（管理科学与工程专业论文）企业生产现场风险预警管理研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 对于人类社会而言，无论经历多少次科技革命，生产总是人类社会获取物质 财富的最重要方式之一，所以人类社会对生产的重视并没有因为科技革命而弱 化，企业生产管理仍然在现代企业管理中具有极其重要的地位，仍然是生产型 企业获取竞争力的重要方式。然而，企业在生产管理过程中，面临诸多风险， 这些风险并没有因为科技革命而消除，反而在新的历史条件下，演化得更加复 杂，直接危害着企业生产，并降低企业的竞争力，因此，现代企业必须认真审 视其生产系统，做好生产现场风险管理。但目前企业的生产现场风险管理意识 还比较淡薄，且多从某一方面实施管理，未将生产现场风险作为_ 个整体来加 以考虑，没有从根本上解决生产现场风险控制机制问题；多数企业对生产现场 风险的控制，还停留在局部风险的事后控制上，没有采取措施加以预防和控制。 因此，探索生产现场风险预警管理的理论与方法，成为企业发展的紧迫需要。 本文以生产管理理论、风险管理理论、经济预警理论为理论基础，综合运用 结构方程模型、优化试验设计、模糊数学、控制论、计算机技术、免疫理论、 安全管理等多学科、多领域的知识和方法，以生产现场风险为研究对象，以风 险预警理论为主线，系统、全面地对生产现场风险进行了研究。 论文分为五个部分： ( 1 ) 论述了生产现场风险预警研究的必要性和重要性，评析了国内外在生 产现场风险预警方面的研究现状。 ( 2 ) 阐述了生产现场风险的基本概念、特征等以及生产现场风险预警管理 的概念和思路。然后，提出了生产现场风险的三个原理：相干理论、征兆理论 和免疫理论，以期为系统分析和构建生产现场风险预警方法提供理论参照。 ( 3 ) 基于生产现场风险管理三个理论，提出了生产现场风险预警菱形模型， 论述了该模型相应的数理方法，并介绍了生产现场风险预警结构方程模型，应 用了模糊试验设计进行预警方案优选。 ( 4 ) 通过对一家化工企业生产现场风险预警管理进行实证，验证了本文提 出的原理与方法，并基于实证结论探讨了企业生产现场风险预警管理方案。 关键词：生产现场风险管理，预警管理，结构方程模型，多元质量控制 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t f o rh u m a ns o c i e t y , n om a t t e rh o wm a n yt i m e ss c i e n t i f i c - t e c h n o l o g i c a l r e v o l u t i o n sh a v eb e e ne x p e r i e n c e d ，p r o d u c t i o na l w a y sp e r f o r m so n eo ft h em o s t i m p o r t a n tm e a n st og a i nm a t e r i a lw e a l t h , s oh u m a n sa u e n t i o nt op r o d u c t i o nh a s h t b e e nw e a k e n e db ys c i e n t i f i c - t e c h n o l o g i c a lr e v o l u t i o n s p r o d u c t i o nm a n a g e m e n ts t i l l p l a y sa ne x t r e m e l yi m p o r t a n tr o l ei nm o d e r ne n t e r p r i s em a n a g e m e n t f u r t h e r m o r e ，i t i sas i g n i f i c a n tm e t h o df o rm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e st oa c q u i r et h ec o m p e t e n c e h o w e v e r , i nt h ep r o c e s so fp r o d u c t i o nm a n a g e m e n t ，e n t e r p r i s e sa r ef a c e dw i t hag r e a t d e a lo fr i s k s ，w h i c hh a v e n tb e e ne l i m i n a t e dt h r o u g hs c i e n t i f i c - t e c h n o l o g i c a l r e v o l u t i o n s ，h o w e v e r m o r ec o m p l e xs i t u a t i o n sh a p p e ni nt h e i re v o l u t i o n s a l lt h e s e r i s k st h r e a t e nt h ee n t e r p r i s ep r o d u c t i o nd i r e c t l y , a c c o m p a n i e dw i t hal o wc o m p e t e n t i nt h em a r k e t t h e r e f o r e ，t h em o d e r ne n t e r p r i s em u s te x a m i n ee n t e r p r i s ep r o d u c t i o n s y s t e mc a r e f u l l y , a n dd o w e l li np r o d u c t i o nr i s km a n a g e m e n t b u t ，o n l yl i t t l ea t t e n t i o n h a sb e e np a i dt ot h ep r o d u c t i o nr i s km a n a g e m e n tt h e s ed a y si ne n t e r p r i s e s ，i na d d i t i o n ， n oc o n s i d e r i n gh a sb e e np u to np r o d u c t i o nr i s km a n a g e m e n ta sa ni n t e g r a t e ds u b j e c t ， a n di l oe f f e c t i v er e s o l u t i o nh a sb e e nm a d et os o l v et h ep r o b l e mo fp r o d u c t i o nr i s k m a n a g e m e n ts y s t e m f o rm o s te n t e r p r i s e s ，p r o d u c t i o nr i s km a n a g e m e n t i sj u s tak i n d o fa f t e r - m a n a g e m e n to np a r t i a lr i s k s ，w h i l em o r er i s ka v e r s i o na n dr i s kc o n t r o ls h o u l d b et a k e n c o n s e q u e n t l y , t h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a ls t u d yo fp r o d u c t i o nr i s k f o r e w a r n i n gm a n a g e m e n th a sb e c o m eac r i t i c a la n du r g e n t i s s u ef o re n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t b a s e do nt h et h e o r i e so fp r o d u c t i o nm a n a g e m e n t ，r i s km a n a g e m e n ta n d e c o n o m i ce a r l y - w a r n i n g , b ym e a n so fs t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n g , o p t i m a ld e s i g no f t e s t ，f u z z ym a t h e m a t i c s ，c y b e r n e t i c s ，c o m p u t e rt e c h n o l o g y s y n t h e t i c a l l y , i m m u n i z a t i o nt h e o r ya n ds a f e t ym a n a g e m e n t ，t h i st h e s i sf o c u s e so np r o d u c t i o nr i s k s ， a n ds t u d i e sc o m p l e t e l ya n ds y s t e m i c a l l yo nt h ep r o d u c t i o nr i s ke a r l y - w a r n i n g m a n a g e m e n t i nt h ec l u eo fr i s ke a r l y w a r n i n gt h e o r i e s t h i st h e s i si sc o m p o s e do ff i v es e c t i o n s ： s e c t i o no n em a i n l yd i s c u s s e so nt h en e c e s s i t ya n dt h ei m p o r t a n c et os t u d y p r o d u c t i o nr i s ke a r l y - w a r n i n gm a n a g e m e n t m e a n w h i l e ，l i t e r a t u r er e v i e wi ss t a t e dt o s h o wt h es t a t e sq u oo fp r o d u c t i o nr i s ke a r l y - w a r n i n gm a n a g e m e n ta th o m ea n d 武汉理工大学硕士学位论文 a b r o a d s e c t i o nt w oi n d u c e s t h e c c p c h a r a c t e r i s t i c , d a 鳐i f i c a t i o n c a u s e s o f p r o d u c t i o n r i s k sa n dt h e c o n c c p ta n dt h o u g h to fp r o d u c t i o nr i s kf o r e w a r n i n g m a n a g e m e n t a f t e r w a r d s ，t h r e ep r i n c i p l e so fp r o d u c t i o nr i s l sa r ep u tf o r w a r d ，w h i c h i n c l u d er i s kc o h e r e n c ep r i n c i p l e ，r i s ks i g np r i n c i p l ea n dr i s ki m m u n ep r i n c i p l e s ， a i m i n g a t o f f e r i n g s o m eu s e f u lr e f e r e n c ef o r s y s t e m a t i ca n a l y s i s a n dt h e e s t a b l i s h m e n tm e t h o d so fp r o d u c t i o nr i s kf o r e - w a r n i n gm a n a g e m e n t s e c t i o nt h r e ep r o p o s e sp r o d u c t i o nr i s ke a r l y - w a r n i n gd i a m o n dm o d e lo nt h e b a s i so ft h et h r e ep r i n c i p l e s , e x a m i n e st h eq u a n t i t a t i v em e t h o d o l o g i e so fd i a m o n d m o d e l ，i n t r o d u c e sas t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n gf o rp r o d u c t i o nr i s kf o r e - w a r n i n g m a n a g e m e n t ，a n do p t i m a ld e s i g no ft e s ti se m p l o y e dt oc h o o s et h eo p t i m i z e ds c h e m e s e c t i o nf o u rc a r r i e so u ta n e m p i r i c a la n a l y s i s o nt h e p r o d u c t i o n r i s k f o r e - w a r n i n gm a n a g e m e n ti nac h e m i c a le n t e r p r i s e ，t h r o u g hw h i c h ，t h et h e o r i e sa n d m e t h o d o l o g i e sp r o p o s e di nt h i st h e s i sa r ev e r i f i e d f i n a l l y , s c h e m e so fp r o d u c t i o nr i s k f o r e w a r n i n gm a n a g e m e n ta r ed i s c u s s e dw i t ht h er e s u l t sf r o me m p i r i c a la n a l y s i s k e yw o r d s ：p r o d u c t i o nr i s k m a n a g e m e n t ，e a r l y - w a r n i n gm a n a g e m e n t ， s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n g , m u l t i v a r i a t eq u a l i t yc o n t r o l m 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究的目的与意义 第1 章导论 人类的预警行为早已存在，从古代的“烽火台”到现代的空袭报警，从气 象预报到地震预报，等等，可见，预警行为已经遍布人们的生活。而企业风险 预警是指对企业生产经营实践活动的风险进行分析、评价、推断、预测，根据 风险程度事先发出警报信息，提请企业决策者警惕风险并采取措施的过程。通 过企业风险预警可有效地给予风险警示、促进风险控制和推动行为自律。所以 研究风险预警具有非常重要的意义。另外。对于生产型企业，生产现场风险是 现代企业的最关键风险之一，严重的生产现场风险可能导致安全事故、环保事 故、停产，影响内、外部顾客满意，以至促进和催化人力资源、市场等风险， 可见，研究生产现场风险是非常必要的，研究生产现场风险预瞀更是意义重大， 这种意义具体体现在； 本项研究的理论意义在于：( 1 ) 吸收风险及风险管理研究的最新成果，巩 固和发展风险征兆理论、风险预警理论，开创性地提出风险相干理论；( 2 ) 试 图将演绎推理、控制论、系统论、风险管理学等相关理论和方法综合运用于风 险分析、风险评价以及风险预警的研究中，寻求交叉学科的结合点，并拓展其 应用领域；( 3 ) 尝试在多元质量控制、安全生产管理风险预警等问题上进行有 突破性的研究：( 4 ) 本研究所提出的企业生产现场风险预警管理既是对国内外 现行企业生产风险管理相关理论的融合和发展，更是对现行国内外企业生产风 险预警管理的补充，其无疑具有重要的理论意义。 本项研究的实践意义在于：( 1 ) 有利于促进企业对生产现场风险的认识， 提高企业管理者，特别是生产现场管理者的风险意识。风险管理是根据组织的 目标，以最少费用，通过风险识别、测定处理及风险控制技术把风险带来的不 利影响降低到最低程度的管理活动。当前，许多管理者对生产现场风险重视或 认识不足，最终导致了企业经营失败。促进企业管理者对企业生产现场风险的 认识和重视，有赖于生产现场风险的透彻研究。( 2 ) 有利于推动企业风险管理 文化建设，特别是安全文化、质量文化、环保文化，培养企业的责任心，促进 企业全员参与风险管理，推动企业建设全面风险管理体系。风险管理是一项系 统、全面性的工程，要成功实施企业全面风险管理，就需要建立全面风险管理 体系，更需要调动全员参与，企业风险管理文化是激发全员参与的催化剂。企 业生产现场风险预警研究有利于强化企业生产现场风险管理，推动企业全员重 1 武汉理工大学硕士学位论文 视生产现场风险，促进企业风险管理文化的建设和全员参与风险管理局面的形 成。( 3 ) 有利于推动企业生产现场管理，完善企业生产管理系统，改善生产效 率和生产质量，促进绿色生产和安全生产。企业生产现场的管理对生产效率、 产品质量、绿色生产和安全生产等也有重要的影响，因此，生产现场风险预警 管理的研究有利于改善企业生产现场管理( 4 ) 有利于改善企业生产现场风险 管理，促进生产管理改进。企业生产现场风险预警管理的研究能促进企业管理 者认识生产管理规律，改善生产管理；为生产现场风险预警管理提供更系统有 效的方案，改善企业生产现场风险管理。 1 2 国内外研究现状 企业生产现场风险预警管理研究涉及企业生产现场管理及生产现场风险管 理研究、企业风险管理理论、风险预警管理等一系列知识和范畴，研究本课题 要以这些领域的研究成果为基础，所以，研究现状及评述包括下述三个方面。 ( 1 ) 关于“企业生产现场管理及生产现场风险管理”的研究现状及评述 生产运作管理经历了三个发展阶段：经验管理阶段( 1 7 6 9 年1 9 0 0 年) 、 科学管理阶段( 1 9 0 1 年1 9 8 0 年) 、文化管理阶段( 1 9 8 1 年至今) 。在经验管理 阶段，人们研究企业生产现场管理主要是研究人治，研究“一把手”如何强 势领导来管理企业，研究如何发展经验、降低生产成本，所以这时期还没有 提及生产现场风险。随着科技的发展，生产效率和方式发生了根本性的转变， 生产运作管理进入了科学管理阶段，这时期企业的生产现场管理主要依靠法 治、制度来管理企业。在企业管理实践方面，2 0 世纪3 0 年代国外企业追求规 模经济效益，通过大批量、流水线生产和兼并、收购方式迅速扩大企业规模， 以更大的经济实力去抢占市场，降低经营风险；到6 0 年代基本上以规模效益 第一的管理方式为主。随后，大公司更加重视降低成本了，通过准时生产和 精益生产，解决了流水线生产中的库存大、周转慢等浪费现象，降低了生产 成本和增强了价格优势。在规模优势和价格优势难以发威的前提下，质量成 为企业管理者新的关注焦点。这些生产现场管理方面的变化和发展，也使生 产进度管理、质量管理、安全生产管理等提上了研究日程。与“生产进度管 理”相关联的研究成果有计划管理、目标管理、e r p 、看板管理等；与“质量 管理”相关联的研究成果有统计质量( s p c ) 、统计质量诊断( s p d ) 、六西格 码管理等；与“安全生产管理”相关联的研究成果有安全致因理论、安全生 产及管理理论等。这个时期虽然已经开始了企业生产现场个别风险预警管理 2 武汉理工大学硕士学位论文 的研究，但还没有提及生产现场风险，也没有提及质量风险、进度风险、安 全生产风险等概念。例如，在安全生产方面，早期主要围绕安全生产及管理 进行研究。早期的安全生产理论产生于2 0 世纪初期，安全生产理论伴随着工 业产生而产生。1 9 1 9 年英国的格林伍德( m g r e e n w o o d ) 和伍兹( h h w o o d s ) 提 出了“事故倾向性格”论l ，1 9 3 6 年海因里希( w h h e i n r i c h ) 提出了事故因果 连锁理论【2 1 。1 9 6 6 年哈登( h a d d e n ) 1 6 l 在人机工程学基础上，将吉布森( g i b s ) o 副 1 9 6 1 年提出的理论定义为“能量异常释放”论。1 9 6 9 年瑟利( j s o r r y ) 将信息 论、系统论和控制论引入安全生产理论，提出了“人、机、环”系统安全理 论，从而产生了现代事故致因理论和模型。2 0 世纪6 0 年代，博德( b i r d ) p 1 在 海因里希的事故因果连锁理论基础上提出了新的事故因果连锁理论，后来亚 当斯1 7 1 、北川彻三【4 】进行了发展完善，形成了“轨迹交叉”论。2 0 世纪8 0 年 代以来，随着人们在环保、安全、质量、时间经济性等方面意识的增强，企 业也增强了环保、安全、质量、计划管理的力度，在此背景下，企业生产运 作管理也进入了文化管理阶段。从这一阶段起，有关学者才开始使用风险管 理的理论和方法进行安全生产管理、质量管理、环境管理。 在安全生产风险方面：孙华山【8 1 2 0 0 6 年出版论著安全生产风险管理 中提到了安全生产风险，该书系统地论述了安全生产风险管理的概念、内容、 过程和方法，主要内容包括：安全生产风险管理的模式、内容和过程，危险 有害因素分析，风险评价，危机预警与风险干预，应急管理。 在质量风险方面：池洲1 9 1 2 0 0 5 年5 月在其毕业论文公路工程质量风险 管理问题的研究中提到了质量风险，并对公路工程质量风险进行了识别、 分析和管理方法研究；乔军志1 1 0 j ( 2 0 0 6 ) ，高辉、李慧刚1 1 l ( 2 0 0 2 ) 等就工程 质量风险的评价进行了研究；肖朝福【1 2 】( 2 0 0 6 ) 、雒继忠、靳思贤【”】( 2 0 0 7 ) 对质量风险的管理方法进行了研究。 在进度风险方面：对于进度风险的研究多集中在工程或r & d 项目进度风 险。其中，张晓峰掣“】( 2 0 0 4 ) 、聂相田等1 1 5 】( 2 0 0 4 ) 从风险分析、评价、管 理等方面着手研究了工程项目进度风险；莫湘群【1 6 】( 2 0 0 2 ) 、张雯等1 1 7 1 ( 2 0 0 6 ) 研究了软件项目进度风险。但他们的研究都没有触及进度风险的预警研究。 在环保风险方面：许多学者以环境风险为研究对象，但是他们多以地区环 境为研究客体，很少有学者从企业环保管理、企业环保风险方面进行研究。 综上所述，近年来，部分学者开始从风险管理角度进行企业生产管理的研 究，但是企业生产现场风险管理这一概念及理念还没有形成，还没有学者对企 业生产现场风险进行全面综合的研究；在生产现场风险预警方面，即使已经开 3 武汉理工大学硕士学位论文 展了一些工作，但也仅仅停留在生产现场的个别风险上，没有全面地开展生产 现场风险预警管理研究，也没有对生产现场风险实施系统性预警管理。 ( 2 ) 关于“企业风险及风险管理理论”的研究现状及评述 风险是指由于环境的不确定性，客体的复杂性，主体能力与实力的有限性， 而导致某一事项或活动偏离预期目标的可能性。风险这一理论就本身而言，就 有其特殊性、复杂性，且研究历史较短。其特殊性主要表现在风险分析和评价 中所用的数据主要是主观概率，而主观概率的准确性令人置疑；其复杂性主要 表现在风险分析和评价的不仅是发生的概率，还包括风险发生时的强度、危害 等。但这些并没有阻止人们对风险的认识，近年来，风险成为国际学术界中众 多学科的研究热点，并在该领域取得了一些研究成果。 风险概念的研究现状 风险虽然是运用得极其广泛的名词，但学术界还未就其概念达成一致的意见 f 1 8 】。1 9 0 1 年，美国学者威雷特最早给出风险的定义，风险是关于不愿发生的事 件发生的不确定性的客观体现，并率先指出了风险的客观性与其本质的不确定 性。1 9 2 1 年。美国学者奈特在风险、不确定性及利润中把风险与不确定性 作了明确区分，指出风险是可用概率测定的不确定性，而不确定性的概率是不 可测定的。1 9 6 4 年，美国学者威廉和汉斯在风险与保险中将人的主观因素 引入风险分析，认为虽然风险是客观的，对任何人都是同样程度的存在，但不 确定性则是风险分析者的主观判断，不同的人对同一风险可能存在不同的看法。 8 0 年代初，日本学者武井勋对风险作了新的表述，风险是在特定环境中和特定 期问内自然存在的导致经济损失的变化。多数学者都指出了风险的客观性、普 遍性、损失发生的可能性及不确定性。 国外近期有关风险的研究主要是运用信息经济学、博弈论、控制论、计算机 网络技术和系统分析技术等进行风险分析，寻找风险管理或控制的有效思路或 工具，侧重于研究风险管理战略、管理实务、管理工具的创新与应用。 风险理论的研究现状 在风险分类方面，美国保险学者马伯莱首先将经济风险分为纯粹风险和投机 风险，指出纯粹风险是只有损失而无获利机会的风险；投机风险是既有损失又 有获利机会的风险。美国风险学家维兰托将风险分为静态风险和动态风险，指 出静态风险是由于自然力量的非正常变动或人为错误而导致损失发生的风险； 动态风险是由于社会的某一变动( 如经济、社会、技术等的变动) 而导致损失 的风险。并且日本风险管理学者龟井利明指出：风险管理今后的方向应该从纯 粹风险管理向投机风险管理转变，由保险型风险管理向经营型风险管理转变。 4 武汉理工大学硕士学位论文 在风险转移方面，国内外现有对风险转移的研究主要是从风险管理链条的后 端入手，提出不同领域、不同类型的风险管理方法。如吴晓求l ”1 ( 2 0 0 3 ) 提出现代 金融要建立转移风险机制，魏灿秋瑚1 ( 1 9 9 8 ) 研究7 高技术风险投资的风险转移机 理，李型2 1 1 ( 2 0 0 3 ) 分析了银行业和保险业之间的跨部门风险转移问题等。 在风险传导或扩散方面，随着s a r s 问题的出现，国外对风险扩散的研究， 侧重于社会风险与危机等方面，如医疗保健风险的研究等；随着亚洲金融危机 的出现，国外对风险传导的研究，侧重于金融风险与危机等方面，如银行规制 及其设计的研究等。国内也多是集中于金融风险的传导或扩散研究。如朱静怡、 朱淑珍 2 2 1 1 2 3 1 研究了金融风险传导机制，武汉理工大学邓明然教授1 2 4 l f 2 5 1 1 2 6 1 等把风 险从金融领域扩展到了一般企业风险传导，研究了企业风险传导机理，风险传 导方式及载体等理论；武汉理工大学石友蓉教授1 2 7 l 还提出风险传导的能量理论。 风险管理的研究现状 风险管理理论( r i s km a n a g e m e n t ) 是在保险学的基础上发展起来的。所谓风险 管理是指采用科学的方法，系统的措施，对风险进行分析、辨识、推断、防范 和处理。国外学术界把风险管理作为一项重要研究内容，如何控制风险、冲销 风险己成为欧美企业重要课题。 风险管理最早由美国学者在1 9 3 0 年美国管理协会一次关于保险问题的会议 上提出，英国经济学家莫伯瑞和布兰查德在1 9 5 5 年出版的保险论中首次对 风险管理进行了系统性研究。风险管理在企业中的应用于1 9 6 3 年由麦尔和海 基斯合著的企业风险管理论中提出，美国保险管理协会也改组为美国风险 与保险学会( r i m s ) ，并创办了权威英文刊物风险管理，以致力于风险管理 在各行业的应用与传播。 在7 0 年代，著名的风险管理顾问费利克斯克洛曼( h f e l i xk l o m a n ) 认为，风 险管理者应当“全盘”管理所有风险，而不仅仅将注意力集中于“可保险的风 险”上，而忽略了其他的风险。 在8 0 年代，尼尔多尔朴( n e i ld o h e r t y ) 的“共同风险管理”认为风险管理决 策是投资性决策，需要根据它对公司效益的影响进行评价，这一观点给调查风 险管理问题提供了有用的分析框架。1 9 8 3 年美国风险与保险管理协会年会上， 讨论并通过了“1 0 1 条风险管理准则”，作为各国风险管理的一般性原则。各行 各业的专家都在此准则的基础上，根据本行业或单位的实际情况，制定本行业 或部门的风险管理政策。 9 0 年代，约翰海门斯( y a e o vyh a i m a e s ) 发表了与k l o m a n 类似的“完全风 险管理”的概念。他把完全风险管理口r m ) 定义为“一个基于正式风险评价与管 5 武汉理工大学硕士学位论文 理的、系统的、以统计为基础的、全盘的过程并处理一个层次化的、多目标结 构中的四个( 系统) 失误的根源”的学科。四个系统失误的根源是硬件失误、软件 失误、组织性失误和人的失误 从企业风险、风险理论、风险管理的研究现状看，近几十年来，这些方面 的研究得到了很大程度的深入。但是与经济全球化、信息化，管理复杂化的格 局相比，还存在一些差距，其主要表现在：一是缺乏对风险相干、风险征兆、 j x l 险免疫等原理的研究；二是全面、系统的风险管理方法没有应用到生产现场 风险管理方面。 ( 3 ) 关于“企业风险预警管理研究”的限制及评述 国外针对预警的研究，主要有美国2 0 世纪8 0 年代中期开始的企业危机管 理研究和策略震撼研究；日本2 0 世纪8 0 年末和9 0 年代初开始的企业危机管理 问题研究。所有这些研究主要集中于危机发生后的应急对策，对危机的成因过 程缺少机理性分析和实证研讨。 我国预警管理理论起始于2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初。余廉教授主持编写 的走出逆境l 嚣l 和企业预警管理1 2 9 】两套丛书是这类研究的阶段性成果。 企业预警管理论首次论述了“管理失误一管理波动管理逆境”的成因机 理及其发展过程，提出了通过预警预控柬规范管理行为和管理周期，并最终实 现企业目标的安全机理和成功机理。在他主编的企业预警管理丛书中，对 企业逆境的成因机理、运行规律，预警管理的理论基础、研究对象，预警管理 的原理与方法，预警控制的对策等进行了深入的、系统的、全方位的论述，形 成了企业预警管理的系统科学的理论体系。随着宏观经济预警研究的进一步开 展，我国学术界在微观经济领域内也开展了一些顸警研究。比如，中国科技大 学的杨涛、陈志波例等提出了“建立我国企业集团预警系统的构想”；安徽经贸 学院的张传明、毛志忠【3 i 】等提出了“企业财务预警系统”；浙江农业大学的王忠 波等1 3 2 1 的“试论企业破产风险预警系统”；中国人民银行陈松林【3 3 l 的“金融风险 监测与预警研究”；武汉汽车工业大学胡华夏、罗险峰j 的“现代企业生存风险 预警指标体系的理论探讨”等，这些研究都是从企业的不同管理职能和不同组 织形式开展风险预警研究。 企业预警管理，是指能够对企业经营失败、管理失误现象进行早期警报和 早期控制的一种管理活动。关于企业预警的方法，学术界提出了各种不同的方 法。财务比率方法是运用于企业失败预测的最早方法，此方法由美国大银行提 出。a l t m a n 3 5 j 在1 9 6 8 年提出了判别分析法d a ( d i s c r i m i n a n t a n a l y s i s ) 法来预测企 业失败，此方法到现在，仍得到了广泛的应用，被称为预测企业失败的判别模 6 武汉理工大学硕士学位论文 型。还有o h l s o n p f l 在1 9 8 0 年提出的i _ v l o g i ta n a l y s i s ) 方法和7 a n i j e w s k i 3 7 l 在1 9 8 4 年提出的p a ( p r o b i ta n a l y s i s ) 方法，也在企业失败预警中应用较为广泛。随着计 算机技术和神经网络技术的发展，目前，企业失败预警的方法越来越多，包括 a i d i m i t r a s 提出的粗集理论、a l t m a n e t a l 在1 9 9 4 年提出的神经网络系统、l u o m a 和l a i t i n e n l 3 s j 在1 9 9 1 年提出的生存分析模型、m e s s i e r 和h a n s e n l 3 9 j 在1 9 8 8 年提 出的专家系统、v e r m e w e ne t a l 在1 9 9 8 提出的多因素模型。还有主成分分析方 法和多级模糊评判分析方法，等等 显然，从上分析可知，在风险预警研究方面，学术界已经取得一些成果， 但还存在下列问题：一是缺乏风险预警方法的有效结合；二是缺乏对风险预警 系统有效性的评价；三是缺少生产现场风险预警方面的研究。 综上所述，我国无论在风险理论研究，还是在生产现场风险管理研究、生 产现场风险预警管理方面的研究与国外还有较大差距，多数还处在引进、消化、 吸收阶段，在理论创新方面我国学者还有很长的路要走。本文将试探性地对风 险原理、生产现场风险、生产现场风险预警等方面进行研究。 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 研究内容 本文以企业生产现场风险为研究对象，通过对企业生产过程中各种风险进 行预测、监控及矫正，使企业生产系统处于“安全可靠”的运行状态。通过对企业 生产现场风险的内涵、成因、类型和特征研究，并借鉴国内外有关研究成果， 本文力图在生产现场风险预警理论及方法等方面有所创新。 从总体上看，全文分为以下五部分： 第一章从实践和理论两个方面阐述企业生产现场风险预警研究的意义，并 对生产现场风险预警研究相关的理论进行简要的回顾和评述。 第二章介绍生产现场风险及预警管理的相关概念，提出企业生产现场风险 管理的相干理论、征兆理论和免疫理论。 第三章研究企业生产现场风险预警的要素，并据此提出企业生产现场风险 菱形预警模型。在介绍企业生产现场风险菱形预警模型过程中，从理念、过程、 方法等方面进行阐述。 第四章对一家化工企业进行预警实证分析，基于企业的相关数据，对本文 提出的生产现场风险预警方法进行实际应用性检验。 第五章对本文的研究内容进行全面总结。 7 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 2 研究方法 本文的理论基础是：科技哲学、控制论、免疫学、系统论。方法论基础是 系统分析、过程分析、统计分析及多学科交叉融合。研究风格是事理、哲理与 数理相结合，将定性的理论思维、客观的案例样本与严密的数理推断相融合。 形成有事理依据、有哲理论证、有数理支撑的研究成果。具体研究方法如下： ( 1 ) 吸收企业质量管理、安全管理、计划管理、库存管理、设备管理等方 面成果及现有企业生产现场管理方面存在的问题，拓展现有生产现场风险。 ( 2 ) 基于风险理论、社会学、心理学、决策论等理论提出生产现场风险相 干理论，并提出风险共振损益模型：基于免疫学、风险理论、学习型组织等理 论，提出风险免疫理论；基于突变理论、风险理论等，提出风险征兆理论。 ( 3 ) 以生产现场风险征兆理论为基础，研究企业生产现场风险预警要素， 并提出企业生产现场风险菱形预警模型理论及方法。借助优化试验设计、模糊 数学等理论和方法使企业生产现场风险菱形预警模型方法具有系统性的优点。 ( 4 ) 借助统计控制( s p c ) 理论、结构方程理论、优化试验设计等理论使 企业生产现场风险菱形预警模型理论方法化，更有实践价值。 本文在研究过程中应用到上述理论和方法，在理论和方法应用过程中，本 论文的研究按照图1 1 所示的技术路线进行展开。 解决为什么选择此课 题 解决创立生产现场风 险预警的依据 解决企业生产现场如 何进行风险预警 选题目的、意义及国 内外研究现状 企业生产现场风险预 警管理的基本理论 企业生产现场风险预 警的基本方法 实证分析 图1 1 研究技术路线 图1 1 中，第一步，现有相关研究成果回顾；第二步，提出关于生产现场风 险的三大理论，拓展现有生产现场风险及风险管理理论；第三步，提出生产现 场风险预警菱形模型理论及方法：第四步，对企业生产现场风险预警菱形模型 方法进行应用性论证。 8 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章企业生产现场风险预警管理的基本理论 2 1 企业生产现场风险的内涵与类型 2 1 1 企业生产现场风险的内涵 对于生产型企业而言，由于安全生产涉及人员的生命，所以备受企业关注， 以致许多企业管理者简单地把安全生产风险等同于生产现场风险。实质上，安 全生产风险与生产现场风险有着本质的区别企业的生产系统是一个相互联系 的整体，生产的上、下游工序之闻，生产与原料供应之间，生产与销售之间都 有联系，这些联系使生产进度相互干扰、生产质量相互传承，以致进度风险和 质量风险也是两个非常重要的企业生产现场风险。另外，对于生产有毒有害产 品的企业而言，产品( 半成品) 的泄漏或直排容易导致环境污染，导致环境污 染事故的发生，以致产生环保风险，所以环保风险也是企业生产现场风险之一。 为此企业生产现场风险不只是安全生产风险，即：生产现场风险安全生产风险 但是安全生产风险又是企业最关键的生产现场风险之一 所谓生产现场风险，是指由于生产系统内外部的居多不确定性，生产经营活 动的复杂性，以及企业自身生产管理能力相工艺能力的有限性。而导致企业生 产经营活动达不到预期的目标的可能性及其后果。 这种不确定性包含了内生的不确定性和外生不确定性，其中，内生不确定性 是由于生产系统内的主、客观原因引起的不确定性；外生不确定性是由于生产 系统外的主、客观原因引起的不确定性。 企业生产经营活动预期的目标是指企业为推进企业持续发展而在生产经营 活动方面界定的目标，这既是企业生产经营的指针，也是生产经营活动的评价 依据，它包括企业为满足国家法律法规要求而制订的强制性目标。 由此可见，安全生产风险只是生产现场风险的一部分，即安全生产风险包含 于生产现场风险，但生产现场矾险又不仅仅为安全生产风险，企业在注重安全 生产风险管理的同时，也要加强其他生产现场风险管理。 2 1 2 企业生产现场风险的成因 对生产现场风险的成因进行分析，是生产现场风险管理研究的一项基本工 作，有助于生产现场风险的识别和控制，也是企业制订风险管理策略的依据。 9 武汉理工大学硕士学位论文 因此具有非常重要的意义。生产现场风险根源于生产系统内外部的不确定性、 生产经营活动的复杂性，以及企业自身生产管理能力、工艺能力的有限性和生 产管理者认识能力的滞后性。所以有下述因素可能导致企业生产现场风险。 ( 1 ) 客观环境因素 自然坏境。一方面，自然环境不仅受其自身规律的支配，而且也受到种 种外力的制约，因此其展现出不规则的一面。这种不规则作用于企业的生产经 营过程中，是引发生产现场风险的直接原因之一。另一方面，自然界的某些变 化虽然不给生产活动产生直接的影响，但对其产生明显的制约和影响，使生产 活动不能按照正常的程序和方式进行。自然环境的变化给人们生产和生活设置 障碍，并诱发各种人为风险事故，给企业生产活动和企业资金、物流运动带来 损失和破坏。 社会政治环境。社会环境在一定程度上呈现不规则的运动，存在着诸多 不确定性。社会生产关系的调整、社会经济新格局的形成、各种利益进行重新 分配，等等，都不可避免地带来对抗性和矛盾性，不断地带来新的社会问题， 潜伏着不稳定的因素，这些不确定性是导致生产现场风险的重要根源之一。 科学技术环境。随着科学技术的发展，企业的生产越来越依赖于科学技 术。科学技术在给人们带来福利的同时，也带来了一系列的社会问题。随着科 学技术的深度发展，其所带来的不确定性和风险会有增无减，如技术贬值、设 备生产能力贬值、设备可维修性丧失、竞争优势丧失、资源保护、计算机出错、 信息源破坏、人为破坏、人身健康、财务安全、信息失真、技术开发和转让等 风险，都会给企业的生产活动造成不同程度的影响。 ( 2 ) 主观因素 风险意识淡薄。生产现场风险是客观存在的，只要有生产活动，就必然 存在着生产现场风险。在现实生产活动中，许多生产管理者、技术人员、操作 人员对生产现场风险的客观性认识不足、缺乏风险意识，是产生生产现场风险 的主要原因。风险意识淡薄表现在：a 对周围的风险认识不足或重视不足；b 在 作业中持侥幸心理，不正确穿戴安全装备；c 图便利，不按章作业；d 整体风险 意识淡薄，在防备自身风险的同时，没有给他人风险防备提供便利；e 片面地追 求产量( 效益) ，忽视( 放纵) 风险隐患，等等。所有这些都可能导致生产现场 风险事故的发生，也是导致生产现场风险的最主要因素之一。 生产决策失误。生产经营决策缺乏科学性导致决策失误，也是导致生产 现场风险的主要原因。在生产系统设计过程中，第一，由于企业对生产过程缺 乏系统设计、对生产能力缺乏科学的长远规划、对设备的质量和产能等缺乏预 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 先研究；第二，由于决策所依据的经济信息不全面、不真实；第三，由于决策 者能力有限，所以极易导致生产系统设计事务重重，给生产系统留下居多风险 隐患。在生产系统改造时，由于企业缺乏生产过程的产能瓶颈分析、质量主因 素分析等活动，导致生产系统改造活动不仅没有有效的改善产能，而且还增加 了生产活动的不协调性和随机性在生产管理制度、作业规范等的制订过程中， 缺乏人工工程分析，缺乏潜在风险的规避设计，导致生产管理制度、作业规范 指导的生产活动存在居多不确定性。 设备故障。设备故障本质上不是主观因素引起的，但是，第一，人为的 破坏或缺乏养护管理等会加速设备故障频率；第二，对设备缺乏监控和预报， 导致设备故障状