht h i sa s p e c to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t si n t oa c t u a lp r o d u c t sa n ds e r v i c e s 。a tp r e s e n t , a c c e s st os c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t so fc h i n a sa n n u a ln u m b e ro f 3 0 ，0 0 0 ，t h es t a b i l i t yi np r o d u c t i o nu s ea n dh a sac e r t a i ns c a l eo fl e s st h a n2 0 ，w h i l e t h ef i n a lf o r m a t i o no ft h ei n d u s t r yo n l ya b o u t5 s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y s c o n t r i b u t i o nt ot h ee c o n o m yi ss t i l lf a rl o w e rt h a nd e v e l o p e dc o u n t r i e s s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t sw i t ht h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sm o r et h a n5 0 c o n v e r s i o n r a t e ，c h i n a ss c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sv e r ys e r i o u sw a s t eo f r e s o u r c e s t h r o u g hs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n c u b a t o rc a nm a k es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t si nt h ed i f f e r e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t sb e t w e e nt h em a i ns e tu p t e c h n o l o g yt r a n s f e rs e a m l e s s l y ； a tt h es a m et i m e ，t h i sp r o c e s si sa l s oav a l u ea d d e d p r o c e s s t h e r e f o r e ，t h r o u g ht h ed e v e l o p m e n to fi n c u b a t o r sa n ds u p p o r ts c i e m i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t so fc h i n ai m p r o v et h e c o n v e r s i o nr a t ei sav i a b l e d e v e l o p m e n tp a t ha n dt h eb e s to p t i o n t i a n j i ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo fc h i n aa sa l li m p o r t a n tb a s ea n di n d u s t r y ， w i t hal o to ff a m o u su n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s ，t h e r ea r eal a r g en u m b e ro f h i g h - t e c ha c h i e v e m e n t sa n dh u m a nr e s o u r c e s ，r e s p o n s i b l ef o rn a t i o n a li n d u s t r i a l d e v e l o p m e n tt or e v i t a l i z et h eh i s t o r i ct a s k b i n h a in e wa r e ai np a r t i c u l a rh a sb e e n i n c o r p o r a t e di n t ot h en a t i o n a ls t r a t e g i cd e v e l o p m e n tl a y o u t ，b e c o m es h e n z h e na n d p u d o n g ，t h ep r o m o t i o no fr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n a l li m p o r t a n tr e g i o n t h e r e f o r e ，t i a n j i nh i t e c ha c h i e v e m e n t si n t og o o da n d b a ds i t u a t i o nd i r e c t l y d e t e r m i n e st h et i a n j i ni n d u s t r i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta sw e l la st h ec o r e c o m p e t i t i v e n e s s t h i si s a l s ot h et e c h n o l o g yt r a n s f e rt ot i a n j i nt op r o m o t et h e t r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s ，a n dp r o m o t ei n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t t op r o v i d eah i s t o r i co p p o r t u n i t y i nt h i sp a p e r , h i g h - t e c hz o n e si nt i a n j i n ，a l li n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sc e n t e rf o rt h e s t u d y ，p o i n t i n go u tt h a ti n c u b a t o r sg e n e r a t e db yh i s t o r i c a lc o n d i t i o n s ，t h eb a s i c s t r u c t u r e ，o p e r a t i o nm e c h a n i s ma n dm a n a g e m e n tm o d e l ； r e v e a l st h et e c h n o l o g y t r a n s f e ra n di n c u b a t i o nc o n d i t i o n s ，p r o c e s s e s ，m e t h o d ss i m u l t a n e o u s l ye x p l o r e i n c u b a t o rf o rt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n di n n o v a t i o ni n c u b a t o r se v a l u a t i o na n dr e s e a r c h m e t h o d sa n d , u l t i m a t e l y ，f o rt h ep r o m o t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n c u b a t o r d e v e l o p m e n ta n d f u n c t i o nt op r o v i d et h e o r e t i c a ls u p p o r ta n ds u g g e s t i o n s k e y w o r d s ：i n c u b a t o rm e c h a n i s m f o rm a n a g e m e n tt ol o o kf o ras o l u t i o n 独创性声明 本入声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁星盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了a 明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 研札 签字日期： 1 年) 月矽日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解叁盗盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权盘鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 叩枷 签字日期：) 一7 年) 月 7 目 - 7 导师签名：彳、蚤京 l 签字日期：一年醐7 日，1 第一章导论 1 1 背景 第一章导论 天津市作为我国科学技术和工业的重要基地，拥有许多著名的大学和科研机 构，蕴藏着大量的高新技术成果和人才资源，肩负着推动自主创新的历史重任。 特别是天津滨海新区已被党中央、国务院纳入国家战略发展布局，成为继深圳、 浦东之后，推动区域经济发展的重要地区。天津市工业发展主要是依靠各种创新 基地和高新技术研究中心的孵化器与技术转移相结合而形成的产业为一体的具 有完整产业链条。因此，天津市高新技术成果转化好坏情况直接决定了天津市工 业、经济的发展和核心竞争力。这也为天津市的技术转移、推动科技成果转化， 促进向产业化发展提供了历史性机遇。 天津新技术产业园区( 以下简称“天津高新区竹) 于1 9 8 8 年3 月经天津市人 民政府批准建立，是1 9 9 1 年3 月经国务院批准的首批国家级高新技术产业开发 区之一，由华苑产业区( 核心区) 、政策区和沿京津塘高速公路高新技术产业带 各辐射区( 包括武清开发区、北辰科技工业园、塘沽海洋科技工业园) 三部分组 成，规划面积5 5 2 4 平方公里。华苑产业区是天津高新区管委会实施全面行政管 理、重点开发建设的区域，规划面积1 1 5 8 平方公里。自华苑产业区建区以来， 以发展高新技术、实现产业化为重点，努力建设国内领先、世界一流的技术创新 基地。目前，天津高新区已成为天津发展高新技术产业的基地，初步形成以绿色 能源、软件、先进制造业、生物医药为代表的优势产业群。 随着滨海新区开发开放纳入国家发展的整体战略，天津高新区于2 0 0 6 年进 行扩区，肩负起滨海高新技术产业开发区( 以下简称“滨海高新区”) 开发建设以 及全面行政管理的重任。滨海高新区作为天津滨海新区的八个产业功能区之一， 定位为滨海新区的领航区，规划面积3 0 5 平方公里。其核心作用与定位是推动 自主创新，成为带动滨海新区技术创新的引擎，进一步促进天津乃至环渤海地区 的经济发展。 面对滨海新区开发开放的背景下，高新区要实现其定位要求和科技辐射的引 领作用，笔者认为推动孵化事业又好又快发展是一条有效的且十分重要的途径。 同时，高新区在发展的过程中，要促进科技成果向现实生产力转化和建设创新型 园区的目标，也都离不开加强孵化器建设。 第章导论 1 2 问题确定 在现代社会中，科学技术成果转化率低是一个世界性的难题。在科研与市场 结合过程的复杂性决定了技术转移要经过一个复杂的中间环节孵化器，通过 这个环节技术成果才可以转化为现实生产力。在这个中间环节包括了社会环境、 政策、科研机构的属性和战略、产业、企业和各种服务性组织等决定了科学技术 成果转化的途径和方法等。孵化器的功能在于使不同知识主体之间建立价值链 条，即使两个主体之间的形成无缝连接。这个过程是非常复杂的，包括政策、税 收、资金、管理等，是需要一个专门组织来完成这个任务。 天津高新区以推动自主创新、实现科技进步为己任，发展科技孵化器的目的 是为了推动科技成果转化与提高自主创新能力。但是，天津高新区孵化器在建设 与管理过程中还存在一些不足( 本文主要以天津高新区国际创业中心为例进行具 体研究分析) ，这些不足已经制约了孵化器的发展，其主要问题包括运行机制、 管理模式等问题，本文主要围绕这些问题进行分析与总结，针对提升孵化能力， 提出解决问题的建议。本文前期的研究或分析，认为提高天津高新区国际创业中 心孵化器管理水平，需要解决的关键问题包括如下： ( 1 ) 分析并归纳出天津高新区国际创业中心现在的运行机制与管理模式， 是什么因素导致了目前问题的产生，哪些问题是可以改进的? ( 2 ) 天津高新区的技术成果孵化的条件包括哪些，其中，哪些因素是制度 性? 哪些是管理性? ( 3 ) 天津高新区的技术成果孵化可以利用的内外部的条件是什么? 如何通 过改进而提高利用这些条件的能力? ( 4 ) 天津高新区的技术成果孵化的支持系统结构和动力机制存在那些可以 改进的方面? ( 5 ) 最后，确定天津高新区国际创业中心加快发展的有关建议。 1 3 论文基本结构与主要内容 本文围绕科技孵化器的机制与管理模式等主题，结合天津高新区国际创业中 心的实际运行与管理实践，系统地对孵化器进行系统的考察与分析，本文研究的 主要内容包括： 第一章：导论。本章结合孵化器产生与发展的历史背景，确定了本文要研究 的对象与问题，介绍本文的研究背景、研究内容与结构、研究方法与技术路线、 2 第一章导论 研究意义和主要的创新点。 第二章：孵化器研究综述与使用的理论工具。首先，本章在追踪和总结近几 年学术界与产业界对科技孵化器研究相关成果基础上，系统考察了科技孵化器的 概念、特点、属性等。其次，科技孵化器是科学技术成果转化的一种有效的手段 和必须经过的系统，具有综合各种知识的功能，同时也具有知识创新的性质。 第三章：天津高新区的发展与孵化体系建设。本章主要围绕主导产业发展， 介绍了高新区具有自身特色的“三级孵化体系”的情况。同时，围绕进一步促进受 孵企业发展，从不同角度加以论述。 第四章：天津高新区国际创业中心发展情况介绍。本章主要对天津高新区国 际创业中心孵化器建立的历史背景、产生条件、功能定位、取得的成绩和管理模 式等进行分析和评价。通过分析，指出创业中心在多年发展中取得成绩的原因， 主要包括机制体制方面的原因、科学的发展战略、文化建设等方面的原因。 第五章：关于孵化器研究测评的方法。本章主要介绍了几种研究孵化器的方 法，其中包括评价目标、评价原则、评价指标、评价体系、评价方法和评价流程 等内容，其目的为研究各种孵化器的功能提供一套可供分析框架，同时也对进一 步提高孵化器的管理和研究提供一套认识和分析工具。 第六章：结论与对策。本章结合天津高新区国际创业中心的实际，利用有关 研究方法，分析影响其发展的一些问题，指出存在的具体不足，最终建立孵化器 运行管理的实践模式，为促进科技企业孵化器的发展和功能发挥提供理论支持和 建议。 全文逻辑结构如图1 1 。 1 4 研究意义 科学技术、工程和经济发展的一体化格局已经形成，即生产领域和工程技术 领域主要依靠研究与开发来为其提供坚实的基础。世界发达国家和地区的工业和 经济发展的成功经验表明：建立各种专门的高新技术成果转化的孵化器；并通过 各种法律建立、专门政策、财政支持、税收政策和人才培养等措施保障孵化器作 为提高自主创新水平的一条必然选择道路。 现在，天津市的孵化器建设已经成为提高科技自主创新能力的关键环节、创 新成果产业化的重要载体、促进科技型中小企业发展的强大支撑力量，是国家科 技创新体系和促进我国建设创新型国家的重要内容。发展科技企业孵化器，是实 施科教兴国战略和构建我国创新体系的重要组成部分。对于天津高新区来说，孵 3 第一章导论 化事业也是提升区域自主创新能力的重要途径。 对天津市高新技术成果转化问题孵化器专门研究的意义在于： ( 1 ) 为天津高新区技术成果孵化器的建设与管理改进提供实理论依据和基 本理念； ( 2 ) 为天津高新区技术成果孵化器的运行机制与制度建设提供基本理论模 型，提高对孵化器的认识深度和科学性： ( 3 ) 为促进天津高新区技术成果孵化器的管理提供基本参考的流程和实施 方案； ( 4 ) 为天津市建立产、学、研联合知识创新平台建设提供一个坚实的基础 发展各种科技孵化器促进天津市技术进步和工业发展。 ：百器= 鬲赢晶蔚： 二二二二二二二二二二二工二：二二二二二二二二二： i 一。一。一一一。_ 一一。一一。一一- - - 。 二二二二二二二二二二二】二二二二二二二二二二二二： tt i i - i f 爿i 7 - - 11 1 ，、蛹，i 口嵋上厶：| ；，人，上 l 文化、战略、管理l理想的管理模 ：i 评价目标 l l 模式、问题等 i式的具体模型 - ii ： 评偷原则i l ；i评蕃体系 i t i 国际创、f p 中心的综合评价 i 评价方法 i l 。 r ：i 二- = 一_ 一_ - - - 一一 i 一 ；- 蔓簟曼：i 图1 - 1 全文逻辑结构图 4 第一章导论 1 5 研究方法与技术路线 根据上述总结可以看出，我们可以得出基本理论依据，即天津市的各种孵化 器建设与管理不仅依科研机构本身的力量，同时，也需要政府、企业与社会共同 参与复杂的社会活动。在孵化器的建设与管理过程中，一方面科研组织在追求自 身的战略目标基础不断地提高自己的竞争能力，即生产出高水平的科学技术成 果；另外，就是需要与社会或企业进行各种各样的合作方式，以促进高新技术成 果转化。( 本文的研究方法逻辑如图1 2 ) ( 1 ) 文献法：本文通过对报刊、书籍、杂志、网络上( 删、万方、维普、 等中文学术文献数据库和国家科技图书文献中心数据库外文文献数据库以及百 度搜索) 相关文献资料的检索研究，把握该领域的已有成果和前沿动态。了解国 内外科技孵化器研究的现状，并在此基础上进行研究。 ( 2 ) 比较法：本文在大量文献的基础上，对国内外国内外高新技术成果转 化的情况进行了比较研究，以便获得经验和启示。从而构建适合天津市高新技术 成果转化的模式和机制。 ( 3 ) 调查法：在理论研究的基础上，采用调查和访谈的形式，以天津市科 技孵化器对象，对孵化器的运行机制与管理情况进行调查研究。 ( 4 ) 政策分析法：在对科技孵化器研究的基础上，对目前高新技术转化运 行过程中存在的问题进行分析，提出解决问题的对策建议。 ( 5 ) 归纳法：结合问卷和访谈的资料，运用归纳法总结出天津科技孵化器 管理与实践的现状与问题，并提出管理意义的建议和改进方法等。 文献综述：归纳天津高新技术成果天津市孵化器天津市促进 和分析国内外相转化基本情况运行的基本情孵化器发展 关文献 况与管理模式的因素分析 土、竺兰! 三冬： 确定研究分析与比较、种类、机制与管 结论与对策 对象与主题评价、综合理模式和评估等 图i - 2 本文研究方法逻辑图 第章导论 1 6 论文创新点 随着科技创新体制改革的不断深入，科技成果转化工作的外部环境也在不 断变化。天津国际创业中心要主动适应新形势新任务，进一步解放思想，更新观 念，创造性地开展工作，不断延伸孵化服务内涵，开辟发展空间，为天津高新区 进一步提升自主创新能力多做贡献。 要主动融入滨海新区开发开放，在推进院市合作上有更大作为。滨海新区目 前已与科技部、中科院、工程院等院所签署了合作协议，国内外一批大公司的研 发机构也纷纷落户新区。高新区要加快建设科技高地、产业高地和人才高地，必 将不断增加对科技中介服务的需求。要主动出击，抓住机遇，全面加强与各大学、 科研院所以及大企业的合作，积极开展为成果推广和转化的科技服务，积极聚集 “高端、高质、高新”的项目资源。要积极参与区域交流与合作，在推动区域合作 上发挥更大作用，为项目异地转化提供更加便利的条件和优惠政策服务，推动区 域间成果推广和成果转化交流。 本文认为孵化器是一种知识融合、消化、再生的过程，通过这个过程可以将 专业技术知识转变为普通人可以使用知识。本文创新点包括如下： ( 1 ) 提出天津高新区技术成果孵化器管理的基本思想； ( 2 ) 提出天津高新区技术成果孵化器的具体管理方法体系； ( 3 ) 提出天津高新区技术成果孵化器的最佳实践的工作流程。 6 第二章孵化器研究综述与使用的理论工具 第二章孵化器研究综述与使用的理论工具 经济全球化的格局已经形成，各个国家、地区和城市的竞争越来越激烈。 这个形势下，加强研究、开发投入和加速高新技术产业化已经成为世界范围内的 普遍选择。在这种社会现实情况下，各国学者包括经济学家、管理学家、社会学 家及政府工作人员等纷纷对科学技术成果转化问题主要包括孵化器等进行广泛 的研究和讨论，并取得了丰富的学术成果和政策建议。根据检索这些文献并进行 了归纳和总结，具体领域涉及如下几个方面： ( 1 ) 宏观政策方面的研究内容，这个角度的研究已经涉及了政府公共政策 的几乎所有方面。 ( 2 ) 各国的高新技术成果转化的成功经验和各国之间的比较研究，主要包 括发达国家的成功经验和失误的原因和解决问题的方法等。例如美国成功经验和 日本传统技术引进的失败教训等。 ( 3 ) 高新技术成果转化的条件、影响因素、机制、模式、运行和控制等。 ( 4 ) 高新技术成果转化的管理和评估研究，包括各种政府、技术市场和中 介服务促进高新技术转移的各种激励和控制手段的效果。 ( 5 ) 高新技术成果转化的经济效益方面的研究，主要对其转化率与经济效 益之间关系进行深入的研究。 可以看到，关于高新技术成果转化的问题的研究成果或学术前沿，为我们进 一步研究天津市高新技术成果转化问题提供了丰富的材料和理论工具，具体研究 成果包括如下内容一表格2 1 。 表2 - 1 研究成果表 作者文章摘要 科技创新和技术转化的互动 利用t r a n s l o g 函数，对中国科技进步与经 张斌，方健 及其对经济发展的影响济发展的关系进行了实证研究。结果表明 基于超越对数模型的实证研技术转化对经济发展的促进作用要大于 雯，朱学新 究， r & d 投入的作用，可加强r & d 投入的效 科技管理研究，2 0 0 7 ，( 9 )果。 对高新技术成果转化与风险控制方法的 高新技术成果的转化与风险 研究：宏微观结合研究高新技术成果的转 纪光兵控制方法研究在： 博士学位 化；高新技术成果的阶段性特征和局限 性；转化影响因素的作用；利用r e g r e l 论文】，重庆大学，2 0 0 1 避免决策陷入困境；控制风险的系列方 法。 7 第二章孵化器研究综述与使用的理论工具 续表 作者 文章 摘要 吕耀平 我国科技成果转化的障碍与 针对科技成果转化中存在的问题，提出了 对策探讨，中国科技论坛，建立专门的科技成果转化的信息渠道和 吴寿仁 2 0 0 7 ，( 4 ) 发展大企业在成果转化中的作用等措施。 对科技评价、资金投入、人才激励和中介 陈华志，张 高校科技成果转化机制的优 服务等作用机制进行简要的现状分析，并 化研究，科技管理研究，2 0 0 7 ，提出相应的高校科技成果转化机制优化 明，杨晓娟 ( 5 ) 措施，合理的、有效的机制是高校实现科技 成果转化的重要保障。 滨海新区：高校科技成果转化 纳入国家区域发展战略后，滨海新区内在 刘刚和技术转移的新机遇，中国高 需求正在迅猛增长，从这层意义上说，高校 科技成果的转化和技术转移的工作又面 校科技与产业化，2 0 0 7 ，( 4 ) 临一次难得的发展机遇。 阐述了科技成果转化的理论，介绍了国内 王睿，王巍， 科技成果转化模式的研究，科外科技成果转化模式以及山西省主要的 张效清 技情报开发与经济，2 0 0 7 ，( 7 )科技成果转化模式，并提出了建立西省的 科技成果转化模式的建议。 张先锋，刘志 我国科技成果转化效率的 借用d i m 的分析方法，从科技成果转化决 d i m 分析，科技管理研究， 策者、信息因素、动力机制等三个方面分 迎，刘厚俊 析探讨了我国科技成果转化低效率的原 2 0 0 7 ，( 6 ) 因，并进一步提出了相应的对策。 转化系统是一个由政府科技管理部门、科 王红亮，薛蓉 新时期信息产业科技成果转研机构、高等院校、企业和技术市场等要 化现状及问题，科学学与科学素构成的。分别从科技成果的供给、需求、 娜，贾玉花 技术管理，2 0 0 7 ，( 9 )转移等方面分析了信息产业科技成果转 化的现状及存在的主要问题。 分析了我国科技成果转化问题，提出了转 自主创新与科技成果转化，未变科研模式，提供符合市场需求的有效科 李树业 来与发展，2 0 0 7 ，( 4 )技成果；使企业真正成为技术创新主体； 建立和健全多元化社会资本运行机制。 论影响科技成果转化的非技风险投资、管理、知识产权、资金等对科 沈林，何婷婷术因素，合肥工业大学学报技成果转化都会产生不同程度的影响；分 ( 社会科学版) ，2 0 0 7 ，( 5 )析影响科技成果转化的非技术因素。 本文结合高新技术及其产品、高新技术产 促进科技成果转化的定位选 业化和高新技术企业特点，通过对企业资 邓强，张丽燕 项方法研究，自然辩证法研 源及能力、企业所处的区位因素以及项目 环境因素等方面分析，提出一种适合企业 究，2 0 0 6 ，( 2 ) 在高新技术领域定位选项的分析方法，并 将其应用于个案研究。 探索研究型大学建立一种适合其自身发 研究型大学科技成果管理体展特点、促进科技成果转化、与市场经济 王进，张平， 制改革建立以科技成果 相协调的一体化的科技成果管理体制，借 转化为价值取向的统一管理鉴美国研究型大学科技成果管理模式，管 周辉，张铭 体制，北京大学学报( 自然科理重心以市场为导向的技术转移，科技成 学版) ，2 0 0 6 ，( 1 )果的评价、登记、保密、专利的申请、知 识产权保护贯穿于技术转移的整个过程。 8 第二章孵化器研究综述与使用的理论工具 续表 作者文章摘要 结合科技成果转化实践，对发达国家科技 成果转化机制进行了文献调研，提出建立 发达国家科技成果转化机制 宏观调控机制、建立多元化的成果转化投 刘治平资机制、建立科学的成果评估机制和建立 初探，科技与管理，2 0 0 6 ，( 2 ) 知识产权激励机制已成为发达国家科技 成果转化的主要机制，并针对我国科技成 果转化实际，提出了措施和建议。 分析了由于“市场失灵”的存在政府介入 科技成果转化的必要性：通过介绍一些国 刘志辉， 新时期政府在科技成果转化家的政府在科技成果转化中的成功案例， 中的作用，科学学与科学技术为我国政府介入其中提供实践支撑。政府 唐五湘 管理，2 0 0 6 ，( 3 )在介入科技成果转化时，还要把握“有所 为，有所不为”的原则。探讨了新时期我国 政府在科技成果转化中的具体职责作用。 中介双重委托代理制与期权我国现有科技成果转化体制和机制存在 机制的应用构建科技成多方面的问题，要通过建立中介双重委托 邹璇果转化新体制和新机制，重庆代理制，并引入期权机制，构建科技成果转 工商大学学报( 西部经济) ， 化新体制和新机制；并完善科技成果转化 2 0 0 6 ，( 2 ) 中介市场。 本文以我国科技成果转化各阶段面临的 科技成果转化的模式比较及 问题剖析为基础，通过比较美国、德国、英 李孔岳其启示，科技管理研究，2 0 0 6 ， 国、日本等国家的科技成果转化模式在科 研导向、资金来源、科研主体、科研管理、 ( 1 ) 政府作用等方面的特点，提出加快中国科 技成果转化急需解决的问题。 我们认为应该在国家正在建设的“成果转 刘姝威， 化公共服务平台”基础上，加强三方面工 陈伟忠， 提高我国科技成果转化率的 作：从技术、市场和潜在成果受让方等方面 王爽， 三要素，中国软科学，2 0 0 6 ，分析科研项目立项的合理性：通过特派转 ( 4 ) 让专员等方式进行科技成果的市场推广； 罗双福 提供技术支持和资金等加强成果转化后 的跟踪服务。 对美国高校科技成果转化过程中政府立 法、设立专门机构、服务社会的办学理念、 孙卫，肖红， 美国高校科技成果转化的成 校企合作、风险投资等方面的成功经验进 功经验及其启示，科学管理研 行了分析，在此基础之上，提出加快立法支 原长弘 持、转变大学办学理念与改进科技成果转 究，2 0 0 6 ，( 3 ) 化政策、建立或重建高校科技推广的机 构、明确知识产权归属、增加科技成果转 化资金投入等政策建议。 标准化是科技成果转化为生 本文从对科技成果产业化的重要性、特点 童时中产力的重要环节，科研管理， 及途径的分析出发，提出标准化是科技成 果产业化的必要前提，是缩短产业化周期 1 9 9 3 ，( 1 ) 的重要因素。 何婷婷，刘志 有关科技成果转化的基本理运用观点陈述、经验总结的方法对科技成 论综述，科技情报开发与经 果转化的涵义、规律、系统、模式评价指 迎 济，2 0 0 5 ，( 4 )标、效益特征、成功标准以及转化率低等 9 第二章孵化器研究综述与使用的理论工具 续表 作者文章 摘要 对特定科技成果的转化进行测评，应明确 科技成果转化测评探微，科学 坚持分类测评的原则，在此基础上设计了 柴剑峰测评指标体系，并以几种典型的科技成果 学与科学技术管理，2 0 0 5 ，( 3 ) 转化为例进行了简单的分析，提出科技成 果转化的测评在新时期应注意的问题。 检视我国知识产权法律制度之不足，对职 科技成果转化中的知识产权务发明成果原始权利人的归属、专利申请 陈俊立法保护，复旦学报( 社会科人的资格、科技转化收益、受奖励权、技 学版) ，2 0 0 5 ，( 3 )术入股等问题，对自主知识产权以及商业 秘密的保护，做出立法完善。 涂小东，肖洪 高等院校科技成果转化绩效 从分析高等院校科技成果转化的现状出 安，申红芳，评价指标体系构建，科学学与 发，利用系统论观点，构建我国高等院校科 技成果转化绩效评价的指标体系与模型 李镜 科学技术管理，2 0 0 5 ，( 8 ) 方法。 利用v b n e t 和s q ls e r v e 集成开发了科 吴晓春，崔 科技成果转化平台数据库的 技成果转化平台数据库系统，实现了对数 伟宏，张立设计与实现，计算机工程与应 据的更新、查询、修改、入库以及维护， 并使专家信息和成果信息实现了互动查 华 用，2 0 0 7 ，( 2 9 ) 询。提出了建立互动性数据库的新方法， 强调了人才与成果的互动性。 以高校科技成果转化过程为研究对象，根 梅姝娥， 我国高校科技成果转化障碍据科技成果转化特征，将转化过程分为成 因素分析，科学学与科学技术果转化的创新平台、交易平台、转化平台 仲伟俊 管理，2 0 0 8 ，( 3 )和应用平台；分析了科技成果转化的主要 障碍及其产生原因。 大学的创业公司间协作( 1 ) 工业赞助的 e x e c u t i v ef o r u m ： 合同研究( 2 ) 咨询( 3 ) 技术许可( 4 ) u n i v e r s i t yt e c h n o l o g yt r a n s f e r 技术的开发和商业化。其中所涉及的大学 s c o t ts h a n e t o e n t r e p r e n e u r i a lc o m p a n i e s ， 私营部门的技术互动是需要注意的。文章 j o u r n a lo fb u s i n e s sv e n t u r i n g 1 7 ( 2 0 0 2 ) 5 3 5 5 2 列出了具体的建议为今后在四个领域的 工作提供了重要途径。 政府政策设想从研发到商业，可以使国家 的资金可以改为私人资金。但未能如期所 愿，由于处于水深火热之中的俄罗斯经济 p r o m o t i o no fi n n o v a f i o n 和根深蒂固的倾向，强调高的技术水平， a c t i v i t yi nr u s s i at h r o u g ht h e 产品没有适当调查的需求，建立科学工业 a l e s s a n d r o c r e a t i o no fs c i e n c ep a r k s ：t h e 园区一直是一个为数不多的采取的措施， k i k l g r e n c a s eo fs t p e t e r s b u r g 以有利于这个转变。科学工业园区在圣彼 ( 1 9 9 2 - 1 9 9 8 ) ， 得堡已相当成功，但在为他们的住户争取 t e c h n o v a t i o n2 3 ( 2 0 0 3 ) 6 5 - 7 6 融资方面，尚不足提供管理援助。技术转 让业界一直疲弱。创新中心的政策适合子 公司在一个更先进的发展阶段。 1 0 第二章孵化器研究综述与使用的理论工具 续表 作者文章摘要 科技企业孵化器为技术转移提供一个机 制，促进了经济增长，通过创新及科技 的应用，支持经济发展战略，有利于小 t e c h n o l o g yb u s i n e s s 企业的发展。这项研究提供了一个概况， i n c u b a t o r s ：h o we f f e c t i v e 即在美国技术转让活动的科技企业孵化 r h o n d a g 私t e c h n o l o g yt r a n s f e r 器。这是不足为奇的大学和其他研究机 p h i l l i p s m e c h a n i s m $ t e c h n o l o g yi ns o c i e t y2 4 构的大发展科技企业孵化器计划。研究 ( 2 0 0 2 ) 2 9 9 - 3 1 6 发现，科技企业孵化器都没有大规模的 技术转移。这一发现意味着大多数以技 术孵化器计划为目标的商业化技术阻碍 了技术转化过程。 高新区创业服务体系的建设是将孵化服务机构、创业资本市场和信息网络构 成一个完整的体系，实现官、产、学、研、资、介、贸的有机结合，更加有效地 推进科技产业化进程，促进科技型中小企业迅速成长。 科技企业孵化机构是高新区创业服务体系的核心。各级政府、科技管理部门 和高新区要进一步支持高新技术创业服务中心建设，落实有关政策；有条件的地 方要依托大学、科研机构和大型高新技术企业，办好大学科技园、软件科技园、 留学人员创业园、行业或专业技术孵化器、国际企业孵化器、海外孵化基地、孵 化器网络，以更加专业化、网络化、国际化的方式推动科技成果的转化和科技产 业化的发展。 2 1 孵化器的相关知识 2 1 1 孵化器的有关概念 孵化器( i n c u b a t o r 或i n n o v a t i o nc e n t e r ) 又称之为企业创业中心，是通过提 供一系列新创企业发展所需的管理支持和资源网络，帮助和促进新创企业成长和 发展的经济发展手段或企业运作形式。孵化器是一种介于市场与企业之间的社会 经济组织，它通过提供研发、生产、经营的场地，通讯、网络与办公等方面的共 享设施，系统的培训和咨询，政策、融资、法律和市场推广等方面的支持，降低 创业企业的创业风险和创业成本，提高企业的成活率和成功率。孵化器的主要目 的是帮助初创阶段或刚成立的相对幼弱的新创企业成为能够独立运作并健康成 长的企业。 第二章孵化器研究综述与使用的理论工具 2 1 2 孵化器发展简史 孵化器发源于2 0 世纪5 0 年代的美国，是伴随着新技术产业革命的兴起而发 展起来的。1 9 5 6 年，美国第一个科技孵化器在纽约成立。随后7 0 年代兴起的以 微电子技术和信息技术为代表的新技术革命打开了创业之门，新创中小企业涌现 为美国孵化器的发展提供了广阔的市场需求。美国不仅是孵化器的发源地，也是 孵化器最多的国家，同时还是世界上孵化器发展得最成功和最完善的国家。从美 国孵化器产业的总体状况看，孵化器是一种非常有效的经济发展工具，对小企业 的发展具有决定性作用。 继美国之后，企业孵化器在世界范围内得到认同和推广，目前世界上已近 5 0 0 0 家，其中，北美1 0 0 0 多家，欧洲地区有2 3 0 0 家，许多发展中国家也在大 力兴办孵化器，孵化器已被公认为是技术创新的加速器，成为一种全球性的新兴 组织。 2 1 3 我国孵化器发展简介 中国引进孵化器制度，着眼于转化科技成果为现实生产力，培育创业经济增 强经济体系活力以及培养创业企业家。孵化器是建设创新型国家战略的重要载体 之一，也是提升自主创新能力战略的前沿阵地。孵化器在中国诞生以来，已经取 得了公认的、令人瞩目的成就，主要表现以下方面：孵化了大量的科技型中小企 业，为国民经济的发展和产业结构的调整做出了贡献；提高了科技成果的转化率， 为促进高新技术的产业化作出了贡献；创造了大量的就业机会，为保持社会的稳 定做出了贡献；转变了科技人员的观念，营造了创业的氛围，为社会培育出一大 批优秀的科技企业者和企业家；吸引了大量的海外学子回国创业，提高了国家的 人才素质和国际竞争力；促进了国际科技的交流与合作，与国外的科学园区以及 科技企业孵化器建立了多种形式的合作关系；孵化场地面积空前拓展，规模经济 效应初步形成；同时为创业教育提供了平台、为国企改革提供了新路径。发展科 技企业孵化器，是实施科教兴国战略和构建我国创新体系的重要组成部分。自 1 9 8 7 年我国第一家科技企业孵化器武汉东湖新技术创业中心建立以来，孵 化器事业取得了长足的发展。2 0 0 0 年以来，我国科技企业孵化器发展迅猛。在 其稳步踏入发展快车道的同时，新举措、新事件不断涌现。科技企业孵化器数量、 场地面积增幅较大：孵化器数量在2 0 0 1 年激增，显示了旺盛的发展态势。经过 2 0 年的实践探索和理论总结，我国对科技企业孵化器的认识得到不断深化和修 正。我国现有的较为完善的科技企业孵化器的定义为：科技企业孵化器是以促进 科技成果转化、培